合规调研报告
推荐第1篇：合规报告
合规报告
通过本次活动的开展，结合自身的工作，努力以身示范，廉洁自律。努力配合健全民主决策制度，建立严格、明确的决策程序和办事程序，通过完善各项合规规章，充分发扬民主作风，确保各项工作的顺利开展。
本人在荷城信用社环市分社担任网点负责人，主要职责是管理网点的日常运作，协助其他员工开展业务工作，积极吸引存款。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等，认真分析原因主要有三个：一是总觉得没那么多时间和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。三是对自己的教育不够深入，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习，不善于做深入细致的思想政治工作，批评教育又未能及时跟踪、反馈，掌握整改情况等。
通过合规文化教育活动学习对照，才发现自己还存在很多不足之处。在往后的日子里我必须与联社职工一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识。在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。建立和落实职工行为的排查制度，密切关注职工八小时外的生活，重点关注职工是否参与经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等，加强教育，对违法违规人员加大处罚力度
以这次开展合规文化教育活动学习为契机，在班后时间里组织其他员工共同学习合规文化知识，强化合规精神，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度建设，强化监督检查，有效遏制案件高发的势头，确保我社安全、合规、稳健经营。
推荐第2篇：合规报告
2010年合规工作报告
省公司：
人保郴州分公司2009年年底迎来了郴州市人民银行的反洗钱检查，以此为契机分公司自上而下高度重视，统一认识、明确目标、合理筹备、严密组织、落实机制，分小组、分阶段对全市2010年以来的车险、财产险、人身险、财务、人事行政、统计信息及内控管理工作进行了认真、系统的规范自查自纠工作，为了掌握各机构自查自纠真实情况，公司主要领导分片区在各支公司对规范工作进行了宣导动员，亲临现场积极指导机构的自查自纠工作，分层次与员工进行了沟通和交流，全面推动全体员工整规工作的积极性。同时，对自查自纠工作进行了检查并提出了要求。经过分公司领导、各相关职能部门和各经营机构上下配合、共同努力，郴州分公司合规经营工作卓有成效，通过本次检查，分公司总结了以下几点经验：
一、依法进行合规经营理念的宣导，高管、中层管理人员带头学习，解剖思想，为合规经营奠定基础。
（一） 强化各层级高级管理人员的合规经营理念
郴州分公司秉承“规范经营、开拓创新、持续发展”的经营理念，以科学发展观为统领，全面贯彻落实新疆保监局监管工作要点精神，以“速度、效益、诚信、规范”为方针，坚持数据的真实性，加强依法合规管理，强化公司内控机制，提高高级管理人员法律法规政策意识，建立长效规范经营管理机制。
1、根据分公司经营发展情况,定期组织全市高级管理人员和中层管理干部集中进行依法合规经营的宣导和培训，目的是强化各层级高管人员增强法律意识和效益观念，提高自身综合管理能力与专业技能素质，正确把握市场环境的复杂性和严肃性，深刻认识保险业面临的困难和挑战，正确把握保险业发展的客观规律性。同时要求各层级高级管理人员熟知各项法律法规及监管政策，总、分公司的规章制度，对公司的风险管控，体现了管理人员的管理技能
2、规范经营是公司健康发展的保证，各级管理人员作为机构的一把手，对机构的规范经营负全责，机构班子成员根据分管工作负相应责任。机构的经营管理出现问题，追究班子责任
（二）、提高各中层/关键技术岗管理人员的合规经营意识，强化合规创造价值，服务创造价值。
第一， 选拔一批有责任心事业感强的中层/关键技术岗管理人员参加合规管理培训。公司首先高度重视以上人才的选拔，把那些有事业心，善学习，愿负责，想作为的人选拔到中层合规管理队伍中来。 第二， 加强对中层/关键技术岗管理人才的培养教育。培养他们的长远发展的思维能力，使他们善于从实际出发研究解决防预风险。教育他们树立为公司服务的思想，通过对合规的学习和防预风险能力的培养，使他们成为第一线合规管理、预防风险的人才。
（三）、利用各个渠道宣传合规管理工作的重要性，强化灌输全员合规经营意识。
为了进一步加强广大员工对此次整规工作的认识，郴州分公司打印宣传小册分发，实行月例会等多种方式加大宣导力度，使全体员工充分认识到了规范工作的重要性和必要性。在分公司的月例会上，各分管领导必须要对分管片区机构的规范工作进展情况进行汇报，公司主要领导及时掌握分管片区机构的工作情况，对合规工作进度进行严密的督导、追踪，保证合规工作落到实处。建立、健全防控机制，完善合规制度与政策，促成高效的合规和风险监控管理体系。
合规管理从其应运而生的那天起，它的唯一使命就是保护公司的利益。尽管从表面上看，合规管理职能的设置可能在一定程度上增加公司管理架构的复杂程度，而且在不少情况下，它会形成对公司业务部门拓展业务规模、进行业务创新的制约，但这并不能否定它作为公司进行有效风险管理、强化内部自治的重要手段与工具的特性。而且在更多情况下，正是因为有了完善的合规制度与政策，公司的各个业务部门才得以更顺畅地开展自身业务，避免来自公司其他部门所从事业务的干扰，并抵御因此受到的不必要的外部监管限制。
1、从员工角度分析
为监控风险，阻止郴州分公司内部的意外事件及问题发生，全面监控全市业务流程，降低公司内部风险。郴州分公司在2010年继续全面推进了制度建设，重点在三大产品部门和后援部门等强化内部控制力度。重新梳理了公司的内控制度汇编，并针对普遍存在的薄弱环节制定了各个层级培训方案。通过系列合规培训，为全员分析基础管理中存在的问题，剖析问题产生的原因，明确整改措施，切实做到了提示在前，预警在先，使每位员工对内控管理中存在的问题和形成风险点的原因有了更深刻的了解，执行制度的观念有了明显增强，使之明白了自己在工作中应该做什么，怎么做、做到什么程度，对违反制度的事坚决做到不敢为、不能为、不想为。还把这些风险点作为各个岗位后续跟踪检查、培训考试的重点，制定了各部门的检查实施方案、考评方案、学习方案。
2、从内控制度建设方面分析
由于存在制度不完善、有漏洞和隐患，制度控制力较弱等现象，郴州分公司总经理室高度重视，着手从以下两个方面着手抓起：
（一）、从内部管控抓起，严格规范业务操作。一是转变发展思路，引导和监督各三级机构和从业人员，以科学发展观为指导，按照保险业规律办事，从行业整体利益出发，着眼于长远和大局，努力做到转变经营理念求发展，创新产品服务谋效益，强化内控制度防风险，推进诚信建设树形像。
二是规范业务操作，对各三级机构明确提出“四个必须”：第一，车险手续费必须坚决降下来，商业险要控制在15%、交强险4%以内；第二，车险折扣率必须要有明显的降低；
三是由分管车险和非车险工作的副总分别带队，到基层经营机构加强车险调研和非车险督导。
（二）、积极配合当地行协同自律，全面改善市场环境。
一是着眼全局和长远利益，以行业发展为己任，主动配合郴州保监局的工作，并借助郴州行业协会的协调机制，积极有效地推进见费出单。
二是加快信息平台建设，扩展信息平台功能，积极与当地工商银行分行进行沟通和协作，为郴州分公司车险的合规经营提供了技术保障。
三是以贯彻落实保监会70号文件精神为契机，积极发挥郴州分公司作为行业协会会员的作用，加强与各家公司的沟通，开始实行新的行业自律公约。
四是加强应收保费管理，同时仍在不断完善相关管理办法。
从公司业务流程上抓好基础管理工作，并对重点问题与环节做好管控，保障合规管理工作的落实。
2010年是分公司基础工作规范化达标全面推动的一年，公司各个职能部门与三大产品部门从各个管理的层面制定部门基础工作规范化操作标准及实施办法，进一步充实和完善内控制度，从源头上夯实基础，增强依法合规经营。
四、加强法制建设与纪检监察力度，坚决查处违法违规行为 ，建立责任追究制度。
分公司在2010年对机构应发现而未发现的违法违规行为，将按照相关规定严肃追究第一责任人及相关人员的责任。对2010年1月1日以后发生的违法违规行为，分公司将按照保监局的要求，给予责任人员行政处分、调离岗位或撤销职务直至解除劳动合同的处罚。 对工作不认真、自查不深入的机构，严肃追究第一责任人和相关责任人的责任，对规范工作绝不手软、绝不姑息迁就。 合规管理工作是一项需要长期强化的工作，合规管理的价值在于：通过合规管理，公司制度的推动得到充分落实、员工素质提升得以逐步实现，公司的健康发展得到的良好的保证，
在合规经营的道路上，我们要倡导并推行诚实守信的道德准则和价值观，培育员工的合规意识，推行自觉合规经营，促进内部控制的有效实施，有效识别并积极主动防范和化解合规风险，确保公司的稳健运营，使公司健康、有序的快速发展，让合规工作为公司创造价值的理念深入每个员工的心中，全力建设好我们生存的环境，使公司与员工双赢。 分公司目前在合规经营中不仅迈出了坚实的一步，在未来的路程中，我们还将继续将合规管理的理念传导下去，让合规经营为公司创造更深远的价值。
推荐第3篇：合规述职报告
合规述职报告
为进一步规范员工的服务行为、防范合规风险和操作风险、推动合规文化建设、适应农行不断发展的业务需要，我认真学习了《银行员工行为守则》。并按照要求很抓落实，强化执行，取得了阶段性成果，现将本人在合规工作中的情况述职如下：
一、强化学习教育，为培育合规文化营造良好氛围 人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范的主体。把人的工作做好，营造浓厚的合规文化氛围，就可以弥补制度、管理和监督检查中的缺陷和漏洞。因此，在合规文化建设中我们始终把员工的思想教育作为合规文化建设和案件防范工作的一项“治本之策”，放在突出的位置上来抓。一是认真组织，严肃纪律。根据合规活动进度制定了学习计划和配档表，对合规文化和案件防范有关制度规定、案防素材、警示教育等内容进行详细部署和安排，明确每周集中学习时间，为每位员工配发学习笔记本，定期进行检查。二是采取演讲、展评等方式，确保警示教育效果。三是鼓励和培养“有心人”，让大家在日常工作中培养学习习惯。通过学习大家对员工行为规范有了一个更加全面的认识：“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”是员工职业操守的四大基本要义，是我行企业文化重要的精神内核；“保密义务、利益冲突、廉洁自律、公平竞争、客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监督举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的基本要求，直接影响员工与农行的品牌形象。
二、作好日常工作，确保合规工作效果
日常工作做深、做细、做透，才能保证规章制度执行到位。一是做细员工思想行为排查工作，密切关注员工思想动态。每月对本单位员工进行排查，开展与员工谈心活动，随时掌握员工的所思、所想，因人施教，有针对性的开展工作。二是做细制度执行，强化执行力建设。我们将《员工行为守则》教育检查活动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、提高防控能力结合起来。通过合规活动开展，规范员工行为，培育合规文化，完善风险控制体系，严格落实案件专项治理的各项措施，切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件发生。在一些重要的岗位，建立健全多项内控制度，真正形成了办事有标准、操作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后有考核的管理规范局面。通过对发现问题及相关责任人通报处罚，起到了警示和震慑作用，使全体员工规范操作与合规意识明显增强。三是做细合规经营，确保稳健发展。坚持制度与发展业务是银行的两大命脉，任何一个不坚持制度而一味发展业务的银行，或一味坚持制度而不谋发展的银行，都是没有前途的和不长久的；因此，我们在发展业务时把坚持制度和发展业务有机地结合起来，四是做细融合文章，形成文化氛围。企业文化是一种渗透在企业一切活动中的理性文化，是企业在长期经营管理中形成并共同遵守的企业目标、核心价值观 一个集体要发展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精神的集体氛围。发扬团队精神，加强各岗位间的协调、配合的整体联动，增强员工的协同作战能力，才能促进业务的全面发展。活动期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关心员工的真实需求，认真听取大家的意见建议，大家心往一处想，劲往一处使，员工工作、生活充满了生机和活力，呈现出蓬勃向上的发展势头。
到9月20日各项存款余额48383万元，比年初增长18025万元。个人产品营销也名列前茅。
我本人在合规建设中，以身作则，严格遵守《员工守则》和网点负责人职责，遵守作息时间，坚持早来晚走，模范执行规章制度，在工作中以身作则，身先士卒，在作风上，注重团体才智，充分发挥民主。
三、存在的不足下一步努力方向
在合规建设中我们取得了一些成绩，但是，也存在一些不足。一是对合规学习在方法和组织上还有待加强。二是对合规建设中一些细节问题还有待加强和提高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要进一步改进和提高。四是我本人在执行制度时也有不到位的时候。五是在管理中还存在温情主义，强调的多，检查处罚的的少。
在今后的工作中，我们将加强内部管理，切实落实各项规章制度，履行好监督管理职能，确保安全运营无事故。同时，加强员工教育，切实作好柜台服务工作，确保各项工作步步提高。我本人也将廉洁奉公，为人表率，切实履行好自己的岗位职责，为我行的发展做出自己应有的贡献，不辜负支行和同志们的殷切期望。
XX支行：XX
推荐第4篇：上半年合规报告
上半年合规报告
2012年上半年，公司在深入学习领会贯彻落实好总、省公司2012年会议精神的基础上，全面把握做好内控合规工作与贯彻落实科学发展观的内在联系，切实做好内控合规工作，防范化解风险，服务经济社会发展全局，现将2012年上半年内控合规工作情况汇报如下;
一、上半年合规工作总体情况概述
领导高度重视内控合规方面的工作，深知内控合规工作的迫切性和重要性，在日常工作中坚持强内控、促合规、防风险的经营理念。我公司在机构上设置上做到职能部门横向制约；在岗位配置上做到人员落实、职责明确；在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位；在制度上严格要求规范操作，努力降低操作风险；在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。我公司将以诚信经营和业务合规争取监管支持，为公司创造良好的发展秩序和环境。
二、上半年合规管理组织架构调整完善情况
我公司为了做好合规管理工作，成立了反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，领导全辖区的反洗钱工作，还指定专人负责此项工作，确定职能部门具体负责反洗钱工作，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。根据省公司工作要求，结和我公司的实际情况，我公司制定了反洗钱内控制度以及大额交易和可疑交易报送实施细则，为更好地完成反洗钱工作提供了依据。
三、上半年合规制度梳理情况
根据省公司前期的工作要求，上半年我公司下发了《反洗钱内部控制制度2012年修订》《2012年反洗钱培训计划》、《2012年加快推进惩治和预防腐败体系建设工作要点》、纪检监察审计工作会议上讲话》的情况报告、中介业务专项检查迎检方案、纪检监察分解落实方案及惩治和预防腐败体系建设2008-2012年工作情况自查自纠报表，上报省公司内控合规测试情况报告。
四、自查过程中或在内、外部检查中发现的违规问题及整改情况
根据《河南省分公司贯彻落实保监会39号文件工作实施方案》，我公司按照要求进行了贯彻落实“39号文”的自查自纠工作，省公司检查组对我公司进行了为期两天的综合性现场检查，并对检查发现的不规范的情况提出了整改建议。对于在此次自查和省公司检查组提出的问题，我公司相关部门逐一对照，进行了深入的整改，同时分析问题存在的原因并制定整改措施，扎实有效的开展了后续的整改工作，进一步强化了内部控制和风险管理，提高合规经营能力，坚持依法合规经营，以规范经营促进公司持续、平稳、健康发展。针对检查中出现的问题，我公司逐条对照、积极进行整改，并将整改情况以报告形式上报省公司。
五、上半年发生违规行为（或事件、重大投诉事件的基本情况和应对措施
上半年，严格执行省公司各项内控制度，未发生违规行为。
六、上半年合规培训的情况
我公司于四月份组织机关全体员工对内控合规、反洗钱 员工违规违纪管理办法等文件进行培训，对2012年的保监会及河南省保监局的监管动向进行重点提示，并对总、省公司2011年合规工作及监管部门对公司的监管情况做了简要介绍，提升了全员合规意识和风险管理水平，持续推动了合规文化及反洗钱知识的深入和普及，营造了良好的氛围，为今后合规及反洗钱工作的深入、持续发展奠定了坚实的基础。
七、对总、省公司现行制度和流程的建议和要求 希望总、省公司加强合规相关培训力度，将合规培训的参加人员延伸至财务、业务、客服等部门工作人员，提高人员的合规水平及风险防范意识。
八、上半年合规管理工作中好的做法、经验
1、我公司总经理室始终高度重视内控工作，把加强内控工作作为提高全司管理水平，规范业务经营，提高全司员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
2、加强理念宣导，提高对内控合规工作的认识水平，坚持把防范风险作为公司快速发展的生命线，进一步巩固以加强内部风险控制为基础，以优化内控环境、加强运营管控、完善制度体系、强化执行力建设为核心，以加强保险业务、资金管理、投资管理、信息技术的内部控制工作为重点的多重风险防线，进一步增强全体员工的内控合规意识和自觉性。
3、深化体制机制改革，健全内控合规制度体系，着力构建以业务发展为指导、以提高市场竞争力和风险防范能力为目的、符合公司实际和有利于科学发展的内控合规管理制度体系。
4、大力推进风险防范技术创新，不断适应内外部环境变化，充分利用现代信息技术，建立内控、稽核、监察等多管齐下的风险管控机制，提高公司防范市场风险、信用风险、操作风险的能力和水平，有效防范和化解综合经营风险，不断增强抵御系统性风险能力。
5、落实相关责任，强化内控合规制度的执行力度，进一步加大检查监督力度，采取阶段性专项活动强化制度的执行；
6、通过采取现场和非现场检查相结合的方式，对公司的业务运营和风险控制情况进行定期和不定期检查，强化财务、业务、投资、信息、审计等重点领域内控合规工作的考核力度；
九、下阶段内控合规工作计划
2012年下半年，内控方面将继续按照上级公司要求，做好内控工作，同时加大力度查漏补缺完善内控制度，加大考核力度；反洗钱工作将按照人民银行及省公司要求，继续认真做好反洗钱各项工作，做好内外培训工作，开展好反洗钱有关知识的宣传工作；纪检监察及审计方面，认真履行上级公司各项规章制度，深入群众内部做好实地走访调查工作，开展好各项宣传工作，做好财务、业务等方面的审查工作，为公司健康发展提供有力保障。
推荐第5篇：合规性报告
合规性评价报告
为确保公司已识别出的适用的环境方面的法律、法规得到有效的贯彻实施，保证业主、监理及其他相关方对环境保护方面的要求得到满足，公司采用内部审核、管理评审、监督检查、项目部自检等多种方式，对法律、法规执行情况以及其他要求的遵循情况进行了检查，各种检查结果及评价如下：
一、公司质量/环境管理体系内部审核及监督检查对遵循法律、法规及其他要求的审核评价结论
公司质量保证部分别于2008年4月27日~29日、4月30~5月1日、5月2~5月3日、5月26日~5月28日、5月29日~5月30日、7月28日~7月29日对黄骅、大港、北疆、康平、清河项目经理部以及公司本部进行了质量/环境管理体系内部审核。审核组认为公司质量、环境管理体系活动是正常的、有效的，各施工项目经理部建立健全了各项管理制度，能够按照公司质量方针、目标开展工作，施工记录和验证记录填写及时准确、规范，签字齐全，工程质量和现场环境因素控制符合各项规定要求，项目经理部的环境管理活动始终处于受控状态，在重要环境因素控制方面，现场和办公区域的污水排放控制率达到95%；厂界噪声排放抽查的最大实测值满足满足昼间〈70dB、夜间〈55dB的法规要求；主要施工道路硬化率达到96%，撒水车定时对道路进行喷洒，扬尘的控制能够满足要求。内审检查的各项环境因素控制均能够满足有关的法律、法规要求，满足业主、监理及其他相关方的要求。
二、管理评审对遵循法律、法规及其他要求的评价结论
2008年2月27日公司召开质量、环境和职业健康安全管理评审会议，
1 对公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标及管理体系的现状和适应性进行了评审，对遵循法律、法规及其他要求的审核评价结论是能够遵守法规，满足相关方要求。
三、公司环境目标的实现情况
公司本部继续通过节约水、电、纸张等措施，降低能源消耗，并对固体废弃物等12项环境因素进行重点控制。各项目经理部对施工过程中的环境因素进行识别、评价，建立环境因素台帐，确定重要环境因素，并针对重要环境因素制定环境管理方案，从而降低噪声、扬尘、有害废液的排放，防止火灾、射源等重大危害发生，实现了公司的环境目标。
四、法律法规的收集情况
公司通过报刊、网络、各级法律法规制定部门和各级主管部门收集环境方面的法律法规共135项。由于法律法规具有不断更新完善的要求，所以在法律法规收集的及时性、准确性和动态管理方面公司加强了管理，以便及时将变更情况传递到各执行部门和项目经理部，特别是新成立的项目经理部。
五、项目经理部对遵循法律、法规及其他要求的自检情况
各项目经理部施工单位，在编制作业指导书时，将环境法律、法规的要求及合同中对作业环境的要求分解到作业指导书中，施工作业人员在进行施工时，严格按照作业指导书中对环境的要求进行施工，通过班组自检、工地检查、质保部检查、项目部有关部门以及项目部的领导对施工作业的检查，及时发现问题并进行整改，保证环境管理措施得到有效实施，能够满足法规要求。
六、顾客投诉和社区影响方面
2 无顾客投诉和社区环境影响情况的发生。
七、合规性评价结论
公司所属各部门和项目经理部均能遵守环境法规和业主要求进行环境管理，满足规定要求。
公司质量保证部 二OO八年八月十七日
推荐第6篇：合规经理报告
合规经理报告
一个月的时间转眼就过去了，这个月里，在局领导和上级主管领导的精心培育下和教导下，在部门领导的直接指导下，同事们的关心帮助下，我通过自身的不断努力，完成了领导交给的各项任务，现将工作业绩总结如下：
一、思想上，积极参加政治学习，遵守局里的各项规章制度，政治上要求进步，具有较高的政治觉悟。工作上，本人能忠于职守，严于律已，工作勤恳，严格执行国家金融政策，遵守局里的各项规章制度，积极响应上级行的有关号召，在授权范围内积极开展各项工作。我在许多工作流程的细节上想点子、找方法，在符合有关规章制度的前提下简化流程、提高效率，更好地完成工作要求。
学习上，自从参加工作以来，我从没有放弃学习理论知识和业务知识，利用业余时间自学，不但掌握和提高了金融知识，也有了一定的理论水平。学习理论的同时，更加钻研业务，把学到的金融知识融会到工作中去，使业务水平不断提高。
二、本月的工作顺利完成，没有出现大的错误，以高度的责任心做好本职工作。在做好本职工作的基础上，以高度的标准严格要求自己，自觉学习业务知识，参加岗位培训、考试，不断提高自身素质。作为综合柜员，时刻保持高度的警惕性，并严格遵守中心的各项规章制度，减少差错，弥补不足之处，统一思想找不足，认真学习金融方面的知识，在工作中保密客户信息，做好本职工作，关心集体，维护集体荣誉，心往一块想，劲往一处使，切实树立中心员工的形象。
三、存在的主要问题： 1．是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，我有时缺乏学习的紧迫感和自觉性。 2．是在工作较累的时候，有过松弛思想，这是自己政治素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。3．是业务技能水平还是不够娴熟，需要继续加强。 针对以上问题，我今后的努力方向是：一是加强理论学习，进一步提高自身素质。对金融业务的熟悉，不能取代对提高个人素养更高层次的追求，必须通过对市场经济理论、国家法律、法规以及金融业务知识、相关政策的学习，增强分析问题、解决问题的能力。二是增强大局观念，努力克服自己的偶尔消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导、同事们把工作做得更好。三是除了要加强自己的理论素质和专业水平外，作为一线员工，我更要不断加强自己的业务技能水平，这样才能在工作中得心应手，高效的完成工作任务。在今后的工作中，我将努力把自己培养成一个爱岗敬业、素质高、适应性强、有独立能力、充满朝气、富有理想的复合型人才。“人生的价值在于奉献”在未来前进的道路上，我将凭着自己对邮政事业的激情和热情，为我热爱的邮局继续奉献我的热血、智慧和青春。
推荐第7篇：合规汇总报告
辉县珠江村镇银行“合规执行年”活动情况汇报
今年三月份以来，河南银监局在全省银行业金融机构开展了“合规执行年”活动。对于本次活动，辉县珠江村镇银行高度重视，在新乡银监分局的正确领导和科学指导下，认真落实活动各阶段的既定工作目标，努力推动活动深入开展。我行从加强基础管理入手，狠抓合规文化建设，将合规执行、案件防控工作扎实有序向前推进。 活动开展情况汇报
一、加强组织领导，扎扎实实推进
一是成立组织，制定方案。为了让员工能够清楚地认识到在合规操作中应该承担的责任，我行成立了以主要负责人担任组长、主管行长担任副组长的活动领导小组，成立了活动推进办公室，抽调了工作人员，实行“一把手”负责制。组织制定了活动实施方案，对活动的指导思想、工作原则、工作内容、职责分工、进度安排和工作要求进行了明确。
二是全面签定承诺书。我行制定了合规执行责任承诺书，经新乡银监分局审批后进行了逐级、逐层、逐岗签订，董事长与行长签，行长与主管行长签，主管行长与员工签，做到层层签订，明确合规责任及违规处罚措施，使每位员工都能够全面理解活动要求，明晰肩负责任，自觉参与活动，
落实活动效果。
二、加强学习和宣传，营造合规氛围
一是加强学习。首先，加强合规部门和合规联络员的教育培训，提高管理人员的水平。其次，明确学习内容，采取集中和分散学习相结合，每周安排至少两次集中学习时间，并学有记录，学有笔记，打好合规理论基础。同时，采用交叉考试方式，巩固学习内容。第三，结合制度执行力、案件专项治理等活动，加强合规警示教育，组织全体员工对系统内或他行违规发生的案件进行深入剖析，分析案件发生的原因及后果，使员工从思想上真正引起警觉。
二是组织印制合规卡、《员工合规手册》。为促进岗位合规，统一制定了合规卡，并发放至每位员工，摆放在工位显要位臵，时刻提醒员工自律自警。为明确各业务条线、各岗位应遵守的合规要求，制作《员工合规手册》，确保人手一册。
三是采取多种方式促进宣传效果。为营造合规文化氛围，我行积极开展内外宣传，制作海报、横幅、电子屏、展板、易拉宝等，将合规文化潜移默化地变为员工的自觉行动。
三、加强制度建设，规范业务操作流程，提高一线岗位员工的执行力。
（一）适时完善各项制度，规范业务操作流程。一是重点针对系统管理模式、操作流程以及业务品种，及时梳理、修订和完
善相关规章制度，确保规章制度能覆盖各项业务控制的关键点和风险点。尤其是对现金及凭证管理、账户管理、授权业务、联行汇兑业务、跨行通兑业务、贷款业务、人员交接、印章管理等重要环节，重新梳理，加以规范，以确保各环节控制不留空白点、风险点。二是将各种规章制度、风险防范措施融入到每个操作岗位及环节当中，使每位员工明确自身岗位的职责和操作内容及要点，最终形成统
一、规范、完善的业务操作流程，提升内控管理的规范化、流程化水平。
（二）加大内控管理检查指导力度，强化责任追究。一是按岗位制定检查方案及考核措施，并按岗位进行定期考核。二是加大对重要控制环节的检查辅导力度，尤其是加强对重要空白凭证管理、现金管理、印章管理、账户管理、人员交接、授权业务与监督控制等重要控制环节和会计主管履职情况的检查监督。三是各部门之间要密切合作，各司其职，环环相扣，切实履行好风险提示、检查、监督、处罚以及整改等相应职责，要特别重视违规问题的后续检查力度，定期跟踪，确保整改到位。四是根据存在问题进行分类后，对管理较为薄弱的环节和人员开展重点检查和指导。五是加大责任处罚和追究力度，对在日常工作中存在违反重要控制环节规定、问题存在屡查屡犯或是整改措施落实不到位的人员严格进行责任追究，对严重违规者，视情节轻重，进行纪律处分。
四、积极推进合规文化建设
为让合规文化深入人心，让合规变为自觉行动，我行积极推进合规文化建设：
一是从领导做起，带头合规。银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》中指出：“合规应从高层做起。当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层做出表率时，合规才最为有效。”对领导带头合规、发挥表率作用提出了明确指示，加强各级领导对合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者、策划者、推动者，以真正带动员工将合规文化深入人心。
二是主动合规，全员参与合规文化。从基层员工入手，加强合规教育、宣传，完善合规质量考核，引导员工正视合规文化建设的科学性、重要性，不断提高全体员工对合规文化建设重要性的思想认识，强化“合规操作、防范风险”、“合规人人有责”、“积极合规，主动合规”的理念，使员工在实际工作中自觉从我做起，按章办事，相互监督，共同促进业务发展。
三是部门协作，齐抓共管合规文化。界定合规部门与其他部门的职责分工和合作，明确合规部门与其他部门的权利与义务，实施有效沟通与合作机制。树立“合规促发展”、“合规创造价值”的理念，将合规文化潜移默化地变为各部室、各员工的自觉行动，使员工执行制度的自觉性、防范合规风险的意识日益提高。
五、深化合规认识，促进可持续发展
自我行2011年3月22日开展合规教育以来，先后学习了新乡银监分局转发的《新乡银监分局关于转发的通知》（新银监发[2011]5号）、《新乡银监分局办公室转发河南银监局关于进一步深入推进“合规执行年”活动有关文件的通知》（新银监办通[2011]42号）、《新乡银监分局转发的通知》（新银监通[2011]31号）等文件，其中，李局长的讲话更是经过了反复多次的学习。通过学习我们认识到，合规执行不仅可以严防操作风险、降低市场风险、信用风险等，保障银行稳健发展，同时，营造合规文化，打造合规品牌，还可以提高我行的知名度和竞争力，主动吸引客户，为我行创造无形的品牌价值。
自查整改情况汇报
按照“标本兼治、重在治本；查防结合，重在防范；改革管理并重，重在加强内控”的“三个重在”原则积极开展风险排查工作。
一是组织业务部门开展业务风险排查。相继开展了防范操作风险“十三条意见”的风险排查、信贷领域案件（风险）专项治理、低风险业务的排查、票据业务合规操作和风险控制排查等。各部门积极进行自查，排查4个风险点，排查发现问题41个，整改41个。
二是进行员工行为大排查。坚持按照月排查、季汇报进行员工行为、职业操守、社会关系排查，实行了员工行为排查连带保证制度，即由两人对一个所排查对象的情况真实性负保证责任，使排查不流于形式。
现场检查发现问题整改情况汇报
接到贵局关于统计监管工作的《现场检查事实与评价》，我行领导高度重视组织相关人员认真对照新乡银监分局检查中发现的问题逐条进行了整改，现将我行核实整改情况分条逐项报告如下：
（一）统计制度方面
1、我行已建立《辉县珠江村镇银行金融统计内部管理实施办法》，并详细制定了金融岗位职责、金融统计岗位操作规程，明确要求按时保质保量向银监分局报送。
2、根据我行《金融统计内部管理实施办法》对监管报表的数据采集、审核、上报及数据质量做出了明确的要求。数据采集于核心系统自动生成的综合报表系统，避免了以往手工采集、手工计算容易出现问题的缺陷，保证了数据的真实性。
3、根据检查中发现问题，我行完善了统计人员A/B制度，即除了统计填报人员外，又设立复核岗，要求每一份报表注明填报人、复核人，确保责任落实到人，制定操作规程，以保证数据的真实性和准确性。
二、报表方面
关于同类科目余额反映方向不一致与科目使用不正确
的问题，因同类科目余额反映方向和科目使用为核心系统自动生成，为系统问题，我行已向兴业银行提出修改申请。
关于非现场报表小数点问题，由于我行综合报表系统中不能自动生成，我行已经与科技部门进行沟通，申请在综合报表系统中自动生成小数点，保证在以后非现场报表报送中按照要求填报。
三、统计方法方面
我行已向科技部门反映非现场报表不能直接生成情况，科技部门已经做出修改，现在我行的非现场数据可以直接在综合报表系统中直接生成，有效的保证了数据填报质量，降低差错发生率。
四、计算机安全方面
关于计算机制度、管理不规范问题，目前我行依托新乡银对我行科技系统进行管理。
我行将一如既往地遵循新乡银监分局的要求，遵循相关法律法规的规范和制约，增强透明度，尊重监管机构的意见和建议，不断加强我行制度建设，提升核心竞争力。
下一步措施
为把“合规执行年”活动向纵深发展，我行决定在推进合规机制创新和长效建设上狠下功夫。
一要继续推动学习活动，开展形式多样、内容丰富的合规文化教育，通过研讨、授课、交流等形式，加强法律法规、业务规章的学习以及职业道德、警示教育，并以案说法，举一反三。
二要案件风险排查定期化、制度化、常态化。各级负责人要切实履行管理职责，积极开展案件风险排查，以重点业务、新业务为中心，以事前防范为重心，充分查找暴露风险，限期整改。
三要加强制度规范、执行力度和强化问责。对屡查屡犯，整改不力的坚决实行问责，惩一儆百，不搞下不为例、不留情面，出重拳，下狠招，硬起手腕抓合规。
总之，我行将以“合规执行年”为契机，积极开展以合规执行年为主题的活动，提高员工合规意识，努力培育合规文化。通过金融风险防控教育，提高员工风险防范和合规意识，确保“合规执行年”活动取得实效。
辉县珠江村镇银行 二〇一一年六月三十日
推荐第8篇：合规
根据分行开展“大学习、大检查、大讨论”内控主题教育的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次学习活动。通过这次主题教育，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。
通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名银行工作人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在，才能确保我行各项工作健康快速发展。
开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。
“合规文化大讨论”的学习，是我更加认识到“建设一流现代商业银行”的重要意义，深入开展“合规文化建设大讨论”，引导我树立全新的合规文化理念，为促进东莞农村商业银行发展做出自己应有的贡献。
推荐第9篇：合规
最近观看了警示片。通过典型案例的观看，真实再现了案例中那些曾经事业飞黄腾达而得意忘形的同行，面对权力和金钱，未经得住诱-惑与考验，私欲膨胀，一步步迈向犯罪深渊，最终走进高墙、受到法律惩制的过程。
影片剖析了他们的违法违纪行为给国家、社会、家庭及个人所带来的严重后果，具有很强的警示教育效果和震撼力，增强了教育的实效性，营造出了“不想为，不能为，不敢为”的氛围，使心灵受到强烈震撼和警示。“远离违规、珍惜工作”让我们从这些直观的感受和深刻的警醒中得到心灵的震憾，从而达到预防犯罪、远离犯罪的目的。
感受体现：
一是抓好防范。典型案件警示教育是筑牢预防职务犯罪思想道德防线的有效形式，通过采取多种形式，扎扎实实抓好预防从业人员职务犯罪工作，努力营造从严治行、廉洁从业、依法合规的和-谐发展环境。要关心、关爱我们的干部，领导要把企业文化作为自身言行的自觉行动、身体力行。使大众心态失衡而激发出不满情绪而导致案件发生。
二是以案为鉴，引以为戒，从自身的岗位特点理解风险防范、提高警示性，自觉提高依法合规意识，要更新观念，勤奋学习，争做与时俱进的干部。及时更新知识结构，不断强化政治理论、专业技能和业务知识的学习，形成“建设学习型社会、争当知识型公民”的氛围。
三是警钟常鸣。要时刻保持清醒头脑，面对权力和金钱，要经得住诱-惑，要牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，在思想上警钟常鸣，增强遵纪守法意识和自我约束能力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，自觉抵制各种不良思想的诱-惑，珍惜职业生命。自觉提高依法合规意识。自觉做到自重、自盛自警、自励，做到廉洁奉公，按章操作，从根本上防范道德风险和操作风险，确保不发生任何案件事故。
五是要严以律己，要教育干部自觉养成良好的生活习惯，要依法合规办事，自觉防范安全隐患，做合格公民，做合格员工。
通过观看警示片，又一次受到了警示再教育，进一步增强了依法合规的意识，牢固树立了制度观念，提高了廉洁从业、遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。真正感知了有所知、有所悟、有所惧的目的，从而进一步增强了教育的说服力，制度的约束力和监督的威慑力。更加坚定了做人自强不息、不争名利、始终保持不赌博、不吸毒的良好形为习惯；保持经济量入为出、不攀比、不参预高消费的生活习性；以平常心、做平常人，干平常事、过平常日子，不断丰富与完善知足者常乐的人生价值观。
推荐第10篇：合规
建设合规文化，打造合规光大
合规经营管理是银行生存与发展的根基，合规管理作为商业银行一项核心风险管理活动在商业银行中的地位日趋重要，合规创造价值的理念正逐步被认知，无论在任何时候都要将合规经营摆在重要战略位置，不断普及合规知识、推进合规经营管理、培育合规经营文化。
对于合规管理，总行曾下发了《中国光大银行”十个严禁”行为规范》，包括柜员“十个严禁”、柜台经理“十个严禁”、营业机构负责人“十个严禁”及客户经理“十个严禁”(含对公、个贷、理财)，划定了四十条“红线”，禁止员工触碰，目的是以此为契机，有针对性地加大案防力度，培养员工合规意识、守法意识、案防意识，做到“知而避之则安”。
目前光大银行已经建立成了有特色的合规管理体系：第一是合规纲领：根据银监会《商业银行内部控制指引》等相关法律法规，制定了《中国光大银行内部控制管理制度》，作为合规管理的纲领性文件，指导全行内控合规管理工作；第二是合规内容：经过细化的《合规执行与承诺书》、各岗位条规卡、《中国光大银行员工合规手册》等共同构成合规具体内容；第三是合规预警：制定了《中国光大银行内控合规预警管理办法》，并成立了内控合规预警委员会，定期召集合规预警会议，通报合规预警信息，做到防患于未然；第四是合规报告：制定了《中国光大银行合规风险报告制度》，作为常规合规管理工作，定期报告各单位、各条线在内外部监管检查及日常工作中发现的合规风险，进一步完善内控合规制度；第五是合规考核：《中国光大银行全员问责暂行办法》及《经营单位合规运营百基分考核管理办法》形成互补，“案件问责”与“违规问责”相结合，共同构成合规考核体系；第六是合规评价：制定了《中国光大银行内部控制综合评价办法》，根据该办法对全行各条线内控合规执行情况进行客观评价，总结经验、查找不足、改进制度、完善内控。
第11篇：合规
xxx，男，出生年月：1981年3月，政治面貌：团员，毕业于安徽省第一轻工业学校。2000年9月进入报社印刷厂工作。在校期间表现良好，曾连续三次被评为“优秀班干部”，两次被评为“优秀团员”。
一、注重政治理论学习。
在2003年9月进入报社照排室工作后，积极参加夜班部、照排室的定期集中学习。在学习中把党的理论和“三个代表”重要思想等政治理论的学习作为首要学习内容。照排室是市委党报的一个重要阵地，所以我们要加强政治理论学习，提高个人自身的素质非常重要。在此之外我还积极参加报社团委组织的政治学习，在团委领导建立学习型机关团组织的旗帜下，与全社团员青年共同对“三个代表”重要思想和党的十六大精神进行深入透彻的学习。在学习中发扬理论实际相结合的方法，进而更好的完成了团组织下达的每一项任务，完成了一个共青团员应有的义务。
二、认真细致的做好本职工作。
在进入报社照排室工作之后，我的工作任务是进行电脑传版。传版是一项需要认真细致的工作，要把好每一个版面的传输工作，不容出错，一旦出错就一发动全身，所以我在传版记录本上写着：“时刻提高警惕”来告诉自己一刻都不能马虎，至今无传输错误。传版工作还有一个最大的特点就是每天工作结束后都要比别人走的迟。因为传版是照排室工作程序的最后一道工序，也就是把好最后一关，在这一方面我努力勤奋的工作着，毫无怨言，为办好党报尽一位共青团员应尽的职责。
三、团结进取，积极参加团组织开展的各项活动。
积极踊跃参加团组织开展的活动是每位团员青年在团组织的旗帜下不可缺少的一个重要课题。在去年，在报社团委书记的带领下我们参观了华光玻璃集团、拓展野外训练在锦江大酒店进行彩弹射击、庆国庆报社举行大联欢以及在今年3·12植树节，我们在曹山创建了xxx日报社“青年记者林”等非常有意义的活动。在参加活动的同时既充实了自己的业余生活，又增长了一些丰富的文化生活知识，也拓宽了视野。
四、以自己的实际行动争做一位合格的共青团员。
经过团组织的悉心培养和广大团员青年的信任，在2005年2月我被推选为报社机关团委第一团支部书记。在喜悦的同时也感到一种压力，作为支部书记怎样更好的服务于广大团员青年，能不能继续保持优点，改正缺点，能不能在广大团员面前以身作责，以更高的要求来做好每一项工作等一系列课题极富挑战性。不过我相信自己，在现实生活中为了更好的把以上课题做好，我常常以一个共产党员的标准为准则严格要求自己，为团员青年排忧解难。以及积极参加义务献血和扶贫送温暖。在去年我们照排室积极资助一位因家庭贫困而失学的春蕾女童，使这位失学女童又重新回到了课堂。除此之外，我还能不计报酬的加班加点完成工作任务，能够吃苦耐劳。
虽然通过团组织的悉心培养和自己的努力取得了一点点成绩，但是我认为还是远远不够的，虽然能以一个共产党员的标准来严格要求自己，但是距离一个共产党员的标准还相差很远，所以在今后的工作中我们要实事求是，戒骄戒躁，努力克服自己的缺点，始终保持团组织的先锋模范作用，脚踏实地、积极进取、不断创新、默默的奉献，力争使自己在各项工作中取得新的成绩，努力使自己成为共青团组织的优秀先锋。
xxx同志1995年进入xxx日报印刷厂照排室工作至今。该同志任劳任怨，与同事们团结协作，从不计较个人得失，顾全大局，受到同事们的喜爱与拥护。
xxx同志在工作中总是吃苦在前，别人不愿干的工作找到她，她总是毫无怨言。大伙在工作中遇到困难时，她也总是勇于担起责任，并认真分析加以解决。在出色完成本职工作的基础上，xxx同志对扶老、助贫工作更是热心、积极，不管是下乡扶贫还是资助贫困失学儿童或是帮助孤寡老人，她每次都克服家庭困难积极参与，该同志常说：“我们有能力、有条件去帮助别人，为会么不去帮助呢？”她乐于助人的性格在她的行动中完完全全地体现出来。
尤其值得一提的是，该同志从不自满，时刻提醒自己的不足，总是虚心学习身边同事们的先进经验，及时改正自己的不足，不断地完善自己。在她的身上我们看到她精于本职、勇于探索、勤于实践、乐于奉献的时代精神，也体现了她特别能战斗、特别讲奉献的传统美德。
xxx同志在照排室担任录字与排版的工作任务，她在工作中精益求精，出错率极少，为企业降本增效做出贡献。xxx同志积极努力和认真的工作态度，使其业务技能不断提高，成为行业多面手。她从事的录字、排版工作，出错率汪，速度快，赢得客户的一致好评。为单位争了光，也为本人赢得了很高的荣誉，xxx同志还在2002年全省的录字比赛中凭借着过硬、扎实、熟悉的业务技能取得了全省第二名的出色成绩。 2005年初，xxx同志被大伙推选为xxx日报社机产团委第四支部的团支部书记，上任后她带领一帮团员青年进行村、下乡慰问失学女童，又带领团员青年去敬老院看望孤寡老人。单位别的部门工作任务繁重时，她还组织团员青年利用节假日义务帮忙。她成了团员青年心目中的核心人物，她在继续努力着，用自己的一言一行实践着生命的价值！
本人xxx，男，28岁，团员。2000年自安徽大学中文系毕业后进入xxx日报社做记者，现在xxxx日报淮河晨刊编辑二部从事编辑工作。在做记者期间，本人完成了许多重大采访任务，多篇稿件获省市好新闻奖；2003年本人服从报社调整安排，创设“民生资讯”版，并承担编辑任务，在近两年的高考专题报道中，所编版面受到读者欢迎和报社表扬。2005年初，在报社机关团委成立后，本人经过民主推荐选举，任第二支部组织委员。
任第二支部组织委员期间事迹：
2005年3月，xxx日报社团支部升格为报社机关团委后，本人经团委组织民主推荐，团员青年的信任选举，成为第二支部组织委员。任职以来，主要事迹有三：
第一，身体力行争当表率
作为一名团干部，必须更要注重自己的言行，处处发挥表率作用，才能赢得广大团员青年的支持和尊重，同时，这也是做好团内各项工作的根本保证，为此，本人十分注重加强自身的修养，在团支部内外工作中，本人严于律已，宽厚待人，特别是在团内开展的一些活动中，本人处处以身作则，事事起带头作用。 由于第二支部的团员青年是以晨刊记者部为班底组建的，他们工作任务重，时间不确定，而且其组成的团员中大多是刚从大学毕业，具有一定的自由散漫的特点，针对这一情况，本人抱着切实为大家服务的态度，经常与他们交流工作经验，并请一些有水平、有经验、老编、老记们给他们传授心得，帮助他们快速熟悉、适应新的人生角色。在团委组织的一些活动中，本人除积极参加外，并动员他们参加集体组织的活动。
第二，积极协助团委及支部班子开展工作
任职以来，本人积极向团委建言献策，就团的活动开展提出自己的想法，并动员本支部的团员青年热情参与活动。近一年来，团委组织的大大小小活动，本支部团员除有特殊情况外，大部分都能积极参加。2005年的植树节期间，团委组织团员青年营造“青年记者林”，本支部积极响应，在曹山一隅，同其他支部团员一道，植下近千棵树苗，不久后，又去给小树苗培土、浇水，所栽下的树苗无一死亡。在支部内，本人更不顾自己所承担的繁重的编辑任务，积极协助支部班子成员开展好本支部的工作，及时把相关材料整理归档。
第三：积极参加社会公益活动。
向春蕾女童捐款，看望慰问贫困家庭，参加青年志愿者活动等。
第12篇：合规
尊敬的各位领导、各位同事： 大家好！
今天，有机会同大家一起交流学习企业合规文化，我感到十分荣幸。我演讲的题目是：钉好马掌上战场。
马掌和合规文化有什么关系呢？请大家先听我讲个小故事。在十五世纪的英国，国王查理三世正在和蓄意叛乱的亨利公爵打一场决定生死的战争。在决战当天的早上，国王突然想起
自己心爱的战马没有钉马掌，这对战马杀伤力的发挥可至关重要。于是，国王找来铁匠，让他马上办。铁匠慌慌张张地开始忙碌起来。当铁匠钉好三个马掌时，发现已经没有铁钉来钉第四个马掌了。在一旁的国王出战心切，他让铁匠将第四个马掌直接挂在马蹄上就匆忙上阵了。在两军交战的关键时刻，国王率领军队冲杀在最前面。但就在这时不幸发生了。那支只是挂着的马掌脱落绊住了马蹄，战马跌倒在地，国王也被掀翻到地上。还没等国王抓住缰绳，受惊的战马已经挣脱跑掉。而国王身后的军队一看国王突然落马，也不知就里，一片哗然，纷纷掉头撤退。这个时候，叛军的队伍一下涌了上来，将国王团团围住。
大家看！少了一个铁钉，丢了一只马掌。少了一只马掌，丢了一匹战马。少了一匹战马，败了一场战役。败了一场战役，丢了一个国家。由此可见，忽略一些细小而关键的因素，有时候会带来巨大的风险和损失。联系到我们的行业，银行业是经营风险的特殊行业，而合规就是我们防范风险的“马掌”。银行业的每一项规章制度，都是防范银行业经营风险的重要手段，也都是银行业实践和广大银行业从业人员为之付出血泪的结果。纵观银行业的大小案件，“十案九违规”，无不与违规经营有着千丝万缕的联系。所以要做到有效防范风险，我们就必须不折不扣地执行每一项规章制度。“做合规员工、办合规业务”，这是每一名银行业从业人员所应具备的基本职业素养。为此，必须把合规文化的理念牢牢根植于我们的思想与行为之中。那么，具体怎么做呢？我借用大家很熟悉的四句话：“常修合规之德、常怀合规之心、常练合规之能、常行合规之为”。
常修合规之德：就是要牢固树立“诚实守信、遵纪守法”的职业道德。作为一名银行业从业人员，必须严守道德底线，必须具备依法合规办理各项业务的企业文化理念。人们常说：有才无德干坏事、有德无才干蠢事、德才兼备干好事。加强职业道德的修养，树立正确的人生观、价值观，是“做合规员工、办合规业务”的前提。因此，在日常工作乃至生活中，我们一定要严以律己，筑牢自己的思想道德底线。 常怀合规之心：就是要始终保持“爱岗敬业、尽职尽责”的事业心。只有热爱本职工作的人，才会深刻去学习制度、理解制度、执行制度；只有对自己从事的事业具有强烈的事业心和责任感的人，才会把严格执行制度、依法合规办理业务当成自己的职业生命。我在信合战线工作近十年，与信合事业结下了深厚的感情，我珍惜这份工作、热爱信合事业，誓将自己的青春与热血奉献给信合事业的发展。
常练合规之能：就是要不断提高“业务素质、业务技能”的从业能力。一个人对自己从事的事业只有抱负、只有满腔的热血，而没有具备相应的业务能力，那是空想主义。我们不仅要想干事，而且更重要的是能干事。做合规员工、办合规业务，不仅是对思想道德素质的要求，也是对业务综合素质的要求。只有不断加强学习，不断提高自己业务综合素质，才能不断适应合规文化建设的新要求，才能真正做到合规办理业务。
常行合规之为：就是要一以贯之“坚持原则、依法办事”的从业行为。在这里，我想给大家讲一个真实的故事。在我刚参加工作的那一年，由于没有参加过正式培训，一切业务以及规章制度都是由我所在的分社负责人一手指教。而在这个分社，除了负责人以外，都是新进员工。大家都凭借着对这位负责人的信赖办理业务。在她面前失去了原则性的我们，私章混用，在当时只有手工帐本的情况下不去复核她办理的业务，甚至在做月报的时候，也听信她为了完成存款任务而做假帐的理由。最后酿成的悲剧是客户储蓄存款被她非法侵占30万元，前后所发生虚假帐目多达一百多笔！这个案件给我很大的震撼，让我觉得在人生的道路上狠狠地摔了一交！也从此让我警醒，在此后办理银行业务的实际工作中，我便常常提醒自己，不能放弃根本原则，不能用感情代替制度，不能用灵活性代替原则性。只有坚持制度，才能真正做到合规办理每笔业务。另外要注重细节。细节决定成败，往往一个细节的疏漏就埋下了风险的隐患，甚至会形成重大的案件和风险。所以，我们作为银行业从业人员一定要做到一丝不苟、严谨细致，严格按照规章制度对每笔业务的每一个环节、每一个要素、每一张传票进行认真细致的审查。
亲爱的朋友们，军队的战斗力来自于铁的纪律，企业的竞争力来源于严格的规章制度，我们农村信用社的生命力则来自于良好的合规文化。“不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江河”，合规文化是金融企业文化的重要组成部分，合规文化的建设是一个循序渐进的过程。它靠的是我们每一个人共同努力和不懈追求。朋友们，让我们携起手来，从自己做起，从每一件小事做起，团结一致、齐心协力、恪尽职守，用心装备好自己的“战马”，不遗漏任何一个环节，哪怕是一颗小小的“铁钉”，这样我们才能在信合事业的征途上、在激烈的市场竞争中开拓出属于我们信合人的广阔天地！ 谢谢大家！
五月的春风情深意暖，五月的花海流溢飘香，和着春潮，伴着夏韵，梁山联社于5月5日晚举办了 “合规在我心中”演讲比赛。31名是来自一线上的青年员工，深刻表达了对合规履职的拥护与实践，有的讲个人的切身感悟，有的讲集体的作为；有的阐述深刻的道理，也有的讲一线岗位的平凡。他们主题突出、内涵丰富、声情并茂、激人奋进，充分表达了对合规的拥护，对事业的热爱，展示新一代青年信合员工的精神风貌。经过综合评议，比赛评出一等奖两个，二等奖三个，三等奖五个，优秀奖若干，联社进行了隆重的颁奖仪式。比赛为与会人员上了一堂生动的合规教育课，合规管理功在当今，力在长远，是信用社持续稳健经营的前提，。当前经济形势严峻，改革发展任务重、责任大，越是在关键时期，越是要坚持合规经营理念，严管理、严要求，正规操作，扎扎实实的开展好每一项工作，为经营创造良好的内部环境。
这次演讲比赛仅是梁山联社深入开展“合规履职从我起步，遵章守纪从我做起” 活动的一个掠影，自3月份以来，梁山联社按照办事处的统一部署，紧紧围绕双稳的经营理念，围绕年度经营目标，以案件专项治理“回头看”为重点，深入实践科学发展观，广泛宣传，全面发动，上下齐抓共管，取得了良好的效果，全县员工思想进一步得到解放，工作作风进一步转变，合规意识进一步的到提高，在全县形成了“合规人人有责”、“合规创造价值”、“合规与监管有效互动”的价值理念和行为准则。为完成全年各项目标任务提供强有力的思想保证并打下坚实的工作基础。
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第13篇：合规性评价报告
合规性评价报告
一、评价目的
武威和厦建设有限公司在环境、职业健康安全管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。
二、评价范围
武威和厦建设有限公司上半年生产经营过程中产生的各环境因素。
三、评价准则
1、GBT24001-200
4、GBT28001-2011；
2、公司管理手册、程序文件G7J.GTB及相关制度；
3、相关法律法规及其他要求。
四、评价时间
二〇一七年七月十九日
五、评价过程综述： 水：采用当地的自来水饮用水
冲洗废水：进入沉淀池进行三级沉淀再利用处理，处理后使用；办公过程的少量废水排入化粪池定期委托污水处理厂进行抽排。 粉尘：运输车辆，限速、限超载 厂区道路经常打扫和冲水；砂石料场进行喷淋湿法降尘。
水泥筹备罐顶/底：收尘器 除尘后用于生产
搅拌站（楼）：重力沉降和布袋收尘，除尘后用于生产 固体废物：废砂石、废混凝土 分离后回用于生产
办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运并拉运深埋。
噪声：装载机、搅拌站，运输车及粉料运输车合理布置噪声源，隔声/密闭、减振措施、厂区绿化、距离衰减
（一）污水排放：
生产现场废水、生活废水、车辆清洁废水、食堂清洁废水排放漏4项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《甘肃省水污染防治条例》《环保管理制度》、《甘肃省节约用水管理办法》 等
建立相应的管理制度，生活废水都排入公司排水管道进入沉井定期委托污水处理厂进行抽排。，部分在定点清洗车辆、施工现场冲刷搅拌机管道废水三级沉淀重复利用。
（二）固体废弃物排放：
存废砂石、废混凝土 分离后回用于生产、办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运深埋。适用的法律法规有《固体废弃物污染环境防治法》、《城市生活垃圾管理办法》、《建筑施工现场环境与卫生标准》、《城市生活垃圾管理办法》。
（三）危险废弃物
存在微机消耗器材、旧日光灯管废弃、废电池产生、含油棉纱废弃、废弃油漆桶、废弃含油机械零部件、油漆桶、碳粉盒、墨盒、废电池、废日光灯管等环境因素。适用的法律法规有《化学危险品管理条理》。单位建立了危险废弃物管理办法，对危险废弃物分类定点存放，公司统一回收处理；部分供方回收;禁止提供或委托给无经营许可证的单位从事收集、储存、利用、处置。
（四）噪声排放
装载机慢速行驶降低噪声、搅拌站全封闭，合理布置噪声源，隔声/密闭、减振措施、厂区绿化、距离衰减。适用的法律法规有中华人民共和国环境噪声污染防治法、工业企业厂界噪声标准、甘肃省环境噪声污染防治条例等法律法规。
公司厂界噪声、岗位噪声委托甘肃建科进行环境监测进行测定，检测结果满足法规要求。生产部在强噪声施工过程中避开夜间施工，因工艺要求必须在夜间施工的请当地行政主管部门批准后开工，未发生噪声扰民事件。符合要求。
（五）能源资源的适用和消耗
存在搅拌用水消耗；用电消耗；砂、石消耗；水泥消耗；办公生活用水消耗等4项环境因素。适用法律法规要求《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《甘肃省水污染防治条例》《环保管理制度》、《甘肃省节约用水管理办法》 等严格控制资源浪费，对污水进行三级沉淀重复利用。公司建立办公用品领用的管理办法，教育员工节水节电。各项环境因素均满足要求。
（六）粉尘排放
存在原材料堆成扬尘排放；运输车辆，限速、厂区道路经常打扫和冲水，部分原材料棚内存放，砂石料场进行喷淋湿法降尘，密闭输送，使用法律法规有《固体废弃物污染环境防治法》、《建筑施工现场环境与卫生标准》。
对道路进行全硬化，沙石料场硬化并采取防尘措施，从事渣土、垃圾外运的车辆采取了覆盖措施，大风天气停止粉尘作业采取洒水措施减少粉尘排放、加强通风等措施控制排放。
能有效遵循法律法规要求进行施工，通过环保部门的检测，判定排放达标。未发生环境扰民事件，未有其他单位个人投诉，无环境污染事件发生，环境行为基本符合环境法律法规和环境要求。
甘肃建投七建集团武威和厦建设有限公司
2017年7月19日
第14篇：银行合规述职报告
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银行合规述职报告
银行合规述职报告
今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：
一、学习《守则》的基本情况。
为切实提高依法合规经营的自觉性，转穿越小说网 http://变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。
通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫
页脚文字
性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。
通过此次合规教本文来源：公务员在线http://育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。
二、执行《守则》情况
1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处
处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。
3、加强内控管理，坚持两手抓
从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。
4、组织实施本部门的合规工作。
以《守则》为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决；对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展《守则》检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，
合规操作。二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。
三、存在问题及努力方向
一是对运用科学发展
[1] [2] 观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题。三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。
在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解放穿越小说网 http://思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。
银行合规述职报告
第15篇：银行合规述职报告
银行合规述职报告
今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：
一、学习《守则》的基本情况。
为切实提高依法合规经营的自觉性，转穿越小说网 http://www.daodoc.com变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。
通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。
通过此次合规教本文来源：公务员在线http://www.daodoc.com育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。
二、执行《守则》情况
1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。
3、加强内控管理，坚持两手抓
从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。
4、组织实施本部门的合规工作。
以《守则》为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决；对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展《守则》检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。
三、存在问题及努力方向
一是对运用科学发展
第16篇：分理处合规工作评价报告
叙永农商行XX分理处
2013年合规工作总结评价报告
总行合规管理部：
XX分理处共有员工6名，在2013年工作中，我处狠抓合规建设，坚持每月两次以上学习培训，每月主任三次以上查库，两次以上安全检查，对发现的问题及时组织整改，并针对该类问题展开学习讨论，截止12月5日，我处共组织员工培训学习21次，学习业务文件50余个，各类通报20余篇，开展安全检查27次，查库32次，发现并整改问题4次，处罚1人。结合检查情况，我处合规管理尚存在一些不足，现就2013年合规工作作以下报告：
一、合规管理存在的问题或不足
（一）柜面操作方面
1、日常检查中发现个别柜员营业期间使用重空凭证后剩余未使用的凭证直接放置于柜台上，未及时入箱保管。
2、出纳人员及会计负责人查库不仔细，导致发生一次长款4000元未查明原因就入出纳长款，后来查库发现为错将10元券当50元券计算所致。
3、检查发现因人员调动，导致反洗钱集中报送系统未及时交接，引起一次反洗钱数据报送不及时。
4、柜台服务方面，因我处人员调整，内勤3人中有两名2013年9月新进员工，虽已努力学习培训，但还是因业
务熟悉度不够导致前期工作效率较低，偶尔有引起客户不满的情况。
5、有个别新员工因业务不熟，导致农信银查询查复未按规定时间完成，被省联社通报批评。
（二）存取款方面
1、对公存款对帐时有未坚持换人对账的情况出现。
2、大额存取款偶尔有未登记和漏登记的情况，有部分大额资金进出未坚持电话查证。
（三）信贷业务方面
1、有两笔采用自主支付的个人贷款未及时收集借款人支用证明材料。
2、贷款本息对帐未达100%，后续对账力度不够。
3、客户经理调整导致片区情况不熟悉，催收不及时。
4、有部份抵押品入账不及时或不准确。
（四）安全保卫方面
1、安全检查中发现有部分灭火器已过期，简易防卫器具过于老旧的情况。
2、因配电房改建，未及对稳压器进行防雨处理，形成安全隐患。
二、整改情况
就上述检查发现问题，柜面操作方面已对责任人进行批评教育，个别情况严重的员工进行了相应的处罚，并要求立
即改正，同时加大基本业务知识的学习力度，确保同类事件不重复发生；存取款方面的问题要求及时查漏补缺，确保资金进出安全，用途真实，并结合反洗钱报送系统对人行反洗钱工作提供真实有效的判断依据；信贷业务和安全方面均已落实专人进行整改完毕。
三、总结与措施
在以后的工作中我处将继续深入学习有关规章制度和操作规程，还将定期或不定期的开展金融法律法规方面的培训学习，进一步提高员工遵纪守法的自觉性和合规的主动性，避免各类“被动违规”。让所有员工在思想上树立内控优先审慎经营的理念，克服片面思想倾向，坚持业务发展与合规操作两手抓，争取做到人人合规，时时合规，处处合规。为促进我行各项业务更快更好的发展做出应有的努力。
XX农商行XX分理处
2013年12月4日
第17篇：银行合规述职报告
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银行合规述职报告
银行合规述职报告
今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：
一、学习《守则》的基本情况。
为切实提高依法合规经营的自觉性，转穿越小说网 http://www.daodoc.com变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。
通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫
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性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。
通过此次合规教本文来源：公务员在线http://www.daodoc.com育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。
二、执行《守则》情况
1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处
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处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。
3、加强内控管理，坚持两手抓
从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。
4、组织实施本部门的合规工作。
以《守则》为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决；对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。
《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展《守则》检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，
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页眉文字
合规操作。二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。
三、存在问题及努力方向
一是对运用科学发展
[1] [2] 观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题。三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。
在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解放穿越小说网 http://www.daodoc.com思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。
银行合规述职报告
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第18篇： 合规性评价报告
2013年度
合规性评价报告
****(****)有限公司 二O一四年二月十七日
評價时间:2014年2月17日
主席:孫**
参與人员:*
報告起草:*
評价目的:
对本公司過去一年的环境管理体系遵循法律法规及其他要求的情况进行客观评价,確保體系運行過程的有效性和運行結果符合有關的法律法規和其他要求。
評价範圍: 在2013年度,公司管理和運營活動中涉及到的所有環境因素(包括廢水﹑廢氣﹑噪聲﹑固體廢物等)的管控過程與結果。
評價依據:
ISO14001:2004標準
公司體系文件
相關法律法規與其他要求
评价内容:
一﹑年度情況概述:
在2013年度,公司內﹑外部的”環境”基本沒有變化:公司延續以往的產品與工藝流程,與之相應的,相關的法律﹑法規與其他要求沒有較大的變更,在執行層面,各環節的管控制度與方法沒有明顯改變。
在2013年度,公司在資源﹑能源的使用效能方面進一步提升:部分工序從使用柴油改為使用天然氣﹑電能,以及生活污水回收再利用等。
二﹑法律法规的獲取﹑傳達﹑執行情況:
2013年度,公司法律﹑法規獲取方法,主要采用了“付費式新法律法規軟件速遞”的方法:公司付費給法規網站,下載並安裝專用電腦軟件,定期使用該軟件直接檢索新法規,從使用結果看,方便﹑快捷﹑不容易遺漏。
依照文件規定,在有適用於本公司的新法規時,行政部會以「法律法規更改通知書」的形式通知到相關部門,並且,視具體情況考慮制定相應的工作指引用於執行。在2013年度,共獲取更新的法規13個,並已經在公司內部進行了有效的傳達與執行,符合有關要求(參見「法律法規更改通知書」等記錄)。
三﹑與法律法规强相关的重要环境因素:
1.消防应急准备情况:
公司依照《應急準備和響應》作業程序書,進一步制定了相應的工作指引:《易燃易爆危險化學品管理指引》﹑《緊急逃生流程》﹑《化學危險品中毒.火災.爆炸事故應急救援預案》等,從制度層面對公司可能發生的或潛在的緊急情況做出了規範管理與
應急處理預案。
公司有指定責任部門定期對應急情況進行監督檢查,包括對準備工作(包括物資和培訓等)與潛在的緊急狀態相適應情況,從監督檢查的結果看,應急準備工作整體充分,制度得到有效貫徹執行。
在2013年度,公司計劃並組織實施了2次消防演習,模擬在緊急情況下的疏散等項目,演習達到了預期的目標,符合有關要求(參見演習總結報告) 。
2.資源﹑能源使用情况:
公司对于生产用水﹑电﹑紙張的消耗实行量化管理,有具体的管控措施和考核方法,本公司盡可能採取先進生產工藝和管理措施,盡量減少資源和能源的消耗,節約用水和提高水的循環利用率。目前已投入運用的包括二次用水回用處理站等,回用的水經過處理達標後用於綠化和沖廁所等用途,符合《中华人民共和国节约能源法》和《城市雜用水水質標準》的有关规定。(參見雜用水檢測報告)
公司的有關工序也逐步從傳統能源轉為清潔能源,包括實施了:噴油部從柴油燃料轉為天然氣,氧化部從柴油鍋爐轉為電爐,以提高能源利用率和減少污染物排放。
3.污水排放情况:
工業污水方面
本公司工業污水主要源自除油﹑磷化﹑陽極氧化﹑表面處理﹑噴油的工藝廢水,公司已建污水處理設施,污水收集到處理站後,按環保要求對該污水進行嚴格的處理,通過污水管道達標排放,符合廣東省地方標準《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)中第二時段的二級標準和《電鍍污染物排放標準》(GB21900-2008)要求。(參見污水處理工作指引與相關記錄,污水檢測報告)
生活污水方面
生活污水主要是員工生活所產生的污水,污水普遍含有的污染物包括:懸浮物﹑有機物﹑和植物營養(氮﹑磷)等,本公司對此類污水設置了化糞池處理,然後經污水管道達標排放。
生活污水還包括食堂污水,食堂污水中含有CODcr﹑BOD﹑油污和洗滌劑等污染物,公司對此污水設置了三級隔油池,隔油隔渣後流向化糞池再處理,然後通過污水管道達標排放。
符合廣東省地方標準《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)中第二時段的二級標準。 (參見檢測報告)
4.噪声排放情况:
本公司的噪聲源主要包括注塑機﹑衝床﹑備用發電機﹑鍋爐﹑風泵等。公司對設備建有獨立的房間,對門窗﹑牆壁進行了適當的減噪處理,同時,建立有設備維護保養制度,適時添加潤滑油預防機械磨損;另外,在佈局上也進行了合理安排,高噪聲設備安排在遠離宿舍區和廠區邊界,減少對外部的影響,符合《工業企業廠界環境噪聲排放標準》(GB12348-2008)3類(參見廠界噪聲檢測報告) 。
公司在主要的生產工場均設置有噪聲監測點分佈圖,定期對這些位置進行噪聲監測,以確定作業人員工作的環境是否適合,以及確定是否應該配帶相應的噪聲防護裝置(參見噪聲監測記錄) 。
在高噪聲的生產場所設置噪聲源警告標識,提醒所有進入該區域的工作人員均需要佩帶適當的勞動保護用品。防護用品的領用與更換均保留有簽收記錄,同時,對工作人員進行噪聲傷害的宣導與教育,不斷提高工作人員的安全防護意識。雖然在定期的審核過程中有偶發性出現個別工作人員沒有佩帶防護用品,但已經即時進行了整改,因此,整體運作有效,符合有關要求(參見廠房環境檢查清單) 。
5.废气排放情况:
本公司廢氣主要來源於注塑﹑噴漆﹑移印工序產生的廢氣,備用發電機和鍋爐運行時產生的廢氣,以及食堂產生的油煙和火煙,廢氣有按要求進行通風﹑收集﹑處理﹑然後達標排放,有關的設備/設施有維護保養制度,以確保排放廢氣符合法規要求。 注塑廢氣﹑移印廢氣﹑噴漆廢氣﹑備用發電機廢氣﹑食堂火煙的排放符合廣東省地方標準《大氣污染物排放限值》(DB44/27-2001)第二時段二級標準要求;
食堂油煙排放符合《飲食業油煙排放標準》(GB18483-2001)要求;
鍋爐廢氣符合《鍋爐大氣污染物排放標準》(DB44/765-2010)要求;
氧化部車間廢氣符合《電鍍污染物排放標準》(GB21900-2008)表5要求。(參見檢測報告)
6.固體廢物管理情况:
本公司設有垃圾站,由專人負責對生產﹑生活產生的固體廢物進行了有效的分類管控與處理,包括一般工業固廢垃圾(可回收)類﹑生活垃圾(不可回收)類﹑危險垃圾類,各類垃圾由總務部收集後統籌處理:
一般工業固廢垃圾(可回收)類和生活垃圾(不可回收)類,分類收集後統一交收購商處理;
對於危險垃圾,各有關部門統一交總務部收集並保留簽收記錄,總務部將收集後一定量的危險類垃圾依照環保要求,交有資質處理的公司進行處理,並保留處理聯單,符合有關環保要求;(參見交收記錄和轉移聯單)
本公司生活區設有醫療站,醫療站產生的醫療垃圾,由駐廠的醫療機構將一定量的醫療垃圾帶回醫療機構總部,保留交收記錄,然後由醫療機構集中處理。符合有關環保要求(參見交收記錄) 。
7.化学危险品采购﹑运输﹑储存与保管情况:
本公司設置有化學品倉,專門用於存放生產過程中使用到的油漆﹑天那水等化學危險品,化學品倉的結構與位置符合有關要求,倉內化學危險品的儲量有進行管控,化學品倉有專人負責管理,儲存的環境條件有定時的監測,符合有關要求(參見監測記錄) 。
化學危險品倉的管理人員有進行相關的知識培訓,合格上崗,倉內張貼有相應的MSDS,設置有專門的衝洗裝置和相關的應急物資,裝置和物資處於有效狀態。
化學危險品的領用得到有效管控,生產單位安排專人統一到化學危險品倉領用少量(一般為一天生產用量)的化學危險品原料用於生產,從化學品倉到生產現場的運輸途中操作規範;
生產單位僅有臨時存放區域,不設儲存倉,使用單位在現場有張貼相應的MSDS,並教導員工了解化學品的物理特性與緊急處理方法,符合有關要求。
四﹑顾客、周边邻居投诉、环保局等相关方的环境要求情况:
2013年未收到周边邻居的投诉,环保局对我公司的排污情况监测达标。符合相关法律法规及其他要求。
五﹑内﹑外部环境管理体系审核结果情况：
1.內部審核
在2013年度,由**部主導,內部共進行了2次管理體系稽查,其中,下半年的一次稽查中有一個NC發現項,經過糾正與改善,**部已經對糾正和改善的成效與結果進行了評審,已作結案處理(參見:內部稽查糾正行動通知) 。
2.外部審核
在上一個年度,***外審時有一個NC發現項,2013年度***對此NC發現項進行了跟蹤評審,並作出了:未發現其他法規缺失,該不符合糾正措施有效的評價,該NC發現項已作關閉處理(參見:***稽核報告) 。
六﹑环境影响评价法的落实:
公司在導入ISO14001-2004環境管理體系時已经进行过环评,并顺利通过。
七﹑环保“三同时”制度的执行情况:
公司在2013年度沒有新工藝﹑新項目實施。
八﹑可能影响管理体系的变更,包括内外环境的变化﹑法律法规的变化﹑新材料﹑新技术﹑新工艺﹑新设备的开发等情况:
公司在2013年度无此类情况。
九﹑重大环境事故的处理或改进的建议:
公司自运行ISO14001-2004环境管理体系以来,未发生过重大环境事故。
十﹑评价结论意见：
本公司環境管理體系處於有效運作狀態。
在2013年度,本公司没有违法国家法律﹑法规及其他要求,严格遵守了国家與地方有关环境方面的规定,密切关注法律法规的变化,并适时调整與更新,严格按体系标准执行。
公司生產﹑生活都能夠在有效遵循法律法规的情況下開展,未发生重大安全生产事故﹑未发生环境扰民事件﹑无个人或单位投诉﹑无环境污染事件发生。
公司內各環節的环境行为符合法律法规和环境要求,对于運作過程中的薄弱环节與不足之處,公司将按照有關的制度與流程,本著持续改进的理念進行分析﹑糾正與改善,並跟進成效與結果。
第19篇：合规性评价报告
合规性评价报告
共1页第1页
一、法律法规收集情况
本企业自建立管理体系以来，一直致力于相关法律、法规以及国家标准的收集，各相关部门根据自身业务需要，收集了一定数量的与其工作相关的法律法规，编制了《法律法规及其他要求清单》, 目前共收集EMS相关法律、法规和相关要求29件，OHSAS相关法律、法规和相关要求22件。
二、法规遵守情况
EMS:
企业自建立以来遵守国家和地方有关的环境法律法规，未发生违法事件；遵守城市各级噪声控制规定，噪声排放检测合格；生活和建筑垃圾分类管理，按规定进行处理；生产过程中基本达到无尘操作；企业有相关的能源管理制度。
本市环境保护局为企业出具了环境守法证明，证明企业遵守环境法律法规，未发生过违反环境法律法规的情况。
OHSAS:
企业现建有完整的安全教材并且每年组织对企业人员进行安全消防知识培训，并制定出切实可行的培训计划。按国家要求制定了安全消防管理制度；按要求配置消防器材，设立安全标志；定期对消防器材安全通道状况进行点检。企业产品生产及安装按国家相应标准操作。
企业建立健全了劳动保护制度，按规定配发劳保用品，遵守生产过程中的安全防护规定，各种防护措施防护到位，并按期检查；劳保用品均从具备生产许可证的供方中采购，确保劳保用品满足要求；对生产中各种特种作业设备定期安检，确保设备完好；生产部定期对生产现场进行检查，如发现安全隐患，对责任人员严肃处理并责令整改。
三、守法评价
通过以上守法情况，全体评价人员一直认为我企业在法律法规和相关要求方面，很好的遵守了法律法规的要求，不存在违法现象。
编写：2013.12.20
第20篇：合规性评价报告
合规性评价报告
一、评价目的
建立、实施、保持合规性控制评价过程, 对适用的环境和职业健康安全法律法规及其他要求的遵循情况进行定期评价，以保证遵守有关环境和职业健康安全法律法规及其他要求。
二、评价时间：2015年7月17日下午
三、评价地点：公司三楼会议室
四、参加人员：张长伟、敖鹏、章伟良、丁建浩、邵永强、阚表
许梁、沈建海、陈立明、唐振兴、孔伟霖、熊利华
五、评价依据
《中华人民共和国环境保护法》 《中华人民共和国建筑法》
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 《中华人民共和国环境噪声污染防治法》 《中华人民共和国水污染防治法》 《中华人民共和国大气污染防治法》 《中华人民共和国节约能源法》 《建筑施工现场环境与卫生标准》 《建筑施工场界环境噪声排放标准》 《城市建筑垃圾管理规定》 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国消防法》 《建设工程安全生产管理条例》
《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》 《女职工劳动保护规定》
《建筑施工特种作业人员管理规定》
《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》 《建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定》
1 《浙江省危险化学品安全管理实施办法》
《建筑施工安全检查标准》
《浙江省建筑施工安全标准化管理规定》
《中华人民共和国职业病防治法》等建筑施工企业适用的法律法规和其他要求。
六、评价范围
公司总部及分公司办公区域和所属施工项目部。
七、公司总部及分公司办公区域合规性评价
公司总部办公大楼位于绍兴市解放南路1566号，属于市区范围内。 总部及分公司办公区域生活污水经沉淀后排入市政污水管网，符合区域污水排放相关规定。
总部及分公司办公、生活区域的生活垃圾采取了分类存放，委托市环卫部门定期处理。
总部办公场所设在绍兴市解放南路1566号，建筑总层高为六层，其消防控制部署设施已经消防管理部门检查验收合格，现场配备有适用的灭火器40个及二十个消防栓，总部已按《消防法》要求制定了办公区域防火应急救援预案并实施演练。
八、所属项目部现场环境和职业健康安全方面的合规性评价 1．评价过程及方法
首先，针对所识别的 291项环境因素（其中16项重要环境因素）和541项危险源（其中31项重大危险源）。共识别适用的法律法规169个，其中，行政法规99个，国家部门规章与规范性文件47个，地方法规规章23个；国家级行业标准20个。并针对打桩施工噪声等16项重要环境因素，确定了相关法律法规和其他要求的适用条款。
由公司组织，以项目部为单位进行合规性评价，针对已识别的环境因素和危险源，特别是重要环境因素和重大危险源及其控制与监测结果，对照适用的环境和职业健康安全法律法规与其他要求的相关条款进行评价，并结合审核结果、相关方投诉及环境/职业健康安全事件（事故）及其处置等信息进行综合评价，得出评价结论并形成评价报告。
2 2．评价综述
1）环境方面：针对中华人民共和国环境保护法、森林法、水土保护法、海洋环境保护法、自然保护区条例等方面的合规情况：全部项目的施工许可、土地征用等手续均由建设方办理，且均在手续完成并合法的前提下开工；对于施工过程需要临时破坏生态环境的，均与建设方签订协议，并在施工结束后采取恢复原貌、种植植被等措施；在施工前，每个项目均结合项目特点、所处环境等因素，对所确定的噪声、粉尘、污水及建筑垃圾等重要环境因素的控制进行策划，并在施工组织设计或专项施工方案中明确相应的控制措施；在施工过程中产生的建筑垃圾，均按施工合同要求运至指定堆放场地。在各项目施工过程中未发生有对环境造成破坏而引起的投诉事件。
A、噪声污染
噪声排放主要由打桩（特别是锤击）、混凝土搅拌及浇捣、木工、钢筋机械等产生。适用的法律法规主要有噪声污染防治法、建筑施工现场环境与卫生标准（JGJ146-2013）、《建筑施工场界环境噪声排放标准》（GB12523-2011）等。各项目部通过控制施工时间、合理安排施工任务、作业前公示及搭设工棚采用封闭或半封闭作业等措施加以控制。经对噪声敏感区域项目施工场界的噪声监测结果表明符合相关要求。到目前为止，未发生噪声扰民事件。
B、大气污染
大气污染主要由散装水泥冲灌、建筑物/构筑物/外架拆除、各类固废焚烧、运输车辆扬尘及场地清扫等产生。适用的法律法规主要有大气污染防治法及其实施细则、绍兴市区城市扬尘污染防治管理办法（试行）等地方要求、建筑施工现场环境与卫生标准（JGJ146-2013）等。项目部通过施工用道路硬化处理并不定时洒水、清扫前洒水、大门口设置有车辆清洗设施以及配套的排水、泥浆沉淀设施，并落实专人冲洗车辆，保证净车出场。对运输泥土、建筑垃圾的车辆把好装载关，严禁超载，并能在出场前用帆布等材料进行覆盖，以防滴洒漏落，污染城市道路。施工现场主要采用商品混凝土、商品砂浆，项目部搅拌场所采用封闭或降尘措施等措施加以控制，未发生有大量扬尘现象。
C、水土污染
水土污染主要由施工污水、生活污水排放产生。适用的法律法规主要有水法、3 水污染防治法、建筑施工现场环境与卫生标准（JGJ146-2013）、绍兴市区建筑泥浆处置管理暂行办法、污水排入城市下水道水质标准、饮用水水源保护区污染防治管理规定等。采取的措施主要有：生活污水经隔油处理及沉淀后排入城市污水管网，施工污水经沉淀后排入河流或污水管网，对隔油池、沉淀池定期清理等措施，到目前止，未发生有相关方投诉事件。
D、固废排放
固废主要由涂料废桶、施工垃圾、生活垃圾产生。适用的法律法规主要有建筑施工现场环境与卫生标准（JGJ146-2013）、城市建筑垃圾管理规定（建设部令第139号）等。通过涂料废桶由供应商回收再利用、施工现场设置密闭式垃圾站，施工及生活垃圾分类存放并及时清运等措施加以控制，能符合要求。
E、节能降耗
各项目部施工过程中严格按照建筑节能法规要求和建筑设计本身的要求，制定切实可行的先进技术方案，积极推广建设部确定的十项新技术，在选择建筑原材料时，积极推荐使用国家推广的建设工程新型节能材料，努力控制使用实心粘土砖、多孔粘土砖等材料，积极推广应用非粘土类新型墙体材料。加强成本控制，降低材料消耗，减少环境污染；在有用水部位落实节水措施，使用节水型产品和安装计量装置；合理使用施工用电设备，大力提倡节能设备和节能照明工具，严禁使用电炉及非节能型的大功率用电器具；施工模板以节约木材为原则，地下部分施工除特殊情况经审批同意外，禁止使用木模板。同时经常教育员工提高认识，树立“浪费可耻”的观念，建立健全的制度，减少能源、材料的损耗。
2）职业健康安全方面：公司按照中华人民共和国建筑法、中华人民共和国安全生产法和安全生产许可证条例等法律法规要求，依法取得了相应的资质，公司的注册资本、专业技术人员、技术装备等满足建筑法规定的从业资格要求；依法取得了安全生产许可证，并在有效期内；公司基本具备了安全生产所需条件，包括：建立了安全生产责任制，制定了较完备的安全生产规章制度和操作规程；安全投入基本符合安全生产要求；设置了安全生产管理机构，配备了专职安全生产管理人员；主要负责人和安全生产管理人员经考核合格；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；现场从业人员经安全生产 4 教育和培训合格；依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；作业场所和安全设施、设备、工艺基本符合有关安全生产法律、法规、标准和规程的要求；制定有职业危害防治措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；依法进行安全检查评价；进行了重大危险源辨识和风险评估、制定有监控措施和应急预案；有生产安全事故应急救援预案，成立了应急救援小组，明确了应急救援人员的职责，配备有必要的应急救援器材、设备。公司所有承建工程项目开工前均依法办理了施工许可证；自管理体系建立实施以来，公司及所属项目部未发生过一般及以上的生产安全事故，也没有发生一起职业病、传染病和食物中毒事故。
A、安全管理
为实施有效的安全管理，确保员工的健康安全，公司按照有关标准要求建立实施了文件化的职业健康安全管理体系，并确保其在所属各施工项目部得到有效运行；建立、健全安全施工责任制度，完善安全施工条件，确保安全施工。公司与各项目部、项目部与各施工班组和管理人员都签订了安全生产责任书，自觉接受上级主管部门和业主、监理的指导和监督；对重大危险源进行了识别和控制，建立了各级安全生产管理组织机构，按规定配备了专职安全生产管理人员，并定期组织安全检查，发现隐患，立即整改。到目前没有发生一起一般及以上生产安全事故和职业病。
B、道路安全
公司/项目部经常对职工进行道路交通安全教育，组织驾驶人员学习有关的交通法规，按时对车辆进行年检，对驾驶人员进行健康检查和行车安全考核；及时进行车辆的维护保养和修理，保持车辆性能完好。机动车上路前，要求司机对机动车的安全技术性能进行认真检查；不得驾驶安全设施不全或者机件不符合技术标准等具有安全隐患的机动车。禁止酒后驾车、超速、超载、人货混装等违法行车的情况发生等。到目前没有发生过一起交通事故。
C、用电安全
制订了各类电器设备的安全操作规程，各员工严格按照规程操作，电工做到持证上岗，对电器设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改。及 5 时做好绝缘防护用品的管理并严格按照规定做好停、送电的管理等。目前没有发生过一起用电事故。
D、施工机具及特种设备
项目部对各类施工机具（设施）都制定了严格的操作规程，对施工机具（设施）进行维护保养和预防性检修，确保设备技术状态完好，对进场机具按规定进行验收、检测，符合要求的才能使用，在有较大危险因素的机具、设施上，设置明显的安全警示标志。并定期进行安全检查，发现隐患立即整改；项目部特种作业操作人员均持证上岗，并严格按照操作规程操作机械，做好定期检测，对特种设备进行保养维护，所有机械操作人员都经定期培训和健康检查，到目前公司所属项目部没有发生因施工机具（设施）故障或作业人员操作不当造成的人身伤害事故。
E、职业健康
企业坚持预防为主、防治结合的方针，实行分类管理、综合治理，定期体检，建立责任制，制定了职业病防治方案，积极开展职业病防治的宣传教育，普及职业病防治的知识，增强员工职业病防治观念，提高员工的自我健康保护意识；项目部对所有人员都购买了工伤保险，并对有关人员定期进行职业健康检查。施工现场加大洒水频率，避免扬尘对人员造成伤害，并给施工人员配备了齐全的劳动防护用品，在高温季节作业时，配备必要的防暑降温用品，改善劳动作业条件。食堂工作人员持证上岗，做好食品的卫生、消毒管理。目前没有发生一起职业病、传染病和食物中毒事故。 F、消防安全
公司制定有消防管理制度、消防安全操作规程，实行防火安全责任制，针对本单位及项目的特点对职工进行消防宣传教育，定期检查，消防设施完好，设置消防安全标志。保障疏散通道、安全出口畅通。各项目部均编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，各场所配备的了相应的消防器材，并组织相关人员学习消防和火灾应急相关知识；定期对消防器材和消防隐患进行检查。需要动明火，必须提前办理动火证，批准后，项目部派人监督实施。对于电气火灾，要求各作业人员严格按照安全规程进行作业。公司针对全公司进行消防安全检查，发现隐患，立即整改。目前没有发生过一起消防事故。
6 G、化学物品
本公司所属项目主要使用的化学品为氧气、乙炔等，均做到了妥善储存和防护，在储存场所配备了消防器材，禁止动用明火和乱拉乱接，目前为止没有发生因化学品管理不当造成的火灾或泄漏造成的环境污染和人身伤害事故。
H、安全教育培训
公司/项目部对从业人员进行了与其所从事岗位相应的安全教育培训；对调整工作岗位或采用新工艺、新技术、新设备、新材料的作业人员，均对其进行了专门的安全教育和培训；对所有进入施工现场的人员均进行了三级安全教育和考试，未经安全教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业；并在作业前实施了针对性的安全技术交底。
I、劳动保护和工伤保险
公司/项目部为作业人员配备了符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；对女职工、特殊工种人员严格按照规定提供适当的劳动保护，对劳动防护用品的配备和使用情况进行检查。到目前没有发生一起因劳动保护而引起的事故和职业病的情况。
公司按照国家和当地人民政府的规定参加工伤保险，为员工按时足额缴纳工伤保险费，按照国家和当地人民政府规定的标准保障职工的工伤保险待遇。认真贯彻\"安全第一，预防为主，综合治理\"的方针，遵守劳动安全卫生法规制度，严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，防止劳动过程中的事故，减少职业危害。职工因工致残被鉴定为一级至四级的，退出施工、工作岗位，终止与企业的劳动关系，按照标准发给工伤伤残抚恤证件。到目前没有发生过一起工伤事故。
J、应急准备与响应
公司/项目部对潜在的事件和紧急情况进行了识别，分别制定了生产安全事故应急救援预案，成立了应急救援小组，明确了应急救援人员的职责，并配备了必要的应急救援器材、设备；还根据实际情况组织了相应的应急演练。到目前为止，公司及所属项目部未发生过安全事件或有关的紧急情况。
K、危险性较大分项工程管理
公司/项目部严格执行《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质（2009）87号），对危险性较大的分部分项工程都能编制专项安全施工方案， 7 并经公司信息化网上审批。对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，还组织当地专家对专项方案进行论证。专项方案实施前项目技术负责人对作业人员进行书面安全技术交底，在作业过程中，公司工程管理部门进行监督检查，在投入使用前，项目部在自检合格情况下组织监理单位进行验收，确保危险性较大的分部分项工程的施工安全。
九、合规性评价小结
一年来，公司整合管理体系运行正常，公司领导十分重视对法律、法规的收集和理解。管理人员对法规要求的认识不断提高，作业人员违规违章的现象明显减少，公司办公区域基本不存在违规行为。对施工过程严格按照法律、法规及相关要求实施控制与管理；项目部对施工许可、卫生许可、水声气渣等控制及安全管理基本能满足相关法规的各项控制要求，公司对员工分批进行安全教育及法律法规知识的普及。但个别员工，尤其是民工的环境保护、文明施工和安全生产意识仍较为薄弱，有待于进一步加强教育、培训和提高。
公司整合体系建立实施以来，公司及所属项目部未发生重大的环境事故，也未发生过轻伤及以上的安全事件（事故）和职业病、传染病及食物中毒事件（事故）。在当地环保、安监部门的检查中未提出通报批评；也未出现重大的投诉和居民举报，公司与所属项目部的运行活动基本符合相关法律法规的要求。
十、附件
环境与职业健康安全法律法规合规性评价表
长业建设集团有限公司 二〇一五年七月十七日
编制人：许梁
审核人：沈建海
审批人：张长伟
