企业挂牌上市工作汇报
推荐第1篇：企业上市工作汇报
企业上市工作汇报
尊敬的各位领导：
下午好！
今天，我们怀着十分喜悦的心情在这里与县委县府的领导、县直有关部门的负责人一起共同庆祝山东联合化工公司成功上市，这是联合化工公司的一件大喜事，也是全县人民的一件大喜事！联合化工的成功上市，离不开县委、县政府的关心和指导，离不开县直各部门的鼎力支持和帮助，在此，我代表公司1800多名干部职工向在座的各位领导表示衷心地感谢！正是在大家的关心帮助下，联合化工成功实现了登陆资本市场并在深圳证券交易所挂牌上市。
山东联合化工公司是一个历史悠久而又年轻的公司，说她历史悠久是因为从1965年建厂至今已有43年的发展历史，说她年轻是因为从2003年由原山东东风化肥厂改制至今只有短短的5年时间。回顾公司上市的历程，是企业秉承老东风的优良传统，并适应市场经济要求不断改革、创新、发展的过程；是企业干部职工不畏困难，团结进取，干事创业的过程；是各级政府、社会各界一直以来大力支持帮助企业发展的结果。从2003年4月企业改制到今天成功上市，五年时间里，联合化工在县委、县府的关心鼓励和各部门单位的支持帮助下，开始了艰苦的二次创业并实现了经济的跨越发展，企业自2003年起连续四年进入淄博市工业百强企业前列，先后荣获淄博市工业百强企业、先进企业、明星企业，中国化工500强、中国石油化学工业肥料制造业销售收入百强和综合效益百强”、“全国小氮肥企业效益、产品销售收入50强”等荣誉称号，为加快实现企业做大做强的奋斗目标，公司也开始了艰苦的上市历程：2005年11月份，公司启动上市工作，2006年3月公司整体变更为股份有限公司，同时进入辅导期，2007年7月份，上市材料报送至中国证监会审核， 2008年1月7日，中国证监会发行审核委员会通过了山东联合化工股份有限公司首次发行股票并上市的申请。2月20日，公司发行A股股票在深圳证券交易所正式挂牌上市。
企业改制和上市以来，在企业改革发展和上市工作中遇到的困难和挫折面前，联合化工的广大干部职工从来没有气馁，没有退缩。县委、县府的一贯支持，相关部门和兄弟单位的真诚帮扶使我们对企业的发展和上市工作始终充满了必胜的信念。“不是一番寒彻骨，争得梅花扑鼻香”，经过上上下下的不懈努力，在2008年新春来临之际，在梅花盛开的季节，我们最终向各位领导、全县人民送上了新年最美的贺礼。
今天，联合化工已经成为资本市场上的一员，公司的发展也进入了一个新的发展阶段。进入资本市场既给企业发展带来新的机遇，也给企业带来更大的挑战，在当前激烈的市场竞争面前，我们既有不断超越自我的雄心壮志，又深感责任重大。作为县里的支柱企业和公众企业，我们没有时间也没有资本陶醉在上市的喜悦中，如何利用进入资本市场这个平台，充分发挥募集资金的作用，为我县经济社会发展，为广大股东带来更大的回报，已经成为摆在我们企业董事会和经营管理层面前的一个重大而紧迫的课题。当前，我国正处于改革发展的关键阶段，也处于工业化、现代化的重要时期，党的十七大强调要加快转变经济发展方式，走中国特色新型工业化道路，坚持把节约资源、保护环境，推进现代化与建设生态文明有机统一起来，把建设资源节约型、环境友好型社会放在工业化、现代化发展战略的突出位置。这也为我们公司今后的发展指明了方向，我们将以党的十七大精神为指导，进一步解放思想，以技术、管理、市场的创新为依托，不断提升企业整体素质和市场竞争能力，增强企业的核心竞争力，建设一个技术领先、资源节约、环境友好、关系和谐的现代化企业，努力把联合化工建设成为中国化工行业的明星企业。
我们相信有县委、县府的正确领导，有县直各部门的大力支持，有公司干部职工的精诚团结，联合化工公司一定能够借助上市的东风，加快实现做大做强企业的奋斗目标，以更加优异的成绩，更快的发展速度，来回报领导的信任，回报投资者的厚爱，为我县经济社会发展做出更大的贡献。
对各位领导给予联合化工公司的关心、指导和帮助再次表示感谢，祝各位领导在新的一年里工作顺利，身体健康，万事如意！
谢谢大家！
二00八年二月二十五日
推荐第2篇：什么是企业挂牌,什么是企业上市？
什么是企业挂牌，什么是企业上市？
经常在新闻、报道里听到XX企业在证券交易所上市，XX企业挂牌成功，那什么是企业挂牌、上市，他们之前有什么区别呢？下面看看我为大家总结的关于这些问题的解答吧！
什么是企业挂牌？
挂牌公司，即注册地在境内、股票在代办股份转让系统挂牌交易的股份有限公司。 挂牌条件是：“
（一）为合法存续的股份有限公司；
（二）有健全的公司组织结构；
（三）登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%；
（四）中国证券业协会要求的其他条件。”（《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第十条）。
挂牌的好处：
一、给企业打广告，增加企业的知名度和提高企业并购或被并购的机会。。
二、更易获得优惠政策及补贴
三、在新四板上可以进行很多融资，就是给企业增加更多的合法融资渠道
四、对于一般中小企业而言，可以吸收相关金融人才，得到金融方面的支持 什么是企业上市？
企业上市，指股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式。
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：
1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；
2、公司股本总额不少于人民币5000万元；
3、开业时间在三年以上，三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；
4、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上；
5、公司在三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
6、国务院规定的其他条件。
根据《创业板上市管理暂行办法》，创业板上市条件为：
（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（二）两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
（三）一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。
（四）发行后股本总额不少于三千万元。
两者有什么区别？
挂牌（新三板、股交中心）面向的是注册的机构投资者，上市面向的是全社会。挂牌目前采取协议成交+做市成交，上市是实时竞价成交。挂牌的作用跟上市几乎是一样的，但因为规模和交易实时性的问题，两者是存在差异的
企业挂牌与上市之间的哪些小问题有帮助到你解决吗?如果没有也欢迎你来快法务网站进行咨询，支持多种方式解答，赶紧试试吧！
推荐第3篇：推动企业上市工作汇报
推动企业上市工作汇报
资本市场是现代金融体系的重要组成部分，企业通过资本市场融资，有利于企业实现制度创新、管理创新、技术创新，是现代企业做大做强、提升产业层次、促进产业结构升级的重要途径。近年来，******区按照“政府统筹规划、政策引导推动、优势企业带动、梯次推进互动”的方针，大力推动企业多渠道、多形式上市融资。去年以来，******公司、******公司成功在深交所上市，******公司、******公司、XX公司先后在天津股权交易所挂牌交易，通过首发上市募集资金共计23.9亿元，占全市8家上市企业首发募集资金37亿元的65%；私募股权融资0.64亿元，占全市6家在天交所挂牌交易企业募集资金1.13亿元的56.81%，有效破解了企业发展的资金瓶颈，推动了地方经济持续较快发展。
一、厚基础，提升企业上市竞争力
坚持把培育优质企业作为上市融资的前提，强力实施“三大工程”，全面提高企业的整体素质和发展水平，推动企业做优做强，增强企业核心竞争力。一是实施龙头企业培育工程。围绕全市工业发展整体布局，依托西部工业集聚区，加大招商引资和项目建设力度，着力延伸氟、钛、硅、锆和汽车零部件“五大产业链条”，加快氟化学产业园区、******产业园区、光伏产业园区、风神轮胎产业园区和高新技术创业园区“五大产业园区”建设，促进产业集聚发展，培育符合产业政策、具有发展潜力的支柱企业和行业龙头企业，储备了一批主业突出、管理水平高、产品竞争力强、发展潜力大的企业，从根本上增强企业上市的竞争力。二是实施自主创新能力提升工程。坚持科技驱动，加强以企业为主体的自主创新活动，积极推进研发基地建设，建立科技创新基金，鼓励企业与高等院校、科研院所合作，加大自主研发力度，健全以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系，不断提高企业创新能力和整体竞争力。******区连续五次获得“全国科技进步先进区”称号，全区已有国家级高新技术企业2家，建立国家级认可实验室1个、省级工程技术研究中心3个、博士后研发基地3个。三是实施科技“小巨人”打造工程。依据国家产业政策，结合企业发展实际，对符合高成长性、高科技含量、新经济、新服务、新农业、新材料、新能源和新商业模式“两高六新”特征的新气源公司、爱尔福克公司、东方海钠公司等中小型企业，提升经营理念、提升管理水平、提升合作能力，打造了一批科技领先、同行业前沿、高成长性的科技“小巨人”，为企业在中小板和创业板上市融资奠定了坚实基础。
二、强扶持，激发企业上市内生动力
企业上市工作前期投入多、耗时长，为鼓励更多企业争取上市融资，我们认真落实各项扶持政策，激发企业上市的积极性和主动性。一是优惠政策支持。认真落实《******市人民政府关于培育和推进企业上市的若干意见》，制定了扶持企业上市的优惠政策，对成功上市的企业给予重奖，对积极推进上市工作，达到上市条件并已申报上市的企业给予扶持奖励，对上市企业和拟上市企业的项目安排、信贷资金、土地使用、税费等多方面给予倾斜支持，调动企业改制上市的积极性。******公司、******公司分别获得100万元上市资金奖励，******公司、******公司、易生元公司分别获得10万元资金奖励。二是金融信贷支持。加强银政企对接，多次举办银行家进企业、银企对接等专项活动。仅在今年的银政企合作签约仪式上，就签订融资类项目55个，其中政银战略合作协议10个，协议金额85.8亿元；银企合作协议45个，授信额度人民币21.51亿元、美元500万元，为辖区企业源源不断地注入资金流，推动了全区经济的持续较快发展。区金融办积极邀请深圳创新投资、北京中金华创、昆吾九鼎等投融资机构对符合产业政策、产品竞争力强、具有良好发展前景和增长潜力的******饮品、******耐火、******等26家企业进行考察、对接，使企业获得直接融资4000余万元。三是政策性资金支持。积极支持符合条件的企业申请高新技术产业化基金、工业结构调整资金、科技创新与研发资金、中小企业发展专项资金、国债项目财政贴息资金等各类政策性扶持资金。2009年以来，共帮助企业争取各类政策性资金6600万元，其中国家节能资金2175万元。
三、重服务，增强企业上市工作合力
围绕提升“投资到******，事事都好办”的经济发展服务品牌，强化服务职能，健全协调机制，努力形成“政府引导、企业主体、各方支持”的工作格局，凝聚推动企业上市的强大合力。一是强化组织领导。为适应金融和经济发展需要，在******市5城区中率先成立了金融工作领导小组和金融工作办公室，建立企业上市工作联席会议制度，统一指导、协调、解决拟上市企业和上市公司在运行中存在的困难和问题。区直有关部门、各办事处均明确专人，全力服务企业上市工作，形成了上下联动、横向协作、共同推进的多层次企业上市组织服务体系。在全省组织的首次金融生态环境建设评价工作中我区荣获“河南省优秀金融生态区”荣誉称号。二是强化规划指导。按照“上市一批、推荐一批、储备一批”的工作原则，对14家资产质量优、科技含量高、市场前景好、发展潜力大的企业进行分类排队，编制上市规划并制定了推进时间进度表和分步实施工作方案，把工作量化到月，具体到人，明确工作责任，明确工作时限，确保上市各项工作按计划推进。按照主板、中小板上市、创业板上市和股权交易所挂牌交易的标准和要求，把握企业上市推进工作的关键事、关键点，制定出针对性强的推进措施和解决具体问题的办法，做到因企制宜，一企一策，确保上市各项工作扎实有效。三是强化协调服务。深入开展“为企业发展办实事、解难题”活动，实行区级领导和区直部门定点分包重点企业制度，对重点企业成立专门服务小组，深入企业了解生产经营和项目建设情况，对存在问题进行定期梳理，建立台账，对口帮扶，帮助******公司、******公司、******公司等企业及时解决建设用地、周边环境、产品运输、用电用气等问题136个。区金融办加强企业与券商、律师事务所、会计师事务所等专业中介机构的沟通交流，协助企业筛选中介机构对企业上市进行策划、辅导，积极为企业搭建信息交流平台；组织企业先后参加省国际金融博览会、工业信息化部举办的“推动内地中小企业上市与私募股权融资实务操作”培训班、企业境外上市对接活动，定期举办“中小企业走向资本市场之路”专业知识讲座，引导企业转变观念和经营理念，适应市场变化，做好发展战略定位，努力为企业上市营造良好的氛围。四是强化考察考核。依据上市工作推进台账，制定企业上市工作考核办法，明确分工，落实责任，对各办事处、有关部门进入上市程序企业数量、上市资源培植情况以及任务落实情况进行综合考核，考核结果纳入区政府目标管理，充分调动各级各部门支持、参与企业上市工作的积极性，确保企业上市工作各项任务顺利完成。
推荐第4篇：推进企业上市工作汇报
推进企业上市工作汇报
推动企业股份制改革和上市工作是促进经济又好又快发展的重要举措，我们按照上级的统一部署，积极鼓励和引导优势企业通过资本市场实现资源优化配置和制度创新，精心培育上市资源，加快企业上市工作步伐。现将企业上市推进工作汇报如下：
一、工作进展
1、明确重点。根据我县的产业特点，我县把特色产业作为培育上市资源的重点和突破口。同时，精心选择产品市场占有率高、具有一定资源和技术优势、经济效益较好的骨干企业进行重点培植、扶持。
2、扎实推进。重点对有上市意愿的企业进行帮助和引导，调查了解企业在股份制改造和筹备上市过程中存在的问题和困难，与企业共同探讨解决的措施和办法，保障企业上市的基础工作扎实有效推进。一确定工作目标，初步确定用3～5年时间，按上市公司的要求规范、完善各项工作，创造条件，争取早日实现上市目标。考虑到公司成长性较好，主要体现在销售收入和净利润的增长率较高，以及拥有一定的创新能力，且为细分行业中的龙头等因素，拟首选创业板上
市。二规范上市主体。三优化股权结构，目前公司内部已进行了企业合并，已完成了增资扩股和股权结构调整。四改善企业管理，针对企业管理不够规范，离上市企业的要求还有较大差距的状况，以建立现代企业制度为目标，完善管理制度，细化管理流程，加强内部控制和管理。五明确发展方向，根据上市公司的财务及盈利条件要求，公司明确立足自身条件与现有基础，牢牢抓主要产品，做出特色。针对行业特性，培植核心竞争力，以提高盈利能力为目标，以消费需求为导向，加大研发投入，延长产业链，培植新的增长点，着力提高产品附加值。
3、加强沟通。企业实现上市与保荐券商密切相关，为了解企业上市要求和程序，邀请券商到公司进行考察并进行咨询。证券公司根据企业目前资产规模、财务与经营状况及独特的运营模式与盈利模式，认为公司具备运作上市的特质和潜力，但离上市企业应具备的条件和标准还有一定差距，存在诸多不确定因素和风险。公司的商业模式、盈利模式、核心竞争力打造、内部控制与管理、公关能力与企业形象等方面都亟待改善、加强和提升，对管理团队更是重大考验。通过沟通，认清问题，明确了下一步努力方向。
二、存在问题
1、对企业上市的认识有待深化。通过到企业走访、了解，不少企业对上市存在畏难情绪和模糊认识。一是上市知
识缺乏。企业的经营者对资本市场的知识和上市运作程序了解较少，不了解上市的有关要求、规则，缺乏上市信心，认为上市高不可攀，是很有实力的企业才能考虑的事。二是对资本市场的作用了解不够。企业还没有实现从生产经营型向资本运营型的转变，还没有摆脱投入单纯靠向银行借贷的惯性思维。三是对运作上市有顾虑，企业在股份制改造后将按上市要求规范财务管理，将涉及到企业所得税、增值税等方面问题，税收负担将较同类企业增加，影响产品的市场竞争力。并涉及土地、产权等一系列问题，影响公司及股东切身利益。如企业在股份制改造时，提出了资产转移、交易过程中，涉及的营业税、所得税、契税、增值税等，特别是评估增值部分，如存货增值、土地增值、固定资产增值等问题，可能金额较大，企业难以承受，公司内部就出现不同意见，顾虑很多，部分股东反对上市。四是对推进企业上市理解有偏差。部分企业认为上市仅仅为了融资，而自己的企业产品有销路，效益也很好，不缺资金，没必要上市，而没认识到上市对建立现代企业制度，推进企业制度创新、管理创新、技术创新，提高企业市场竞争力所具有的重要意义。
2、推进企业上市的环境条件有待改善。一是缺乏专业人才。企业上市是一项专业性很强的工作，目前企业普遍缺乏熟悉资本市场知识的职业经理人、财务总监等企业高管人员。二是企业管理有待规范。企业没有进行股份制改造，管
理不够规范，离上市企业的要求，还有较大差距。
三、下步打算
资本运作与企业上市工作是一项系统工程，主体是企业，内因是企业本身须具备特质和潜力，但外因也非常重要，当好服务企业上市的工作主体是下步工作重点。
1、进一步加大宣传教育力度。针对企业上市过程中的问题和顾虑，强化舆论导向，宣传有关政策，宣传典型事迹，进一步提高企业家对上市工作的认识。消除对上市的神秘感、距离感和畏难感，引导企业增强社会责任感，正确对待“得失”，处理好眼前利益与长远利益的关系，积极进行股份制改造，建立现代企业制度，力争早日融入资本市场。加强培训辅导，针对有的企业对资本市场的功能认识不足，对上市的程序、规则不了解等情况，有针对性地加强对上市知识的学习，邀请专家、券商进行指导，通过以会代训、外出学习、交流座谈等多种方式，搞好上市辅导培训，帮助企业经营者树立资本市场运作观念和上市的信心，激发上市的热情，提高上市运作的能力、水平和效率。
2、进一步加大扶持引导力度。把握政策导向，完善政策体系，狠抓政策落实，促进要素资源向上市企业倾斜。按照国家、省、市和县出台的鼓励企业上市的相关政策，及时兑现，发挥政策的示范带动效应。一方面，使企业觉得上市“不吃亏”。如减免企业为上市而进行的股份制改造的相关
费用。另一方面，使企业觉得上市“有甜头”。对拟上市企业在用地、规划、环保、重点技改项目、高新技术项目等方面给予倾斜。
3、进一步加大组织领导力度。进一步加强对企业改制和上市工作的组织领导，把培育企业上市工作摆上更加突出位置。组织相关职能部门提供高效的联动服务。切实加强各部门的整体联动，建立良好的工作制度和服务机制，建立例会制度，定期分析形势、研究情况、解决问题，必要时实施“一企一策”或“一事一议”， 对上市扶持政策中没有明确规定的特殊情况，在不构成上市法律障碍的原则下，尽最大可能给予支持。妥善解决拟上市企业在改制设立股份有限公司及进入辅导期阶段涉及的税收、土地、产权界定、有关服务收费等方面问题。
4、进一步加大上市资源培育力度。重点是加强基础工作。一是加大企业股份制改造力度。引导重点培育企业，严格按照《公司法》、《证券法》的要求，进行规范化股份制改造，扫清影响上市的法律障碍。二是加大法人治理结构完善力度。按照现代企业制度的要求，对已进行股份制改造的企业，加强其规范运作的引导，着重解决运行过程中普遍存在的控股股东行为不规范、“三会”议事规则不健全、制衡机制和激励机制不完善等问题，着力从切实保障股东权益、规范控股股东行为、规范“三会”议事规则、健全公司决策和
监督程序、强化公司自律管理等方面，完善公司法人治理结构，使企业真正实现规范运作。三是加大并购重组力度。通过上市公司这个载体，围绕特色产业，加大整合提升力度。
推荐第5篇：股权挂牌上市
股权挂牌上市
十八届三中全会《决定》提出：完善金融市场体系，健全多层次资本市场体系，多渠道推动股权融资。这是解决中小企业融资难的重要举措，所以现在及未来一个时期，从中央到地方各级政府，都将大力推进中小企业股权挂牌上市、股权融资工作，中小企业将迎来一个新的发展机遇。
一、股权挂牌上市与股票上市及“新三板”挂牌的联系与区别
1、股票上市只限于规模以上的大企业及特大型企业，是通过股票市场(证券交易所)面向全体股民公开募集资金，可以快速募集到充裕的资金，有效解决企业发展的资金需要，同时提升企业形象促进企业规模发展。但股票上市必须是股份制公司，上市前审批程序复杂、审批时间长、需花费数百万至数千万元的上市准备申报中介辅导费用、需强制报露公司及股东信息。
2、“新三板”是非上市股份公司股权交易系统，具有股权定价机制，企业上了“新三板”，投资机构和个人就可以直接按股价购买股权，企业按股价出让股权获得融资，有了资金促进发展后还能加快股票发展的进程。“新三板”挂牌上市的企业也必须是完成股份制改造后的股份公司，也仅限于规模以上企业，也要强制报露公司及股东信息，需要行政审批、需要一定的审批时间、需花费一二百万的挂牌费用。
3、股权挂牌上市，是面向广大中小企业，在股权交易中心场外进行股权转让融资、发行债券合法私募融资、股权质押贷款融资。股权挂牌上市的优点是，挂牌上市的条件门槛低，不用行政审批、不用股改、不用审计、不用报露公司核心信息、挂牌费用省、挂牌上市速度快、融资速度快、融资成本低，还能快速提升企业形象、提高企业管理与发展能力。
二、中小企业股权挂牌上市的意义
1、股权挂牌上市能够快速稳健提升企业品牌形象
①企业挂牌上市之后，马上拥有一个股权交易代码，变成规范化的挂牌上市公司，广告效应巨大，迅速扩大企业品牌知名度，提升企业品牌形象。
②快速稳健提升企业产品的认知度，提高美誉度和客户信任度，促进销售促进成交，促进发展做强做大。
2、股权挂牌上市能够拓宽融资渠道、解决融资难问题。①企业挂牌上市后，直接进入资本市场，快速吸引国内国外风投公司的关注，快速对接风投，快速引进风投获得大额融资。 ②企业挂牌上市后，就能够合法集资融资，除了像股市一样增发股权融资、配股融资之外，还可以合法发行企业债券募集资金。另外还可以在海外发行债券，低成本融资，然后进入国内投资。而未挂牌上市企业容易触碰非法集资红线。
③企业挂牌上市后，可以用股权质押获得当地银行的贷款，还可以在境外银行以股权抵押直接贷款，贷款要求比国内银行宽松很多且利息低。
④企业挂牌上市后，能够有效提高银行授信额度，获得更多的国内银行信用贷款。
3、股权挂牌上市可大大提升企业经营管理能力
挂牌上市后，企业的股权转化为资本形态，可以流通、交易，提升了股权价值，可以用股权激励、股权购并等手段提升经营管理能力。
①企业挂牌上市之后，可以用股权激励本企业中层干部、员工，提升企业干部员工的凝聚力、忠诚度、稳定性，有效解决业务骨干技术骨干容易跳槽带走客户带走业务的问题,及员工容易跳槽问题。
②企业挂牌上市之后，对招连锁加盟代理商的企业来说，可以用收加盟代理费配送股权的方法，提高招商的可信度、吸引力。对生产型公司，可用进货量销售量回款额达到一定量配送一定股权的方式来激励经销商，促进销售量促进回款额。
③企业挂牌上市之后，可以用股权交换的方式对行业内或行业外的企业进行收购兼并，发挥资本运作杠杆效应，快速做强做大。
④企业挂牌上市后，可以获得政府奖励资金，以及税收优惠、免息贷款等优惠政策。
4、股权挂牌上市是“先上车后买票”有利于企业规范管理快速发展。
①企业挂牌上市费用省，企业在国内国外上市需要花费数千万的税费保险费和中介上市辅导费，有可能上市不成功而白白交税费保险费与中介上市辅导费。而企业挂牌上市费用只要几万至几十万元的服务费，且能保证挂牌上市，无白花钱的后顾之忧。
②企业挂牌上市速度快时间短，能够加快企业股票上市的进程，大企业在国内A板B板及创业板上市的可能要排好几年队也上不了市，而且必须符合证监会和国家的产业政策要求，很多企业不可能上市，而企业先在股权交易中心挂牌上市，则可以比较快地转板国内A板或创业板上市及海外上市。
③企业挂牌上市，无企业形态改变(合伙制、有限责任制、股份机构均可挂牌)，无强制信息披露，能够保护企业核心机密。 ④企业挂牌上市，无行政审批、无行业限制、无交易时间限制、无上市限隔，可转入沪深交易所A板、创业板上市及海外上市。
三、中小企业挂牌上市的条件与要求
全国各省市都已成立了股权交易中心，挂牌上市的准入条件都不高，现以上海股权交易中心为例来说明。
上海股权交易中心是全国最大的股权交易中心之一，全国各地的企业都可挂牌上市，拥有海量的国内外投资机构与个人的投资会员，更容易吸引全国及国际风投资金融资。无所有制和行业限制，只要是合法成立的有限公司、合伙制公司或非上市股份公司，存续期满一年，并满足下列标准之一即可挂牌上市:
报价系统(Q板)挂牌条件(5个否定项)
1、无固定办公场所；
2、无满足企业正常运作的人员；
3、有存在被吊销营业执照的情形；
4、存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚的情形；
5、企业的董事、监事及高级管理人员存在《公司法》第一百四十七条所列属的情况： ①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义···
转让系统(E板)挂牌条件
1、业务基本独立，具有持续经营能力;
2、不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为;
3、在经营和管理上具备风险控制能力;
4、治理结构健全，运作规范;
5、注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度；
6、股份的发行、转让合法合规;
7、上股交要求的其他条件。
四、湖南金通投资为中小企业提供挂牌上市等综合金融服务
湖南金通投资管理有限公司成立于2005年11月，是一家专业提供综合金融服务的公司，主要从事资产管理、贷款融资、投资理财、股交所挂牌上市推荐、股权融资、私募基金的发起与管理等相关业务。
现为新三板保荐机构、上海股交中心、湖南股交所、深圳前海股交中心授权推荐商，湖南企业挂牌孵化基地独立运营商。
湖南金通投资本着为全国广大中小企业服务的宗旨，组成强大的专家团队用专业的知识与资源，为中小企业提供各股权交易中心快速挂牌上市服务：
1、定位挂牌上市的目的：(a)提升企业品牌形象(b)吸引风投融资(c)发行债券融资(d)股权质押贷款(e)加快股票上市进程(f)用股权激励骨干员工(g)用股权促进招商(h)用股权促进销售促进回款(i)挂牌上市合法募集资金
2、初步评估企业情况，确定到哪个股权交易中心挂牌上市。
3、根据确定的股权交易中心的挂牌要求，指导企业准备申报材料，包括管理团队介绍材料、符合挂牌标准要求的又有企业自身特色的挂牌文案。
4、对条件还不具备的企业，通过组织科研力量帮助企业快速研究开发软件著作权、商业模式版权、国家专利权等核心技术知识产权，快速变成创新型企业，快速达到挂牌上市标准。
5、对于注册资本比较小的企业，组织科研力量指导企业快速研发、评估软件著作权、商业模式版权、国家专利权等知识产权，用知识产权增加注册资本、快速放大企业资产、进行资本运作，更有效招商引资融资、增资扩股、并确保控股权。
6、向确定的股权交易中心申报、保荐挂牌上市。
7、企业在十五个至三十个工作日内挂牌上市。
8、指导企业用股权融资、发行债券融资、用股权质押贷款、增资扩股。
9、指导企业用知识产权放大注册资本后的股权对骨干、员工进行股权激励。
10、指导招代理加盟经销商的企业用知识产权放大注册资本后股权对代理商经销商进行激励约束管理。
合作热线：400-678-7121 137-8722-6816 徐先生
公司地址：长沙市天心区劳动西路289号(贺龙体育馆南门)嘉盛国际广场923室
五、挂牌成功案例
（2014年10月10日湖南四企业于上海股交中心举行挂牌专场仪式）
10月10日下午，上海股权托管交易中心推荐机构——湖南金通投资管理有限公司推荐企业专场挂牌仪式在上股交大厅隆重举行，湖南长河影业有限公司(201745)、湖南旺农生态油业发展有限公司(201746)、湖南邦赢交通投资发展有限公司(201777)、湖南省顶级梦想文化传媒有限公司(201752)成功登陆上海股交中心中小企业股权报价系统(Q板)。
（2014年10月21日湖南六企业于上海股交中心举行挂牌专场仪式）
21日下午，由湖南企业挂牌孵化基地运营机构湖南金通投资管理有限公司推荐的六家湖南企业在上海股权托管交易中心举行挂牌仪式。仪式上，湖南中元文化产业发展有限公司、湖南望达农业科技开发有限公司、长沙嘉致和建材有限公司、湖南广泰农业发展有限公司、湖南省顾帝家俬有限公司、长沙发发发贷金融信息服务有限公司六家企业负责人相继敲锣，集体在上海股权托管交易中心成功挂牌。
推荐第6篇：挂牌上市常见问题
挂牌上市常见问题
湖南金通投资为您解答：
1，上海股交中心是做什么的，什么背景？
上海股交中心的定位是解决中小企业融资难的综合金融服务平台。上海股交中心的设立背景是多层次资本市场的有机组成部分，是上海市政府主导的场外交易市场。
上海证券交易所是上海股交中心的二股东，持股比例29%；大股东是上海市政府，持股比例31%。
2，新三板和上海股交中心的优劣势有哪些?（能否用一些数据来说明上海股交中心的融资能力。）
答：简言之，企业需要融资，首先选择上海股交中心；企业更在乎知名度，目前可以选择全国股转系统（待自贸区综合金融服务平台设立后，融资和知名度将远远超越全国股转系统）全国股转系统的优势是它的主管部门是证监会，当下有制度红利；上海股交中心的优势金融生态优势、规范运作优势、功能实现优势、综合服务优势，更重要的是，上海股交中心还有自贸区优势。
目前，业内公认上海股交中心融资能力领先。目前，上海股交中心提供的融资途径有挂牌前的私募、挂牌后的定向增资、股权质押贷款、银行综合授信、私募债等。截至2013年9月30日，上海股交中心股份转让系统（E板）共促进挂牌公司实现股权融资10.53亿元，获得银行授信额度30亿元，已落地信用贷款42,475万元、股权质押贷款9,590万元。股权报价系统（Q板）挂牌公司已实现股权融资1.15亿元。
3，全国股转系统和上海股交中心的关系？
答：全国股转系统和上海股交中心都是我们国家场外市场的组成部分，二者是竞争关系，恰恰是因为有竞争，对于企业而言才多了选择的余地，对于交易所而言，才在竞争中提升了服务。
上海股交中心和全国股转系统是亲戚，二者有着共同的股东——上海证券交易所。上海股交中心是国有的政府平台，我们不是民营企业，但是我们是非常贴近市场的交易所。
4，企业发展到哪个阶段才可以做OTC？答：净资产500万以上，营业额1000万至1亿最合适。
5.OTC 到底能给企业发展带来什么好处?答：
（一）场外市场挂牌企业可通过定向增资进行股权融资，提高融资效率与融资水平；
（二）企业价值得到最大化体现，能够为股东带来丰厚的财富效应；
（三）挂牌企业在公开市场信息披露，企业透明化程度更高，可有效提高信贷额度，并可以通过股权质押或者发行债券增强融资能力；
（四）提高知名度，增加品牌价值树立公司良好的公众公司形象。
（五）经各中介机构协助公司进行改制并完成尽职调查及审计工作，能够规范公司运作，提高了公司治理水平；
（六）实施员工股权激励，吸引或留住核心人才；
（七）为非上市企业提供正规化的股份交易平台，从而实现股份在资本市场流通、套现，为原始股东享受创业果实以及风险投资者提前锁定收益提供有效退出机制；
（八）通过改制、审核梳理解决了一系列可能影响企业上市的合规问题，将在很大程度上缩短上市的审核时间，提高成功率。此外，场外交易市场机制得到完善后推出 绿色通道机制，直接转板或快速转板将将得以实现。
6，OTC挂牌具体需要什么条件？答：OTC挂牌条件：
业务基本独立，具有持续经营能力；不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；
在经营和管理上具备风险控制能力；治理结构健全，运作规范；股份的发行、转让合法合规；注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度；
7，OTC挂牌好了之后，需要企业怎样操作?答：
1.可以把股权质押给银行贷款，无需固定资产抵押，并且比挂牌前的融资额度提高很多倍；2.可以发行私募债融资；3.可以增发股份融资；
4.原始股东挂牌一年后可以转让股份，换取大笔现金；5.每半年需要发布半年报，每年需要发布经过审计的年报，重大事项需要公告；6.每年需要花费10万左右的挂牌信息费；
7.挂牌完成后及时申报地方政府的OTC奖励，最高250万；
8，做OTC企业可以享受哪些政策支持?
答：企业通过OTC与资本市场接轨，能够大幅度提高企业的业绩，同时给社会贡献更多的税收，所以各地政府对企业挂牌上市都是十分支持，分别给予股改补贴、挂牌奖励、技术改造补贴、土地政策、税收返还等多种扶持政策。
9，企业在挂牌前需要支付哪些费用？企业挂牌后还需要支付哪些成本？
答：1.会计费；2.律师费；3.资产评估费；4.股交中心挂牌费；5.推荐机构费用；根据企业的复杂程度和不同的工作量，挂牌费用合计120-360万不等；挂牌后主要有1.推荐机构的持续督导费用每年5万，2.股交中心信息费大约5万。
10，推荐机构、股交中心会针对挂牌企业提供哪些配套服务？
答：推荐机构主要负责挂牌的整体工作的进度管理，协调会所、律所、评估机构的工作进度，根据独立的尽职调查报告和市场研究分析的结果，辅导企业进行股份制改造，出具等文件，帮助企业跟股交中心和金融办沟通协调，完成挂牌、发行、融资等重要工作。挂牌后负责企业的持续督导工作，适时发布企业的重大事项公告；
股交中心的主要责任就是吸引更多的投资人和投资机构入场，帮助企业降低融资难度，扩张融资通道，维护市场公正性，提高市场影响力。
11，在无法预知OTC市场的未来发展状况就去挂牌，于企业而言风险是否太高？如果OTC市场发展不利，因挂牌产生的各种费用（年费，中介费，税金等）都将成为企业的负担。
答：无论企业是否挂牌OTC，只要是融资都要发生成本的，OTC之后的融资成本是大幅降低，比如企业挂牌前只能通过民间借贷，年化利息至少20-30%，OTC之后可以用股权质押融资，年化利息只有10%左右。节省的融资成本远远大于OTC费用；
12，企业如何通过挂牌提升自身品牌价值？请举出具体案例。
答：1.股交中心有成千上万的股民日夜不停的关注着一个个挂牌企业，企业信息不再是孤岛，通过他们的分享，企业的信息传播范围增大千万倍。2.大智慧、万得资讯等金融信息软件面对几亿股民，他们已经把股交中心的企业信息纳入软件，无形中为企业做了巨大的免费广告。
3.企业信息的公开，吸引了银行、小贷、投资公司等各种金融机构主动为企业融资；
4.OTC成功挂牌就是对企业公信力的认可和背书，企业更容易获取订单、吸引人才。
13，挂牌费用什么时候收取？什么形式收取？挂牌不成功怎么收费？已收取的费用是否退回企业？
答：通常中介机构的费用会分项目启动、股改完成、挂牌完成三期收取。考虑到中小企业通常现金紧张，紫槐可以接受企业以股权代替现金付费的方式，同时承诺挂牌不成功不收取费用，已收费用可以返还！
14，存在公司机密信息泄露的问题吗？
答：需要公开的只是一些重大事项，而且是事后公告，不会涉及商业机密；
15，如果资金紧张，是否能够立刻为我们借到短期资金融通？我们对外融资的前提有哪些？上OTC融资能融到多少额度？
答：紫槐评估认可的企业可以提供短期资金融通。资本市场融资有定向增发、股权质押、私募债等多种形式，理论上限是企业市场价值，也就是年度净利润的10-40倍！合理水平是年度营业额的20-30%；
16，OTC融资成功率高于新三板的根本原因是什么？目前相对于新三板的优势是暂时的，还是能够长期维持？
答：个人认为上海OTC跟北京新三板最大的区别是推荐人制度不同，上海允许投资公司做为推荐人，投资公司的最大收益来源于被投资企业的价值成长，所以会更加积极的协助企业融资，这种积极的态度带来了融资结果的不同，只要这种制度的差异存在，这个优势就存在。
17，企业在挂牌前后，对投资机构的吸引力有什么样的变化？挂牌前估值还要低得多，为什么挂牌后反倒能以更高的估值吸引投资机构增资？
答：不同的投资机构有不同的投资偏好，有的投资早期，有的投资中期，有的投资后期。早期便宜但是风险大，后期安全但是投资收益相对少。 18，目前资本市场较为萧条，是否等两三年，待行业形势好转再挂牌，是否可能以更高，乃至高出几倍的估值进行融资？究竟如何选择对企业更有利？
答：假设某企业的年营业额是1亿，净利润是1000万，挂牌前企业能用的新增资金也就增加1000万，如果挂牌后，可以股权质押新增融资3000万，企业是否就是提前3年拿到了发展资金？这3000万能否带来3倍的业绩呢？如果是，那么第二期用同样比例的股权就可以募资9000万，三年后就是2.7亿！这时候，企业的价值就是27亿！哪个快呢？企业竞争也是逆水行舟，不进则退，时不我待！
19，企业如果有计划，并正在努力通过直接引进风投来获取资金。企业为什么放弃原有计划而选择OTC？
答：风投的资金也不便宜，如果企业价值成长30%就等于支付了30%的利息，OTC挂牌后，股权质押融资可以最大限度的提升债权融资能力，融资成本低于10%，也无需稀释股权。引入风险投资除了解决部分资金问题，核心是风投的增值服务能力。比如持续融资的能力，先进管理理念，吸引人才，财税筹划等。
20，面对未来必然会出现的退出机制，你们是怎么操做的？
答：现阶段，IPO还是最理想的退出方式，并购也是常见的退出方式。另外，我们对上海OTC市场的未来有很强信心，很可能成为中国的纳斯达克，未来的流动性完全可以保证从OTC直接高价退出！
上海股权托管交易中心（SEE）的OTC市场，一个定位于解决中小企业融资难的综合金融服务平台，截至10月24日，挂牌企业已通过定增募资11.15亿元、实现债权融资5.16亿元、获得银行授信30亿元，企业融资满足度高达70%，PE平均倍数高达28倍，挂牌企业不仅可以定向增发，还可以发行私募债、用挂牌后的股权质押贷款。
推荐第7篇：OTCBB上市挂牌
OTCBB上市挂牌
otcbb定义
为了便于交易并加强otc市场的透明度，nasd于1990年开通了otcbb电子报价系统，将一部分粉红单市场的优质股票转到otcbb上来。otcbb电子报价系统提供实时的股票交易价和交易量。目前在粉红单市场流通的股票多于在otcbb上流通的股票。在otcbb上面流通交易的股票，都是不能达到在那斯达克全国市场（national market）或小资本市场（small capital）上挂牌上市要求的公司的股票，因此有人说它属于“未上市证券市场”。
一般而言，任何未在nasdaq或其它全国性市场上市或登记的证券，包括在全国、地方、国外发行的股票、认股权证、证券组合、美国存托凭证（american depositary receipts）、直接参与计划（direct participation programs）等，都可以在otcbb市场上报价交易。所有在otcbb挂牌交易的公司都必须按季度向公众披露其当前财务状况，年报必须经由sec核准的会计师事务所审计。
对于迈不过nasdaq或香港创业板这道门槛的中小企业而言，美国的otcbb市场是一个不错的选择。otcbb对发行证券企业的管理并不严格，但信息传递系统是全部电子化的。 otcbb与nasdaq的区别
otcbb与nasdaq的区别在于以下几个方面：
1、没有上市标准；
2、不需要在otcbb进行登记，但要在sec登记经nasd核准挂牌；
3、挂牌审批时间较短；
4、上市费用非常低，无需交纳维持费?
5、在股价、资产、利润等方面没有维持报价或挂牌的标准。
与nasdaq相比，otcbb以门槛低而取胜，它对企业没有任何规模或盈利上的要求，只要经过sec核准，有三名以上做市商愿为该证券做市，就可以向nasd申请挂牌。挂牌后企业按季度向sec提交报表，就可以在otcbb上市流通了。 在otcbb市场中投资的投资者
otcbb上少见大的基金与机构投资者，投资者以小基金与个人投资者为主，一般都是有一定财产基础而又喜欢冒险的人。 otcbb借壳与ipo的区别
因为otcbb上市门槛低，近年来一些国内民营企业选择一家在otcbb挂牌的美国壳公司，以反向收购的方式在otcbb借壳上市，但有些企业并不知道在otcbb市场上也可以直接上市，于是轻信某些中介机构的虚假宣传，委托这些中介机构代为操作以反向收购方式在otcbb市场上市的事宜，结果在付出了部分股权的代价和上百万美元的中介费用后，获得的只是一个交易代码和空壳，上市融资成为泡影[1]，教训十分深刻。
通过直接上市，可以减少现有股份的缩股比例，同时，可以最大限度地保护现有股份持有人，不受原壳公司的客观影响，以及壳公司股份持有人在该公司进入后，抛售股份等而伤害该公司股份持有人的利益。但在otcbb以ipo方式发行股票，对公司的要求比较高，并要通过比较繁杂的审计、审核过程，所以通常所花费的时间也要比买壳多。
借壳上市还是ipo，可以根据不同企业的情况，证券市场行情等多方面因素综合考虑。
只要公司业绩保持持续增长，按照规定及时进行相关内信息的披露，是可以被广泛的投资者认同，顺利融到资金，等公司发展到一定规模，还可以转板到更高层次的资本市场进行融资。
推荐第8篇：企业新三板挂牌上市流程
企业新三板挂牌上市流程
根据中国证券业协会(以下简称“协会”)发布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》和《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》，中关村科技园区非上市股份公司申请股份到代办股份转让系统挂牌报价转让，应具备设立满两年、北京市政府确认的股份报价转让试点企业资格、主营业务突出、具有持续经营纪录、公司治理结构健全、运作规范等条件。申请股份挂牌报价转让，需履行以下程序:董事会、股东大决议，申请股份报价转让试点企业资格，签订推荐挂牌报价转让协议，配合主办报价券商尽职调查，主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件，协会备案确认，股份集中登记，披露股份报价转让说明书。各程序的具体内容介绍如下:
一、公司董事会、股东大会决议公司申请股份到代办股份转让系统挂牌报价转让，应由公司董事会就申请股份挂牌报价转让事项形成决议，并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会办理相关事宜。
二、申请股份报价转让试点企业资格公司要进行股份挂牌报价转让，须向北京市人民政府申请股份报价转让试点企业的资格。中关村科技园区管理委员会具体负责受理试点企业资格的申请。根据北京市《中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份报价转让试点资格确认办法》规定，公司申请时要提交如下文件:
1、公司设立批准文件；
2、公司股份进入代办股份转让系统报价转让的申请；
3、公司股东大会同意申请股份报价转让的决议；
4、企业法人营业执照(副本)及公司章程；
5、经律师事务所确认的合法有效的股东名册；
6、高新技术企业认定文件。
同意申请的，中关村科技园区管理委员会在五个工作日内出具试点资格确认函。
三、签订推荐挂牌报价转让协议公司需联系一家具有股份报价转让业务资格的
证券公司，作为股份报价转让的主办报价券商，委托其推荐股份挂牌。此外，公司还应联系另一家具有股份报价转让业务资格的证券公司，作为副主办报价券商，当主办报价券商丧失报价转让业务资格时，由其担任主办报价券商，以免影响公司股份的报价转让。公司应与主办报价券商和副主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议，明确三方的权利与义务。
根据协议，主办报价券商主要责任为公司尽职调查、制作推荐挂牌备案文件、向协会推荐挂牌、督导公司挂牌后的信息披露等。
四、配合主办报价券商尽职调查为使股份顺利地进入代办股份转让系统挂牌报价转让，公司须积极配合主办报价券商的尽职调查工作。
主办券商要成立专门的项目小组，对园区公司进行尽职调查，全面、客观、真实地了解公司的财务状况、内控制度、公司治理、主营业务等事项并出具尽职调查报告。项目小组完成尽职调查后，提请主办报价券商的内核机构审核。审核的主要内容为项目小组的尽职调查工作、园区公司拟披露的信息(股份报价转让说明书)是否符合要求。主办报价券商依据尽职调查和内核情况，决定是否向协会推荐挂牌。
五、主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件
主办报价券商决定向协会推荐挂牌的，出具推荐报告，并报送推荐挂牌备案文件。
六、协会备案确认协会在受理之日起六十个工作日内，对备案文件进行审查。审查的主要内容有:
1、备案文件是否齐备；
2、主办报价券商是否已按照尽职调查工作指引的要求，对所推荐的公司进行了尽职调查；
3、园区公司拟披露的信息(股份报价转让说明书)是否符合信息披露规则的要求；
4、主办报价券商对备案文件是否履行了内核程序。
协会认为必要时，可对主办报价券商的尽职调查工作进行现场复核。审查无异议的，向主办报价券商出具备案确认函。有异议的而决定不予备案的，向主办报价券商出具书面通知并说明原因。
七、股份集中登记推荐挂牌备案文件在协会备案后，公司需与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，须托管在主办报价券商处。公司可要求主办报价券商协助办理上述事项。
公司股东挂牌前所持股份分三批进入代办系统挂牌报价转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
八、披露股份报价转让说明书办理好股份的集中登记后，公司与主办券商券商协商，确定股份挂牌日期。在股份挂牌前，公司应在代办股份转让信息披露平台上发布股份报价转让说明书。说明书应包括以下内容:
1、公司基本情况；
2、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；
3、公司业务和技术情况；
4、公司业务发展目标及其风险因素；
5、公司治理情况；
6、公司财务会计信息；
7、北京市政府批准公司进行试点的情况。
公司挂牌报价后，应履行持续信息披露义务，披露年度报告以及对股份价格有重大影响的临时报告。主办报价券商对所推荐的公司信息披露负有督导的职责。
推荐第9篇：科技企业上市(挂牌)补贴专题
科技企业上市（挂牌）补贴专题 支持对象：科技型企业；
支持范围：对具备条件的科技型中小企业分阶段给予股改补贴和新三板挂牌补贴。对科技型企业已完成企业股份制改造的，给予20万元补贴；已完成股份制改造并与证券公司签订推荐挂牌协议（包含已在新三板挂牌的），给予50万元补贴； 对科技型企业完成在广州股权交易中心挂牌的股份公司，给予10万元补贴、有限公司给予5万元补贴。
经费支持方式：事后立项、事后补助。2014年完成股改或新三板签约券商辅导以及在广州市股权交易中心挂牌的，申报单位经审核通过后纳入2015年专项预算；2015年完成股改或新三板签约券商辅导以及在广州市股权交易中心挂牌的，申报单位经审核通过后纳入2016年预算。
申报材料要求：
1.广州市科技与金融结合专项资金申请表；
2.企业法人营业执照、事业单位法人证书或社会组织登记证书、科技型企业的证明材料（详见专项资金支持对象的条件要求）；
3.提供会计师事务所或审计师事务所出具的企业最近的年度财务审计报告以及申报前一个月的企业会计报表;2015年1月1日以后(含2015年1月1日)工商登记注册成立的企业，只需提供申报前最近一个月的企业会计报表。
4.股改完成证明资料、工商登记变更资料、
5.券商辅导签约证明资料或在广州股权交易中心挂牌证明材料
推荐第10篇：企业挂牌上市说明书(李玲玲)
中小企业挂牌上市及融资服务说明书
中
融
资
本
河南中融投资管理有限公司
二0一五年八月
联系人：李玲玲
18638744636
一、企业为什么要挂牌上市？挂牌上市有哪些好处？
企业挂牌上市---------帮助企业从九方面实现价值提升： 1.打造企业的融资平台（融资）：
挂牌上市帮助企业解决单单依赖银行的融资渠道，企业可以通过定向增资、股权质押、股份转让、发行中小企业私募债、引入风投等多种手段实现融资，同时银行还会对挂牌上市企业进行授信、增信，多渠道增加企业的融资途径，拓展企业的融资渠道，并且可以一次或多次融资。根据企业的需求，我们可以帮助企业制定融资计划、融资方案和融资方式。现在上海股权托管交易中心注册投资机构和个人达一万五千多家，我们可以在上海股权托管交易中心召开融资说明会，召开路演大会。案例：郑州高新区的辰维科技，公司董事长张勇说通过挂牌上市，短短两个月实现两次定向增资，融资六千多万，不仅解决了资金需求，还还清了银行贷款，以后再也不用为银行贷款发愁，不用天天围着银行转了，并且什么时间需要资金就可以定向增资，按需募集资金，融资效率高，可以安心、一心一意的做企业，专业人干专业的事情。 2.提升公司知名度、影响力，展示品牌形象（品牌建设）： 挂牌上市可以有效提升企业知名度，从一家不知名的公司成为全社会知晓的公众企业，提升企业在同业公司中的市场竞争力，有助于PE/VC发现咱们企业和实现企业上下游并购。成为挂牌公司后,大大提高了企业的知名度，媒体给予一家挂牌公司的关注远远高于没挂牌公司,获得名牌效应,积聚无形资产--更易获得信贷、管理层个人名声、吸引人才去，更好地聚集人气，树立企业信心；具有良好的“广告效应”。企业挂牌后必然成为所有财经媒体、广大投资者每天关注的对象。能够提高公司在市场上地位及知名度，赢取顾客信任、供应商的信赖；具有巨大的“信用建立效应”，增加公司的透明度，具有天然的信任感，有助于在间接融资市场上建立较高的信誉，便于银行以较有利条款批出信贷额度，在投标竞争中也往往占据有利地位；从产业竞争角度来讲,一方面挂牌可以支持企业更高速地成长以取得在同行业领先的时机；另一方面,如果同行竞争者均已挂牌上市,企业同样需要充足资本与竞争对手对抗。案例:郑州希房阁园林，公司董事长王洋洋介绍，公司是注册资本100万的小公司，年营业额四五百万，净利润十几万，公司挂牌后，在客户方面，就连像建业、万科、恒大等这样的大公司主动来电洽谈业务，承接了万科河南分公司公大楼的绿化工程；在合作方面，像上市公司东方园林、棕榈园林等来公司洽谈业务，不仅达成合作意向，还学到许多经验理念、经验模式等等；在人才方面，从上市公司挖到高端人才。郑州天迈科技董秘介绍，通过挂牌上市，利用股权激励，把富士康的人力资源总监都挖了过来,目前，公司资产总市值2.8亿元左右。
3.发现挂牌企业价值，实现企业家财富倍增（股份定价与交易）： 帮助企业实现在资本市场中的定价，有利于企业实现股权激励，帮助企业吸引人才、留住人才，同时可以帮助企业家实现个人财富在资本市场中的倍增。通过交易行为，可以发现企业价值，并为投资人进入优质公司以及股东流动、退出提供便捷平台。企业在挂牌前，其价值难以被外界发现，企业即使有非常好的发展前景，也只有与企业关系密切的人有一定认识，外界无从知晓，更难以发现其价值了。企业通过挂牌，通过资本市场平台的广泛宣传，企业的核心价值被挖掘出来，企业的真正价值会得到社会的广泛认可。挂牌后，使股东权益衡量标准发生变化，原来所拥有的资产，只能通过资产评估的价格反映价值，但将资产证券化以后，通常用二级市场交易的价格直接反映股东价值，股东价值能够得到最大程度的体现；李嘉诚多次蝉联亚洲首富，其旗下已上市的“和记黄埔”功不可没，李氏夫妇通过海普瑞的上市而一跃成为中国首富也突出体现了资本市场价值重估的魔力。案例：郑州高新区的辰维科技，公司董事长张勇说通过挂牌上市，公司股本原来3000万股，第一次定向增资200万股，每股10元，现在每股大概维持在40元，最高45元，公司市值一个多月从3亿多直接翻到十几亿。郑州天迈科技董秘介绍，挂牌前公司定增一次，每股8.3，挂牌后定增每股就是十几元。
4.提升企业管理水平，促进企业快速成长（规范化经营）： 帮助企业建立健全各项规章制度，将企业打造成一家规范的股份制企业，有利于企业规范发展、转板及公开市场发行（IPO）。 5.企业可以获得经营的安全性：企业通过挂牌筹集的充足资本可以帮助企业在市场情况不景气或突发情况(如本次宏观调控)时及时进行业务调整或转型而不至于出现经营困难。此外,挂牌公司还获得更强的政治影响力,在某种程度上增加在不确定环境下企业经营及其领军人的安全性。
6.企业有更多机会吸引战略投资者：企业挂牌后，通过交易平台和相关媒体，可以吸引更多投资者关注，特别是各种战略投资者，他们经常关注各种高成长企业的信息和动向，一旦发现好的投资机会，他们便蜂拥而上。此时，企业就有了更多的选择投资者余地，也有了更强的议价能力，使企业和原有股东的价值最大化，从而使企业站在更有利的地位。
7.为企业进入主板、中小板、创业板及海外资本市场打下坚实基础。国内外公开资本市场上市比较关注公司的历史沿革、规范运作、财务独立性等，通过股权交易市场挂牌实践，可以使企业熟悉资本市场的运作，实现提前预演。 8.享有地方政府的优惠政策和奖励：
通过企业的挂牌上市增强政府对企业的关注度，可以帮助企业享受当地政府对企业股改、挂牌、上市特有的诸如“土地”、“税收”等方面的优惠政策，根据地方政府鼓励政策，挂牌企业还可享受一定的财政资金补贴，获得政府政策支持。土地政策方面，可以低价取得土地，或者解决现有土地权证问题；金融政策方面，可以取得股权质押贷款贴息，或者取得担保费用补贴；税收政策方面，可以免除以往欠缴税款，或者未来几年新增税收财政返还；资金资助政策方面，可以取得政府挂牌奖励。
9．股权可以合法流通与转让，规避民间融资法律风险，实现资产证券化：通过挂牌上市，企业可以合法转让股份，提高股权的流动性，规避企业民间融资的法律风险，实现民间融资的合法化。
中国多层次资本市场结构：
2013年将促进金融资源优化配置，拓宽实体经济融资渠道，降低实体经济融资成本，促进资本市场稳定健康发展，加快发展多层次资本市场。
-----十八大政府工作报告
发展多层次资本市场，提高直接融资比重，而且要保护投资者，尤其是中小投资者的合法权益
------国务院总理李克强
今年首要的工作仍然是推进“多层次资本市场”。
------证监会新任主席肖刚
二、企业挂牌中原股权交易中心的基本要求
1、交易板 是指非上市股份有限公司在中原股权交易中心披露企业信息，并开展股份托管、交易及融资等业务的活动。
条件：挂牌交易主体类型限定于股份有限公司，要求满足： （1） 依法设立且存续满十二个月。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； （2） 业务明确，具有持续经营能力； （3） 公司治理机制健全，合法规范经营； （4） 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； （5） 推荐机构会员推荐并持续督导； （6） 中心规定的其他条件。
2、展示板 是指企业在中原股权交易中心披露企业信息，充分展示企业投资价值、公司治理、发展规划和融资需求等信息的活动。
条件：信息展示主体类型包括但不限于有限责任公司、股份有限公司、合伙制企业、个人独资企业等，要求满足： （1） 依法设立，合法规范经营；
（2） 业务基本明确，具有一定的市场前景； （3） 最近一年营业收入不低于100万元； （4） 中心规定的其他条件。
所以，结合中小企业自身的实际情况，我们推荐企业到中原股权交易中心挂牌上市。
河南中融投资管理有限公司荣获中原股权交易中心首批企业挂牌上市保荐机构资格！2015年8月13日会员授牌仪式上，中原股交中心董事长赵继增指出，挂牌交易板有100万信用贷，挂牌展示板有50万信用贷；同时在河南各地市成立5至10亿的产业基金投资挂牌企业；为挂牌企业作担保，做组团贷款。百年不遇的机会就在你眼前。
河南中融投资管理有限公司是由从事多年银行、证券、基金等金融行业的专业团队发起成立。目前是中原股权交易中心和上海股权交易中心推荐机构。是企业直接融资的饯行者和推动者，长期以来积极探索直接融资的新模式，为众多民营企业开创新的融资渠道。
公司核心业务是上海股权托管交易中心和中原股权中心挂牌上市、股权投资、股权融资、新三板上市辅导、资本之路整体方案设计。公司在中原股交中心成立之前，已成功为中瑞能源、鼎盛园林、圣道文化、鼎盛药业、天晟新材、少林安防、雅谷农业、永烨商贸、润裕餐饮等多家企业在上海股权交易中心成功挂牌上市，并为部分企业通过股权增发融资。积累了丰富的挂牌上市经验和股权增发融资经验。
公司未来全力推动河南的中小企业在中原股交中心和上海股权托管交易中心挂牌上市和股权融资，彻底解决民营中小企业发展中的资金瓶颈问题，让中小企业健康融资、持续融资，低成本或无成本融资，促进更多民营企业健康快速发展。
公司定位：中原地区直接融资的倡导者、践行者和引领者；中小企业挂牌上市融资专家；中小企业资本之路整体方案解决专家。
河南中融投资管理有限公司发起的金融联盟是由国内200多家国内知名的天使投资、VC、PE机构、并购基金、律所、会所、券商、高校等组成，是中国中小企业上市产业链联盟，能解决中小企业上市进程中的各种需求。不仅解决中小企业的挂牌上市需求，股权融资资金方面的需求。同时还能为企业提供商业模式、运营管理、技术引进和升级、产品营销策划等多方面的服务，让企业全方面得到提升。全面彻底为中小企业解决股权融资、资本市场、运营发展等问题的产业联盟。
河南中融投资管理有限公司一站式解决企业上市前辅导、上市保荐、挂牌企业股权融资、企业资本市场整体解决方案、挂牌企业市值管理等多项服务，是中原地区领先的场外市场挂牌上市保荐机构。
联系人：李玲玲 联系电话：18638744636
第11篇：股权挂牌上市——企业融资新途径
扶持中小企业转型升级、做强做大
用知识产权放大资产、股权挂牌上市、股权融资促发展
十八届三中全会决定第（12）条指出：完善金融市场体系，健全多层次资本市场体系，多渠道推动股权融资。这是解决中小企业融资难的重要举措，所以现在及未来一个时期，从中央到地方各级政府，都将大力推进中小企业股权挂牌上市、股权融资工作，中小企业将迎来一个新的发展机遇。
一、股权挂牌上市与股票上市及“新三板”挂牌的联系与区别
1、股票上市只限于规模以上的大企业及特大型企业，是通过股票市场（证券交易所）面向全体股民公开募集资金，可以快速募集到充裕的资金，有效解决企业发展的资金需要，同时提升企业形象促进企业规模发展。但股票上市必须是股份制公司，上市前审批程序复杂、审批时间长、需花费数百万至数千万元的上市准备申报中介辅导费用、需强制报露公司及股东信息。
2、“新三板”是非上市股份公司股权交易系统，具有股权定价机制，企业上了“新三板”，投资机构和个人就可以直接按股价购买股权，企业按股价出让股权获得融资，有了资金促进发展后还能加快股票发展的进程。“新三板”挂牌上市的企业也必须是完成股份制改造后的股份公司，也仅限于规模以上企业，也要强制报露公司及股东信息，需要行政审批、需要一定的审批时间、需花费一二百万的挂牌费用。
3、股权挂牌上市，是面向广大中小企业，在股权交易中心场外进行股权转让融资、发行债券合法私募融资、股权质押贷款融资。股权挂牌上市的优点是，挂牌上市的条件门槛低，不用行政审批、不用股改、不用审计、不用报露公司核心信息、挂牌费用省、挂牌上市速度快、融资速度快、融资成本低，还能快速提升企业形象、提高企业管理与发展能力。
二、中小企业股权挂牌上市的意义
1、股权挂牌上市能够快速稳健提升企业品牌形象
①企业挂牌上市之后，马上拥有一个股权交易代码，变成规范化的挂牌上市公司，广告效应巨大，迅速扩大企业品牌知名度，提升企业品牌形象。
②快速稳健提升企业产品的认知度，提高美誉度和客户信任度，促进销售促进成交，促进发展做强做大。
2、股权挂牌上市能够拓宽融资渠道、解决融资难问题。
①企业挂牌上市后，直接进入资本市场，快速吸引国内国外风投公司的关注，快速对接风投，快速引进风投获得大额融资。
②企业挂牌上市后，就能够合法集资融资，除了像股市一样增发股权融资、配股融资之外，还可以合法发行企业债券募集资金。另外还可以在海外发行债券，低成本融资，然后进入国内投资。而未挂牌上市企业容易触碰非法集资红线。
③企业挂牌上市后，可以用股权质押获得当地银行的贷款，还可以在境外银行以股权抵押直接贷款，贷款要求比国内银行宽松很多且利息低。
④企业挂牌上市后，能够有效提高银行授信额度，获得更多的国内银行信用贷款。
3、股权挂牌上市可大大提升企业经营管理能力
挂牌上市后，企业的股权转化为资本形态，可以流通、交易，提升了股权价值，可以用股权激励、股权购并等手段提升经营管理能力。
①企业挂牌上市之后，可以用股权激励本企业中层干部、员工，提升企业干部员工的凝聚力、忠诚度、稳定性，有效解决业务骨干技术骨干容易跳槽带走客户带走业务的问题,及员工容易跳槽问题。 ②企业挂牌上市之后，对招连锁加盟代理商的企业来说，可以用收加盟代理费配送股权的方法，提高招商的可信度、吸引力。对生产型公司，可用进货量销售量回款额达到一定量配送一定股权的方式来激励经销商，促进销售量促进回款额。
③企业挂牌上市之后，可以用股权交换的方式对行业内或行业外的企业进行收购兼并，发挥资本运作杠杆效应，快速做强做大。
④企业挂牌上市后，可以获得政府奖励资金，以及税收优惠、免息贷款等优惠政策。
4、股权挂牌上市是“先上车后买票”有利于企业规范管理快速发展。
①企业挂牌上市费用省，企业在国内国外上市需要花费数千万的税费保险费和中介上市辅导费，有可能上市不成功而白白交税费保险费与中介上市辅导费。而企业挂牌上市费用只要几万至几十万元的服务费，且能保证挂牌上市，无白花钱的后顾之忧。
②企业挂牌上市速度快时间短，能够加快企业股票上市的进程，大企业在国内A板B板及创业板上市的可能要排好几年队也上不了市，而且必须符合证监会和国家的产业政策要求，很多企业不可能上市，而企业先在股权交易中心挂牌上市，则可以比较快地转板国内A板或创业板上市及海外上市。 ③企业挂牌上市，无企业形态改变（合伙制、有限责任制、股份机构均可挂牌），无强制信息披露，能够保护企业核心机密。
④企业挂牌上市，无行政审批、无行业限制、无交易时间限制、无上市限隔，可转入沪深交易所A板、创业板上市及海外上市。
三、中小企业挂牌上市的条件与要求
全国各省市都已成立了股权交易中心，挂牌上市的准入条件都不高，现以上海股权交易中心为例来说明。
上海股权交易中心是全国最大的股权交易中心之一，全国各地的企业都可挂牌上市，拥有海量的国内外投资机构与个人的投资会员，更容易吸引全国及国际风投资金融资。无所有制和行业限制，只要是合法成立的有限公司、合伙制公司或非上市股份公司，存续期满一年，并满足下列标准之一即可挂牌上市:
报价系统（Q板）挂牌条件（5个否定项）
一、无固定办公场所
二、无满足企业正常运作的人员
三、有存在被吊销营业执照的情形
四、存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚的情形
五、企业的董事、监事及高级管理人员存在《公司法》第一百四十七条所列属的情况： ①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义···
转让系统（E板）挂牌条件
一、业务基本独立，具有持续经营能力；
二、不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；
三、在经营和管理上具备风险控制能力；
四、治理结构健全，运作规范；
五、股份的发行、转让合法合规；
六、非货币出资时存续1年。
四、上海融贷通为中小企业提供挂牌上市一条龙服务
上海融贷通本着为全国广大中小企业服务的宗旨，组成强大的专家团队用专业的知识与资源，为中小企业提供上海股权交易中心及其他省市股权交易中心快速挂牌上市一条龙服务：
1、定位挂牌上市的目的：（a）提升企业品牌形象？（b）吸引风投融资？（c）发行债券融资？（d）股权质押贷款（e）加快股票上市进程？（f）用股权激励骨干员工？（g）用股权促进招商？（h）用股权促进销售促进回款?（i）挂牌上市合法募集资金？
2、初步评估企业情况，确定到哪个股权交易中心挂牌上市。
3、根据确定的股权交易中心的挂牌要求，指导企业准备申报材料，包括管理团队介绍材料、符合挂牌标准要求的又有企业自身特色的挂牌文案。
4、对条件还不具备的企业，通过组织科研力量帮助企业快速研究开发软件著作权、商业模式版权、国家专利权等核心技术知识产权，快速变成创新型企业，快速达到挂牌上市标准。
5、对于注册资本比较小的企业，组织科研力量指导企业快速研发、评估软件著作权、商业模式版权、国家专利权等知识产权，用知识产权增加注册资本、快速放大企业资产、进行资本运作，更有效招商引资融资、增资扩股、并确保控股权。
6、向确定的股权交易中心申报、保荐挂牌上市。
7、企业在十五个至三十个工作日内挂牌上市。
8、指导企业用股权融资、发行债券融资、用股权质押贷款、增资扩股。
9、指导企业用知识产权放大注册资本后的股权对骨干、员工进行股权激励。
10、指导招代理加盟经销商的企业用知识产权放大注册资本后股权对代理商经销商进行激励约束管理。
五、服务流程
1、各县市区金融办、经信局、中小企业局、总商会、行业协会推荐。
2、企业也可自主向上海融贷通申请、委托。
3、企业到上海融贷通总部详细咨询了解。
4、签订服务协议。
5、企业提供：营业执照复印件、税务登记复印件、企业组织代码复印件、12个月财务报表复印件、年度报表复印件、企业章程、法定代表人身份证复印件、股东会决
议、全体股东签名的委托书、公司简介、管理团队简介、公司商标、专利证书、荣誉证书等照片。
6、开始服务。
第12篇：农业企业Q板挂牌上市介绍
随着上海股权托管交易中心同意馆陶县苏氏生态养殖有限公司挂牌中小企业报价系统的通知的发出，入驻上海股交所Q板的农业企业已达百余家，
农民企业家们对于入驻资本市场的热情令人始料未及，或许是同样身为中小微企业，对于融资的渴望令他们涌向了这一市场
在此，希望能借助这篇文档为企业家们就Q板的情况做一个说明，略尽薄力
什么是Q板
Q板即中小企业股权报价（Quotation）系统。运营机构为上海股权托管交易中心 到目前为止Q板挂牌企业约有1500家，截止14年7月份融资总额超4亿元
什么是Q板挂牌，Q板挂牌的意义和好处是什么
Q板挂牌就意味着通过上海股交中心审核，进入股权报价市场，暴露在4000多家注册机构投资者之下，企业有望借此获得机构投资者的青睐和融资。近期案例：雪山金融13年9月挂牌Q板，14年7月获得了1500万美元投资。其他企业只要是具有一定的成长性都很有可能获得融资。
除了融资之外，挂牌Q板还能获得一个股权代码，类似200xxx这样，无论是挂在公司网页上，参展或者是印在名片上，都有助于企业提升知名度。
然后由于进入了公开资本市场，企业的发展要在市场监督下逐步实现规范，有时候企业如果有较大的历史问题，一旦上市进行信息披露之后就会对运营造成较大的影响。而Q板挂牌企业可以自主选择信息披露程度，所以很多企业会把Q板作为一个试水的跳台，来逐步完成企业运营的规范化和考察企业是否适合进入市场
最后，由于企业股权得以进入公开资本市场转让，能为企业股东实现一个资本退出的通道，同时也可以借助股权激励来提升员工的士气
Q板挂牌的条件
比较简单，几乎是零门槛
公司有固定的办公场所
有满足企业正常运作的人员
企业未被吊销营业执照
不存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚
企业的董监高人员不存在《公司法》第一百四十七条所列数的情况：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
挂牌Q板企业一旦符合条件就可以申请升至E板，进入到更高的资本市场，甚至在将来有
望升入创业板和主板市场有其他关于Q板挂牌和E板挂牌的问题可以查看我的另一篇PPT文档。
文案编写：旗智资本
地址：上海市徐汇区大木桥路108号507室
联系电话：18121049335
第13篇：企业挂牌上市需要递交的材料
企业挂牌上市需要递交的材料
1、公司营业执照副本复印件
2、公司税务登记证复印件
3、公司企业组织代码证复印件
4、公司12个月财务报表复印件
5、公司年度报表复印件
6、公司章程
7、法定代表人身份证复印件
8、人民银行贷款证复印件
9、公司简介
10、公司商标、专利证书等知识产权证书照片
11、公司获奖荣誉证书照片
12、公司管理团队的简介
13、董事会（股东会）决议
14、全体董事或股东签名的委托书
上海融贷通
第14篇：创新板挂牌上市
创新板挂牌上市
一、公司为什么要进行创新板挂牌上市？
(1)创新板挂牌上市可获得资金扶持：根据各区域园区及政府政策不一，企业可享受园区及政府补贴。
(2)创新板挂牌上市后，便利融资：可实施定向增发股份，提高公司信用等级，帮助企业更快融资。使企业快速做强做大。
(3)创新板挂牌上市后,公司财富增值：企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通，实现资产增值。
(4)创新板挂牌上市后,公司股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性。
(5)创新板挂牌上市后，公司可以转板到主版、中小版、创业版：转板机制一旦确定，公司可优先享受\"绿色通道\"。
(6)创新板挂牌上市后，有利于完善公司的资本结构，促进公司规范发展。 (7)创新板挂牌上市后，宣传效应：树立公司品牌，提高企业知名度。
二、为什么要选择上市地？
(1)金融中心；
(2)发达开放城市，人才资料丰富； (3)有配套的银行。
三、企业申报材料
(1)企业法律文件（营业执照、税务登记证、组织机构代码证）；
(2)公司简介；
(3)固定办公场所的所属资料（租用、所有两种）；
(4)企业正常运作的人员安排（及主要高管简历）； (5)企业没有被工商吊销营业执盟的承诺函；
(6)企业没有存在大量违法违规行为或没有被国家相关部门予以严重处罚的承诺函；
(7)企业的董监人员不存在《公司法》第一百四十七条所列数的情况承诺函； (8)最近两个年度财务报表；
四、企业在股交中心挂牌的具体好处如下：
（1）实现股份增值流动。股交中心为不具备在新三板挂牌或更高层次资本市场上市条件的股份公司提供了股份挂牌报价转让平台，企业可以通过在股交中心挂牌，与在新三板挂牌一样，实现股份的增值流动。
（2）实现定向融资。企业在股交中心挂牌可以吸引更多优秀的机构投资者关注，提高企业议价能力，从而实现高质量的定向融资。
（3）规范法人治理，预演高层次市场。企业改制后在股交中心挂牌，有助于其规范法人治理，逐步完善企业由小到大发展过程中遇到的各种法人治理和经营管理问题，在股交中心的指导和培育下，逐步熟悉资本市场的运作规则，为今后转板进入更高层次资本市场打下坚实基础。
（4）获得政策扶持，降低上市风险。企业在条件不成熟的情况下盲目筹备进入主板或创业板市场，将面临巨大的运作风险。由于目前我国上市门槛仍然较高，迈入主板或创业板市场的企业仍属凤毛麟角。因此，企业应理性规划进入资本市场的方案，把握好节奏和步骤。股交中心作为低层次资本市场，是暂不满足进入主板或创业板市场条件企业分步有序进入更高层次资本市场的培育市场和预备市场。企业在股交中心挂牌既能获得政府政策支持，同时也避免了盲目上市失败所造成的巨大财务损失。
（5）展现企业品牌，提升企业形象。企业在股交中心挂牌，可以获得市场各主体的更多关注，有利于企业展现品牌、提升形象，从而构建和聚集企业持续发展所需的各类要素资源。
第15篇：挂牌上市服务合同
挂牌上市服务合同书
甲方(委托方)： 乙方(受托方)：恒生汇商(北京)投资基金管理有限公司湖北分公司
随着中国经济的发展，上市融资将成为企业融资的主渠道，不需资产抵押且无还本付息压力，可通过增资扩股获取资金,持续企业发展壮大。鉴于甲方为依法设立且合法存续的非上市有限公司，希望成为一家按照中国或美国股权或证券交易法规定挂牌的上市公司，并委托乙方作为管家推荐挂牌上市。甲、乙双方本着公平、诚信、互利的原则，经平等、充分、友好的协商，自愿达成如下合同条款：
第一条 合同的目标
甲方委托乙方担任推荐上市管家，乙方务必在(45至135)个银行工作日内使甲方作为(本地/异地)公司以(OTC/IPO)的方式，成为在(中国上海/深圳前海/美国纳斯达克)的(股权交易中心/证券交易所)正式挂牌的上市公司。
第二条 乙方服务事项
(一)甲方必须要有适合上市的项目公司，乙方聘请上市项目策划专家对甲方上市项目公司进行调研、评审、组织上报材料，且必须符合挂牌上市的标准要求。
(二)乙方作为甲方的挂牌上市保荐公司或财务顾问公司，并协助甲方与股交中心签订挂牌上市协议，具备股权交易中心或证券交易所认可的保荐上市资格且能勤勉尽责地履行推荐机构会员职责。
(三)乙方为甲方向股权交易中心或证券交易所申报上市，在对上市报告审核过程中可能提出的各种质询要代表甲方做出答复乃至进行特殊的技术处理，直至甲方的上市材料符合上市要求并得到批准挂牌上市。
第三条 甲方的责任
(一)甲方为了使乙方能在本合同所规定时日内实现服务目标，必须在本合同签字后3至5个工作日之内向乙方支付有关款项并积极配合乙方的推荐挂牌申请上市工作，及时、完整地向乙方提交申请挂牌上市所需文件并保证所提交文件均真实、准确、完整、合法、有效。
(二)甲方应确保向乙方提供使乙方能够充分了解甲方的相关公司记录和财务记录以及其它重要信息，包括但不限于甲方的经营状况、公司管理层个人简历、公司的会议记录、董事会决议、各种合同、意向书、重要的口头合同和其它为取得上市所需要的材料，提供公司近期财务报表包括财务报表的附注。
(三)严格按照有关规定履行信息披露义务，甲方及董事会全体成员须保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏并承担个别及连带责任。
第四条 挂牌上市费用的支付
甲方同意支付 万元(人民币)的挂牌上市费用，并同意该款项按以下规
定汇进乙方开户管理的银行帐户: 账户一：
账户名称：彭骏
账户号码：6228480058937588174 开户银行：中国农业银行武汉何家垅支行 行 号：170393 账户二：
账户名称：恒生汇商（北京）投资基金管理有限公司 账户号码：626275207 开户银行：中国民生银行股份有限公司武汉汉阳支行 行 号：305521005195 市内清算行号：213399 付款方式如下：
(一)在本合同签字后3日内向乙方支付挂牌上市的成本费用即 万元，乙方则在15日内组织专家调研、审议、组织材料上报并符合上市要求，若达不到上市的标准要求则全额退还甲方支付挂牌上市的成本费用。若不能让甲方出席正式挂牌上市仪式并敲响铜锣则全额退还甲方所付的挂牌上市成本费用。
(二)甲方同意将挂牌上市后，在五年内实现融资到帐总额的3%-5%作为财务顾问费支付给乙方,支付时间在融资到帐后三日内支付，否则每日按千分之三支付利息。
(三)甲方挂牌上市成功后，甲方同意以5%的股份作为乙方管家服务费，并在挂牌上市后备案托管。
(四)成本费用不含税款，如需发票另加收成本费15%。
第五条 服务费的退还
如果由于乙方原因，使得甲方不能成为挂牌上市公司, 乙方应予退还甲方所付之挂牌上市的成本费用（甲方未付清成本费用或中途退出除外）。
第六条 后续服务
（一）甲方达到本合同正式挂牌上市的目标后，后续需要实现融资多少数额并非本合同框架内的目标。如果甲方希望在挂牌上市后提供后续融资定向增资服务，或其它未列入本合同的服务事项及其未尽之事宜，双方可以另行协商。
（二）挂牌上市成功后，乙方免费为甲方提供五年的财务顾问日常咨询服务。 1.不定期向甲方介绍交易中心情况。
2.答复甲方提出的股权交易市场情况的咨询。
3.根据甲方要求报告交易中心重大事件发生，如新政策、新动向等。
（三）甲方向乙方报送的资料，甲方自备底稿，乙方不向甲方退还。
第七条 非排它性
本合同的签订，并不意味着签约各方形成了一种合伙或合资或雇主与雇员之间的雇佣等关系，缔约各方均是独立的立约者。甲方理解乙方的服务是在非排它性的基础上提供的，乙方可能还会向其它公司或商业客户提供服务，不管是在本合同生效期间还是失效之后。
第八条 信息的保密
双方同意本合同的内容和条款不应披露给任何第三者，乙方及其专职人员还应对甲方根据本合同要求所提供且被甲方打上“保密”字样的有关信息严加保密，尤其不得泄露甚至利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋利益。
第九条 解除或终止
(一)如果甲方未能按本合同规定支付费用，则乙方有权解除本合同，甲方应承担乙方为履行本合同已产生的费用;如果由于乙方的原因造成本合同的目的无法实现，则甲方有权解除本合同，乙方应予退还甲方已支付的费用。
(二)当一方违反合同，而违约的有关问题在守约一方发出的书面通知送达后7个工作日又没能解决的话则守约一方可以解除本合同，违反合同的通知应为书面并具体指明违约的事项。
第十条 争议的解决
本合同所适用的法律为中华人民共和国法律。本合同签字后的传真件和原件同样享有法律效力。本合同规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜，甲、乙双方应当重新签订合同或签订补充合同，若补充合同与本合同不一致则以补充合同为准。因本合同发生的争议，合同各方应本着平等互利的原则协商解决，协商不成则任何一方均可向签字地所在法院申请判决。
合同双方在法律上均有权签订本合同，并有能力履行本合同项下的义务，本合同签字者有责任履行本合同有关条款。本合同于_____年___月___日在中国武汉经双方代表签字盖章后即生效，合同一式二份各执一份，均具同等法律效力。
甲方盖章： 乙方盖章：
经办人签字： 经办人签字：
签章时日:_____年____月___日 签章时日:_____年____月___日
第16篇：上市挂牌委托协议
甲方：________________
乙方：________________
根据《湖南省产权交易所国有资产产权交易暂行规则》（以下简称《交易规则》），按诚实信用、双方自愿和协商一致的原则，就产权上市挂牌签订如下协议：
一、甲方提供产权挂牌所规定的申报材料，并保证材料的真实、合法及有效性。如因材料失实而产生的法律后果由甲方承担。
??
二、乙方为甲方提供信息发布、撮合等各项服务。
??
三、乙方根据《交易规则》，经审核，同意甲方填报的《产权交易上市申请书》中的_______________项目/投资信息通过《三相都市报》和湖南省产权交易所网站的方式对外公开披露信息。
四、挂牌时间自______年____月____日起至________年____月____日下午________时整止,共计____个月。
五、甲方向乙方一次性支付挂牌费人民币（大写）_______________信息披露费人民币（大写）____________。共计人民币（大写）_________并在协议签订的三个工作日内汇入乙方账户。
??
六、甲方向乙方承诺，在挂牌期间内经由乙方向甲方推荐的项目意向受让方, 最终与甲方达成产权交易的,即使在挂牌期结束后甲方都必须在乙方办理交易鉴证。
??
七、本协议书一式三份，甲方、乙方、湖南省国有资产监督管理委员会各一份。
开户银行：________________
帐号：____________________
甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________法定代表人：____________法定代表人：____________
（或授权代表人签字）（或授权代表人签字）
经办人：________________经办人：________________
________年_____月_____日??________年_____月_____日
第17篇：上市挂牌委托协议
找律师就上律师365
上市挂牌委托协议
甲方：________________ 乙方：________________
根据《湖南省产权交易所国有资产产权交易暂行规则》（以下简称《交易规则》），按诚实信用、双方自愿和协商一致的原则，就产权上市挂牌签订如下协议：
一、甲方提供产权挂牌所规定的申报材料，并保证材料的真实、合法及有效性。如因材料失实而产生的法律后果由甲方承担。
二、乙方为甲方提供信息发布、撮合等各项服务。
三、乙方根据《交易规则》，经审核，同意甲方填报的《产权交易上市申请书》中的_______________项目/投资信息通过《三相都市报》和湖南省产权交易所网站的方式对外公开披露信息。
四、挂牌时间自______年____月____日起至________年____月____日下午________时整止,共计____个月。
五、甲方向乙方一次性支付挂牌费人民币（大写）_______________信息披露费人民币（大写）____________。共计人民币（大写）_________并在协议签订的三个工作日内汇入乙方账户。
六、甲方向乙方承诺，在挂牌期间内经由乙方向甲方推荐的项目意向受让方, 最终与甲方达成产权交易的,即使在挂牌期结束后甲方都必须在乙方办理交易鉴证。
七、本协议书一式三份，甲方、乙方、湖南省国有资产监督管理委员会各一份。
开户银行：________________ 帐号：____________________
甲方（盖章）：__________ 乙方（盖章）：__________ 法定代表人：____________ 法定代表人：____________ （或授权代表人签字）（或授权代表人签字） 经办人：________________ 经办人：________________
找律师就上律师365
律师365
________年_____月_____日
年_____月_____日
文档来源：律师365（http://www.daodoc.com/） 合同栏目，找律师就上律师365
第18篇：挂牌上市一些问题解答
智经投资公司简介
山东智经信息科技有限公司是一家提供中小企业上市前辅导，协助中小企业进入不同层次的资本市场，向中小企业提供融资方案，协助中小企业品牌推广，协助企业在知识产权，企业经营管理方面提供培训咨询业务的公司。公司核心团队具备金融投资管理运营经验，有扶持中小企业，大型企业，及跨国企业的管理运营经验。
智经科技专心致力于为具有深厚发展潜力的中小企业乃至大型企业提供企业改制，上市辅导，财务顾问，融资贷款，员工培训，IPO上市咨询，品牌包装宣传，媒体公关，市场活动及视频制作，知识产权代理等专业服务。
公司拥有旗下即将上线的在线服务平台智经通，智经通为银行，信托，投资担保，国内外私募基金，投资管理公司等出资机构和中小企业提供无缝式网络信息对接。智经通核心管理团队拥有多年的银行，基金，信托等工作经验，致力于为中小企业客户提供最优质的服务。
智经公司业务简介
1.中小企业辅导上市 2.全国加盟招商 3.企业私募债券承销 4.企业融资服务 5.企业管理培训咨询 6.知识产权代理
上海股权托管交易中心简介
上海股权托管交易中心经国务院同意，由上海市人民政府批准设立，遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。
中心下设挂牌管理部(投资银行部)、交易管理部(经纪业务部)、登记结算部(市场监管部)、信息技术部、计划财务部、办公室(风险控制部、人力资源部)六个部门，集股份转让、登记结算、代理买卖、市场拓展、定向增资、企业购并等多种金融服务业务于一体，为
一、二级市场投资者提供多样化的金融产品和综合服务。
中心致力于与中国证监会监管的证券市场实现对接，除为挂牌公司提供定向增资、重组购并、股份转让、价值挖掘、营销宣传等服务外，还对挂牌公司规范运作、信息披露等市场行为予以监管，努力为挂牌公司实现转主板、中小板、创业板上市发挥培育、辅导和促进作用。 务业、能源环保、医药医疗、新媒体、通信电子与网络信息技术等 中心积极发挥“股份交易中心、资源集聚中心、上市孵化中心、金融创新中心”的功能，为挂牌公司和广大投资者提供优质的服务，努力实现“规模可观、服务一流、国内领先、国际知名”的奋斗目标。
上海股交中心是做什么的，什么背景？
上海股交中心的定位是解决中小企业融资难的综合金融服务平台。 上海股交中心的设立背景是多层次资本市场的有机组成部分，是上海市政府主导的场外交易市场。
上海证券交易所是上海股交中心的二股东，持股比例29%；第一大股东是上海市政府，持股比例31%。
新三板和上海股交中心的优劣势有哪些？（能否用一些数据来说明上海股交中心的融资能力。）
答：简言之，企业需要融资，首先选择上海股交中心；企业更在乎知名度，目前可以选择全国股转系统（待自贸区综合金融服务平台设立以后，融资和知名度将远超全国股转系统）。全国股转系统的优势是它的主管部门是证监会全国股转系统的优势是它的主管部门是证监会，当下有制度福利；上海股交中心的优势是金融生态优势，规范运作优势，功能实现优势，综合服务优势，更重要的是，上海股交中心还有自贸区的优势。
目前，业内公认上海股交中心的融资能力领先。目前上海股交中心提供的融资途径有挂牌前的私募，挂牌后的定向增资，股权质押贷款，银行综合授信，私募债等。
全国股转系统和上海股交中心什么关系？
全国股转系统和上海股交中心都是我们国家场外交易市场的组成部分，二者是竞争的关系，恰恰是因为竞争，对企业而言才多了选择的余地，对于交易所而言，才在竞争中提升了服务。
企业发展到哪个阶段才可以做OTC？ 针对E板而言，净资产500万以上。 OTC到底能给企业发展带来什么好处？
场外市场挂牌企业可通过定向增资进行股权融资，提高融资效率与融资水平；
企业价值得到最大化体现，能够为股东带来丰厚的财富效应； 挂牌企业在公开市场披露信息，企业透明度更高，公信力提升，可有效提高信贷额度，并可以通过股权质押或发行债券增强融资能力；
提高知名度，关注度，增加品牌价值树立公司良好的公众公司形象。 经各中介机构协助公司进行改制并完成尽职调查以及审计工作，能够规范公司运作，提高了公司的治理水平；
实施员工股权激励吸引或留住核心人才。
为非上市企业提供正规化的股份交易平台，从而实现股份在资本市场流通，套现，为原始股东变更享受创业果实以及风险投资者提前锁定收益提供有效退出机制；
通过改制，审核梳理解决了一系列可能影响企业上市的合规问题，将在很大程度上缩短上市的审核时间，提高成功率。此外，场外交易市场机制得到完善后推出绿色通道机制，直接转板或快速转板将得到实现。
OTC挂牌具体需要什么条件？ OTC挂牌条件：
业务基本独立，具有持续经营能力；
不存在显著的同业竞争，显示公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；
在经营和管理上具备风险控制能力； 治理结构健全，运作规范； 股份的发行，转让合法合规；
注册资本中存在非货币出资的，应设立慢一个会计年度； OTC挂牌好了之后，需要企业怎样操作？
可以把股权质押给银行，无需固定资产抵押，并且比挂牌前的融资额度提高很多倍；
可以发行私募债融资； 可以增发股份融资；
可以转让股份，换取大笔现金；
每半年需要发布半年报，每年需要发布经过审计的年报，重大事项需要公告；
挂牌完成后及时申报地方政府的OTC奖励； OTC企业可以享受哪些政策支持？
答：企业通过OTC与资本市场接轨，能够大幅度提高企业的业绩，同时给社会贡献更多的税收同时给社会贡献更多的税收，所以各地政府对企业挂牌上市都是十分支持，分别给予股改补贴、挂牌奖励、技术改造补贴、土地政策、税收返还等多种扶持政策。
企业在挂牌前需要支付哪些费用？企业挂牌后还需要支付哪些成本？ 答：1.会计费；2.律师费；3.资产评估费；4.股交中心挂牌费；5.推荐机构费用；根据企业的复杂程度和不同的工作量，挂牌费用合计150-200万不等；挂牌后主要有1.推荐机构的持续督导费用每年5万，2.股交中心信息费大约5万。
推荐机构、股交中心会针对挂牌企业提供哪些配套服务？
答：推荐机构主要负责挂牌的整体工作的进度管理，协调会所、律所、评估机构的工作进度，根据独立的尽职调查报告和市场研究分析的结果，辅导企业进行股份制改造，出具等文件帮助企业跟股交中心和金融办沟通协调，完成挂牌、发行、融资等重要工作。挂牌后负责企业的持续督导工作，适时发布企业的重大事项公告； 股交中心的主要责任就是吸引更多的投资人和投资机构入场，帮助企业降低融资难度，扩张融资通道，维护市场公正性，提高市场影响力。
无论企业是否挂牌OTC，只要是融资都要发生成本的，OTC之后的融资成本是大幅度降低，比如企业挂牌前只能通过民间借贷，年化利息至少20-30%，OTC之后可以用股权质押融资，年化利息只有10%左右。节省的融资成本远远大于OTC费用。
企业如何通过挂牌提升自身品牌价值？
1.股交中心有成千上万的股民日夜不停的关注着一个个挂牌企业，企业信息不再是孤岛，通过他们的分享，企业的信息传播范围增大千万倍。
2.大智慧、万得咨询等金融信息软件面对几亿股民，他们已经把股交中心的企业信息纳入软件，无形中为企业做了巨大的免费广告。3.企业信息的公开，吸引了银行、小贷、投资公司等各种金融机构主动为企业融资；
4.OTC成功挂牌就是对企业公信力的认可和背书，企业更容易获取订单吸引才才。
挂牌费用什么时候收取？什么形式收取？挂牌不成功怎么收费？已收取的费用是否退回企业？
答：通常中介机构的费用会分项目启动、股改完成、挂牌完场三期收取。考虑到中小企业通常现金紧张，可以接受企业以股权代替现金付费的方式。
存在公司机密信息泄露的问题吗？
需要公开的只是一些重大事项，而且是事后公告，不会涉及商业机密。
如果资金紧张，是否能够立刻为我们借到短期资金融通？我们对外融资的前提有哪些？OTC融资能融到多少额度？
评估认可的企业可以提供短期资金融通。资本市场融资有定向增发、股权质押、私募债等多种形式，理论上限是企业市场价值，也就是年度净利润的10-40倍！合理水平是年度营业额的20-30%。
OTC融资成功率高于新三板的根本原因是什么？ 上海OTC跟北京新三板最大的区别是推荐人制度不同，上海允许投资公司作为推荐人，投资公司的最大收益来源于被投资企业的价值成长，所以会更加积极地协助企业融资，这种积极地态度带来了融资结果的不同，只要这种制度的差异存在，这个优势就存在。
企业在挂牌前后，对投资机构的吸引力有什么样的变化？挂牌前估值还要低得多挂牌前估值还要低得多，为什么挂牌后反倒能以更高的估值吸引投资机构增资？
不同的投资机构有不同的投资偏好，有的投资早期，有的投资中期，有的投资后期。早期便宜但是风险大，后期安全但是投资收益相对少。
目前资本市场较为萧条，是否等两三年，待行业形势好转在挂牌，是否可能以更高，乃至高出几倍的估值进行融资？究竟如何选择对企业更有利？
答：假设某企业的年营业额是1亿，净利润是1000万，挂牌前企业能用的新增资金也就增加1000万，如果挂牌后，可以股权质押新增融资3000万，企业是否就是提前3年拿到了发展资金？这3000万能否带来3倍的业绩呢？如果是，那么第二期用同样比例的股权就可以募资9000万，三年后就是2.7亿！这时候，企业的价值就是27亿！哪个快呢？企业竞争也是逆水行舟，不进则退，时不我待！
面对未来必然会出现的退出机制，你们是怎么操作的？
答：现阶段，IPO还是最理想的退出方式，并购也是常见的退出方式。另外，我们对上海OTC市场的未来有很强信心，很可能成为中国的纳斯达克，未来的流动性完全可以保证从OTC直接高价退出！
上海股权托管交易中心（SEE）的OTC市场，一个定位于解决中小企业融资难的综合金融服务平台，截至10月24日，挂牌企业已通过定增募资11.15亿元、实现债权融资5.16亿元、获得银行授信30亿元，企业融资满足度高达70%，PE平均倍数高达28倍，挂牌企业不仅可以定向增发，还可以发行私募债、用挂牌后的股权质押贷款。
为什么去上海股交中心挂牌？ 公司在股交中心挂牌的具体好处如下： 实现股份增值流动
上海股交中心为不具备在新三板挂牌或更高层次资本市场上市条件的股份公司提供了股份挂牌报价转让平台。
实现定向融资，公司在上海股交中心挂牌可以吸引更多优秀的机构投资者关注，提高公司议价能力，从而实现高质量的定向融资。
获得银行的信贷支持，挂牌成功的公司在经济实力、公司管理、发展潜力等方面比较容易获得银行的认可。目前上海股交中心已经和浦发等多家银行签订合作协议，对成功挂牌的公司视实际情况，给予500万-1500万不等的授信额度。
挂牌门槛低、财政扶持力度大，鉴于上海股交中心于今年年初刚刚揭牌成立，而且是上海市政府和上海证券交易所主推的场外交易市场（OTC）。上海市政府明确规定各区县要给予挂牌企业财政扶持。财政扶持的资金通常能覆盖（甚至大于）公司挂牌所花费的费用，随着挂牌企业的增多，挂牌的门槛会越来越高，财政扶持的力度也会相应减弱，甚至取消。
展现公司品牌，提升公司形象，公司在上海股交中心挂牌，可以获取市场各主体的更多关注，有利于公司展现品牌、提升形象，获得客户的认可。为公司在业务投标、市场推广等方面提供优势，从而构建和聚集公司持续发展所需的重要资源。
规范法人治理，预演高层次市场，挂牌有助于公司规范法人治理，逐步完善公司由小到大发展过程中遇到的各种法人治理和经营管理问题，为今后转板进入更高层次资本市场打下坚实基础。
第19篇：挂牌上市相关名词解释
挂牌上市相关名词解释
（挂牌上市可咨询湖南金通投资管理有限公司，湖南金通投资管理有限公司是湖南首家具有上股交挂牌资质的保荐机构，成立于2005年11月，是一家专业提供综合金融服务的公司，主要从事资产管理、贷款融资、投资理财、股交所挂牌上市推荐、股权融资、私募基金的发起与管理等相关业务）
上股交：上海股权托管交易中心
挂牌 指注册在内地，股票在代办股份转让系统挂牌交易的公司
新三板 中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为“新三板
深圳前海股权交易中心 前海股权交易中心(深圳)有限公司是在深圳前海深港现代服务业合作区建设的国有企业控股、市场化运作的区域性交易市场，于2012年5月15日揭牌，2012年12月6日完成增资扩股。公司注册资本55500万元，共有8家股东，股东单位名称和股权结构如下：
上海股权托管交易中心 上海股权托管交易中心经上海市政府批准设立，归属上海市金融服务办公室监管，遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。
Q板 中小企业股权报价系统
E板 股权转让系统
场外市场 场外交易市场即业界所称OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，是指在证券交易所外进行证券买卖的市场
天交所挂牌 指在天津股权交易所进行股权挂牌交易
推荐挂牌 指由主办卷方推荐指导企业进行挂牌
股权融资 企业的股东愿意让出部分企业所有权，通过企业增资的方式引进新的股东的融资方式。股权融资所获得的资金，企业无须还本付息，但新股东将与老股东同样分享企业的赢利与增长
定向增发 定向增发是指上市公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为，规定要求发行对象不得超过10人，发行价不得低于公告前20个交易市价的90%，发行股份12个月内(认购后变成控股股东或拥有实际控制权的36个月内)[1] 不得转让。
公司债 公司债是指上市公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。公司债是由企业发行的债券。企业为筹措长期资金而向一般大众举借款项，承诺于指定到期日向债权人无条件支付票面金额，并于固定期间按期依据约定利率支付利息。
企业债 是指非上市公司发行的是指从事生产、贸易、运输等经济活动的企业发行的债券
会计年度 会计年度是以年度为单位进行会计核算的时间区间，是反映单位财务状况、核算经营成果的时间界限。
定向增资 是指非公开的向特定投资者发行股份的行为
资本公积金转增股本资本公积金转增股本通俗地讲，就是用资本公积金向股东转送股票
OTC市场 场外交易市场
溢价 乃指所支付的实际金额超过证券或股票的名目价值或面值。而在基金上，则专指封闭型基金市场的买卖价高于基金单位净资产的价值。们通常说一支股票有溢价，是指在减掉各种手续费等费用之后还有钱。
中小板块 即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板的市场代码是002开头的。
流通盘 是指股票能在二级市场进行交易的流通量;描述单位为万股
创业板又称二板市场(Second-board Market)即第二股票交易市场，是与主板市场(Main-Board Market)不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充，在资本市场有着重要的位置。
新三板市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为[1] 高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，0故形象地称为“新三板”。
主板 沪深交易所
IPO 首次公开募股 是指一家企业或公司 [1] (股份有限公司)第一次将它的股份向公众出售(首次公开发行，指股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式)。IPO全称Initial public offerings(首次公开募股)，是指某公司(股份有限公司或有限责任公司)首次向社会公众公开招股的发行方式。有限责任公司IPO后会成为股份有限公司。2009年IPO重启后，在239只新股、次新股中，两市已有51支新股破发
股权质押(Pledge of Stock Rights)又称股权质权，是指出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押。股权质押就属于权利质押的一种。因设立股权质押而使债权人取得对质押股权的担保物权，为股权质押。
借壳上市是指一间私人公司(Private Company)通过把资产注入一间市值较低的已上市公司(壳，Shell)，得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，使母公司的资产得以上市。通常该壳公司会被改名。
市盈率指在一个考察期(通常为12个月的时间)内，股票的价格和每股收益的比率 市盈率是投资者所必须掌握的一个重要财务指标,亦称本益比，是股票价格除以每股盈利的比率。市盈率反映了在每股盈利不变的情况下，当派息率为100%时及所得股息没有进行再投资的条件下，经过多少年我们的投资可以通过股息全部收回。一般情况下,一只股票市盈率越低,市价相对于股票的盈利能力越低，表明投资回收期越短，投资风险就越小，股票的投资价值就越大;反之则结论相反。
恒指 恒生指数，香港股市价格的重要指标，指数由若干只成份股(即蓝筹股)市值计算出来的，代表了香港交易所所有上市公司的12个月平均市值涵盖率的70%，恒生指数由恒生银行下属恒生指数有限公司负责计算及按季检讨，公布成份股调整。
上证 上海证券综合指数上证综指反映了上海证券交易市场的总体走势
深成 深圳成分股指数。深圳成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。
E板 的门槛要比Q板更高一些，主要还是帮助当今中小企业融资的。
Q板主要是为了帮助那些还在起步阶段或者是创业期的小微企业，同时也为了兼顾其他阶段的企业。为了控制风险，目前Q板还不涉及在线交易，主要是提供一个报价系统，主要的交易方式还是以线下为主。股交中心会帮助企业和投融资各方进行对接。
第20篇：挂牌上市工作流程
挂牌上市工作流程
现货专场交易操作流程
“现货专场交易”网上交易操作流程
（1）参与专场交易的交易商输入本摊位的口令登录CCBOT电子交易平台，进入“现货”频道，交易系统对参与专场交易的交易商进行身份验证；
（2）参与专场交易的交易商做有法律效力的约定； （3）参与专场交易的交易商查询自己的帐户资料；
（4）交易系统根据参与专场交易的交易商的保证金额度，自动控制其最大交易数量。
（5）主持交易商根据企业经营计划发出邀约，如价格、数量，其他参与的交易商能够按照权限发出邀约，或者存在数量与价格方面给予邀约回应。
（6）保证金冻结：交易商在交易系统中发出邀约即自动冻结期拟成交金额20%的交易保证金，双方交割锁定交易保证金释放10%，直到该交易撤消以及交收完成释放该保证金。
（7）保证金释放：交易商撤消邀约，系统当即释放该冻结的保证金；当日交易结束后未成交的邀约单被冻结的保证金系统自动释放。
（7.1）买方保证金的释放：买方成交被冻结的保证金在买方支付了足额的货款后，市场给予释放保证金；
（7.2）卖方保证金的释放：卖方被冻结的保证金在卖方将足额的注册仓单提交给市场后，市场给予释放保证金；
（8）参与的交易商根据邀约交易系统自动按价格优先、时间优先的原则瞬间实现成交，并在信息提示栏里显示该批次标的的成交价、成交数量等信息，同时冻结对应的交易保证金。
（9）所有成交的合约为不可转让合约，结束后，未成交指令自动失效； （10）市场对主持交易商在同一个价格，买入和卖出的电子合同在收市后进行扎差，按照扎差的净头寸冻结保证金。
（11）结束后，交易系统自动生成《成交通知书》，交易商可通过“ www.daodoc.com”的“清单总汇”或“客户端”提取自己摊位的《成交通知书》，内容包括摊位号、交易日期、成交序号、商品代码、成交价格、数量、订货时间、成交时间、货款、交货时间、交易手续费等信息。
运营体系
一、CCBOT交易模式解读
1、竞价交易（招标、拍卖）：以拍卖为主，即农产品经营企业（注册为主持交易商）的单批量产品，通过CCBOT生成为一个或多个拍卖标的，利用CCBOT平台向全国拍卖，实行加价递进，标的合同实时在交易终端传转的方式，全体买方集体竞价，出价最高者获得买得。
2、挂牌交易：即农产品经营企业（注册为主持交易商）的大批量常销的单个农产品，通过CCBOT生成为挂牌交易合约，利用CCBOT平台向全国销售，实行主持交易商自由配发挂单销售，买方全额货款（100%资金）购买，成交后必须在合约规定的期限内交割（1周至1个月内）
3、专场交易（创业板）：即农产品经营企业（注册为主持交易商）作为特色农产品经济区指定企业，设立农产品的标准化电子合约在CCBOT上市交易销售。交易采用合同定金制度，主持交易商是唯一的卖出方，其他交易商只能够先买入再卖出，或合约到期实物交割交易。交易双方可以直接锁定直接进入交割状态，
直到交割。
5、中远期交易（主板）：按照《大宗商品电子交易规范》和国六条的规定，参照《大宗商品中远期交易管理（暂行）办法》（草），采用标准化电子合约、保证金制度（20%以上），每日或隔日以及在一段时间内无负债结算制度，设立涨跌最大幅度制度，T+0，买空卖空制度，最大定货量制度，等各项制度。
【成熟的品种，可以按照该五级逐级上升为上一级模式】
二、市场发展规划
2012年完成全国设立2861个交易商服务中心：100种以上的农产品上市交易，年度实现交易规模超过3.
5万亿元
三、渠道发展规划
按照中国行政区域，县级行政区设立独家CCBOT交易商服务中心，2861个服务中心（1735县1126区）同
时，在333个中心城市设立农产品配置中心
四、业务发展规划
挂牌交易模式介绍
一、挂牌交易形式的特点；
挂牌交易是CCBOT“百县百品”工程的组成部分，买卖双方通过电子交易系统撮合但不可转让、有条件撤单，每周五交易结束交易系统自动配对进入一周交割期，交易过程中实行向卖方单项收取交割手续费，市场按2%和78%的比率将交割手续费及时自动划拨给保荐机构、服务中心在市场开设的账户里。
二、挂牌交易的运作程序
挂牌交易运作程序：农产品—合作社（农经企业）—市场签约的保荐机构—CCBOT平台交易—服务机
构—超市、批发市场、团体、单位等。 市场直接服务的机构：保荐机构——服务机构
“百县百品”工程的挂牌交易模式既不同于传统的现货贸易，突出了网络在贸易中的作用，又不同于当今风靡的电子商务模式，可以说挂牌交易是现代电子商务的又一次创新，通过紧密地与全国各地的实体服务中心相连接，形成了网上、网下双网络覆盖，线上交易、线下配送，传统人脉网与新兴的互联网相结合的模式。一方面克服了传统贸易信息不畅通，人脉网络无法大规模聚集的劣势，另一方面通过建立实体服务中心，解决了现代电子商务物流承载量不足，网络交易“赚眼球不赚钱”的难题。
农经企业在此交易模式中是特色农产品的原始卖方，他在保荐机构的协助、支持下根据自身生产经营情况自主决定参与挂牌交易。农经企业依据自身情况挂出确保能够履约的卖单，当市场通知交割货物时按照市场规范的要求将农产品发送至指定地点，实现其特色农产品的销售。
保荐机构是农经企业与市场之间的“桥梁”。保荐机构首先以独立第三方的身份推荐合格的农经企业参与挂牌交易，在此推荐过程中，保荐机构将原始的特色农产品信息及企业信息转换成市场所要求的合约文件，当收到市场通过审核的回复后，保荐公司协助农经企业设立挂牌交易账户并链接资金渠道，向农经企业提
供必要的咨询、交割等后续服务。
保荐机构的工作，包括三部分，分别如下：
第一部分：上市前的各项工作
1、上市产品的质量标准认定证书
2、上市企业按市场要求各项有关资料的准备、表格的填写
3、上市公司入市的基础知识、挂牌交易技术的培训
4、上市公司摊位号的开户、银行账户与摊位号的绑定
5、帮助上市企业签订上市协议
6、根据市场要求制定上市合约 第二部分：挂牌交成功上市后的工作：
1、协调及时打入交易保证金
2、协助上市企业按时交割产品
3、负责协助上市企业完成上市品种的营销工作，包括产品路演、样品配置、媒体推介；
4、及时了解市场新业务动态及业务新规则，并向被推荐企业传达、培训。
5、上市企业商品质量出现问题，保荐机构必须第一时间配合该企业联合向CCBOT、社会公众、政府出具书面材料说明情况，如情节严重还需配合政府部门调查。
6、协助处理上市企业在交易、交割过程中发生的各项问题。
第三部分、挂牌交易退市处理流程
1、清理在途、在库商品
2、结清在CCBOT帐户的货款
3、缴清CCBOT各项费用
4、处理完交割阶段的商品遗留问题
5、办理市场规定的相关退市手续
6、市场交易系统公示
三、挂牌交易的价值分配方式
如上所述，挂牌交易的价值实现主要是改变了现货流通的原有模式，将物流、资金流与信息流相剥离，在信息流通过电子交易充分发酵后指导物流、资金流的精准配置。挂牌交易将物流、资金流重复流转中的巨额浪费转化为市场以及相关联的保荐机构、服务中心的利润源泉。价值分配具体通过货物差价的方式反映并在交易系统中自动分配给各个环节，具体如图：
在挂牌交易模式下，农经企业以高于批发销售价、低于零售终端价的价格在市场销售，其将一部分销售利润以销售补贴的方式返还至市场，市场统一进行针对保荐机构、服务中心的二次分配。当采购商确认货物无异议后，市场通过电子交易系统将扣除差价后的货款返还给挂牌交易主持交易商，市场在电子交易系统中直接将差价按照2%，20%和78%的比例分别返还给保荐机构、市场和采购该农产品的服务中心。通过这种返还模式，农经企业获得了高于传统流通渠道销售价的销售收入，终端消费者获得了低于传统流通渠道零售价的特色农产品，而市场、服务中心、保荐机构以其提供的咨询、支持服务获得了应有的服务补贴，形成了农经企业、保荐机构、市场、服务中心和终端消费者多方共赢的格局。
四、挂牌交易的市场规划
中国地貌的特质性造就了中国农产品物种十分丰富，大概有两千余种，但目前能形成产业的不足五分之一，大量中国特色的极具经济价值的农产品还没有被人们发现、认识、利用，如高钙果等，中国农业经济的发展目标；其一就是要能自己生产出足够的农副产品满足国内人们的基本生活需要，其二挖掘生产出经济价值高的农副产品满足国内人们日益增长的物质生活需求，CCBOT“百县百品”工程的发展战略紧
紧围绕着国家经济发展目标。
挂牌交易市场规划分三个阶段
第一阶段；挂牌交易模式目前要解决农民卖产品难的问题（1-5年时间）
由于信息、销售方式、交通、和生产规模的制约，农产品卖难是一直困扰农民的难题，农超对接形成大流通是个体农民及小规模农经企业自身无法解决的问题，目前要解决农民卖产品难途径就是通过CCBOT保荐机构的专业服务，迅速的将农产品到CCBOT挂牌上市
第二阶段；挂牌交易以销定产模式迅速帮助农产品产业化升级，形成规模经济（1-10年时间）
农产品生产的规模化、品牌化是中国农业现代化的表现形式，只有建 立在大流通基础上农成品生产才可能最终实现规模化、品牌化的产业升级，以销定产是最科学的方式，CCBOT平
台能非常轻松的达到这一目标
第三阶段；以市场化的经济手段深度发掘高经济价值的中国特色农产品，为保护物种、使农产品
转为外向型经济提供基础（1-20年时间）
我国数以千计的特色农产品不为人们所知，一方面由于人口迅速增长已知的农产品由于生产规模、销售渠道等诸多原因越来越不能满足市场的供应，这也是近年来农产品物价逐步上升的原因之一，另一方面中国有大量的物种没有能被人们充分认识，造成资源大量浪费，我们的责任就是要与你们各地的保荐机构合作把这些极具经济价值的特色农产品深度发掘出来贡献给社会造福人类。
所以我们CCBOT平台的战略思路条理清楚目标明确，需要说明的是CCBOT平台是全体中国人民的平台，是由我们各方合作伙伴共同建设的平台，没有主次高低只有工作的分工不同！
目前上市农产品遵循的标准：易运输、易储存、高附加值
