上海第一秘书

推荐第1篇：上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法

上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法

（试行）

第一章 总则

第一条 为规范上市公司的行为，保护投资人的合法权益，促进证券市场持续、稳定、健康发展，特制定本办法。

第二条 凡股票获准在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应根据本办法聘任董事会秘书。

第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员。

法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第二章 任职条件

第四条 董事会秘书的任职者，应具有大学专科（含专科）以上毕业文凭，从事金融、工商管理、股权事务等工作三年以上，业经本所组织的专业培训并考核合格，一般年龄不超过45岁。

第五条 董事会秘书应熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的专业知识，具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和处事能力。

第六条 董事会秘书原则上由专职人员担任，亦可由公司董事兼任。但如某一行为应由董事及董事会秘书分别作出时，则兼任董事会秘书的董事应以董事会秘书的身份作出。

第七条 董事会秘书不得由有《中华人民共和国公司法》第五十七条规定情形之一的自然人担任。

第八条 公司聘任的会计师事务所的会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他中介机构的人员不得兼任董事会秘书。

第三章 职权范围

第九条 董事会秘书根据法律、法规、公司章程的有关规定，履行下列职权：

（一）依法准备和及时递交中国证监会、地方证券管理部门、政府有关部门及本所要求董事会、股东大会出具的报告和文件；

（二）依法负责公司信息披露事务，并保证公司有关信息及时、真实、完整、规范地进行披露；

（三）筹备董事会会议和股东大会，负责会议的记录工作，并负责保管会议文件和记录；

（四）为董事会决策提供意见或建议，协助董事会在行使职权时切实遵守国家法律、法规、公司章程及本所有关规章制度，在董事会作出违反有关规定的决议时，应及时提出异议，并有权如实向中国证监会、地方证券管理部门及本所反映情况。

（五）负责管理和保存公司股东名册资料，保管董事会印章，确保符合资格的投资人及时得到公司披露的资料；

（六）负责公司咨询服务，协调处理公司与股东之间的相关事务和股东日常接待及信访工作；

（七）负责筹备公司境内外推介宣传活动；

（八）负责办理公司与董事、中国证监会、地方证券管理部门、本所、各中介机构之间的有关事宜；

（九）董事会授予的其他职权。

第四章 任免程序

第十条 董事会秘书由公司董事会聘任。

董事会聘任董事会秘书，应向股东大会报告，并通过公共传播媒介向社会公众披露，同时报中国证监会、地方证券管理部门和本所备案。

第十一条 董事会聘任董事会秘书后，应向中国证监会、地方证券管理部门及本所备案的资料包括：

（一）董事会秘书的品德、工作能力及表现等；

（二）董事会秘书的履历、学历证明（复印件）、相关工作经历；

（三）董事会秘书取得的由本所颁发的董事会秘书培训合格证书；

（四）董事会出具的董事会秘书聘任书；

（五）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址、邮政编码等；

（六）公司董事会聘任的董事会秘书合格替任人名单及通讯方式。第十二条 董事会秘书在任职期间出现下列情形之一时，公司董事会应终止对其聘任：

（一）在执行职务时因个人行为造成重大错误或失误，给公司和投资人造成重大损失；

（二）在执行职务时违反法律、法规、公司章程及本所规章制度，造成严重后果或恶劣影响；

（三）本所认为不具备继续出任董事会秘书条件。

第十三条 公司董事会解聘董事会秘书，应立即以书面形式通知中国证监会、地方证券管理部门和本所，并向下届股东大会报告；同时通过公共传播媒介向社会公众说明被解聘的董事会秘书终止聘任的原因。

第十四条 公司董事会终止聘任前任董事会秘书的同时，须按本办法第十一条所要求提供的资料和必须履行的手续，重新聘任董事会秘书。

第十五条 被解聘的董事会秘书离任前，应接受公司监事会的离任审查，并将有关档案材料，尚未了结的事务、遗留问题在公司监事会的监督下，完整地移交给新任董事会秘书，并有向中国证监会、地方证券管理部门、本所反映申诉个人意见的权力。

第五章 法律责任

第十六条 如董事会的决议违反法律、法规或公司章程，致使公司遭受严重损失时，除依照《公司法》一百一十八条第

（三）款的规定由参与决策的董事对公司负赔偿责任外，董事会秘书也应承担相应责任；除非董事会秘书能够提供证据证明自己已经履行了本办法第九条第

（四）款的

职责。

第十七条 董事会秘书出现本办法第十二条规定情形之一时，本所可采取以下处罚措施：

（一）向公司董事会通报并建议免除其任职资格；

（二）情节严重者，不得从事本所其他上市公司董事会秘书的工作，并通过公共传播媒介向社会公众披露；

（三）向公司董事会或中国证监会、地方证券管理部门提出处罚意见。

第十八条 董事会秘书对所受处罚不服，可在接到处罚决定通知之日起十五日内向中国证监会、地方证券管理部门或指定机构提出申诉。

第六章 附则

第十九条 本办法如有未尽事宜，本所将及时修改补充。 第二十条 本办法由本所负责解释。 第二十一条 本办法自公布之日起施行。

推荐第2篇：第一学期秘书部工作计划

2011年第一学期秘书部工作计划

送走我们宿管会青涩的第一学期，我们将迎来”36-37幢宿舍楼宿管会”茁壮成长的新年。 作为宿管会旗下三大部门之一，我们秘书部在迎来2010年的第一场瑞雪的同时，也将认真总结2010年的工作的得与失，并且制定好2011年的工作计划，以配合来年宿管会发展壮大。

一、总体工作计划

1、充足的做好前期的招新工作。

2、掌握宿管会各个成员之间的联系方式，并制成表格，方便以后的各个部门的通知工作。

3、将举行的各大活动的具体时间、地点、内容进行记录，制成宿管会的大事迹年表。

4、做好办公室的值班安排工作，将每个人的情况考虑在内，争取值班时间与个人上课时间不冲突。

5、做好宿管会的基本工作，做好例会记录，以及活动、会议的通知工作和相关资料的打印、下发的工作等等。

二、具体工作安排事项

1．招新工作

秘书部是一个特殊的部门，在新学期的招新计划人数在4--6人之间，虽然干事人数不多，但会合理分配给每一位干事适量的工作，努力组成一个团结合作的团队，有条不紊的开展我部的工作。

对于招新的具体过程，可以分为以下几个步骤：

1、由本部部长配合宣传部工作到各寝室进行宣传。

2、打印表格发给各层有意向的同学填写。

3、统一进行招新咨询、面试。

4、提交新干事资料给楼长及主任审核。

2．通知、通讯工作

通知方面，这是秘书部最基本的工作，无论什么活动、会议都要通知到位，确认收到了完整、准确的消息。各种喜讯、请柬、表彰奖书，我们也会以最快的方式，准确无误的传达到相应的人手中。

通讯方面这是我们与他人交流沟通的主要条件招新工作完成后要尽快联系到各部长拿到新干事及各层层长、寝室长等联系方式都要备份，制成规范的通讯表以便各部门沟通联系。同时还要将各部门成员的课表整理好，这样可以对我们以后的工作安排起到帮助。

3．档案收集管理工作

1、存档备份各部门活动文件策划书，活动总结以及各种年终和报告。

2、从新学期的开始，将会对每个新干事备份档案，对干事的工作情况进行跟踪记录，档案中将包括干事的姓名、部门、入会时间、宿管会职务。每次例会及各大活动的出勤率，参加的活动及获得的奖项、工作态度等，以及因特殊原因中途退会或转部门的人员资料也要记录。干各部门的干事档案将由各个部门的部长监督和记录。每个月秘书部将会将档案表收上来送楼长或主任审核。档案作为今后干事考核以及换届选举的依据。

4．办公室值班工作

一直以来这一环节都是不太理想之处，今年秘书部做出新的安排。要求部长与干事共同值班，互相监督。值班地点在宿管会办公室。分别会设置签到本，值班的人员到场后需写下日期、部门、姓名。然后进行值班。关于值班工作应让每位部长干事根植“办公室是我家”的观念，然后坚持搞好卫生状况，桌椅摆放，以及协助老师解决问题。值班的签到将涉及到各位部长

以及干事的考核之中。

5、后续工作

1、秘书部在新的一学期里，每两周一次部门例会。例会时间和地点将另行通知。我们部门会严格执行例会制度，按程序来做好记录，将各部门的情况如实反映给楼长或主任。

2、积极配合主任、楼长及各个部门的工作，及时和各个部门沟通，以确保宿管会各项工作一一协调、有序的开展。

三、部门工作展望

鉴于秘书部“上传下达，内外联合”及处理日常事务的工作性质，我部将站在前人的肩膀上，在本学期进一步加强我部在领导和学生之间的纽带作用；加强对各部门的监督考勤工作；及时沟通各部门，配合活动组织好寝室集体活动等的各项工作，与各部门成员团结互助。希望通过秘书部的群体成员的共同努力，我们的工作效率，工作质量能够有所提高。为本届宿管会的建设贡献我们的力量，为我们把“36—37幢宿舍楼”建设成和谐、活泼、文明的社区而努力！

推荐第3篇：秘书部第一学期工作计划

秘书部工作计划

一、指导思想：

以院团委指导，坚持不懈的培养各方面的能力，虚心听取老师和同学们的建议，努力把工作做的更好。

二、具体工作：

（一）政治业务学习经常化，不断提高自身素质

秘书部是学校学生会的服务性管理部门，事务繁杂，工作应急性强，很多工作关系到学校的各个方面和学生切身利益，这些特点决定了要做好秘书部工作，必须牢牢树立热情、耐心、细致、高效的工作作风。因此，我们要加强政治思想和业务学习，搞好部门内部建设，进一步端正思想，转变观念，谦虚谨慎，强化服务意识，踏踏实实地为团委服务，为学生服务，把秘书部建设成为勤奋、协作、高效、和谐的科部，努力做好团委日常每项工作，及时准确地做好上传下达、沟通协调工作，保证团委政令畅通，使学校团委的日常工作有条不紊、快捷高效地开展。

（二）进一步发挥校团委的职能作用

1、在学期开始，安排新的团委值班表及学生会办公室值班表。

2、开学初，对学生会办公室进行一次物品统计并进行卫生打扫。

3、安排专人对各次会议继续进行旁听并进行会议记录。将会议记录及时存档。

4、做好学生会成员日常工作及学生会给类会议的考勤，并对部分不积极同学予以劝退，及时更新队伍，保证工作质量。

5、协助主席管理好学生会日常事务，并做好上传下达的工作，促进各部门间的交流与沟通。

6、积极配和校园文化活动中心、社团委员会等部门做好女生节、风采大赛等活动的筹备工作。

7、在后期做好换届的过渡工作，积极为下一届学生会推荐符合条件的秘书处优秀人员。

8、进一步监督和规范校团委委员的行为，明确责任，使每位成员都能成为学习中的榜样。

(三)进一步加强教育宣传工作

1、组织开展好迎新生、讲座等活动。

2、组织开展好表彰大会、圣诞晚会、元旦晚会等一系列大型活动。争取做到计划周密，安全措施到位，突出教育功能。配合各系部开展其他相关团的活动。

(四)近期工作：

1、安排新学期的团委值班表

2、更新学生会通讯录

3、安排新的院会办公室值班表

（五）迎接新生

1、在正式迎新前要协助团委老师将迎新所需资料物品准备好。

2、注意迎新物品的管理。借用的要及时归还，其余的找合适地方存放以便以后使用。

推荐第4篇：第一学期秘书部工作计划

2010—2011第一学期

工作计划

人文学院学生会

秘书部

2010年3月6日

2010—2011第一学期秘书部工作计划

新年伊始，紧随着开学的节奏，学生会又开始了新一学期的工作。针对上一学期的得失，秘书部在新学期中对自身的工作制订了如下计划：

一、常规工作

从上学期学生会内部工作改革开始，秘书部的常规工作发生了部分调整。现在秘书部的常规工作主要包括内部与全体会议的会议记录、内部成员工作记录、全体例会考勤情况、学生会集体的学期计划及总结，以及学期大型活动的策划及总结等。

首先，在会议记录、工作记录以及全体成员的考勤项目上，秘书部将汲取以往工作的经验，实时进行整理编辑，将每一次记录都规范化。会议记录和工作记录都将以单独成册的形式保存，并且交由指定人员负责。

其二，由于上学期刚刚完成新老成员的工作交接工作，秘书部在学期计划、总结以及活动策划总结上的准备过程中出现了明显的拖沓问题。这学期，针对上学期的工作经验，各个成员对各种工作的内容熟悉掌握了，我们会尽力服从于学生会日常工作的要求，避免拖沓的状况再次出现。

二、活动开展

以往秘书部都是一配合其他部门的形式来承办活动的，本学期根据上学期年终总结工作中暴露出的多个部门资料整理能力较弱的问

题，秘书部计划在本学期的工作中开展一次培训活动，培训的内容主要包括日常工作中的应用文的内容框架和要求，为为下一次顺利开展年终总结提前做好准备。

三、监督工作

同样，由于年终总结时突出的各部门资料缺失严重，整编混乱的问题，秘书部将在这学期加强对其他各部门日常工作资料收集的监督和统筹管理工作，提早做好各项资料的总结准备。

四、博客管理工作

上学期，为了拓宽学生会活动的宣传渠道，秘书部为学生会申请了一个网络博客，本学期秘书部将会加强在博客更新方面的人员安排，使博客的更新管理与学生会的日常工作相一致。

最后，针对下学期的新旧交替工作，秘书部也会提前做好准备，对于在日常工作中表现突出，能力良好的成员会给予重点培养。

人文学院学生会

秘书部

2010年3月6日

推荐第5篇：上海,中国第一大城市

上海,中国第一大城市

上海,中国第一大城市

上海，简称“沪”或“申”，是直辖市，国家中心城市，超大城市，中国的经济、交通、科技、工业、金融、贸易、会展和航运中心，首批沿海开放城市。地处长江入海口，隔东中国海与日本九州岛相望，南濒杭州湾，北、西与江苏、浙江两省相接。元朝始设上海县，标志着上海建城之始。江南吴越文化与西方传入的工业文化相融合形成上海特有的海派文化。1843年后上海成为对外开放的商埠并迅速发展成为远东第一大城市。2015年末，全市面积6340平方公里，常住人口2425万，生产总值25300亿元，排名第一。2016年末，全市人口2415万，生产总值26688亿元，排名第一。

1、这颗璀璨的“东方明珠”，在新世纪的东海之滨流光溢彩。

2、在这靠海的时髦都市，繁华的景象浸淫在潮湿的空气里。

3、从前的记忆弥漫整个城市，像雨点一样淋湿广厦街角。

4、这里成就英雄和骄傲，这里酝酿成功和希望……

5、儿歌咿呀、乡音袅袅，舞步轻曼、风笛悠扬，

穿越世纪的钟声，回响在都市的角落。

6、似曾相识的声音和街景似乎把整个百年轻轻略去，

而上海的风情仍清晰可见，散落在各个街道和弄堂。

7、也散落在上海人的心情里，让我们循着这回响，领略她的美丽……

8、这个曾经给人感觉璀璨奢华的城市，

有着最优雅精致的生活，流行着最时髦的享受。

9、灯红酒绿，莺歌燕舞，风花雪月，似梦似幻，都已淹没在红尘往事中。

10、或许，当我们收拾起散漫的心情，又满怀着梦想的时候，暮然回首……

11、一个新的上海就在灯火阑珊处，而你我就在上海的城市记忆中相逢……

12、那些熟悉的名字和模糊的影像，述说着岁月的传奇，演绎着上海的人生百相，那些在当初生存着，而今已逝去的人影，现在与我们的呼吸同在。

13、因为有人打开了这扇，通向过去和未来的门，穿越历史，俯仰在过去与未来之间，为上海的旧貌新颜而悸动。

14、上海的石库门，上海的百乐门， 上海的月份牌，上海的滑稽戏，海的阮玲玉，上海的张爱玲，还有形形色色的在这个城市中，存在过或者仍旧存在着的物和人。 当怀旧的气息染满街道和窗棱的时候，那些沾满尘埃的泛黄的老照片，又重现了从前的繁华和梦想……

热爱上海的100个理由（完整版，网友提供）1.最庸俗的浪漫： 在浦东滨江大道看浦江两岸的夜色。虽然俗透了，但曾经是我某一年恋爱的主要内容。 便宜，差不多不用门票，而且一度非常幽静，可以听到江水拍岸的声音。 2.上海特产大闸蟹： 以阳澄河的大闸蟹为最。秋风河蟹菊花绍兴酒，人生之乐事。

3.上海MM: 上海在全国很有口碑的一个特殊女性族群。 以追赶时尚著称，以精明和现实闻名，以发嗲和“作”为己任。依然是最有魅力的中国MM。

4.上海男人：

出了名的做“丈夫”的首选！

他们很乖巧，他们很识趣，他们看上去比较体面，他们生活得算是有追求。

他们是这个国家男人不屑、女人追逐的一群人。

如果你遇上一个温柔体贴大度的上海男人，是一辈子的造化；

如果这个家伙正好集中了上海男人的琐碎计较小气胆小，那么，你这一辈子就只好苦海无边了。

5.申花：

呵呵，把他们也当作理由不知道是不是抬举了他们。不过小伙子们还是比较可爱的。

至少申花里帅哥最多：球踢得好不好是其次啦，帅哥多是不争的。

（以上小熊pooh）

6.迷路也不怪自己没有方向感。

因为上海的马路多是七斜八弯，是马路不好啊，怪不得自己的。

7.我爱上海因为这里有我的童年，

有我的母小学，母中学，母大学，母公司…… 有我的过去，有我的记忆。

8.有很多让人不得不喜欢的马路，

喜欢淮海路高高的梧桐，

还有西区那些叫不上名字的幽静的路。

有思南路、余庆路、高安路，。。。。。。等等

还有复兴路、皋兰路、华山路

9.上海地下有错综复杂的地道和防空洞，

以后地球出故障的时候可以暂且躲一躲。

比如香港名店街以前是防空洞，多么KAWAI的地方啊。

10.有很多高档专卖店，以至于在其他地方买东西有便宜的感觉。

从梅陇镇伊势丹到中信泰富到恒隆广场，感觉欲望和刺激也在爬楼梯。

呵呵，希望自己口袋里的铜板也越来越多多，可以向着更高的方向努力努力再努力。

11.有像《上海一周》一样的小资报纸， 上海偶尔能找到某某某的靓照。哈哈！

12.（替徐根宝说的）

可以在梅陇镇ISETAN底下的大食代戴着墨镜吃过桥米线。（我亲眼看见的）

13.有上海电影节，和一大帮喜欢电影的朋友。

有懂行的D版小店老板娘。

14.有光明牌盐水棒冰，八喜和哈根达斯。

有适合吃上述东东的可爱的夏天。

15.有像911那样有趣的巴士，虽然有时会出点差错。

（以上浪得虚名）

16.（替曲圣卿说的）

可以在恒隆广场无忧无虑地签着老婆手乱逛，

没人会去打扰他。（我亲眼看到的）

17.上海－－各色小吃汇集之所。

早上起来小区门口有各色小吃，

在跑完步运动完毕之后就能坐下要碗豆浆加两个油条吃，还有生煎馒头小笼包子。

而且价格很便宜营养又好，号叫比麦当劳肯德鸡实惠呢！

18.高楼林立，绿化增多，闲情逸致，城市新居。

19.差头：

差头份量足，有事体出门就能喊，不怕上班迟到。

而且比较干净，比广州北京的差头要干净整洁多了。

20.上海用人体制比较完善，

有能力肯吃苦救有饭吃，

而且菜也会很丰盛的。

21.喜欢上海的夜：

闹忙！

再怎么深的夜都有人气，都有活力～

BTW，一个人走路不会慌。

（以上冠军猪）

22.怀旧与现代的共存:

各式异国情调的建筑和酒吧布落在市区，

让我们感受到怀旧与现代的共存。

23.治安:

治安状况全国最好，晚上一个人走路很放心（不管男女）

24.市长文化层次高，

政府高效。

（以上夜雨滂沱）

25.竞争环境激烈但有序，

大都市，机会多。

26.新移民形成多元化:

南方人、北方人、西方人，上海的热情包容，可以方便的观赏形形色色的人物；

足不出沪可以品味到各色菜系、建筑风格、生活方式。

27.比较重视交通规划。

外出旅游，线路多种设计可行性强、选择余地大。

28.商品流入流出渠道丰富。

在上海很多东西不难买到，以至旅游回来可以在超市选购所谓当地特产送人， 免去大包小包来去携带的麻烦。

29.变化很大很快。

让人觉得始终的新鲜劲、充满活力；

而保障体系相对不差，没有老年人的地狱之沮丧。

30.上海当然还有很多不灵的地方。

可谁也不愿拥有一个100%完美的爱人呀，那又不可爱，反而吓人到怪的。

上海大大小小的毛病，甚至令我觉得真实、亲切。

（以上上海制造） 31.cashbox,holliday...八万人体育场，

唉，想想周末的活动就没有理由不爱上海啊！

（以上eagles1207） 32.上海话!别致。

（以上饺子妹妹） 33.有众多的自助银行，

取钱很方便哟！ 34.有很多的24小时服务的超市、商店，

还有自动售货机，任何时候都能满足你的需要。

35.很豪华的上海图书馆，

藏书算不上最大，设备绝对是全国最先进的了。 36.越来越干净的街道，

原来没这个感觉，每出去旅游一次，这种感觉就越深。

37.各种各样的弄堂，可以穿来穿去。

38.上海的独脚戏和滑稽戏，有趣之极，远甚相声，可惜现在很少了。

（以上小芭）

上39.海有好多可爱的冰淇淋店，在夏天特别喜爱她们。

（以上jeie）

40.有嚣张的盗版服饰路=襄阳路(原华亭路)。

你问老外来上海干嘛，十之八九说不逛襄阳路等于没到上海。

41.有乱七八糟的单行道，适合我等超级路盲熟悉地形。

42.在上海考大学，只需做上海卷，哈哈。43.漫画集中营——文庙，动漫迷的天堂。

老板很会做生意，他们会帮你去搞平时很少见的漫画，服务周到。

（以上aeris） 44.接上贴的文庙，那里有上海历史最悠久的旧书及图书批发市场。

时不时去走走看看，买买8折的新书，真的是件挺舒心的事。

45.每次出差或是远行时，除了对家人的牵挂之外，最觉得还缺少点什么－－

从机场大厅出来的时候，才意识到缺少的是上海特有的那种气息。

（不管是不是空气污染，亦或是其它什么味道噢...)

46.因为这是家在上海啊！

小时候的老房子，大学后的自己的单身公寓，以及自己未来的小家。。。

47.小时候，模模糊糊记得一个老人（一位“外国轮船”的水手）讲过－－

走遍大江南北，不及黄浦两岸。你们觉得呢？

48.上海的百姓：

尽管精明且有点市侩，但却是全国最听话的百姓－－

从一个侧面可以看出上海本身的包容性噢！

（可能有些人会说是胆小、懦弱吧？！...) 49.各种各样的本地蔬果，

如“本地豆”---上海市郊出产的一种蚕豆，“本地菜”---上海人讲的鸡毛菜，“本地瓜”---上海出产的8424西瓜之类，尽管在菜市场上的价格高于外地的蔬果，但口味的确是比较鲜嫩甜糯一点喔！:-)

（以上小宝） 50.上海的地铁很现代化，也很干净，比北京的强多了，比香港的也不差。

（以上Victor Pan） 51.喜欢上海的警察叔叔呀，他们很热情的，也很认真负责的，会把你要问的路说的仔仔细细清清楚楚，而且还会给你敬个礼呢，呵呵~~~~~

上次我在北京向一个警察叔叔问路，他不耐烦的大手一指，“那儿！”就不理我了，555555，一点也不好~~~~~~~

52.喜欢浦东国际机场那边的美丽景色，那大片大片无边无际的芦苇荡，你可以静静的坐在路边望着它们，整整一个下午都不会厌倦。

原以为这种莽苍苍兮欲何之的感觉是只有到了西北才会有的，没想到，繁华都市的上海竟然也能找的到。 53.爱上海，最爱是小资。

外地同学来上海，陪她看外滩，在烟雨蒙蒙的夜色下，浦江两岸旖旎柔媚，江上月亮苍老动人，看的她如痴如醉，身为大学里党小组长的她禁不住说：“你们上海下一点雨显得特别有小资情调，唉，就是漂亮啊！”我心中暗自得意，呵呵~~~~ 54.喜欢上海的里弄：

上海的里弄是上海最迷人的部分，非常值得保存。一看到它们，我的心里就一阵温暖。这句话可不是我说的哦，这句话可是加拿大不列颠哥伦比亚大学人居中心主任阿普罗蒂·拉奎尔教授说的，他说里弄是上海最浪漫、最迷人、最能够触动人心的部分和人性化的都市景观。人家可是专家哦，专家的话不可以不相信的~~~~~~：P 55.宽容博大：

陈凯歌在法国拍片，整天朝思暮想北京的胡同，一次在街头邂逅一个老犹太人向他热泪滚滚说上海，让他印象极为深刻，下定决心要拍一部反映上海的片子。（结果就出来了一部《风月》。哼，让张国荣演一个拆白党，可恶！）撇开陈导并不能领悟上海风月之精髓不谈，在当时的特定历史环境下，惟有上海以海纳百川的姿态对犹太难民伸出援助之手，可见她确实是个宽容大气的都市。

（以上我是最深的蓝色）

56.出生在上海嘛。57.上海潮潮的空气呀，一去干燥的地方就有失水的感觉。 58.上海社会办学力量强，学习充电机会多。

59.对世界经济动向反映迅速。发财机会多多！

60.地处江南，双修日游山玩水方便。61.酒吧及各类吧业发达，夜生活丰富多彩。（比北京强多了）

62.浦东的防汛墙边（已免费开放）景色优美可比西子湖畔：）

（以上Cupid）

63.爱屋及乌，我喜欢上海唯一的理由就是我爱的男人在上海。

当他牵着我的手走在晚间的世纪大道上时，我最爱这时静谧温馨的上海。

（以上carafe） 64.看看那一大片一大片的绿地，就知道理由啦，据说还能听到鸭子叫，嘎嘎！

（以上树下凉） 65.上海的公共交通最为丰富，有地铁，有轻轨，有隧道，水上有南浦，扬浦大桥，水面有沦渡，水下还有隧道。

各处高架多，公交车也种类繁多，除了各式各样的郊县车外，市区的公交也是，同一线路的都可分为普通的，空调的，双层的，ＺＸ的等．．．．．最多的我最喜欢的还是如潮水般的自行车。 66.上海还为各地旅游者提供了方便，有十条专线的公交大巴可以轻松地把您送到您想要去的景点。

（以上zhu_sea）

67.上海有全中国最大的房产中介公司——

金丰易居上房置换， 倒二手房喽哈。。。 68.上海最方便的是各种各样卡。

公交一卡通、社保卡、信用卡…… 69.上海的穷人还是多，自强创辉煌啊。。。。

（以上fly_new） 70.喜欢外滩的万国建筑群,有着浓浓的怀旧氛围。

喜欢浦东的现代化建筑,充满着时代的气息。

（以上霏霏）

71.当全国人民都在讨厌上海人的时候,

上海人却还无私地为全国人民作着贡献——上海人每创造10元钱的财富,就上缴6元。

（以上jozeph） 72.轻轨地铁有赠阅的前程，可我一次没拿到，不要紧，还有机会...

微软亚洲技术中心在这，可我考试却迟到，不要紧，还有机会...

（以上201光年） 73.每当汽车驶过延安路高架外滩出口，我总是希望汽车能在桥上驻足，因为在这里遥望东方明珠、金茂大厦、国际会议中心以及滨江大道是那么美，那么富有时代气息。

那一刻，我深深地感到——我爱上海！ 74.看一下力波的广告吧，你没法不爱上海。（因为我是上海的主人）

（以上movingheart） 75.在上海，只要有胃口和足够的money，就可以一天吃变全世界。（做美食家难度也不高嘛） 76.每到休假，都有好多街头服装秀、舞蹈表演什么的，漂亮MM送到眼前逼我看。

（和呵。喂，借张餐巾纸给我檫口水） 77.帮我外婆说的：

股票市场老多个，里面的人不会想外头有些地方那么挤，嘎热的天可以躲在里面吹吹空调。省钞票啊！ 78.楼老高老多的，难怪我隔壁邻居的儿子就知道一个成语——井底之蛙。

看来是有助与理解的。

79.有好多好多的展览会什么的，很多是免费入场的，在里面能拿很多的资料什么的。

——在里面转一圈，出来就把他们卖掉，勤劳点多跑几次，一定发财。

（以上taitou） 80.买不起没关系，过过眼瘾也不错，免费的空调真舒服。

恒隆，中信泰富，梅龙镇一家压一家。

（以上katze） 81.I love shanghai because I am from Shanghai, where ever

in the world you can find Shanghairen.

（我爱上海因为我的故乡是上海，在世界的任何地方都有上海人。）

（shanghaibb） 82.公共行为遵守游戏规则，规矩文明，遵守\"七不\"，讲卫生深入人心。

近几年来，公车地铁里安静，公共场所不随便吸烟，迅速与发达国家接轨。 83.上海人精明而不小气，给人面子，即使吵架时也较宽容，不揭老底，准备以后再和好。

84.即使在\"*\"年月，\"English\"被贬成\"阴沟里去\"时，也不忘学英文，重教育。85.上海多\"雅皮\"，多\"小资\"。多附庸风雅。呵呵。 86.上海人做人家，会过日子，精打细算得恰到好处。

排场上做得老得体，讲体面，但在不易看到的地方很节俭，哪怕家里吃咸菜汤，但在外头还是衣衫挺刮。

87.上海不搞虚头，不像北京，老是有人想汇编《中华名人录》。88.上海话兼收并蓄，新词丛生。

（以上荣荣） 89.文明现代是我喜欢上海最大的理由，上海给人一个整体的感觉就是她是一个规律却多姿的城市，这一切是因她丰富的历史沉淀造成的。

（以上leeyan） 90.绅士们开着别克GL8，女士们用着GL,少年驾着自己的可爱Sail^_^

（以上bird_eva） 91.热爱上海，因为女朋友是上海人。

她娇滴滴地问我：你爱不爱上海？你说我能怎么样？呵呵，这就是我爱上海的理由！

92.因为我喜欢我自己,而我又是上海人,所以我喜欢上海呀 呵呵,好自大呀

（以上weiwei） 93.学好上海话，走遍江浙都不怕！

（以上dodo） 94.因为一到暑假就会有许多好看的电影上映啦！

上海的电影院环境很棒，大热天在里厢吹吹空调，再捧一大杯爆米花，真是写意啊……（情侣们夏天最好的约会地点就是电影院了~~~~~~啊，是不是白说了，大家应该都知道哦！） 95.我喜欢上海，因为有很多名人会到上海来开演唱会（最近就有田震、张信哲会来，田震还会来上海热线聊天室和我们聊天呢！），能和我心中的偶像面对面亲密接触一下（虽然经常只能坐在最后一排，但想到能和偶像在同一个空间里也满足了）。

（以上mablewang） 96.一大清早,女人穿着睡衣拎着锅子去买大饼油条.这个场面熟悉吗? 你爱不爱她？

（以上帅得想毁容） 97.喜欢上海，因为她变得越来越宽容。

（以上阿虎） 98.感谢上海，吸引了那么多的青年才俊来到这片热土，也把“他”带到了我的生活中，幸福的人不远行，我怎能不爱这奇妙的、处处充满了惊喜的都市！

99.喜欢上海，因为上海有一个上海热线，上海热线有一个上海风情，上海风情弄出了这么个肉麻有趣的热门话题，让我们大家在这里一一细数喜爱上海的理由，不看不知道，一看吓一跳，居然我们真的有这么多理由喜欢上海唻，呵呵~~~~~ （以上我是最深的蓝色） 100.热爱上海，需要理由吗？

上海人急需改掉的100个陋习1．不遵守交通规则，过马路时乱闯红灯，被香港朋友誉之为\"以自杀方式过马路\"，看看今年上海因行人乱闯红灯而造成的死亡人数，真觉得香港朋友此言不虚！2．穿睡衣逛马路、买小菜、逛超市、乘公交车、甚至逛南京路步行街，让外地人、外国人大惑不解。3．在阳台上、大街上乱晾衣服，花花绿绿，人称\"万国旗\"。4．乘车秩序差，好象都不知道乘车要排队的，哄抢位置就更不用说了，什么叫尊老爱幼？谁力气大谁老大！

（以上深蓝）5．遛狗时让自己的狗狗在外面乱拉屎而不把狗屎清除掉。6．在车厢里、餐厅等公共场所吸烟，完全不考虑到别人的健康！7．夏夜在路灯下搓麻将到三更半夜，吵的附近居民无法睡觉。8．随地吐痰！一次居然看到一个极时髦漂亮的上海美眉也这么做，真让人难过！9．随手乱扔东西，明明路边就有垃圾箱的，就是不肯走那两步路！10．吃野生动物！别以为只有广东人会吃，上海人也不是吃素的！11．从车厢里往窗户外面乱扔东西，难怪马路上永远打扫不干净！

（以上阿毛爱女生）12．在外地旅游时肆无忌惮的大声说上海话，上海人对此已司空见惯，但是这其实是素质不高的举动。13．历史都发展到今天了，还是有不少上海人瞧不起外地人，更瞧不起\"乡下人\"。但是，真正地道的上海人都是上海郊区的农民变来的，难怪余秋雨说，上海人陷入了一种无法自拔的尴尬。14.贪小便宜，在菜场讨价还价买好了一斤青菜，临走时还要再拿一把。@#$%&15．斤斤计较不宽容，早上在拥挤的公交车上又有人因为被踩到了被推到了而大声吵架，从上车一直吵到下车，到现在我的耳朵还翁翁作响呢！

（以上妞妞）16．在马路上骂孩子，多不文明！17．一向节约的上海人吃自助餐时却比较浪费，为什么？

（以上jeie）18.事事爱围观的习惯是我对上海人最不上眼的看法。

（以上nash）19.上海人不够团结。

（以上Jeica）20.对于上海人，有钱就是爷，比北京好一些，北京是有权才是爷；21.听到洋文（无论东洋西洋还是印度，只要是叽里咕噜的外国语）就腿软，不但哈日、哈韩，而且哈所有的外国人，以满嘴叽里咕噜为荣；22.贪图小便宜，一架吵翻天；

（以上流浪部族）23.在外地或是在外地人比较多的地方，上海人的眼神常有些怪怪的，时时在昭示自己是非外地人，这是一种文明的排外吧?24.男人细腻有余，阳刚不足。做饭洗碗，拖地洗衣。那是责任和绅士，可是到了单位很少有能胜任一把手的位置，缺少点胆气和魄力。25.女人柔媚有余，果敢不足。偶尔的依赖性可能是一种温柔雅致，可是多了娇气的发嗲就成了矫情了。\"作\"是上海女人创作的生动名词，比野蛮女友还难以捉摸。26.上海的孩子太聪明少，了一点纯真和童趣，很早就懂得竞争和心计，在团队中懂得展示自己却不能去照顾他人。这是家长的悲哀还是整个氛围教育的偏离？

（以上东方语）27.整天说“cana”。28.上海人一看人家说有什么不好，比如闯红灯什么的，马上就会说这是外地人做的——这本身也是上海人的陋习！

（以上灵炅）29.从前面的帖子看，绝少有人愿意回应主题，大多数人都在回避。所以我提出一条，不愿意听到别人说上海人的缺点，就是上海人的陋习。这种习惯往往通过看似狂妄自大的姿态表现出来，其实反映的是一种缺乏自信。30.我一个朋友是学习法语的，他的法国老师就经常表现出对美国的不屑一顾，特别不喜欢学生夸美国的东西。其实，这正表现出了法国在美国文化的冲击下日渐没落的局面。上海曾经没落过一段时间，所以造就了如今很多上海人要靠自大来掩饰自卑。上海今后要蒸蒸日上，必须要克服这种没落的小市民心理。31.上海人的另外一个陋习是从媒体到平民百姓，总是有意无意地强化对外地人的歧视。比如报道什么刑事案件的时候，如果是外地人做的，就喜欢强调其外地人（特别是民工）身份，如果是本地人做的，就不强调了。久而久之，市民对外地人的印象也就固化了。我的看法是，就算是外地人在上海的刑事犯罪率高于本地人，媒体也不能因此有意无意地强化这种地域歧视意识。草率地把个体归于某个群体，并以此为理由歧视一个群体是不公正的。从这方面来说，媒体只知道迎合小市民的心理需求，素质实在不高。 （以上rake99）32.坐地铁、公交车已经快是先上后下啦。而里面那些要下车的人都必须经过重重万难，才能挤出来~ （以上Channel）33.上海人还有一个十分恶劣的习惯——糟蹋绿地！来居民小区或者街头绿地去看看吧，到处是人们扔下的垃圾！这到底是为什么？绿地惹人厌了？即使改不掉乱扔垃圾的毛病，扔在一毛不长的柏油地上也好。为什么要和肥沃的草地过不去？

（以上来自天堂的问候）34.在公共车上不给老弱病残孕让位子。

（以上richy280）35.本题写得很好，可以看出对上海人爱之深，评之切。其实上海人最大的陋习是不把自己当成中国人。我们大家是希望上海变得更好才来关注她。可是很多人在回复中肆意地制造一些咬文嚼字的攻击，很没意思。 （以上雨林开窗）36.上海的某些40岁以上的“妈妈桑”（包括一些男性朋友）最让人受不了，为了一点鸡毛蒜皮的事情可以拿出八年抗战的精神，没完没了。 （以上=SY=地下党）37.去年三月份因为我家宝宝要做一个小手术住进了上海市儿童医院，同室有上海人进出板着脸，好像这是她家，不管别人家宝宝是否睡觉洗澡，笑闹开门窗随她心。38.医生护士大着嗓门只会吼人，连扫地的也不正眼瞧人，管你脚不脚来个大扫荡。

（以上千与千寻）39.上海人尤其是一些貌似摩登的女孩，经常在大马路或商场里旁若无人地边走边吃食品，很不文明也不卫生，有时还因不小心碰脏路人衣服而发生不必要的纠纷。40.买东西时斤斤计较，讨价还价，非要买到“杀根价”才罢休，最好能白送他。41.一些上海人在和外地人做生意时，往往把对方当“冲头”，及尽蒙人手段，好话说尽，硬是要把次货当好货卖人，还要让人感到买了便宜货。42.住房条件差的地方，有些上海人会因为一点点公用场地与邻居吵得不可开交，不惜反目为仇。43.有的上海人不仅看不起外地人（把外地人一概称为“乡下人”，并以此为荣），就连自家到外地工作的兄弟姐妹也视为乡下人。对亲人回沪探亲或落户视为大敌，竭尽所能加以反对或阻止，引出不少悲剧。44.有些上海人到周边城市旅游如苏、杭、锡等地自以为上海人高人一等，往往不拘小节，说话刻薄，不遵守当地规定，甚至坐公交车不买票等，已普遍引起当地人对上海人的反感和鄙视。以至于现在我去这些地方都不敢讲上海话。

（以上郭大石）45.就连交警都崇洋媚外！外国人车子开错地方，有的连驾照都不收，跟他说两句就放行了，要是我犯了同样的错误，不但一顿臭骂、罚款，还要扣两个月的驾照！46.女孩子喜欢傍外国人，有的花季美少女以嫁给美国胖老头为荣。47.上海人不乏势利之徒！女儿要是嫁给外国人了父母一个个眉开眼笑，要是想嫁给外地人，多半会受到层层阻挠，要是这个外地人没有一定的身价，那就更是想也不要想了。48.卖东西的一看到外国人来买，就把价格开的高的连自己都快不相信了，把人家都当成“洋‘冲头’”！49.上海有些女人竟然会在公共场合大声训斥、责骂老公，我就亲眼看到不止一次！50.养狗的人把狗抱上公交车，有的还抱到餐厅里面，有的甚至还让狗也占一个位置！

（以上愤青）51.上次晚上我看到一个叔叔对着墙角嘘嘘，是真的哦，不知害羞！

（以上胖胖）52.上海旅游团在飞机上总是大呼小叫，在第一排的人说的无聊透顶的事连坐最后一排都听得清楚；行李总是不托运，大包小包把行李架和位置占得满满的。53.上海的机动车驾驶员总爱抢道，互不相让，好象显得自己水平多高似的。54.上海男人乘公交车喜欢为老婆或女朋友抢座（仿佛多有惜花之心），但从不给老弱病残让座。by the way，上海人之让座风格真差。55.上海人住饭店喜欢把能拿的消耗品一扫而光，曰交了钱的！56.到商场买东西看过了不买或是买东西与营业员发生了争执，如是外地游客，过后营业员的脸就很难看话也很难吃，总是外地人哪能哪能，忘记自己的根源也不是上海了。

（以上你眼中的忧郁）57.没礼貌，坐公车踩了别人的脚还若无其事，那神情似乎在等被踩的人和他说：“对不起，我不该把脚放在你的脚板下面。”58.心浮气躁，做任何事情不是踏踏实实，总想一口吃成一个大胖子，这就是为什么上海女人喜欢傍大款。

（以上neomagic）59.上海人在公交车上，如果看到有人下车，而她/他又没有另一个人离座位近，那么他/她手中的包就会在该座位将空而仍未空的时候精准的落到该座位上，以示该座位是她/他抢到的。

（以上leo.chang）60.上海人说话嗓门太大！有些上海人喜欢自比巴黎，拜托了，就算你全身上下巴黎名牌，一张嘴不就露馅了吗？巴黎人有你们这样说话象吵架的吗？ （以上归国华侨）61.上海有些男人喜欢边走边吸烟，万一一阵风刮过来，把火星吹到你身后MM的身上，万一这个MM正好穿了薄如蚕翼的衣服或者穿暴露的吊带衫，那么@#$&#%@~~ （以上又一个愤青）62.一小部分上海人，喜欢吃完饭嘴角叼着牙签到处晃！63.做出租车，随时会往车窗外吐痰。64.在展览会上哄抢礼品！

（以上参考消息）65.上海MM一定要独做家庭的主宰，把男人逼到墙角，那么男人如何和女人一起成长为世界的主宰呢？

（以上Jack）66.讨厌那些个操散装英语的人，老是一句中文中夹带好几个英文单词，难听死了，为了表明自己如何懂英语吗，帮帮忙了，真的和外国人说的时候你能用散装的吗？

（以上mablewang）67.上海人不好客。我记得过去有次，在上海郊区下乡劳动，农民把上海学生当大客人请吃请喝，结果到了上海学生连家门也没让他们进，也可能是家长的错，但是上海人的房子一向是很小的，祖孙三代一个屋，造成不方便接待外人的习惯。

(以上娃娃鱼)68.现在到处都在提倡讲普通话，但是很少上海人能够做到。有一次我在出租车上和老公说普通话还被司机用上海话插嘴，说你们外地人怎么怎么样的，实际上我老公是上海人。69.上海人喜欢以自我为中心，经常能够在公共场合看到有的人强调要怎么怎么样，不管纪律和规定，提出无理要求被拒绝的话张口就骂。70.上海人骨子里面看谁都是乡下人，可是要是领导是外地人，奉承都来不及。

(以上dinahzhang)71.在小店买白沙王香烟，被上海人的店主以毛主席向世界宣告中华人民共和国成立的姿态告之:我这里只卖上海本地烟，不卖外地烟! （以上AdolphLiu）72.上海男人底气不足、自作聪明、缺乏坦诚，斤斤计较，也是全国乃至全世界的人都说上海男人\"小气\" 。

（以上fangliping）73.对于一切自己不了解的人、事、物一律加上“港了点”、“嘎港……”等蔑视的定语，表现了自己无知。74.还有“人来疯”是上海人的一大特点。不管对自己有没有用的，需不需要的事物，看有排队的或是扎堆的，一律加入。75.目光狭小，认为除了上海，中国大陆的其他地方就都是农村，高考也是这样，每年报考志愿，外地的学校总是浪费名额。重点的分数宁愿读上海普通的本科，也不去外地名牌的大学。一切所谓的“鼓励”政策也是都纸上谈兵，上海人为自己的发展设置了重重障碍。

（以上caijun_applefish）76.司机太喜欢乱按喇叭，制造噪音。77.有些人喜欢在盲道上走路，或是把自行车等放置在盲道上，妨碍了盲人的行动而不自知。

（以上忽忽）! …………

上海是一个伟大的城市，但是因为种种原因，长久以来上海人身上也一直存在着一些陋习。但这不影响我们对上海的热爱！

我们爱那晨光熹微中黄浦江上刺破宁静的一声汽笛，我们爱那夜雨凄迷时浦江两岸流丽的灯光和江上苍老动人的月亮，我们爱那夏日黄昏夕阳西下时的外白渡桥和桥头卖茶叶蛋的老太，我们爱那冬日午后阳光满满的汾阳路和路上深情款款的梧桐温柔出尘的音乐，我们爱人民广场的点点白鸽和喂着鸽子兴奋如斯的孩子，我们爱清晨公园里合唱的白发苍苍的老人，他们唱着：当我年轻的时候……

上海是多么美丽啊！我爱这美丽的上海，愿她变的更加美丽！

推荐第6篇：上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法(修订)

上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）

颁布机关: 文 号: 颁布时间: 实施时间: 效力状态: 正文

第一章 总则

第一条 为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规和其他规范性文件，制订本办法。 第二条 上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。

第三条 上市公司董事会秘书是上市公司与本所之间的指定联络人。本所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条 上市公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。

第二章 选 任

上海证券交易所 上证公字[2011]12号 04/15/2011 04/15/2011 有效

－1－

第五条 上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任上市公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得本所认可的董事会秘书资格证书。

第七条 具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；

（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；

（六）本公司现任监事；

（七）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条 上市公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向本所备案，并报送以下材料：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；

（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。

本所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提－2－ 出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。

对于本所提出异议的董事会秘书候选人，上市公司董事会不得聘任其为董事会秘书。

第九条 上市公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。 第十条 上市公司董事会秘书具有下列情形之一的，上市公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）本办法第七条规定的任何一种情形；

（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；

（三）连续三个月以上不能履行职责；

（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。

董事会秘书被解聘时，公司应当及时向本所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向本所提交个人陈述报告。

第十一条 上市公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受上市公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十二条 上市公司董事会秘书空缺期间，上市公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案。

上市公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。

－3－

第三章 履 职

第十三条 上市公司董事会秘书负责上市公司信息披露管理事务，包括：

（一）负责公司信息对外发布；

（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；

（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；

（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；

（五）负责上市公司内幕知情人登记报备工作；

（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。

第十四条 上市公司董事会秘书应协助上市公司董事会加强公司治理机制建设，包括：

（一）组织筹备并列席上市公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；

（二）建立健全上市公司内部控制制度；

（三）积极推动上市公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

（四）积极推动上市公司建立健全激励约束机制；

（五）积极推动上市公司承担社会责任。

第十五条 上市公司董事会秘书负责上市公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。

第十六条 董事会秘书负责上市公司股权管理事务，包括：

（一）保管公司股东持股资料；

－4－

（二）办理公司限售股相关事项；

（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定;

（四）其他公司股权管理事项。

第十七条 上市公司董事会秘书应协助上市公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

第十八条 上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

第十九条 上市公司董事会秘书应提示上市公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向本所报告。 第二十条 上市公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。

第二十一条 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。 第二十二条 上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第二十三条 上市公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

－5－

第二十四条 上市公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向本所报告。

第二十五条 上市公司董事会秘书应当与上市公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。

第二十六条 上市公司董事会应当聘请证券事务代表，协助上市公司董事会秘书履行职责。

董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。 证券事务代表应当取得本所认可的董事会秘书资格证书。

第四章 培 训

第二十七条 上市公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加本所认可的资格培训，培训时间原则上不少于36个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。

第二十八条 上市公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由本所举办的董事会秘书后续培训。

被本所通报批评以及年度考核不合格的上市公司董事会秘书，应参加本所举办的最近一期董事会秘书后续培训。

第二十九条 上市公司董事会秘书的培训内容包括上市公司信息披露、公司治理、投资者关系管理、股权管理、董事会秘书权利和义务等主题。 本所可根据实际需要，适时调整培训课程和培训材料。

－6－ 第三十条 本所通过本所网站公告上市公司董事会秘书培训的报名时间、报名方式、考试范围、考试纪律、考试成绩等相关事项。

第五章 考 核

第三十一条 本所对上市公司董事会秘书实施年度考核和离任考核。

董事会秘书的年度考核期间为每年的5月1日至次年的4月30日，离任考核期间为其任职之日至离任之日。

第三十二条 上市公司董事会秘书应在每年5月15日或离任前，主动向本所提交年度履职报告或离任履职报告书。

董事会秘书未在上述期间内向本所提交年度履职报告书或离任履职报告书的，上市公司董事会和监事会应督促该董事会秘书提交。

第三十三条 董事会秘书年度履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公正的原则，如实反映本年度或任职期间内个人履职情况。

第三十四条 本所根据董事会秘书年度履职报告书或离任履职报告书，结合日常监管工作情况，决定董事会秘书的年度考核或离任考核结果。

本所将董事会秘书考核结果通知上市公司董事会及董事会秘书，并抄送有关主管部门。

第六章 惩戒

第三十五条 董事会秘书违反本管理办法，情节严重的，本所根据上市规则的规定给予以下惩戒：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

－7－

（三）公开认定不适合担任上市公司董事会秘书。以上第

（二）项、第

（三）项惩戒可以一并实施。

第三十六条 被本所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的，本所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起本所不接受其参加董事会秘书资格培训。 因本管理办法第七条第一款第

（二）、

（四）、

（五）项和第十条第一款第

（二）项规定的事项被上市公司解聘的，本所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起本所三年内不接受其参加董事会秘书资格培训。

第七章 附 则

第三十七条 本办法由本所负责解释。

第三十八条 本办法自发布之日起实施。原《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》、《上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法》和《上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法》同时废止。

－8－

推荐第7篇：学年第一学期秘书部工作总结

2011-2012学年第一学期秘书部工作总结

本学期我们部门继续保持会计系团总支学生会历来的优良传统，与各个部门团结协作，诚意为广大同学服务，配合好会计系好日常管理，协助开展好各项活动，积极参与一系列活动，并积极创新，把会计系团学工作推上更高的台阶。现总结我们部门在工作中的如下：

一、预备周工作

为了进一步推进制度建设，在本学期开学初，我们部门协助修改和完善了各项制度。例如编写了“创训楼211团学办公室的的管理制度”、编制了“会计系团总支学生会办公室物资登记表”等。建立规范化的制度管理，提高制度管理水平和工作效率。

二、迎新

学院在9月17日到18日迎接新生的到来，秘书部也积极参加了迎新工作，主要负责迎新工作人员签到，新生的资料登记，以及作为机动人员协助各个岗位的工作。

三、招干

为了增加会计系团学的后备军，我们在十月初开展了招干工作。因为前期工作准备充分，我们秘书部的报名人数多达50人。经过两轮面试，层层筛选，我们最终决定招纳朱嘉豪、陈莉淳、梁绮莹、黄芷珊、杜艳、徐文婷，赖蓓婷七位新生成为我们秘书部部委，为会计系团总支学生会注入了新的血液。

四、会计系2011年迎新表彰大会暨团总支学生会动员大会

为了对迎新工作者辛勤工作的表彰及凝结新任干部的力量，我们于2011年10月20日晚开展了会计系2011年迎新表彰大会暨团总支学生会动员大会，此次大会除了迎新期间优秀工作者和先进工作者进行了表彰以外，同时也让新任的干部认识到会计系团学永远不变的服务宗旨。

五．系运会、院运会

一年一度的系运会、院运会纷纷在十一月先后展开。在两次运动会中，我们部门主要负责各个项目运动员的签到与检录，虽然在系运会的开始阶段检录处一度出现混乱，但是我们总结经验，一直进步，竭力为参加比赛的运动员体供最好的服务及帮助。

六、第三届动感啦啦操大赛

由院团委主办、会计系承办、艺术团协办的第九届的校园文化艺术节之第三届动感啦啦操大赛于11月23日晚在二区文化广场隆重举行。此次活动我部门除了负责嘉宾、参赛者、班级观众签到以外，我们部门还协助网络信息部对比赛的分数进行复核与确认。

七、迎评资料整理 学院于十二月底迎来教育主管部门对我院人才培养工作的评估，我们秘书部受命于陆伟林老师，协助老师对迎评资料的整理。奖状复印件的收取，资料的电脑录入，数据的统计，以及资料的归档。为十二月的评建工作做足了充分的准备。

八、常规工作

秘书部作为会计系团学的职能部门，除了完成上述工作以外，我们还坚持做好我们的常规工作，主要有如下几项：

1.团学干部的信息整理 2.211团学办公室的物质管理

3.211团学办公室、405会计系学工办的值班表编排 4.各类活动的考勤工作

5.收集各部门活动的工作计划和总结，以及把各项资料发到学院团委负责人处。

6.协助其他部门工作，加快工作进程，保证活动顺利进行。

7.给类通知的发放，资料的收取。

秘书部的这个学期的日常工作和一些活动在全体学生的支持下基本顺利完成。部门成员的工作积极性还是很高，表现也很突出，这是值得肯定的地方。但同时我们也存在一些不足，例如：

一、新任部委对工作的不了解，致使工作时间延长，在转发通知这项工作上不够细心，使接收人不清楚通知详情，以及各部委之间在工作交流仲不够积极，，不利于往后的工作开展。

二、工作时人员分配不够合理，在工作上还会遗漏一些细节问题，做事的条理性不够高。

三、对部门部委的培训不到位，无法充分调动各部委的工作积极性。

“金无足赤，人无完人”。展望未来，我们会总结经验及教训，再接再厉，争取在下次学期中做得更好。同时，为下一学期的“五四”评优工作做出自己的贡献。

刘诗怡 12月15日

推荐第8篇：《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》(修订)通知

《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（修订）通知

各上市公司：

为进一步规范上市公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，本所在整合《上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法》、《上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法》相关规定内容的基础上，修订了《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，现予发布，并自发布之日起实施，请遵照执行。

各上市公司应根据修订后的《上市公司董事会秘书管理办法》，自本办法发布之日起一个月内召开董事会会议，修订或者制定本公司董事会秘书工作制度，进一步明确董事会秘书职责及其分管的工作部门。

特此通知。

附件：上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）

二0一一年四月十五日

第一章总则

第一条为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规和其他规范性文件，制订本办法。

第二条上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。

第三条上市公司董事会秘书是上市公司与本所之间的指定联络人。本所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条上市公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。

第二章选任

第五条上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第六条担任上市公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得本所认可的董事会秘书资格证书。

第七条具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；[只要被认定为不适合担任董秘就不能再任职了吗，应该有个时间限制的吧]

（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；

（六）本公司现任监事；

（七）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条上市公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向本所备案，并报送以下材料：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；

（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。

本所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。

对于本所提出异议的董事会秘书候选人,上市公司董事会不得聘任其为董事会秘书。

第九条上市公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

第十条上市公司董事会秘书具有下列情形之一的，上市公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）本办法第七条规定的任何一种情形；

（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；

（三）连续三个月以上不能履行职责；

（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。

董事会秘书被解聘时，公司应当及时向本所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向本所提交个人陈述报告。

第十一条上市公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受上市公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十二条上市公司董事会秘书空缺期间，上市公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案。

[董秘空缺期间，要指定一名董事或高级管理人员代行董秘的职责；若是董秘不履行职责或者董秘授权，证券事务代表可以履行董秘的职责]

上市公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。[一是未指定，二是董秘空缺时间超过3个月的]

第三章履职

第十三条上市公司董事会秘书负责上市公司信息披露管理事务，包括：

（一）负责公司信息对外发布；

（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；

（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；

（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；

（五）负责上市公司内幕知情人登记报备工作；

（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。

第十四条上市公司董事会秘书应协助上市公司董事会加强公司治理机制建设，包括：

（一）组织筹备并列席上市公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；

（二）建立健全上市公司内部控制制度；

（三）积极推动上市公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

（四）积极推动上市公司建立健全激励约束机制；

（五）积极推动上市公司承担社会责任。

第十五条上市公司董事会秘书负责上市公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。

第十六条董事会秘书负责上市公司股权管理事务，包括：

（一）保管公司股东持股资料；

（二）办理公司限售股相关事项；

（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定；

（四）其他公司股权管理事项。

第十七条上市公司董事会秘书应协助上市公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

第十八条上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

第十九条上市公司董事会秘书应提示上市公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向本所报告。

第二十条上市公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。

第二十一条上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。

第二十二条上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第二十三条上市公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

第二十四条上市公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向本所报告。

第二十五条上市公司董事会秘书应当与上市公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。

第二十六条上市公司董事会应当聘请证券事务代表，协助上市公司董事会秘书履行职责。

董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。

证券事务代表应当取得本所认可的董事会秘书资格证书。

第四章培训

第二十七条上市公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加本所认可的资格培训，培训时间原则上不少于36个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。

第二十八条上市公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由本所举办的董事会秘书后续培训。

被本所通报批评以及年度考核不合格的上市公司董事会秘书，应参加本所举办的最近一期董事会秘书后续培训。

[原则上两年就要参加一次，但是若被交易所通报批评或者年度考核不合格的话就必须要培训；若连续三年没有参加后续培训的话就要被辞退]

第二十九条上市公司董事会秘书的培训内容包括上市公司信息披露、公司治理、投资者关系管理、股权管理、董事会秘书权利和义务等主题。

本所可根据实际需要,适时调整培训课程和培训材料。

第三十条本所通过本所网站公告上市公司董事会秘书培训的报名时间、报名方式、考试范围、考试纪律、考试成绩等相关事项。

第五章考核

第三十一条本所对上市公司董事会秘书实施年度考核和离任考核。

董事会秘书的年度考核期间为每年的5月1日至次年的4月30日，离任考核期间为其任职之日至离任之日。

第三十二条上市公司董事会秘书应在每年5月15日或离任前，主动向本所提交年度履职报告或离任履职报告书。

董事会秘书未在上述期间内向本所提交年度履职报告书或离任履职报告书的，上市公司董事会和监事会应督促该董事会秘书提交。

第三十三条董事会秘书年度履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公正的原则，如实反映本年度或任职期间内个人履职情况。

第三十四条本所根据董事会秘书年度履职报告书或离任履职报告书，结合日常监管工作情况，决定董事会秘书的年度考核或离任考核结果。

本所将董事会秘书考核结果通知上市公司董事会及董事会秘书，并抄送有关主管部门。

第六章惩戒

第三十五条董事会秘书违反本管理办法，情节严重的，本所根据上市规则的规定给予以下惩戒：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）公开认定不适合担任上市公司董事会秘书。

以上第

（二）项、第

（三）项惩戒可以一并实施。

[说明通报批评还没有严重到要公开认定为不适合担任董秘的程度]

第三十六条被本所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的，本所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起本所不接受其参加董事会秘书资格培训。

因本管理办法第七条第一款第

（二）、

（四）、

（五）项和第十条第一款第

（二）项规定的事项被上市公司解聘的，本所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起本所三年内不接受其参加董事会秘书资格培训。

[第七条 具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；[只要被认定为不适合担任董秘就不能再任职了吗，应该有个时间限制的吧]

（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；

（六）本公司现任监事；

（七）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。] [第十条 上市公司董事会秘书具有下列情形之一的，上市公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）本办法第七条规定的任何一种情形;

（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；

（三）连续三个月以上不能履行职责；

（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。]

第七章附则

第三十七条本办法由本所负责解释。

第三十八条本办法自发布之日起实施。原《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》、《上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法》和《上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法》同时废止。

推荐第9篇：秘书

三级秘书——《会议管理》复习提纲

第一节会前筹备

一、会议筹备方案的内容：

1、确定会议的主题和议题。

2、确定会议的名称。

3、确定会议的议程。

4、确定会议的时间和地点。

5、确定会议所需设备和工具，要满足会议的需要。

6、确定会议文件的范围，并做好印制或复制工作。

7、确定与会代表的组成。

8、确定会议住宿和餐饮安排。

10、确定会议的筹备机构。

二、会议筹备方案的作用：

1、确保会议的周密组织。

2、确保会议服务质量和沟通协调到位。

3、确保领导的意图得以贯彻执行。

三、远程会议筹备方案的优点：

1、节省时间和金钱。

2、与电话服务机构商定使用录音带的形式做永久的记录。

3、交流更加直接与简短。

四、会务机构分工的要求：

1、根据会议的规模和类型组织人员队伍。

2、分工明确，责任到人。

3、加强协调，定期沟通。

五、会前准备工作的基本要求：充分，周密，安全。

六、会议座位安排的方法：

1、较大型会场的座次安排：大小方形和半圆形。

2、中小型会议的座次安排：方拱形，半月形，椭圆形，圆形，长方形和T字形。

七、会务筹备情况检查的主要内容：

1、会议准备是否充分（会期、人员、规模）

2、能否排除各种干扰。

3、环境条件与用品准备。

4、文件材料的准备。

5、会场布置情况。

6、会议保卫工作。

7、其它内容。

八、会务筹备情况检查结果的形式：

1、书面形式。

2、口头形式。

3、协调会形式。

九、会议文件的类型：

1、立项方面。

2、筹备工作方面。

3、会议内容方面。

4、会议宣传报道方面。

5、会议管理与服务方面。

6、不同载体的信息材料。

7、各种形式的文件材料（指导，主题，程序，参考，管理，成果，宣传，传达文书）

十、会议文件审核的方法：对校法，折校法，读校法。

十一、会议文件审核的程序： 自审，初审，会审，终审。

十二、与领导沟通会议有关事宜的意义：

1、提高效率

2、协调整体

3、各自发挥作用。

十三、与领导沟通会议有关事宜的原则：时间性，及时性，全面性原则。

十四、与领导沟通会议有关事宜的方法：

1、定期提交报告。

2、由会议负责人定期口头汇报

3、领导亲自参加。

4、其它途径

十五、分配会议组织与服务工作应考虑的因素：

1、成员经验

2、承担的工作总量

3、统筹分配

4、会议成员的特长爱好

5、合理公平分配6灵活实施

十六、会议应急方案的内容：

1、可能出现的问题（人员，场地，设备，资料，健康与安全，行为）

2、出现问题时负责解决的会议工作人员）

十七、会议应急方案特点：有的放矢，预防为主，留有余地

十八、会议应急方案实施的原则：

1、思想上充分重视。

2、人才物方面措施到位。

3、坚持定期检查。

第二节会中服务

一、推进会议，进程应遵循的原则：

1、认真听，少打断。

2、树立信心，确信能对任何突产生积极的影响。

3、消除交流障碍。

4、强调问题

5、使用精湛的人际交流技巧。

二、会议经费的类型：

1、与会人员交费

2、参展商交费

3、联合主办者交费

4、广告、赞助和捐助

5、公司分配

6、其他收入项目

三、会议经费使用的主要方面：

1、文件资料费

2、邮电通讯费用

3、会议设备和用品费

4、会议场所租用费

5、会议办会费

6、会议宣传交际费

7、会议住宿补贴费

8、会议伙食补贴

9、会议交通费

10、其他开支

四、会议经费使用的监督方法：

1、报告和会议

2、授权与自我控制

3、质量

4、损益平衡表

5、比率分析

6、审核时逐项细审

五、会中突发事件的类型：人员、健康与安全、行为问题

六、处理会中突发事件的程序：

1、对会议中出现的突发事件及时向领导报告。

2、启动会议

应急方案的各项措施。

3、调动会议有关人员及时进行补救和处理。

4、必要时向公共应急机构请求支援。

5、处理好突发事件的善后工作。

第三节 会后落实

一、会议总结的目的：

1、检查会议目标的实现

2、各小组的分工情况

3、自我总结与集体总结相结合，不断改进。

4、奖惩相关人员，妥善解决遗留问题

二、会议总结的内容：会议名称，时间，地点，规模，与会代表人数，主要议题，参加会议的上级领导人，会议的主持者，领导报告或讲话的要点，对会议的基本评价和贯彻要求，会议的决议情况及今后工作任务布置。

三、会议总结的要求：

1、以科学的绩效考评标准为指导。

2、逐项检查

3、总结教训，探索规律

4、突出重点，有所侧重。

5、一分为二，激励为主。

6、总结出简单易行的办会程序和制度。

四、会议总结工作程序：征询意见，拟就工作稿，向领导报告会议结论，总结定稿，印发，归档，组织全体工作人员总结。

五、撰写新闻稿件的注意事项：

1、及时

2、准确反映会议精神3发布前定要审核。考试大收集整理

六、影响会议成效的原因：

1、会议的必要性

2、前期工作的准备质量

3、会议责任分工

七、会议评估的标准：

1、目标

2、会议时间

3、与会人员参与会议的状态与收获

4、会议服务评估

5、会议实际费用支出、会议成本评估

6、再度召开同样的会议时，继续推进写维持的事项。

八、设计会议评估表格需考虑的因素：

1、表格的长度

2、填写的难易程度3所问的问题4问卷的方式

5、分析数据方式 来源:考试大-秘书资格考试

第二章 事务管理 第一节 接待

1、涉外接接待的原则：不卑不亢，依法办事，内外有别，尊重个人，女士优先，入乡随俗

2、礼宾次序5种排列方式：所在国家或地区的拉丁字母，来宾的具体身份和职务的高低，来宾抵达的具体时间，来宾告知将要到访的具体时间，不排列。

3、礼宾次序确定步骤：确定方案====提前通知====按礼宾次序排列座次、名次、出场次序

4、安排涉外迎送仪式的工作步骤：确定迎候人员====准备迎宾的物品===见面讲究礼节====送行前的拜访====安排送行仪式

5、会见和会谈的区别

6、安排涉外会见会谈的工作程序：约定==通知对方有关事项===准备工作(背景资料，会见场所布置，人员安排)===会谈===结束

7、涉外宴请的原则

8、西餐礼仪：赴宴前的准备，西餐的座次安排，入席、退席礼节，餐具的使用方法与席间礼节，西餐的饮酒礼仪

9、招待会的礼仪：招待会的请柬，冷餐会的礼节，酒会的礼节

10、馈赠礼品的要求：各国禁忌，馈赠礼品的礼节(送礼和受礼)

11、选择礼品的注意事项：与受礼者的关系，明确送礼的原因，了解受礼者的特点为，经济方面的限定

第二节 办公环境管理

1、办公环境的种类：在家工作，远程工作，虚拟办公室，临时办公桌，弹性时间，兼职工作，合同工作，交叉工作，项目团队

2、不同办公模式的类型、管理办法及特点(见课本图表)

3、导致办公模式变化的原因：费用，交通问题，科技的发展，人力资源的灵活使用，企业间的竞争，企业的组织结构的变化，宽松的社会环境。

4、办公布局的种类：开放式，封闭式

5、合理办公布局的作用：形成有效率的工作流程，有利于员工的工作分配，有利于工作的顺利完成。

6、开放式和封闭式办公布局的优缺点(见课本105页图表)

7、设计办公结构和布局需要考虑的因素：人数，面积，机构的建制和办公空间的分类，组织经营的性质或内容，部门间的工作联系，办公室的间隔方式，走廊、楼梯、通道的安排，设计讲究灵活性。

第三节 办公室日常事务管理

1、改进办公室日常事务工作流程的基本思路：重新安排===修改===替换===合并===精简

2、工作流程的基本步骤：定义===评价===分析===改进这==实施

3、突发事件的种类：庆火灾，伤害，疾病，炸弹威胁或恐慌

4、处理突发事件的原则：快速反应，控制事态的发展；以人为本，保护公共利益；公开透明，真诚面对公众；重塑形象，置之死地而后生

5、《事故情况记录表》和《工伤情况报告表》的内容及用途

6、突发事件的预防措施和应对措施 考试大收集整理

7、处理突发事件的工作流程：及早发现，马上报告，并保护好现场===查找问题的原因===成立临时指挥中心===控制源头，釜底抽薪====召开新闻发布会

8、秘书督查工作的特点：复杂性，原则性，时限性，权威性

9、督查工作应坚持的原则：实事求是，主动性，分层次落实，时效性，督查与帮办相结合

10、督查工作的方法：书面，电话，专项，会议，调研

11、上司交办事项督查的程序：交办==立项==登记==转办===承办==催办==检查==办结==办结回告==审核==立卷==归档

12、查办、催办技巧：与信息工作相结合，与调查研究工作相结合，坚持归口办理，分级负责，坚持结报反馈制度

13、督查工作注意事项：实事求是，授权督查，时限要求，办实事，谦虚谨慎

14、工作计划的种类，制定方法，内容与要求及注意事项

15、制定工作计划的工作程序：估量机会==确定目标=== 确定计划工作的前提条件==拟定可行方案===评价备选方案==选择方案===拟订分计划===编制预算

16、承办期限的内容，承办期限制度及意义

17、办公室工作评估的意义：提高了工作效率，明确了组织机构的建制，促进了员工承担责任，有助于进行控制和监督工作。

18、办公室工作目标管理过程：建立完整的目标体系==制定目标===组织实施= ==检查和评估

19、办公室工作评估：数量目标评估，质量目标评估

第四节 办公用品管理

1、获得设备使用权的方式：购买和租用

2、政府采购的主体：采购机关和供应商。主要方式：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源

3、办公用品与设备的采购程序：提出购买申请==审批、落实经费==招标、选择供应商==签订供货合同==货物入库==支付货款

4、采购预算方案制定的原则：真实性，重点性，目标相关性，经济合理性

5、编制采购预算的一般程序：确定预算的核算基数==进行市场调研==确定采购产品的种类及型号价格===编写预算方案===征求意见，完善方案

6、预算方法：传统预算法，零基预算法

第五节 信息管理

1、信息开发的特性：多次性

2、信息开发的类型：一次信息开发，二次信息开发，三次信息开发

3、信息开发的主要形式：剪报，索引，目录编制，文摘，信息资料册，简讯，调查报告

4、信息编写的类型：动态型， 建议型，经验型，问题型，预测型

5、信息开发的工作程序：确定主题==分析信息材料==选择信息开发方法==选择信息开发的形式==形成信息产品

6、信息利用的特点：周期性，经常性，广泛性和实效性

7、信息利用的工作程序：熟悉信息的内容===确定利用需求===确定信息利用服务的途径===获取信息===提供信息

8、信息反馈的特点为：针对性，及时性，连续性

9、信息反馈的形式：正反馈和负反馈；纵向反馈和横向反馈信息；前反馈和后反馈

10、信息反馈的工作程序：明确目标==选择信息反馈的方法==获取反馈信息==加工分析反馈信息==传递反馈信息==利用反馈信息 第三章 文书拟写与处理

第一节 应用文书的概念与制发程序

一、应用文书的含义与分类

应用文书：是各级机关、企事业单位、社会团体以及个人处理事务中经常应用的具有一定格式的文体总称。

应用文书的分类：行政公文、事务文书、商务文书

行政公文：指行政机关在行政管理过程中形成的具有法定效力和规范体式的文书，是依法行政和进行公务活动的重要工具。

通用公文：超出了行政机关范畴所使用的行政公文。

2000年8月24日国务院发布的《国家行政机关公文处理办法》中所规定的13种通用公文：命令、决定、公告、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会议纪要。

事务文书：指机关、单位、团体和个人为处理日常事务所使用的文书。

事务文书主要有：传真稿，备忘录，请柬、邀请信、贺信(贺电)、感谢信、启事、简报、会议记录、计划、总结。述职报告、讲话稿等。

商务文书：指机关、单位、团体为处理商务业务所使用的文书。

商务文书主要有：意向书、订货单、商品说明书、市场调查报告、招标书、投标书、合同、可行性研究报告等。

二、通用分文的制发程序

制发程序：草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发

草拟公文的要求

三、事务文书、商务文书的制发程序

所有事务文书、商务文书都具有草拟、审核、定稿、公布及操作的制发程序。

第二节 应用文书的格式

一、通用公文的格式 概念：通用公文的外观样式，即通用公文用纸、印装的规格和其需要标识的各要素所构成的外部形态。

目前学习、运用公文格式的唯一标准：1999年12月27日国家质量技术监督局发布的《国家行政机关公文格式》（国家标准GB/T9704—1999）

(一)通用公文用纸和印装规格

(二)通用公文中各要素标识规则

1、眉首：红色反线以上的各要素。包括：公文份数序号；秘密等级和保密期限；紧急程度；发文机关标识；发文字号；签发人；红色反线。

2、主体：红色反线（不含）以下至主题词（不含）之间的各要素。包括：公文标题、主送机关、正文、附件、成文日期、印章和附注等。

3、版记：主题词以下的各要素。包括主题词、抄送机关、印发机关和印发日期、版记中的反线等。

（三）通用公文的特定格式 考试大编辑整理 三种格式：信函式，命令式和会议纪要式

二、事务文书、商务文书的格式

特点：灵活性，多样性。

表现形式：表格式、文章式、书信式、条款式等。

第三节 应用文书的要素

应用文书的四要素：材料（血肉）、主题（灵魂）、结构（骨骼）和语言（细胞）。

一、材料：

材料运用的4个环节：占有、鉴别、选择和使用。

(一) 选择材料的4项原则

1、围绕主题选择材料

2、选择典型材料

3、选择真实准确的材料

4、选择生动新颖的材料

（二） 材料的使用注意事项

1、恰当安排材料的先后顺序

2、确定材料的详略程度

二、主题

（一）确定主题的依据

1、以写作日的为立意依据

2、以材料本身的立意为立意依据

（二）对主题的要求

正确、深刻、新颖、集中（一文一事）

三、结构

（一）结构的内容

1、标题。标题的基本模式：公文式（发文机关＋事由＋文种）；一般文章式

2、开头。常用的开头方式：概述式；目的式；开门见山式；引述来文式

3、层次。常用的层次方式：总分式；并列式；递进式；因果式；时序式；三段式

4、段落。常用的段落方式：提行式；条款式；篇段合一式

5、过渡。常用的过渡方式：过渡词；过渡句；过渡段。

6、照应。常用的照应方式：首尾照应、文题照应；行文前后照应

7、结尾。常用的结尾方式：强调式；期求式；希望式；说明式；秃尾

（二）对结构的要求

严谨、自然、完整、统一

四、语言

运用语言的标准：准确、简洁、平实

应用文书常见专用语言：开头用语、承启用语、引述用语、批转用语、经办用语、表态用语、结尾用语

第四节 应用文书的表达方式

应用文书的主要表达方式：叙述、说明、议论

一、叙述

完整的叙述六要素：时间、地点、人物、事件、原因、结果

叙述的人称：第一人称；第三人称

叙述的方式：顺叙；倒叙

二、议论 考试大提供

议论的三要素：论点、论据、论证

议论的类型：立论；反驳

论证的方法：例证法；分析法；引证法；对比法；因果法

三、说明

常用的说明方法：定义和表述；分类和比较；数字和图表 来源:考试大-秘书资格考试

**文书写作中，使用第三人称的文种有（ABCD ）

A、通报

B、会议纪要

C、会议记录

D、合同

**信息反馈的形式有（AB ）

A、前反馈

B、后反馈

C、水平反馈

D、垂直反馈

**信息反馈的特点是（AB ）

A、针对性

B、及时性

C、间断性

D、预测性

**附件与公文正文一起装订，并要求（AD ）

A、在附件左上角第1行顶格标识“附件” B、在附件左上角第2行顶格标识“附件”

C、附件标题加书名号

D、附件标题不加标点符号

**下列关于在PowerPoint中编辑影片的说法，错误的是（ AB ）

A、在PowerPoint中播放的影片文件，只能播放完毕后才能停止

B、默认状态下，鼠标单击播放影片，再次单击则停止影片播放

C、插入PowerPoint中的视频文件不会显示图像

D、只有在播放幻灯片时，才能看到影片效果

**下列文书的内容具有前瞻性、预测性的是（ BD ）

A、总结

B、计划

C、调查报告

D、可行性研究报告

**拟定单位总结需努力做到（ CD ）

A、重点性

B、通俗性

C、科学性

D、可信性

**秘书可以根据工作的需要编写（BC）

A、因果型信息

B、经验型信息

C、建议型信息

D、反映型信息

**信息利用服务的特点有（AD ）。

A、实效性

B、局限性

C、单一性

D、广泛性 来源:考试大-秘书资

**下列文书采用引述开头的有（ CD ） A、商洽函

B、请批函

C、答复函

D、批复

**信息利用服务的途径有（ BD ）

A、信息搜集

B、信息检索

C、信息登记

D、信息加工

A、内容比较重要

B、情况比较紧急

C、内容比较简单

D、时间比较集中

**甲公司有一注册商标，其有效期将于1997年6月1日届满，该公司需要继续使用此商标，便向乙律师提出咨询。乙律师的下列意见，正确的有( AD )。

A、你公司应当在1997年1月1日至6月1日期间向商标局申请续展注册

B、如果你们在上述期间没有提出续展申请，过了6月1日就不能提出申请了，这样，你们的注册商标就会被注销

C、只要你们在此期间提出续展申请，商标局就有义务办理续展注册，不存在被拒绝或驳回的问题

D、每次续展注册的有效期是10年。下次期满前，可以再续展。续展的次数没有限制 **档案利用工作是档案工作的( AC )。

A、根本目的

B、影响因素

C、中心任务 D、基本条件

**从传统沟通转为网络沟通要求管理者( ABD )。

A、具有高度的责任心

B、重新审视企业的管理沟通系统

C、充分认识投资者的地位

D、重新设计公司的通讯程序

** 信息开发的主要形式有( ABD )。

A、剪报

B、索引

C、通知

D、简讯

** 对办公室进行合理布局的作用是( ABC )。 A、形成有效率的工作流程

B、有利于员工的工作分配

C、有利于工作顺利完成

D、有利于协调人际关系

** 下列关于防火墙的叙述，正确的是( ABC )。

A、防火墙是用来增强机构内部网络安全性的一个或一组系统

B、防火墙只允许授权的数据通过

C、安装了防火墙后，所有通过因特网的信息都必须经过防火墙的检查

D、防火墙可以决定哪些内部信息可以被外界访问，但不能决定哪些外部信息可以被内部人员访问

**文书拟办的范围主要有( BC )。

A、上报的重要请示

B、需要执行的文件

C、收到的重要请示

D、办公室发的通知 来源:考

推荐第10篇：秘书

名词解释

1.现代化：狭义的现代化指十七八世纪（尤其是从工业革命以后）从欧洲起源，之后逐渐扩散到全球的一种建立在工业化基础上的新的社会生活或组织模式，是从“传统社会”向这种新型的“社会生活或组织模式”转变的过程。2.可持续发展：指当代人的发展不应牺牲下一代发展机会，一个地区的发展不能以另一个地区的发展为代价。

可持续发展包括可持续的经济发展、自然资源的合理开发与保护、可持续的社会发展、可持续的人口发展等内容。

3.社会问题：指社会中发生的被多数人认为是不合需要或不能容忍的事件或情况，而需要运用社会群体的力量加以解决的问题。

4.科层制：是韦伯根据纯粹理想型观点提出的社会组织内部职位分层、权力分等、分科设层、各司其职的组织结构模式和管理方式。

5.城市社区：指在一定地域范围内、大多数从事工商业或其他非农产业的、一定规模的人口组成的人类生活的共同体。

简答题

 我族中心主义和文化相对主义：

（1） 我族中心主义：是指站在本民族文化的立场上，认为本民族的文化优于其他民族的文化，进而排斥和否定其他民族文化的现象。

我族中心主义并不只发生于民族文化的层面，有时也发生于同一民族的亚文化之间，即某一群体对另一群体文化的贬斥，我族中心主义常常导致文化冲突。

（2） 文化相对主义：文化没有高低优劣之分，文化之间的差异是相对的，因此不能站在本民族文化的立场上、用本民族文化的价值观念去评判其他民族文化。

 传统文化的基本特点：

（3） 重实际求稳定的农业文化心态，以家族为本位的宗法集体主义文化，尊君重民相反相成的政治文化，摆脱神学的务实的生活态度，重人伦轻自然地学术倾向。 （4） 中国的传统文化是在以家庭为基础的小农经济的大背景下，通过多种思想流派的比较交流而形成的。



库利“镜中自我”都是以他人为镜来认识自己的，在社会互动中人们通过他人对自

己行为的态度和反应来反观自己，认识自己，就像从镜子里发现自己那样。 因素：一个人要能够想象的出自己在别人眼中的形象

他要能想象的出别人对这一想象所作出的判断及评价。 他能对别人的判断及评价做出相应的反应。

 我国人口问题的解决途径： ① 控制人口数量

控制人口数量，提高人口素质是我国的基本的人口政策，我国人口规模的庞大决定了解决我国的人口问题必须首先从控制人口数量入手。

② 提高人口素质

提高人口素质是我国人口政策的重要组成部分，这不但包括提高全民族的科学和文化水平，也包括提高其身体素质。 ③ 大力发展经济

发展经济至少可以缓解人口压力： a) 发展经济、增加财富可以直接提高人民的物质生活水平，缓解人口再生产与物质资料再生产之间的矛盾。 b) 发展经济、增加社会财富可以兴办和发展社会事业，提高人口素质和人们的生活质量。

c) 发展经济可以创造更多的就业机会，缓解劳动力过剩的压力。

论述题

 社会舆论 （246-247）

含义：是社会上众人关于某一事件或现象的议论和意见，它包含了对于此一事件或现象的是非曲直之评价。

特点：由现实问题引起

集体互动的产物

靠大众传播形成

表现：社会舆论是大多数人对于某一事件的意见，它对人们的言行具有一定约束及社会控制作用。它发挥控制作用的机制是：社会舆论形成之后就在一定范围内占主导地位，它会对人们的行为发生潜移默化的引导作用，会对少数人的、与众不同的言行产生心理压力。人们为了缓解这种压力，不自外于众人，就会使自己的言行与众人保持一定程度的一致，于是社会控制作用发生。但是，由于社会舆论不是硬性的控制，所以这种控制作用只有在顾忌舆论的人群中才能发挥作用。另外，社会舆论的控制作用效果是多样的。当社会舆论代表社会正义，它有积极的社会控制作用。如果社会舆论不能反映社会进步的要求，它的控制作用就是消极的。

 初级社会群体

现代社会中初级社会群体的衰落表现： A.初级社会群体的某些功能外移。

随着社会分工的加剧，社会上出现了一些专门机构来承担原来由初级社会群体（特别是家庭）实现的功能，比如教育、娱乐功能等。这些替代性组织的出现，减轻了初级社会群体的压力，也使人们在更多方面走出初级社会群体，从而减少了对它的依赖。这样，初级社会群体也就不能像从前那样可以满足成员的多种需要了。 B.初级社会群体内部的成员关系趋于松懈。

在现代条件下，人们的经济和社会活动越来越不囿于传统的社会组织。人们普遍参与社会生活，使得他们用于初级社会群体的深入的、面对面的交往减少，一些交往活动也趋于形式化。这样，初级社会群体中成员之间的关系已不如从前那么亲密。 C.某些初级社会群体名存实亡。

工业化、城市化、现代化对某些初级社会群体具有颠覆性的影响，这使得一些初级社会群体名存实亡或归于解体。当初级社会群体不能发挥功能时，它就是名存实亡。在这方面，邻里表现的最明显。

D.初级社会群体的衰落所造成的影响也是多方面的：一方面，这使得人们从初级社会群体中获得的温情的、充满人性的关怀变少，社会秩序的维持将遇到更多挑战；另一方面，这将给人们带来等多的机会，人们的生活也会变得更加丰富多彩。 孔德是第一个提出“社会学”概念并创立社会学的人，被人们称为“社会学之父”。

2.迪尔凯姆是最早用实证方法研究社会现象的社会学家。

3.马斯洛的需求层次理论：生理的需要、安全的需要、归属或爱的需要、自尊的需要、自我实现的需要。

4.文化是人类所创造的物质的和精神的成果，它包括人类创造器物和其他物质产品、技术和知识、规范和习惯、信仰和价值等。也被称为文治教化。

5.文化的结构：文化元素、文化从、文化模式。

6.基本社会化：如果人能够成功地对特定的社会要求作出反应，就会得到积极的评价，从而产生积极地心理状态，并进而对未来的发展产生积极影响。

7.代沟：美国人类学家玛格丽特.米得用“代沟”的概念来形容两代人之间在价值观念、行为方式上的差异。她认为，整个世界正处于一个前所未有的局面之中——年轻人和老年人，青少年和所有比他们年长的人——隔着一条深沟在互相望着。

8.精神分析学派的创始人弗洛伊德认为，人格是由本我、自我和超我三部分组成的。

本我：是最原始的人各部分，它包括人类本能的性的内驱力和被压抑的倾向。

超我：是个体对社会的道德限制和楷模进行内化的结果，它是人的行动的检察官。

自我：是来自本我但又经过外部世界影响而形成的知觉系统，它既监督本我，又满足自我。

9.不同性质的社会互动：

（1） 方式。 （2） 合作：是不同个人或群体之间为了达到共同的目的而互相配合的互动竞争：是不同个人或群体为了各自获得同一目标而进行的互动方式，是以不同利益群体（个人）的存在和目标物的稀缺为前提的。 （3） 冲突：冲突是人与人或群体之间为了各自获得共同珍视的目标而采取的斗争、压制、破坏以致消灭对方的互动方式。

10.11.集体行为的特征：群体性、非组织性、突发性。角色扮演中的问题：（要求了解定义、举例）

（1） 角色混淆：指人们对自己所要扮演的角色和角色规范认识不清，从而使扮演该角色的行为与其他角色的要求发生混淆的现象。

例：人们将工作时间的上下级关系移至业余时间，下级在非工作场合对上级毕恭毕敬。也有的人将工作中的角色行为模式带入家庭生活之中，或将日常生活中的行为模式带入工作之中，未能随着活动场合的变化而改变自己的角色行为。 （2） 角色紧张：有的人参加了大量不同的社会活动，承担着许多社会角色，以致出现没有基本的时间和精力去扮演某些角色而疲于应付的现象。 例：有的干部有过多的兼职，有的人分内工作过重而难顾及日常交往，有的人出于热心或功利目的过多的参与不同群体的活动，而这些群体的活动又不是可有可无的。 （3） 角色冲突：在社会现实中，一个人同时承担了多种角色，而且其中的两种或多种角色对承担着的期待发生矛盾、难以协调，从而使角色扮演者左右为难的现象。

例：职业女性难以关爱年幼的儿女，一个干部在秉公办事与朋友求情中的左右为难，因为婆媳冲突而被夹在中间的男人的处境。

（4） 角色失败：是一个人未能和无法成功的扮演某种角色的现象，这是角色承担着严重不称职或他已不能继续承担这种角色的情况。

例：为父母者未尽到教育好子女的责任而导致未成年子女违法犯罪，干部贪污后被开除公职。

12.成员之间关系亲密的群体称为初级社会群体（或首属社会群体），相对地，把成员之间关系不那么亲密的群体称为次级社会群体。

非正式群体：有的社会群体主要是靠感情、道德、习惯、信任来维持的。

13.初级社会群体：

含义：对面的交往形成的，具有亲密的成员关系的社会群体。 类型：家庭、儿童游玩群体、邻居、朋友圈子。

14.泰罗的科学管理理论：科学管理理论是建立在“经济人”假设之上的，后被称为“泰罗制”。韦伯的科层制理论：是韦伯根据纯粹理想型观点提出的社会组织内部职位分层、权力分等、分科设层、各司其职的组织结构模式和管理方式。  理想型组织的特征： ① 织内部有清楚的分工，而且每一个成员的权力和责任都有明确规定

② 职位分等，组织的职位之间形成自上而下的权威体系，下级接受上级的指挥。 ③ 行政管理人员是因具备各种专业技术资格而被选中的，他们有专业资格。 ④ 行政管理人员是专职的公职人员，组织中的职务是他们的职业。 ⑤ 行政管理人员的升迁根据年资或政绩，取决于上司的评价。 ⑥ 组织内部有严格的、统一的纪律，下级要接受上司的监督  科层制的特点：

① 组织中有严格而缜密的规则，它指导者各个职位上职员的行动， 从而组织成员的行为都有章可循。

② 组织中的成员都是有专业资格的，他们以此工作为职业而且胜任工作，于是组织是一个能人结构。

③ 组织是以工作为核心的，它以事为本，或遵循了事本主义的原则，甚至排除了人的感情，以保障组织的运行效率。

15.16.17.管理学家麦格雷戈提出X理论和Y理论。

社会流动的类型，按方向分为：垂直流动和水平流动。

意大利社会学家、经济学家帕雷托是最早对精英问题进行系统的理论研究。 18.19.20.社区：是一种地域文化的缩影。

芝加哥学派开创了参与观察法，并创造了人文区位学理论。

城市社区：指在一定地域范围内、大多数从事工商业或其他非农产业的、一定规模的人口组成的人类生活的共同体。

社会制度的类型： 1) 本原的社会制度

经济制度和家庭制度成为人类社会生活的两个基本制度，即本原的社会制度。

2) 派生的社会制度、

主要有：政治制度、教育制度、宗教制度。

21.22.23.24.25.26.社会制度的构成要素：价值系统、规则体系、组织系统、设施系统。社会制度的功能：正功能和负功能、显功能与潜功能。（P198） 社会问题的特征：破坏性、普遍性、复杂性、时空特征。

人口问题的实质：人类在物质资料的生产和消费的关系上出现严重失调，是人口再生产与物质资料再生产不相适应。

马尔萨斯认为抑制人口增长的途径有两种：“积极抑制”和“道德抑制”。 解决劳动就业问题的途径：

1) 发展经济，创造更多就业岗位。 2) 加强人力资源能力建设。

3) 发展服务业，开辟新的就业领域。 4) 加强法规和制度建设。

27.28.正式控制与非正式控制、积极与消极的社会控制(238-239) 失范理论：迪尔凯姆认为在社会迅速变动的时代，当文化价值和社会结构以不同的速率转变时，原来的某些指导和约束人们行动的社会行为规范就可能失效，它已不能有效地指导人们该做什么和不该做什么。在这种情况下，人们就会手足无措，处于无所遵循的迷茫状态，生活会变的漫无目的，从而容易发生自杀。自杀是由于缺乏有效的规范而造成的。

29.30.1601年英国《伊丽莎白济贫法》被认为是现代社会保障制度的开端。社会保障的内容：社会救助、社会保险、社会福利服务。

第11篇：秘书

2011年秘书职业资格考试介绍

本职业共设四个等级，分别为五级秘书(国家职业资格五级)、四级秘书(国家职业资格四级)、三级秘书(国家职业资格三级)和二级秘书(国家职业资格二级)。

一、申报条件

1.五级秘书(具备以下条件之一者)：

(1)经五级秘书正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书；

(2)在本职业连续见习工作2年以上；

2.四级秘书(具备以下条件之一者)：

(1)取得五级秘书职业资格证书，连续从事本职业工作2年以上，经四级秘书正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书；

(2)取得五级秘书职业资格证书，连续从事本职业工作3年以上；

(3)连续从事本职业工作4年以上；

(4)取得经劳动和社会保障行政部门审核认定、以四级秘书技能为培养目标的中等以上职业学校本专业（含中文、新闻、管理、历史、社会、档案、经济等专业，下同）毕业证书。

3.三级秘书(具备以下条件之一者)：

(1)取得四级秘书职业资格证书，连续从事本职业工作4年以上，经三级秘书正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书；

(2)取得四级秘书职业资格证书，连续从事本职业工作5年以上；

(3)取得大学本科毕业证书，并连续从事本职业工作2年以上。

4.二级秘书(具备以下条件之一者)：

(1)取得三级秘书职业资格证书，连续从事本职业工作4年以上，经二级秘书正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书；

(2)取得三级秘书职业资格证书，连续从事本职业工作6年以上；

(3)取得大学本科毕业证书，并连续从事本职业工作4年以上。

二、考核内容

1.秘书职业考核的内容以《秘书国家职业标准》和《秘书国家职业资格培训教程》为依据。

2.秘书职业考核的内容包括职业道德、基础业务素质、案例分析、工作实务等四个基本内容。

3.涉外秘书增加外语考核部分，秘书职业资格二级增加业绩评估部分。

三、考核方式

1.书面应答：考生对标准化书面试卷上的问题在答题卡上作答，题型分为单选题、选择题二种题型。

2.情景模拟：考生根据所观看的情景录像，就书面问题进行笔答。

3.任务解决：考生对书面提出的工作任务进行书面回答。

4.综合测试：涉外秘书的英语考试包括听力题、选择题、写作题。

5.业绩评估：专家对考生提供的个人工作业绩记录进行综合评审。

四、成绩计算

1.秘书(五级、四级、三级)中的四个考试模块的分数相加之和达到及格分数线(120分)，即为秘书考试及格；秘书(二级)中的五个考试模块的分数相加之和达到及格分数线(180分)，即为秘书考试及格。

2.证书成绩计算按理论知识成绩和操作技能成绩两部分折算，即五级、四级和三级秘书中的各项及格成绩相加÷2后的分数为理论知识成绩和操作技能成绩。秘书二级中的各项及格成绩相加÷3后的分数为理论知识成绩和操作技能成绩。涉外秘书的外语成绩单独计算。

3.秘书(五级、四级、三级、二级)总成绩未达到及格线，且只有一个模块成绩不及格者，其合格成绩保留一年有效，保留期内可自愿申请参加一次不及格模块所在考试段的补考。

五、考试报名时间及考试时间

秘书资格认证考试时间一般为每年的6月和11月，提前两个月报名。

国家秘书职业资格证书 由国家劳动和社会保障部推出。考试内容分秘书（涉外）、秘书（普通）两个种类，每个种类分国家职业资格五级、四级、三级和二级共四个级别。其中，秘书（涉外）专业外语考核设英语、日语、俄语3个语种，报考人员可根据自己的专业语种，任选一种语言应试。

六、试卷配分

（一）为便于操作和阅卷，职业道德部分的考核在试点期间直接采用满分为20分的试卷。

（二）各等级的试卷配分如下：

等级 考核内

容 总分

案例分工作实业绩评职业道德 基础业

务素质 析

五、

四、20 三级秘书

二级秘书 20 70 60 务 60 60 估 50 60100 200 300

七、分数等级

考试共分三个级别：不及格、及格、优秀，及格分数线为60分。考核试卷

每一段考试的考卷装订为一本卷册：

1、第一段包括职业道德和基础业务素质两个部分，按先后顺序合并装订为一本卷册，考生使用一张答题卡作答。

2、第二段包括案例分析和工作实务两个部分，考生直接在卷册中的相应位置书面回答问题。

3、第三段为涉外秘书所考核的英语部分，考生直接在卷册上回答。

4、第四段为秘书职业资格二级所考核的内容及方式。考核时间

（一）秘书职业考核时间为180分钟。

（二）各个考核内容的考试时间安排为：

阶段

第一阶段

第二阶段

工作实务

第三阶段 考试时间 考核内容 考核方式 书面应答情景模拟综合测试

业绩评估

08：30～09：00 职业道德 10：10～12：00 案例分析 任务解决14：00～15：30 英语考试 考生在考前呈业绩实证 交09：00～09：40 基础业务素质 书面应答 （涉外秘书要求）第四阶段 （二级秘书要求）

八、考试科目

秘书考试分成2门，即理论考试和实操考试。理论考试全部为客观题，内容涵盖：职业道德、基础业务，考试时间为1.5个小时。实

操考试全部为主观题，内容包括工作要求，案例分析，考试时间为2个小时。案例分析部分播放录像；涉外秘书考生加考外语，包括选择、填空、翻译、写作等题型（包括听力）。参加秘书二级考试的考生还需进行综合评审（业绩评估手册），采用笔试答辩的形式，包含商务沟通，办公室管理，常用事务文书，会议与商务活动，信息与档案五个模块的能力评估。

九、组织实施

1.劳动保障部培训就业司领导。

2.劳动保障部职业技能鉴定中心负责组织命题、考务管理、质量督导和发放证书等工作。

3.省级职业技能鉴定指导中心在同级劳动保障行政部门指导下，负责组织实施本地区报名、考前培训辅导、鉴定考核、考务管理、证书办理以及统计分析等工作。

4.根据各省规定，省级职业技能鉴定指导中心批准的鉴定所(站)具体负责报名、考前培训辅导、鉴定考核等工作。网上秘书是信息时代秘书工作的新发展 网上秘书的职业特征

“网上秘书”与传统秘书在信息的收集、处理、传递、反馈等工作内容方面虽有一定的交叉性，但从工作职责来看，二者并没有本质的差别。与传统秘书相比，网上秘书具有以下不同的职业特征：

第一，工作角色的新颖性。

传统秘书只是行政单位或企业单位的雇职，在一定时期或范围内其工作权责与报酬是相对固定的；而网上秘书的工作很灵活，“他们与客户之间的关系很独特，网上秘书不是雇员，而是合作者，他们与客户共同寻找更佳的做事方式”。网上秘书利用各种通讯设施与客户取得联系，通过远程操作与客户交流和沟通，客户很少甚至根本见不到自己的秘书。网上秘书除了满足客户的需求之外，与客户没有职务上的隶属关系。网上秘书可以同时与多个客户开展业务合作，与客户不存在固定的业务关系。至于报酬，网上秘书在为客户开始工作之前就已与客户商定好；另外网上秘书还可以与客户共同完成一项工作并合理分配酬劳。

第二，工作手段的网络化。

从某种意义上说，网上秘书所从事的就是信息处理工作。因此，网上秘书需要使用现代化的办公设备，如电话、打印机、复印机、传

真机等，并熟练掌握电脑操作和网络运用技术，完全采用网络化的办公方式。网上秘书运用收发电子邮件、GPRS+WAP高速移动电话通信、网络聊天网络论坛留言、FTP文件传输、使用搜索引擎网络下载、网上交易等途径，方便、快速、高效、准确地收集与处理信息。如果离开网络，他们根本无法开展工作。

第三，工作方式的弹性化。

一直以来，人们形象地描述网上秘书为“穿着T恤和短裤办公的人”或“穿着丝绸睡衣上班的人”。可见，网上秘书的工作状态非常轻松自由。另外，网上秘书的工作方式也呈现出弹性化的职业特征。首先，网上秘书通过互联网与客户联络和交流，足不出户就可以满足客户的需求。网上秘书通常在家办公，或者根据个人需要选择合适的小型工作间。其次，网上秘书可以按照自己的喜好和习惯来布置工作环境。再次，网上秘书不像传统秘书那样必须在公司或单位规定的时间内工作，而是根据客户的需求来灵活安排和掌握自己的工作时间。

三、网上秘书的职业发展前景

网上秘书可以说是信息时代发展的产物，属于当今时尚的SOHO(SmallOfficeHomeOf—

fice)一族。美国著名作家玛丽安〃萨尔兹曼早在1998年就指出，“展望21世纪的生活方式，

就经济与技术层面而言，网上秘书将发挥智能代理人的作用。负责收集你最感兴趣的消息。并处理商业和社会函件。”因为这一职业的自由性与独立性，它越来越受到从业者的青睐，从业人数日益增多。同时，随着全球经济的快速增长和全球一体化进程的加快，商务和商贸活动日益增多，规模不断扩大，既能提高办事效率又能节约人力和财力成本就成为许多公司追求的目标。网上秘书的出现因此成为一种必然。从目前情况来看，市场对网上秘书的需求很大，但这一职位的缺口也很大。可见，网上秘书的出现是符合市场经济规律和时代发展要求的，其发展空间非常广阔。目前，我国最大的网上秘书基地浙江秘书网在浙江温州成立，并已经步入快速发展阶段，作为网上秘书行业的领跑者，该公司的发展是对我国网上秘书事业的发展的一个重要促进和规范作用！据采访调查，该公司目前已来自海内外的网上秘书1500名左右，业务服务遍及国内外企业和个人客户。浙江秘书网负责人表示，目前，这一新兴行业在我国发展非常迅速，也开始广受客

户的欢迎和接受，越来越多的客户开始使用网上秘书服务，但是要真正成规模和规范化，还有很长一段路要走！讲这个行业规模化，职业规范化，将这个行业产业化是我们正在做的事！

当然，与传统的秘书职业相比，网上秘书还存在着许多问题与不足，这在一定程度上影响和阻碍了它的发展。一般来说，网上秘书以前通常在单位或公司从事行政或商务工作，因注重独立性、自由性较强的生活工作方式，才改行做网上秘书的。因该职业还没有形成一定的规范，对从业人员没有具体的职业要求，所以从业者的职业素质参差不齐，能满足市场需求的高素质网上秘书人才相对较少。另外，网上秘书与客户之间的合作关系通过协议的形式，以双方的诚信度或信誉度来维系。这种关系缺乏劳动合同那样的法律效力，对双方的权利和义务规定得不够清晰和明确，双方利益很容易遭受侵害，比如网上秘书付出劳动却得不到报酬的事件就时有发生。在世界范围内，“网上秘书”还是个新生事物，其从业人员的具体工作状况、数量等都少有具有针对性的调查和统计。对有关问题的探讨也相对较少。可见，网上秘书要成为一种规范化的职业还需假以时日。去年第四季度，中央电视台新闻频道，中国青年报，新浪网，搜狐网等国内外1000多家媒体对浙江秘书网进行报道和强烈关注，这也说明，这一行业的未来趋势将不断走向大众化，规模化发展的道路！这一新兴行业也越来越受关注和被人们接受。

第12篇：上海打响新一轮国企改革“第一枪

上海打响新一轮国企改革“第一枪”

赵嘉妮

2013年12月18日08:11 来源：新京报 手机看新闻

原标题：上海打响新一轮国企改革“第一枪”

17日，上海市政府公布“国资国企改革20条”，对发展混合所有制、加强国资监管和完善现代企业制度等作出部署。上海国资在地方国资系统中体量最大，也是十八届三中全会后第一家推出改革方案的。专家预计，在“第一枪”的示范效应下，从现在到明年两会，将是各地推出国企改革细则的高峰期。

发展混合所有制：改变“一只手压倒一片手”

积极发展混合所有制，是三中全会提出的精神，也是此次上海国资改革的重点。

其实，地方国企对于混合所有制并不陌生。通过上市，引入多种资本成分，是地方发展混合所有制的重要手段。目前，上海国资系统拥有超过60家上市公司，核心国有资产证券化率达到36%。深圳等一些地方的国资证券化率甚至还要高过上海。

“新一轮国资改革的关键，不只是提高国资证券化率。而是通过上市和股权多元化，切实改善公司治理结构。”国资改革专家、上海天强管理咨询公司总经理祝波善说。

完善公司治理结构，首先要从股权结构做起。复旦大学企业研究所所长张晖明指出，在很多上市国有企业，国有股呈绝对控股地位，持股比例达到70%左右。“在这种局面下做决策，别的股东再有异议也没用，因为国有股一只手就可以压倒一片手。”

祝波善认为，在大多数竞争性的领域，国有绝对控股其实并不必要，相对控股、参股都是可以的。未来国有股可以通过减持，或是引进新的战略投资者，来实现股权结构的完善。

事实上，上海已经迈出了这一步，比如平安信托入主上海家化，弘毅投资参股城投控股，都体现了上海国资对待非公有资本的开放态度。“这样政府就可以从管企业中脱开身来，转为管资产，专注于国有资产的投资回报率。”中欧国际工商学院教授王建铆说。

回归“企业家精神”：不能既当高官又拿高薪

国企改革，最难改的其实是人。公众比较深切的感受是，很多国企领导人更像官员而不是企业家。事实上他们也是有行政级别的：很多中央企业负责人是“副部级”，地方重点国企负责人是“副局级”„„

国企行政化色彩过浓的弊病，现在已经看得很清楚。比如，企业家强调冒险和创新精神，而官员则趋于保守。一个国企负责人，如果在任时不犯大的错误，基本可以舒舒服服干到退休。还有一些国企负责人，一边享受与行政级别挂钩的各种资源，一边还拿着市场化的高薪，公众对此颇有意见。

上海此次出台的国资改革意见中，国企“去行政化”是浓墨重彩的一笔。意见明确指出，要推进市场化导向的选人用人和管理机制。具体措施包括“全面推行国企领导人任期制契约化管理”、“合理提高市场化选聘比例，在市场化程度较高的企业，积极推行职业经理人制度”，等等。

当然，“去行政化”是一个渐进的过程。“对于国企一把手，短期内全部取消行政级别可能有点难。但可以采取这样的办法：有人不适合干企业，就让他退回政府行政岗位。有的临近退休，退休后再用市场化选聘来招才。总之这个方向一定要坚持。”王建铆认为。

张晖明认为，在通过“去行政化”、让国企负责人完成“身份转换”后，建立长效的激励约束机制才能提上日程。对此，上海国资改革意见提出，对符合条件的国有控股上市公司，可实施股权激励或激励基金计划。人力资本密集的高新技术和创新企业，可实施科技成果入股、专利奖励等激励方案。与激励如影随形的是约束。意见同时提出，要健全与长效激励相配套的业绩挂钩、财务审计、延期支付和追索扣回等约束机制。

建立分类监管：避免公益性国企损害百姓福利

在现实中，人们会经常碰到这样的困惑：一家垄断型国有企业，如果亏损了，外界会指责它造成国有资产流失。如果赚钱了，而且赚得很多，外界又会认为它凭借垄断地位与民争利。

这个困惑，实际上是国企功能定位不清的问题。北京师范大学公司治理与企业发展研究中心主任高明华指出，在现实生活中，一些具有垄断性质、本该提供公共产品和公共服务的国企，却存在过度市场化的倾向。“对于这类企业，考核它的指标不应该是赚多少钱，而是能否向公众提供高质量的公共产品和服务。”

为此，上海市提出，要明确国企功能定位并实施分类管理。竞争类国企以经济效益最大化为主要目标，功能类国企以完成战略任务或重大专项任务为主要目标，公共服务类国企以确保城市稳定运行、实现社会效益为主要目标，并引入社会评价。

显然，实施分类监管后，国企不再是简单地追求“资产保值增值或企业利益最大化”，而是在更高的层面上谋求“百姓福利最大化”。这也是国企作为全民所有制企业的本意。

在完善分类监管之余，上海还提出，将逐步提高国有资本收益上缴比例，到2020年不低于30%。上缴收益按产业调整、基础设施建设和民生保障各三分之一支出。“不能让国企赚了钱成为一小部分人的超额福利，而应该成为全民共享的红利。”王建铆说。 新华社记者 何欣荣 叶锋

■ 影响

国企改革制度红利可期

多地国资改革在紧锣密鼓地筹划中，将出现“改革竞赛”

12月17日，市场关注多时的《关于进一步深化上海国资改革促进企业发展的意见》正式出炉。A股市场也将从过去国资改革版图式炒作，向制度红利引发的全面性、系统性、趋势性机会转变。

继12月5日浦东金桥停牌之后，12月11日兰生股份也宣布停牌，12日发布公告称兰生股份大股东兰生集团与上海东浩实施联合重组。紧随其后的上海梅林也于15日晚间发布公告限制性股权激励草案。

这仅仅是拉开了上海国资改革的序幕。目前，由上海市国资委监管的大企业集团超过40家，上海国资系统上市公司合计65家，其中实际控制人为上海市国资委的有53家。在这些企业中，一些属于大集团、小公司类型企业，出于避免同业竞争和整合产业链的考虑，很多存在资产注入和整合的需要，或将催生新一轮的并购重组浪潮。

“如果说前一轮上海国资改革主要体现为大集团的主业定位和整体上市，那么新一轮的改革则是在分类监管基础上，将竞争类企业完全推向市场，以市场为导向。”申银万国分析指出。

《意见》规定，上海国有企业将优化国资流动平台机制，以分类监管为基础，大力发展混合所有制，突出市场导向和产业发展的竞争类企业，推行职业经理人制度和股权激励制度，并且按照竞争类、功能类、公共服务类三类进行分类管理。

在海通证券分析师姜超看来，改革将使公益性行业加大国家投入，自然垄断行业将把自然垄断环节和可引入竞争环节分开，一般性竞争领域完全放开。除“供水、供气、供电、公共交通”等公益性行业和“电网、油气管网、铁路路网、电信网络”等网络型垄断环节外，其他领域政府均鼓励打破垄断，引入竞争。

据悉，目前除了上海外，山东、安徽、广东和重庆等地的国资改革也在紧锣密鼓地筹划中。

中金公司分析师王汉锋认为，十八届三中全会后，地方政府将从之前的“增长竞赛”过渡到“改革竞赛”，地方国资是改革竞赛的重要组成部分。从现在到明年两会，将是各地推出国企改革细则的高峰期。 新华社记者 桑彤 王原

■ 背景

新一轮国企改革大幕开启

目前，国资委面临的最大任务之一，即是十八届三中全会之后，开启新一轮国资国企改革。

十八届三中全会提出，必须毫不动摇巩固和发展公有制经济，坚持公有制主体地位，发挥国有经济主导作用，不断增强国有经济活力、控制力、影响力。

同时，要推动国有企业完善现代企业制度等。具体包括将国有资产监管转变为国有资本监管，成立国有资本运营公司和国有资本投资公司，提高国企红利缴纳比例等。

在三中全会召开之前，国资委副主任、党委副书记黄淑和表示，将对进一步深化国有企业改革做出新的部署。要认真准备国资国企改革方案，争取三中全会后尽快出台，形成上下联动的改革局面。

业内人士认为，尽快落实三中全会要求，在新一轮国资国企改革中，推出新的国资国企改革方案，或许是近期内国资委的一大任务。目前，地方版国资国企改革方案开始发布具体措施，国资委目前尚未出台操作性较强的具体政策。

今年以来，“三公消费”、“八项规定”等对纪律问题提出严格要求。国资委网站12月6日的消息显示，国资委纪委严肃查处了中粮集团所属中粮肉食投资有限公司（以下简称中粮肉食公司）违反中央八项规定精神的问题。

国资委消息显示，中粮肉食公司个别领导人员，无视中央八项规定精神和中央纪委、国资委党委三令五申，顶风违纪，性质严重，影响很坏。查处这起典型问题，充分体现了国资委党委贯彻落实中央八项规定精神、坚决反对“四风”的鲜明态度。中央企业务必从中汲取教训、引以为戒。

随后，国资委再次强调了纪律工作。其中，包括要落实八项规定，纠正“四风”等。 新京报记者 赵嘉妮

第13篇：高中历史整理(上海会考第一分册)

第一分册

第一单元 古代东方

古代东方文明兴起于肥沃的大河流域，农业是经济基础。古代埃及、巴比伦、印度和中国都是在农业经济基础上建立和发展起来的，几乎都经历了从分散到统一的过程。在统一之后实行了与之相适应的中央集权制度。

第1课 古代两河流域

1.两河流域的地理位置：两河流域是指亚洲西部底格里斯河与幼发拉底河流经的区域，东西两面分别与伊朗高原和阿拉伯大沙漠相邻、北接小亚细亚山地、南临波斯湾，基本上位于今天的伊拉克共和国境内。古希腊人称之为“美索不达米亚”，意为“两河之间的地方”。

2.楔形文字，又被称为“钉头文字，BC3100年之前，苏美尔人就开始使用这种文字，是迄今为止被发现的最古老的文字之一，也是古代两河流域最主要的文化成就。

3.《汉穆拉比法典》（B）

2 目的：为了更有效地规范王国的社会秩序，进一步巩固王国的统治。

内容及评价：是目前已知的世界历史上第一部比较完备的成文法典，在世界法制史上占有重要的地位。法典全面维护统治集团的根本利益，保护社会成员的私有财产，严格规定了各个阶层的义务，严厉惩罚各种社会犯罪，比较清楚地展示了古巴比伦王国的社会状况，是了解和研究古巴比伦王国历史的第一手文献。

第2课 古代埃及

1.古代埃及的地理位置A 2.国家实行高度集权的专制统治A。法老是拥有绝对权威的专制君主，集政治、军事、经济、司法和宗教大权于一身。他强化王权神授的观念，自奉为神或神

3 的后裔，将自己的意志视为法律，拥有对全国土地的支配权，并控制着所有军队，掌握了从中央到地方的高级官吏的任免权。

2.金字塔与来世信仰

是古代埃及法老专制权力的象征，它向世人展示了法老至高无上的权威。金字塔也是古代埃及人来世信仰的具体体现。

最负盛名的就是胡夫金字塔和哈夫拉金字塔。举世闻名的狮身人面像就矗立在哈夫拉金字塔的旁边。

3.象形文字和纸草

古代埃及人早在BC3500年以前就发明了象形文字。

古代埃及人最初以刻刀和石头做书写工

4 具，发明了笔和墨水以后，纸草、木片、石头和陶片都成了书写材料，其中纸草的使用最为普遍。

第3课 古代印度

1.社会分裂为婆罗门、刹帝利、吠舍和首陀罗四大种姓集团。

特征（B)：四大种姓在理论上皆为职业世袭、内部联姻和排斥外人的社会集团。各自的法律地位、社会权利和宗教生活均不相同。种姓制度造成印度社会阶层的隔离，阻碍了社会成员的流动，对印度社会的发展产生了重大影响。

2.佛教的创立和发展： 时间：BC6世纪 地点：古代印度 创始人：悉达多

大藏经：由于内容主要有经藏、律

5 藏和论藏三部分组成，所以又称为三藏经或三藏。

第二单元古代美洲与黑非洲 第4课 美洲印第安文明

中美洲的玛雅文化、阿兹特克文化和南美洲的印加文化就是其中的杰出代表。 玛雅文化

玛雅人长于农耕，用金石工具，从野生植物中培育了包括玉米、马铃薯、西红柿、可可、烟草在内的40多种农作物，后来都陆续传播到世界各地，极大地丰富和改善了人类的生活。

第三单元古代希腊罗马

第6课 古代希腊城邦制度

6 1.古希腊的地理位置A 2.城邦的特征：古代希腊城邦一般是以一座城市为中心、连带周边乡村地区而形成的独立国家，以小国寡民为基本特征。

3.BC5—BC4上半叶，是古代希腊历史上的“古典时代”。这是社会经济、政治、文化高度发展的繁荣时期，也是古代希腊城邦制度的全盛时期。

3.雅典民主政治(C) 在古代希腊人建立的众多城邦中，影响最大而又最具典型意义的是雅典。雅典城邦以其政治民主、经济发达和文化繁荣而著称。 形成和发展：

核心：雅典城邦的民主政治以成年男性

7 公民的直接参与为核心。

确立：是在广大平民与氏族贵族长达100多年的斗争过程中逐步形成和确立起来的，是平民在斗争中逐渐战胜氏族贵族的结果。

里程碑：BC594年的“梭伦改革”和BC508年的“克利斯提尼改革”

全盛时期：希波战争以后，BC443年至BC429年，伯里克利连续当选为雅典十将军委员会的首席将军，开创了雅典历史上的“伯里克利时代”。

评价：以伯里克利时代为代表的雅典民主政治，是古代希腊城邦社会中先进的政治制度，它有利于调动城邦公民的积极性，有利于推动社会经济和文化的进

8 步。然而它毕竟只是城邦公民内部的民主，而且只有成年男性公民才真正享有民主权利，妇女、外邦人和奴隶则都被排斥在外。

第7课 希腊古典文化 1.古代希腊人创作的《荷马史诗》，是世界文学宝库中的瑰宝。

2.三大哲人：苏格拉底、柏拉图、亚里士多德

3.希罗多德及《历史》

欧洲语言文字中的“历史”一词就源于希腊语，原意为“经过调查研究的纪事”。古代希腊的历史学诞生于古典时代，是以希罗多德的名字及其《历史》为标志的。《历史》开创了叙事体的撰史体裁

9 第8课 古代罗马政治制度

1.罗马共和国的开始：BC509年，罗马废除了“王政”，改行共和制度，开始了近500年的罗马共和国时期。

2.罗马帝国：BC27年，他被元老院授予“奥古斯都”称号，罗马历史也就以此为标志进入了帝国时代。

3.罗马帝国的疆域：到DC2世纪初，罗马的统治疆域达到了最大规模：东迄幼发拉底河，西抵不列颠，北达多瑙河，南至北非，形成为一个地跨欧，亚，非三大洲的环地中海大帝国。

4.DC476年，西罗马帝国的末代皇帝被废黜。这一事件是西罗马帝国灭亡的标志，也是欧洲古代历史终结和中世纪开始的标志。

5.392年基督教成为罗马帝国国教

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第9课 罗马法体系 十二铜表法

1.背景：罗马共和国建立以后，罗马平民为争取自身权利而斗争的意识不断提高。BC451年至BC450年，在平民的强烈要求下，罗马共和国政府先后制定了12个法表，并将全部条文刻于12个铜牌之上，公布于罗马广场，因而被称为“十二铜表法”。

2.内容：“十二铜表法”包括债务法，继承法，婚姻法以及诉讼程序等各个方面，基本上是罗马人传统习惯法的汇编，表现出维护贵族和富裕平民利益的倾向。

3.评价B：“十二铜表法”是古代罗马第一部成文法典。它体现出古代罗马人的法治精神。它明文公示，按律量刑，改

11 变了以往贵族随意解释法律的状况，一定程度上限制了贵族滥用权力，规范了社会生活。它从法律条文的思路和格式上为后来罗马公民法奠定了基础，成为罗马法体系的渊源。 4.罗马人的法治精神B

第四单元古代伊斯兰世界

第10课 伊斯兰教和阿拉伯世界 伊斯兰教的产生 时间：DC7初

地点：阿拉伯半岛 创始人：穆罕默德 经典：《古兰经》成为伊斯兰教最基本的经典。

第11课 奥斯曼帝国（删除） 1.1453年4月，穆罕默德二世亲率大军围攻君士坦丁堡。

12 5月末，奥斯曼军队经过激战，攻占君士坦丁堡，东罗马帝国灭亡。

1457年，奥斯曼人迁都君士坦丁堡，后将其改名为伊斯坦布尔。

2.奥斯曼帝国控制亚欧商路及其影响（B）：奥斯曼帝国占领地中海东部沿岸地区和君士坦丁堡以后，控制了亚欧商路，破坏了地中海区域原来的商业秩序和环境，迫使欧洲商人另行寻找通往东方的新航路.

第五单元 中世纪西欧

第12课 封建制度

1.“采邑改革”及其影响：

DC8上半叶，法兰克王国宫相查理·马特改革土地分配制度，变无条件赏赐为

13 有条件分封。史称“采邑改革”。

影响：采邑改革促进了西欧封建制度的发展。采邑连同居住其上的耕种者一起分封，加速了自由农民的农奴化进程。在采邑制度下，国王仅仅是名义上的全国最高土地所有者，实际权力有限。法兰克王国后期，采邑渐渐演变为世袭领地，封建领主实力坐大，王国陷入分裂割据状态。

2.西欧封建制度大体产生于DC6下半叶，后逐渐扩展，DC11前后基本确立。

3.等级君主制(B) 背景：DC12以后，随着城市的复兴和商品经济的活跃，英，法等国王权呈加强之势，以国王为代表的中央集权势力和新兴的市民阶层在共同利益驱使下，力

15 图携手打破封建割据局面。自DC13下半叶起，英、法相继出现了新的权力机构——等级代表会议。

定义：等级君主制是王权借助等级代表会议实施统治的一种政权形式，贵族和市民等阶级层共同参政，并在一定程度上分享权力，这是西欧封建制度的重要特征之一。

权力分配：在等级君主制时期，司法和军事等方面的权力渐渐集中到中央，等级代表会议则主要掌控国家赋税的批准权和分摊权，市民阶层的利益和要求开始受到重视。

意义：等级君主制相对于中世纪早期的政治混乱和割据状态而言，具有历史进步意义，推动了社会经济的进一步发展。

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初步形成标志：1265年召开的英国议会和1302年举行的法国三级会议，标志着英、法两国等级君主制的初步形成。

第14课 庄园和城市

1.中世纪庄园：庄园是西欧中世纪农村基本的经济和社会组合，大体上是一个自给自足的经济实体，国王、教会贵族和世俗贵族都是庄园领主。

2城市争取自治斗争的常用方式：金钱赎买和武装斗争是常用的两种手段。

宗教：基督教的兴起

1.兴起：1世纪上半叶，兴起于巴勒斯坦地区的犹太人中间

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2.中世纪教会和西欧教会（删除）： （1）.互相利用，互为依存，各得其所（6——11世纪）：

基督教：在日耳曼人中广为传播，影响大增；

教会成为最大封建主，掌控西欧耕地总面积三分之一；

聚敛财物，什一税遗憾为最。

（2）.教皇权力极盛（13世纪）： 表现：对西欧教会集权统治，干涉各国内政，鼓吹教权至上，力图建立天主教会主宰一切的世界。

影响：干扰了西欧各国政治统一的进程和民族国家的形成，阻碍了西欧社会经济的发展，是导致日后宗教改革的重要原因之一。

18 （3）.教权逐步衰落（14世纪以后） 原因：由于商品经济的发展和新兴市民阶层的支持，英、法等国中央集权加强，教会权力逐渐被削弱。

过程：阿维尼翁之囚是由盛转衰的标志——法、意等争夺教廷控制权，天主教会一度出现两个、甚至三个教皇，天主教会大分裂。教权更趋衰落，干预世俗事务的能力下降。

文化：圣经和西方文学艺术

（1）.《圣经》是基督教的经典，内容丰富。

《旧约全书》中的《诗篇》、《箴言》、《雅歌》最具文学色彩，是西方文学组成部分之一，在西方流传甚广。 （2）.对西方文学艺术的发展产生了深远影响

提供素材，被反复使用

随着时代的变迁，后世作家和艺

19 术家在圣经中注入新的内涵，宣扬新的思想和理念，有的成为西方文学艺术史上的经典之作，如《最后的晚餐》和《创世纪》（米开朗基罗），展现了人文主义理念。

第14篇： 第一财经上海新年论坛 原文

上海文广新闻传媒集团总裁黎瑞刚

2009第一财经上海新年论坛1月6日（星期二）上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为上海文广新闻传媒集团总裁黎瑞刚。（图片来源：新浪财经）

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新浪财经讯 2009第一财经上海新年论坛1月6日(星期二)上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为上海文广新闻传媒集团总裁黎瑞刚致辞。

黎瑞刚：尊敬的宾夕法尼亚大学艾米·古特曼校长，尊敬的上海交大的马德秀书记，沃顿商学院的弗兰克林·艾伦教授，各位来宾大家早上好，2009年感谢各位领导和各界贵宾莅临第一财经上海新年论坛。

我们非常容幸能够牵手美国宾夕法尼亚大学、上海交通大学这样的一流高等学府，并得到了浦东新区人民政府的大力支持，创造这样的机会，让大家共谋发展。

上海文广新闻传媒集团的旗下的第一财经传媒有限公司作为国内专业的财经跨媒体平台肩负着为投资者提供专业、客观的财经资讯的责任，同时肩负着为政府和各行各业提供决策参考的责任。第一财经在打造优秀财经内容提供商的基础上，还致力于举办各类卓有成效的高端交流活动，为决策层、工商界、企业界、学界架设桥梁，促进交流，同时提高我们自身的专业水平，增强媒体的社会责任。

今天，全球的金融和经济危机已经成为各界共同解题破题的焦点，对话和合作是谋求当今世界经济健康发展重要出路。我们举办这样的新年论坛，着眼于群策群力，同时以专业的视角提供信息研判和观念方法，并且相互勉励和鼓舞，继续开创未来。

非常感谢大家的光临，感谢各位领导、专家和学者给予我们的智慧分享，预祝本次论坛圆满成功。谢谢大家！

浦东新区区委常委副区长严旭

2009第一财经上海新年论坛1月6日（星期二）上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为浦东新区区委常委副区长严旭。（图片来源：新浪财经）

新浪财经讯 2009第一财经上海新年论坛1月6日(星期二)上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为浦东新区区委常委副区长严旭。

严旭：尊敬的各领领导、各位嘉宾，女士们、先生们：上午好！牛年伊始，第一财经、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院、上海交通大学和浦东新区金融服务办公室在这里举行第一财经上海新年论坛。在此，我代表浦东新区政府向出席论坛的各位领导和嘉宾表示热烈的欢迎，向论坛的主办方表示衷心的感谢！

过去的一年，由美国次贷危机引发的金融危机，已经发展到全球，传导到新兴市场，延伸到实体经济领域。这场金融危机对全球经济的影响还在继续，对我国经济的负面影响也已是不争的事实。但也带来了难得的发展机遇。国际金融资本回流中国的可能性加大，国际产业资本加速向我国转移、特别是向先进制造业和现代服务业转移的可能性加大。同时，吸纳具有国际视野和先进管理经验高端人才的可能性也在加大。国家围绕保增长、扩内需、调结构出台了一系列重大举措，为浦东进一步改革和发展，创造了更好的环境。

中央对浦东寄予厚望，上海市委、市政府对浦东提出了“率先之率先”的更高要求。特定的地位决定了浦东要有特别的作为，作出特殊的贡献。过去的一年，浦东区委、区政府沉着应对挑战，敏锐捕捉机遇，及时部署扩大投资，加大财政对金融、高科技和总部经济等核心产业的扶持力度，加大人才引进力度，采取多种措施切实发挥金融支持经济发展的作用，有力地保证了浦东经济平稳较快增长。浦东要保持经济增长，需进一步推动形成以服务经济为主体的产业格局，进一步深化以创新驱动为主导的发展模式，进一步形成制造业和服务业融合发展的产业复合优势，进一步提升浦东开放型、多功能、生态化的城市水平。新的一年，在中央和市委、市政府正确领导下，浦东完全有条件、有信心实现经济平稳较快增长和经济转型，加快推进上海国际金融中心建设。

当前国际国内的经济金融形势严峻复杂，需要我们作出冷静思考和科学判断，特别是要加强经济形势全局性、结构性、趋势性、因果性的分析研判。我们相信，具有深厚的学术造诣和广阔的国际视野的艾伦教授、陈志武教授、李扬先生等国内外著名专家学者一定会对当前形势作出更加全面准确的分析，我们期待着从中获取灵感、碰撞火花、开阔思路、推动发展。

预祝论坛取得圆满成功，谢谢大家。

上海交通大学大委书记马德秀

2009第一财经上海新年论坛1月6日（星期二）上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为上海交通大学大委书记马德秀。（图片来源：新浪财经）

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新浪财经讯 2009第一财经上海新年论坛1月6日(星期二)上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为上海交通大学大委书记马德秀。

马德秀：各位领导、各位来宾上午好！2009年新年伊始，我们迎来了上海新年金融论坛的隆重召开。首先，请允许我代表上海交通大学对美国宾夕法尼亚大学的艾米·古特曼校长一行访问表示热烈的欢迎，对前来参加本次上海新年论坛的各位领导、嘉宾、专家学者、企业家、记者表示诚挚的感谢。

2008年是中国发展历程当中不寻常的一年，举世瞩目的北京奥运会胜利举行，实现了中华民族的百年梦想。改革开放30年的历史丰碑将建设有中国特色的社会主义伟大事业推向了新的阶段。同样，在这一年源于美国，席卷全球的金融海啸让整个地球村，包括中国都同样面临着严峻的考验和挑战。特别是在全球经济一体化的背景下，这场金融风暴实际上是一个大的课堂，更提醒我们要深入思考，集聚智慧，按照经济发展的规律提出新的思路和新的方法。

因此，在辞旧迎新的时刻，在当今世界正发生广泛而深刻的变化，当代中国正发生广泛而深刻变革的重要时期，来自国内外的著名经济、金融领域的专家、学者集聚一堂，以上海新年金融论坛为平台，深入分析和探讨2009年中国乃至世界经济和金融发展的趋势，寻求应对和解决金融危机所造成的巨大冲击和影响，为中国的金融改革和经济发展探寻可持续发展的道路就显得有特别重要的意义。

本次上海新年金融论坛由浦东新区政府、美国宾夕法尼亚大学、上海交通大学、第一财经联合举办，我们热诚的希望通过论坛这个平台，在每年的新年伊始能够邀请世界上最顶尖的专家学者共聚上海，回顾和解读过去一年发生在我们身边的重大事件与历史脉动，展望和预测未来一年的天下大事与风云变换。通过大家的交流探讨碰撞出思想的火花，从理论深化研究，从实践上提出建议。作为主办单位，我们力争把上海新年论坛办成高规格、有质量、有特色、有影响的国际性的著名论坛，成为上海市在建设国际化大都市的过程中一道亮丽的风景线，成为上海提升国际影响力和品牌形象的城市名牌。

上海大学是中国历史上最悠久的著名高等学府之一，近年来被社会和媒体公认为中国改革开放以来发展最快、最具活力的大学之一。一直以来上海交通大学把大学应该承担的历史使命和社会责任作为立校之绩，为国家和社会培养一流人才，为国民经济发展、社会的文明进步，人类的文明传承作出应有的贡献。

最后，我想隆重的介绍上海交通大学安泰经济管理学院的院长王方华教授。王教授本人也是我们营销学方面的专家，同时上海交大安泰经济管理学院在他的带领下正在朝着国际一流的商学院的目标迈进。这次论坛在王院长的倡议和他自己做了很多的努力，把一些重量级的嘉宾从海外和中国的各地请到我们的会场来，所以我也想借这个舞台向他表示衷心的感谢。

最后，预祝本次论坛取得圆满成功。谢谢大家!

沃顿商学院教授富兰克林-艾伦

2009第一财经上海新年论坛1月6日（星期二）上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为沃顿商学院教授富兰克林-艾伦。（图片来源：新浪财经） 点击此处查看全部财经新闻图片

新浪财经讯 2009第一财经上海新年论坛1月6日(星期二)上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为沃顿商学院教授富兰克林-艾伦。

弗兰克林·艾伦：我非常容幸参与这次金融论坛。我曾经在上海工作生活多年，我也非常喜欢这座城市，我感谢第一财经，感谢宾大，感谢交通大学一起组织了这次论坛。我们今天所经历的事情是一个重大的事件，就是全球金融危机。今天我想和大家简要的讲讲危机，从大处讲讲，再讲一下对于中国的影响。

到底是什么造成了这次金融危机呢？一般性认为这是由于住房抵押贷款行业出了问题。在住房抵押贷款当中，有一些刺激的影响发生了很大的问题，而且在很多领域都出了问题。银行一般来讲他们发放抵押贷款，期待人们能够还款。

在过去的几年当中，在美国发生的情况是这种传统的模式发生了变化，有很多的经纪人他们发出贷款，然后那些发出贷款的人并不持有贷款，他们把它进行证券化再卖掉。他们的动因就是卖出的抵押贷款越多，他们拿到的报酬越多。第二个环节就是证券化，很多抵押贷款混淆在一起进行打包，变成一些不同级别的债项，然后把他们卖到市场。

人们对于这些证券的信任是来自于这些评级机构，但是这些评级机构他们是给予高级一层的贷款AAA级的评级，觉得是非常无风险的，他们只有在极特别的情况下会出问题，然而情况却并不是如此，这一级别的贷款也是价值下跌非常厉害，并不是AAA级别的，因此大家都在指责评级机构，觉得评级机构工作做得不好。你们是拿了很多抵押贷款发起人的钱，你们没有跟我们投资者讲真话。

最后一个环节就是银行和其他购买这些贷款的人，他们也没有很好的做好尽职调查，没有想清楚他们所买的东西质量到底如何，他们只是盲目的相信了评级机构的评级，而没有做好自己的调查研究。

在好几个月当中，大家的观点就是这个问题在这个领域还是比较有限的，可能它会蔓延到其他的金融系统领域内。如果我们能够在这个领域内把这个问题解决好，所有一切都回归正常，没有问题，我们做的工作就是把金融行业管好，就不会出现这些问题了，我们要加强监管，确保所有金融方做好这个工作。

可是现在问题过了一年半，现在还在愈演愈烈，而且造成任何国家没有幸免，而且程度越来越严重，在美国和英国尤其如此。

到底是怎么回事，我们怎么理解这个危机呢？我想我的观点就是在次贷这个领域出现的问题就是一个症状，它不是我们目前危机的根源，它是一个爆发的领域罢了。我觉得关键的问题就是有泡沫存在，首先就是在股市出现。

90年代是技术股的泡沫，技术股泡沫破灭了以后出现了什么问题呢？就是它在信贷方面出现了爆炸性的膨胀，接着导致了住房价格的一个泡沫，以及整个房地产市场的泡沫，等到这个泡沫破掉了以后导致全球的金融危机，就是我们现在遭到的危机。

是什么导致这个泡沫呢？第一个问题就是中央银行在货币政策方面的行为，尤其是美联储。

当时的问题就是联储他们很担心经济在科技股泡沫破灭以后以及911恐怖袭击以后进行衰退，所以他们把利率降低到非常低的水平，只有1%的利率水平。

但是，当时的住房以及其他价格的通胀达到3%，这个时候大家都愿意买房子。因为你这样买房子完全可以赚钱，因为你价格的上涨，通胀是3%，利率只有1%，而且美国有很大的税收优惠，就是你如果是买房子，你利率又可以做减税的抵消。此外，住房贷款的政策可以让穷人买得起房子，它带来了很大地产价格的泡沫，大家觉得买房是一个很好的投资，然后价格就开始上升了。

当时大家觉得这是根本性的问题，大家买房子买多了价格就上去了，价格就会出现泡沫，这是根本的原理。

其实这方面很难分的清楚。还有一些问题现在看的比较清楚，就是有一个全球的失衡状况。这种所谓的全球失衡他是由于97年的亚洲金融危机加剧的。国家货币基金对亚洲采取了非常严厉的政策。

我们面临根本的问题就是国际货币基金组织，他是监管和保证世界金融系统的健全运行。但是它主要是一个欧洲的体制，总是由欧洲人做IMF的主席，美国人担任世行的行长.

但是亚洲怎么办?亚洲在国际货币基金组织和世界银行很少有代表权。其中有一个问题韩国需要国际货币基金组织出钱支持的时候，这个组织的官员都是欧洲人、美国人，当时没有亚洲人，他们只是站在后面看着看过人签这个协议，这就使得亚洲人认为我们不能经历这种局面了。

接下来亚洲的央行和金融机构大量积累外汇储备，导致很多国家，像韩国、中国、日本、台湾等其他地方，他们都是积蓄了大量的外汇储备，很多又投资回了美国的一些信用工具，美国也限制亚洲市场，出现了全球的失衡，有很多的债。这些又回到了住房抵押贷款市场，等于说有这么一个再循环的过程

为什么说这些事情不好呢？为什么很多国家的经济陷入深渊呢？我觉得一个基本的问题，大家决策了，他的价格基础是失衡的，是错误的。这十几年来美国觉得我们不需要储蓄了，我们借钱就好了，因为我们的资产价格不断的上升，只要它不断上升我们就没什么担心的。最后结果就是都是债务，没有储蓄。

接下来的问题就是储蓄多少呢，你应该多少投资于股市，你现在股票值多少钱，房子多少钱。

在过去的几十年当中我们借鉴谁的教训，像日本那样今天的股价是20年前的四分之一还是怎么样，是不是美国人要多储蓄一点钱，现在有各种各样的观点。

这种不确定性导致价格的剧烈波动，我们是经历了非常巨大的价格波动，在很多领域都是如此，比如说股市是动荡的非常厉害。他们今天上涨5%，第二天就跌下5%，其实今天和明年没有大事发生，就是大家有不确定性。石油也是如此，五个月前全世界担心这个价格太高了，人人都买省油车，美国的车卖不动。而现在油价跌到了每桶40美元，包括丰田的厂以前是生产省油车的，现在已经卖不出去了，因为大家都在买耗油很厉害的车，因为油便宜了。

到底你现在该怎么买车，你是买省油的车还是废油的车，这个很难决定，因为价格波动太厉害了。

大家对于各种各样的价格，再过一个月怎么变都不知道，可是我们的经济决策必须以价格基础制定，因此大家没办法继续做决定和做事情了，这确实让全球的经济受到了很大的影响。

这些问题由于金融系统的危机得到了扩大和加剧，现在可以说金融系统的问题影响到实体经济，实体经济继续恶化金融，这个反复的反馈效应。

我们股票价格下跌很大，这是在美国有很严重的影响，也蔓延到了世界其他各地。刚才我说过它也是从次贷危机起源，可是现在这个时期的问题已经扩大到了很多其他的方面，它现在已经成为了信用风险，不管是公司还是个人所发起的，目前都是不确定的，这是由于价格的不确定和对长期远景不确定造成的。

因此，大家开始买政府债券，大家进入日本和德国，大家觉得这几个国家政府债券长期比较稳定，因此也是比较低风险。这就是产生很大的一个反馈的效应，就是大家都只向买政府债券，其他人都拿不到信用了，这又成了一个基本问题，因为它蔓延了实体的经济，然后它又回馈到大家对一个信用的担心。因此，所有的经济活动都是放缓了，在世界各地都是如此。

我现在先做一下小结。我认为这个危机主要的问题是由于泡沫的破灭导致的，第二个问题也是一个严重的问题，就是由于金融系统的运转方式，这种危机加剧，它是有一种回馈、反馈效应。

这样我们要提出的一个疑问，为什么金融系统会这么糟糕呢，为什么这个监管没有发挥作用。因为毕竟金融行业是监管最严密的行业，大部分的国家就算是自由市场国家，像美国、英国金融行业监管的非常多的一个行业。

我认为这个银行的监管和其他类型的监管不一样。因为在经济学家以及在实践的操作者当中，没有一个广泛的共识，到底解决什么问题，到底监管要纠正什么样的市场失灵，没有共识。

比如说我们制定环境监管的时候，我们知道为什么要做这个监管，因为这个市场没有办法发挥作用，那些污染的人得不到市场的惩罚，所以要有政府的介入。

比如反垄断，由于有垄断必须政府介入有竞争的健康发展。到底我们监管银行的时候，我们设置这个体制要解决什么问题呢？这个在实践当中没有共识，就是一旦出了问题引入监管，这个监管确保你犯的错误不要重犯，但是人们不断有新，会绕过这些问题，现在的监管又是乱七八糟的。也许他可以解决

三、四十年前的问题，但是在今天没有监管效果的。

所以，金融监管是后向的监管，是往后看的，我们要思考监管可以给我们带来什么好处。如果预防危机，预防我们今天遇到的危机这是非常好的益处，另外监管也有成本，这些成本也可能非常高。

我们知道在银行当中如何解决它的风险，在62年巴西出现过一次银行的危机，就是货币的危机，整个这段时间是没有危机的，这就是因为有很强的监管，但是监管过强会阻碍创新，会干扰银行业配置资源的功能。

再下面就是银行行业放开的管理，这种放开的管理造成了我们现在面临的金融危机。银行、政府和其他的一些机构花了大量的金钱放在签订各种各样的协议方面，但是这些协议没有阻止危机的出现。

到底市场是怎么事情呢？我想主要是三个方面。我想我们要进行监管措施重新制定的时候必须要关注这几个方面。

一个就是我们看到了流动性的问题。我们看一下在金融市场所发生的情况，我们看到在流动性方面的问题非常大。中央银行必须要采取非常大的措施给市场提供流动性，实际上我们并不知道如何能够最好的做到这一点，中央银行往往也是做不好，联储投了大量的钱。

我们看到现在纳税人也担当了特别多的信用风险，是不是应该这么做呢？我们现在所承担的这些信用风险到底怎么回事？现在联储要投进去2.5万亿，到底怎么弄呢？两房这里面又有大量的钱投进去，到底在信用风险方面会有什么样的影响呢，这方面我们应该有更好的了解才行。

第二个问题就是定价的失灵。在金融市场我们在讨论这个价格应该反应未来的现金流。但是，很清楚的就是在很多领域，尤其是很多的价格实际上不能反应真实的情况。

像以前的这些投行、对冲基金他们往往能够通过这样的一些价格的套利帮助市场效率的实现。从长远来看的话，你可能赚钱，但是从短期来看，一旦危机出现的话，你可能就破产了。

我们看到在互联网泡沫的时候，我们看到互联网泡沫太高了，太高的时候，如果你要做空的话，你可能就会破产，因为当时的价格在不断的提高，尤其在98年的时候。另外还有一些AAA级的，如果你是不断的买，他可能价格就会一下子下跌，跌的特别高。很多买了AAA级的产品最后却破产了。

还有一个最后的问题，我想一个最重要的问题就是中央银行在发现这个问题的时候，联储往往就是要介入，他采取某种方式介入。很多的金融机构，这种危机的蔓延就造成了问题。很多人对此有怀疑的态度，在雷曼兄弟这个问题出现的时候，决定让它倒闭，他们对于雷曼的情况了解的比较多，他们认为不应该叫它再蔓延。

实际上我们看到所有货币市场的共同基金都有问题，因为他们在雷曼里面投了7.5亿，在几天的时间里面，雷曼的破产造成了这些共同基金很大的问题，所以政府不得不介入，否则的话在货币市场会出现更大的问题。我们看到共同基金市场是3.5万亿，如果共同基金的市场出了问题，那问题就更严重了。所以危机蔓延，这是一个非常大的问题，这也是我们未来需要关心的问题。

我们说中央银行和政府应该更多的关注泡沫，格林斯潘他们传统的观点，就是说在实际之交的时候他们认为这不是我们的责任，他说泡沫我们能够发现，只有在它们破灭以后我们才能够采取措施。但是现在泡沫破灭以后我们处在非常糟糕的境地，我们为此付出了非常惨重的代价。

另外，我们必须要改革银行的监管，我们必须要有一个框架帮助我们进行思考，要有一些具体的监管，重点解决市场失效的问题。

接下来会发生什么呢？这是我们大家关心的问题。在美国如果你一下美国大萧条的时期，实际上世界其他的地方也在过去30年经历过一些危机，我们要看看哪个危机和现在的危机最相似。

我想我们看一下日本90年代的危机和现在的危机最像。日本80年代的危机对于日本经济造成了非常大的影响，我们看到80年代的时候，日本的股市大升，在89年的时候他的股价大跌。另外房价在日本80年代的时候增长也是非常快。

我们说是不是泡沫呢？当然就是泡沫。85年的时候，日经指数是一万，早80年代末是四万，而现在是九千，过去几天的话就是

八、九千。基本上现在是过去的五分之一，我想这跌的实在是太厉害了，我想很多人的财富就此消失了。

房价也是一样，房价的话跌了70%—75%，我想过去日本经济的十年，日本人把这十年称之为失落的十年，因为日本人在这十年失去了太多的东西，日本曾经是世界经济增长最快的国家，现在变成最慢的。

我们要问一个问题美国和其他国家怎么样。我先说美国，然后我们再讨论中国。这就要取决于你如何衡量泡沫。你看一下日本的资产价值的话，它曾经是非常高的，在美国从来没有那么高。但是你看一下变化的百分比，美国的泡沫可能更大一些。也许更大或者和日本差不多大吧。从2000—2003年股价的情况得到的纠正，我们看一下长期的增长情况的话，它是一个25%的增长。现在的话是10%，还在不断的下降，我想还会再跌10—15%的样子，我想这是比较痛苦的过程。

我们看一下真正的问题，像美国和英国现在面临的问题，他们有不同类型的经济。尤其是公司跟银行在面临下滑的时候，他们作出的反应和日本的公司是不一样的。日本的情况和英国经济不一样。

在美国的经济过去几年我们非常关注公司治理的话题，就是说公司应该服务于股东的利益，在经济繁荣的时候这当然是好的。在亚洲国家或者在某些欧洲的国家就非常的不一样，人们更关注其他的利益相关者，尤其是员工，而不是光关注股东。

比如说我们要做一个调查的话，在管理人员当中做一个调查的话，我们可以看到当经济不好的时候，公司的管理人员是不是应该保持股息的派发呢，是不是应该解雇工人还是他们应该关注自己的这些工人的就业，而削减股息的发放呢。

大家的观点很不一样，日本97%的企业管理人员都说我们应该关注员工，就业的安全是我们非常关注的问题，我们会削减股息的派放。而在德国和美国大多数的企业管理人员也都认为公司要照顾就业比较重要的。

而在美国和英国就是完全相反的，在这些国家，这些公司是完全要服务于股东的，你的这些员工只能自己照顾自己了，情况不好你就被炒鱿鱼了，我们只关注股东。

这就是问题，因为现在在美国所出现的情况，就我们看到企业在大量的解雇工人，这就造成了更大的不确定性。现在假期要过去了，我们看到可能又有一轮很大规模解雇工人的现象。我想这对于美国来讲是最令人担心的问题，你像我两个儿子都在金融服务部门工作，在保险公司里面工作。很有可能他们丢掉饭碗，我们很担心这个情况。

你像日本和其他亚洲国家就不是这样，公司更加关注自己的工人，更加关照自己的工人，而美国就不是这样，美国经济不好的时候就业就成为了很大的问题。我想这会造成美国的一个很大的问题，从这个角度来讲，美国面临的不确定性就更多。

现在我再花几分钟讲讲危机对于中国的影响。我想最开始的时候，中国受到的影响是相对来讲很小的，银行的话在次贷里面没有什么很多的投资。另外，我们看到中国的这些银行基本上在实体经济不错的情况下，银行还是没有什么问题的。但是现在的话，这场危机已经对于实体经济产生了影响，因为中国的实体经济是从通过外界相联系的，所以这个问题在过去的几个月当中已经暴露出来。

中国有哪些不利的因素呢？第一个不利的因素就是中国的经济大量的依赖于贸易。我们看到美国、欧洲、日本的需求出现下降的时候，这对于中国的出口产生外溢的效应，这对于公司会造成影响，尤其是像深圳、上海这样城市的企业。

我们看看中国经济对于出口的依赖程度有多高，媒体的数字是出口是中国经济的36%，这是一个总数，这包括了出口当中进口的成份。它的净值是8%—9%，应该说相对来讲比较小，这个数字很重要，但是相对来讲并不大。我想出口的情况恶化可能还会继续。

同时我们看到了中国有很多的优势，第一个优势就是中国的这些企业非常关注周围的利益相关者的利益，另外政府起到了非常大的作用，这对于经济来讲是一件好事。另外中国还有一大优势，就是政府在财务方面不受约束的。

另外还有一点就是中国正在朝着一个以内部为导向的增长，而不是依赖于外部的增长。中国的企业非常关注周围的利益相关者。我想在经济不好的时候，这往往是非常有利的做法。我想这是中国的一大优势。

第二大优势就是政府在管理经济当中还在发挥非常大的作用，我们看一下美国和欧洲的经济，我们看到政府现在正在致力于承担更大的角色，而中国不是这样，因为中国有大量的国有企业，而且政府在很多的公司当中拥有大量的股权。

你像英国、美国和其他的国家，政府要干预银行是一个体制，中国的这种体制是有优势的。比如你看一下英国，你像布朗提出要投钱给银行注资。政府怎么做才能够帮助银行做更加强硬的一些信用方面的决策呢？并且如何帮助中小型企业，帮助经济的发展呢？

你像对于苏格兰银行这是一个问题，因为在未来一年多，在英国会有选举，所以苏格兰的经济，包括英国其他地方的经济必须要发展。另外，政府要让银行放贷，推动经济。而中国没有这个问题，因为政府对于银行的控制很好，他就可以和银行讲你放贷，银行不能和政府说我们不能这么做。

另外，政府对于企业有很多的控制，他还拥有很多的企业，可以通过这个推动经济的向前发展。另外还有一个政府的财务状况。

中国开始我们知道有两万亿的外汇储备，这是一个非常非常大的优势，这就好象有一个大银行，在经济不好的时候就可以利用这些钱。而且政府不需要来发放大量的政府债就可以实现这点。

所以，中国政府基本上没有债，这样使在未来中国处于非常有利的地位。相比美国和英国政府债务巨幅度上升，比如一年花一万亿救银行，花一万亿建设基础设施，这些使得政府债务大量的上升，中国的状况就好很多。

中国现在完全可以用自己的钱建设基础设施，这是非常重要的。政府现在从出口拉动型经济转变为一个内需拉动性经济，这是一个重要的转变。

以前的经济类型目前是碰到了问题，现在就是各家依赖内需经济，可以说中国目前的基础设施非常棒，从大学看过来，我们看到了上海这些地方基础设施非常的棒，道路、楼宇等等，特别是沿海地区基础设施水平非常高，在中国其他地方还需要硬件的基础设施，这也是目前中国政府要做的很重要工作。

我个人的观点就是硬件基础设施建设很重要，但是这不一定是最重要的基础设施，最重要的基础设施应该是人的基础设施。中国是需要建立更好的，有一个社会安全网络。比如说失业保险等等，当然对于共产主义经济是不需要的，它有国有经济，也是可以更加的改善。

此外在医疗改善和教育水平都有改善的空间，比如像大学教育等等。也就是在人的基础设施方面还可以做很多工作，关键就是中国有资源和有能力做到这一点，因为政府在财政非常充裕，他们想可以做，可以用他们的外汇，可以借债，可以通过各种手段进行建设度过危机。

我最后做一下总结，我认为这个危机恐怕不会很快就结束。如果它能够很快结束当然是一个大好事，我也希望我错了。

但是，我觉得如果世界上的一些决策者假设这是一个有限的问题，只要我们把它解决了就是一去不复返了，一切平安无事了，那肯定是一个错误，我们应该重视日本的前车之鉴，准备长期应对这个危机。

我们不能现在就几万亿的花，这会给政府带来很大的财政问题，因为如果这个危机一直持续下去政府会撑不下去的。政府会受到贸易下降的影响，但是可以通过硬件基础设施和人的基础设施更好的度过。

我认为中国政府目前采取的措施是正确的，因为在财政上是谨慎的，而且也是更加注重内需拉动经济增长，我觉得中国政府在危机当中比很多国家的政府，包括美国政府和欧洲政府的表现好。我觉得德国政府表现也不错，他在财政上也是非常的谨慎，更是具有长期视角。

我讲到这里，如果大家有问题我会非常愿意回答。谢谢

！

高韵斐：谢谢艾伦教授。在这个演讲之前，我曾经问他你大概要讲多少时间，他说讲45分钟。我看了一下手表正好45分钟，我们在大学里面45分钟是一节课，他给我们讲了一节课的金融危机怎么过来的。

他从美国讲到日本，从日本讲到中国，从中国的今天讲到了中国的明天。他给我们一个结论，这场危机不会马上过去，但是我们正在采取正确的措施。我相信这些观点给在座的很多嘉宾有很多的体会。下面进入提问阶段，各位有什么问题可以向艾伦教授提问。

提问：你好艾伦教授！我是来自上海EMBA的学员，我是从事航运工作的，这次的金融海啸和后来的金融危机给我们的行业带来很大的影响。金融海啸最初发生在美国华尔街，但是现在影响到了全球。去年11月25号，全球20多个国家的领导人在美国进行了峰会，希望通过一些措施解决这个金融危机。显然金融危机已经牵扯到了政治危机，我想听听艾伦教授您的意见，这个金融危机或者这场金融海啸会让世界格局今后有怎么样的变革？谢谢。

弗兰克林·艾伦：我觉得这个问题对于政治家来讲是一个大的挑战，因为他们现在也不知道到底怎么回事。而且由于它拖的时间这么长，影响这么深，他们有点儿看不清楚。

你刚才提到了去年11月份的会议，我觉得这个会议有点写为期过早了，虽然有很多的观点告诉我们应该怎么做，但是我觉得目前这个阶段很难举行全球会议进行决定到底怎么做。

4月份伦敦也召开类似的会议，但是他们不能一下子太雄心勃勃了，我觉得我发言当中就说过，他们应该认识到亚洲的重要性，认识到亚洲在世界范围内的重要性。我们必须要结束国际货币基金组织由美国和英国垄断的情况，就是说未来亚洲要发挥更大的作用。在事件的协调当中，让世界经济扭转的过程当中，我们要让亚洲在国际货币基金组织等有更大的代表。很难说未来怎么样，目前下结论还是太早。

提问：尊敬的艾伦教授，我是交通大学EMBA的学生，最近我读了一本书，它叫做《资产负债表衰退》。我不知道你读没读过这本书，这本书是由一个台湾人写的，他在日本工作，他观察了日本的经济状况，进行了长期的观察。你对于这本书有什么评价，他把它叫做资产负债表型的衰退，你认为目前美国经济衰退是不是和日本的一样？

弗兰克林·艾伦：你刚才说的这本书我不是很熟悉，但是这是大家目前比较普遍的观点。我之前也说了最大的问题就是很多人，尤其是美国人是储蓄不够，而且债务过高，这就是像您所说的资产负债表型的衰退。现在的问题就是我们要摆脱债务，恐怕在世界很多地区出现通缩，这会带来很大的挑战，这也是日本相当长时间内的挑战。因此，大家现在都在偿还债务，减少借贷。所以，目前世界范围内大家消费减少了，开支减少了，因为大家希望让自己的资产负债表好转，能够度过衰退和通缩，这是目前比较正常的情况。

提问：你现在现在主要的问题是银行不愿意发放新的贷款，企业也不愿意借款，而企业现在都开始还款了，你觉得这是主要问题对吧？

弗兰克林·艾伦：银行确实不愿意借，而且目前确实大家不愿意借款，因为大家都在担心通缩的问题和衰退的问题。因此，从某种情况来讲，金融体系好象冻结起来了。现在的央行和政府，很多国家的央行和政府过多的关注银行惜贷这个问题，他们忽视了人们不愿意借款这个事实。大家现在都想尽快的还债，因为要出现通缩是一个非常痛苦的过程。

高韵斐：借钱的人还是借别人的钱大家都在看危机，都在等待，如果经济有好转的话谁都愿意借，谁都愿意借给别人，现在大家都再看。下面哪一位有提问？

提问：我看了弗兰克林·艾伦教授的简历，你作为美国金融协会的会长，又是基金公司的主持者，有金融学的深厚背景。你文章讲到了美国金融危机，我看到了很多问题是风险管理制度和监管制度的一个很大问题。对于这次危机影响了华尔街，美国金融制度这么严谨，美国的监管制度出现了什么问题，实质的问题在哪里，对于中国基金的发展有什么一些借鉴。并且自从这次金融危机以后，好象大家都觉得投行这个行业好象要不存在了一样，你能不能说投行这个行业将来的发展趋势怎么样，对于中国来讲，投行应该是怎么样来做，并且世界的投行的格局是一个什么样的发展。谢谢！

弗兰克林·艾伦：这个危机发生大家没有预料到，因为一开始大家都不相信有泡沫，而且他们觉得这个市场运转的特别好。我承认有的时候市场运转的很好，但是它也会有出问题的时候。

这是根本性的问题，我们必须时刻牢记市场会出问题，我们要有相应的机制，能够让我们出问题的时候挺得过去。

我觉得这就是监管的挑战，它就是确保我们必须要有能力能够在出问题的挺得过去。金融系统当中目前国家怎么介入很难说，我觉得很多人都很吃惊，就是中央银行和政府认为现在他们必须要介入，而且成为金融机构主要的股东。

在未来大家面临大的问题，就是国家到底在金融体系发挥什么样的作用，它的决策是什么。包括在中国和其他的亚洲国家，银行已经是国有的，已经是政府所有。这个时候银行体系有政府撑腰，所以说更加的耐久。在西方现在有点儿往这个方向走，这是一个巨大的跳跃，大家没有想到我们必须要有一个应急计划应对这个问题。

讲到私人领域，我觉得我们大家要谨慎用债，你如果要用钱的话，很多人都是提高杠杆比率，但是大家现在要有这个意识，如果情况一旦恶化会非常的痛苦，大家要不断的提醒自己。情况是可能恶化的，就算是很长时间一切大好，但是也要未雨绸缪。

就像我自己的孩子总跟我说爸爸我们买房子吧，我们借款吧。你看现在房价不断涨，但是我跟他们说我们不能借那么多钱。但是我还要听我爸爸的话，我爸爸经历过大萧条，他对任何借钱都是非常小心的，他总是说不要借。

所以，我觉得对于这种危机来讲，我们需要长期视角，我们以后要有长期的视角，要认识到债务有好处，但是它可能会很危险的。我们要尽量的减少政府对债务的一个补贴，比如说对利率的抵扣减税，不管对个人和公司都要避免。我觉得在未来会有很多的变化，讲到中国，中国应该慢慢来，看一下事态的发展，再进行缓慢的改革。

高韵斐：最近我看到了报道，他说美国人要改变他对储蓄的态度，中国人要改变他消费的行为。这两个改变都有问题可以发生变化。

提问：教授你好！我们中国人要过春节了，你对中国的经济很看好，让我们感觉不错。但是中国要拉动内需其实是很难的，我给你举一些数字。中国马上有将近600万毕业的大学生，毕业了以后几乎就失业很多人，还有两三亿和美国人口差不多的农民工，这些问题都是很难解决的。如果我们教授有什么高招，我们党中央国务院都会感谢您的，谢谢！

弗兰克林·艾伦：讲到具体的措施，我觉得中国应该建设基础设施，我指的不仅是道路、高楼，而是实实在在真正人的基础事实，比如社会福利系统。大家之所以现在有这么高的储蓄，像王教授所说的，就是因为大家担心，他们也许有一天出了问题自己照顾自己。

比如说在医疗保健，现在政府不管了，大家肯定要存钱。比如说你孩子病了你必须自己有钱才行，或者你担心自己失业，没有保障你必须要存钱。比如我现在我担心我孩子失业，所以我现在拼命的存钱。我觉得如果国家在这方面介入，帮助解决这些问题会有很大的帮助。

这些系统也有一个重要的要求，就是要求你有一个相应的人的基础设施，也有很多人的管理方面的挑战。所以说，这个就需要有大学毕业的人感觉这样的社会体系。

在接下来的几年当中，我觉得像中国恐怕有一些行业也不会增长那么快，因此政府必须要加强建设人的基础设施，包括教育基础设施，比如初级、中级、高级的教育基础设施，如果中国可以不断在这方面进行投入和建设的话，恐怕就会更好地促进私人部门的企业进行发展，这就是我的建议。西方政府现在讨论基础设施建设、奥巴马讲到要修路造桥，我们当然需要这些东西，但并不是光靠这个就可以在短期内创造很多的就业。

提问：谢谢艾伦教授，我是上海交大的EMBA学生，我非常感谢您所做的非常精采的发言，谢谢！我的问题就是现在危机出现了，美国政府接管了两房、AIG，我想问一个问题，美国人是不是还遵守这个自由市场，美国政府将来如何看待市场？

弗兰克林·艾伦：你不能说现在美国变成了社会主义的经济，我个人的观点，我觉得政府这么做是有问题的。要么你搞私人的机构，要么你搞公共的机构，现在我们把两个制度最差的东西都搞到了。比如AIG，AIG已经消耗了纳税人1500亿美元的钱，另外现在我们看到一些其他的银行问题，当信用问题出现的时候，公司出现问题的话，对于纳税人来讲这是填不完的黑洞。

除此之外我们政府投了那么多钱，并不是说这个公司可以得到很好的控制，并不是一下子变成了政府的公司，他们还是自己想做什么做什么。现在的话我们看到在未来的几个月时间当中，这些公司当中很多人，他们实际上在用公众的钱，他们自己还是可以赚很多的钱，如果是私人的钱就没有这个问题。这些公司要么你要国有化，要么你就让它完全成为私人的公司，对于自己的经营负责。

王方华：我们前本场的演讲到这里，非常感谢艾伦教授。他刚才站在非常高的角度看金融危机，它的演变和今后的趋势，尤其对于中国采取的很多措施，他提出了自己个人很有见解的观点。这些观点可能对于我们下一步的抗争风险，对于政府采取措施，和在座的企业家如何采取应对的措施都有帮助。我们再次以热烈的掌声感谢弗兰克林·艾伦教授，谢谢教授

宾夕法尼亚大学校长艾米-古特

2009第一财经上海新年论坛1月6日（星期二）上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为宾夕法尼亚大学校长艾米-古特。（图片来源：新浪财经） 点击此处查看全部财经新闻图片

新浪财经讯 2009第一财经上海新年论坛1月6日(星期二)上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为宾夕法尼亚大学校长艾米-古特。

艾米·古特曼：我是艾米·古特曼，我非常骄傲担任宾夕法尼亚大学的校长。它是美国成立的第一所大学，我非常容幸作为中国和上海的客人来到中国。宾大在中国有深厚的根源，我们在二战当中就开始教授亚洲历史、中国历史，而且我们也是美国第一所开设亚洲文化和中国文化课的大学。而且，今天我们的教授和中国大学的关系前所未有的紧密，我们和教授和员工和中国有着广泛的教学联系。我们的众多学校，特别是我们的沃顿商学院和教育学院都是直接和中国的大学开展合作。

大概两年多前，我们和北京大学、华东师大携手推出了中国第一个联合的博士生项目，我们宾大让学生了解中国和了解中国在世界的的领导地位。我们还有东亚语言文化的系，而且我们是美国唯一从初级到高级教授商业中文的大学。可以说，我们在宾大中文是很受欢迎的语言，而且未来随着中国越来越重要，中国也会超越西班牙，成为最受欢迎的语言。而且我们是唯一提供夏季中文班为高中学生和高中教师提供培训的大学，而且宾大已经成为世界上最富有才华的国际学生向往的学府，而且我们国际本科生的数目是所有学校的第一位。我们和MIT和芝加哥大学一起这方面做得非常的显著。

为什么我们和中国有这样的联系呢？就是因为21世纪要和中国保持密切的接触，我的同事和我本人来到中国是加深这种联系的。这种联系肯定会让我们的宾大变得更加的强大，我们来到中国同时也是要和我们的中方伙伴携手，一起推动世界的前进。我们目前面对着气侯变化，金融动荡，这些问题都是没有国界的，每一个问题在美国、中国以及全球产生了冲击波。我们把宾大学者的智慧与大家分享，我们宾大的学者以及今后的工作加强我们大家解决这些问题的共同能力，这是我们的目标

沃顿商学院教授罗伯森

2009第一财经上海新年论坛1月6日（星期二）上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为沃顿商学院教授罗伯森。（图片来源：新浪财经） 点击此处查看全部财经新闻图片

2009第一财经上海新年论坛1月6日(星期二)上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为沃顿商学院教授罗伯森。

现在我非常高兴，向大家介绍罗伯森，这是我们私人企业管理学院的院长，罗伯森院长是世界级的，在营销专业以及行为方面的专家。他在创新以及消费者行为方面也是专家，他的学者生涯是光辉灿烂的，他在研究方面、技术的推出、创新等众多领域都是广为关注，在营销、战略和变化的竞争环境当中都光有建树。

他一直强调我们必须要加强美国和中国之间的相互了解，只有这样才能够实现世界和平和世界的繁荣。他一直积极倡导和推动各项工作确保宾大学院能够和中国建立一个深厚的互益的关系。而且罗伯森院长在战略上把宾大定位为对中国研究要做首屈一指的大学，而且罗伯森院长他认为信息的传播是能够广大的人民更加了解中国，让学生和未来的领袖更加了解中国。我现在容幸有请我们来自于宾大的院长罗伯森教授到台上来。

罗伯森：非常感谢大家，今天非常高兴来到这里。我第一次来上海是20年前，我非常容幸的在上海交通大学进行了一个演讲。现在的话，多年以后回到上海，让我觉得非常的高兴，看到了上海所取得的发展和进步。正如刚才艾米·古特曼博士讲到的，上海的确是全世界经济发展的模范。

沃顿在100多年前建立起来的，沃顿先生和宾夕法尼亚大学对于商业领域进行了仔细的研究，对于社会是有利的。宾夕法尼亚大学的校董他们有足够的智慧，他们同意建立沃顿商学院。在这128年的过程当中，沃顿商学院一直在创造商业领域的新思想、新知识，他们把这些知识传授给学生和企业的管理人员。而且我们通过多种方式进行知识的传播，比如说我们有一个在线的门户，这个门户被翻译成多种语言，而且也翻译成了中文，有一些中国的内容。在上海的话，我们也有大量的活动，我们有相当多的人，我们把同中国市场有关的商业知识汇集起来。

与此同时我们看到世界上很多的问题，其实并不仅仅是外国援助的问题，我们知道外国援助在很多国家是很重要的，对于一些发展中国家，尤其对于非洲的国家而言。但是我们同时也认识到管理人员必须要建立起来一些具体的能力进行管理，这里面也需要我们有一些创业的精神。往往如何在这些国家建立可持续的发展也非常的重要。

沃顿商学院是一个全球化的学院，在中国我们非常注重MBA，我们73%的学生都是来自于其他国家，他们持有其他国家的护照。每一年我们MBA班有50个都是来自于中国的学生，另外我们和世界其他的商学院进行联盟，当然也包括中国的学校。比如同上海较大、中欧，还有北大光华。另外我们也做中国公司的高级经理人培训，另外我们也给中国政府做一些培训。宾大、沃顿在中国一千名校友，今天晚上我们有一个非常大的校友活动，我们会有150—200名校友前来参加

上海交大安泰管理学院EMBA教授罗思义

2009第一财经上海新年论坛1月6日（星期二）上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为前伦敦市副市长、上海交大安泰管理学院EMBA教授罗思义。（图片来源：新浪财经）

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新浪财经讯 2009第一财经上海新年论坛1月6日(星期二)上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为前伦敦市副市长、上海交大安泰管理学院EMBA教授罗思义。

王方华：谢谢陈教授，刚才陈教授讲了一个有意思的现象，就是人们消费的幸福感。前不久和芝加哥大学的教授讨论过这个问题，他说经济危机一下子全体美国人民觉得幸福感没了，大家跌入了深远。过几天股票上去了，他特别的开心，这个时候幸福感比钱多了幸福感还要厉害。

下面我们推出第三个演讲嘉宾，来自于伦敦的罗思义教授，他曾经担任过伦敦市的前副市长，他在莫斯科工作了很长时间，对发展新的城市和新的经济也有自己特别的见解。

前不久他作为上海市市长咨询会的特别嘉宾来到上海，对于上海市如何建设金融中心有自己非常深刻的见解。在访问短短半年时间里面，他四次访问了交大，我和他有过非常多的接触。他这次谈专程从伦敦飞来和我们讨论中国金融如何应对这场危机，有请罗思义教授。

罗思义：首先我还是想谈一谈我们现在金融危机到底有多严重，来评估一下。也许有人觉得这是周期性的现象，有人觉得这些近年来比较大的危机，但是也没觉得特别了不起，所以我和大家首先评估一下它到底多严重。

这长图下面的黑线是1929年以来道琼斯指数一个波动的情况，现在已经回到了1929年的水平，红线是2007年高峰之后道琼斯的波动情况，我们可以看到这两条曲线方向机会都是一致的。

唯一的区别就是我们目前的红线继续往下波动还要持续两年，很多情况我们还不清楚。我还在上面加了紫线和绿线，它显示20世纪当中另外两次重要的经济危机，一次是石油危机之后的走势，另外一个就是科技股泡沫破灭以后的走势。

我们可以看到，我们今天面临的危机是1929年以来最糟糕的金融危机，是70年代的危机和科技股泡沫之后危机无法相比的，也就是说它绝对不是周期性，也不是小的转移，而是一个根本性、非常严重的金融危机。

再给大家看一下它可能持续多长时间。这个蓝线显示1929年到1954年到道琼斯指数的情况，下面的绿线是日经指数，在过去18年的走势，就是自日本，这个股市90年泡沫以后日经指数的情况。大家可以看到日经指数的绩效情况比道琼斯指数1929年之后表现还要差。所以大家不要指望这个资产价格或者我们的金融体系出现一个V型的，马上触底反弹，我们可能会经历几十年的危机的衰退当中。

我在这里和大家进行一个非常重要的比较，就是把今天和我们之前的两次金融危机，特别是影响到亚洲的金融危机进行比较。

一个是我刚才提到的日本危机，日本的73—90年的时间非常重要，90年他的金融危机爆发以后很难摆脱，日本的经济在73—90年之间是什么情况呢？我想把这种情况进行一下比较，我们看一下日本和韩国，在另一方面看一下中国和引对。

这样的图表显示出这个增长速度在70年代之后的一个变化，有一边是日本和韩国，大家可以看到它的增长速度下滑。另一方面中国和印度在同一个时间，它增长速度加快。

我们看一下中国、印度，日本和韩国有这么大的差别。中国要跟着成功的路径走，而不是遵循失败的路径。

我们看一下第一次大的金融危机，就是我们看到的在73年之后打进日本的那一次。我们看到当时的后果非常的明显，我们看一下，日本经济下滑了这么多年，我们看一下二战之后的这段时间，到70年代中期日本的经济增长每年是8—9%。在危机出现以后就出现了这样的结果，就是跌到不到1%。实际上最近刚刚恢复到1%，这是我们历史上经历的最剧烈的经济下滑。

我们看在日本的话投资下滑，这是日本GDP和投资之间的比例。我们可以看到70年代中期的时候，它的投资是30%多，后来一路下滑，所以我们必须要知道这样的规律。出于时间的考虑我们不给大家看韩国的数字，但是我要告诉大家和这个都是一样的。

我们看第二次大的亚洲金融危机，也就是97年那一轮的。我们来看韩国，韩国是当时经济发达的国家，我们看一下五年的增长情况，我们可以看到它在下滑。一方面和日本的情况非常的相似，另一方面下滑的趋势也是相似的。另外的话我们从更远的情况来看和日本也是一样，我们看到危机之前韩国的经济一路上升，固定投资非常大。

今年以后情况就不一样了，它大大地下滑，而且不断地下滑，就是说它的投资大大的下滑，整个经济增长也随之下滑，我们要记住这样的规律。

现在就是一个大的问号，就是第三次大的亚洲金融危机，以及它对于中国有什么样的影响呢？我们说中国的话，现在在进入危机，我们看看从前两轮的危机能够吸取什么样的经验教训。

这是五年的GDP增长的情况，我们看到中国经济的改革，它让我们看到中国不断的有经济的增长。这个是固定投资的情况，我们看一下固定资产投资GDP当中的比例也是非常高。这保证了中国有非常高的经济增长率。

我们要问的一个问题，中国会不会被迫在这样的金融危机下减少投资，这样他的经济就会下滑，就像日本和韩国的情况一样，还是说中国能够保持高水平的投资，保持高水平的增长，我想这是最重要的一个问题，就是说在这一轮金融危机最重要的问题，我们现在要研究这样的问题。中国的命运往往取决于如何回答这个问题。

我们看一下国际金融危机的原因是什么。我们看最基本面的原因，这是300年时间段的投资情况，我们花很长时间研究这张图，这可以帮助我们了解当前的金融危机。

我们看到在工业革命的时候，英国的投资是GDP的7%，以前任何国家都没有达到这样高的数字。这样的一个规律是非常清楚的，在这里我们看到不同的国家，像美国也是一样，美国的话是18%，日本的话也是很高，中国的话是最高的，达到43%。

我们说中国是中国特色的社会主义等等，但是我们也要知道每一个国家具体的情况不一样，但是这样的一个趋势的话应该说是所有国家都是一样的。

另外我们看这张图，美国是蓝线，黄色的是印度的，印度的经济增长是处于投资，在过去的十年增长非常快，他投资占GDP达到35%，中国是最高的，中国和印度经济增长的加速就很容易理解了。

我们再看一下，我们要知道印度和中国的投资率、美国的投资率不一样，美国是没办法在这个方面竞争的。这种投资率的区别意味着中国和印度的经济同美国相比更具竞争力。

这是美国的非常有名的图，是美国国际收支平衡的图，这个非常的清楚；就是美国经济竞争力越来越差，也就是说被迫要不断的借钱。

为什么会出现这种情况呢？如果一个国家的竞争力每年都在下降，他有一个理性的解决方法就是每年减少它的汇率，每一年它的汇率要下降，这样才可以保证经济的竞争力，这就是美国汇率的变化情况。

第一个是他和日元、欧元的汇率，第一段时间是布林顿森林体系那个阶段，之后就是看到了美元的下滑。这段时间美国经济的竞争力在下降。美国的经济每年的竞争力下降，它的货币不断的贬值，这就造成了美国有这么大国际收支的赤字。

他怎么办呢？这造成了进入美国资本的流动越来越高，我们看到日本和中国有大量的美国国债。你要想保持它这样的一个汇率的话，在美国的情况来看是没有办法持续的。结果是非常清楚的，美元进一步的贬值，他必须要不断的贬值才可以保持经济的竞争力。

但是，美元贬值的话这里面有一个后果，也就是说美元的资产就会贬值，随着美元资产的贬值，他就会破坏这些持有美元机构的资产负债表。所以的话，我说次贷危机不是问题的根源，而是问题的症状而已。实际上问题造成的原因是美元当年被高估了，结果的话美国经济的竞争力不断的下降。

为什么出现这种情况呢？我觉得这里面有政治的原因。美国历史上面有两个总统，一个卡特，一个尼克松，他们允许美元疲软。因为美元的贬值就迫使美国减少它的活动，所以美国历史只有两任总统允许美元贬值。这里面我们看到银行拆借率，08年出现了很大信用危机，要解决这个问题就是整整投进去5万亿，从它的峰值到现在的时候我们整整付出了五万亿的代价，实际上把我们金融体系的氧气都抽光了。

到底会怎么样呢？在美国投资会崩溃，我想其他国家可能也会是这样的，这是在29年之后美国GDP的结构，下面这个就是投资。美国GDP跌30%，但是美国的投资跌了80%，这是美国GDP的情况，从06年第一季度开始。也就是说美国的GDP实际上已经跌了四年，而GDP当中其他几个构成部分还在上升。

我们看看中国的情况，我觉得在中国最关键一个问题就是说中国会不会像当年日本和韩国那样被迫来减少投资，还是说中国有能力保持它的高投资。我想中国很可能能够做得到，因为中国的金融部门的话更加稳健，而且中国能够有能力保持这种水平。

我想保持这个投资对于中国来讲非常重要，中国现在的货币比较坚挺，世界上每个中央银行的行长都可以看懂我现在做出的这张图。我们说现在你要想持有什么货币呢？大家多说我希望持有人民币，人民币变成坚挺的货币。

这样的后果是什么呢？中国不能回到廉价出口的模式，这是因为现在货币的变化不可能使中国走那条路，就是不可能再回到过去。

这就是为什么中国必须要从战略层面保持大规模的投资才行，因为中国现在在汇率比较高的情况下要参与竞争，这就需要有不同的要求，比如提高技术含量，进行研发方面的投资，另外教育也有很多投资，此外品牌也需要投资，中国要认识到他们不仅卖产品，还要卖品牌，还要设计方面的投资、时尚方面的投资和服务行业的投资。我负责伦敦经济政策的时候我们非常关注金融服务，非常关注创业服务和旅游业服务，这三大服务业是非常非常重要的。

结束我的讲话之前，我觉得最关键的问题就是中国要研究前两轮的亚洲金融危机。以前的话没出现过什么大规模的全世界的金融危机，但是的确有前两轮的亚洲金融危机存在那里，我们要进行研究。我们看看日本和韩国的情况怎么样，我们会落入日本和韩国的路径里面还是要坚持中国和印度这样的模式。谢谢！

美国耶鲁大学金融经济学终身教授陈志武

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陈志武：非常感谢王院长给我这么好的机会，也感谢第一财经和上海交大举办这样的活动。今天可以同台和李扬教授、潘教授和罗思义先生一起讨论下一步的中国经济和世界经济的问题非常容幸。因为15分钟的原因，我想把我要讲的内容集中一点。

我首先要强调一下，在我们谈到这次金融危机问题的时候，首先我们要知道中国的情况和美国的情况是完全不一样的。因为第一中国金融市场、金融发展的问题更多是金融抑制太多，政府管制太多。而美国制度架构远远落后于超前的快速发展和活跃的金融创新，这是两个完全不同的极端。

第二个差别就是美国的消费太多，大家知道美国今天民间消费差不多是美国GDP的71%，而中国的民间消费太少，中国的民间消费在52年的时候还是相当于GDP的68%，今天民间消费占到了中国GDP的35.5%，和美国完全是两个不同镜子的面。

第三个差别就是接下来中国的国有企业和国有资产更多的要进行民营化和私有化。换句话说中国仍然是以国有经济为主导的经济，而美国你要是把铁路和军队的医院等等那些国有资产加在一起的话，你会发现美国的国有资产占全社会或者国有企业占GDP的比重在美国不到3%，中国的数字不是这样。

所以，这样结构性的差别使得我们在看到中国和美国从这次金融危机以后，哪些措施对美国比较有用，哪些措施对于中国比较有用，做这种判断的时候应该要知道这种根本性的差别。

下面我讲一下中国金融业从现在开始，特别是在这次金融危机以后向前看的话，总的发展趋势是什么样子。因为关于这次金融危机本身的问题，刚才艾伦教授讲的非常透彻和非常深，李扬教授也讲的比较多。我就不具体讲这次金融危机是怎么回事，这个问题到底是以什么形势表现出来。而更多看看从长远大趋势来看，中国的金融业以后总的发展方向到底是什么样子。

关于这个问题，我觉得最能够说服是中国过去几十年和未来几十年金融发展的数据，中国过去这些年广义货币供应量相对于GDP的比重变化的情况。

因为在1980年的时候，中国的广义货币供应才相当于当时GDP的20%，就是每一块钱的GDP有两毛钱左右的广义货币在中国社会中间流通，但是03年的比值上升到将近两倍，这就是为什么前两年国内的媒体，不管是学者还是政府决策阶层，大家都觉得流动性太多，流动性泛滥，以至于后来要抑制通货膨胀，要抑制流动性过剩总的趋势。

当然回头来看，实际上这种流动性的发展或者我说的这种资本化、金融化的发展不只是广义的中央银行发行的货币太多，而是有一些非常根本和本质性的变化正在中国社会过去30年里面慢慢发生，而且以后未来也会沿着这个方向发展。

我说的大趋势和大的发展方向包括哪些呢？我重点想下面三个方向花10分钟谈一下。第一个发展方向就是市场化的深化发展，这个方向肯定会在继续，这个方向继续以后带来的结果，不只是中国社会钱越来越多，而且对于金融服务业和理财这些行业的需求也会继续上升。

第二个趋势就是资本化和金融化的发展深化，主要集中在对资源、土地，特别是未来收入流的资本化的发展，这些方面肯定会继续深化下去，不会因为这次金融危机受到根本性的逆转或者被停下来。

第三个大趋势就是中国的社会结构，特别是家庭结构，儒家孝道文化的变化对于金融业带来的机会。我前两年有一个文章题目叫做《儒家孝道文化的终结与中国金融业的兴起》，我把两者看作替代性关系的趋势。

具体来讲我们看看市场化的趋势。最好的一组数据让我们可以看到市场化的发展，对于中国金融业带来的含义到底在哪里，对于货币发展和资本化的发展有什么样的影响。

比如说07年当年完成的商品住房面积在全国范围内是20亿平方米，这个20亿平方米按照交易价格来算的话，在去年大概是总的交易金额四万亿人民币左右。这种四万亿人民币左右的商品房交易带来货币的需求，这是98年以前没有的。

我们讲到对于货币的需求，资本化和金融化发展的时候有一个有意思的例子或者一个视角，就是98年以前或者80年代之前，中国并不是没有房子，原来都是靠单位分房子，但是分房子国家拥有这些房子，大家都可以去住，但是不需要花钱买，也不可能拿房子做住房抵押和资本化，或者拿到产权证借钱和拿产权证做流转。

从这个意义来说，98年住房的改革对于资本的发展是一个突破性的事件。这就是两年之前我和一位记者聊天，他说中国的钱为什么这么多，我说有一个简单的理解角度。上海很多旧的楼房

七、八年以前一直在，只不过原来的楼房是国家的，不能拿到市场买卖，这些楼房代表的财富都是死财富，不能变成可以交易的东西，也不能拿去夺资本化的。

随着78年特别是98年住房市场化的改革，使得原来死的财富慢慢都变活了，变成了需要现金做交易的商品，也同时可以做资本化。

特别是最近我们看到了土地使用权，农村土地使用权的流转市场，在十七届三中全会的文件里面突出讲，要下一步重点发展农村土地使用权流转市场，也进一步使得中国在农村用土地做资本化，用土地交易市场发展推动对货币的需求，都会产生非常大的影响。

当然有了这么多把原来死的财富、死的资源和土地变活了以后，产生更多流动性的财富。接下来除了对于广义货币需求增加以外，对于金融和理财，重新做投资配置等等一些需求也大大增加了。

第二个大的趋势就是资本化，第一个方面包括对于企业未来收益流的资本化，所谓的发行股票，一个公司上市是一个什么概念呢？就是把公司未来无限多年的收益流，这个产权做票据化和证券化的交易，可以使每个企业家手中有自己广义货币的发行权。

我们看到过去几年分众传媒拿着自己的股票收购了20几家别的公司，换句话说动作分众传媒的上市，使得分众传媒的股票变成了跟人民币国家发行的货币几乎具有相同的流动性和广泛接受度的新货币。

从这个意义来说，这种把企业的未来收益流做交易的产权化、票据化运作以后，从根本的意义也使得整个中国社会活的资本、流动性的资产大大的增加了。使得我们今天在上海和其他地方看到的，中国社会确实钱那么多，也是其中一个重要的原因，就是对于企业未来收入流的金融化、资本化的发展带来的结果。

第二个重要的资本化的内容就是对于未来的劳动收入，个人未来劳动收入的资本化运作。这一点我和艾伦教授看法不一样，我不觉得借钱花是那么坏的事情，因为从相当的意义来说，如果每个人自己回头看看20几岁的时候，30几岁的时候一直到60几岁的时候，我们发现你年龄的上升，你的收入和财富基本上是越来越多，这是一个人一辈子收入的曲线总体随着年龄的上升，收入越来越高，财富越来越多。

但是人的消费意愿，消费的感觉和幸福感正好随着年龄的上升不断的会下降。换句话说我们年轻的时候，恰恰是我们最想花钱，最愿意花钱，最能够花钱的，通过花钱带来的好处是最多的时候。但是随着年龄的增长，特别是到了

五、六十岁，

七、八岁牙齿都没有了，吃也吃不香，花钱也没有太多的意义，但是那个时候是你一辈子当中收入和钱最多的时候。

我们发现收入的曲线随着年龄的上升而上升，但是那个消费意愿的曲线随着年龄的上升而下降。这两个曲线不同的走向跟年龄的关系是正好相反。

靠什么东西解决这两个不同的曲线带来的一辈子幸福最大化的挑战呢？这就是金融发展和债券市场发展所要解决的核心问题之一，就是通过金融化的发展，使得我们把一个人一辈子中间不同的年龄，一个企业不同的年份里面的收入在今天和未来不同年份之间，按照我们的需要，按照我们的偏好做更好的重新配置。所以能够通过金融化的发展，让我们把未来的收入转变为今天，变成今天能够用的钱不一定是一个坏事。

对于中国来说，我们说把经济增长模式从出口导向型慢慢转型到内需，特别是国内的民间消费驱动型的模式。但是话说回来，要实现这种转型，如果没有金融行业和金融市场的支持，很多的年轻人即使想要花钱也没有办法把未来的收入搬到今天花。这样一来对于整个社会民间的消费需求，肯定是一个抑制的作用。

从这个意义来说，美国走了一个阶段，但是中国为了支持经济增长的转型，在金融行业所要做的工作和所需要提供重新配置企业和个人在不同时间段的收入，这方面需求和发展的空间非常大。

最后一个大趋势就是家庭结构的变迁。我们中国人认为养子防老，还有很多通过自己的亲戚，通过社会化的安排，通过人格化的，自己子女的安排达到退休、养老，特别是生病或者发生意外事件的时候都是通过人格化和结构性的安排实现金融交易、规避风险的需要。

但是，这种靠儒家孝道文化和儒家家庭所维系中国人一辈子经济安全的安排，实际上在今天的人口流动大大增加以后，像我自己是湖南茶陵人，但是我从86年以后一直没有在湖南生活过。中国的人口流动在不同的地区和不同的国家之间发生了流动，原来靠家庭支持的，人际之间的保险和金融交易的安排实际上已经是瓦解了，已经越来越靠不住了。

这一点中国今天面临的社会结构的转型和所经历转型的程度，和19世纪末期和20世纪初的美国社会经历基本是一样的。

这个是什么意思呢？就是随着社会结构的发生根本性的改变以后，我们在过去靠家庭网络实现个人养老和保险的这些安排，今天必须要有不同的金融市场、债券市场期待。这意味着不管这次金融危机从基础层面来说得到的教训是什么，但是总的趋势中国社会没有别的选择，要必须的深化金融债券市场的发展，只有通过这些发展才可以支持整个社会结构所发生的变化。

因为时间关系我讲到这。谢谢！

中国社科院金融研究所所长李扬

2009第一财经上海新年论坛1月6日（星期二）上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为中国社科院金融研究所所长李扬。（图片来源：新浪财经）

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新浪财经讯 2009第一财经上海新年论坛1月6日(星期二)上午在上海国际会议中心举办，新浪财经独家直播此次论坛。图为中国社科院金融研究所所长李扬。

刚才弗兰克林·艾伦教授非常精采的演讲，我们知道了许多有关金融危机过程中间怎么发生，现在走到哪一步了，我们将采取哪些措施应对等等。

下面，我们进入对话和论坛阶段，在我左手边是李扬教授，旁边是陈志武教授，潘英丽教授和罗思义教授。他们四位将就自己所熟悉的领域，并且自己对这个**谈个人的独特见解。我想先介绍一下李扬教授，因为是第一位演讲者。

李扬教授是中国社会科学院金融研究所所长、金融研究中心主任、上海交通大学、清华大学、北京大学等等大学的兼职教授，是第三任中国人民银行货币政策委员会的委员，是国家级有突出贡献的中青年专家，曾经四次获得过孙冶方经济科学奖。

近年来李扬教授我记得是五次来交大演讲，每一次给我们博士生和EMBA同学演讲的时候都引起了同学们非常强烈的反响，我觉得非常的好奇。于是，有一次我偷偷溜进去教室听他的讲座，听完以后恍然大悟，为什么这么受欢迎，因为他不仅学问做得好，而且他的研究都是贴近中国经济，贴近实际，并且他是我们中央政府的经济政策顾问，参与了中国金融政策的制定。所以，下面我们以热烈的掌声有请李扬教授做演讲。

李扬：尊敬的王院长、女士们、先生们大家上午好！非常容幸有这样的机会到中国最活跃的中心上海参加与2009年律动为题的研讨会。刚刚过去的2008年是不平凡的一年，国外有美国的金融危机演化成全球的金融危机，在国内我们保持的很长时间的高速增长下滑了，而且下滑的速度比较快。所以，我觉得在目前，着眼于未来，需要认真总结这两个事件的经验和教训。

本来美国发生金融危机，中国经济下滑，对于中国来说有一个方便的口实，就是外面发生危机了，但是如果我们冷静的看，中国经济下滑一部分原因在于美国金融危机，更多的原因在于我们自己。有我们的经济增长方式出了问题的原因，也有我们宏观调控有些方面还可以商榷的原因。

我觉得在09年我们首先要做的事情是总结经验教训国内和国外的，这是一个大题目。我今天借这个机会同大家讨论一下，在这样大题目下，我对三个问题的想法。

第一个问题就是完善社会主义市场经济体系的问题，这次美国的金融危机提出了很多的问题，我们看到美国政府，西方各主要国家的政府先后动用了很多的资源，甚至不惜用国有化的手段解决金融危机问题。

这种现象人们有很多的解读，一种解读刚刚有一位提问者说到是不是市场经济的原则不适月呢？进一步的问题，中国下一步要不要发展市场经济呢，我想对于这个问题确实需要认真的总结。

我们看一下美国的情况，然后看一下整个欧洲的情况，整个资本主义事件。我们看到国有化、非国有化、政府发挥作用、市场发挥作用等等是交替出现的。也就是说这两个东西，市场的作用、政府的作用是始终存在的，但是因发展的阶段不同，所遇到的问题不同，这两个因素有时候这个强一些，有时候那个强一些，我觉得这个是正确的解读。

市场的作用对于中国经济来说恐怕不需要有太多的讨论。如果不发展市场经济，我们没有今天的中国，中国的经济不可能发展到这种情况，也许我们这种会都不可能召开，因为中国本身就是发展市场经济，促进经济发展很好的例子。我们当时计划经济，正是因为计划经济不能解决一些根本问题，不能解决民生问题，使得我们机会到了崩溃的边缘我们才发展市场经济，正是发展了市场经济，我们中国经济才有今天辉煌的成就，我觉得这一点应该肯定。

重要不是讨论教义，而是要讨论中国现在存在什么样的问题，用什么样的手段去解决。我从中国的情况来看，我们在很多方面还要进一步深化市场经济体系。

比如说我们需要价格进一步的调整，大家知道最近为了促进经济发展，我们采取了一系列的措施，四万亿的投资，在四万亿投资的感召下，各地追加了很多的投资。

投资我们知道在需要选择一些领域，一些传统领域已经不能再投了，我们的投资大量的要投到民生领域、基础设施领域。投到这里面就有一个问题，这种投资具备不具备商业可持续性。

如果不具备商业可持续性，现在的投资就是明天的不良资产。次贷就是在商业性的可持续性有问题的贷款，由于各种各样的原因大量的发放，才演化成今天的危机。在中国也是这样，这样一些需要，就是下一步主要投资领域，要它具备商业可持续性，改革价格就是必要的一环。

我们必须通过对环境价格、对资源价格的改革，使得这样一些基础设施的投资具有商业可持续性，我们这个投资才可以落实，如今的投资才不会演化为未来的不良资产。

我想各位一定注意到，我们国家的有关当局最近多次谈到了价格改革问题，多次谈到有关资源、有关环境的价格改革问题，这样的一些改革就是为我们眼下四万亿投资，长远来说为中国经济的长远经济发展所必须的，这就是继续深化市场改革很重要的领域。

要是深入的谈市场化改革还有很多的领域需要做，比如我们金融领域。金融领域我们需要进一步的发展市场，进一步发展债市，发展股市。

这次美国的金融危机，对于一个完善的金融体系，它的银行体系、市场体系当中的股票市场、权益市场，我想这点是不可否认的。因此，下一步中国金融发展很重要的一步还是发展直接融资。

我想发展债市的重要性有很多方面，时间有限我们举两个方面。大家知道中国下一步需要进一步发挥利率的作用，关于发挥利率的作用，最近几年我们货币当局一直强调，但是利率的作用不大的。

第15篇：上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案 完整版

上交所董秘考试题库及答案

《中华人民共和国公司法》部分考试题 .......................................................................................3 《中华人民共和国证券法》部分考试题 .....................................................................................10 《刑法修正案

（六）》部分考试题 ...............................................................................................27 上市公司证券发行管理办法考试题 .............................................................................................28 首次公开发行股票并上市管理办法考试题 .................................................................................33 上市公司信息披露管理办法考试题 .............................................................................................37 上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 .................................................................................43 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 .................45 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 .........47 上市公司治理准则考试题 .............................................................................................................48 上市公司与投资者关系指引考试题 .............................................................................................51 上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 .............................................................................53 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 .............57 关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 .........................................59 关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 .........................................................................60 上市公司股东大会规则考试题 .....................................................................................................61 上市公司章程指引考试题 .............................................................................................................65 上市公司收购管理办法考试题 .....................................................................................................70 上市公司重大资产重组管理办法考试题 .....................................................................................77 证券登记结算管理办法考试题 .....................................................................................................84 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 .....................86 上市公司信息披露电子化规范考试题 .........................................................................................87 关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 .........................87 上海证券交易所股票上市规则部分考试题 .................................................................................88 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 .....................................................91 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 .............................................................93 关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 .............................................................................................95 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 .................................................................98 上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 .......................................................................100 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 ...............................................102 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 ...............104 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 ...........................................104 上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 .......................................................105 上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 ...........................................106 关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 ...........................................................................107 关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 ...............................................108 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 ...............................109 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 ...............................................................................................................................110 上海证券交易所交易规则考试题 ...............................................................................................111

上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 ...................................................................116 上海证券交易所公司债券上市规则考试题 ...............................................................................117 关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 ...............................................117 关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 .......................................................................119 证券期货法律适用意见

《中华人民共和国公司法》部分考试题

一、判断题

1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。×

2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。√

3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。√

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。×

5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。×

6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。√

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。√

8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。√

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。√

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。×

11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。√

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。√

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。√

14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。√

15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。×

16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。×

17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。×

18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。×

19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。√

20、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。√

21、股份有限公司的权力机构是董事会。×

22、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。×

23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。√

24、在股东大会会议上，股份有限公司所持本公司股份没有表决权。√

25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。×

26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。√

27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。√

28、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。√

29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。× 30、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。×

31、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。×

32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。√

33、根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。×

34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。×

35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。√

36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。√

37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。√

38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。√

39、公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。√

40、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。√

41、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。√

42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。√

43、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。√

44、公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。×

45、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。√

46、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十(15%)以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。×

47、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并可以有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。√

48、根据《公司法》，公司的实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。√

49、《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。√

50、国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系。×

51、公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。×

52、上市公司实际控制人就是指大股东。×

二、单项选择题

1、

依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是：D A.股东符合法定人数

B.股东出资达到法定资本最低限额

C.有公司名称

D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件

2、

有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为：B A.六千元

B.三万元

C.十万元

D.十五万元

3、

关于有限责任股东出资责任的说法错误的是：A A.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年 B.

不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任

C.

公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。

D.

公司成立后股东不得抽逃出资

4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的：A A.应当是无形财产

B.可以用货币估价

C.可以依法转让

D.不违背法律禁止性规定

5、

有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明：D A.法定代表人

B.公司登记日期

C.股东的姓名或者名称及住所

D.公司注册资本

6、

下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是：C A.股东的住所

B.股东的出资额 C.股东出资日期

D.出资证明书编号

7、

有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料：A A.股东会会议记录

B.董事会会议记录 C.监事会会议记录

D.会计账薄

8、

有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求：B A.出示出资证明书

B.提出书面请求，说明目的 C.向法院提出申请

D.向股东大会或董事会提出

9、

以下属于有限责任公司股东会行使的职权有：C

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.选举和更换由职工代表担任的董事 C.对发行公司债券作出决议

D.决定公司内部管理机构的设臵

10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是：B A.代表百分之三以上表决权的股东

B.三分之一以上的董事 C.监事会主席

D.董事长

11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是：C

A.修改公司章程

B.增减注册资本

C.发行公司债券

D.变更公司形式

12、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（ B ）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 A.十日

B.十五日

C.二十日

D.三十日

13、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的：A A.召集股东会会议

B.拟订公司的经营计划

C.对发行公司债券作出决议

D.根据董事长提名决定聘任公司财务负责人

14、有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权：C

A.决定公司年度经营计划和投资方案 B.

决定公司内部管理机构设臵 C.

制定公司的具体规章

D.

决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人

15、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权：D

A.检查公司财务

B.对违反法律的董事提出罢免建议 C.提议召开临时股东会会议

D.解聘公司财务负责人

16、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是：B A.行使职权所必需的费用由公司承担

B.

监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过 C.

监事会每年度至少召开一次会议 D.

监事可以列席董事会会议

17、下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定：D A.

自然人和法人都可以设立一人有限责任公司 B.在公司登记中注明自然人独资或法人独资 C.

作出增资决定时应当采用书面形式

D.

应当编制中期和年度财务会计报告并经会计师事务所审计

18、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制：D A.

注册资本最低限额为人民币三万元

B.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司

C.

所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司 D.

股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额

19、下列有关国有独资公司的说法，错误的有：D

A.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职

B.

国有独资公司不设股东会

C.

董事会成员中应当有公司职工代表 D.

监事会成员不得少于三人

20、关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是：A A.

经其他股东三分之二以上同意 B.书面通知其他股东征求同意

C.

其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

D.

经股东同意转让的股权，其他股东在同等条件下有优先购买权

21、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（

C ）内行使优先购买权：

A.十日

B.十五日

C.二十日

D.三十日

22、当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起（

D ）内向人民法院提起诉讼：

A.三十日

B.四十五日

C.六十日

D.九十

23、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（ D ）以上。

A．四分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.半数

24、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ A ）。

A.百分之三十五

B.百分之五十

C.百分之六十五

D.百分之七十

25、依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（ A ）。

A.依法设立

B.

证监会指定

C.

证券交易所指定 D.

证券业协会推荐

26、股份有限公司创立大会必须有（

C ），方可举行。 A.全体发起人出席 B.

全体认股人出席

C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席

D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上

27、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权：C A.选举董事会成员

B.

选举监事会成员

C．决定公司内部管理机构的设臵 D.对公司的设立费用进行审核

28、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本：C A.

发起人未按期召开创立大会

B.创立大会决议不设立公司 C.

未按期募足股份

D.

公司登记机关要求补充申请文件

29、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：A A.

董事长认为必要时

B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时 C.

公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时 D.

董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时

30、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（ C ）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。

A.二十日

B.十五日

C.三十日

D.九十日

31、根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（ A ）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

32、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是：D

A.每届任期不得超过三年

B.

任期届满可以连选连任

C.一个股份有限公司最多可有十九位董事

D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务

33、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是：A

A.副董事长

B.监事会主席

C.工会主席

D.董事会秘书

34、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：C A.经理由董事会决定聘任或解聘 B.

董事会成员可以兼任经理

C.

公司可以通过子公司向经理提供借款 D.

经理负责拟定公司的基本管理制度

35、股份有限公司监事会主席的产生方式是：C A.

股东大会选举产生

B.董事会聘任

C.

全体监事过半数选举产生

D.

职工民主选举产生

36、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：C A.

监事会成员不得少于三人

B.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一 C.

公司财务负责人可以兼任监事

D.

监事会决议应当经半数以上监事通过

37、公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是：B A.挪用公司资金

B.按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储 D.擅自披露公司秘密

38、发行公司债券的申请经（

B ）核准后，应当公告公司债券募集办法。 A.公司登记机关

B.国务院授权的部门

C.国务院证券管理部门

D.财政部门

39、下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件：C。

A.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

B.报国务院证券监督管理机构核准

C.报证券交易所审核

D.经股东大会决议

40、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（

D

）签名，公司盖章。 A.董事

B.总经理

C.财务负责人

D.法定代表人

41、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（ A

） A.经会计师事务所审计

B.经审查验证

C.经主管部门同意

D.公司登记机关审核

42、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（ A ） A.法定公积金

B.任意公积金

C.法定公益金

D.资本公积金

43、公司从税后利润中提取法定公积金后，(

C

)，还可以从税后利润中提取任意公积金。

A.经董事会决议

B.根据法律规定

C.经股东会或者股东大会决议

D.根据公司章程规定

44、公司的资本公积金不得用于：A

A.弥补公司的亏损

B.扩大公司生产经营

C.转为增加公司资本

D.向股东分配利润

45、股份有限公司的清算组由(

A

)组成。

A.董事或者股东大会确定的人员

B.债权人

C.股东

D.全体董事会成员

46、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由（

D ）责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。 A.证券管理部门

B.财政部门

C.税务机关

D.公司登记机关

47、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(

B

)责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

A.证券管理部门

B.县级以上人民政府财政部门

C.税务机关

D.公司登记机关

48、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由（

C ）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

A.证券管理部门

B.县级以上人民政府财政部门

C.有关主管部门

D.公司登记机关

49、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（

A

）。

A.给予行政处分

B.给予罚款

C.责令改正

D.给予行政处罚 50、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（

B

）。 A.解散公司

B.吊销营业执照

C.责令改正

D.处十万元以下的罚款

51、董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起（ C ）内,请求人民法院撤销。 A 15日 B 30日 C 60日 D 6个月

三、多项选择题：

1、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力：ABCD

A 董事 B 监事 C 控股股东 D 财务总监 E 董事会秘书

2、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任：ABD

A 董事长 B 执行董事 C 独立董事 D 总经理 E 董事会秘书

3、下列哪些事项是公司章程应当载明的：ABCDE

A 经营范围 B 公司名称 C公司法定代表人 D注册资本 E公司议事规则

4、上市公司高级管理人员，是指公司：ABCD

A 总经理 B 副总经理 C 财务总监 D 董事会秘书 E 证券事务代表

5、关联关系,是指公司（ ABCDE ）与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。 A 控股股东 B 实际控制人 C 董事 D 监事 E 高级管理人员

《中华人民共和国证券法》部分考试题

一、判断题

1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。×（2条）

2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。×(已上市的不适用）（26条）

3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。√（10条）

4、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。√（

10、13条）

5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。√（16条）

6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。×（16条）

7、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。√（21条）

8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。√（

11、32条）

9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。×（

37、39条）

10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。√（40条）

11、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。√（42条）

12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。×（46条）

13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼(要求董事会不作为时)。×（47条）

14、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。√（50条）

15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。×（50条）

16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。×（

11、49条）

17、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易（限期内不消除的）。×（60条）

18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。√（57条）

19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。×（

55、60条） 20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。√（54条）

21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。√（

54、66条）

22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。×（67条）

23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。√（68条）

24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。√（69条）

25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。×（45条）

26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。√（83条）

27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。√（6

7、86条）

28、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。√（93条）

29、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。×（96条） 30、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。√（97条）

31、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。√（10

2、174条）

32、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。√（105条）

33、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。√（110条）

34、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可。√（113条）

35、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。×（115条）

36、根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。√（127条）

37、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。×（131条）

38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。×（134条）

39、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。√（139条） 40、国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。√（222条）

41、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。√（150条）

42、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。√（169条）

43、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。√（173条）

44、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。√（142条）

45、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。√（180条）

46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。√（180条）

47、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。√（181条）

48、非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法

所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。×（196条）

49、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。×（233条） 50、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。√（238条）

51、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为,实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益,实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展。×（1条）

52、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。×（

1、2条）

53、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。√（4条）

54、我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。×（6条）

55、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。√（11条）

56、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。√（15条）

57、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。√19条

58、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。

√（26条）

59、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。×（204条）

二、单项选择题

1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 D 13条 B公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载

5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B 16条

A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？D 18条 A前一次公开发行的公司债券尚未募足

B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。B 24条 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月

8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（ ）B A证券代销 B证券包销 C证券经销

9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？B 33条

A适用于向不特定对象公开发行的证券

B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C由主承销和参与承销的证券公司组成

D承销团代销、包销期最长不得超过九十日

10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（ ）的，为发行失败。C 35条 A五十 B六十 C七十 D八十

11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？D 40条 A集中竞价交易方式 B公开的交易方式 C做市商交易方式

D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

12、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？C

A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上

市交易

B证券交易必须采用无纸化交易方式

C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

13、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？D 43条

A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？C 47条 A十五 B二十 C三十 D四十

15、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？C 47条

A股东必须先向证券交易所报告 B股东必须先提起仲裁

C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

16、申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。B 48条

A国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C国务院授权的部门 D省级人民政府

17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？B 50条 A公司股本总额不少于人民币三千万元

B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？ A上市报告书C 52条

B申请股票上市的股东大会决议

C未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债

券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？B16条

A该债券的期限为2年

B该债券的累计发行额为人民币8000万元 C筹集的资金投向符合国家产业政策

D该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？D55条

A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 B上市公司最近二年连续亏损的 C公司解散或者被宣告破产的 D公司有重大违法行为的

21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？B56条

A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的

C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D公司解散或者被宣告破产

22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：B60条 A公司有重大违法行为 B公司最近三年连续亏损

C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

23、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：C62条 A向国务院证券监督管理机构申请复核

B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C向证券交易所设立的复核机构申请复核 D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？D

55、56条

A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B应及时公告

C应报国务院证券监督管理机构备案 D应报国务院证券监督管理机构批准

25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，以及在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：B 6

5、66条 A一个月 三个月 B二个月 四个月 C三个月 六个月 D六个月 十二个月

26、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”：

A 67条

A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司发生轻微亏损或者损失

C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动

D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？D 69条

A发行人应当承担赔偿责任 B上市公司应当承担赔偿责任

C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任

28、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？D73条

A证券交易所的有关人员

B证券监督管理机构工作人员 C发行人控股公司的监事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

29、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：A75条 A已公开的公司分配股利的计划 B公司股权结构的重大变化

C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 30、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？C 83条 A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

31、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？C 90条

A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让

C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

32、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。B 96条 A二十 B三十 C四十 D五十

33、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？B 107条 A证券业协会

B国务院证券监督管理机构 C证券交易所会员大会 D证券交易所理事会

34、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？A102条

A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人 C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准

35、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？D 118条 A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案

36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？C114条

A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施 B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

37、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？B124条 A有符合法律、行政法规规定的公司章程； B注册资本不低于人民币二亿元；

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； D有完善的风险管理与内部控制制度

38、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：C 127条 A人民币五千万元 B人民币一亿元 C人民币五亿元 D人民币十亿元

39、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：D129条

A设立、收购或者撤销分支机构 B变更业务范围或者注册资本

C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D变更公司章程中的一般条款

40、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：B 142-145条

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量

和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

41、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？A 151条 A通知处境管理机关依法阻止其处境 B责令其限期改正

C责令其转让所持证券公司的股权 D限制其股东权利

42、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？D 168条

A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户

43、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（ ）年C 162条 A五年 B十年 C二十年 D二十五年

44、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？B 157条 A证券账户、结算账户的设立 B证券的托管和过户

C证券交易所上市证券交易的清算和交收 D受发行人的委托派发证券权益

45、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？A181条

A可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书

C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？C 180.7条

A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B现场检查

C限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

47、

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：C 171条

A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C为投资者提供证券咨询服务

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

48、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？D175条 A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B证券公司应当加入证券业协会

C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

49、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？B188条

A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款

C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？C190条

A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

51、下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。D 2条 A 政府债券 B 公司债券

C 证券投资基金 D 信托理财产品

52、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（ ）和操纵证券市场的行为。C 5条 A 关联交易 B 杠杆交易 C 内幕交易 D 大宗交易

53、中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（ ）实行集中统一监督管理。B A 银行业 B 证券业 C 信托业

D 保险业

54、在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下,依法设立的证券业协会是：D A 事业单位 B 公益性组织 C 监督管理机构 D 自律性组织

55、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（ ）核准；A10条

A 中国证监会 B 证券交易所 C 国务院 D 国资委

56、上市公司非公开发行新股,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（ ）核准；A13条 A 中国证监会 B 证券交易所 C 国务院 D 国资委

57、公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（ ）决定。B15条 A 董事会 B 股东大会 C 证券交易所 D 中国证监会

58、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于（ ）B16条 A 弥补亏损

B 经证券监督管理机构核准的用途 C 发放福利

D 偿还银行贷款

59、公司在下列哪一情形下,可以再次公开发行公司债券：C18条 A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 公司借银行的短期贷款违约 C 公司当年经营亏损

D 公司对已公开发行的债券延迟支付本息

60、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由（ ）规定。C19条 A 发行人 B 保荐人 C 核准机构 D 交易所

61、我国现阶段的证券发行制度采用：B10条 A 登记制 B 核准制

C 注册制 D 审批制

62、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（ ）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。B24条 A 一个月 B 三个月 C 六个月 D 一年

63、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。B32条 A 1000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 3亿元

64、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（ ）。C33条 A 30天 B 60天 C 90天 D 120天

65、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（ ）确定。D34条 A 证券监督管理机构 B 证券交易所

C 一级市场投资者

D 发行人与承销的证券公司 6

6、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（ ）,为发行失败。B35条 A 60% B 70% C 80% D 90% 6

7、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（ ）内,不得买卖该种股票。C45条

A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 9个月 6

8、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）内,不得买卖该种股票。B45条 A 2日

B 5日 C 7日 D 14日

69、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（ ）所有B47条 A 其个人 B 该公司 C 国库

D 投资者保护基金

70、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（ ）内卖出，由此所得收益归该公司所有。D47条 A 一个月 B 二个月 C 三个月 D 六个月

71、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（ ）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。B48条 A 中国证监会 B 证券交易所

C 证监会派出机构 D 证券登记结算公司 7

2、上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易：C 55条

A 公司股权分布发生变化，不具备上市条件

B 上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告 C 公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损 D 上市公司对财务会计报告作虚假记载

73、公司申请公司债券上市交易,应当符合下列哪一条件

A 公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元 B 公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元 C 公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元 D 公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元

74、公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向（ ）。A62条

A 证券交易所复核机构申请复核 B 证监会上市公司部审请复核 C 证监会发行部审请仲裁 D 人民法院起诉

75、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。B65条

A 一个月 B 二个月

C 三个月 D 四个月

76、上市公司定期报告应当由公司（ ）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。D 68条 A 高级管理人员 B 董事

C 独立董事、高级管理人员 D 董事、高级管理人员

77、我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？A A 证券买卖 B 证券继承 C 证券质押 D 证券借贷

78、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？C 40条 A 拍卖

B 公开竞价 C 集中交易

D 公开的集中竞价交易

79、核准公司发行的债券上市交易的机构是：证券交易所 A 国务院证券监督管理机构

B 国家授权投资的机构或者国家授权的部门 C 公司的董事会 D 公司的股东大会

80、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？D32条 A 3000万元 B 1500万元 C 6000万元 D 5000万元

三、多项选择题：

1、《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（ ），维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。AB1条 A 规范证券发行行为 B 规范证券交易行为 C 规范证券中介服务

D 实现上市公司大股东利益 E 实现国有资产保值增值

2、《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指：ACE2条

A 境内发行的股票 B 境外发行的股票

C 境内发行的公司债券 D 境外发行的公司债券

E 国务院依法认定的其他证券

3、证券的发行、交易活动,必须实行（BCD）原则。3条 A 公信 B 公平C 公开 D 公正

4、我国证券市场的自律性组织有哪些？BD A 证券监督管理委员会 B 证券交易所 C 各地方证监局 D 证券业协会

E 董事会秘书协会

5、国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。ABCD9条 A 证券监督管理机构 B 证券交易所

C 证券登记结算机构 D 证券公司

E 证券行业协会

6、公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：AD10条

A 面向社会公众发行证券

B 向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者

C 向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者 D 面向300家指定机构投资者发行证券 E 赠送股权给公司管理层作为激励

7、设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：ABCDE12条 A 公司章程 B 发起人协议

C 发起人姓名或名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明 D 招股说明书

E 承销机构名称及有关的协议

8、公司公开发行新股,应当符合下列哪些条件：ABCE13条 A 具备健全且运行良好的组织机构 B 有持续盈利能力 C 财务状况良好

D 公司高级管理人员无犯罪纪录

E 最近三年财务会计文件无虚假记载

9、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：ABCDE14条 A 公司营业执照； B 公司章程；

C 股东大会决议；

D 招股说明书；

E 财务会计报告；

10、公开发行公司债券,应当符合下列哪些条件：BCDE16条 A 股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元 B 有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元 C 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

D 筹集的资金投向符合国家产业政策

E 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

11、申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件：ABCD17条 A 公司营业执照 B 公司章程

C 公司债券募集办法

D 资产评估报告和验资报告 E 保荐人出具的发行保荐书

12、股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件：ABCD50条 A 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B 公司股本总额不少于人民币三千万元

C 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上

D 公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 E 公司董事、监事、高级管理人员最近三年无重大违规行为

13、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件：BCDE52条 A 上市报告书、招股说明书

B 申请股票上市的股东大会决议 C 公司章程和公司营业执照

D 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告 E 法律意见书和上市保荐书

14、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告，下列哪些事项需要在中期报告记载：BCE65条 A 公司概况

B 公司财务会计报告和经营情况 C 涉及公司的重大诉讼事项

D 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 E 提交股东大会审议的重要事项

15、《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指：ACDE74条 A 上市公司董事、监事、高级管理人员

B 上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属 C 持有公司百分之五以上股份的自然人股东

D 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

E 上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员

16、下列哪些行为属于内幕交易行为？ABCD76条 A 内幕人员利用内幕信息买卖证券

B 内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D 非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

17、下列关于监事会的说法哪些是正确的？BCD

A 国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会 B 国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加

C 有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事 D 监事会有提议召开临时股东会的权力

18、下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？ABC

A 根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股 B 根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股 C 根据是否有票面金额公为额面股和无额面股 D 根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股

19、上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有：ABD67条

A 公司总经理发生变动

B 公司40%的监事发生变动

C 公司财务负责人发生变动

D 人民法院依法撤销董事会决议

20、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？ABD90条 A 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

B 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

C 收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年

D 在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约

《刑法修正案

（六）》部分考试题

一、单项选择题：

１、刑法

Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 Ｄ 五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

二、多项选择题

１、刑法

3、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。√14条

4、公开发行可转换公司债券， 应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。√19条

5、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。〓20条

6、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。√20条

7、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外 。〓20条

8、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。√20条

9、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东。〓21条

10、募集说明书应当约定 ,上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。 √24条

11、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。√25条

12、认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。√27条

13、特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。〓33条

14、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。√36条

15、可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。√21条

16、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。√28条

二、单项选择题

1、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。C A、百分之五十 B、百分之六十 C、百分之七十 D、百分之三十

2、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（ ）。A A、六年 B、三年 C、五年 D、十年

3、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（ ）。B

A、信用评级和信息披露 B、信用评级和跟踪评级 C、跟踪评级和信息披露 D、信用评级和资产评估

4、公开发行可转换公司债券，资信评级机构（ ）跟踪评级报告。D A、无须公告

B、每6个月至少公告一次 C、每季度至少公告一次 D、每年至少公告一次

5、上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）办理完毕偿还债券余额本息的事项。A A、五个工作日内 B、二个工作日内 C、三个工作日内 D、十五个工作日内

6、转股价格应不低于募集说明书公告日前（ ）该公司股票交易均价和前一交易日的均价。B A、十个交易日 B、二十个交易日 C、三十个交易日 D、十五个交易日

7、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（ ）。C A、24个月 B、18个月 C、12个月 D、36个月

8、认股权证自发行结束至少已满（ ）起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。D A、三个月 B、九个月 C、十二个月 D、六个月

9、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。A A、三分之二以上 B、二分之一以上 C、全部

D、二分之一以上三分之二以下

10、利润实现数未达到盈利预测的（ ）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。B A、百分之三十 B、百分之五十 C、百分之八十 D、百分之二十五

11、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，（ ）不得作为特定对象认购证券。C

A、二十四个月内 B、三十六个月内 C、十二个月内 D、永远

12、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（ ）。D A、监管谈话 B、公开谴责

C、认定为不适当人选 D、警告、罚款

三、多项选择题

1、使用募集资金收购资产或者股权的， 应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的（ABCD）。53条 A、基本情况； B、交易价格； C、定价依据 ；

D、是否与公司股东或其他关联人存在利害关系；

2、《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种：ABD A、股票；

B、可转换公司债券； C、国债；

D、中国证监会认可的其他品种；

3、以下哪些是判断上市公司的组织机构是否健全、运行良好的必要条件：ABCDE6条

A、公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；

B、公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；

C、内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

D、上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；

E、最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为；

4、以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件：ABCDEF8条

A、会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定；

B、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；

C、被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除； D、不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响； E、营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定， 最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形；

F、最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十；

5、上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：ABCDE11条 A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正； C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；

D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；

E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；

6、上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取(ABD64条 )。 A、监管谈话；

B、认定为不适当人选等行政监管措施； C、罚款；

D、记入诚信档案并公布；

7、募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：ABC26条

A、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意；

B、股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；

C、修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价；

E、修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日 前 二十个交易日该公司股票交易均价。

8、发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定：ABE27条

A、公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元；

B、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；

C、最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息；

E、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额；

9、认股权证上市交易的， 认股权证约定的要素应当包括（ ABCD31条 ）。 A、行权价格； B、存续期间；

C、行权期间或行权日； D、行权比例；

10、上市公司非公开发行股票， 应当符合下列哪些规定：ABCD38条

A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十； B、本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；

C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让； D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的， 还应当符合中国证监会的其他规定；

11、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提请股东大会批准：ABCD40条 A、本次证券发行的方案；

B、本次募集资金使用的可行性报告；

C、前次募集资金使用的报告； D、其他必须明确的事项；

12、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：ABCDEF41条

A、本次发行证券的种类和数量；

B、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排； C、定价方式或价格区间；

D、募集资金用途、决议的有效期；

E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权； F、其他必须明确的事项；

13、股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：ABCDE42条

A、债券利率及债券期限； B、担保事项；

C、还本付息的期限和方式；

D、转股期、转股价格的确定和修正； E、回售条款；

首次公开发行股票并上市管理办法考试题

一、判断题

1、境内公司股票以外币认购和交易的，适用首次公开发行股票并上市管理办法。〓2条

2、股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由发行人负责。〓7条

3、发行人应当是依法设立的股份有限公司。〓8条

4、经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。√8条

5、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间从股份有限公司成立之日起计算。〓9条

6、发行人编制财务报表应以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎；对相同或者相似的经济业务，应选用一致的会计政策，不得变更。√31条

7、发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定是发行股票的必要条件。因此，发行人的经营成果对税收优惠不应存在依赖关系。√34条

8、发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。√43条

9、发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由发行人向中国证监会申报。〓46条

10、发行人应有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。√27条

11、保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核

查，并在核查意见上签字、盖章。√55条

二、单项选择题

1、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（ ）以上，但经国务院批准的除外。B9条 A、2年 B、3年 C、5年 D、1年

2、中国证监会收到发行人申请文件后，在（）内作出是否受理的决定。A47条 A、5个工作日 B、3个工作日 C、7天 D、15天

3、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（ ）内发行股票；超过（ ）未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。D50条 A、3个月、3个月 B、3个月、6个月 C、6个月、3个月 D、6个月、6个月

4、股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（ ）后，发行人可再次提出股票发行申请。B52条 A、12个月 B、6个月 C、3个月 D、24个月

5、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）。C56条 A、3个月 B、6个月 C、1个月 D、2个月

6、发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的（ ），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。 D68条 A、30% B、50% C、60% D、80％

7、利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，中国证监会在（ ）内不受理该公司的公开发行证券申请。B68条 A、12个月 B、36个月 C、24个月

D、6个月

8、发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取( )不受理发行人的股票发行申请的监管措施。A64条

A、终止审核并在36个月内； B、终止审核并在24个月内； C、终止审核并在12个月内； D、终止审核；

9、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取( )内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，（ ）内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。A66条 A、12个月、36个月； B、6个月、12个月； C、12个月、24个月； D、6个月、24个月；

三、多项选择题

1、为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的（ ）负责。ACD6条 A、真实性； B、合理性； C、准确性； D、完整性。

2、发行人的资产完整是指：生产型企业应当具备（ ），非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。ABCD15条

A、与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施； B、合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备；

C、合法拥有与生产经营有关的商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权； D、具有独立的原料采购和产品销售系统。

3、发行人的财务独立是指：应当（ABCD17条 ）。 A、建立独立的财务核算体系； B、能够独立作出财务决策；

C、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度； D、不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。

4、发行人的机构独立是指：（ ABD18条 ）。 A、建立健全内部经营管理机构； B、独立行使经营管理职权； C、独立使用办公场所；

D、与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形。

5、发行人应依法建立健全（ ABCDE21条 ），相关机构和人员能够依法履行职责。

A、股东大会制度； B、董事会制度； C、监事会制度； D、独立董事制度； E、董事会秘书制度。

6、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形： ABC23条

A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

B、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；

C、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；

D、最近12个月内被证券交易所约见谈话。

7、发行人不得有下列哪些情形： ABCD25条

A、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；

B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；

C、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形；

D、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

8、发行人应当符合下列哪些条件： ABCDE33条 A、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据； B、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元； C、发行前股本总额不少于人民币3000万元；

D、最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％；

E、最近一期末不存在未弥补亏损。

9、发行人申报文件中不得有下列哪些情形： ABC36条 A、故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息； B、滥用会计政策或者会计估计；

C、操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证； D、更换审计中介机构。

10、发行人不得有下列哪些影响持续盈利能力的情形： ABCDE37条

A、发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；

B、发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响； C、发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；

D、发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；

E、发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取

得或者使用存在重大不利变化的风险。

11、除金融类企业外，募集资金使用项目不得为（ ）等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 ABD38条 A、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产； B、借予他人资金； C、购买专利权； D、委托理财。

12发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项：ABCDEF45条

A、本次发行股票的种类和数量；

B、发行对象、价格区间或者定价方式； C、募集资金用途；

D、发行前滚存利润的分配方案；

E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权； F、决议的有效期。

13、保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理： （ ）ABCD65条

A、出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书； B、以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作； C、签字、盖章系伪造或变造； D、不履行其他法定职责。

14、发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取（ ACD67条 ）。 A、监管谈话、责令改正等监管措施； B、谴责并罚款；

C、记入诚信档案并公布；

D、情节特别严重的，给予警告。

上市公司信息披露管理办法考试题

一、判断题

1、信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。〓2条

2、在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。√4条

3、发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。√11条

4、发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。√13条

5、除特殊情况外，

露。〓25条

7、上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。〓28条

8、上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。〓13条较大影响

9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。〓37条

10、上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。√40条

11、董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。√40条

12、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。〓42条

13、监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。√43条

14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。√44条

15、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。〓45条

16、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。〓45条

17、上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。√48条

18、交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。√48条

19、通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。

〓49条 20、信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料。√50条

21、上市公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议公告后及时通知会计师事务所。〓51条

22、证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。〓57条

23、在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。√2条

24、中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。√10条

25、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，可含有价格信息。〓13条

26、上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。√35条

27、上市公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议。√39条

28、上市公司监事会负责审核董事会编制的定期报告。√24条

29、信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。√5条 30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。√32条

二、单项选择题

1、上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将（ ）报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体发布。C6条 A、公告文稿 B、备查文件

C、公告文稿和相关备查文件 D、公告文稿及电子文件

2、公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的（ ）是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。B24条 A、意见

B、编制和审核程序 C、决议

D、审核程序

3、董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当( )，并予以披露。A24条 A、陈述理由和发表意见 B、拒绝出具意见 C、陈述理由 D、发表意见

4、定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时（ ）。C26条 A、澄清传闻

B、披露定期报告

C、披露本报告期相关财务数据 D、董事会公告

5、公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当（ ）。D27条 A、提请相关证监局巡检

B、要求董事会出具专项说明 C、要求财务顾问专项调查 D、提请中国证监会立案调查

6、发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当（ ），说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。C30条

A、二个工作日内 B、一个工作日内 C、立即披露 D、二天内

7、证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（ ）时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。A35条 A、重大影响 B、较大影响 C、影响

D、股价波动

8、涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会（ ），向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。C68条 A、立案稽查

B、给予经济处罚 C、责令改正

D、给予行政处罚

9、上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性（ ）。D58条 A、承担责任

B、承担相应责任 C、承担一般责任 D、承担主要责任

三、多项选择题

1、信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有（ ）。ACD2条 A、虚假记载； B、提示性陈述； C、误导性陈述； D、重大遗漏；

2、（ ）应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。ABCD3条 A、发行人；

B、上市公司的董事； C、上市公司的监事；

D、上市公司的高级管理人员； E、上市公司的职工代表；

3、信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息应严格遵守（ ）的规定。ABD6条

A、披露时间上不得先于指定媒体；

B、不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务； C、以简约版发布信息；

D、不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务；

4、季度报告应当记载以下哪些内容：ACE23条

A、公司基本情况；

B、董事会季度工作报告；

C、主要会计数据和财务指标； D、监事会审核报告；

E、中国证监会规定的其他事项；

5、下列哪些事项被称为重大事件：ABDEF30条

A、公司的重大投资行为和重大的购臵财产的决定；

B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

C、公司生产经营的外部条件发生变化；

D、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

E、公司发生重大亏损或者重大损失； F、变更会计政策、会计估计；

6、上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：ABC31条

A、董事会就该重大事件形成决议时；

B、有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

C、董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时； D、监事会就该重大事件形成决议时；

7、中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对( ACD9条 )的行为进行监督。 A、上市公司控股股东； B、董事会秘书； C、实际控制人；

D、信息披露义务人；

8、涉及上市公司的( )等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。ABCDE34条 A、收购； B、合并； C、分立；

D、发行股份； E、回购股份；

9、信息披露事务管理制度应当包括： ABCD37条 A、明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；

B、信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责； C、董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度； D、财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；

10、董事会秘书负责( )。 ABD45条 A、组织和协调公司信息披露事务；

B、汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会； C、向职代会报告公司经营情况；

D、关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况；

11、董事会秘书有权( ABCD45条 )。 A、参加股东大会； B、参加董事会会议；

C、了解公司的财务和经营情况；

D、查阅涉及信息披露事宜的所有文件；

12、上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。ABCD46条

A、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

B、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； C、拟对上市公司进行重大资产或者业务重组； D、中国证监会规定的其他情形；

13、注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，（ A ），（ B ），充分了解被鉴证单位及其环境，（ D ），获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。53条 A、完善鉴证程序；

B、科学选用鉴证方法和技术； C、恪守职业道德；

D、审慎关注重大错报风险；

14、资产评估机构应当恪守职业道德，严格遵守评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际情况，对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的（ B ）、未来预测的（ D ）取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的（ C ），形成合理的评估结论。54条 A、可能性； B、合法性；

C、概率及其影响； D、可靠性；

15、上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的（ ）承担主要责任。ABCDE58条 A、真实性； B、准确性； C、完整性； D、及时性； E、公平性；

16、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：ABCDEF59条 A、责令改正； B、监管谈话； C、出具警示函；

D、将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布； E、认定为不适当人选；

F、依法可以采取的其他监管措施；

17、上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的，中国证监会（ ）。ABD60条 A、责令改正 B、给予警告

C、认定为不适当人选 D、罚款

18、为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。ABCD65条 A、责令改正；

B、记入诚信档案； C、监管谈话； D、出具警示函；

E、采取证券市场禁入的措施；

19、具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人：ABCE71条 A、直接或者间接地控制上市公司的法人 ； B、由A项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人； C、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；

D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行动人；

E、中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人； 20、下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人：ABCE71条 A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人； B、上市公司董事、监事及高级管理人员；

C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员； D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人；

E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

21、上市公司通过（ ）等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。ABCD41条 A、业绩说明会； B、分析师会议； C、路演；

D、接受投资者调研；

上市公司董事长谈话制度实施办法考试题

一、判断题

1、证券交易所具体实施上市公司董事长谈话工作。〓3条

2、中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董事长谈话。√3条

3、中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，

经批准后方可进行。√5.1条

4、中国证监会约见上市公司董事长谈话时，应确定主谈人员和记录人员，谈话使用专门的谈话记录纸。√5.2条

5、谈话对象确因特殊情况不能参加约见谈话的，可委托相应人员代理。〓5.3条

6、中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，作为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。√10条

7、在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。√11条

8、中国证监会认为必要时，可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。√11条

二、单项选择题

1、中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前（ ）以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。A5.3条 A、三天 B、五天 C、十天 D、十五天

2、经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行（ ）。C6条 A、公开谴责 B、罚款

C、公开批评

D、内部通报批评

3、中国证监会根据需要决定谈话，谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行（ ）。D7条 A、公开谴责

B、认定为不合适人员 C、内部通报批评 D、公开批评

三、多项选择题

1、上市公司存在下列哪些情形时，中国证监会应当约见上市公司董事长谈话：ABCD4条

A、严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的； B、控制权发生重大变动的；

C、未履行招股说明书承诺事项的；

D、公司或其董事会成员存在不当行为，但不构成违反国家证券法律、法规及中国证监会有关规定的；

2、中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认下列哪些事项：ABCDE5.4条

A、谈话对象的身份； B、宣布谈话制度； C、谈话目的；

D、告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况；

E、告知谈话对象对所说明的情况和作出的保证承担责任；

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题

一、判断题

1、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本公司股份。〓3条

2、上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。√3条

3、上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的20%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。〓5条

4、上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。√5条

5、上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。√8条

6、“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。√12条

7、上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比相关规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。√9条

二、单项选择题

1、上市公司董事、监事和高级管理人员以（ ）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。D6条 A、上年初

B、上年平均数 C、转让前 D、上年末

2、因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可（ ）当年可转让数量。B7条 A、按上年末基数计算 B、同比例增加

C、不可同比例增加

D、按上年末基数计算再加上本次权益分派导致股份增加的部分

3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（ B11条 ）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。 A、董事会 B、上市公司

C、监事会 D、交易所

4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》

5、上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：ABCD13条

A、上市公司定期报告公告前30日内；

B、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

C、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内； D、证券交易所规定的其他期间；

6、上市公司董事会秘书负责管理（ ABCD ）。15条 A、公司董事、监事和高级管理人员的身份；

B、公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的数据和信息； C、统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报；

D、定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况；

7、上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的（ ABD15条 ）。 A、申报 B、披露 C、登记 D、监督

关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题

一、判断题

1、拟增持股份的控股股东应当将其增持股份计划与上市公司股权分臵改革方案同时公告。√

二、单项选择题

1、实施股权分臵改革后的上市公司控股股东，为避免公司股价非理性波动，维护投资者利益，维护上市公司形象，在公司股东大会通过股权分臵改革方案后的（ C ）增持社会公众股份而触发要约收购义务的，可以免于履行要约收购义务。 A、三个月内 B、六个月内 C、两个月内 D、一个月内

2、控股股东增持股份占上市公司总股本的比例每增加（ B ），应当自该事实发生之日起两日内予以公告，在公告前，不得再行买入该公司的股票。 A、1％ B、5％ C、2％ D、10％

3、控股股东实施增持股份计划导致上市公司的股权分布不符合《公司法》规定

的上市条件的，该股东应当在增持股份计划实施完毕六个月后的（ D ）实施维持公司上市地位的方案。 A、15天内 B、20天内 C、三个月内 D、一个月内

三、多项选择题

1、增持股份计划应当包括（ ABC ）。 A、增持股份的目的；

B、增持股份的前提条件； C、拟增持股份的数量

D、在增持股份计划完成后的三个月内不出售所增持股份的承诺。

上市公司治理准则考试题

一、判断题

1、上市公司治理准则适用于中国境内外的上市公司。〓导言

2、股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。√2条

3、董事、监事、经理执行职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，承担刑事责任。〓4条

4、股东大会应给予每个提案相同的讨论时间。〓6条

5、上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。√7条

6、股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托他人投票，两者具有同样的法律效力。√9条

7、机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。√11条

8、上市公司不得为股东及其关联方提供担保。√14条

9、控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。〓19条

10、控股股东对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续；〓20条

11、上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。√23条

12、控股股东应尊重公司财务的独立性，不得参与公司的财务、会计活动。〓25条

13、控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务。√27条

14、股东大会在董事选举中只能采用累积投票制度。〓31条

15、董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托其他董事按委托人的意愿代为投票，被委托人应承担法律责任。〓35条

16、经董事会批准，上市公司可以为董事长购买责任保险。〓39条

17、董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录和整理。√47条

18、董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存，以作为日后明确董事责任的

重要依据。√47条

19、上市公司各专门委员会对股东大会负责，各专门委员会的提案应提交股东大会审查决定。〓58条

20、监事履行职责所需的合理费用应由上市公司承担。√61条

21、经理人员的薪酬分配方案应获得股东大会的批准。〓79条

22、上市公司在保持公司持续发展、实现股东利益最大化的同时，应关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任。√86条

23、企业重组时具备一定条件的，可以分批分离其社会职能及分流富余人员，不保留存续企业。〓17条

24、战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。√53条

25、上市公司应尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利。√81条

二、单项选择题

1、股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有（ ）。D3条 A、知情权 B、参与权 C、决策权

D、知情权和参与权

2、独立董事、监事的评价应采取（ ）的方式进行。C70条 A、自我评价 B、相互评价

C、自我评价与相互评价相结合

D、董事会评价与监事会评价相结合

三、多项选择题

1、上市公司治理 准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（ ）所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。ACD 导言 A、董事；

B、职工代表； C、监事； D、经理；

2、上市公司应在公司章程中规定股东大会的召开和表决程序，包括（ ）等。ABCDF5条

A、会议通知及出席会议登记； B、提案的审议；

C、会议投票、计票、表决结果的宣布； D、会议决议的形成；

E、会议记录及其签署、公告；

3、上市公司（ ）可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。ABD10条

A、董事会； B、独立董事；

C、监事会；

D、符合有关条件的股东；

4、控股股东对拟上市公司改制重组时应（ ）。ABCD16条 A、分离其社会职能； B、剥离非经营性资产； C、剥离非经营性机构；

D、福利性机构及其设施不进入上市公司；

5、上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立（ ）等专门委员会。ABCD52条 A、战略； B、审计； C、提名；

D、薪酬与考核；

6、上市公司审计委员会的主要职责包括以下哪些内容：ABCE54条 A、提议聘请或更换外部审计机构；

B、监督公司的内部审计制度及其实施； C、负责内部审计与外部审计之间的沟通； D、负责公司的财务信息及其披露； E、审查公司的内控制度；

7、上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容：ABCE55条 A、研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议； B、广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选； C、对董事候选人选进行审查并提出建议； D、对监事候选人选进行审查并提出建议； E、对经理人选进行审查并提出建议；

8、上市公司薪酬与考核委员会的主要职责包括以下哪些内容：ABC56条 A、研究董事考核的标准，进行考核并提出建议；

B、研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案； C、研究经理人员考核的标准，进行考核并提出建议； D、提名上市公司年度先进员工名单；

9、监事会可要求公司（ ）出席监事会会议，回答所关注的问题。BCD67条 A、职工代表； B、董事；

C、经理及其他高级管理人员； D、内部及外部审计人员；

10、上市公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立（ ）等。ABCDE90条 A、信息披露制度； B、接待来访； C、回答咨询； D、联系股东；

E、向投资者提供公司公开披露的资料；

11、上市公司应按照法律、法规及其他有关规定，披露公司治理的有关信息，包括但不限于以下哪些事项：ABCDEF91条 A、董事会、监事会的人员及构成；

第16篇：秘书技能期末复习指导 第一部分基本要求

二、公文的制发程序

公文的制发程序又叫发文办理。发文办理指以本机关名义制发公文的过程，包括草拟、审核、签发、复核、缮印、发文注册、用印、发文登记、分发等程序。

第二节公文的格式

国家质量技术监督局于1999年12月27日发布了新的国家标准（GB/T9704—1999）《国家行政机关公文格式》将组成公文的各要素划分为眉首、主体、版记三个部分。

二、公文眉首格式

1、发文机关标识（公文版头）：由发文机关全称或规范化简称后面加“文件”组成；对一些特定的公文可只标识发文机关全称或规范化简称。

2、公文份数序号是将同一文稿印制若干份时每份公文的顺序编号。也叫印制编号，用阿拉伯数码顶格标识在版心左上角第1行。

3、发文字号：发文字号由发文机关代字、年份和序号组成。发文机关标识下空2行，用3号仿宋体字，居中排布；年份、序号用阿拉伯数码标识。

4、签发（会签）人：上报的公文需标识签发人姓名，平行排列于发文字号右侧。

5、秘密等级和保密期限：如需标识秘密等级，用3号黑体字，顶格标识在版心右上角第1行，两字之间空1字；如需同时标识秘密等级和保密期限，用3号黑体字，顶格标识在版心右上角第1行，秘密等级和保密期限之间用“★”隔开。

6、紧急程度：如需标识紧急程度，用3号黑体字，顶格标识在版心右上角第1行，两字之间空1字；如需同时标识秘密等级与紧急程度，秘密等级顶格标识在版心右上角第1行，紧急程度顶格标识在版心右上角第2行。

7、红色反线：红色反线（间隔横线）的作用在于把眉首部分与主体部分隔开。

三、公文主体格式

1、公文标题：红色反线下空2行，用2号小标宋体字，可分一行或多行居中排布；回行时，要做到词意完整，排列对称，间距恰当。

2、主送机关：标题下空1行，左侧顶格用3号仿宋体字标识，回行时仍顶格；最后一个主送机关名称后标全角冒号。

3、公文正文格式：主送机关名称下一行，每自然段左空2字，回行顶格。数字、年份不能回行。

4、附件及附件说明：公文如有附件，在正文下一行左空2字用3号仿宋体字标识“附件”，后标全角冒号和名称。

5、印章（发文机关名称）。

6、签署：签署是发文时，由机关领导人在公文落款处签写姓名或加盖签名章，代表公文的作者，证实公文的执行效果。

7、成文日期：用汉字将年、月、日标全；“零”写为“○”。

8、附注：（文件发到哪一级）公文如有附注，用3号仿宋体字，居左空2个字加圆括号标识在成文时间下一行。

四、版记（文尾）格式

1、主题词：主题词用3号黑体字，居左顶格标识，后标全角冒号词目用3号小标宋体字；词目之间空1字。

2、抄送：公文如有抄送，在主题词下一行；左空1字用3号仿宋体字标识“抄送”，后标全角冒号；回行时与冒号后的抄送机关对齐；在最后一个抄送机关后标句号。

3、印发机关和印发时间：位于抄送机关之下（无抄送机关在主题词之下）占1行位置；用3号仿宋体字。印发机关左空1字，印发时间右空1字。印发时间以公文付印的日期为准，用阿拉伯数码标识。

4、版记中的反线和版记的位置：版记中各要素之下均加一条反线，宽度同版心。

五、公文的特定格式

特定格式有三种：信函格式、命令格式、会议纪要格式。

第三节文种辨析与拟写

国务院XX年8月24日发布的《国家行政机关公文处理办法》列出的13类公文：命令（令）、决定、公告、通告、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会议纪要。

1、了解命令的用途。

《国家行政机关公文处理办法》规定命令适用于依照有关法律发布行政法规和规章；宣布施行重大强制性行政措施；嘉奖有关单位及人员。

2、决定与决议的异同。

1、相同之处：都是决策性文件；都是上级机关对某些重要事项的处理或重要工作的安排意见；都是下行文，都要求下级机关贯彻执行。

2、不同之处：（1）使用范围不同；（2）形成方式不同；（3）内容不同；（4）格式不同。

决定的用途：《国家行政机关公文处理办法》规定决定适用于对重要事项或者重大行动作出安排，奖惩有关单位及人员，变更或者撤消下级机关不适当的决定事项。决定的特点：决定是一种重要的指挥性和约束性公文。党政机关、社会团体和企事业单位对某些重要事项或者重大行动作出安排，都可以用决定。

决定的分类：决定可分为两类，一类指令性决定，一类是宣告性决定。决定的一般写法：决定一般由标题、正文、发文机关、发文日期等部分组成。

3、公告与通报的异同。

第四节文书拟写基础知识

一、文章要素

公文与其他文体一样，也是由一定的要素构成的，这就是人们常说的文章“四要素”：材料、主题、结构、语言。

1、材料

材料是指为某一写作目的收集、摄取以及写入文章之中的一系列事实或依据。

材料工作有四个环节，即：材料的占有，鉴别，选择和使用。

（1）材料的占有：占有材料有两条途径，一是亲身经历所获；一是调查阅读所获。

（2）材料的鉴别：鉴别，就是对材料进行分析、比较的研究过程。

（3）材料的选择

（4）材料的使用

2、主题的概念：所谓主题（主旨、发文意图），即作者在说明问题、发表主张或反映生活现象时，通过文章全部内容所表达出来的基本观点或中心思想。

3、结构：对结构的总体要求是：严谨、自然、完整、统一。

4、公务文书运用语言的标准是：准确、简洁、平实。

二、公文的表达方式

通用的表达方式有：叙述、描写、对话、抒情、议论与说明。公文以实用为目的，故很少使用描写、对话、抒情，而较多运用叙述、议论、说明等方式。

第二章办公自动化

第一节计算机基础知识

1、计算机由硬件(Hardware)和软件(Software)两部分组成。

2、硬盘是计算机中最重要的外存设备。

3、声卡是多媒体计算机的主要组件之一。它包含记录和播放所需的硬件。

4、键盘是计算机最主要的输入设备，可以进行英文、汉字、数字等输入。常见的键盘主要有机械式和电容式两种，现在的键盘多是电容式键盘。

第二节WINDOWS98窗口操作系统

第三节办公室常用设备

1、打印机：目前，打印机主要有针式打印机、喷墨打印机和激光打印机。

2、数码机机：数码相机是光、机、电一体化的产品。图像的数字化存储是数码相机的特色。数码相机有输出功能、即拍即显功能和声音记录功能等。

3、数码摄影注意事项。

4、数码相机的保养。

5、静电

第四节计算机网络

1、计算机网络的概念

所谓计算机网络，就是把分散布置的多台计算机及专用外部设备，用通信线路互连，并配以相应的网络软件所构成的系统。

2、计算机网络的组成：网络大体上由两部分组成，一是通信子网，二是资源子网。通信子网：负担全网数据传输和通信处理工作。资源子网：包括网络的数据处理资源和数据存储资源，负责全网数据处理和向网络用户提供资源及网络服务。

3、计算机网络的主要特征。

4、网络的主要功能

5、计算机网络有多种分类方法：（1）按照传送数据所用的结构和技术分类：交换网：包括电路交换网、分组交换网；广播网：包括分组无线网、分组交换网。（2）按照网络覆盖的范围分类。局域网（LAN-LocalAreaNetwork）：是指那些联结近距离计算机的网，包括办公室或实验室的网（十米级网）、建筑物的网（百米级网）、校园网（千米级网）。广域网(WAN-WideAreaNetwork)：是指实现计算机远距离联结的网，广域网有城域网(MAN-MetropolitanAreaNetwork，十公里级)、地区网或行业网（百公里级）、国家网（千公里级）甚至洲际网（万公里级）。（3）按照网络的拓扑结构分类，可分为星型网、总线型网、环型网和树型网等。（4）按照通信传输介质发类，可分为双绞线网、同轴电缆网、光纤网和卫星网等。（5）按照信号频带占用的方式分类，可分为基带网和宽带网。

6、网络可提供的服务。

第三章速记基础

第一节速记的概述

一、速记的概念：“速记”，顾名思义，就是快速记录的意思。速记的特点就是快，速度是速记的灵魂，速记能把语言完整无误地记录下来。目前，我国推行的速记方式，是“双式速记”——“汉字速记”与“拼音速记”。汉字速记就是汉字的快速记录。它是在已掌握汉字的基础上来提高记录速度的。拼音速记是用一些简单符号和省略方法来记录语言的。速记是一种采集信息、争取时间、讲求速度、提高效率的现代化书写技术。

二、速记在秘书工作中的作用

1、记录有声语言

在各种会议中作记录是秘书经常性的工作。会议记录的主要方法有四种：

（1）完全记录法。

（2）精详记录法。

（3）精要记录法。

（4）补充记录法。

2、记录无声语言

（1）秘书用速记及时、准确地摘抄资料，收集、储备信息，协助领导做好工作。

（2）秘书用速记起草文稿、草拟发言提纲和各类公文，能节省许多宝贵时间，大大提高工作效率。

（3）速记记“秘本”。

3、速记与录音机、电脑等现代化技术工具各具特色，相辅相成。

二、中外合资经营企业的设立条件

三、中外合资经营企业的经营管理工作

四、中外合资经营企业的组织机构

1、董事会制

2、联合管理制

3、委托管理制

五、外商独资企业的经营管理工作

1、外商独资企业的物资采购；

2、外商独资企业的产品销售；

3、外商独资企业的财务会计管理；

4、外商独资企业的劳动管理。

第三节合同法

一、合同及其特点

1、合同的概念

合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利和义务关系的协议。

2、合同的特点

（1）合同是一种民事法律行为，即民事主体实施的能够引起民事权利和民事义务设立、变更和终止的合法行为；

（2）合同以设立、变更或终止民事权利和义务关系为目的；

（3）合同是两个以上主体意思表示相一致的协议，是当事人协商一致的产物。

3、合同的分类

（1）根据合同的成立是否以交付标的物为要件，合同可分为诺成性合同与实践性合同；

（2）根据合同成立是否需要特定的形式，将合同分为要式合同与非要式合同；

（3）根据双方当事人权利和义务的分担方式，合同分为双务合同与单务合同；

（4）根据双方当事人取得权利有无代价，可将合同分为有偿合同与无偿合同；

（5）根据两个合同之间的主从关系，将合同分为主合同与从合同。

二、合同法

合同法是调整平等主体之间的合同关系的法律规范。其基本原则是：是为了保护合同当事的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义现代化建设而制定的。（1）平等自愿的原则；（2）公平原则；（3）诚实信用原则；（4）合法的原则。

三、合同的订立

1、合同成立的要件

2、合同的内容：（1）当事人的名称或者姓名和住所；（2）标的；（3）数量；（4）质量；（5）价款或酬金；（6）履行期限、地点和方式；（7）违约责任；（8）解决争议的方法。

四、有下列情形之一的，合同无效：（1）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（2）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（3）以合法形式掩盖非法目的；（4）损害社会公共利益；（5）违反法律、行政法规的强制性规定。

五、合同履行的原则：全面履行原则；诚实信用原则。

六、合同的变更和转让

合同的变更是指在合同成立以后，尚未履行或者尚未完全履行之前，当事人在原合同的基础上达成协议，修改或者补充原合同的内容。变更合同需具备下列条件：

（1）已存在原合同关系，这是合同变更的前提；

（2）双方当事人必须变变更的内容协商一致；

（3）变更合同的协议必须符合民事法律行为的生效要件；

（4）变更合同必须遵守法律规定的程序，法律、行政法规规定变更合同应当办理批准登记等手续的，当事人应当遵守该规定。

七、承担违约责任的方式有以下几个方面：（1）支付违约金；（2）支付赔偿金；（3）继续履行；（4）修理、更换、重作、退货和减少价金；（5）定金制裁；（6）采取补救措施的合理费用。

第四节劳动法

一、劳动法的概念和调整对象

劳动法是调整劳动关系以及与劳动关系密切联系的其他社会关系的法律规范的总称。劳动法调整的对象主要是劳动关系，同时还调整与劳动关系密切联系的其他社会关系。

二、劳动法的适用范围：

1、在中华人民共和国境内的企业、个体经济组织和与之形成劳动关系的劳动者；

2、国家机关、事业组织、社会团体的工勤人员；

3、实行企业化管理的事业组织的非工勤人员；

4、其他通过劳动合同与国家机关、事业组织、社会团体建立劳动关系的劳动者。

三、劳动就业的原则：

1、劳动者有平等的就业机会和就业条件，不因民族、种族、性别和宗教信仰不同而受到歧视。

2、劳动者享有选择职业的权利。

3、对残疾人、少数民族人员、退出现役的军人的就业实行特殊政策，给予特别保护；

4、禁止使用童工。

四、劳动合同的概念与特征

劳动合同是劳动者与用人单位之间建立劳动关系，明确双方权利和义务的协议。劳动合同主要有以下几个方面：

1、劳动合同的主体一方是劳动者，另一方是用人单位，这是劳动合同在主体方面与其他合同的重要区别；

2、劳动合同的内容具有权利和义务的统一性和对应性；

3、劳动合同的客体具有单一性，即劳动力。

4、劳动合同是要式、有偿合同。

五、劳动合同的订立

1、订立劳动合同的原则

订立和变更劳动合同，应当遵循平等自愿、协商一致的原则，不得违反法律、行政法规的规定。

（3）职务作品著作权主体；

（4）委托作品著作权主体；

（5）演绎作品著作权主体；

（6）电影、电视、录像作品著作权主体。

三、专利法

专利权是指专利人对其发明、实用新型和外观设计依法享有的专有权，即独占权。

专利权的基本特征取决于客体专利的排他性和垄断性。

四、商标法

1、商标权是商标所有人依法对自己注册的商标享有的专用权。

2、商标权的特征：专有性、时间性、地域性。

3、商标权的取得应遵循下列原则：注册原则，先申请原则。

4、商标注册的程序：申请；审查、公告；核准注册。

第六节世界贸易组织法

一、世界贸易组织的职能

（1）促进世界贸易组织章程和各项多边贸易协定的实施、管理和运作，并推动其各项宗旨的实现；

（2）为多边贸易协定的实施、管理和运作提供组织保障；

（3）为成员方提供谈判场所；

（4）管理世贸组织的争端解决机制；

（5）负责管理贸易政策审查机制；

（6）负责与国际货币基金组织、世界银行及其附属机构进行合作，以便更好地协调制订全球的经济政策。

二、世界贸易组织的主要机构。

三、世界贸易组织法的基本原则

1、最惠国待遇原则；

2、国民待遇原则；

3、互惠原则；

4、透明度原则；

5、逐步削减关税原则；

6、一般取消数量限制原则。

四、与货物贸易有关的法律原则。

第五章企业管理基础

第一节现代企业管理

一、企业的主要特征

1、以盈利为目的。

2、实行独立核算。

3、具有法人资格。

4、从事生产经营活动或劳务的经济单位。

二、企业管理

企业管理，一般地说，是对企业所从事的生产经营活动进行计划、组织、指挥、监督和调节，有效地利用人力、物力、资金、信息、时间和技术等现代企业资源，实现最大化的企业经营目标。

现代企业管理的基本内容是：

1、建立现代企业制度是我国企业改革的方向。

2、企业管理，本质上是对人的管理。

3、现代企业资源管理。

4、现代企业信息沟通。

5、现代企业运作。

6、现代企业发展风险。

三、现代企业制度

1、现代企业制度的内涵

企业制度：所谓企业制度，是指由国家特定的法令和条件所规范和约束的、企业内部外部关系的行为准则。

现代企业制度：所谓现代企业制度，是指在现代市场经济条件下，以规范和完善的法人制度为主体，以有限责任制度为核心，以股份有限公司为重点的，产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的一种新型的企业制度。

2、现代企业制度的主要特征：（1）产权关系明晰；（2）资产保值增值；（3）权责关系明确；（4）竞争优胜劣汰；（5）科学管理制度。

3、现代企业制度的主要内容。

四、现代企业文化

1、现代企业文化的功能：

（1）导向功能；

（2）约束功能；

（3）凝聚功能；

（4）稳定功能；

（5）辐身功能。

2、现代企业文化的特征。

第二节财税常识

一、会计的涵义

会计是经济管理的重要组成部分，它以货币为主要计量单位，运用一系列专门方法，连续、系统、全面地对企事业单位的经济活动进行核算和监督，并在此基础上进行分析、预测和决策，以提高经济效益的一种管理活动。

会计的两个基本职能是核算和监督。

会计核算的主要形式：记帐、算帐、报帐。

二、会计的六大要素

企业会计的对象包括以下六大要素：

（1）资产；

（2）负债；

（3）所有者权益；

（4）费用；

（5）收入；

（6）

三、会计核算的一般原则。

四、会计核算的方法。

五、税收基础知识

1、税收是国家为了实现其职能，凭借政治权利，按照法律规定的标准，无偿取得财政收入的一种分配形式。它是国家财政收入的主要形式和调节经济的重要杠杆。

2、税收的基本特征。

3、税收的职能。

4、税收的分类

（1）以课税对象为标准分类，可将各种税收划分流转税、所得税、财产税、行为税和资源税五大税类；

（2）以税负能否转稼为标准分类，可将各种税收分为直接税和间接税；

（3）以税收与价格关系为标准分类，可将各种税收划分为价内税和价外税；

（4）以计税标准为分类依据，可将各种税分为从量税和从价税；

（5）以税收的权限归属为标准分为类，可将税收分为中央税、地方税和中央地方共享税。

六、对流转额征税

所谓流转税，一般是指商品和劳务在流通服务过程中实现的货币额，包括商品流转额和非商品流转额。

1、增值税

增值税是对在我国境内销售货物，进口货物以及提供加工、修理修配劳务的单位和个人，就其取得货物的销售额、进口货物金额、应税劳务销售额计算税款，并实现税款抵扣制的一种流转税。

2、消费税

消费税是对我国境内从事生产，委托加工和进口应税消费品的单位和个人征收的一种税。或者说，消费税是对特定消费品和消费行为征收的一种税。

3、营业税

营业税是以出纳税人从事经营活动的营业额或销售额为课税对象所征收的一种流转税。

4、关税

关税是国家对进出国境或关境的货物或物品所征收的一种税。

七、对收益额征税

所谓收益额包括纯收益额和总收益额。纯收益额也称所得额，是指自然人、法人和其他经济组织从事生产、经营等项活动获得的收入，扣除相应的成本之后的余额。

1、企业所得税

企业所得税是以企业的纯收益为对象的一个税收。

2、个人所得税

个人所得税是对个人（即自然人）取得的应税所得征收的一种税。

个人所得税法规定的应税所得有十一项：

工资、薪金所得；

个人独资企业、合伙企业、个体工商户的生产经营所得；

企业、事业单位的承包经营、承租经营所行；

劳务报酬所得；

稿酬所得；

特许权使用费所得；

储蓄存款利息、股息、红利所得；

财产租赁所得；

财产转让所得；

偶然所得；

经国务院财政部门确定征税的其他所得。

八、对财产、行为、资源等征税

1、财产、行为税

财产税是对财产所有人、占用人或使用人所拥有或支配的应税财产，就其数量或价值依法征收的税种总称。

财产种类和形式的多样化使财产税具有多种形式。财产税主要包括：房产税、车船使用税、土地增值税、城镇土地使用税等。

行为税是一类特殊税种，它是对特定行为征收的税。如各国普遍开征的印花税

２、资源税

资源税是以自然资源为课税对象的一种税。

第三节金融常识

一、货币

货币是在商品交换发展的漫长过程中自发产生的，是固定充当一般等价物的特殊商品。

货币的职能：货币具有价值尺度、流通手段、储藏手段、支付手段、世界货币五种职能。

通货膨胀是在一定时间内价格持续上升的过程，或者说是一种货币价值持续贬值的过程。

二、信用

信用作为一个经济范畴，是以偿还和付息为基本特征的借贷行为。

三、金融体系

金融机构体系：

１、中央银行

２、商业银行

３、专业银行

４、政策性银行

５、非银行金融机构

６、外资（合资）银行

四、保险业

保险是指保险人通过一定的形式把集中起来的保险费建立保险基金，为投保人因自然灾害或意外事故造成的经济损失、人身伤亡提供经济补偿，或为其生活需要提供的经济补偿，它是保险人和投保人以经济合同方式建立的一种信用经济关系。

保险种类

我国现行的保险制度，将保险分为以下种类：（１）财产保险类；（２）运输工具保险类；（３）货物运输保险类；（４）责任保险类；（5）保证保险类；（6）人寿保险类；（7）伤害保险类；（8）年金保险类；（9）健康保险类。

五、国际金融

1、外汇概念

根据《中华人民共和国外汇管理条例》规定，我国外汇的内容包括：（1）外国货币：纸币和铸币；（2）外币支付凭证：票据、银行存款凭证、出政储蓄凭证等；（3）外币有价证券：政府债券、股票等；（4）特别提款权和欧洲货币单位；（5）其他外汇资产。

2、汇率

汇率是两种不同货币之间的比价或折算比率，也就是外汇市场上用一国货币兑换另一国货币的价格。汇率有直接标价法和间接标价法两种。

3、国际结算

国际结算就是通过货币收付来清偿国际间债权债务关系的活动，包括贸易结算和非贸易结算。

4、国际金融市场和国际金融机构

国际金融市场是国际货币经营业的总和，它由经营国际货币业务的金融机构所组成。国际金融市场经营的内容，主要是国际性的资金借贷、结算，以及证券、外汇和黄金的交易等。

国际金融机构，也称为国际金融组织。它是从事国际金融活动的超国家性质的专门机构。

第17篇：秘书技能期末复习指导 第一部分基本要求

二、公文的制发程序

公文的制发程序又叫发文办理。发文办理指以本机关名义制发公文的过程，包括草拟、审核、签发、复核、缮印、发文注册、用印、发文登记、分发等程序。

第二节公文的格式

国家质量技术监督局于****年**月**日发布了新的国家标准（GB/T****—****）《国家行政机关公文格式》将组成公文的各要素划分为眉首、主体、版记三个部分。

二、公文眉首格式

*、发文机关标识（公文版头）：由发文机关全称或规范化简称后面加“文件”组成；对一些特定的公文可只标识发文机关全称或规范化简称。

*、公文份数序号是将同一文稿印制若干份时每份公文的顺序编号。也叫印制编号，用阿拉伯数码顶格标识在版心左上角第*行。

*、发文字号：发文字号由发文机关代字、年份和序号组成。发文机关标识下空*行，用*号仿宋体字，居中排布；年份、序号用阿拉伯数码标识。

*、签发（会签）人：上报的公文需标识签发人姓名，平行排列于发文字号右侧。

*、秘密等级和保密期限：如需标识秘密等级，用*号黑体字，顶格标识在版心右上角第*行，两字之间空*字；如需同时标识秘密等级和保密期限，用*号黑体字，顶格标识在版心右上角第*行，秘密等级和保密期限之间用“★”隔开。

*、紧急程度：如需标识紧急程度，用*号黑体字，顶格标识在版心右上角第*行，两字之间空*字；如需同时标识秘密等级与紧急程度，秘密等级顶格标识在版心右上角第*行，紧急程度顶格标识在版心右上角第*行。

*、红色反线：红色反线（间隔横线）的作用在于把眉首部分与主体部分隔开。

三、公文主体格式

*、公文标题：红色反线下空*行，用*号小标宋体字，可分一行或多行居中排布；回行时，要做到词意完整，排列对称，间距恰当。

*、主送机关：标题下空*行，左侧顶格用*号仿宋体字标识，回行时仍顶格；最后一个主送机关名称后标全角冒号。

*、公文正文格式：主送机关名称下一行，每自然段左空*字，回行顶格。数字、年份不能回行。

*、附件及附件说明：公文如有附件，在正文下一行左空*字用*号仿宋体字标识“附件”，后标全角冒号和名称。

*、印章（发文机关名称）。

*、签署：签署是发文时，由机关领导人在公文落款处签写姓名或加盖签名章，代表公文的作者，证实公文的执行效果。

*、成文日期：用汉字将年、月、日标全；“零”写为“○”。

*、附注：（文件发到哪一级）公文如有附注，用*号仿宋体字，居左空*个字加圆括号标识在成文时间下一行。

四、版记（文尾）格式

*、主题词：主题词用*号黑体字，居左顶格标识，后标全角冒号词目用*号小标宋体字；词目之间空*字。

*、抄送：公文如有抄送，在主题词下一行；左空*字用*号仿宋体字标识“抄送”，后标全角冒号；回行时与冒号后的抄送机关对齐；在最后一个抄送机关后标句号。

*、印发机关和印发时间：位于抄送机关之下（无抄送机关在主题词之下）占*行位置；用*号仿宋体字。印发机关左空*字，印发时间右空*字。印发时间以公文付印的日期为准，用阿拉伯数码标识。

*、版记中的反线和版记的位置：版记中各要素之下均加一条反线，宽度同版心。

五、公文的特定格式

特定格式有三种：信函格式、命令格式、会议纪要格式。

第三节文种辨析与拟写

国务院****年*月**日发布的《国家行政机关公文处理办法》列出的**类公文：命令（令）、决定、公告、通告、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会议纪要。

*、了解命令的用途。

《国家行政机关公文处理办法》规定命令适用于依照有关法律发布行政法规和规章；宣布施行重大强制性行政措施；嘉奖有关单位及人员。

*、决定与决议的异同。

*、相同之处：都是决策性文件；都是上级机关对某些重要事项的处理或重要工作的安排意见；都是下行文，都要求下级机关贯彻执行。

*、不同之处：（*）使用范围不同；（*）形成方式不同；（*）内容不同；（*）格式不同。

决定的用途：《国家行政机关公文处理办法》规定决定适用于对重要事项或者重大行动作出安排，奖惩有关单位及人员，变更或者撤消下级机关不适当的决定事项。决定的特点：决定是一种重要的指挥性和约束性公文。党政机关、社会团体和企事业单位对某些重要事项或者重大行动作出安排，都可以用决定。

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p; 决定的分类：决定可分为两类，一类指令性决定，一类是宣告性决定。决定的一般写法：决定一般由标题、正文、发文机关、发文日期等部分组成。

*、公告与通报的异同。

第四节文书拟写基础知识

一、文章要素

公文与其他文体一样，也是由一定的要素构成的，这就是人们常说的文章“四要素”：材料、主题、结构、语言。

*、材料

材料是指为某一写作目的收集、摄取以及写入文章之中的一系列事实或依据。

材料工作有四个环节，即：材料的占有，鉴别，选择和使用。

（*）材料的占有：占有材料有两条途径，一是亲身经历所获；一是调查阅读所获。

（*）材料的鉴别：鉴别，就是对材料进行分析、比较的研究过程。

（*）材料的选择

（*）材料的使用

*、主题的概念：所谓主题（主旨、发文意图），即作者在说明问题、发表主张或反映生活现象时，通过文章全部内容所表达出来的基本观点或中心思想。

*、结构：对结构的总体要求是：严谨、自然、完整、统一。

*、公务文书运用语言的标准是：准确、简洁、平实。

二、公文的表达方式

通用的表达方式有：叙述、描写、对话、抒情、议论与说明。公文以实用为目的，故很少使用描写、对话、抒情，而较多运用叙述、议论、说明等方式。

第二章办公自动化

第一节计算机基础知识

*、计算机由硬件(Hardware)和软件(Software)两部分组成。

*、硬盘是计算机中最重要的外存设备。

*、声卡是多媒体计算机的主要组件之一。它包含记录和播放所需的硬件。

*、键盘是计算机最主要的输入设备，可以进行英文、汉字、数字等输入。常见的键盘主要有机械式和电容式两种，现在的键盘多是电容式键盘。

第二节WINDOWS**窗口操作系统

第三节办公室常用设备

*、打印机：目前，打印机主要有针式打印机、喷墨打印机和激光打印机。

*、数码机机：数码相机是光、机、电一体化的产品。图像的数字化存储是数码相机的特色。数码相机有输出功能、即拍即显功能和声音记录功能等。

*、数码摄影注意事项。

*、数码相机的保养。

*、静电复印机的使用。

第四节计算机网络

*、计算机网络的概念

所谓计算机网络，就是把分散布置的多台计算机及专用外部设备，用通信线路互连，并配以相应的网络软件所构成的系统。

*、计算机网络的组成：网络大体上由两部分组成，一是通信子网，二是资源子网。通信子网：负担全网数据传输和通信处理工作。资源子网：包括网络的数据处理资源和数据存储资源，负责全网数据处理和向网络用户提供资源及网络服务。

*、计算机网络的主要特征。

*、网络的主要功能

*、计算机网络有多种分类方法：（*）按照传送数据所用的结构和技术分类：交换网：包括电路交换网、分组交换网；广播网：包括分组无线网、分组交换网。（*）按照网络覆盖的范围分类。局域网（LAN-LocalAreaNetwork）：是指那些联结近距离计算机的网，包括办公室或实验室的网（十米级网）、建筑物的网（百米级网）、校园网（千米级网）。广域网(WAN-WideAreaNetwork)：是指实现计算机远距离联结的网，广域网有城域网(MAN-MetropolitanAreaNetwork，十公里级)、地区网或行业网（百公里级）、国家网（千公里级）甚至洲际网（万公里级）。（*）按照网络的拓扑结构分类，可分为星型网、总线型网、环型网和树型网等。（*）按照通信传输介质发类，可分为双绞线网、同轴电缆网、光纤网和卫星网等。（*）按照信号频带占用的方式分类，可分为基带网和宽带网。

*、网络可提供的服务。

第三章速记基础

第一节速记的概述

一、速记的概念：“速记”，顾名思义，就是快速记录的意思。速记的特点就是快，速度是速记的灵魂，速记能把语言完整无误地记录下来。目前，我国推行的速记方式，是“双式速记”——“汉字速记”与“拼音速记”。汉字速记就是汉字的快速记录。它是在已掌握汉字的基础上来提高记录速度的。拼音速记是用一些简单符号和省略方法来记录语言的。速记是一种采集信息、争取时间、讲求速度、提高效率的现代化书写技术。

二、速记在秘书工作中的作用

*、记录有声语言

在各种会议中作记录是秘书经常性的工作。会议记录的主要方法有四种：

（*）完全记录法。

（*）

p; （*）公司的股东有最低人数限制，而没有最高人数限制；

（*）股份有限公司的设立程序较为复杂。

*、股份有限公司的组织机构由三部分构成：股东大会、董事会和监事会。

四、上市公司必须符合以下条件：

*、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。

*、公司股本总额不少于****万元人民币。

*、开业时间在*年以上，最近*年连续盈利。

*、持有股票面值达人民币****元以上的股东人数不少于****人，向社会公开发行股份的比例为**%以上。

*、公司在最近*年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

*、国务院规定的其他条件。

第二节外商投资企业法

一、中外合资经营企业及其设立

中外合资经营企业是指中国合营者与外国合营者依照中华人民共和国法律的规定，在中国境内共同投资、共同经营，并按照投资比例分享利润、分担风险及亏损的企业。中外合资经营企业属于股权式的合营企业。

二、中外合资经营企业的设立条件

三、中外合资经营企业的经营管理工作

四、中外合资经营企业的组织机构

*、董事会制

*、联合管理制

*、委托管理制

五、外商独资企业的经营管理工作

*、外商独资企业的物资采购；

*、外商独资企业的产品销售；

*、外商独资企业的财务会计管理；

*、外商独资企业的劳动管理。

第三节合同法

一、合同及其特点

*、合同的概念

合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利和义务关系的协议。

*、合同的特点

（*）合同是一种民事法律行为，即民事主体实施的能够引起民事权利和民事义务设立、变更和终止的合法行为；

（*）合同以设立、变更或终止民事权利和义务关系为目的；

（*）合同是两个以上主体意思表示相一致的协议，是当事人协商一致的产物。

*、合同的分类

（*）根据合同的成立是否以交付标的物为要件，合同可分为诺成性合同与实践性合同；

（*）根据合同成立是否需要特定的形式，将合同分为要式合同与非要式合同；

（*）根据双方当事人权利和义务的分担方式，合同分为双务合同与单务合同；

（*）根据双方当事人取得权利有无代价，可将合同分为有偿合同与无偿合同；

（*）根据两个合同之间的主从关系，将合同分为主合同与从合同。

二、合同法

合同法是调整平等主体之间的合同关系的法律规范。其基本原则是：是为了保护合同当事的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义现代化建设而制定的。（*）平等自愿的原则；（*）公平原则；（*）诚实信用原则；（*）合法的原则。

三、合同的订立

*、合同成立的要件

*、合同的内容：（*）当事人的名称或者姓名和住所；（*）标的；（*）数量；（*）质量；（*）价款或酬金；（*）履行期限、地点和方式；（*）违约责任；（*）解决争议的方法。

四、有下列情形之一的，合同无效：（*）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（*）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（*）以合法形式掩盖非法目的；（*）损害社会公共利益；（*）违反法律、行政法规的强制性规定。

五、合同履行的原则：全面履行原则；诚实信用原则。

六、合同的变更和转让

合同的变更是指在合同成立以后，尚未履行或者尚未完全履行之前，当事人在原合同的基础上达成协议，修改或者补充原合同的内容。变更合同需具备下列条件：

（*）已存在原合同关系，这是合同变更的前提；

（*）双方当事人必须变变更的内容协商一致；

（*）变更合同的协议必须符合民事法律行为的生效要件；

（*）变更合同必须遵守法律规定的程序，法律、行政法规规定变更合同应当办理批准登记等手续的，当事人应当遵守该规定。

七、承担违约责任的方式有以下几个方面：（*）支付违约金；（*）支付赔偿金；（*）继续履行；（*）修理、更换、重作、退货和减少价金；（*）定金制裁；（*）采取补救措施的合理费用。

第四节劳动法

一、劳动法的概念和调整对象

劳动法是调整劳动关系以及与劳动关系密切联系的其他社会关系的法律规范的总称。劳动法调整的对象主要是劳动关系，同时还调整与劳动关系密切联系的其他社会关系。

二、劳动法的适用范围：*、在中华人民共和国境内的企业、个体经济组织和与之形成劳动关系的劳动者；*、国家机关、事业组织、社会团体的工勤人员；*、实行企业化管理的事业组织的非工勤人员；*、其他通过劳动合同与国家机关、事业组织、社会团体建立劳动关系的劳动者。

三、劳动就业的原则：*、劳动者有平等的就业机会和就业条件，不因民族、种族、性别和宗教信仰不同而受到歧视。*、劳动者享有选择职业的权利。*、对残疾人、少数民族人员、退出现役的军人的就业实行特殊政策，给予特别保护；*、禁止使用童工。

四、劳动合同的概念与特征

劳动合同是劳动者与用人单位之间建立劳动关系，明确双方权利和义务的协议。劳动合同主要有以下几个方面：*、劳动合同的主体一方是劳动者，另一方是用人单位，这是劳动合同在主体方面与其他合同的重要区别；*、劳动合同的内容具有权利和义务的统一性和对应性；*、劳动合同的客体具有单一性，即劳动力。*、劳动合同是要式、有偿合同。

五、劳动合同的订立

*、订立劳动合同的原则

订立和变更劳动合同，应当遵循平等自愿、协商一致的原则，不得违反法律、行政法规的规定。

*、劳动合同的内容

劳动合同应当以书面形式订立，并应具备以下条款：（*）劳动合同的期限；（*）工作内容；（*）劳动保护和劳动条件；（*）劳动报酬；（*）劳动纪律；（*）劳动合同终止的条件；（*）违反劳动合同的责任。

*、劳动合同的期限：劳动合同的期限分为有固定期限、无固定期限和以完成一定工作为期限。劳动合同可以约定试用期，试用期最长不得超过*个月。

*、劳动合同的效力：劳动合同依法订立即具有法律约束力，当事人必须履行劳动合同规定的义务。

六、有下列情形之一的，用人单位可以单方面解除劳动合同：*、在试用期间被证明不符合录用条件的；*、严重违反劳动纪律或者用人单位规章制度的；*、严重失职，营私舞弊，对用人单位利益造成重大损害的；*、被依法追究刑事责任的。

七、劳动合同的终止

*、劳动合同期限届满；

*、企业宣告破产或者依法解散、关闭、撤销；

*、劳动者被开除、除名或因违纪被辞退；

*、劳动者完全丧失劳动能力或者死亡；

*、劳动者达到退休年龄；

*、法律、法规规定的其他情况。

劳动安全卫生是指国家为了改善劳动条件，保护劳动者在劳动过程中的安全健康而制定的各种法律规范的总称，它包括劳动安全和劳动卫生两方面内容。

*、劳动安全卫生制度主要的内容

劳动安全卫生工作的方针是安全第一，预防为主。包括下面几项内容：

（*）劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准；

（*）用人单位必须为劳动者提供符合国家规定的劳动的劳动安全卫生条件和必须的劳动防护用品，对从事有职业危害作业的劳动者应当定期进行健康检查；

（*）劳动安全卫生教育制度，从事特种作业的劳动者必须过专门培训并取得特种作业资格；

（*）劳动安全卫生检查制度；

（*）劳动防护用品发放和管理制度；

（*）劳动安全卫生监察制度，劳动者在劳动过程中必须严格遵守安全操作规程。劳动者对用人单位管理人员违章指挥、强令昌险作业，有权拒绝执行，对危害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评，检举和控告；

（*）国家建立伤亡事故和职业病统计报告和处理制度。

十二、女职工和未成年工特殊保护制度

*、女职工特殊劳动保护是指根据女职工生理特点和抚育子女的需要，对其在劳动过程中的安全健康所采取的有别于男子的特殊保护。

*、未成年工特殊劳动保护是指根据未成年工生长发育的特点和接受义务教育的需要，对其在劳动过程中的安全健康所采取的特殊保护。对未成年工特殊劳动保护的主要措施有：

（*）上岗前的培训；

（*）禁止安排有害健康的工作；

（*）提供适合未成年工身体发育的生产工具；

（*）定期进行健康检查。

十三、职业培训

职业培训是指对要求就业的或已就业的劳动者进行专业技术知识与实际操作技能的教育和培训。职业培训的形式一般分为就业前的培训和就业后的培训；根据参加培训的时间不同又可分为胶产培训、半脱产培训和业余培训。

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四、社会保险

社会保险是指国家通过立法设立社会保险基金，使劳动者在暂时或永久丧失劳动能力以及失业时获得物质帮助和补偿的社会保障制度。我国的社会保险特点：强制性、补偿性、互济性。

十五、劳动争议

劳动争议是指劳动者与用人单位之间因执行劳动法律、法规或履行劳动合同、集体合同发生的争议。

劳动争议的解决途径：协商、调解、仲裁、诉讼。

第五节知识产权法

一、知识产权法

知识产权法亦称智力成果权，是指公民、法人对自己的创造性的智力活动成果依法享有包括人身权利和财产权利在内的民事权利。一般说来，知识产权包括著作权、专利权、商标权、发现权以及其他科技成果权等。

二、著作权法

*、著作权：著作权是指作者对自己的文学、艺术和科学创作作品依法享有的人身权和财产权的民事权利。作者的创作作品，即智力创作成果包括文学、艺术和自然科学、社会科学、工程技术等作品。

*、著作权的内容

（*）人身权：著作人身权包含下列几项：发表权、署名权、修改权、保护作品完整权；

（*）财产权：著作财产权的内容具体包括：复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权以及应当由著作权人享有的其他权利。

*、按照作品类别，著作权主体分为：

（*）合作作品的著作主体；

（*）集体作品著作权主体，则指期刊、年鉴、百科全书或词典的著作权主体；

（*）职务作品著作权主体；

（*）委托作品著作权主体；

（*）演绎作品著作权主体；

（*）电影、电视、录像作品著作权主体。

三、专利法

专利权是指专利人对其发明、实用新型和外观设计依法享有的专有权，即独占权。

专利权的基本特征取决于客体专利的排他性和垄断性。

四、商标法

*、商标权是商标所有人依法对自己注册的商标享有的专用权。

*、商标权的特征：专有性、时间性、地域性。

*、商标权的取得应遵循下列原则：注册原则，先申请原则。

*、商标注册的程序：申请；审查、公告；核准注册。

第六节世界贸易组织法

一、世界贸易组织的职能

（*）促进世界贸易组织章程和各项多边贸易协定的实施、管理和运作，并推动其各项宗旨的实现；

（*）为多边贸易协定的实施、管理和运作提供组织保障；

（*）为成员方提供谈判场所；

（*）管理世贸组织的争端解决机制；

（*）负责管理贸易政策审查机制；

（*）负责与国际货币基金组织、世界银行及其附属机构进行合作，以便更好地协调制订全球的经济政策。

二、世界贸易组织的主要机构。

三、世界贸易组织法的基本原则

*、最惠国待遇原则；

*、国民待遇原则；

*、互惠原则；

*、透明度原则；

*、逐步削减关税原则；

*、一般取消数量限制原则。

四、与货物贸易有关的法律原则。

第五章企业管理基础

第一节现代企业管理

一、企业的主要特征

*、以盈利为目的。

*、实行独立核算。

*、具有法人资格。

*、从事生产经营活动或劳务的经济单位。

二、企业管理

企业管理，一般地说，是对企业所从事的生产经营活动进行计划、组织、指挥、监督和调节，有效地利用人力、物力、资金、信息、时间和技术等现代企业资源，实现最大化的企业经营目标。

现代企业管理的基本内容是：

*、建立现代企业制度是我国企业改革的方向。

*、企业管理，本质上是对人的管理。

*、现代企业资源管理。

*、现代企业信息沟通。

*、现代企业运作。

>*、现代企业发展风险。

三、现代企业制度

*、现代企业制度的内涵

企业制度：所谓企业制度，是指由国家特定的法令和条件所规范和约束的、企业内部外部关系的行为准则。

现代企业制度：所谓现代企业制度，是指在现代市场经济条件下，以规范和完善的法人制度为主体，以有限责任制度为核心，以股份有限公司为重点的，产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的一种新型的企业制度。

*、现代企业制度的主要特征：（*）产权关系明晰；（*）资产保值增值；（*）权责关系明确；（*）竞争优胜劣汰；（*）科学管理制度。

*、现代企业制度的主要内容。

四、现代企业文化

*、现代企业文化的功能：

（*）导向功能；

（*）约束功能；

（*）凝聚功能；

（*）稳定功能；

（*）辐身功能。

*、现代企业文化的特征。

第二节财税常识

一、会计的涵义

会计是经济管理的重要组成部分，它以货币为主要计量单位，运用一系列专门方法，连续、系统、全面地对企事业单位的经济活动进行核算和监督，并在此基础上进行分析、预测和决策，以提高经济效益的一种管理活动。

会计的两个基本职能是核算和监督。

会计核算的主要形式：记帐、算帐、报帐。

二、会计的六大要素

企业会计的对象包括以下六大要素：

（*）资产；

（*）负债；

（*）所有者权益；

（*）费用；

（*）收入；

（*）利润。

三、会计核算的一般原则。

四、会计核算的方法。

五、税收基础知识

*、税收是国家为了实现其职能，凭借政治权利，按照法律规定的标准，无偿取得财政收入的一种分配形式。它是国家财政收入的主要形式和调节经济的重要杠杆。

*、税收的基本特征。

*、税收的职能。

*、税收的分类

（*）以课税对象为标准分类，可将各种税收划分流转税、所得税、财产税、行为税和资源税五大税类；

（*）以税负能否转稼为标准分类，可将各种税收分为直接税和间接税；

（*）以税收与价格关系为标准分类，可将各种税收划分为价内税和价外税；

（*）以计税标准为分类依据，可将各种税分为从量税和从价税；

（*）以税收的权限归属为标准分为类，可将税收分为中央税、地方税和中央地方共享税。

六、对流转额征税

所谓流转税，一般是指商品和劳务在流通服务过程中实现的货币额，包括商品流转额和非商品流转额。

*、增值税

增值税是对在我国境内销售货物，进口货物以及提供加工、修理修配劳务的单位和个人，就其取得货物的销售额、进口货物金额、应税劳务销售额计算税款，并实现税款抵扣制的一种流转税。

*、消费税

消费税是对我国境内从事生产，委托加工和进口应税消费品的单位和个人征收的一种税。或者说，消费税是对特定消费品和消费行为征收的一种税。

*、营业税

营业税是以出纳税人从事经营活动的营业额或销售额为课税对象所征收的一种流转税。

*、关税

关税是国家对进出国境或关境的货物或物品所征收的一种税。

七、对收益额征税

所谓收益额包括纯收益额和总收益额。纯收益额也称所得额，是指自然人、法人和其他经济组织从事生产、经营等项活动获得的收入，扣除相应的成本之后的余额。

*、企业所得税

企业所得税是以企业的纯收益为对象的一个税收。

*、个人所得税

个人所得税是对个人（即自然人）取得的应税所得征收的一种税。

个人所得税法规定的应税所得有十一项：

工资、薪金所得；

个人独资企业、合伙企业、个体工商户的生产经营所得；

企业、事业单位的承包经营、承租经营所行；

劳务报酬所得；

稿酬所得；

特许权使用费所得；

储蓄存款利息、股息、红利所得；

财产租赁所得；

财产转让所得；

偶然所得；

经国务院财政部门确定征税的其他所得。

八、对财产、行为、资源等征税

*、财产、行为税

财产税是对财产所有人、占用人或使用人所拥有或支配的应税财产，就其数量或价值依法征收的税种总称。

财产种类和形式的多样化使财产税具有多种形式。财产税主要包括：房产税、车船使用税、土地增值税、城镇土地使用税等。

行为税是一类特殊税种，它是对特定行为征收的税。如各国普遍开征的印花税

２、资源税

资源税是以自然资源为课税对象的一种税。

第三节金融常识

一、货币

货币是在商品交换发展的漫长过程中自发产生的，是固定充当一般等价物的特殊商品。

货币的职能：货币具有价值尺度、流通手段、储藏手段、支付手段、世界货币五种职能。

通货膨胀是在一定时间内价格持续上升的过程，或者说是一种货币价值持续贬值的过程。

二、信用

信用作为一个经济范畴，是以偿还和付息为基本特征的借贷行为。

三、金融体系

金融机构体系：

１、中央银行

２、商业银行

３、专业银行

４、政策性银行

５、非银行金融机构

６、外资（合资）银行

四、保险业

保险是指保险人通过一定的形式把集中起来的保险费建立保险基金，为投保人因自然灾害或意外事故造成的经济损失、人身伤亡提供经济补偿，或为其生活需要提供的经济补偿，它是保险人和投保人以经济合同方式建立的一种信用经济关系。

保险种类

我国现行的保险制度，将保险分为以下种类：（１）财产保险类；（２）运输工具保险类；（３）货物运输保险类；（４）责任保险类；（*）保证保险类；（*）人寿保险类；（*）伤害保险类；（*）年金保险类；（*）健康保险类。

五、国际金融

*、外汇概念

根据《中华人民共和国外汇管理条例》规定，我国外汇的内容包括：（*）外国货币：纸币和铸币；（*）外币支付凭证：票据、银行存款凭证、出政储蓄凭证等；（*）外币有价证券：政府债券、股票等；（*）特别提款权和欧洲货币单位；（*）其他外汇资产。

*、汇率

汇率是两种不同货币之间的比价或折算比率，也就是外汇市场上用一国货币兑换另一国货币的价格。汇率有直接标价法和间接标价法两种。

*、国际结算

国际结算就是通过货币收付来清偿国际间债权债务关系的活动，包括贸易结算和非贸易结算。

*、国际金融市场和国际金融机构

国际金融市场是国际货币经营业的总和，它由经营国际货币业务的金融机构所组成。国际金融市场经营的内容，主要是国际性的资金借贷、结算，以及证券、外汇和黄金的交易等。

国际金融机构，也称为国际金融组织。它是从事国际金融活动的超国家性质的专门机构。

第18篇：计算机科学系教学秘书工作总结第一学期

计算机科学系教学秘书工作总结

——2010-2011第一学期

本学期，我主要承担的是计算机科学系教学秘书工作。对于这个工作，我自始至终很重视，能以一名共产党员的身份严格要求自己，严格遵守学校的各项规章制度，工作态度端正，工作积极性高，充满热情，做到了早到晚归，勤于思考，善于研究，脚踏实地，永不自满，已圆满完成了各方面的工作，收到了明显的效果，得到了领导和同事们的认可。为了更好地做好今后的工作，总结经验，相互交流，取长补短，现将这一学期的工作总结如下：

一、坚持学习，努力提高自身素质。

勤奋学习，是一个教师提高本领、作好工作的前提。俗话说：“活到老，学到老”，我在各方面一直能严格要求自己，努力地提高自己，以便使自己更好地适应教育教学的改革浪潮。一直以来，我总是把学习放在突出的位置，高度重视更新旧知识，掌握新技能；具有较强的学习紧迫感，能够抓紧学习、刻苦学习，善于学习、善于重新学习。同时，还主动学习了计算机操作、教育教学等方面的知识，开阔工作视野，提高观察问题、分析问题和解决问题的能力。不断改进学习方法，坚持做到系统学习、终身学习，坚持理论联系实际，坚持学以致用，增强学习能力，提高学习实效，争当学习型教师。

二、勤奋工作，认真履行岗位职责。

一名优秀的教师必须要与现任职务建立起深厚的感情，干一行、爱一行、钻一行、精一行，在本职岗位上不断创新进取，努力在平凡

的岗位上做出不平凡的贡献。工作中，我能自觉把自己的理想和奋斗同学校的工作安排、同个人从事的工作紧密联系起来，努力做好本职岗位工作。

在秘书工作方面能端正文风，力求文字材料实事求是、言简意赅，摈弃假大空，做到了深入实际、深入教职工、深入学生，以求真务实的作风，开展调查研究，全面分析综合，找准问题关键和实质，提出科学合理的解决方案，切实发挥好参谋助手作用。在教学方面能为人师表，一身作则，热爱学生，育人为本，始终本着以培养出新时期合格人才为最终目的，具体实践中研究教材、研究学生、结合实际，以严肃的态度、严格的要求和严谨的作风以及超前的意识做好各项教育教学工作。能始终牢记共产党员为人民服务的宗旨，坚持高尚的精神追求，培育高尚的道德情操，养成良好的生活作风，自觉抵制拜金主义、享乐主义、极端个人主义的侵蚀，始终保持共产党员的先锋模范形象，在工作中力求解决实际问题，团结同志，协调联系，进一步改进工作作风，以严谨细致的态度努力完成了各项工作任务，保证了学校、系里工作的高效有序运行。

三、尽职尽责，发挥参谋助手作用。

系教学秘书是系领导的参谋助手，在系里整体工作中起着承上启下的重要作用，因此，一名合格的文秘人员，最主要的应该做到“三勤”，即腿勤、手勤和嘴勤，而且应具有较强的管理能力、协调能力和组织能力。正为如此，所以，我到计算机科学系以来，始终不忘加强自身业务学习，认真学习文秘知识和计算机知识。

1、加强业务知识学习，提高工作能力。

秘书工作要求有较强的文字表达能力和逻辑思维能力。为了提高自己的写作能力，我从研究已经成型的材料入手，细心揣摩，边写边改，并请老同志和领导提出意见和建议，然后再进行深入加工，经过反复推敲，最后定稿。材料的写作需要有详尽、准确的第一手资料，这样才能保证向领导反映准确信息，为及时决策提供可靠依据。所以我非常重视资料的日常收集和整理。对于工作中存在的问题，我总是积极动脑筋、想办法，充分发挥了助手参谋作用。在工作中我有强烈的工作事业心和责任感，有多做事、干好工作的强烈愿望。敢于面对困难，能吃苦耐劳，加班加点毫无怨言。

2、强化工作职能，服务中心工作。

一是积极配合系主任认真开展工作。二是严格把关，规范公文行为，抓好上级的文件程序处理工作，做到了文件的及时收发、传阅、送阅，提高了办文质量，加快了办文速度。三是抓住热点，做好信息反馈。四是服务大局，不断提高接待工作水平。五是耐心细致，搞好服务工作，系里日常服务工作比较琐碎，面对大量的日常性工作和领导临时交办的事项，我都能抓紧时间，高效、圆满、妥善地办理好，为系里工作的正常开展提供了有效保证。

四、存在不足。

一是政治理论学习虽有一定的进步，但还没有深度和广度。二是事务性工作纷繁复杂，减少了调研机会，从而无法进一步提高自己的写作能力。三是在工作上，个人想得很周全，但落实不够充分和扎实。

第19篇：院团委秘书部0910年度第一学期工作总结09

院团委秘书部09-10年度第一学期工作总结

在本学期，秘书部在院团委的正确领导下，以邓小平理论为指导，按照“三个代表”重要思想的要求，与其他部门共同组织深入学习、贯彻党的十七大精神，努力加强各部门组织，以全心全意为学院、为院团委工作为宗旨，以提高各部门成员综合素质为重点，充分发挥本部门优势，加大对团委工作的认识，并充分利用各种载体，深入扩展好各项活动，让本部门的工作越办越好。半年来，我部积极遵循上级指示和要求，积极配合各项活动、工作的开展。大部分工作都能如期完成，可以说收获很大。以下是秘书部这半年来的工作情况总结：

由于院团委秘书部是一个新建立的部门，部分工作范围还不明确。所以这半年来我部被分配的任务较少，尽管如此，我部各成员都团结一致，积极做好每项工作。秘书部主要工作有做好会议记录和总结、办公室物资管理和值班安排、对内联络、经费和发票的报销工作。积极配合上级领导的工作，协助学院开展组织活动，部内部长干事团结一致积极配合工作，形成良好的工作氛围。

秘书部在本学期中积极配合进度完成了所分配的任务，其中包括内部工作和协助其他部门完成学院的组织活动等各项工作，具体内容如下： 1.

一、招新工作

为了完善管理秘书部和增加后备军，本部门开展了招新干事的工作。根据本部门的实际情况而定下了严格的招新要求，更设定了一定的考验，组成了现在的大家庭。 1.

二、内部工作

1.各干事及成员对工作都抱着热忱的态度，具有甘于牺牲、甘于奉献的精神，认真落实并协助学生会及各部门开展工作，并能做好有关的记录。

2、定期定时聚会。

我部在全面开展工作前就计划好每周定期聚会，商讨接下来的工作事议，并恰当的安排各项工作，除此之外，我部会对上一阶段的工作进行一个小总结，从中吸取教训与经验。这为接下来工作的完善奠定了坚实的基础。

3、安排好团委办公室的值班、巡班工作。

我部合理安排各部门办公室值班时间，及时通知值班部门进行值日，并对值日情况做出记录，若遇到特殊状况及时处理，并及时向上级反映。但在实际操作过程中也发现了不足之处，如部门干事会因某些事情而忘记值（巡）班，没有及时找到值班部门人员值班等。因此，在下一阶段，我部会更加注意完善值班制度，安排好巡班工作，争取实施到位。

4、经费、发票的报销工作。

各社团费用支出回收的发票，学生会或团委费用支出回收的发票，都统一交由我们秘书部整理、张贴、保管。在贴发票过程中，成员间相互合作，共同完成任务。在处理此项工作时，我们发现一些问题：部分部门、社团都使用不正规的票据来充当发票，这使得我们的工作进度受到了影响。所以我部在接下来的工作时间段里会积极做好这方面的工作，与其他社团部门商议好、沟通好这方面的事项。

5、做好会议记录和会议总结。在十二月份开展的院团委动员大会中，我部积极配合好大会工作，并发挥了部门的重要作用。在大会开始前我部做好会议准备，制作好会议要使用的PPT，做好会议记录并处理好会中的突发状况使得会议正常举行，会议结束后，我部及时做好会议总结。团委动员大会举行的很成功，也体现了秘书部工作的重要性。在下一阶段，我部会继续完善会议记录的工作，继续发扬秘书部工作精神。

6、盖印章是秘书部常接触的一项工作。

在工作过程中，可锻炼我们的细心与专心，因为许多需要盖章的文件都非常重要，所以，无论文件量多或少，我们都要在盖印的过程中更小心，更谨慎。

7、秘书部的其中一项工作是出外购买团委需要用的财物。

最近，秘书部负责去买一批荣誉证书，由于干事没带样板去，导致任务没有完成。因此，我部干事要吸取这次的教训，以后去购买东西前应做好充分准备，及时处理突发状况、完成任务。

三、协助工作 1.协助办好十一月份开展的第三次团代会。本次大会是由七个部门共同合作协助大会成功举办的。本次大会得到了学院老师得高度评价和同学的积极支持和广泛关注。总体来说，大会很成功。

“社团嘉年华”是由社团部主办，由秘书部等多个部门协助，我部干事除了帮助布置好会场还帮助活跃现场气氛，使活动顺利进行。

“扫黄打非”宣传活动。此活动是由院团委各部门共同完成的，我们还邀请到本院多位老师参与签名活动，并请多家知名企业的面试官加入其中，参与活动的同学十分踊跃，活动顺利完成达到了宣传的目的。

总结这半年来的工作，秘书部能够主动自主完成上级领导下发的工作任务，积极配合其他部门开展活动，部内部长干事相处融洽，相互合作，工作认真负责，充分利用人才资源，发掘干事的潜力，认真培养。目前本部门各成员都互相扶持、认真工作，相互合作完成上级下发的各项任务和活动。可以说经过这半年的磨练，秘书部全体成员已积累了一定的工作方法和经验，希望在今后的工作中吸取更多的经验和教训，全体成员共同奋斗拼搏，将工作做的更好，将院团委工作做得更好，将学院工作做得更好。我部会努力与其他相关部门、社团建立好联系，为下一阶段的工作做好准备。我们在总结回顾自开学以来的工作时，不会忘记关心我们成长的院团委的领导，在此，我代表秘书部向所有关心帮助我们成长，支持秘书部工作的领导、老师 和同学们表示衷心的 感谢 ！并致以崇高的敬意！

秘书部

二00九年十二月三十日

2.

3.

第20篇：秘书助理行政岗位试用期第一个月工作总结

第一个月工作总结

尊敬的各位领导，

我是来到公司上班的。一个月的时间很快，这个月也过得很充实。回顾过去的一个月，对自己的工作做出的总结如下。

一、轮岗实习

1、掌握了公司组织架构

2、公司主管及以上人员的名字及职位和各部门助理都已熟练掌握，公司各部门同事的岗位基本了解。

3、基本了解公司现有产品及各部门运作模式。

二、行政助理岗位

完成事项：

1、编写的制度：

《会议室及设备使用制度》、《会议制度》、会议室使用流程、《加强公司文件资料保密的制度》。

2、学习会议室设备的调试。

3、与 的四楼会议室及设备管理的交接。

三、总经理秘书岗位

完成事项：

1、会议记录：农行柜台录音会议、总经理办公会议、项目组例会、流程培训、主管及以上人员例会。

2、跟确认工作队列。

3、确定了羽毛球锻炼的相关事宜。

4、选购了茶具、茶叶、羽毛球拍。

5、管理周报表的编写。

6、总经理办公会议内容的汇总整理。

7、协助处理总经理日常性事务。

四、未完成

1、练车。

2、安排的一些行政方面的工作。

3、协助总经理的工作，跟进总经理安排的各种事务。

五、心得感受

在过去一个月的时间里，学习与成长离不开同事的帮助。公司有个独特的地方就是有新人入职指引计划，并有入职导师的指点。让新人能够很快的步入工作正轨，清楚每个阶段的工作任务，给自己一定的压力。所以在这个月的时间中，碰到一些没有接触过的，或者拿不定主意的事情，总是很主动的帮助我，告诉我步骤，避免了走很多弯路，所以非常感谢岚姐。

当然几个月的试用期过后，我还是要独当一面，快速上手处理岗位工作。所以来到公司后我学会了更多的独立思考一些问题，多找一些事情做，充实每一天。工作中我发现自己的一个缺点就是胆子有点小，所以在处理某些事情方面有点效率不高，今后会注意改进的。

其次自己在会议记录方面碰到一些难点需要进一步改善，就是同事说的一些关于公司产品方面的名词以及公司项目的名字不是很熟悉，所以导致有时候记录不准确。今后我会多多增加公司产品以及项目方面的知识。

对于总经理的生活习惯以及工作作风方面的了解需要增强，并通过工作的接触，更快的培养出工作默契。

《上海第一秘书.doc》

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