员工行为排查报告范文
推荐第1篇：银行员工行为排查报告
XXXXXX银行XX支行员工行为排查情况总结
为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据总行要求进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到总行通知后，我行高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工行为排查工作。
进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。现将我行排查情况报告如下：首先，以深入开展案件防控系列活动为契机，在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在全行开展了《员工违规行为处理暂行规定》学习教育活动。强化了《暂行规定》教育活动的学习效果，进一步培养和树立员工遵纪守法、合规经营的良好行风。我行能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等，分两次采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查表》针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股、炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等 16 个方面进行全面排查，与员工单独座谈等方式，以确保此次排查工作取得实实在在的成效。其中思想作
风排查重点关注是否经常散布偏激、消极或不满的言论; 是否对各项规章制度和改革措施有抵触情绪等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度，严格按照操作规程处理业务,有无越权、违规办理业务的行为，是否经常主动替班等。纪律行为表现重点关注是否经常擅离职守;是否不服从组织分配；是否不团结同志；是否与同事有积怨;是否有违法乱纪前科或劣迹且平时表现不好。我行员工XXX同志由于身体和工作原因，不能担任工作，现以内退。社会交往表现重点关注员工购买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出频繁的营业机构负责人行为，高度关注员工经常出入高档娱乐场所行为.截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头.其次，我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责任意识，执行意识，风险意识，服务意识,学习意识.还要通过深入的与员工接触，去实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，心系我行。
XXXXXXXXXXXX银行XXXXX支行二○一二年一月十三日
推荐第2篇：员工行为排查报告（材料）
***银行***支行
关于开展员工行为排查的报告
我支行于10月25日接市行下发的《关于开展员工行为排查的通知》（***发【2011】189号）后，支行领导高度重视，立即组织人员，按照通知排查表中的各项内容对全行员工的行为进行了一次彻底排查，现将排查情况汇报如下：
一、组织领导
为认真开展此次排查工作，做到客观公正、事实就是，我行在接到市行通知后，立即对排查工作进行了详细布置及人员分工。此次排查工作由行长领导，副行长及各部门负责人负责实施。排查工作分为员工自查和支行排查方式相结合进行。
二、排查内容
1、员工八小时内外的风险行为
我行员工在八小时工作期间内的行为基本在支行各级领导的监控之内。对于不能实时监控的如上门服务一类岗位的员工，能做到高度关注其工作动态，通过不定期走访其服务客户等手段多方面了解其工作状态，另外还通过轮岗等手段防范风险。通过自查，未发现我行员工在八小时工作时间内有可能会引起风险的行为。
对于员工八小时以外的非工作期间，我行领导也长期通
过员工大会、单独谈话等手段向员工强调八小时以外非工作时间对自己行为约束的重要性。并通过各种手段了解员工的思想动态、行为动态，对于极个别可能会出现问题的员工，及时掌握其情况，通过劝诫等方式约束其行为。通过调查，未发现我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为，也未发现存在博彩及异常消费行为。
2、案件的行为
通过认真自查及日常监控，我行未发现员工中存在可能构成犯罪案件的可疑事项。如贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办等。市行各级领导长期注重党风廉政建设，对于支行行长及各部门负责人等主要领导岗位同志严格要求，不断要求其增强廉洁自律意识。对于支行重要岗位人员，如主办信贷人员等，我行能做到对其严格要求，禁止在办理业务过程中收受客户任何财物，认真履行其职责。
3、可能诱发案件隐患的行为
对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，我行在日常工作中都能做到时时关注和了解，及时掌握各项情况。对于有异常情况的都通过多种途径了解，做到准确详细的把握。经排查，我行员工各项情况和表现均属正常，未发现可能诱发案件隐患的行为。
三、总结
经过此次排查，发现我行员工在各方面表现均正常，同
时我行各项管理工作做得到位，在没有发现风险点的情况下，严格按照市行的各项制度开展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将继续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全行业务的快速稳健发展创造有利条件。
2011
***银行***支行年10月27日
推荐第3篇：员工异常行为排查报告
个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告
针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。排查结果如下：
人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。
针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》（华银党发〔2015〕18号），某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排查覆盖率100%。并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工＂十不准＂》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法（试行）》制度等。
本次排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。
排查内容包括：是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况等。排查结果如下：
人民广场支行全体人员工无一人有私自推介和销售非我行产品的情况，无一人有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，无一人有有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况，无一员工有其他异常行为。
推荐第4篇：员工行为风险排查报告
员工行为风险排查报告
林州市农村信用合作联社关于“五大风险”排查工作开展情况的报告河南省银监局安阳银监分局： 为切实防控案件风险隐患，力促农信社稳健发展，根据省联 （豫银社转发《关于 2013 年河南银行业案件防控工作指导意见》监办发〔2013〕19 号）的通知要求，我社结合工作实际，于 2013年 3 月 25 日至 4 月 30 日在全辖深入开展了“五大”风险排查工作，现将有关情况报告如下：
一、组织开展情况 为确保活动取得实效，联社专门成立了由理事长任组长，其他班子成员任副组长，机关各部门经理和各信用社主任为成员的“五大风险”排查工作领导小组，领导小组下设办公室，具体负责“五大风险”排查活动的组织开展，并抽调 27 名基层信用社副主任分九个检查组，对全辖所有营业网点和联社机关进行了排查。联社专门制定了“五大风险”排查活动实施方案，明确了排查重点、排查时间、范围和阶段以及工作要求，有效确保了本次活动的扎实开展。
二、排查情况 一是对基层营业网点负责人、员工利用农信社平台及农信社员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融资等违法违规行为方面：经对部门经理、部门副经理当面询问了解，以及对职工进行走访，未发现问题；二是对农信社员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为方面：经排查走访员工，未发现问题；三是对员工异常行为进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况：经排查，无员工异常行为；四是对票据业务进行风险排查，重点排查票据的“四真”，即对“票据本身是否真实、票据贸易背景是否真实、票据背书是否真实、票据业务会计记录是否真实”进行核查：经检查，票据业务未发现问题；五是对理财业务及银证、银保等业务的合规性：未开办理财业务及银证、银保等业务。
三、取得效果 通过风险排查工作的深入开展，有效规范了员工操作行为，规避了风险隐患，树立了规范管理、合规经营的科学理念，为今后各项工作稳健发展夯实了基础。
四、下一步工作措施
（一）加强员工教育，提升风险防范意识。有组织、有计划的开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法制和案例警示教育。通过有声有色的教育活动，引导员工牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，培养诚实守信的职业操守，增强遵纪守法和风险防范意识，夯实案件防控工作的基础。
（二）加强制度建设，提升风险防控能力。认真研究、查找易发和多发的特点和规律，举一反三，进一步完善内控制度，细化操作规程，规范员工行为，堵塞制度和管理漏洞，让内控制度覆盖每一个岗位、每一项业务环节，真正形成用制度管权、用制度管人、用制度管事的管理机制。
（三）加强违规问责，提升制度执行力。对违反制度的行为和人员从严从重处罚，使相关人员对违规、违纪行为望而却步，确保各项业务在有效监督的环境下有序、健康发展。 二〇一三年四月二十二日
推荐第5篇：员工行为排查报告06
XX公司
员工从业行为风险排查报告
XX银监分局：
为切实防范内外部欺诈、非法集资等风险的传染和渗透，进一步规范XX公司员工从业行为，加强员工行为管理，XX公司高度重视，精心组织，统一安排，按照银监局的要求，于 2017年1-6月，对员工行为情况进行了全面的风险排查。现将有关情况报告如下：
一、组织领导
为做好本次风险排查工作，XX公司认真组织全体员工学习了《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》，并由董事长召集，在党政联席会上统一部署了此次排查的具体工作，对检查对象、检查范围、检查时间、检查内容以及检查重点进行了具体的安排部署，明确了检查的目的，并对检查方法和检查技巧进行了认真的研究和探讨。
二、排查情况
XX公司建立了覆盖全体员工的全员管理制度，将公司员工不得直接组织、参与民间借贷或集资活动；不得充当社会融资“掮客”，介绍他人参与社会融资；不得与资金掮客等发生资金往来；不得借用或盗用银行信用进行民间借贷或集资活动；严禁私自撮合业务，作为内部管理制度的重要内容，通过与员工签订目标责任书、对员工进行异常行为排查等形式要求XX公司员工严格执行，并将责任层层落实到全体员工。防止外生风险传播到XX公司。具体如下：
（一）设置专用举报信箱、公布举报电话。XX公司加大对员工异常行为的监督力度。建立了《XX公司诚信举报制度（试行）》，设置了专用举报信箱，公布了XX公司举报电话：XXXXXX，接收有关违规行为的检举。充分运用多种形式了解XX公司员工是否参与民间借贷和非法集资等活动，利用社会力量加强对员工行为的监督；
（二）分级排查。此次排查采取全员100%覆盖式排查，对在岗的63名员工进行了逐一排查，使排查无死角。董事长作为案件防控第一责任人，负责对总经理及各分管领导进行分析排查，分管领导负责对部门负责人进行分析排查，部门负责人负责分析排查自己部门的全体员工。主要从以下九项对员工展开风险排查: 贪污侵占挪用类；贿赂类；其他犯罪类；外部查办类；工作表现类；经济往来类；社会往来类；经济状况类；重要岗位轮岗类。重点查看员工性情是否有变化；精神状态是否有变化；消费是否有变化；工作态度是否有变化；家庭生活是否有变化等。通过找员工谈心，走访员工家庭，深入各部门了解、调查、排查，掌握员工思想动态，确保员工异常行为排查不走过场；
（三）布设了全方位的电子监控设备，加强对结算大厅、集中办公区等场所的管理，及时发现和防止员工以本公司名义违规与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷和非法集资等活动。
三、排查结果
XX公司通过问答式访谈、找员工谈心等方式，深入了解、调查、排查，设立举报信箱等方式掌握员工思想动态，并留有工作底稿等检查痕迹，确保员工异常行为排查不走过场。
经过此次排查，发现XX公司员工在各方面表现均正常，同时各项管理工作做得到位，在没有发现风险点的情况下，严格按照各项制度开展工作，有效防范各项风险。在今后的工作中，我们将继续高度重视案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全公司业务的快速稳健发展创造有利条件。
XX公司
二〇一七年六月二十七日
推荐第6篇：金融系统员工行为排查报告[优秀]
金融系统关于开展客户信息泄露风险
全面排查的报告
为了强化我行个人金融信息保护工作，保护消费者合法权益，维护金融稳定，我行组织全体员工对客户个人金融信息保护工作进行了全面的排查，现将自查排果汇报如下：
一、成立了自查领导小组
组 长: 副组长：
成 员：
二、自查内容
为确保此项工作落实到实处，我行对本机构相关内控制度、信息安全防范技术措施的制定实施情况以及员工培训教育情况进行了全面检查。
1.要求前台柜员对客户信息查询必须出具实名证件并进行照片比对。
2.对客户提供资料及填写客户信息表格及时装订入档保管、不得随意摆放。
3.对营业厅内客户填写的客户信息废表或作废的身份证件复印件，要求及时清理并碎掉，以免一些有作案动机的不法分子有可趁之机。
4.强调员工工作以外言行举止，防止在日常生活闲谈中无意泄露客户信息。
三、自查结果及以后的工作重点
经过全面的自查，没有发现有客户个人金融信息泄露的情况发生，但其他金融机构暴露的案件也为我们敲响了警钟。我行会在以后的工作中严格执行相关规章制度，及时发现风险隐患，切实做好客户金融信息保护。
同时我行将进一步加强员工的风险防范和职业道德教育，采取多种形式组织员工认真学习上级下达的文件及通报的泄露客户信息的案例，引导员工认清危害，吸取教训，确保此类案件不在我行发生。同时加强员工的职业道德教育，严格遵守银行业从业人员职业操守、行内各项规章制度，不得违反禁止性规定，自觉树立金融机构从业人员的良好形象，增强风险防范意识和职业道德操守，自我约束、自觉远离各种违法违纪的行为，踏踏实实工作，树立正确的人生观、世界观和价值观，杜绝泄露客户信息等违规、违法等行为的发生。
2015-01-01
推荐第7篇：银行员工可疑行为排查报告
根据总、分行的统一部署和当前经济社会环境，城西支行在四季度对支行员工例行开展了可疑行为排查工作。主要分为约谈、走访客户、家访等排查方式 。
一、结合排查治理员工参与民间融资活动，排查化解风险隐患。
我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个人行为，支行通过高度关注其工作动态、不定期走访其服务客户等手段多方面了解，另外也通过轮岗等手段防范风险。支行认真组织排查治理员工参与非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深入各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参与高利贷、违规担保、参与社会集资，以及充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。
通过自查，未发现我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为，也未发现存在博彩及异常消费行为。
二、强化警示教育，促进员工行为动态管理常态化。
支行通过晨会、座谈、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识，专心工作，遵纪守法。注重“关注”和“关怀”相结合，打造和谐环境，助力案件防范。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，支行通过个人约谈及侧面了解，及时掌握情况，挖掘思想根源，消除不良动机。同时组织各种集体活动，增强团队凝聚力，打造团结拼搏、积极向上的企业文化，为案件防范工作营造强大的支撑。
支行长期注重廉政建设，对各部门负责人严格管理，不断要求其增强廉洁自律意识。对于支行重要岗位人员，如主办信贷人员、小微业务客户经理等，支行规定其认真履行其职责，明令禁止在办理业务过程中收受客户任何财物。支行坚持营销与案防同步推进，开好每周例会、加强业务学习，查找管理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，将合规经营理念和风险防控意识渗透到员工思想深处，培养员工养成合规经营的习惯。支行初步形成了制度至上、管理有序的合规文化，员工的执行意识和执行能力得到了同步提升。
经过此次排查，我行员工各项情况和表现均属正常，未发现可能诱发案件隐患的行为。支行将严格按照分行的各项制度开展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将继续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全行业务的快速稳健发展创造有利条件。
推荐第8篇：员工行为排查自查报告
为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：
一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。
二、排查方式。
1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。
2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。
三、重点排查内容。
1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;
2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;
3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系;
4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。
我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。
推荐第9篇：员工行为专项排查学习心得
员工行为专项排查学习心得
通过对顾行长在市分行案件和重大风险事件防控专题会议上的讲话深入学习，对于最近发生的风险事项和案件，暴露出我们部分员工在工作上思想认识上还没有完全到位、工作措施上还不够细实、内控管理上的重大缺陷，员工行为上的不够敏感、对风险案件揭露能力的不够强、对突发事件的应对和处置不够有力这几个方面我们得进行深刻的反思。
通过学习，我认识到，我们在工作中必须时刻保持清醒的认识，不可掉以轻心，需进一步增强危机意识、增强对新情况、新问题的敏感性和预判力，摒弃各种麻痹大意的思想和错误的认识，时刻保持警惕，有效遏制各类风险案件的发生。
对于以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。
一、树立“以人为本”，提高思想教育水平。员工行为排查工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应该市有很强的震撼，模范的遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，应该将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。
二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理。
三、建立健全好各项规章制度。加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；并做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。
四、完善工作机制，防范道德风险。道德风险是各项案件发生的一个重要因素。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化形式做好员工的培训工作等等。 经过此次员工行为排查活动的学习，我找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对自己执行制度的自觉性有了更高的要求，增强维护农业银行的责任心和使命感及建立良好的合规文化起到了极大的帮助。
推荐第10篇：员工思想行为排查制度
一、定期对部、办、所主任、各岗位工作人员的思想、行为进行排查。排查工作由主管纪检主任、办公室具体负责。
二、排查的内容：
1、政治是否可*，思想是否稳定；
2、工作质量能否保证，业务操作是否经常发生差错；
3、有无劣迹行为，有无不良行为习惯；
4、对发生的违规、违纪问题是否及时制止、处理、报告；
5、是否买卖股票、期货；
6、是否经商、办企业或从事第二职业。
7、是否有不正常的社会关系；
8、支出与收入是否相符；
9、是否存在黄、赌、毒等不法行；
10、是否有其他不良行为。
三、原则上每年排查一次，也可以根据实际情况随时开展必要的排查。
四、对排查出的问题按有关规定及时进行处理。
第11篇：员工异常行为排查总结
支行员工异常行为排查工作总结
为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据分行要求进一步加大员工异常行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到分行通知后，我支行领导高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工异常行为排查工作。
一、成立员工异常行为排查组 组 长： 副组长： 组 员：
二、排查时间 2011年全年
三、具体排查工作汇报
（一）是动员自查阶段。召开动员会明确开展排查的重要性和必要性，要求每位员工对照排查内容认真进行自查，并对今后自觉遵章守纪作出承诺。
（二）是全面排查阶段。通过召开员工思想动态分析会、开通信访渠道收集员工反映、走访员工亲属、所在社区和我行客户等方式逐级开展排查，对排查出的员工异常行为认真分析，及时采取有效措施，加以防范和帮扶，切实堵塞案件风险隐患。 高度重视员工异常行为排查，掌握员工思想动态。案防工作是一手工程，从发生的各类案件表明，平常对员工异常行为排查不到位，极易引发案件，其教训是深刻的。我支行在排查中主要从以下几项对员工展开风险排查:一是性情是否有变化；二是精神状态是否有变化；三是消费是否有变化；四是工作态度是否有变化；五是家庭生活是否有变化等五个方面进行排查。重点对员工从事大额投机性交易、参与非法金融中介活动、私自代客撮合融资业务、参与经商办企业、参与赌博活动、大额民间借贷活动等17个异常行为逐一排查，通过找员工谈心，走访员工家庭，深入社区和相关职能部门了解、调查、排查，掌握员工思想动态，确保员工异常行为不走过场。
组织全体员工观看再现真相录像,通过生动的案例让每一名员工提高风险防范的意识
第12篇：员工异常行为排查自查报告
员工异常行为排查自查报告
为进一步加强XX单位员工管理，强化监督机制，及时发现和化解员工可能存在的不良行为或异常现象，有效预防各类案件的发生，促进各项业务健康发展，XX根据XXXX文件相关要求，于近日在部门内开展了员工行为排查活动，共排查员工XX人，排查面达100%，取得了良好的成效。
XX高度重视此次排查活动，组织全员认真学习相关文件，相关负责人通过对员工日常行为排查，确保排查工作不流于形式，不敷衍了事，对每位员工各方面的情况做到心中有数，全面掌握员工的思想动态，关注员工工作时间内及八小时外的思想动态、工作表现、社会交往和生活情况。
此次排查工作从员工遵守行业规范、工作责任心、劳动纪律、职业道德等方面出发，广泛听取员工反馈，开展多种形式的交流活动，有效提高员工的政治思想水平。通过全面排查截止到目前，未发现有员工存在擅自经商办企业、从事有偿中介或代理活动、充当资金掮客等行为，员工贷款资金流向合理，不存在与客户单位非工作往来频繁、与准金融机构交往密切等行为，员工自身及其直系亲属未参与民间借贷且不存在经济纠纷、民事纠纷等需要重点关注的情形。同时也未发现有不良行为、异常情况的重点人员，不存在需要重点监控的人员。
下阶段，XX将继续抓好员工日常行为的管理工作。坚持定期排查与动态监控相结合，行为排查与思想教育相结合的原则，定期开展人员行为排查工作，进一步增强员工的廉洁自律意识和法制观念，以及拒腐抗变能力，引导员工自觉维护内控制度，从严约束自己行为，树立XX员工良好的职业形象，促进XX各项事业健康发展。
第13篇：思想行为排查报告
2015年思想行为排查报告
为进一步落实员工思想行为排查制度，落实网格式管理制度，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险，杜绝风险事件的发生。我xx支行对网点6名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我行将排查情况报告如下：
排查的方式：以网格式要求作为活动框架，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。采取上评下和员工互评的方式，填写《员工思想行为排查表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现等进行全面排查。并通过每日晨会重复揭示，按时按质开展规章制度的学习，以各种案例剖析为主要内容的教育活动，以事实教育员工，思想和认识上防范于未然。 重点排查内容：
1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；
2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；
3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；
4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。 排查要点：联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注员工心声，关注发生在员工身上和周边环境的突发事件，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。
排查成果：目前，全行员工都能够严格遵守相关规章制度，牢记岗位职责，充分认识到思想行为排查的必要性。思想行为排查，是企业对员工的一种监督、引导，更是企业对员工的关怀和爱护。合规经营，遵纪守法，是对自己和家人的一种责任和保护。互相监督，自我监督和警惕，是我们对自己，对同事的一种保护。迄今为止，我行员工各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。
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第14篇：丹东银行庄河支行员工行为排查报告
丹东银行庄河支行员工行为排查报告
丹东银行庄河支行员工行为排查报告
为了全面落实2013年案件防控工作会议精神，根据市行下发的《丹东银行员工行为排查办法》，领导高度重视，组织人员对全行员工的行为进行了一次彻底排查，现将排查情况汇报如下：
一、组织领导
为认真开展此次排查工作，我行在接到市行通知后，立即对排查工作进行了详细步骤及人员分工。此次排查工作由行长领导，副行长及各部门负责人负责实施。我行领导对此工作高度重视、精心组织、周密安排，形成“一把手”亲自抓，部门负责人具体抓的工作格局。
二、遵循原则
1、实是求是，客观公正。
2、分级管理、逐级负责，下管一级。
3、思想教育与组织处理相结合、对确定的重点人员，明确专人负责帮教。
4、定期排查与动态管理相结合。
三、排查内容
1、员工八小时内外的风险行为。我行员工在八小时工作期间内的行为基本在支行各级领导的监控之内。对员工八小时以外的非工作期间，我行领导也长期通过员工大会、单独谈话等手段向员工强调八小时以外非工作时间对自己行为约束的重要性。并通过各种手段了解员工的思想动态、行为动态。
2、案件的行为。通过认真自查及日常监控，我行未发现员工中存在可能构成犯罪案件的可疑事项。如领污侵占挪用、贿赂、其他犯罪等。
3、可能诱发案件隐患的行为。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等到事项，我行在日常工作中都能做时时关注和了解，及时掌握各项情况。
四、排查结果
经过此次排查，发现我行员工在各方面表现均正常，同时我行各项管理工作做得到位，在没有发现风险点的情况下，严格按照市行的各项制度开展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将继续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全行业务的快速稳健发展创造有利条件。
丹东银行庄河支行
2013年4月9日
第15篇：银行关于开展员工行为排查的报告
***银行***支行关于开展员工行为排查的报告我支行于10月25日接市行下发的《关于开展员工行为排查的通知》（***发【2011】189号）后，支行领导高度重视，立即组织人员，按照通知排查表中的各项内容对全行员工的行为进行了一次彻底排查，现将排查情况汇报如下：
一、组织领导为认真开展此次排查工作，做到客观公正、事实就是，我行在接到市行通知后，立即对排查工作进行了详细布置及人员分工。此次排查工作由行长领导，副行长及各部门负责人负责实施。排查工作分为员工自查和支行排查方式相结合进行。
二、排查内容
1、员工八小时内外的风险行为我行员工在八小时工作期间内的行为基本在支行各级领导的监控之内。对于不能实时监控的如上门服务一类岗位的员工，能做到高度关注其工作动态，通过不定期走访其服务客户等手段多方面了解其工作状态，另外还通过轮岗等手段防范风险。通过自查，未发现我行员工在八小时工作时间内有可能会引起风险的行为。对于员工八小时以外的非工作期间，我行领导也长期通过员工大会、单独谈话等手段向员工强调八小时以外非工作时间对自己行为约束的重要性。并通过各种手段了解员工的思想动态、行为动态，对于极个别可能会出现问题的员工，及时掌握其情况，通过劝诫等方式约束其行为。
第16篇：如何做好员工行为排查员工天地
如何做好员工行为排查工作
“严格落实员工行为排查”作为案件防控专项治理活动的一项主要内容，其重要性不言而喻，但要真正做到“认真落实”，在现实状况下，却又是说易不易、说难却难的事情。个中原因，项行长在活动动员视频会议讲话里，在“深刻吸取教训，正确认识案件防控工作面临的形势”部分客观务实阐述的七个必须正视的问题中已全部提到，简要概括起来有两个因素：一是某些员工的不良行为较具隐蔽性，不易察觉，难于掌握直接证据。二是风险防范意识淡薄，要么碍于情面，多一事不如少一事，以为“事不关已”；要么熟视无睹，不管不问不报，放任自流。因此，要落实员工行为排查，本人浅见必须解决好三个问题。
首先，必须解决由谁负责的问题。这个问题从表面上看，似乎是早已明确清楚的事情，因为规定已明确了 “机构主要负责人”，即主任为第一责任人，人事管理、纪检监察等规定里也都有所涉及。但事实上，谁负责、谁分管、谁处理都还有待进一步明确规定，员工行为排查的履职及其责任追究机制还有待进一步建立健全，尤其是“双线问责、双线责任追究制度”有待进一步确立完善。因此，本人陋见必须在员工行为管理上引入类似信贷风险预警的机制，结合实施员工违规行为积分管理办法（试行），构筑员工管理的“六道关口”：第一道关口，是进人关及选拔任用关，人事部门要对员工不良、异常行为失察负主要责任；第二道关口，是日常管理关，营业机构或部门主要负责人要对员工的学习教育、合规管理和违章违规问题的纠正整改，不良及异常行为的察觉、制止等负主要责任；第三道关口，是自律监管关，人事部门作为员工管理的主管部门， 1
必须负起员工教育管理的检查指导督促和“四项制度”落实等职责；第四道关口，就是检查关，有关部门在各项监管检查中发现涉及员工、业务、管理等环节的风险隐患，要深入、认真、细致、全面检查，确保及时发现、及时处理，各职能部门对对口业务及其员工的检查监管，也负有义不容辞的职责；第五道关口，是纪检监察的再监督关，除了日常教育警示，对营业机构负责人“十亲自”、员工行为排查及“四项制度”落实等发挥再监督作用责无旁贷，对从各项检查发现问题整改台账、员工违规积分管理台账等发现的苗头性、倾向性风险隐患予以督导、查究、治理当属份内事；第六道关口，是全员防范关，员工之间的互信应建立在遵规守纪、按章办事的基础上，切忌麻庳大意、盲目相信、无原则服从，提高抵制各种违规行为的自我保护意识。
其次，必须解决查什么的问题。员工行为排查什么？市分行的专项治理活动实施方案里已讲得很清楚。一要查赌博、大额购买彩票。历年来银行系统因此诱发的案件不胜枚举，发现此类迹象，就要紧抓不放，彻查到底，果断处置。二要查炒股、经商。这方面应重在排查其资金来源、负债程度，是否存在员工贷款转移用途、挪用贷款违规进入股市、房市，对负债（亏空）较大、影响正常工作且可能牵涉风险隐患的要及时严查彻究；三要查不良、异常行为。这里又要分为几种情况：（1）对经常进入高档娱乐场所等进行高档消费的行为，一要查其资金来源，二要查其消费是否与本人收入、家庭经济状况相适应，作出相应处理；（2）对利用职便或我行员工身份为企业注资、还贷等融资牵线搭桥，以及代企业保管印鉴、支票等行为，要认真排查处置；（3）对非当班员工私自
办理前台业务及接触业务印章，空存、空取资金，单人办理抵质押、查询等相关业务，在柜面、现金箱、寄库箱包内存放本人、客户（亲属）与其工作无关物品及代他人保管存单（折）、银行卡、印鉴、密码等重要物品，利用他人资金或帐户以及员工卡谋取私利，当班员工为本人、客户（亲属）在柜台内提交并办理业务等行为，现督员、会计主管等要及时发现、纠正、制止并报告、记录，特别要充分发挥查看监控录相对监督员工办理业务合规合法性和防范操作风险的作用；（4）对其他一些不良、异常行为，如不廉洁、涉毒、精神异常、内部结怨等，也要及时采取措施；（5）对消极怠工、屡查屡犯等行为，要从批评、教育、帮助入手，积极正面引导，并予以必要的处罚处理。
同时，还应把握三个要点：一是既要坚持原则又要实事求是，要有高度的事业心和责任感，要本着对员工负责对工作负责的心态，切忌捕风捉影、夸大事实，更忌“睁一只眼闭一只眼”、不管不教，还忌做表面文章、不深入不透彻；二是既要掌握政策规定又要讲究方法方式，员工行为排查的认定涉及员工的方方面面，不能轻易下定论，也不要轻易放过，要深入排查、注意保密、教育为主、有效处置；三是既要掌握好分寸又要把握好尺度，对涉及不良、异常行为的员工，要区别不同类型、不同情况，要分清轻重缓急，采取不同排查方式和处置措施，如酌情施于提示提醒、批评教育（诫谈）、调离岗位、纪律处分、解除合同等，要结合“四项制度”的有效落实，不能搞“一刀切”。
然后，必须解决怎么查的问题。这方面，一些单位、同仁已在实践中创新、积累了不少优秀经验做法，本人略探索赘述一二。
一、“五道关口”各司其职、各尽其责、发挥合力作用是基础。从《坐班主任工作日志》、营业机构负责人“十亲自”运行记录，到各项监管检查登记簿、检查发现问题整改台帐（员工违规积分管理台帐）、调阅查看监控录相等等，只有认真、深入、扎实地做好这些基础、基本工作，充分发挥现场与非现场监控作用，员工行为排查就有的放矢、事半功倍。
二、做好“七字”文章是关键，切忌你好我好、相安无事、填表了事。一“听”---即听本单位、部门内部员工、负责人（包括会计主管）的评价反映。
二“看”---即调阅监控录相、《坐班主任工作日志》、《营业机构负责人“十亲自”管理系统》等，并看《员工不良行为排查表》、近来表现和历史不良记录情况。人事、监察部门有必要建立《员工不良行为台账》进行动态管理，主任、会计主管要在“十亲自”系统、《坐班主任工作日志》详细记录员工违规情况。
三“谈”---即当面座谈、谈心，了解员工思想动态。
四“报”---即设立举报箱（邮箱）、举报电话（信、短信），广泛了解，及时掌握。
五“访”---即家访、外访。家访指由机构负责人、人事部门定期、不定期组织对辖属员工进行家访，重点抓好重要岗位、出现苗头、历史有过不良记录员工的家访。实践证明，家访不仅是掌握员工八小时以外动态，了解员工是否存在不良、异常行为的好办法，而且也是关爱员工、帮助员工分忧解难送温暖的好做法；外访指主要由人事、监察部门组织对重要岗位、重要单位人员，以及对反映、举报或检查等渠道发现的迹象、
线索，向有关客户、单位（部门）外访了解或取证。
六“评”---即评议，可采取由人事部门牵头，有关职能检查、监管部门参与联席评议的办法，对重点单位、重要岗位和不良（异常）行为员工进行评议排查，及时消除不安全不稳定因素。必要时，可邀聘请的社会廉政勤政监督员等参与评议。
七“查”---即在上述基础上，对涉及到不良（异常）行为的员工进行深入、认真、细致的调查，对事实清楚、证据确凿的要及时进行必要的处理处置。
三、建立并落实督导制度是保证。应在员工行为排查中引入类似党风廉政建设分工的责任制，支行领导要抓好分管业务部门和包片单位专项治理、员工行为排查工作的督导，有针对性地深入内控管理较为薄弱的单位，大额资金进出较频繁的单位，有不良（异常）行为迹象、有苗头倾向员工的单位进行检查指导，加强监测监控。同时，积极解决一些具体问题，如合规操作、防范风险以及落实“四项制度”与人手不足、骨干薄弱的矛盾，业务发展与管理管控能力相对较弱的矛盾等等，消除监管“断层”和风险管控“盲区”等隐患，有效防控案件发生。
第17篇：银行一季度员工行为排查情况汇报
ⅩⅩ银行一季度员工行为排查情况汇报
ⅩⅩ年一季度， ...对下辖 ..个二级支行和 ..个内设部门，共计..名员工，开展了行为排查，排查机构比例达到100%，排查人员比例达到100%。现将相关情况汇报如下。
一、员工行为排查基本情况
（一）排查工作组织情况
支行员工行为排查工作成立了由..行长任组长，..任副组长的领导小组，具体工作由..部牵头，..部协同，采用集中排查的方式，于ⅩⅩ年3月21—23日期间，组织开展排查工作。
（二）排查机构及人员情况
1...支行下辖3个二级支行，共3个网点，有员工15名（含劳务人员5名）。其中：管理类0名，占比0%；专业类2名，占比0%；操作类13名，占比0%；销售类0名，占比0%。
3...支行本部有2个内设部门，有员工13名（含劳务人员4名）。其中：管理类0名，占比0%；专业类7名，占比0%；操作类3名，占比0%；销售类4名，占比0%。 排查发现异常行为员工0人。
二、排查发现异常行为分析
（一）涉嫌案件情况
1.二级支行：贪污侵占挪用类0人，占比0%；贿赂类0
1
人，占比0%；其他犯罪类0人，占比0%；外部查办类0人，占比0%。
3.支行内设部门：贪污侵占挪用类0人，占比0%；贿赂类0人，占比0%；其他犯罪类0人，占比0%；外部查办类0人，占比0%。
（二）存在隐患可能诱发案件行为情况
1.二级支行：工作表现异常0人，占比0%；经济往来异常0人，占比0%；社会交往异常0人，占比0%；家庭状况异常0人，占比0%。
3.支行内设部门：工作表现异常0人，占比0%；经济往来异常0人，占比0%；社会交往异常0人，占比0%；家庭状况异常0人，占比0%。
三、存在主要问题
1、对员工行为排查工作认识不够清晰，没有意识到排查的重要性。
2、员工风险防范意识有待提高。
四、下一步工作措施
第18篇：中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法
中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法
目 录
第一章 总则…………………………………………………1 第二章 排查事项…………………………………………..2 第三章 日常排查…………………………………………..6 第四章第五章第六章第七章
集中排查………………………………………….9 处置措施………………………………………….11 排查工作要求…………………………………….12 附则……………………………………………….13 2
第一章 总 则
第一条 为加强员工从业行为管理，增强员工风险防范意识，规范员工行为排查工作，主动预防、及早发现和有效化解案件风险，保证中国邮政储蓄银行稳健发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制指引》和《商业银行操作风险管理指引》等规定，结合我行实际，制定本办法。
第二条 本办法所称员工行为排查，是对全行员工涉嫌案件的行为以及可能诱发案件的行为进行主动识别，并及时采取处置措施控制、化解风险的管理活动。
第三条 本办法适用于中国邮政储蓄银行全体从业人员。 第四条 员工行为排查工作在各级行案件防控领导小组领导下开展，各级监察部门归口管理和牵头组织，各成员单位和责任单位配合。
第五条 员工行为排查应坚持依法合规、审慎实施。排查不得违反国家法律法规，不得违背社会公德，不得损害员工合法权益。
第六条 员工行为排查应坚持实事求是、客观公正。排查反映问题不得无中生有、颠倒是非，不得打击报复、诽谤诬陷他人。
第七条 员工行为排查应坚持主动预防，教育为先。要加强对员工的廉洁从业教育，引导员工形成良好的职业操守，主动预防和避免发生案件。
第八条 员工行为排查应坚持分级管理、逐级负责。各级机
1 构、部门要建立排查工作责任制，坚持谁主管、谁负责，谁排查、谁负责。
第二章 排查事项
第九条 员工行为排查重点关注员工以下两类行为：
（一）涉嫌案件的行为；
（二）存在隐患可能诱发案件的行为。
第十条 涉嫌案件的行为，是指可能构成犯罪案件的可疑事项，包括但不限于贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办等类别。
第十一条 贪污侵占挪用类事项包括但不限于：
（一）是否涉嫌贪污或侵占银行及客户的资金；
（二）是否涉嫌挪用银行及客户资金；
（三）是否涉嫌设立小金库或进行账外经营；
（四）是否涉嫌组织、参与私分银行财产。第十二条 贿赂类事项包括但不限于：
（一）是否涉嫌索取、收受贿赂；
（二）是否涉嫌行贿；
（三）是否涉嫌介绍贿赂。
第十三条 其他犯罪类事项包括但不限于：
（一）是否涉嫌违法发放贷款；
（二）是否涉嫌骗取贷款、票据承兑或金融票证；
2
（三）是否涉嫌吸收客户资金不入账；
（四）是否涉嫌违背受托义务，擅自运用客户资金及其他委托、信托财产；
（五）是否涉嫌违规出具金融票证；
（六）是否涉嫌违规出具保函；
（七）是否涉嫌对违法票据承兑、付款、保证；
（八）是否涉嫌盗窃公、私财物；
（九）是否涉嫌诈骗公、私财物；
（十）是否涉嫌非法集资、社会融资。第十四条 外部查办类事项包括但不限于：
（一）是否被公安、司法机关传唤或调查取证；
（二）是否被公安、司法机关采取刑事拘留、逮捕、监视居住、取保候审等强制措施；
（三）是否被公安机关给予行政拘留、劳动教养或其他治安处罚；
（四）是否被新闻媒体负面报道。
第十五条 存在隐患可能诱发案件的行为，是指虽未构成案件线索，但如果不及时关注或采取处置措施，可能会发展为案件或给银行资产及声誉造成重大不利影响的事项，包括但不限于工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等方面。
第十六条 工作表现方面的事项包括但不限于：
（一）是否有指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况；
（二）是否有受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况；
3
（三）是否有欺上瞒下、弄虚作假的情况；
（四）是否有串岗、混岗、操作“一手清”的情况；
（五）是否有随意简化、改变业务流程的情况；
（六）是否有无正当理由逾假不归，或经常擅自离岗的情况；
（七）是否有故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况；
（八）是否有故意躲避、抵制录像监控、稽核、检查、审计，或在不合理的长时间内未接受检查、审计的情况；
（九）本人经办或管理的账务是否有非因业务差错或特殊业务处理的原因造成的账务不符或不正常挂账的情况；
（十）是否有故意造成业务差错或账务混乱的情况；
（十一）是否有隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况；
（十二）是否有违规为自己办理业务，或违规为父母、配偶、儿女及其他关系人办理业务的情况；
（十三）是否有违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重要空白单证、签字等代客服务的情况；
（十四）是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡本单位财务费用的情况；
（十五）是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡客户资金的情况；
（十六）是否有利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况；
4 （十七）是否有经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。
第十七条 经济往来方面的事项包括但不限于：
（一）是否有以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况；
（二）是否有与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的情况；
（三）是否有违规集资或介绍集资、高利借贷、参与经营地下钱庄等情况；
（四）是否有热衷于赌博、大额购买彩票，或购买非法彩票，参与赌球、赌马等博彩活动的情况；
（五）是否有收受、索取客户回扣的情况；
（六）是否有借用、占用客户通讯设备、交通工具等财物或向客户大额借款的情况；
（七）是否有让客户支付或报销不正当费用，或向客户提出其他不正当、不合理要求的情况；
（八）是否有经常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭收入明显不符的情况；
（九）是否有利用婚丧嫁娶等事宜聚财敛钱的情况。第十八条 社会交往方面的事项包括但不限于：
（一）是否有参与“黄、赌、毒、黑、传销”等违法违纪活动的情况；
（二）是否有与有劣迹或不良嗜好的客户、社会人员来往密
5 切的情况；
（三）是否有向有劣迹或不良嗜好的客户、社会人员提供私人借贷、担保的情况。
第十九条 家庭状况方面的事项包括但不限于：
（一）是否有家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的情况；
（二）是否有家庭成员或来往密切的亲友因从事大额风险投资活动（如经商、炒股、炒期货等）而出现资金紧张或大额亏损的情况；
（三）是否有重大家庭变故造成情绪异常、消极悲观的情况；
（四）是否有违反《中国邮政储蓄银行员工亲属回避暂行规定》（邮银发„2009‟12号）的情况。
第二十条 排查事项由总行统一负责修改、增减。 一级分行可以结合实际补充、增加排查事项，但不得修改、删减总行统一规定的排查事项。
第三章 日常排查
第二十一条 日常排查，指员工的直接管理人员、所在部门负责人、机构负责人在日常工作中对员工是否存在第二章所列事项和员工行为的合规性及引发风险的可能性进行持续关注的管理活动。
第二十二条 开展日常行为排查，及时了解掌握员工的思想
6 行为动态，及时纠正员工的风险隐患苗头，是预防和化解案件风险的有效手段，是加强员工从业行为监督管理，教育和引导员工形成良好职业操守的基础性工作。
第二十三条 日常排查应当结合实际，灵活运用各种方式，包括但不限于：
（一）观察的方式。随时用心观察、留意员工的言行举止，及时发现异常情况。
（二）谈话的方式。主动与员工谈心，及时掌握所辖员工思想、行为动态。
（三）查阅的方式。不定期抽查员工考勤记录、工作文件以及监控录像等相关资料。
（四）问卷的方式。组织员工填写调查问卷，及时了解员工行为状况。
（五）走访的方式。走访员工家庭、客户以及当地公安、司法、银监、纪检、工商等有关部门了解情况。
第二十四条 日常排查应建立工作台帐，内容包括但不限于：与员工谈话记录，走访客户及外围调查记录，监控录像调阅记录，员工行为排查登记表，网点工作日志，发现问题核实处理情况等。排查台帐及工作资料应妥善保管。
第二十五条 各级机构负责人是日常排查工作的第一责任人。
日常排查按照员工管理权限，由员工的直接管理人员、所在部门负责人、机构负责人具体组织实施。
7 员工直接管理人员、所在部门负责人、机构负责人负责建立和管理员工日常排查工作台帐，认真做好排查工作相关记录，对日常排查发现的问题，应及时报监察部门。
第二十六条 监察部门负责督促检查各级机构日常排查工作以及组织协调发现问题的核实和处理工作，人力资源部门等案件防控领导小组成员单位共同做好日常排查工作。
第二十七条 各级机构应定期向上级监察部门报送日常排查工作情况。
一级支行应每季度向二级分行监察部门报送日常排查工作情况。
二级分行应每半年向一级分行监察部门报送日常排查工作情况。
一级分行应每年向总行监察部门报送日常排查工作情况。 第二十八条 各级机构监察部门应定期对辖内日常排查工作情况进行检查。
二级分行监察部门应按季度对辖内日常排查工作情况进行检查。
一级分行监察部门应每半年对辖内日常排查工作情况检查一次。
总行根据工作实际，不定期检查一级分行及其辖内机构日常排查工作。
第二十九条 员工的直接管理人员、所在部门、机构负责人在日常排查过程中发现所辖员工有本办法第二章规定的事项之
8 一的，应当立即组织核实。确认属实或基本属实的，应当立即采取或移交有关机构、部门采取有效处置措施，及时控制和消除风险。
第四章 集中排查
第三十条 集中排查，指由一级支行及以上机构或部门统一组织，在规定的时间按照规定的流程，对规定的事项进行的排查活动。
第三十一条 集中排查包括但不限于：各级机构组织开展的集中排查；各业务条线组织开展的集中排查；监管部门安排开展的集中排查。
第三十二条 集中排查方式包括但不限于：员工自查、员工互查、单位排查、突击排查。
员工自查，是指员工对照规定的排查项目，对自己是否存在相关行为进行自我检查，如实向组织报告。
员工互查，是指员工对照规定的排查项目，对一定范围内其他员工的行为事项进行的排查操作。
单位排查，是指员工所在单位的负责人或其指定的专门人员对照规定的排查项目，对所辖员工的行为事项进行的排查操作。突击排查，是指被举报员工存在风险隐患或通过其他方式发现员工存在风险隐患，立即对存在风险隐患的员工行为事项进行的排查操作。
9 第三十三条 各级机构组织开展的集中排查，由监察部门按照案件防控领导小组安排牵头制定排查计划、实施方案并组织实施，审计部门等案件防控领导小组成员单位和责任单位配合；各业务条线组织开展的集中排查，由业务条线制定年度排查计划报案件防控领导小组批准并组织实施，监察部门协调配合；监管部门安排开展的集中排查，由相关部门根据监管部门要求组织开展，监察部门和其他成员单位配合实施。
集中排查结束后，各级机构对集中排查情况应进行认真分析和总结，并报上级行监察部门。各业务条线组织的集中排查结束后应将有关情况向监察部门报备，监察部门汇总后报案件防控领导小组。
第三十四条 全行性的集中排查由总行根据工作需要统一组织实施。
一级分行每年组织1次（含1次）以上的集中排查。 二级分行每年组织2次（含2次）以上的集中排查。 下级行按上级行要求开展的集中排查，计入本行的排查次数。
各级机构对关键岗位人员的集中排查可适当增加频次。 第三十五条 发现员工有集中排查所规定事项的，由排查机构、部门或排查人提出处理建议，报监察部门。监察部门督促、协调被排查员工所在部门、机构组织核实，确认属实或基本属实的，监察部门、被排查员工所在部门和机构、其他有关部门和机构应当按照工作职责和有关规定，及时采取有效措施，及时控制
10 和消除风险。
对于问题重大的，监察部门应当提出建议，报案件防控领导小组决定，并将有关情况及时向上级行监察部门报备。
第五章 处置措施
第三十六条 排查发现案件线索的，应当严格按照案件管理相关规定进行立案管理和调查处置。
第三十七条 排查发现员工有可能诱发案件的行为之一的，被排查员工的直接管理人员、所在部门、机构负责人应当采取教育、提醒谈话、责令限期改正等纠正措施，劝诫、督促行为人及时改正。
第三十八条 对被排查员工采取纠正措施仍不能控制或消除风险的，其直接管理人员、所在部门、机构负责人应当按照《中国邮政储蓄银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假暂行办法》等有关规定，立即采取或移交有关机构、部门采取组织离岗检查、实施强制休假、调离本职岗位、责令离职待岗、责令限期退赔、制定并组织实施处置和化解风险的专项方案等措施控制和化解风险。
第三十九条 被排查员工的行为经查实且符合惩戒条件的，应当按照《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》等有关规定对有关责任人进行处理，涉嫌犯罪的，移送司法机关。
第四十条 员工的直接管理人员、所在部门、机构应当采取
11 建立专门档案、指定专人监督、责令定期汇报或其他适当措施，对排查发现有本办法规定事项的员工进行持续跟踪，动态掌握行为纠正和风险化解的进展情况。
持续跟踪的期限以确认排查发现的问题不会引发案件或给我行造成资产、声誉风险为必要条件进行合理确定，但最短不少于六个月。
持续跟踪期间，排查发现的风险不能及时消除，或新发现有其他风险的，应当采取更为有效和严厉的处置措施。
第六章 排查工作要求
第四十一条 各级机构、部门要充分发挥日常排查在案件防范工作中的重要作用，增强案防工作主动性，认真组织和落实辖内排查工作，做到一级抓一级，层层抓落实。全面了解员工的思想动态、行为动态、工作动态和生活动态，防微杜渐，有效规避案件风险隐患。
第四十二条 各级机构、部门在集中排查中，要加强组织领导，细化排查内容，落实排查方案，确定排查重点内容、重点业务领域、重点人员，在规定的时限内完成集中排查工作。
第四十三条 各级机构、部门要将日常排查和集中排查作为加强员工从业行为管理和防范案件风险的两种重要手段，有机结合，相互促进，组织开展员工行为排查工作。
第四十四条 对排查发现的问题进行核实时，应当严格控制
12 知情范围，严禁泄露、扩散排查人和被排查人等敏感信息。
第四十五条 排查应逐级建立举报机制，公布举报电话，设置举报箱，畅通信息反映渠道，广泛征求和听取员工的意见。
第四十六条 排查发现的问题经确认属实或基本属实的，排查人应当受到表扬和肯定，并可予以适当奖励。
第四十七条 排查发现的问题经确认失实或基本失实的，除明显为恶意的以外，不得追究排查人责任。
第四十八条 各级机构应加强对辖内机构开展排查工作的指导督促，并将本机构排查工作计划和开展情况及时向上一级行报告。
第四十九条 各级机构负责人、部门负责人、员工直接管理人员在员工行为排查工作中有下列情形之一的，按照有关规定追究相关责任人的责任：
（一）应组织排查而未组织排查的，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的；
（二）排查工作流于形式，应当发现问题而未发现，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的；
（三）排查发现问题之后，未及时采取措施或采取的措施不当，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的；
（四）对违反保密要求造成排查信息泄露或扩散，产生不良后果的。
第七章 附 则
13 第五十条 各一级分行根据本办法，结合实际制定具体实施细则并向总行监察部报备。
第五十一条 本办法由总行监察部负责解释。
第五十二条 本办法自印发之日起施行。各级机构、部门制定的有关规定与本办法不一致的，遵照本办法执行。
附件：1.中国邮政储蓄银行XX分行（支行）员工行为排查表（样表）
2.中国邮政储蓄银行XX分行（支行）员工行为排查事实确认书（样表）
3.中国邮政储蓄银行XX分行员工行为排查工作情况统计表（样表）
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第19篇：河北省信用社员工行为排查自查报告
XX县农村信用合作联社
关于开展员工行为排查专项活动的自查报告
在接到《河北省农村信用社联合社办公室关于开展员工行为排查专项活动的紧急通知》后，我们联社高度重视，精心部署，立即开展了排查活动，排查的范围为全县农村信用社联社机关和个网点，排查对象为全县农村信用社名员工。现将排查活动报告如下：
一、组织领导
联社成立排查专项活动领导小组，理事长XXX同志任组长，主任XXX同志、监事长XXX同志任副组长，人力资源部、授信审批部、风险监控部、计划财务部、会计结算部、稽核监察部、安全保卫部等部门主要负责人为成员。主要负责研究解决排查工作中发现的问题。领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，具体负责排查情况的收集分析，督促、协调对排查发现问题的核实、处置工作。
二、排查专项活动的方式方法
（一）各部门、各网点负责人亲自动员，亲自安排，带头进行排查，形成了主要领导负总责，分管领导具体抓，部门网点负责人逐级负责的工作格局。严格落实了排查工作责任制，坚持了“谁排查、谁签字、谁负责”的原则，深入查找了员工中存在的突出问题，特别是银监会规定的银行员工参与民间借贷“八不得” 1
问题，切实落实了整改措施，确保了排查工作不搞形式、不走过场，收到了实效。
（二）严格遵守了排查工作纪律。排查时坚持了依法合规、审慎实施，客观公正、实事求是，严格按照规定的时间、内容、流程和事项完成了排查工作。
（三）认真开展了员工日常排查工作。县联社参照《河北省农村信用社员工行为排查暂行办法》（冀信联发„2006‟25号）所附的《员工行为排查表》以及此次专项活动的排查内容，制作了《2012年度员工行为排查专项活动表》，每名员工都认真进行了排查和签字确认。并且因地制宜，灵活运用了合法合规的方式方法，通过“飞行”检查、家访、走访、重点谈话、加强对账和提取业务系统数据等方式，进一步提升了排查实效。做到了主动与员工谈心，及时了解了所辖员工思想和行为动态。用心观察、留意了员工的言行举止，对员工行为的合规性及引发风险的可能性进行了持续关注。不定期抽查了员工考勤记录、工作文件以及监控录像等相关资料，同时走访了员工家庭、客户以及当地公安、司法、银监、纪检、工商等有关部门，了解了有关情况。
三、排查专项活动重点和内容
（一）排查专项活动重点。重点关注了是否存在直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动，是否存在涉嫌案件的行为和存在隐患可能诱发案件的行为。
（二）排查专项活动内容。按照省联社通知要求，我们联社此次员工行为排查专项活动排查的主要内容包括8个方面：贪污侵占挪用方面、贿赂方面、其他犯罪方面、外部查办方面、工作表现方面、经济往来方面、社会交往方面、家庭状况方面。
四、排查专项活动发现的问题
经过我联社排查，未发现存在涉嫌案件的行为和存在隐患可能诱发案件的行为。
五、虽然我联社在排查过程中，未发现问题和线索，但是我们也不能掉以轻心，要将员工行为排查工作做为一项长期任务来抓，作为联社又好又快发展的保障来抓。
首先要加强对员工的教育培训，提高员工素质和风险识别能力，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，爱岗敬业、忠于职守，提高自身修养和职业道德情操，尤其是物质生活方面，大力提倡艰苦朴素、知足常乐的精神，经常开展法规法纪教育、职业道德教育和案件警示教育，提高广大员工的自律意识、法律意识、道德水准、合规意识和案件防范意识。
其次是鼓励员工做学习型员工，加强对员工业务技能和业务知识的培训，培育一支熟练掌握业务技能和新知识的员工队伍，提高员工知风险、识风险、化风险、抗风险的风险识别能力，减少和杜绝工作中的盲从和失误，确实做到遵章按规操作，依法合规经营。
加大对现场检查和举报的查处力度。对现场检查发现
的违规问题及通过群众来信来访等方式举报核实的违规问题，要依法依规从严处罚。
第四要严格报告制度。对在今后排查中发现的任何案件苗头和案件隐患，要严格按照要求及时上报处理。
4二○一二年七月二十日
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第20篇：营业部员工行为排查工作报告（材料）
营业部员工行为排查工作报告
以防范风险为目的，加强员工行为排查管理，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。营业部进行了严格规范的自查行动。 按照制度要求，重塑制度流程，按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，组织了营业部全体员工，认真梳理我行工作岗位中应知、应会、应做、应遵的规范制度、金融知识、职业技能以及职业操守。
加强学习，提高风险防控能力，为使本次排查活动不走过场，使每个员工以良好的精神状态积极参与到活动中来。组织员工在周一晚上对文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时把提高员工素质作为工作中的一个基本点，全员行动按照合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展的整体目标，从多方面树立民泰新形象。
整改措施及今后工作思路，今后将继续加强员工的思想教育，深入持续开展合规文化活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。 加强对员工的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，实行不定期排查，同时对重要岗位人员定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到合规创造价值、合规保障发展的重要性。
积极调动全体员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好营业部的内控制度、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
营业部 2016.6.21
