贯标外审不合格预防整改措施

2020-12-04 来源：整改措施收藏下载本文

推荐第1篇：外审整改措施

措

施

针对此次质量认证审查出现的问题，分析其原因，首先是日常员工意识淡薄，标准不明确，检查不细致所致，对于以上情况，特定措施如下：

1、组织员工及各管理人员进行培训，明确标准严格按9000认证质量标准培训到位。

2、设定专人专管，由指定人员专职负责，生鲜区预包装食品的检查。

3、将超市内预包装食品进行逐一排查，将标签不符合要求的，一是：全部更换，二是：无法更换的进行撤柜处理。避免今后此类现象的再次发生。

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推荐第2篇：如何提升知识产权贯标外审成功率？

如何提升知识产权贯标外审成功率？

现在很多公司都会去通过知识产权贯标认证，进一步强化知识产权创造、运用、管理和保护，增强企业内部的自主创新能力，但是很多企业在知识产权贯标审核的时候，会遇到一些问题，下面就由小编来给大家介绍一下，在审核时部门和公司员工要注意的问题。

1、审核时一般会分为两个办公室同时进行，每个办公室给审核老师配备一个陪审人员，负责传达信息等；各个部门所对应的程序文件、各个部门的职责、各个部门处理工作的流程、企业的知识产权方针、年度知识产权目标、企业目前的知识产权状况、知识产权管理手册、企业的组织架构、企业的人数等都要准确（根据文档的内容）的回答出。

2、首次会议之后一般是管理者代表带领审核老师参观一下企业，介绍一下企业的基本情况，各个部门的办公地址，企业取得的其他证书如CMMI3或CMMI5等通过间接的渠道告诉审核老师，让审核老师对企业有一个很好的额印象。

3、企业的人员包括管理层人员都要让审核老师感受到企业很重视这次贯标活动，即使我们有做得不好的地方，如记录文件整理的不好，但态度一定要好，让审核老师觉得受到了重视；知识产权管理手册上的知识产权目标和我们整理的年度知识产权目标和年度知识产权目标分解等是相对应的。

4、管理层（总经理和管理者代表）:

a.企业的知识产权方针；

b.企业的知识产权现状；

c.企业的年度知识产权目标；

d.企业如何制定知识产权方针和目标的；

e.企业如何确保知识产权管理人员之间有效沟通的；

f.企业如何确保满足知识产权管理的各种资源的配备等。

5、知识产权小组：

a.知识产权的职责是什么，由哪些人员组成；

b.一个完整的专利、软著或商标从申请到取得的一整套完整的资料；

c.企业的知识产权（包括专利、商标和软著）有很好的归纳整理，可以很方便的展示出来（最好能够做的很有规律，给审核老师展示讲解一下）；

d.审核老师需要什么文件，能够很配合的去整理出来等；

e.《合理化建议》、《合理化建议审批表》认真整理。

6、产品研发部：

a.能够整理出三个完整的项目，把项目的各个阶段与知识产权有关的内容展示给审核老师；

b.准确回答出所在部门的人数，现在同时在进行的项目；

c.所在部门的职责是什么；

d.今年的知识产权目标是什么；

e.做知识产权的检索是在什么阶段（一般是在立项阶段和设计阶段）；

f.认真整理出三个项目中的每一个记录文件，一定要认真，不然很麻烦。

7、行政人事部（采购）：

a.所在部门的职责是什么；

b.年度培训计划及相应的完整记录（包括年度培训计划表（16年和17年）、每次培训的申请表、签到表、培训记录表）；

c.至少三套的劳动合同和保密协议，如果在劳动合同中没有与知识产权有关的条款，能够解释为什么没有（一般是有签订保密协议的，对入职的员工有做知识产权背景调查（入职员工知识产权背景调查表））；

d.对核心的离职员工（核心的开发人员、管理层人员等）有作离职员工面谈记录表和离职员工资料交割清单；

e.知识产权的奖励惩罚措施，程序文件《知识产权奖惩制度》，记录文件结合财务部的《知识产权经费使用记录》、《知识产权奖金发放登记表》、《知识产权奖惩记录表》，这三种表格的金额相互对应；

f.采购合同中是否有与知识产权有关的条款，如果没有的话，做一份补充协议或者合同附件，明确采购合同中有涉及知识产权时，知识产权的权属、使用范围、侵权责任承担等信息。

8、市场部：

a.企业的知识产权目标、企业的市场、部门的人数；

b.现在销售的产品有几种，它们的主要功能是什么；

c.有没有参加过展会，如有的话，把最近参加展会的所有材料整理出来(包括自己产品所涉及的专利、专利的数量、软著、软著的数量、有无商标等，所涉及的专利、商标或软著的持有人的信息，与同行竞争对手产品有什么优势，同行竞争对手的产品所涉及的专利、商标、软著的信息，及持有人的信息)；

d.《知识产权风险监控记录及防范预案》、《知识产权风险评估报告》在知识产权小组的文件夹中，要认真填写；

e.制定好知识产权保护和规避方案。

9、财务部：

《知识产权经费使用记录》、《知识产权奖金发放登记表》、《知识产权奖惩记录表》三张表整理完整，包括年度经费使用记录、知识产权奖惩记录（获得知识产权的奖励费、专利、商标、软著等的申请费、维持费等、培训费、购置知识产权专用的软件的费用、知识产权检索的费用、遇到知识产权纠纷时所花费的费用等），注意表格数据要相互对应。

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推荐第3篇：球团公司顺利通过党建贯标外审

球团公司顺利通过党建贯标外审

9月16日，国家质量认证中心对球团公司进行党建贯标外审。

上午8：00，在第三会议室准时召开首次会议，球团公司党委副书记唐小娟向审核组介绍公司的发展、生产经营、人才培养以及党建工作等情况；审核组高级审核员郭老师对球团公司党委、机关党支部、燃气车间党支部、竖炉车间党支部各项党建贯标工作进行了细致的审核。审核的内容包括：自身建设、参与企业重大决策、科学发展、领导班子和干部队伍建设、企业文化建设、人才工作、领导和支持群众工作等。郭老师还深入车间了解质量、环境、职业健康安全等工作，重点检查了党建工作的落实情况，党员在工作中发挥的作用。

下午18：10分，召开了末次会议，郭老师对球团公司党建贯标工作进行了点评，指出公司环境优美整洁；参审人员充满激情；党建质量管理体系得到了保持和持续改进；公司对贯标工作十分重视，要求严格，工作认真，效果明显；公司重视管理的规范，按照标准实施，现场管理比较好。需要注意的是，设备各处仪表要定期校验，防止发生脱周期现象，校验记录的标签要注意保护。

（通讯员夏鸿飞）

推荐第4篇：不合格产品整改措施

关于XXXXXXXX衣服不合格的整改措施

尊敬的北京市消费者协会领导：

首先xxx集团公司感谢北京市消费者协会本着以对消费者负责的工作理念开展商品比较试验，促进对我们商品质量的提高，使我们更好地为消费者提供高品质的羽绒制品。

本公司于2013年12月16日收到贵协会的通知后，得知xxx的Q-1881款纤维含量指标不符合国家标准，XXX公司给予了高度重视，立即通知各门店对不合格商品进行了下架，返回厂家，召开中层质量管理人员会议，分析原因，查找不足，并按照协会的通知精神制定了整改措施：

一、每批次商品在进入市场后先进行商品质量检测，对不合格商品决不投放市场。

二、加大服装面料自检的管理力度，调整并提升更高水平的业务管理人员进行商品质量把关。

三、加强业务培训，聘请专业人员讲解、学习有关国家标准，进一步提高我公司管理人员的业务水平。

通过北京市消费者协会对本公司的监督，使我们对羽绒制品的标准知识有了新的认识。本公司诚恳接受此次教训，确保以后以维护消费者利益为宗旨，企业产品严格执行国家标准，并且进一步加强对商品质量和服务的监督，保护消费者的合法权益，为促进国民经济又好又快发展和构建社会主义和谐社会服务。

最后我们衷心的感谢北京市消费者协会敦促我们加强企业自律，促

进商品质量提高，为消费者提供放心安全的高品质服装，希望您们今后给予我们更多地指导与帮助。

常熟市XXX制衣有限公司

2013-x-x

推荐第5篇：公司各部门、项目部贯标外审所需资料目录

外审各部门应准备的资料

1.本部门职责、制度及流程，内部人员分工落实情况；

2.本部门质量环境和职业健康安全目标，去年实现，今年实施情况；3.本部门的受控文件清单和公司产品应遵守的质量验收规范； 4.公司适用的环境与危险源的法律法规和其他要求清单及对应重要环境因素的应执行条款；

5、施工组织设计及各类专项方案和审批，超过一定规模的危险性较大工程方案专家论证、审批、专项方案记录，公司对项目部一级技术安全交底记录；关键和特殊过程及不稳定施工过程的策划、实施、检查资料；

6、部门对项目部施工组织设计及各类专项方案的执行情况（包括变动）以及施工过程控制情况、特殊过程管理的检查记录；

7、部门组织各项目基础分部、主体分部、装饰子分部等工序质量评定和单位工程验收评定资料；

8、监视和测量设备台帐及检定（校准）资料；

9、纠正和预防措施制定和实施效果验证记录；

10、2012年以来完工工程清单（名称、规模、开工日期、完工日期）；

11、技术创新、工法、QC成果资料，或获奖情况。（提供复印件，如省市优质结构、省市标化工地省市优质工程奖及公司各种荣誉）；数据分析及改进创新的建议；

12、2012年工程回访计划及实施记录；

13、主合同、竣工资料台帐；

建筑环境因素和危险源识别评价表；

5、公司的环境、职业健康安全法律法规和其他要求清单及重要环境因素对应应执行的适用条款；

6、公司的环境、职业健康安全管理方案；

7、内审资料，不符合报告整改验证内审报告；

8、管理评审资料，输入，输出及整改实施等；

9、项目的技术创新、新材料应用、工法、QC成果资料，或获奖情况；（提供复印件，如省市优质结构、省市标化工地省市优质工程奖及公司各种荣誉），数据分析及改进创新的建议；

10、公司对项目部的综合巡回检查记录，不符合（不合格品）评审、整改，事故隐患整改通知及回复验证；

11、合规性评价及上级或相关方有关的守法证明（环保证明）

12、公司、项目部的应急预案及演练记录和资料，对项目部动火证办理及动火监管记录；

13、环境、职业健康安全纠正和预防措施制定和实施效果验证记录；

14、公司对项目部噪音测量、污水、扬尘、固废、化危品回收检查及检测报告；

各类安全方案、施工组织设计审批，危险性较大工程方案专家论证、审批专项方案，公司对项目部技术、安全交底记录；

基础分布、主体分部、装饰子分部等工序质量评定和单位工程验收评定资料；

公司对项目部一级技术安全交底记录；关键和特殊过程及不稳定施工过程的策划、实施、检查资料；

18、部门对项目部施工组织设计及各类专项方案的执行情况（包括变动）以及施工过程控制情况、特殊过程管理的检查记录；19．工伤亊故月报表，亊故四不放过调查处理情况。

20、工程/劳务分包管理制度，工程、劳务分包评价重新评价选择资料（营业执照、安全生产许可证、资质、业绩、人员持有效证件等）合同及通告方E/S要求书，方案及审批，交底验收监管等；

21、对公司各项目的工程/劳务分包方检查资料、合同及有关环保与职业健康安全补充协议或通知书的执行情况；

22、材料采购管理制度，材料和设备租赁方供方名单，评价、重新评价记录（附营业执照、工业产品生产许可证）；化危品生产、运输许可证，业绩；劳动防护用品、架管扣件质量验收情况，设备租赁方附营业执照、资质、安全生产许可证、质保书、人员证书）；材料和设备租赁方等合同及通告告知相关方（或补充ES要求协议）；

22、设备管理制度，自有设备台帐、设备大、中修计划及验收。塔机、龙门架施工电梯等方案审批、安拆交底，验收。租赁安、拆、用单位选择评价、合同或协议合同及E/S告知书，方案审批、安拆用交底，验收监管等；

23、材料采购计划、入库、出库清单或记录；

4、投标及合同管理制度，投标文件、合同及合同变更文件评审记录，对相关部门、项目部合同交底记录；

5、工程回访管理制度，2012年工程回访计划及实施记录；

6、顾客满意信息调查管理制度，顾客满意度调查表及统计分析资料；

7、2012年以来投标工程清单；

财务

1、本部门职责、制度及流程，内部人员分工落实情况；

2、本部门的质量环境和职业健康安全目标，去年实现、今年建立情况；

3、本部门的受控文件清单，公司产品应遵守的质量验收规范环保，职业健康安全法律法规要求清单及适用文件版本；

4、财务部危险源识别评价及管理方案；

5、去年完成产值，花费了多少安全文明施工措施费用？有无这方面的管理制度及部门的检查情况；

6、去年一年来水、电、气、纸张和材料消耗节约费用情况；

7、去年体检人数及费用；

8．去年民工工资发放及社保费用交纳情况。

4、主合同（总包、分包合同，材料采购合同，设备租赁合同）及重大法律文件评审记录及处理情况；

5、部门负责建立公司对各级、各部门和各项目的目标责任书的签订落实、监察、审计（在任或离任）和绩效考核情况；

6、部门参与投标策划、工程劳务分包、材料采购、设备租赁、技术服务方等选择评价活动情况；

7、部门负责建立的成本控制管理体系制度及流程，对项目实施、工程劳务分包、材料采购、设备租赁、技术服务等的成本前期策划、评估和实施过程中的监控活动情况；

8、部门负责项目实施过程中的经济资料（技术核定、设计变更、签证）和各项费用的审核及项目结算的审核工作情况。

人力资源部

1、公司及本部门职责、制度及流程，内部人员分工情况，公司各部门及项目部目标分解情况；

2、公司及各部门项目部目标建立、分解和考核情况；

3、公司及本部门的受控文件清单及公司产品应遵守的质量验收规范,环境与职业健康安全法律法规要求和适用文件的版本；

4、人力资源中长期发展规划、人力资源管理制度，员工绩效考核管理制度，公司各类人员任职、上岗要求，聘用及考核制度；

5、人员培训：2012年以来实施情况多少次多少人？有哪些培训及培训记录；

6、2013年培训计划、方案及实施情况；

7、2013年新进员工入场教育情况；

8、2012年公司各类人员考核情况；

9、公司资质许可的各类人员及特种作业人员持证作业名单；

10、沟通、协商和交流管理制度，员工代表任命书，一年来员工代表有无变化？沟通、协商和交流文件和通告相关方？如何参与和收集员工的意见、要求？项目部的员工代表建立情况，去年民工工资发放及社保费用交纳情况。

11、员工代表如何参与健康安全管理？参与劳保用品发放情况检查、工伤事故调查处理情况。

12、公司人员及特种作业人员2012年体检情况，有无变化；

13、办公场所环境因素，危险源设别评价表；

14、办公场所目标，指标和管理方案；

15、办公场所火灾应急预案及演练记录和资料。；

16、办公区垃圾分类（可回收、不可回收、危险废弃物）灭火器材放置，节水节电，节约纸张标识。会议室禁止吸烟标识；

17、办公区公司管理方针上墙；

18、办公区水电纸张等资源消耗情况去年消耗，今年计划落实情况；

19、固定资产统计表及办公用品的管理；20、档案、印章的管理制度及实施情况；

21、劳动合同台帐；

项目部外审应准备的资料

1、开工报告（工程概况、规模、开工日期、计划完工日期）或公司复印件；

2、项目部的组织机构、项目经理、技术负责人，施工员，质检员，安全员，材料员，机械员等岗位职责，管理制度，分工，以及人员姓名，人数；

3、项目部质量环境和职业健康安全目标；

4、项目部的受控文件清单及产品应遵守的质量验收规范,环境与职业健康安全法律法规要求和质量环境因素对应法律法规的适用条款；

5、施工组织设计编制和审批资料, 超过一定规模危险性较大工程专家评审论证资料；

6、各种专项施工方案如大体积砼浇注、桩基施工、高支模、临时用电、脚手架、深基坑高填方作业、悬挑脚手架；卸料平台安装、施工吊篮等专项方案,编制和审批资料；

7、

二、三级技术交底记录和施工记录，施工日志，样板引入及特殊过程确认记录、资料；

8、图纸会审记要及设计变更通知单及相应变更修改方案交底；

9、合格供方选择评价及名单，供方合同或协议及质量证明文件，材料进场监理见证取样送检记录，架管、扣件进场监理见证取样送检记录，劳保用品进场检验及发放情况；

10、合格分包方选择评价及名单，分包方（劳务、设备租赁）合同或协议。要营业执照、资质证书、安全生产许可证，人员持证上岗及有效证件，分包方的施工方案审批、技术交底记录、分部分项工程监管和验收记录；

11、项目部设备名单及进场验收、维护保养记录，租赁安拆用单位评价、合同或协议、营业执照、资质证书、安全生产许可证，人员持证上岗证件，方案审批、安拆用交底，监管、验收记录；

12、特殊工种持证上岗名单及证书，民工夜校教材及培训记录；

13、环境因素识别评价、危险源识别评价表、环境和职业健康安全管理方案；

14、食堂卫生许可证，炊事员健康证，隔油池的建立，定期清掏记录，食品采购和验收记录；

15、安全交底、三级教育记录或环保健康安全交底记录,沉淀池、洗车池的建立；

16、监视、测量设备，如经纬仪、水准仪、地阻仪、兆欧表、压力表扭动扳手等检定证书；

17、项目部安全生产应急救援预案及演练资料,应急器材，应急药箱等，动火证办理及动火监管记录；

18、项目部综合检查及整改记录表，质量、安全文明施工检查表、环境运行检查表，噪声测量，污水测试记录；

19、脚手架、起重设备搭设、安拆验收、临时用电验收、含接地电阻测验、手持电动工具绝缘检查、电阻箱每旬专检记录，危险性较大工程验收记录；

20、工程分部分项验收记录、隐蔽验收记录、钢筋焊接记录、试块抗压强度、抗渗试验、抗折等试验、土工试验、试压报告、闭水试验等；

21、工伤亊故月报表，亊故四不放过调查处理情况；

22、监理会议记要、监理通知单及整改回复记录；

23、项目部纠正预防措施实施及验收记录；

24、业主或监理单位提供的守法无违规处罚证明；

25、民工工资发放及社保费用交纳情况；

26、技术创新、工法、QC成果资料。

推荐第6篇：外审简讯

2015简讯

公司顺利通过2015年职业健康安全与环境管理体系

监督审核

2016年8月1日至3日，中国安全生产科学研究院的三位专家对公司“职业健康安全与环境管理体系”进行了三天的监督审核工作。审核小组依据管理要素，对公司安全部、人资部、党群部、管理部、物资部等5个职能部门以及制作车间进行了全面的审核。

通过审核，专家一致认为：公司2015年职业健康安全与环境管理体系运行，能够满足企业现行管理要求，运行有效。同时指出，公司在管理体系运行中还存在一些不足，应在今后定期通过开展自查治理工作，全面梳理公司目前在体系运行方面存在的问题，各部门及项目需及时有效的采取应对措施，对排查出来的隐患积极整改，并建立体系隐患排查治理长效机制，满足体系管理要求。

通过本次审核，使大家对“职业健康安全与环境管理体系”有了更深的认识，为今后体系运行，持续改进，奠定基础。

核稿：马情况撰稿：王小玮二〇一五年八月八日

推荐第7篇：外审注意事项

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外审检查总结

编制：刘文昌

2016年8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下，到我项目部进行外审工作。

今年的外审工作事项，作为我们项目部非常有幸，机会实属来之不易，而第一次接触外审对我们项目来说，能很好的提高项目整体素质、提高管理水平，对今后的工作至关重要。

审核组对项目部进行了现场审核。在审核过程中，审核组通过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式，与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈，收集我项目质量管理体系运行情况的信息。

在此次审核中，审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。

1.现场材料堆放整齐、分类码放

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2．收发文台账齐全、整理细致

3.施工组织设计及各类专项方案齐全

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4.贯标类资料齐全

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检查过程中存在的问题：

1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具，进场时未做验收及记录，电动工具未定期做绝缘摇测；

2.有图纸会审记录，未做图纸自审记录；

3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求，合同中未能体现工程的质量目标；

4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品；5.项目未编制汛情应急预案；

6.《纠正预防措施记录表》可以一段时间内同一类问题填写一次，没必要一个问题填一份，一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了。

7.危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制，不要一味的套用以前的模板；未建立环境检测检查记录台账，未填写环境检测检查记录表；

8.劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应，中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期，新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。

结束语：通过此次外审，我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方，我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进，积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件，才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。

附：外审注意事项

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附

外审注意事项

1工程概况

① 项目有无单独的开工报审：根据项目的实际情况，如果机电是以总包机电身份出现，则由总包土建报审，机电留复印件即可； ②项目配车情况;项目部有无单独配车；

③食宿情况：总包给项目提供办公室，办公用品及空调项目部自备，项目部管理人员统一在土建食堂就餐，按月交伙食费；外协队在工人生活区每家一个食堂，食堂做饭人员都有健康证，复印件张贴于食堂窗口；项目部管理人员在工地外统一租房居住，外协队工人统一居住在土建提供的生活区里面；

④现场临电使用情况：总包现场临电供到一二级配电箱，各队由二级箱单独引出三级箱，三级箱由各外协队独自提供，有无进场记录及巡检记录（属于安全用品，必须做，留项目备案），各队的设备设独立的开关，实行一机一箱、一机一闸；

⑤生活区垃圾：由总包统一清理外运；

⑥公司每月组织一次月度生产例会，只项目经理和公司领导参加，外阜同时参加视频会议，项目每周一次生产例会，项目部全体管理人员及外协班组长参加，项目每月给公司上报月形象进度、外协队考勤表、工资表、花名册及周一安全学习签到表，

⑦各方沟通方式：建立QQ群、微信群，方便沟通； ⑧项目的施工管理目标，有无绿色施工认证；

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⑨项目有无自己的管理制度，项目执行公司的各种管理制度，与公司保持一致。

2关于图纸的几个问题：做没做图纸收发记录；做没做图纸会审记录；做没做图纸自审记录；做没做设计变更洽商；会议纪要。

3关于劳务队伍的问题：劳务队伍的名称、是第一次合作还是以前合作过、是否与公司签订合同、合同中的内容要掌握。 4安全方面

① 三级安全教育（公司级教育项目上要留复印件，项目级教育每月至少做一次），工人入场教育，保留照片，要建立台账；当天受教育人数要与考勤表上的当日人数一致，周一安全学习签到表上签字人员要与考勤表上当日人数一致；

②教育试卷：试卷上不能只有分数没有改卷的痕迹，试卷上的日期要填写，不能空白，同时对于错题要重新做一次，只有新入场的工人需要做安全教育试卷；

③与外协队伍要签订安全协议（安全责任状），协议中要体现环保方面的要求，减少扬尘、降低噪音及减少大气污染；

④项目对班组的安全交底要加强针对性，不能只是简单的复制粘贴改改时间；

⑤特殊工种的证件（焊工证、电工证、健康证）在有效期内，要建立台账，填写《特殊工种操作人员持证登记表》；

⑥工人签没签劳动合同，花名册、安全试卷、劳动合同的一致性，从花名册中随意点一个人，在安全试卷及劳动合同中必须有；

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⑦安全帽:项目管理人员的安全帽从公司领取，外协队工人的安全帽自行购买，必须有中建的标识，使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑧安全带：项目管理人员不配安全带，外协队的安全带由外协队自行购买，同时由进场记录（安全防护用品），使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑨灭火器：项目部用灭火器由公司领，灭火器的规格及种类，公司要有台账，项目也要建立台账,同时要有验收记录，灭火器要在有效期内使用，有没有S标（消防专用），项目部的灭火器放在大库房；外协队库房的灭火器由外协队自行购买，项目部定期检查；

⑩项目有无进行消防应急演练、防物体打击及汛情应急准备：专业和总包一起做，专业应做好记录，留好照片，项目上有无应急药品。

⑪电工的绝缘防护用品：平时施工时由各外协队自己提供，送电调试时项目部统一配（绝缘鞋、绝缘手套），项目部报计划，公司采购，使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑫项目部安全环保投入计划：无；

⑬有无伤亡事故发生：包括各种轻微伤、轻伤等等。 5物料方面

① 北京项目材料有公司统一采购，按周提出材料计划，按月结算； ②材料进场有进场登记，有材料进场验收单，厂家送货时提供送货单，项目材料员编入库单，按领料单打印出库单，用软件做账，材料员每月月底对库房进行一次盘点，库房设材料账本，材料实行小卡片管理，工人拿领料单领取材料；

③材料进场报验，厂家提供厂家资质、材料检测报告及产品合格证，报监

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理验收；

④设备供应情况，比如水泵、配电箱，材料或设备是否甲供；

⑤不合格材料：项目上若有不合格材料，必须建立不合格品登记台账，然后退货，合同中应有这方面的规定；

⑥易燃易爆材料存放：氧气、乙炔、油漆、稀料各设单独笼子，独立存放； ⑦材料节约：深化图纸、技术交底、合理下料；

⑧材料采购前先封样，有封样单，做复试的材料有见证取样单，样品存放于总包样品展示室。 6商务方面

① 公司与项目部签订目标责任书，竣工后考核，每季度做一次成本分析； ② 合同签订情况：与总包是否签订合同，与外协队是否签订劳务合同； ③ 与劳务队的合同是的承包方式：包青工（不含辅料）、包青工（含辅料）、大包；

④与外协队签订的合同里面要体现工程质量目标，合格工程还是拿奖工程⑤工程水电费：工程水电费是有总包承担还是总包从工程款中抽取； ⑥安全防护用品的投入：项目汇总，给公司报计划采购； ⑦项目根据节点计划上报月实际完成工程量。 7工程方面

② 施工工艺方面，支架制作是一般管道支架还是空调管道支架，支架除锈刷漆，管道施工时先做支架，再安装管道，焊接管道及支架要注意焊接质量及刷漆质量；

③ 工序样板，样板引路：有多少工序，现场按不同户型分别做样板间，经

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甲方、监理、物业、施工单位验收，验收标准如何确认；样板的评审记录有没有，

③机电施工特殊过程：管道、普通支架及设备支架焊接要做焊接样板，焊接的电流检测也要做，留好记录；

④有无质量整改单：公司对项目的(质量整改单)、总包对项目的（不合格品通知单）、项目对外协的（除把公司及总包的整改单下发外，每月对外协下发项目检查的质量整改单，定期召开质量分析会，只有项目部管理人员参加，缺少施工队，施工队班组长必须参加；

⑤进度计划：根据甲方的节点计划及总包的进度计划，编制专业的总进度计划、月度计划及周计划，每周五下午召开周进度完成情况总结会； ⑥扰民情况：工程地处居民区外围，不存在扰民问题； ⑦现场加工区：现场加工区的位置、数量； ⑧现场施工照片：有没有过程施工照片；

⑨公司内审问题完成情况：公司内审时间，存在的问题，整改情况； ⑩施工日志：分专业各自记录，当天记录内容要详细，施工资料里的日期和施工日志的日期要一致。 8技术方面

① 项目部管理人员持证上岗情况：项目经理是否具有建造师证，其它管理人员是否持证上岗，外协队管理人员是否持证上岗，建立管理人员持证上岗登记台账，

②施工组织设计，机电与土建共用一个施工组织设计，最好是机电单位单独编制自己的施工组织设计；

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③施工专项方案,各类方案里面的施工目标要一致，E+O方案及应急预案如果在施工组织设计里面已编制，就没必要单独再做该方案，如果E+O方案及应急预案单独做，在施工组织设计中可一笔带过（如：详见E+O方案、应急预案）项目根据项目实际情况应编制汛情应急预案；

④技术交底表格要统一，交底内容要有针对性，同时里面要加入成品保护方面的内容，如果是跨年度的工程，第二年要重新交底；

⑤机具保养：建立机械设备登记台账、施工机具进场验收记录表、机械设备进场检验记录表、机械设备检查维修保养记录表；劳务施工队自己的小型电动工具（如电锤、电钻等）进场时项目部要进行验收并留好记录，定期进行绝缘摇测，做好记录；

⑥计量器具：建立监视和测量装置台账（钢卷尺、卡尺、水平尺），表类检测（氧气表、氧气表），绝缘摇表要有检测证书、在有效期内使用、摇测的准确性；

⑦法律法规：建立法律法规清单台账，及时更新，获取途径； ⑧受控文件：建立受控文件台账；

⑨重要环境因素：建立重要环境因素台账，每季度一次； ⑩不可接受风险清单：建立不可接受风险清单台账；

⑪危险源辨识与评价：建立危险源辨识与评价，要根据项目自身的实际情况编制，不要一味的套用以前的模板；

⑫纠正及预防措施：填写《纠正及预防措施记录表》，可以一段时间内同一类问题填写一次，没必要一个问题填一份，一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了；

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⑬重大危险源:建立重大危险源台账；

⑭环境检测检查记录：建立环境检测检查记录台账，并填写环境检测检查记录表；

⑮职业健康安全及环保：填写《职业健康安全巡检记录表》及《环保巡检记录表》，每半月一次，有巡检记录，记录内容不详细，缺少这方面的整改通知单。 9资料方面

① 各种资料台账：收发文台账（公司对项目、总包对项目、项目对外协队）、图纸台账、整改通知单台账；

② 施工过程资料：隐蔽验收资料、检验批、分部分项； ③ 有无政府或质监站的整改单，建没建台账； ④ 项目有没有用BIM；

⑤监理通知单及联系单：有没有监理通知单及联系单，建没建台账，通知单的回复情况；

⑤ 总包或甲方通知单及联系单：有没有总包或甲方通知单及联系单，建没建台账，通知单的回复情况； ⑦项目部自查记录：无。

推荐第8篇：外审目录

总要求

1项目经理部是否建立了文件化的安保体系，并进行持续改进。 (与项目经理交谈体系如何建立、策划、运行实施情况)。 2 是否按要素要求对安保体系进行PDCA循环。同上。策划

1、制定的安全目标是否与公司管理方针、目标协调一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目部实际情况，是否可以测量（定量化）。

2、查安全保证计划中的安全目标。

3、是否按59－99安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核。

查安全目标分解、考核表。

4、项目安全管理目标是否让全体员工所了解并执行。分别找管理人员与工人班组长交谈。

5、是否对施工不同阶段的危险源、进行识别、评价和控制，策划后制定的方案。查危险源识别、评价、控制清单，评价、论证记录；查控制策划后制定的方案。 6是否对危险源进行不断识别、评价、更新。查更新记录。

7、是否建立适用的法律、法规、标准规范和其他要求的文件，收集识别渠道。查文件管理制度的清单、文件的学习、传达记录。

8、文件是否向有关人员和相关方（供应商、分包方、业主、监理等）传递信息。查安全目标分解、考核表。

9、是否按规范要求在工程设计、施工条件变化时，安保计划及时进行评审修订。有无组织评审及修订记录。查有无重新审批或备案记录。

10、是否有收发文记录。

查安保计划收、发文记录。

11、安保计划修改后是否进行重新审批。查审核、审批记录。

12、是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定是否明确、合理，安全员能否正确有效地行使其职责。

查安全生产责任制和安全贯标职责权限，交底与责任人的确认签字手续齐备。

13、是否配备了足够的资源。

查机械设备清单、安全防护措施清单，管理人员名册，安全技术措施清单，劳动保护用品清单，安全文明施工预算。

14、是否配备了规定数量的专职安全管理人员。查专（兼）职安全员名单及上岗证书。

15、是否制定了安全教育制度。

查安全教育制度，如采用公司制度，但需有项目部的教育计划。

16、是否对员工进行了教育和培训。查经常性、季节性、节假日、针对性、新文件、新标准等的教育记录，查劳动保护教育卡。

17、是否对教育培训的有效性进行考核。查员工考试、考核记录。

18、项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训，特殊工种、中小型机械操作工及监控人员是否持证上岗。

查项目经理等管理人员上岗证及复训记录，查特殊工种、中小型机械操作工及监控人员上岗证书及复训记录。

19、是否对新工人三级教育。查三级教育卡及考试记录。

20、是否进行了分层次的贯标教育。查贯标实施前的教育记录。

21、是否编制了文件控制程序（规定）。查控制要求或有关管理规定。

22、项目部发布的文件是否进行审核、审批、修订后是否进行确认。查审核、审批记录，查确认记录。

23、是否对文件进行了标识。查文件标识，抽部分文件。

24、是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否齐全。查经确认的文件清单。

25、现场是否配备文件的有效版本，作废文件是否标识或收回。

抽查现时、有效的文件，查作废文件收回记录或作废标识（作废章）。

26、是否制定了安全物资采购验证程序（规定）。查安保体系文件（规定）。

27、是否建立了合格供应商名录。查是否建立合格供应商名录。

28、是否对项目部自行采购的安全物资供应商进行业绩评价。查供应商业绩评价记录。

29、采购物资是否符合要求，审批手续是否齐全。查采购计划、合同审批记录。

30、安全物资是否在合格供应商名录中采购。查相关安全物资的发票（供货单）。

31、企业内部转移或调拨的安全物资是否作了检查验收或抽样复试。查验收资料及调拨单。

32、如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对供应商进行了应急评价。查供应商应急评价记录。

33、是否对供应商进行定期业绩评价。查定期业绩评价记录。

34、是否对安全物资进场验证的抽样检验。查验证、抽样检验记录。

35、对分包方安全物资是否进行了控制。

查采购资料、合同的签认记录，查材料的共同验证记录。

36、是否对安全物资和检验状态进行了标识。查物资标识和检验状态标识（牌、表等）。

37、是否制定了分包方控制的程序。查体系文件（规定）。

38、是否建立了合格分包方名录。查合格分包名录。

39、是否对不在合格分包方在使用前进行应急评价。查分包方应急评价记录。

40、是否对分包方签定了安全生产协议，是否签订了分包合同，合同是否符合要求。查安全协议，工程合同，分包内容与安全协议书上内容是否相一致、合同期限。

41、对分包方的安全技术方案（措施是否进行审批）。查审批记录。

42、是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和检验。查验证、检验记录。

43、是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全。查教育及交底记录。

44、是否对分包方进行了过程控制。查检查记录及生产例会记录。

45、是否对分包方进行了定期业绩评价。查定期业绩评价记录。

46、是否编制各种施工方案、专项技术措施、规章、制度。对特殊“四新”施工是否编制新的作业指导书。

查安全技术措施清单（强制性条文中规定的是否在专项施工方案中体现和文明施工措施清单），查各项管理制度、作业指导书、安全过程控制。

47、方案、措施是否具有针对性、操作性。查方案、措施。

48、是否对关键危险部位、过程监控。查监控记录。

49、是否进行分部、分项、分工种安全交底。查安全分部、分项、分工种安全交底记录。

50、是否重点防火部位和安全物资进行了标识、防护。巡视现场。

51、动火是否经过分级审批。查动火证。

52、消防设施配备是否齐全。巡视现场。

53、是否对周边道路与管线制定采取了相应措施。查安保计划。巡视现场。

54、是否对施工现场环境进行控制。巡视现场

55、对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制。查方案及实施记录。

56、是否对临时设施（活动房、围墙）的施工、使用、拆除进行控制。查活动房搭设方案、验收手续及过程监控记录。

57、是否进行脚手架、模板拆除的申请，并进行审批。查申请书及审批记录。

58、现场“五有”设施是否齐全。巡视现场。

59、是否制定了班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动。查班前活动制度和记录，查三上岗一讲评活动记录。 60、是否制定设备、设施的验收制度。查检验保养制度。

61、是否对设备、设施进行维修、保养。查保养计划及平时日常维修保养记录，

62、是否对设备、设施进行验收、检测、标识。

查使用脚手架的分阶段验收记录；查附着式脚手架验收记录；查钢平台验收记录；查施工用电验收记录。

63、是否制定各种应急救援预案，准备了救援物资并在事故发生时组织实施，是否配备了足够的救援的人力资源。

查应急救援预案；查救援物资清单；巡视现场；查救援人员组织网络名单。 6

4、是否对应急救援预案进行演练，必要时并对预案进行修订。查各种预案的演练记录，查修订记录。

65、对工伤事故调查分析是否积极配合和制定纠正、预防措施。查工伤事故、月报表及工伤事故登记表；查纠正、预防措施。

66、是否制定了安全生产定期检查制度，检查内容是否齐全，参加人员、频次是否确定，专项检查有否明确。

查安全生产定期检查制度。

67、是否按安全检查制度进行安全检查。查安全定期检查记录。

68、是否按JGJ59－99标准进行了评分。

查安全检查评分表（原则上每月进行一次评分）。 6

9、政府（环保）部门来工地检查记录。

查纠正措施、预防措施实施、验收记录；查重新检验记录。 70、查企业上级来工地检查记录。查记录。

71、安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施。查记录。

72、是否规定了纠正预防措施的制定、实施、验证人员及职责。查安全保证计划（规定）。

73、是否对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析。查纠正和预防措施记录表。

74、是否对不合格、事故、险肇事故是否制定了纠正、预防并进行了实施、验证、并按时完成。

查纠正措施、实施记录、验证记录。

75、是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施。查预防措施表。

76、是否对安全检测设备、工具进行控制。

查安全检测设备、工具一览表；查安全检测设备、工具检定证书、维护记录和标识。 7

7、是否有详细的审核计划并覆盖规范规定的要素。查各阶段内审计划的编制。

78、内审员是否经过正规培训持证上岗，并与受审核部门或岗位无直接责任关系。查阅证书。

79、检查表编制是否符合要求，审核记录是否具有追溯性。

查审核记录表内的查什么，怎么查抽样数量等，审核记录中时间、地点、人物等的记录内容完善。 80、不合格报告及对不合格问题，制定、实施、验证纠正措施的记录是否规范、齐全、有效。查不合格报告。

81、内审报告，是否有关于审核情况简述、主要存在问题描述、纠正措施制定、实施与复查情况的记述，以及安全保证体系的有效性、充分性、适应性的评价。查内审报告。

82、内审报告的审核、审批是否符合规定的要求。查内审报告。

83、是否对安全评估的频次进行策划。

查整个施工工期安全评估计划（或体现在安全计划内）。 8

4、是否按策划的时间间隔进行了安全评估。查安全评估记录。

85、评估内容是否充分。查安全评估记录。

86、是否有有效性、充分性、适宜性的描述；是否有安保体系运行中存在问题的描述及采取纠正、预防措施、完成期限、验证要求。查安全评估记录。

87、是否制定了安全记录控制程序。查安全保证计划（规定）。

88、是否对项目所使用的安全记录进行了编制、汇总。查安全记录清单。

89、安全记录是否符合有关部门规定。抽查相关安全记录。 90、安全记录是否准确、及时、完整、清晰、标志明确，是否有追溯性；是否进行收集整理；是否对安全记录进行了标识。抽查相关安全记录。

91、安全记录是否便于存取、查询。查安全记录目录。

92、安全记录是否妥善保管。查记录储存环境。

推荐第9篇：外审总结

外审心得

2014年4月15日，项目部迎来了外审。我作为项目部的一员很有幸第一次接触到外审，以前对外审一点都不了解，但经过这段时间的贯标和外审工作，学到了不少知识，并认识到自己的不足。

编制的施组和专项方案在外审和公司的几次的内审过程中都查出了不少了问题，这就要求我随时注意是否有新的规范规程，方案中的所依据的规范及标准是否过期或作废，加强新规范的学习。编制的方案经审批后，还要及时对项目部的同事进行方案交底，以便方案能更好的执行。

雾霾天气频发，环境问题凸显，环境保护体系成为最重要的体系之一。如何对施工扬尘的控制，施工机具噪声的控制，以及空气、水、土壤的污染防治措施，以后将是管理的重点。

推荐第10篇：外审工作总结

外审工作总结

为期两天的再次认证工作，终于在4月29日顺利结束了。此次是我第一次参加公司的ISO9001:2000审核工作，为了迎接这次外审工作的顺利进行，我们大家都付出了很多的时间和精力。而我也在其中学到了很多东西，积累了不少工作经验。

本来自从张XX走后，公司就指定我接手ISO审核工作。我看了有关的书籍和资料，但是我对于这个东西还是似懂非懂。一些文字性的东西，我有些还是不能理解，也不太能跟我们的实际工作中联系起来。虽然我担任了这个责任，但是我觉得自己还是不能够做好。过了年之后，眼见着新的一次ISO审核工作即将开始，但是我还是一头雾水中。

2月中旬，我和朱丽清一起参加了内审员的培训，两个人在学习中开始对ISO在意识上有了一定的了解。顺利结业之后，在拿起公司的关于ISO的一些资料，再做了认真的研究，发现比一开始的时候懂了不少，渐渐开始有些头绪。

3月份开始，我们这边就开始为4月份的外审做准备。娄研委任为管理者代表，给我们分派了任务。我分到的工作室办公室一块的相关工作，销售部的合同评审，以及销售部和技术服务部的顾客满意度调查报告。

刚开始的时候真的没有什么头绪，所以工作上遇到了挺多壁，也走了一些弯路。但是回头再仔细去看看，我这次做的工作。要写个总结，其实真的有点难，工作总是那样的琐碎，要总结起来还真不简单。

这次工作我主要整理了办公室的一些文件和记录。主要是人事管理一块，记录从QR-6.2-01到QR-6.2-04。一开始的时候没有仔细的看质量管理手册的内容。虽然把记录补充完整了，但是没有符合质量管理手册的要求，结果返工了。手册中有明文规定，分目标中有关于员工培训的要求。但是没有符合的，就要以手册为标准，这是首要条件。

其次我还整理了销售部的合同评审一块内容，关于合同评审的内容，质量手册中的规定是，5万元以上的合同需要经过评审。从一开始，我就按照这个标准进行了合同的整理。合同从去年7月份到合同评审时，符合代销和自己产品的两种合同整理。整理合同花费了我比较多的时间，总共找出了符合评审要求的13份合同。找出QR-7.2-02产品要求评审表，根据相关内容填写表格，然后找各部门填写意见并签字。

还有一部分时间，我做了顾客满意度调查表。这个调查花费的时间是我这次工作最多的。首先遇到的问题是调查的对象回的满意度调查不够多，这是一个比较头痛的问题。所以我根据合同，找了几个客户补充了几个顾客满意度调查表格。最头痛的就是要用不一样的笔迹来填写表格，这个我得到公司的同事的帮助。接着我做了顾客满意度的调查报告的统计，以及后续的顾客满意度的报告总结。后续完善表格，我还进行了一些修改。

另外，我还协助小朱做了实验室文件的编写。做了进货检验标准和产品的半成品检验，以及成品检验标准。其中进货检验标准的编写，我首先是向企业询问是否有企业标准，如果该单位没有指定企业标准，则要寻找行业标准，如果没有行业标准则要寻找国家标准。

评审的那天，我和小朱为一组，接受了外审老师的评审工作。第一次接受评审，面对老师的提问，有点紧张，又有点兴奋。但是经过一天半的时间，我觉得是收获甚多，获益匪浅。

通过这次ISO质量管理评审工作，我也学到了不少东西，积累了不少经验。相信下次我可以更好的做好自己的工作，并且协助其他人做好这个工作。

第11篇：外审知多少

外审知多少

一年一度的外审工作正在进行中，那你对外审知道多少呢？下面让我们通过5W1H方法，来了解下外审。

（WHAT）什么是外审：要知道什么是外审，要先知道什么是审核。审核是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。外审是相对于内审而言的，包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核有组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T28001要求的符合性提供认证或注册的机构。目前我们接触的外审，主要是“第三方审核”。

（WHY）为什么要外审：外审是与体系认证联系一起的，体系认证是指企业，通过一个第三方机构对企业的管理体系或产品，进行第三方评价，比如ISO9001质量管理体系认证。通过体系认证是企业管理现代化的重要标志，是向公众展示企业良好形象和社会责任的佐证和媒介，也具有直接或间接经济效益、社会效益，所以很多企业都通过相关体系认证来证明自身的价值。企业在通过认证后，就要接受外部监督，以评审体系运行的实际情况，是不是按照体系要求保持有效性和持续改进的要求。随着体系管理的发展，外审也成为企业获取外部管理资讯、提升自我管理的重要途径。

（WHEN）什么时候进行外审：有三个时间点需要外审，一是进行体系认证时，二是每年的监督审核，三是换证时。体系认证时外审是企业首次接受外部审核，以评审企业是否满足相关管理体系要求。监督审核是指认证机构对获得认证的企业在证书有效期限内所进行的定期或不定期的复审，以来验证组织的管理体系是否持续符合管理体系审核规范的要求并能够有效运行，从而确认能否继续持有和使用认证机构颁发的认证证书和认证标志的审核。监督审核每年需进行一次，审核时间应在距离上次审核最后一天起的8-10个月进行，最晚不得超过12个月。受审核方获准认证后，认证机构颁发管理体系认证证书，有一定时效，一般为三年，时效过后要进行换证审核，换证审核和监督审核可以合并进行。

（WHO）谁来外审：由认证机构委派的审核组实施审核。审核组成员在审核检查过程中应履行真实、准确地报告义务，从收集审核检查信息和审核检查证据到形成审核检查结论的过程中，审核组成员的‚言行均要公正，不偏不倚，遵行‘以客观证据为依据，以审核准则为准绳’的基本要求，真实、准确地报告审核检查证据、审核检查发现和审核检查结论，以及在审核检查中遇到的重大障碍和在审核组和受审核检查方之间没有解决的分歧意见。

(WHERE)外审的对象是哪里：外部审核的对象可以是产品、过程、体系（如质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系）等，根据不同的审核对象，可分为“产品审核”、“过程审核”、“质量管理体系审核”、“环境管理体系审核”、“职业健康安全管理体系审核”等。审核可以是针对某一单独管理体系审核，也可以是结合审核或联合审核。

（HOW）如何进行外审：管理者代表和负责迎接审核工作的人员必须事先尽量早了解、确定以下信息：审核的目的、审核的判别准则、审核的范围、审核人员数量和分组情况。外审的核心流程是：召开首次会，由外审组长主持，主要了解受审核单位基本情况，并介绍审核的目的、方法、分工、时间安排等；现场审核，外审组成员按分工实施审核，参照审核准则，采用询问、谈话、观察、资料查询、数据分析、现场查看等方法，对受审核单位的体系运行情况进行检查，寻找审核证据，形成审核发现，得出审核结论；召开末次会，由外审组长主持，主要是向受审核单位体系运行情况作出评价，反馈审核情况，对不符合项（如有）作出说明，提出改进措施或整改建议。

第12篇：外审总结报告

2011年外审总结报告

中国质量认证中心根据GB/T9001-2008标准对我公司质量管理体系成员部门进行了抽查现场审核。

一、审核目的

主要为监督审核，评价我公司管理体系的持续符合性和有效性，以确定是否继续保持认证。

二、审核范围

LED照明灯具（路灯、隧道灯、泛光灯、景观灯等商用照明灯）的设计、开发、生产和服务。

抽查需审核的部门有技术质量部、研发部、生产部、市场部。

三、审核准则

1、GB/T9001-2008标准；

2、公司质量管理体系文件；

3、有关适用的法律法规。

四、外审组成员

组长：

组员：

五、审核时间

2011年11月16日至2011年11月10日

六、审核过程内容总结

审核组对抽查部门进行了现场审核。同时由公司管理者代表、内审员、技术质量部部长陪同此次现场审核。在审核过程中，审核组通过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式，与有关部门负责人和相关管理人员进行沟通交谈，收集我公司质量管理体系运行情况的信息。

依据审核准则，此次审核审核组共提出2项不符合项，均为一般不符合项。无严重不符合项（详见不符合项报告）。

在此次审核中，审核组对我公司质量管理体系运行的符合性和有效性做了详细的点评。其中做的较好的方面为：各部门均能按公司质量体系文件要求执行，市场部资料比较齐全，技术质量部对质量管理工作，做的非常认真。

做的较差的方面为：

a、所有部门

1）工作中屡次出现低级错误，在外审过程中发现笔误较多。

2）各部门质量目标分解应围绕公司质量目标制定，其中有些指标不具有实际可测量性。

3）对标准理解不够深刻。

4）与各部门之间接口管理不够紧密。致使问题解决措施，前后不能对应。例如：技术质量部发给研发部的纠正措施报告单，其解决措施不实际，答非所问，或者一直追不到其相应回传单据。

b、技术质量部：

1）对于公司质量问题的分析、解决，只停留表面现象，没有分析其真正原因，从根本上讲，问题没有充分解决，导致问题屡次出现。

2）内审工作力度不够，有些项目抽查未发现问题，则外审时被发现。

3）对已发现问题没能根本解决，导致再次出现。

c、研发部：

1）去年已经过审核的文件资料，仍作为今年审核资料。无设计输入评审，去年已被开不符合项，今年仍没有输入评审。

2）本年度无研制计划。

3）对纠正措施应高度重视、清晰明确的分析原因、提出真对性的措施。 d、生产部：

1）合格供方资料都不全，名单名称与资料名称不能对应，而且有些资料早已失效。

2）生产计划数量与采购单数量不能对应，原因查找困难。

3）对纠正措施应高度重视、清晰明确的分析原因、提出真对性的措施。

7.不符合项的整改

我公司所有人员应针对质量管理体系标准的进行学习，各部门在接到“不符合项报告”或“整改项”后，要针对存在问题进行认真分析，制度纠正措施，并举一反三的整改。要求2011年12月15日必须整改完毕，并将实施的纠正措施报告和具体证据资料报技术质量部，技术质量部应将在12月月底前组织人员

对各部门的纠正措施的实施情况及其有效性进行验证，并将结果纳入月度经济责任制考核中。

第13篇：外审汇报

2014年外审工作汇报

（问题及情况）

我公司2014年贯标外审已顺利通过。在此次的贯标审核中，设备材料管理方面虽未出现不符合项，但在细节问题上还是存在着很多不足，各项目部设备材料管理人员趁着这时机，好好对照一下自己主管的项目部情况，有针对性地进行比较，进行自我检查，对发现的问题及时整改，积极完善项目部的设备材料管理。

以下是2014年设备材料部贯标外审记录。

时间：2014年7月1日—7月4日

地点：安装公司营口项目部

主要审核内容：项目部、安装公司机关、（茌平）压力管道竣工资料。

项目部：

设备：1.查台账：自有、租用设备。

2.设备进场验收、记录（缺安全、技术验收的相关资料、表格，

验收不受控不规范，老师要求改进）

3.抽查设备维修保养记录。

4.租赁设备管理：查汽车吊租赁合同及供应商资格；查租赁

2台汽车吊操作人员持证情况。

5.特种设备检查：2台龙门吊、3台单梁吊的报装、注册资料

（已由甲方报装、注册）。

材料：1.查主材（钢材、铝材），自购（气体、焊丝）相关物资材料进场、出库、验收流程、是否受控。

2.查《材料需用计划表》签字、审核（批）、时间。

3．《物资质量检查记录》查内容。

4.《甲供材料领用明细表》抽查铝母线领用明细、质量证明书，

及相关技术资料收集保管情况。

5.自购材料：查合格供应商资料及评定过程。

6.焊材（集采）流程，查铝焊丝质量合格证及检验证书。

7.查劳保发放表，是否有安全员监发，抽查安全帽（实物）：

合格证、厂家是否在合格供应商名册内。

机关：

1.查程序文件熟悉程度，对材料分类及其相应管理规定。

2.查《合格供方名册》，及评定流程是否符合相关规定和标准。

3.采购实施：查《二氧化碳焊丝买卖合同》，抽查营口《气体供应协议书》。

4.抽查石河子《材料需用计划》流程、签字、审批。

注：（茌平）压力管道竣工资料我部门在今年3月的“GC1压力管道资格审核”中已提交相关资料，故此次贯标外审我部门不参与此项审核。

设备材料部

二〇一四年七月二十一日

第14篇：外审总结

外审总结

一、环境、安全问题：

1.环境因素识别应与本部门密切相关，“设计活动”不属于生产中心识别因素。

2.环境因素法律法规评价清单与识别清单要一致。3.适用的法律法规清单中有许多非真正适用。 4.环境、安全目标不明确。

5.危险源清单中不需要的去掉，需要的建立控制措施。

6.向相关方（如电路板加工方、结构件喷漆方等）提出环境、安全要求（形式可为告知函、合同、协议附件等）

7.环境、安全检查中应有安全技术交底，现场环境、安全因素检查（如灭火器、固废处理）应为按月检查。8.应建立能耗管理，对生产用电按时统计。 9.设计过程环境因素欠识别。

二、质量问题：

1.工艺文件中有工序号与工序名未对应的情况。2.测试记录

1) 老化测试时间只记录了日期，未具体到几点。

2) 生产批次、老化批次设置不规范，规范批次号。

3）高低温试验记录未记录产品试验过程设备上的实际温、湿度。试验只有测试记录，无试验记录，建议增加试验记录，增加环境温、湿度、使用设备型号等（可更改记录表单添加试验记录或新增试验记录表单）。应注意测试记录与测试方法一致。 3.检验依据应规范化。

4.生产、检验等记录编号应唯一。

5.质量手册中有许多失误，如职责分配表中职责划分有问题，程序文件清单名与实际程序文件名不一致等。

6.外包的结构件、喷漆件特殊过程的确认，应进行控制，自行监督或向外包方索要资料。

7.对软件的控制（包括原程序、介质）不规范，应加强软件的生产操作管理。

8.检验控制关键点，检验标识。

9.软件开发、设计验证等的可追溯性待完善，规范性待提高。10.设计完后发图纸时要进行设计交流、各设计阶段要进行阶段评审。 11.设计输入中，各系统解读不完善。

12.采购要对所有材料供方进行评价（承包商肥城建筑未评价）。

三、总结：

后续工作建议可以从以下几方面进行改善：环境、安全：

1.环境、危险源重新识别、评价，更新适用的法律法规清单（各部门）；2.重新设定环境、安全目标（各部门）； 3.向相关方提出环境、安全要求（采购）；

4.重新编制环境、安全检查表，对其中重要因素按月进行检查（质管办）；

5.建立生产车间用电统计表，从功率耗电设备上考虑节约电源、合理利用，对能耗进行管理（生产）。质量：

1.规范记录表格、统一编号、规范填写（质管办）；2.规范检验标准（质管办）；

3.重新修订程序文件、质量手册，做到文件与实际一致，并组织相关部门对相关程序进行培训学习（质管办）；4.生产过程软件的规范管理（生产）；

5.外包的结构件、喷漆件特殊过程的控制（采购）。6.规范设计开发、验证记录形式（技术管理办）。

7.规范设计开发各阶段评审流程、评审记录（技术管理办）。8.采购全面实施对供方的调查、评价。老供方可从资质、历史供货情况评价，新供方组织相关人员现场考察评估。尤其对关键材料评审加严（采购）。

外审（补充）

质量问题：

1.内审报告内容跟上次一样。

2.关键过程检验率100%，但文件中未定义关键过程。3.体系日常检查可由质管办负责，责任部门确认，领导批准。 4.校准、检定后的仪器使用前应先确认。 5.设计验证无最终记录。

6.设计评审报告中内容与结论不一致。7.文件纸档与电子档受控管理不规范。建议解决方式：

1.明年组织全面实施一次内审。（质管办）

2.质量目标保留以前的“产品检验覆盖率100%”。（质管办） 3.规范体系日常检查表，并组织日常检查。（质管办）

4.校准、检定后的仪器使用前先由生产维修部或较专业人员确认，并填写确认记录。（生产）

5.规范设计过程记录格式，记录使用情况管理。（技术管理办） 6.文件受控管理。纸档盖“受控”章、给予分发号后下发，并填分发登记表；电子档建议也纸档审批后上传。（工艺）

第15篇：外审发言稿

同志们、咨询专家：

今天，***公司和***公司的管理精英共聚一堂，隆重召开贯彻实施ISO/TS16949：2002国际标准及认证工作动员大会，共同宣示新一轮贯标认证工作的正式启动！

回顾近几年来的贯标认证工作，大家有目共睹，我们通过不懈努力取得了了不起的成就，从2001年的94版标准到2003年的“双标”，建立了具有企业特色的规范、有效的质量管理体系，实现了以体系文件为准则的法治，降低了管理执行成本，创造了管理效益，带动了企业管理工作的全面进步。公司产品质量水平提升跨度大，***公司铸件综废率从2001年的

7.47%降至目前的3.27%，***产品形成了品牌优势，在东风汽车零部件市场拥有竞争力和一席之地，使公司迎来了快速发展时期。贯标工作，让我们看到了不是虚的而是实实在在的东西。

纵观这两年来企业的外部形势，变化快速，往往难以预料。去年市场火爆，产能急速扩张，效益规模扩大，随之带来了企业管理跟不上的问题，认识到企业管理还有很大的提升空间。而今年的市场形势不容乐观，尽管如此，我们还是要继续落实在年初经营会议上提出的开展“管理年”活动等八项工作措施，全面推动管理工作上台阶。TS16949实施工作是其中一项重大的战略性举措，经过前期的策划和准备，公司毅然作出了启动此项工作的决定。

大家知道，ISO/TS16949标准是QS9000标准的替代性标准，是国际汽车行业组织总结了欧美发达国家汽车业的质量管理，在ISO9001：2000版标准的基础上，融入了诸多标准的精华。目前，世界汽车生产大国包括中国正不遗余力地推动TS16949的认证工作，以期促进本国汽车厂商的国际竞争力和全面走向国际市场。国内的汽车主机厂如上汽、一汽、东风等都对各级供应商提出了实施TS16949标准的要求。东风汽车有限公司还有自己的特殊要求，那就是供应商的质量管理体系符合ANPQP、ASES的要求，ANPQP和ASES都是从日产移植过来的。在6月份东风德纳车桥有限公司成立后，我们又面临着两种不同类型的顾客，一是美资，二是日资，实施TS16949标准更是成为当前的必要。我们要认识到，实施TS16949不仅是QS9000标准简单的升级工作，应视为提升企业管理水平的一种动力和有力手段，TS16949标准对企业的作用是多方面的，主要表现在：

1、运用过程方法，进一步优化产品实现过程和支持性过程。

2、建立过程绩效指标系统，引入绩效管理制度和持续改进机制。

3、减少二方审核频次，增强企业市场竞争力。等等。

本次贯标工作有如下特点：周期长、资源投入大、工作量大、任务繁重，***公司首次纳入体系和三方认证，这些决定了不同于前两次贯标工作。我们不仅要好好总结过去贯标工作积累的经验和有效做法，还要正视所面临的许多困难和阻力，在座的各位应予以高度重视，以表率、模范来积极支持和推动。

在此，我提出几点要求：

一、公司各级领导、各部门要高度重视，积极参与。

贯标工作是一个系统性的工程，成功与否要靠大家和全体员工的参与。重视此项工作，不能光喊在口头上，还要落在实际行动和日常工作上。各级领导要利用各种形式向广大员工大力宣贯实施TS16949的意义和作用，要带头参与对标准的学习和培训，要亲自对文件的审核把关，从纪律上严格要求下属工作。对一些关键、重大事项要行使果断的决策权，做好与其它系统的协调工作。

二、做好组织、计划工作。

组织是胜利的保证，公司成立了项目领导小组，负责资源的配置、重大事项的决策和综合协调工作。目前培训所需的教具已添置，大家关心的信息化工程已经实施，其它资源策划后再投入。任命了管理者代表。抽调相关部门业务骨干，设立项目工作小组和指定项目负责人，全权负责贯标工作的日常管理，包括流程分析、体系文件编写、文件实施等工作，各部门对

工作小组的工作应全力支持，小组成员不论是谁要服从统一领导和组织管理。在此希望工作小组大胆行使赋予的各项权利，要主动、有创新地推动，对贯标工作不力的部门/人员要不顾情面，严厉给予处罚，提高实施工作的执行力。

标准中有个很好的方法，就是PDCA循环。“P”之意为策划、计划。对实施TS16949标准工作不仅要有长期的一个计划，对每一个阶段都应制订一个详细和可操作的实施计划，***公司除了执行***公司的大计划外，还要制订适合企业实际情况的实施计划。从某种意义来说把计划工作做好，贯标工作就完成了一半，余下的工作就是实施、检查和督导。

三、转变观念，彻底改变质量体系运行管理模式。在“双标”工作的后期，由于认识上的偏差和思想上的疲劳情绪，把贯标工作当作负担，把贯标工作视为作假和形式主义的大有人在，一些假的和不按制度执行讲人情的现象在滋长许多许多蔓延，应引起我们的深刻反思—产生这些问题的实质原因是什么？其中一个根本原因是贯标工作是建立在贯标办这个专门机构的强力推动下进行的，一看内审到了就紧一下、忙一下，抱抱佛脚应付检查，其它不抓时就放牛了，各部门未把贯标工作当成正常的工作，而疲于被动应付。我们要改变质量管理体系运行的管理模式，从本次实施TS16949的组织工作上改变过来，从日常的管理上纠正调整过来，彻底将各部门的依赖思想转变过来，绝不能搞成“为贯标而贯标”，要解决好贯标与实际工作两层皮的问题，培养大家的自觉、主动、习惯性。同时公司要从干部人事和绩效考评上，考虑一些管理措施从根子上解决这些问题。

四、统筹兼顾，协同发展。

实施TS16949要处理好几个方面的关系。一是日常业务工作与贯标工作的关系。业务工作是基础，贯标工作是提升，两者均不可偏废。大家对业务工作轻车熟路，习惯于日常业务工作，业务工作饱满了，这就要有点奉献精神来牺牲业余时间去学习、培训，动动笔去写制度上的东西，动动脑想想管理上的东西，这样才能促进业务工作，才能用贯标理念武装自己，提高自己，不能在贯标工作上掉队和落伍。

二是贯标工作与其它专业管理的关系。两者是相辅相成的关系，专业管理是企业管理全面进步不可或缺部分，各系统、各部门要借鉴贯标工作的方法来推动职能管理，为贯标工作创造环境、创造条件。

三是***公司与***公司之间的关系。***与***关系的基调是母子公司，在重组***后，经过整合和管理，***公司出现了积极、有利局面，与以前相比各方面都有了很大进步。但是还存在不足，如从未开展过贯标工作，基础工作较差，员工与市场接轨的观念尚需时日建立，与***公司的职能管理问题已经浮上面，双方关系还须厘清。这些问题我们都有办法和有智慧来解决。按照科学管理、职责分明和资源共享的原则，理顺母子公司关系，对流程分析的职责交叉部分要在体系文件中体现和明确下来，不能有模糊不清，对产品、工艺的同质性硬件和管理资源该共享的应共享，对有争议的地方，双方坐下来讨论达成共识，一旦形成制度性的文件要严格执行。双方取长补短，共同提高，最终奠定两地协同发展的局面。

五、坚持高效、精细的原则。

重过程效率是TS16949：2002标准的落脚点。把实施标准当作一件产品的话，有资源和成本的投入，就必须讲究效益，取得认证证书是第一步，不是我们的最终目标，要实实在在地将贯标对企业管理的推动效应充分发挥出来。这些表现在我们的各项管理工作效率得到了提高，工作作风得到了转变，思想观念得到了更新，员工素质得到了增强，企业效益得到了提高。在实施时，流程清晰、职责明确，剔除不增殖、不必要的东西；程序不能偏于繁琐，文件该简洁的简洁，***公司的文件和管理流程应结合企业自己的实际，该适当简化的简化，不能片面追求高、大、全。

贯标工作的精细体现到细节上。我们每一位可能希望抓大一点的、看得见的东西，眼前不能立竿见影的懒得去做。市面上流行的一本管理书籍，叫《细节决定成败》，谈到了细节对企

业的重要性，认为市场竞争往往输在细节上。海尔总裁张瑞敏有句名言：“把平凡的事情做好就是不平凡，把简单的事情做好就是不简单。”日本人是抓细节的成功典范。日常许多工作问题都出在忽视了细节。抓细节管理不等于事无巨细，什么事都去亲自抓，要按职责范围和分工，把属于自己的岗位工作考虑全面，做的更细，多做点预防性的工作。

最后，要求大家发扬公司几年来所积淀的“贯标”精神，概括起来是：领导重视、思想统

一、顾大局、讲奉献、严纪律。这是我们企业文化的重要组成部分，是企业的宝贵财富。

同志们，面临在下半年甚至今后更长一段时期，市场形势不明朗，企业经营的不确定因素较多的重大挑战，我们在思想上要有危机感和长期打硬仗的准备，踏踏实实地做好实施TS16949标准等各项工作，转变思想观念，科学创新管理，变革管理机制，通过贯标来提高企业的执行力、自信力和凝聚力，形成强大的管理优势和爆发力，我们的企业会有更好的发展前景，我们每一位的美好愿景都会实现。

﹙管理者代表发言稿﹚

公司于2000年元月开始推行ISO9001：2000质量管理体系，从建立质量方针、目标，编写和组织贯彻质量体系实施，用ISO9000系列标准组织工作开展和培训。在XX的指导帮助下，在公司领导重视和全员参与下，经过学习、实践、改进，2003年元月和2006年元月荣获ISO9001：2000质量管理体系证书延续使用，取得了客户对公司产品进入国际国内市场的通行证，同时也证实公司推行质量管理体系的的适宜性、充分性和有效性。

为使公司质量管理体系得到持续改进，巩固提高，一年来我们主要作了以下工作：

一．总结经验，持续改进

认真总结几年来推行质量管理体系在实践中的经验、教训，针对内审、外审、管理评审，特别是TUV认证审核提出的宝贵意见，切实落实改善。结合公司推行HSF（危害物质过程管理），组织补充修改了质量手册、程序文件，使其相互匹配、协调执行。使质量管理体系的工作流程、过程方法、质量保证能力结合公司的生产实际纳入文件，深入人心，指导实践，持续改进。

二．深化质量管理，各项管理齐头并进

以技术求进步，向管理出效益，就必须加强程序化、规范化、科学化管理，以达到提高质量，降低成本，减少损耗，实现增产增值的目的。公司2007年销售额XX万美元，新品开发达XX个，成品产量达XX万台，出厂产品质量均得到保证，取得了07年度生产经营好的成绩。内部控制损耗、降低成本正深入开展。

三．加强职责分工，实行目标管理

为适应公司快速发展，对相关部门组织架构和职责作了调整和规定，符合了质量管理体系要求，以保证生产经营的正常运作。2006底年公司制定了2007总的质量目标，各主要部门对公司总目标进行了分解，提出了部门07年度质量及工作目标，并组织具体措施加以实施，深化了目标管理。目前各项主要目标已基本完成，公司07质量目标是适宜的。

四．以人为本，加强培训

人才企业的核心竞争力，公司的质量方针：以人为本，科技创新，绿色优质，真诚服务，充分体现了对人才的重视。为提高公司综合竞争能力，07年公司引进了一批优秀的管理人才，并积极组织开展内部管理培训，为提升广大员工素质、各项基础管理和生产效率打下了坚实基础，收到较好效果。

诚信、务实、开拓、进取。向管理要效益，沿着ISO9000标准的要求开展工作，一年将比一年有进步、有发展。我们面临激烈的市场竟争，众多的客观困难和主观努力上的差距，深化管理还有大量的工作待开展，但我们有信心迎难而上，找出差距，分析原因，采取措施，持续改进，力争2008公司能有一个更大的发展，去实现公司的方针目标。

大家早上好！

欢迎各位在百忙之中抽出时间对我们公司ISO9001:2000质量体系进行认证审核，我代表XXX公司向你们表示热烈的欢迎！

一年来，我公司ISO9001:2000质量管理体系运行基本稳定、正常。纵观2007年2次内审和年度管理评审的情况，以及本年度公司的各部门的运作来看，可以发现，该体系在一定程度上促使公司各部门更加有条理地展开工作，同时也促进公司产品质量和服务水平的提高，大家对该体系的认同感大大加深，表达了一致的好评。

在这次审核工作，我们将根据审核组的审核计划，全力配合审核工作，希望通过这次的外审进一步地完善本公司的质量管理体系,做到以评促建，以审促进；也希望审核组在审核过程中能就我公司的实际情况提出一些改善的建议。

最后预祝本次审核工作圆满成功！

谢谢大家！

第16篇：外审总结

ISO9000外审总结

今年我有幸参加了公司组织的ISO9000复审工作，这是我第一次参加公司的认证工作，在此次工作中我担任引导员的任务，配合认证王老师引领本组需要审核的部门。现将我跟随王老师审核的几个部门工作汇报如下：

1、审核储运部时，物品的送货到达日期要早于出库日期，虽然是抽样几率问题，但是也能够说明在我们的工作中还有犯错误、马虎的时候。

2、在审核市场部时，审核老师就市场目标值与售后客户满意度目标值是否一致问题上与市场部负责人进行沟通，就这一问题，市场部负责人提出了自己的想法与意见和审核考试交流。

3、对售后进行审核时，首先对审核老师对售后的质量体系工作予以肯定，由于售后是一个较特殊的部门，需要大量外来单据使用时，老师建议这些单据可以不进行编号，但一定要注意单据的有效性。

以上问题有些产生的原因是因为我们的工作不够仔细，工作责任心不强，导致我们在很细小的地方出现错误，例如时间的先后问题。

针对发生问题的解决措施：在今后工作中我们要严格要求自己，认真对带工作，不放过任何一些细小之处，因为细节决定成功；在实际的工作中我们要严格按照9000规定来执行，当然我们也要根据工作中的实际问题来完善9000体系，从而达到相互完善、改善的目的，来保证更好的工作质量。

通过此次参加复审工作，也使自己学到了很多东西，例如:每个部门认真对待9000审核工作的态度；还有就是面对问题时与审核老师积极沟通努力解决问题的态度。虽然我对9000体系还不是很熟悉，但在今后的工作中我会严格按照这个体系文件来要求自己，做好自己的本职工作，在学习中成长。

第17篇：TS外审不合格项怎么弄8D整改报告呀

一、7.3.7设计和开发更改的控制失效产品材料更改，但其更改的记录没有保存

二、7.3.2.3特殊特性控制失效在产品过程设计开发中，没有将配合尺寸要求等识别为特殊特性

三、8.5.2纠正措施无效，根本原因分析弱在质量信息反馈中，根本原因分析都确认为执行人员质量意思差，TS外审不合格项怎么弄8D整改报告呀。

四、8.2.4过程产品检验无效没有证据表明某日生产的部件在焊接后进行了尺寸方面检验；在检验指导书中规定了焊接后尺寸应进行检验；请教各位老师以上外审不合格项怎么编造份原因分析、纠正措施、预防措施能通过呀转载请注明出自(六西格玛品质网),D1成立问题改进工作小组，组长由主管质量或技术的副总担任，组员由技术部门和质量管理部门的主管担任，组长协调和引导组员分析问题，做决定，决定问题的分析方向，D2对问题描述，明确和量化问题，D3制定临时措施，D4确定并验证根本原因，D选择并验证纠正措施；D6实施纠正措施；D7杜绝问题重复发生；D8经验共享，整改报告《TS外审不合格项怎么弄8D整改报告呀》。这就这样弄8D报告。