银行合规试题

1.银行高级管理层每年至少（ ）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。 √

A B C D 一 二 三 四

正确答案： A 多选题

2.合规法律、规则和准则，可以包括（ ） √

A B C D 立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则

市场惯例

行业协会制定的行业规则

适用于银行职员的内部行为准则

正确答案： A B C D 3.合规部门的职责包括（ ） ×

A B C D E F 提出建议

指导教育

识别、量化和评估合规风险

监测、测试和报告

承担法定责任和联络

制定合规方案

正确答案： A B C D E F 4.合规风险管理强调（ ） ×

A B C D 独立性

长期性

被审查性

有效性

正确答案： A C D

5.以下哪项制度的建立，有利于合规风险管理（ ） √

A B C 合规绩效考核制度

合规问责制度

安全保卫制度 D 诚信举报制度

正确答案： A B D

6.合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（ ） √

A B C D E 写

改

查

奖

罚

正确答案： A B C D E 判断题

7.银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。 √

正确 错误

正确答案： 错误

8.银行的合规部门应该是独立的。 √

正确

错误 正确答案： 正确

9.合规部门的具体工作可能被外包，外包之后，可以不受合规负责人的监督。 √

正确 错误

正确答案： 错误

10.合规负责人，应定期就合规事项向高级管理层报告。 √

正确

错误 正确答案： 正确

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