《工程建设项目管理》教案
2020-03-01 21:00:58 来源：范文大全收藏下载本文
《工程建设项目管理》教案
第一章 工程建设项目管理概述
学习要点：
1、熟悉项目与工程项目的定义及分类，掌握工程项目的特点，了解工程项目管理理论的产生与发展。
2、了解工程项目管理的内容、类型，熟悉工程项目管理的任务。
3、熟悉项目目标控制的概念、原理，理解目标控制的过程和方法，了解工程项目目标之间的关系与协调工作的重要性。
4、了解工程建设监理制度。
5、了解工程项目招投标制度。
6、理解项目策划与风险管理的意义。
本章结构：
第一节 工程项目管理概述
第二节 工程项目管理的内容和任务 第三节 工程项目目标控制 第四节 工程管理与建设监理 第五节 工程项目的招投标 第六节 项目策划与风险控制
本章内容：
第一节 工程项目管理概述
一般而言，工程项目管理是一种具有特定目标、资源及时间限制和复杂的专业工程技术背景的一次性管理事业，是对工程项目全过程进行的高水平的、科学的、系统的管理活动。
具体地，工程项目管理是以工程项目为对象，在既定的约束条件下，为最令人满意地工程项目目标，根据工程项目的内在规律，对从项目构思到项目完成（指工程项目竣工并交付使用）的全过程进行的计划、组织、协调、控制等一系列活动，以确保工程项目按照规定的费用目标、时间目标和质量目标完成。
一、项目与工程项目
1、项目概述
项目：具有明确的开始与接收点、由某个人或某个组织所从事的具有一次性特征的一系列活动，以实现所需求的进度、费用以及各功能要素等特定目标。
2、项目的分类
1按项目规模分类：大型项目、中型项目、小型项目。 ○2按项目的复杂程度分类：复杂项目、简单项目。 ○3按项目的结果分类：产品、服务。 ○
1 4按行业分类：农业、工业、投资、建设、科研项目等。 ○5按项目用户状况分类：有明确用户项目、无明确用户项目。 ○
3、工程项目概述
工程项目：为达到预期的目标，投入一定量的资本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序形成固定资产的一次性事业。
工程项目具有如下特点： 1目标的约束性 ○2周期长风险大 ○3特殊的组织和法律条件 ○4复杂性和系统性 ○
4、工程项目分类
1）按投资的再生产性质划分
基本建设项目：新建、扩建、改建、迁建、重建项目等。 更新改造项目：技术改造、技术引进、设备更新项目等。 2）按建设规模划分
基本建设项目：大型项目、中型项目、小型项目。 技术改造项目：限额以上项目、限额以下项目。 3）按建设阶段划分
预备、新开工、施工、续建、投产、收尾、停建项目等。 4）按投资建设的用途划分
生产性建设项目：工业项目、运输项目、农田水利项目、能源项目。 非生产性建设项目：经营性项目、非经营性项目。 5）按资金的来源划分
国家预算拨款、国家拨改贷、银行贷款、企业联合投资、企业自筹、利用外资、外资项目。
二、工程项目管理理论的产生与发展
随着人类的进步工程项目由来已久，有工程项目必然有工程项目管理。 目前，工程项目管理的形式如下：
1）工程项目管理（Project Management,简称PM）
2）建设工程管理（Construction Management,简称CM） 3）数量估算（Quantity Surveying, 简称QS）
4）其他方式（如Build-Operate-Transfer, 简称BOT,还有BT等）
第二节 工程项目管理的内容与任务
一、工程项目管理的基本内容
为了实现项目管理目标，必须对项目进行全过程的多方面的管理。不同角度对项目管理有不同的描述：
1、管理学角度：通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使项目参加者在项目组织中高效率地完成既定的项目任务。
2、按一般管理工作过程：预测、决策、计划、控制、反馈等工作。
3、系统工程方法：确定目标、制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。
4、按项目实施过程：
1）工程项目目标设计，项目定义及可行性研究。 2）工程项目系统分析，包括外部系统（环境）调查分析及内部系统（项目结构）分析等。
3）工程项目计划管理，包括实施方案及总体计划、工期计划、成本（投资）计划、资源计划以及它们的优化。
4）项目的组织管理，包括组织机构设置、人员组成、各方面工作与职责的分配、项目管理规程制定。
5）项目的合同管理，包括招标、投标管理，合同实施控制，合同变更管理，索赔管理。
6）项目的信息管理，包括信息系统的建立、文档管理等。
7）项目的实施控制，包括进度控制、成本（投资）控制、质量控制、风险控制、变更管理。
8）项目后工作，包括项目验收、移交、运行准备、项目后评估、对项目进行总结，研究目标实现的程度、存在的问题等。
二、工程项目管理的类型
在工程建设的不同阶段，参建各方的管理内容及重点不同。工程项目管理的类型主要有以下几种：
1、业主（建设单位）的项目管理
1）前期阶段：筹集资金、项目建议书、可行性研究、项目决策、厂址选择、落实外部配套条件。
2）设计阶段：设计竞赛或设计招标、资质审查评标定标、签设计合同提供资料、设计三控、组织设计审查上报设计文件和概算文件、审查资金筹措计划和用款计划等。
3）施工招标阶段：施工和设备招标、资质审查评标定标、签订施工和设备合同、落实开工前准备工作。
4）施工阶段：编制并组织实施各种计划、组织工程实施、建立报告制度定期向主管部门报告建设情况、做好各项运营生产准备、及时与验收并提出项目竣工验收申请报告、编制竣工决算报告。
以上各阶段，若委托监理，其职责还应包括监理招标、签订合同、合同管理等，同时监理承担的职责由合同明确。
5）生产运营阶段：组织管理机构、生产运营管理、按时报送生产信息和统计资料、制定债务偿还计划按时偿还、资产保值按法人章程分配利润、组织后评价提出项目后评价报告。
业主的项目管理是在投资立场上对工程项目建设的全过程进行的科学、有效和必要的管理。一般委托给监理公司，偏重于重大问题的决策。
2、施工单位的项目管理
施工企业的项目管理简称施工项目管理，即施工企业（承包商）站在自身的角度，从其利益出发，按与业主签订工程承包合同界定的工程范围，所进行的管理。内容是对施工全过程进行计划、组织、指挥、协调和控制。
3、监理单位或咨询公司代业主的项目管理
接受授权，根据批准的建设文件、相关法规、相关合同对工程项目进行监督管理，即实施业主方的工程项目管理。内容包括：三大目标控制、
3 合同管理、信息管理以及项目协调工作。
4、设计单位的项目管理
设计单位是将业主或建设法人的建设意图、住房建设法律法规要求、建设条件作为输入，经过智力的投入进行建设项目技术经济方案的综合创作，编制出用以指导建设项目施工安装活动的设计文件。
5、政府建设管理
政府建设主管部门必须对建设项目的决策立项、规划、设计方案进行审批，对项目实施过程的各个环节实行建设程序监督。
三、工程项目管理的任务
工程项目管理的任务概括地说就是最优的实现项目的质量、投资/成本、工期、安全四大目标。
工程项目管理有四个基本环节组成，这四个环节就是管理职能的具体化，即：
1）确定目标
2）制定方案和措施 3）实施方案 4）跟踪检查
第三节 工程项目目标控制
一、基本概念
目标就是人们对所需进行工作或活动结果的希望值。可分为定性指标和定量指标。
定性指标：一般是比较直观的形象的结果表达。
定量指标：是通过一系列具体的数值指标明确地表示结果。
建设项目的目标主要包括三个：投资目标、进度目标、质量目标。 控制是工程项目管理的重要职能之一。控制通常是指管理人员按照事先制定的计划和标准，检查和衡量被控对象在实施过程中所取得的成果，并采取有效措施纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。
二、工程项目目标控制依据原理
工程项目的成功来自于对项目有创建性的科学化管理。工程项目科学化管理的主要方法是“目标管理方法”（Management By Objective）,其精髓是“以目标指导行动”。
实施目标控制的方法很多，但其基本原理是一致的。下面通过自动控制原理中的几个概念来说明项目目标控制原理。
由于控制方式和方法不同，控制可分为多种类型。例如，按照事物发展过程，控制可分为事前控制、事中控制、事后控制；按照是否形成闭合回路，控制可分为开环控制和闭环控制；按照纠正措施或控制信息的来源，控制可分为前馈控制和反馈控制。归纳起来，控制可分为两大类，即主动控制和被动控制。
1、主动控制
主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项防御措
4 施，以使计划目标得以实施。
主动控制是一种面向未来的控制。 主动控制是一种前馈控制。 主动控制是一种事前控制。
实施主动控制可以采取以下措施：
1）详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和其他管理职能之中。
2）识别风险，努力将各种影响目标实现的因素找出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施中做好风险管理。
3）用科学的方法制定计划。 4）高质量地做好组织工作。 5）制定必要的备用方案。
6）计划要有适当的松弛度，即计划要留有余地。
7）沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、可靠的信息。
2、被动控制
被动控制是指当系统按计划运行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，将系统输出的信息进行加工、整理，再传递给控制部门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后再送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标一旦出现偏差就能得以纠正。
被动控制是一种反馈控制，是一种经常采用的控制方式。 被动控制可以采取以下措施：
1）应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常情况，及时采取纠偏措施。
2）明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理。
3）建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏离计划目标值的情况，以便及时采取措施予以纠正。
3、主动控制与被动控制的关系
主动控制与被动控制都是实现项目目标所必须采用的控制方式。有效的控制是将主动控制与被动控制紧密地结合起来，力求加大主动控制在过程控制中的比例，同时进行定期、连续的被动控制。
三、目标控制的过程与方法
1、控制过程
在控制过程中，都要经过投入、转换、反馈、对比、纠正等基本环节。缺乏任何环节都不是完整、有效的控制。
2、工程项目目标控制的方法 1）网络计划法 2）S曲线法 3）香蕉曲线法
四、工程项目目标协调
1、三大目标之间的关系
5 工程项目的质量、进度和投资三大目标是一个相互关联的整体，三大目标之间既存在着矛盾，又存在着统一。
1）三大目标的对立关系（相互排斥、相互对立） 2）三大目标的统一关系（协调合理存在统一）
2、工程项目的协调 1）组织关系协调 2）供求关系协调 3）配合关系协调 4）约束关系协调
第四节 工程管理与建设监理
一、建设监理
1、建设监理概念
工程监理是对工程建设有关活动的“监理”，这是一项目标性很明确的具体行为，它包括视察、检查、评价、控制等从旁纠偏，督促目标实现等一系列活动。
建设监理单位是在业主授予的责权范围内，具有计划、组织、指挥、协调、控制等方面职能的单位，公正地监督施工单位承包合同实施，解决合同实施过程中出现的各种情况，保证按合同正常进展。
建设监理是业主唯一的现场施工管理者，业主的决策和意见应通过监理单位来贯彻执行，以避免现场指挥系统的混乱。为保证监理单位责权统一，充分发挥监理单位的作用，使之能够在施工现场及时、有效、公正地监理，监理单位还应有质量否决权，签发付款凭证权和开工、停工、返工、复工权。
2、建设监理的工作内容
建设监理受聘于业主，代表业主对工程施工全过程进行监督管理，具体工作内容如下：
1）审查施工单位的施工组织设计、施工方案、施工总进度计划。 2）全面贯彻设计意图，严格监督施工单位按设计文件及施工图纸施工。对施工单位提出的设计图纸问题和建议及时反馈业主，并通过业主向施工单位反映，由设计者做出相应的修改。
3）按工程进度核实工程量，做好进度款签证工作，严格控制投资额度。 4）检查各阶段的进度及计划的执行情况，发现问题及时分析原因，督促施工单位及时调整或采取补救措施。
5）严格控制工程质量，严格控制工程质量，把好原材料和中间产品质量检验关，严格执行见证取样及送检制度，做好旁站监理工作，及时验收单元过程及隐蔽工程。
二、建设监理的性质
1）服务性
监理单位是知识密集型的高智能服务性组织，以自己的科学知识和专业经验为业主提供工程建设服务。
2）公正性和独立性
6 监理单位在工程建设中具有组织有关各方协作、配合的职能，同时是合同管理的主要承担者，具有调节有关各方之间权益矛盾，维护合同双方合法权益的职能。为了使这些职能得以实施，它必须坚持其公正性，而为了保护其公正性，又必须在人事上和经济上保持独立，以独立性为公正性的前提。
3）科学性
科学性是监理单位区别于其他一般服务机构的重要特征，也是其赖以生存的重要条件。它的科学性来源于它所拥有的监理人员的高素质。
在工程建设领域，建设监理制度的推行，使工程建设管理成为在政府有关部门的监督管理之下，由项目业主、承包商、监理单位直接参加的“三方”管理体制。
第五节 工程项目的招投标
一、招投标概述
1、招（投）标概念
招标、投标是市场经济竞争的产物。所谓招标、通报制度是指招标人事先提出工程施工、货物采购或服务项目的条件和要求，邀请众多的投标人参加投标，并按照规定条件和程序从中择优选择中标对象的一种市场交易行为。
2、采用招标、投标方式的特点 1）程序规范
2）全方位开放，透明度高 3）公平、客观原则 4）交易双方一次成交
二、工程建设项目的招标
1、业主自行招标应具备的条件 1是法人或依法成立的组织； ○2有与招标工程相适应的经济、技术管理人员； ○3有组织编制招标文件的能力； ○4有审查招标资质的能力； ○5有组织开标、评标、定标的能力。 ○
2、项目招标具备的条件 1概算已批准； ○2工程建设项目已列入国家部门或地方的年固定资产投资计划； ○3建设用地的征用已经完成，并取得建设规划许可证； ○4有能力满足施工要求的施工图纸和技术资料； ○5建设资金和主要建设材料、设备来源已落实； ○6已向建设项目所在地规划部门办理报建手续，施工现场的“三通一○平”已经完成或列入施工招标范围。
3、业主招标时主要工作内容和工作程序 1确定业主是否具有自行招标条件； ○2确定招标方式； ○3决定对潜在投标人的资格审查方式； ○
7 4结合拟招标工程的特点，编制并发布招标文件； ○5组织投标人察看现场，召集标前答疑会； ○6在招标投标行政监督部门的监督下，组织开标、评标和定标； ○7确定中标人； ○8与依法产生的中标人进行合同谈判，并订立建设工程承发包合同。 ○
三、工程建设项目的投标
投标是投标人接受招标人的要约邀请，编制投标文件，实质性响应招标人，向招标人做出要约的经济行为。投标人的主要工作内容和工作程序有：
1）决定是否接受招标人的要约
2）领取招标文件，参加标前答疑会和现场察看 3）决定建设工程投标方式 4）及时编制并送达投标文件 5）参与公开开标，澄清投标书 6）订立工程承发包合同
四、工程建设项目的评标与定标
工程建设项目的评标与定标的过程，就是评标委员会依据事先确定的评标条件对投标人的投标书进行评价，评估投标书对招标文件中提出的实质性要求和条件满足的程度，进而推荐中标人，招标人根据评标委员会的推荐，结合与投标人合同前谈判的情况，最后确定中标人的行为。
评标过程有两点是特别重要的，一是评标条件的事先性和公开性；二是评标条件的科学性和合理性。
工程建设项目中标条件，《招标投标法》规定应符合下列条件之一： 1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。
2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。
通常评标条件采用的评比办法有三种：综合评价法（百分制评分法）、评标价法和合理最低标。
第六节 项目策划与风险管理
一、项目策划概述
工程项目策划是把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智利系统活动。
1、项目决策策划
1）建设环境和条件的调查和分析 2）项目建设目标论证与项目定义 3）项目结构分析
4）与项目决策有关的组织管理和经济方面的论证与策划
5）与项目决策有关的技术方面的论证与策划
8 6）项目决策的风险分析
2、项目实施决策
1）项目实施环境条件的调查与分析 2）项目目标分析和再论证 3）项目实施的组织策划 4）项目实施的管理策划 5）项目实施的合同策划 6）项目实施的经济策划 7）项目实施的技术策划 8）项目实施的风险策划
二、项目策划的构成
项目策划的核心思想是通过对项目的多次性的分析和策划，逐步实现对项目有目标、有计划、有步骤地全面全过程控制。
在项目策划过程中，工作内容基本上应按如下步骤展开： 1）在项目初步设想的基础上进行项目的基本目标策划。
2）在项目基本目标策划的基础上，对项目构成、项目过程、项目环境进行分析和策划，策划结果将作为项目实施工作的纲领性文件。
3）在上述工作基础上，对项目总体控制方案进行策划，其中部分工作需要决策层参与，并对有关的问题进行决策和指导。
4）随着项目实施工作的逐步开展，在有关工作的基础上进行详细的目标分解和控制工作计划等的策划，策划工作虽然仍由中间管理层承担，但需要技术管理层参与其中的部分工作，因为此时涉及很多技术细节问题。
以上叙述的只是高度概括和原则性的项目策划工作步骤。
项目策划工作不是固定不变的，随着工作的逐渐展开和深入而一步步地趋于详细、趋于深入、趋于精确。
项目策划内容的动态性既是策划工作的一种基本状态，也是项目管理工作人员必须充分理解的一个特性。
四、风险概述
1、风险的定义
风险是指由于一定条件下和一定时期内可能出现的各种结果的变动，而发生对于项目目标有利或不利影响的机遇。分析定义大致分两类：一是强调风险的不确定性；二是强调风险损失的不确定性。人们通常把风险看成是不利事件发生的可能性。
2、风险的属性
1）风险事件的随机性。 2）风险的相对性。 3）风险的可变性。 4）风险的多样性。
3、风险的分类
1按风险性质划分：纯粹风险和投机风险。 ○2按风险发生的形态分类：静态风险和动态风险。 ○3按风险发生的原因分类：自然风险和人为风险。 ○4按风险能否处理分类：可管理风险和不可管理风险。 ○
五、风险管理概述
1、风险管理概述
风险管理是对于实现组织的公众利益、人员安全、环境、法律方面目标的过程中遇到的风险进行管理，是一个系统管理过程。风险管理包括未提供有效的损失预防方案而进行的规划、组织、领导、协调及控制活动，目的就是将风险引起的对组织资源、收益及现金流出的不利影响最小化。
2、风险管理特点
1）项目风险管理的综合性 2）项目风险管理的主动性 3）项目风险管理的目标性
3、风险管理过程
风险管理过程包括风险管理规划、风险识别、风险估计、分析评价、风险应对和风险监控，如图1-2所示。
第二章 工程项目投资决策与经济评估的基本原理
学习要点：
1、了解投资决策的概念、重要性及分类，熟悉理解决策原则、投资决策体系，掌握投资决策程序。
2、了解资金的时间价值，熟悉利息与利率的概念，掌握资金的等值计算方法。
3、了解经济效益的定义和分类，理解经济效益的一般表达式，掌握经济效益评价指标体系。
本章结构：
第一节 投资决策的原则与程序
10 第二节 资金的时间因素
第三节 建设资金投资经济效益指标体系
本章内容：
第一节 投资决策的原则与程序
一、投资决策
1、投资决策概念
决策一般是指为了实现某一目标，根据客观的可能性和科学的预测，通过正确的分析、计算以及决策者的综合判断，对行动方案的选择所做出的决定。
投资决策，根据涉及的范围和对象，可分为宏观决策和微观决策两种。
投资项目决策属于微观决策范围，它是按照一定程序、方法和标准，对项目的投资规模、投资方向、投资结构、投资分配及投资方案做出具体选择。
2、项目投资决策的重要性
建设项目决策的重要性，可以概括为两句话，决策成功，项目才能成功，决策失败，项目必然失败；决策正确，是最大的节约，决策错误，是最大的浪费。
项目决策的重要性，是由建设项目本身的特点决定的。由于建设项目在本质上是一种特殊专项生产，其投资是一次性的，项目决策也是一次性的。
建设项目具有投资额度大、建设周期长的特点，变化不定的事先不可预见的因素多，所以决策的风险大、难度高。
项目投资决策主要根据项目的可行性研究报告和项目评估报告做出。 综上所述，项目决策决定着整个建设项目的成败得失和投资效益的高低好坏，决定着整个项目的命运和发展前途。
3、决策的分类
1）按决策是否重新出现分类 1程序化决策 ○2非程序化决策 ○2）按决策的条件分类 1确定型决策 ○2风险型决策 ○3不确定型决策 ○3）按决策是否可用数量表现分类 1定量决策 ○2定性决策 ○4）按决策问题的性质分类 1战略决策 ○
11 2策略决策 ○5）按决策单位在组织中的地位分类 1高层决策 ○2中层决策 ○3基层决策 ○
二、投资决策的原则
1、决策科学化原则
2、决策民主化原则
3、决策程序化原则
4、决策系统化原则
5、决策责任制原则
6、决策合理性原则
三、投资决策体系
1、国家决策权
2、企业决策权
3、银行的参与决策权
四、项目决策程序
1、投资机会研究与项目初选
2、提出项目建议书
3、技术部门的可行性研究 1）可行性研究的概念
可行性研究是指某工程项目在做出是否投资的决策之前，先对于项目有关的技术、经济、社会、环境等所有方面进行调查研究，对项目各种可能的拟建方案认真地进行技术经济分析论证，研究项目在技术上的先进、适宜、适用性，在经济上的合理性和建设上的可能性，对项目建成投产后的经济效益、社会效益、环境效益等进行科学地预测和评价，据此提出该项目是否投资建设，以及选定最佳投资建设方案等结论性意见，为项目投资决策部门提供进行决策的依据。
2）可行性研究报告的内容 1总论 ○2项目建设必要性分析 ○3产品市场分析与结论 ○3）生产规模的确定 4）建设条件分析与结论 5）技术条件分析与结论 6）财务效益分析 7）不确定性分析 8）国民经济效益分析 9）结论与建议
4、项目评估与决策
项目评估就是在可行性研究的基础上，在最终决策前，对其市场、资
12 源、技术、经济和社会等方面进行再分析、在评价，以选择最佳投资项目（或投资方案）的一种科学方法。
根据项目评估的需要，项目评估分为项目主管部门评估、银行评估，另外环保部门、劳动部门和消防部门也要对可行性研究的有关内容进行评估。
第二节 资金的时间因素
一、资金的时间价值概述
1、资金的时间价值
不同时间发生的等额资金在价值上的差别称为资金的时间价值。
货币的时间价值，是指资金经历一定时间的投资和再投资所增加的价值，即把货币投入到生产或流通过程中所带来的增值，也称为资金的时间价值。
货币的时间价值实在没有风险和通货膨胀条件下的社会平均资金利润率。由于市场竞争，资金不断由投资利润率低的部门向高的部门转移，使得社会各部门的利润率趋于平均化。货币的时间价值是评价投资方案的基本标准。
货币的时间价值可用两种方式表示，一种是用货币增值量的绝对额表示，一种是用货币增值率百分比表示。
2、影响资金时间价值的因素
货币闲置不用，受资金时间价值影响，会带来损失。将货币投入生产或流通领域，货币就会增值。货币时间价值的大小，受到以下三个因素制约：
1）货币投入量就是本金，投入量越大，在相同的时间和计息方式下，得到的利息、本利和越大。
2）货币投入方式和投入间隔期不同，即使本金相同，也会产生不同的
1一次性；○2等额有序○3不等额有利息和本利和。大致有五种投入方式：○4等额无序○5不等额无序。 序○3）利息计算方法和利率的高低，影响货币的时间价值。
二、利息与利率
1、利息定义与计息种类
利息是指占有资金使用权所付的代价或放弃资金使用权所获得的报酬。利率是指计息周期内所得利息与本金之比。本金是用来获利的原始资金。计息期是计算利息的整个时期，对项目来说是寿命周期。计息周期是计算一次利息的时间单位。一般说利率常指银行存贷款利率，对于企业来说则为收益率，对于一个行业来说则可称为基准收益率。
计息种类包括：单利计息和复利计息。单利计息的特点是仅以本金为基数计利息，利息不再生利息。复利计息特点是以本金和前期累计利息总额之和为基数计算利息。
设：P为本金，i为利息，n为计息期数，I为利息，F为本利和，r为年名义利率，m为一年中计息计数。则
单利计息：F=P(1+ni),I=P*ni
13 复利计息：F=P(1+i)n,I=F-P
2、普通复利和连续复利
普通复利是计息周期不趋于零，采用间歇式方法来计算利息，也叫离散复利。付息周期内的有效利率为：
i=(1+r/m)m-1 连续复利是当计息周期趋于零时，每时每刻都计算利息。付息周期内的有效利率为：
i=er-1
三、资金的等值计算
资金等值是考虑资金时间价值时的等值。 有关资金等值计算的几个基本概念： (1)现值（P）：表示资金发生在某一特定时间序列始点上的价值。 (2)终值（F）：表示资金发生在某一特定时间序列终点上的价值。 (3)年金（A）：是指各年等额收入或支付的金额，通常以等额序列表示，即在某一特定时间序列期内，每隔相同时间收支的等额金额。
(4)时值（W）：一笔（或一系列）资金在某时点的时值。
(5)等值：是指在考虑时间因素条件下，不同时点发生的绝对值不等的资金具有相同的价值。
1、现金流量图
现金流量包括现金收入与支出（现金流入与流出）。可用现金流量图描述现金流入与流出发生的时间和数值。
2、一次支付终值 F=P(1+i)n
(1+i)n称为一次支付限值系数。现金流量图如下：
3、一次支付现值 P = F /(1+i)n 1/(1+i)n称为一次支付限值系数。现金流量图如下：
4、等额系列终值系数 F=A[(1+i) n-1]/i
14 [(1+i) n-1]/I称作等值支付系数复利系数，或等额分付终值系数。现金流量图如下：
5、等额系列偿债基金系数 A = F*i /[(1+i) n-1] i /[(1+i) n-1] 称作等额分付偿债基金或积累系数。现金流量图如下：
6、等额系列资金回收系数 A =P[(1+i) n*i] /[(1+i) n-1] [(1+i) n*i] /[(1+i) n-1]称为等额资金回收系数。现金流量图如下：
7、等额系列现金系数 P = A[(1+i) n-1] / [(1+i) n*i] [(1+i) n-1] / [(1+i) n*i] 称为等额多次支付现值因子。现金流量图如下：
第三节 建设项目投资经济效益指标体系
一、经济效益
经济效益是指人们在经济实践活动中取得的有用成果与劳动耗费之比，或产出的经济成果与投入资源总量之比。
二、经济效益分类
1、直接经济效益和相关经济效益
2、企业经济效益和国民经济效益
3、有形经济效益和无形效益
4、绝对经济效益和相对经济效益
三、经济效益的一般表达式
1、差额表示法
E=B-C 式中：E—经济效益，也称净效果指标；B—有效成果；C—劳动消耗。
2、比值表示法
E=B/C
3、差额—比值表示法
E=（B-C）/ C
四、经济效益评价指标体系
1、效果指标
效果指标的用途有两个：一是和耗费指标结合在一起用于衡量经济效益；二是在耗费一定时，单独用于衡量经济效益。具体内容包括以下三个方面：
（1）数量效果指标。社会需要首先表现在产出数量方面。
（2）质量效果指标。社会对产出数量的需求总是建立在对其质量需求基础之上的。
（3）时间效果指标。社会需要在尽可能短的时间内提供数量多、质量好的产品。
2、耗费指标
耗费指标的用途和效果指标类似。可分为劳动消耗指标和劳动占用指标。
（1）劳动消耗指标。可用实物形态表示，如材料、燃料、动力、生产设备等物化劳动消耗以及劳动力等活劳动消耗。
（2）劳动占用指标。通常指所有劳动所占的固定资产，如厂房、设备、货币资金和各种物料的数量。
3、经济效益指标
经济效益指标可分为价值指标、比率性指标、时间性指标三类。
（1）价值性指标。价值性指标又叫差额指标，是反映效果与耗费之差的指标，如静态差额指标有利润额、利税额、附加值等；动态差额指标有净现值、净年金、净终值等。这类指标数值越大越好。
1净现值（NPV,Net Present Value）○：
净现值要求将各年的现金流量按期望的收益率或资金成本换算成现值（PV）。投资方案的净现值可用下式计算：
NPV=Σ(CI-CO)t(1+i0)-t (CI-CO)t是第t年的净现金流量。 2净年值(NAV)： ○净年值通过资金等值换算将项目净值分摊在寿命期内（1-n），各年的净年值为：
NAV=NPV(A/P, i0,n) 3费用现值(PC)： ○参考方案产出相同，或者诸方案同样满足需要，但无法进行经济计量，可以通过费用现值与费用年值来比较，费用现值小的方案好。公式为：
PC=ΣCOt(1+i0)-t 4费用年值(AC)： ○AC= PC(A/P, i0,n)
16 （2）比率性指标。比率性指标是反映效果与耗费之比，或净效果与耗费之比的指标。静态指标主要有投资收益率、投资利润率、投资利税率、投资效果系数、追加投资效果系数、成本利润率等。动态指标主要有内部收益率、外部收益率、净现值率等。
1投资利润率： ○投资利润率又称平均报酬率，是指项目达到设计生产能力的一个正常年份的年利润率总额或平均年利润总额与原始投资额的比率。
投资利润率=年利润率总额或平均年利润总额/项目总投资*100% 2投资利税率： ○投资利税率是指项目达到设计生产能力后的一个正常生产年份的年利税率总额或项目生产期内的年平均利税总额与项目总投资的比率。
投资利税率=年利税总额或年平均利税总额/项目总投资*100% ③资本金利润率：
资本金利润率是指项目的年利润总额和项目资本金的比值。 资本金利润率=年利润总额/资本金*100% ④净现值率（NPVR）：
净现值率考察单位投资的净现值效应，式中PVI是项目投资现值。 NPVR=NPV/PVI 5内部收益率（IRR）○：
内部收益率是项目现金流入量现值等于现金流出量现值时的折现率。 Σ（CI-CO）t（1+t*）-t=0 =>
IRR= t* 6投资收益率： ○投资收益率是指项目在正常生产年份的净收益与投资总额的比值。 R=NB/K （3）时间性指标。时间性指标是从时间上反映效果与耗费相比较的指标，常用的有贷款偿还期，投资回收期等。即可用静态计算，也可用动态计算。
1投资回收期： ○指从项目投建之日起，用项目各年的净收入将全部投资收回所需的期限。
静态投资回收期： ΣNB t =Σ(B-C) t =K 静态投资回收期： Σ(CI-CO)t(1+i0)-t=0 2借款偿还期： ○借款偿还期是在国家财政规定及项目财务条件下，项目投产后可以用作还款的利润，折旧及其他收益偿还固定资产投资借款本金和利息所需的时间，流动资金借款在生产期内每年仅支付利息，生产期末偿还本金。
3资产负债率： ○资产负债率=负债总额/资产总额*100% 4流动比率： ○流动比率=流动资产总额/流动负债总额*100% 5速动比率： ○速动比率=（流动资产-存货）/流动负债*100%
17 第三章 工程建设项目经济评价方法
学习要点：
1、了解建设项目经济评价的概念，掌握建设项目经济评价的特点及要求，理解项目的财务评价与国民经济评价的区别。
2、熟悉经济评价的基本方法。
3、了解项目财务评价的概念、内容、方法及步骤，熟悉项目财务评价报表、财务评价指标。
4、理解国民经济评价参数，熟悉国民经济评价指标。
本章结构：
第一节 建设项目经济评价的概念及特点 第二节 经济评价基本方法 第三节 项目的财务评价 第四节 国民经济评价
本章内容：
第一节 建设项目经济评价的概念及特点
一、建设项目经济评价的概念
建设项目的经济评价是采用一定的方法和经济参数，对建设项目的投入产出进行研究、分析计算和对比论证的过程。经济评价的内容、深度和侧重点，是由项目决策工作不同阶段的要求所决定的。其在项目建设程序中主要运用在以下几个阶段：
1项目建议书阶段。 ○2可行性研究报告阶段。 ○3建设项目后评价阶段。 ○
二、经济评价的特点
1、项目经济评价的特点
1动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主。 ○2定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主。 ○3宏观效益分析与微观效益分析相结合，以宏观效益分析为主。 ○4价值量分析与实物量分析相结合，以价值量分析为主。 ○5预测分析与统计分析相结合，以预测分析为主。 ○6全过程经济效益分析与阶段性效益分析相结合，○以全过程分析为主。
2、经济评价的要求
经济评价的目的主要是为项目决策提供科学、可靠的依据。对其要求非常严格。
1经济评价应持公正、科学的态度，数据要准确可靠，效益和费用计○算口径要一致。
2经济评价应遵循国家统一的评价方法和参数。 ○
18 3经济评价应与现行财税制度一致。 ○4经济评价应与项目的具体特点吻合。 ○
三、项目的财务评价与国民经济评价
项目的财务评价与国民经济评价的区别：
1、评价角度不同
2、效益、费用的含义和划分范围不同
3、评价采用的价格不同
4、评价所采用的参数不同
5、在项目投资决策中的地位不同
第二节 经济评价基本方法
一、单指标比较法
单指标评价法是指用单一指标作为标准来选择方案，该指标可以是价值指标、实物指标或时间指标。
二、多指标比较法
对于一些复杂的方案，如果采用单指标比较评定方案，就不能全面反映方案的总体状况，因为它人为地隔断了方案的内在联系。对于这类方案的比较需要用一系列指标来综合评价。一般这种综合评价分两个方面，一是技术方面的综合评价，二是商务（经济）方面的综合评价。
三、盈亏平衡分析法
1、线性盈亏平衡分析
线性盈亏平衡分析是指项目的收益与成本都是产量的线性函数。这里有以下基本假定：
1成本是产品生产量的函数； ○2生产量等于销售量； ○3单位变动成本随产量线性变化； ○4在所分析的产量范围内，固定成本保持不变； ○5销售收入是销售价格和销售数量的线性函数； ○6所采用的数据均为正常年份（即达到设计生产能力生产期）的数据。○ 根据上述假设条件和有关产品成本的性态分析资料，可以用图示的方法，把项目的销售收入、总成本费用、产量三者之间的变动关系反映出来，从而为盈亏平衡分析建立形象的概念，以便于比较和分析。
19 由产量和成本之间的线性关系可知： S=P*Q C=F+V*Q 在盈亏平衡点，产品销售收入等于产品总成本，即S=C 所以，P*Q=F+V*Q QBEP=F/(P-V)
2、非线性盈亏平衡分析
四、优劣平衡分析
优劣平衡分析，又称损益平衡分析，是方案比较中应用最广泛的方法之一。它是根据某个评价指标在某个因素的变动情况下，对多个方案优劣变化的比较，有时又称多方案盈亏平衡分析法。其基本过程为：
1确定比较各方案优劣的指标。 ○2确定各方案的指标值随变动因素变化的函数关系。 ○Ri=fi (x) 3绘制平衡分析图。 ○
4根据指标值的最大化（收益）或最小化（费用）的目标，确定变动○因素变化的各区域的最优方案的选择。
五、敏感性分析法
敏感性分析是一种常用的评价经济效果的不确定性方法。敏感性分析是研究建设项目的主要因素如产品售价、产量、经营成本、投资、建设期等发生变化时，导致项目财务评价指标如内部收益率、净现值、投资收益率、投资回收期等的预期值发生变化的程度。
20 敏感性分析主要分为以下几个步骤： 1确定敏感性分析指标； ○2选择不确定因素，设定变化幅度并计算其影响程度； ○3寻找敏感性因素； ○4综合经济效果评价，选择最佳方案。 ○
六、概率分析法
敏感性分析可指出项目评价指标对各种不确定因素的敏感程度，找出敏感因素，但不能说明不确定因素发生变动的情况的可能性的大小，如需知道不确定因素的变化对项目经济评价指标的影响产生的可能性大小时，这就需要借助于概率分析。
概率分析的方法很多，如模拟法、解析法、期望值法、蒙特卡罗模拟法等，但常用的还是决策树法。
概率分析的一般计算步骤如下：
1列出各种应考虑的不确定因素，如投资、经营成本、销售价格等； ○2设想各种不确定因素可能发生的变化情况，即确定其数值发生变化○个数；
3分部确定各种情况出现的可能性（即概率）○，并保证每个不确定因素可能发生的情况的概率之和等于1；
4分别求出各种不确定因素发生变化时，方案的净现金流量的各种状○态发生的概率和相应状态下的净现值NPV，然后求出净现值的期望值；
5求出净现值大于或等于零的累计概率； ○6对概率分析结果作出说明。 ○
七、费用——效益分析法
对一些项目进行国民经济评价时，一般都要用到费用效益分析法。
第三节 项目的财务评价
一、财务评价的概念、内容、方法及步骤
1、财务评价的概念
建设项目的财务评价，就是从企业角度，根据国家现行价格和各项现行经济、财政、金融制度的规定，分析测算拟建项目直接发生的财务效益费用，编制财务报表，计算评价指标，考察项目的盈利能力、贷款清偿能力以及外汇效果等财务状况，来判别拟建项目的财务可行性。
2、财务评价的内容
财务评价的主要内容是对拟建项目的盈利能力、贷款清偿能力以及外汇平衡能力进行分析。
3、财务评价方法
财务评价方法主要是对项目进行现金流量分析、静态获利性分析、动态获利性分析、财务报表分析。
4、财务评价步骤
1收集、整理、分析、估算财务基础数据，编制财务辅助报表； ○2编制财务基本报表； ○
21 3根据财务报表分析财务评价指标； ○4进行不确定分析，得出财务评价结论。 ○
二、建设项目财务报表的编制
1、财务评价辅助报表 1固定资产投资估算表 ○2流动资金估算表 ○3投资计划与资金筹措表 ○4主要投入物及产出物使用价格依据表 ○5单位产品生产成本估算表 ○6外购原材料及燃料动力费估算表 ○7固定资产折旧费估算表 ○8无形资产及递延资产估算表 ○9总成本费用估算表 ○10产品销售收入和销售税金及附加估算表 ○11借款还本付息计算表 ○
2、财务评价的基本报表
1财务现金流量表（全部投资） ○2财务现金流量表（自有资金） ○3损益表 ○4资金来源与运用表 ○5资产负债表 ○6财务外汇平衡表 ○
三、财务评价指标
按财务评价的目标，可分为反映盈利能力的指标、反映清偿能力的指标和反映外汇平衡能力的指标。这些指标可以通过基本的财务报表直接或间接求得。其中反映盈利能力的指标为内部收益率、净现值、投资回收期、投资利润率、投资利税率、资本金利润率、资本金净利润率等；反映清偿能力的指标有借款偿还期、财务比率（资产负债率、流动比率、速动比率）；反映外汇平衡能力的指标主要是外汇平衡表。
第四节 国民经济评价
国民经济评价是项目经济评价的核心部分，它是从国家整体角度考察项目的效益和费用，用影子价格、影子工资、影子汇率和社会折现率计算项目建成后给国民经济和整个社会带来的净收益，以评价项目经济上的合理性。财务评价范围较窄，故称为微观评价；国民经济评价范围较广，故称为宏观评价。
一、国民经济评价参数
1、影子价格
项目国民经济评价采用影子价格来计算项目的效益和费用。影子价格是一种能够确切反映社会的效益和费用的合理价格，有时也称为计算价格或经济价格。理论上讲，影子价格是完全竞争市场条件下，供应和需求达
22 到均衡时的产品和资源的价格。影子价格具有以下特点：
1影子价格考虑了资源的供求关系，反映了资源的稀缺性，供大于求○的资源的影子价格为零；
2影子价格具有边际性，它等于资源最优规划下的边际机会成本，又○等于资源边际产出价值；
3影子价格不是实际价格，而是一种计算价格，某一资源的影子价格○不是一个固定数值，而是随着经济结构的改变而变化。
2、影子汇率
汇率是两种不同的国家货币之间的比价。影子汇率反映了外汇的真实价值，体现了从国家角度对外汇价值的估量，在项目国民经济评价中用于外汇与人民币之间的换算，同时，它又是换汇或节汇成本的依据。
影子汇率换算系数是影子汇率与国家外汇汇率的比值系数，是由中央主管部门确定的国家汇率参数。原国家计委规定影子汇率换算系数为1.08。在项目国民经济评价中，国家外汇汇率乘以影子汇率换算系数便得到影子汇率。
3、社会折现率
社会折现率是社会对资金机会成本和资金时间价值的估量，即资金的影子价格。我国目前的社会折现率为10%。
二、国民经济评价指标
1、国民经济评价的基本报表 1）国民经济效益费用流量表 2）经济外汇流量表
2、费用效益流量分析指标 1）内部收益率（IRR） 2）净现值（NPV）
3、外汇效果分析指标
1）经济外汇净现值（ENPVF）
经济外汇净现值是反映项目实施后对国家外汇收支影响的重要指标。用于衡量项目对国家外汇的真实净贡献或净消耗。其计算公式：
ENPVF=Σ(FI-FO)t(1+iS)-t
2）经济换汇成本或经济节汇成本
经济换汇成本是指用货物的影子价格、影子工资和社会折现率计算的为生产出口产品而投入的国内资源现值与生产出口产品的经济外汇净现值之比。
当有替代进口时，应计算经济节汇成本，经济节汇成本是用货物的影子价格、影子工资和社会折现率计算的为生产代替进口产品而投入的国内资源现值与生产代替进口产品的经济外汇净现值之比。
三、公共项目的评价法—费用效益分析法
1、费用效益的识别方法 1）有无分析法 2）前后分析法
2、费用效益的分析方法
23 1）效益费用比率法
这种方法是从项目方案总成本的角度进行效益—费用的分析。 2）增量成本效益费用分析法
这种方法是从方案增量成本的角度进行效益—费用的分析。
第四章 建设工程项目管理组织与规划
学习要点：
1、了解工程项目管理组织的概念，掌握工程项目管理组织的特点，熟悉工程项目管理组织策划的内容和程序。
2、熟悉工程项目管理组织机构。
3、了解项目经理定义，掌握项目经理的责权利，熟悉项目经理的素质要求和建造师执业资格制度。
4、理解施工项目管理规划的意义，熟悉施工项目管理规划大纲和施工项目管理实施规划的内容和编制办法。
本章结构：
第一节 工程项目管理组织的概念 第二节 工程项目管理组织机构 第三节 工程项目经理与建造师 第四节 施工项目管理计划
本章内容：
第一节 工程项目管理组织概述
一、工程项目管理组织的概念
“组织”一词有两个含义，其一是作为名词，指组织机构。其二是作为动词，指组织工作（或行为、活动）。
工程项目管理组织是指为实施工程项目管理而建立的组织机构，以及该机构为实现工程项目目标所进行的各项组织工作。
二、工程项目组织管理的特点
1项目的目标是项目组织的前提。 ○2项目管理组织内部的分工与协作 ○3项目管理组织应拥有不同层次的权利 ○4项目管理组织具有动态性 ○
三、工程项目管理组织的策划
项目管理组织策划的内容和程序如下： 1确定工作任务。 ○2选择项目管理组织形式。 ○3确立组织机构、划分工作部门。 ○4确定岗位职责、落实工作人员。 ○ 24 5制定工作制度和工作流程。 ○第二节 工程项目管理组织机构
一、工程项目管理的组织制度
项目管理的组织制度是项目投资体制的微观层次，随着投资管理体制的变革，项目管理的组织制度也发生了巨大的变化。
1、项目法人责任制
项目法人是指由项目投资代表人组成的建设项目全面负责并承担投资风险的项目法人机构，它是一个拥有独立法人财产的经济组织。
项目法人责任制是将投资所有权和经营权分离，对建设项目规划、设计、筹资、建设实施直到生产经营，以及投资的增值保值和投资风险负全部责任，自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的经营机制。
2、项目法人的组织形式
1由政府出资的新建项目。如交通、能源、水利等基础设施工程，可○由政府授权设立工程管理委员会作为项目法人。
2由企业投资进行的扩建、改建、技改项目，企业董事会（工厂制的○企业领导班子）是项目法人。
3由各个投资主体以合资的方式投资建设的新建、扩建、技改项目，○则由出资各方代表组成的企业（项目）法人作为项目法人。
3、项目法人的职责
1负责建设项目的科学规划与决策，以确定合理的建设规模和适应市○场需求的产品方案。
2负责项目融资并合理安排投资使用计划。 ○3制订全过程的全面工作计划，并进行监督、检查，组织工程设计、○施工，在计划的投资范围内，按质、按工期完成建设任务。
4对建设任务分解，确定每项工作的责任者及其职责范围，并进行协○调。
5组织工程设计、○施工的发包和投标，严格履行合同，对建设项目的财务、进度、工期、质量进行监督、检查、控制，并进行必要的协调工作。
6做好项目生产准○备和竣工验收，按期投入生产经营。
7负责项目建成后○的生产经营，实现投资的保值和增值，审定项目利润分配方案。
8按贷款合同规定，○负责贷款本息偿还。
4、项目法人与项目有关各方的关系
25 在建设项目的整个建设期和生产经营期，将于许多有关部门发生众多的经济关系和领导与被领导关系，如政府、银行、设计、施工、监理等单位或部门。这些关系大多以经济合同形式予以处理，如图4-1所示。
二、工程项目管理的组织机构
项目组织机构是一个项目的组织制度，是支撑建设工作正常运转的组织机构体系，是项目管理的骨架。
建设项目的组织机构是包括项目法人单位（或称建设单位，在合同中称为业主）的组织机构与承包单位（如设计单位、施工单位，在合同中成为承包商）的组织机构，双方机构密切配合才能完成项目团队承担的建设任务。
建设项目组织机构活动的目标相对于工业比较单一，简单说就是“工期短，质量好，费用省”，但其工作内容却十分复杂。
1、项目组织机构的设置原则 1）目的性原则
组织机构作为一种管理手段，其设置的根本目的在于确保项目目标的实现。就是说根据目标而设事（任务），因事而设置机构和划分层次，因事设人和定岗定责，因责而授权，权责明确，权责统一，关系清楚。
2）管理跨度原则
现代组织理论十分重视管理跨度的科学性。管理跨度是指每一个管理者直接管辖的人数（部门负责人）。
管理跨度大小的选择，应综合考虑领导者所处理事务的重要性、复杂程度及所管理下属人员对工作的熟练程度等因素，以便使信息能够迅速、准确地传递。
3）系统化原则
项目组织的系统化是由项目自身的系统化决定的。组织机构的系统化，突出表现在组织机构的封闭性和整体性上。这就要求组织内部各层次间、各级组织之间要形成一个相互制约、相互联系的有机体。
4）精简原则
项目组织在保证必要职能的前提下，应尽量简化机构，减少层次，严格控制
二、三线人员，把“不用多余的人，一专多能”作为用人的基本原则。
5）项目组织与企业组织一体化原则
项目组织是企业组织的有机部分。企业是它的母体，归根到底，项目组织是由企业组建的。项目的组织形式与企业组织形式有关，不能离开企业的组织形式去谈项目的组织形式。
2、项目业主（甲方）的组织机构 1）指挥部制
2）工程监理代理制 3）交钥匙管理方式 4）建设单位自组织方式
3、项目实施的组织方式 1）平行发包方式 2）总分包方式
26 3）全包（总包）方式 4）承包联营方式 5）承包监理方式
三、施工项目管理组织机构
1、施工项目管理组织机构设置的程序
2、施工项目管理组织的主要形式 1）工作队式施工项目管理组织 2）职能式项目管理组织 3）矩阵式项目管理组织 4）事业部式项目管理组织
四、施工项目管理组织形式的选择
五、施工项目经理部
1、施工项目经理部的地位
2、施工项目经理部的设立
3、施工项目管理制度的建立
4、项目经理部的运行和解体
第三节 工程项目经理与建造师
一、项目监理概述
二、项目经理的责权利
1、项目经理的责任
2、向项目经理授权
3、施工项目经理的任务、权限和利益
三、项目经理的素质要求
四、建造师执业资格制度简介
第四节 施工项目管理规划
一、概述
1、编制施工项目管理规划的目的
2、施工项目管理规划的作用
3、施工项目管理规划的种类
4、施工项目管理规划的编制要求
5、施工项目管理规划与施工组织设计、工程实施计划、质量计划的关系
二、施工项目管理规划大纲
27
1、施工项目管理规划大纲的作用
2、施工项目管理规划大纲的编制
3、施工项目管理规划大纲的内容及编制方法
三、施工项目管理实施规划
1、编制依据
2、编制程序
3、施工项目管理实施规划的内容及编制方法
第五章 建设工程项目进度控制
学习要点：
1、了解建设项目进度控制的相关概念，熟悉进度控制的原理、措施、影响因素等。
2、掌握建设项目进度计划的实施和检查方法。
3、熟练掌握建设工程项目实际进度与计划进度的几种比较方法。
4、熟悉建设工程项目进度计划的调整方法。
本章结构：
第一节 建设项目进度控制概述
第二节 建设项目进度计划的实施与检查
第三节 建设工程项目实际进度与计划进度的比较方法 第四节 建设工程项目进度计划的调整
本章内容：
第一节 建设项目进度控制概述
一、建设项目进度的概念
进度通常是指工程项目实施结果的进展情况，在工程项目实施过程中要耗费时间（工期）、劳动力、材料、成本等才能完成项目任务。
在现代工程项目管理中，人们已赋予进度以综合的含义，它将工程项目任务、工期、成本有机地结合起来，形成一个综合的指标，能全面反映项目的实施状况。
二、建设项目进度的指标
进度控制的基本对象是工程活动。进度指标的确定对进度的表达、计算、控制有很大影响。由于一个工程有不同的子项目、工作包，它们工作内容和性质不同，必须挑选一个共同的、对所有工程活动都适用的计量单位。
1）持续时间
持续时间（工程活动或整个项目的）是进度的重要指标。人们常用工程实施已经经历的时间与计划工期相比较以描述工程完成情况。
2）按工程活动的结果状态数量描述
28 这主要针对专门领域，其生产对象简单、工程活动简单。 3）已完工程的价值量
即按已完的工程量与相应的合同价格（单价）或预算价格计算其金额（工作量）。
4）资源耗费指标
最常用的有劳动工时、机械台班、成本消耗等。
三、建设项目进度控制原理
1.系统原理
系统是由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合而成的具有特定功能的有机整体。具有以下特征：
1）系统的集合性（把一个系统看成由若干子系统组成）
2）系统的关连性（系统是若干组成部分按一定方式结合起来的） 3）系统的目的性（任何系统都有特定的功能要求，即有一定目的性） 2.动态原理
动态原理是指在建设项目进度控制中应该始终遵循反馈原则和弹性原则，以确保进度控制工作的实际效果。
1）反馈原则
反馈原则是指在实施进度计划的过程中应随时注意统计]、整理进度资料，并将其与计划进度进行比较，从而及时得出工程实际进度与计划进度的比较结果，发现进度偏差；分析偏差原因；找出解决办法；制订、调整或修正措施等一系列环节再回到队员进度计划的执行或调整，从而构成一个封闭的循环系统，形成图5-1所示的封闭循环回路，以利于项目者灵敏、准确地捕捉进度管理过程中的情况变化，并对其作出迅速正确的反应和决策。
2）弹性原则
弹性原则是指借助统计经验和风险分析，尽量把握各种进度影响因素的发生可能性及其作用规律，并以此为据再进行目标工期制订和进度计划安排时留有余地，使之具有必要的弹性。
四、建设项目进度控制的方法
1.行政方法
用行政方法管理工程进度，重点是进行进度目标的决策和指导。 2.经济方法
这是指通过应用经济手段制约或影响工程进度。 3.管理技术方法
管理技术方法是指在建设项目进度控制过程中进行的规划、控制和协调。
五、建设项目进度控制的措施
29 建设项目进度控制的措施包括组织措施、技术措施、合同措施、经济措施和信息管理措施等。
1落实进度管理部门人员、任务、职责；○2进1）组织措施主要包括：○
3确定进行项目分解，按项目结构、合同结构或项目阶段建立编码体系；○
4分析影响进度目标实现的因素。度协调工作制度，确定进度协调会制度；○
2）技术措施包括：落实施工方案部署，选用新技术、新工艺、新材料以加快工程进度等内容。
3）合同措施主要包括选择有利于缩短工期的承发包方式，争取尽早开工，分析合同工期以确定进度控制范围，以及认真对待与处理工期索赔事宜等。
4）经济措施是指利用经济手段来控制工程进度，如业主通过行使支付控制权来控制工程进度。
5）信息管理措施则主要包括建立进度信息收集和报告制度，定期进行计划进度与实际进度的比较，及时提供进度比较分析报告等。
六、进度控制的过程
建设项目的进度控制包括计划、实施、检查和调整四个环节。 1.建设项目进度计划
项目进度计划包括前期准备、设计、施工和动用前准备等几个阶段。在项目进度控制中进度计划这个环节的实质性体现为：一是制定分级进度计划；二是需对这些计划进行优化。
2.建设项目进度实施
项目进度实施过程中，由于存在干扰因素，会使实施结果偏离进度计划。
3.建设项目进度检查
要了解和掌握项目进度计划在实施过程中的变化趋势和偏差程度，必须进行进度检查。
4.建设项目进度调整
项目进度计划在实施过程中，由于发生偏差而需要调整时，它是个非常复杂的过程。
七、建设项目进度控制中的影响因素
实施建设项目进度控制，首先需要对影响工程进度的各种因素进行全面的分析和预测，这是因为建设项目进度控制的基本途径，就是通过对各种进度影响因素的控制以实现项目进度的有效控制。影响工程进度的因素数量众多，从大的方面粗略区分，即可包括人员因素，技术因素，组织因素，材料、设备与构配件因素，资金因素，水文、地质与气象因素，环境、社会因素及其它事先难以预料的因素等等。
八、建设项目进度控制过程中的协调
在建设项目进度控制过程中通过对各个单一的因素进行控制，往往不能取得理想的控制效果，还必须注重各影响因素之间的内在关系，即通过协调各因素之间的种种关系以最终形成管理合力。工程进度协调管理是指从系统的观点出发，努力协调以下关系以营造良好的管理环境。
30 1）协调人际关系
2）协调工作关系
3）协调资源关系
4）协调现场关系
九、建设项目进度控制和工期控制
工期和进度是两个既相互联系，又有区别的概念。
进度控制的总目标与工期控制是一致的，但控制过程中它不仅追求时间上的吻合，而且还追求在一定时间内工程量维持程度或消耗在计划和实际完成情况的一致性。
1）工期常常作为进度的一个指标，它在表示进度计划及其完成情况时有重要作用，所以进度控制首先表现为工期控制，有效的工期控制才能达到有效的进度控制，但仅用工期表达进度会产生误导。
2）进度的拖延最终一定会表现为工期的拖延。
3）对进度的调整常常表现为对工期的调整，例如加快进度、改变施工次序、增加资源投入，则意味着通过采取措施使总工期提前。
第二节 建设项目进度计划的实施与检查
一、建设项目进度计划的实施
建设项目进度计划的实施就是用建设项目进度计划指导工程建设实施活动，落实和完成计划进度目标。
1.按项目实施阶段设立分目标
根据项目特点，可把项目实施过程分成若干实施阶段。每个实施阶段又可根据自身特点，再分成下一层次的相关阶段。每个阶段都可设立相应的进度控制目标，由此形成按实施阶段设立的项目进度目标系统。
图5-2为某设备研制项目实施阶段进度目标分解图。
2.按项目所包含的子项目设立分目标
31 3.按项目实施单位设立分目标
项目通常是由不同单位共同完成，按实施单位设立进度目标可保证各单位之间工作衔接配合。
4.按时间设立分目标
为便于检查、监督，也可以按项目进度计划总目标的要求，将项目实施进度计划分解成逐年、逐季、逐月的进度计划。
二、建设项目进度计划实施的检查
1.项目进度计划实施的检查人员 2.项目进度计划实施的检查方法 1）建立项目实施进度报表制度 1每日（周、旬、月）进度报表。 ○2作业状况表 ○2）派出常驻人员，现场进行检查 3）定期召开现场会议
第三节 工程项目实际进度与计划进度的比较方法
一、横道图比较法
横道图比较法是指将项目实施过程中检查实际进度收集到的信息，经整理后直接用横道线并排地画于原计划的横道线处，以供进行直观比较的方法。
例如某工程项目基础工程的计划进度和截止到第9周末的实际进度如图5-4所示，其中双线表示计划进度，粗实线表示实际进度。
除上例的常用比较形式外，还有双比例单侧横道图比较法、双比例双侧横道图比较法两种形式，如图5-
6、5-6所示。
32
二、S曲线比较法
以横座标表示进度时间，以纵座标表示累计完成工作任务量和实际完成工作任务量分别绘制成S 曲线，通过两者的比较来判断进度的快慢，以及得出其他各种有关进度信息的进度计划检查方法。
如图5-7，应用S曲线比较法比较实际和计划两条S曲线，可以得出以下几种分析与判断结果：
1）实际进度与计划进度比较情况
2）实际进度比计划进度超前和滞后的时间 3）实际比计划超出或拖欠的工作任务量 4）预测工作进度
三、香蕉形曲线比较法
香蕉曲线比较法的作用： 1合理安排工程进度计划 ○2定期比较工程项目的实际进度与计划进度 ○3预测后期工程进展趋势 ○
四、前锋线比较法
33
前锋线比较法实施由于时标网络计划的实际进度与计划进度的比较方法。前锋线是指从计划执行情况检查时刻出发，经依次连接时标网络图上每一工作箭线的实际进度点，再最终结束于检查时刻的时标位置而形成的对英语检查时刻各项工作实际进度前锋线点位置的折线。前锋线比较法的主要步骤可以概括如下：
1）比较实际与计划进度 2）分析工作的实际进度能力
用工作进度能力系数表示，计算公式如下：
ijt/T
式中：△t —相邻两实际进度前锋点的时间间隔；
△T —相邻两次检查日期的时间间隔。 3）预测工作进度
如果测算得出截止到检查日期的实际进度能力，则进度计划所安排的各项工作其最终的完成时间可依据下式进行预测：
RijTdij/ij
式中：T—当前检查日期；
dij—工作ij的尚需工作天数；
五、列表比较法
列表比较法是通过将戒指某一检查日期某项工作的尚有棕时差与原有总时差的计算结果列于表格之中进行比较，以判断工程实际与计划进度相比超前或滞后情况的方法。具体结论可归纳如下：
1若工作总时差大于原总时差，说明实际进度超前，且为两者之差。 ○2若工作总时差等于原总时差，说明实际进度与计划一致。 ○3若工作总时差小于原总时差但仍为正值，说明实际进度落后但计划○工期不受影响，此时滞后的天数为两者之差。
4若工作总时差小于原总时差但仍为负值，说明实际进度落后切计划○工期已受影响，此时滞后的天数为两者之差，而计划工期的延迟天数与工序尚有总时差相等。
34 第四节 工程项目进度计划的调整
一、进度计划执行情况检查的分析
1.计划欠周密
2.工程实施条件发生变化 3.管理工作失误
1计划部门与执行部门缺少信息沟通，从而导致进度失控； ○2施工承包企业进度控制水平较差； ○3对参建各方协调不力，使计划实施脱节； ○4对项目资源供应不及时，使进度严重偏离。 ○
二、进度计划执行过程中的调整方法
1.进度计划的调整原则
进度计划执行过程中如发生实际进度与计划进度不符，则必须修改与调整原定计划，从而使之与变化以后的实际情况相适应。进度计划执行过程中的调整究竟有无必要还应视进度偏差的具体情况而定，对此可分析说明如下：
1）当进度偏差体现为某项工作的实际进度超前
根据网络计划技术原理可知，非关键工作提前非但不能缩短工期，可能还会导致资源使用发生变化，管理稍有疏忽甚至能打乱整个原定计划，给管理者的协调工作带来麻烦。对关键工作而言，进度提前可以缩短计划工期，但由于上述原因实际效果不一定好。因此，当进度计划执行中有偏差体现为进度超前，若幅度不大不必调整，当超前幅度过大必须调整。
2）当进度偏差体现为某项工作的实际进度滞后
此种情况下是否调整原定计划通常应视进度偏差和相应工作总时差及自由时差的比较结果而定。根据网络计划原理定义的工作时差概念可知，当实际进度滞后，是否对进度计划作出调整的具体情形分述如下：
1若出现进度偏差的工作为关键工作，势必影响后续工作和工期，必○须调整。
2若出现进度偏差的工作为非关键工作，且滞后工作天数超过其总时○差，会使后续工作和工期延误，必须调整。
3若出现进度偏差的工作为非关键工作，且滞后工作天数超过其自由○时差而未超过总时差，不会影响工期，只有在后续工作最早开工不宜推后情况下才进行调整。
4若出现进度偏差的工作为非关键工作，且滞后工作天数未超过其自○由时差，对后续工作和工期无影响，不必调整。
2.进度计划的调整方法
按上述原则，当计划工作进展超前或滞后时往往需要对进度计划进行调整，其中针对工作进度超前的情况显然其调整的目的是适当放慢工作进度，方法是适当延长某些工作的持续时间。这样不但不影响工期，对控制质量和降低成本有利。
工作进度滞后调整方法相对复杂，这里主要概括说明计划工期延误情况下进行计划调整的两种主要方法：
35 1）改变某些后续工作的逻辑关系
若有关后续工作之间的逻辑关系允许改变，此时可变更位于关键线路或非关键线路且延误时间已超出其总时差的有关逻辑关系，从而达到缩短工期的目的。
2）缩短某些后续工作的持续时间
不改变工作之间的逻辑关系，单纯压缩某些后续工作的持续时间，以加快后期工程进度从而使原计划工期仍然能够得以实现。应用本法要注意被压缩的工作是引起计划工期延长的关键线路或某些非关键线路上的工作，且这些工作具有压缩持续时间的余地。具体计算分析步骤一般为：
1删去已完工作，将检查日期作为剩余网络开始日期形成剩余网络； ○2将处于进行中的工作持续时间标注于剩余网络图中； ○3计算剩余网络的各项时间参数； ○4据时间参数计算结果推算有关工作持续时间的压缩幅度。 ○需要指出：采用压缩工作持续时间的方法缩短工期不仅可能会使工程项目在质量、费用和资源供应均衡性方面蒙受损失，而且还要受到技术间歇时间、气候、施工场地、施工作业空间及施工单位技术能力和管理素质等条件的限制，因此应用此法要从实际出发，确保应用的可行性和实际效果。
第六章 建设工程质量控制
学习要点：
1、理解工程项目质量控制的概念和原理
2、了解工程项目质量控制系统
3、掌握工程项目施工质量控制方法
4、熟悉工程质量事故分析与处理方法
5、熟悉工程质量统计、验收方法
6、了解生产设备质量控制、政府监督检查、质量管理体系标准
本章结构：
第一节 建设工程项目质量控制的概念和原理 第二节 建设工程项目质量控制系统 第三节 建设工程项目施工质量控制 第四节 工程质量事故的分析与处理 第五节 建筑工程质量验收 第六节 生产设备的质量控制 第七节 政府的监督检查
第八节 常见的工程质量统计方法的应用 第九节 质量管理体系标准
本章内容：
第一节 建设工程项目质量控制的概念和原理
一、建设工程项目质量控制的含义
36 1.质量控制
质量控制是指为达到质量要求所采取的作业技术和活动。在社会化大生成的条件下，还必须通过科学的管理来组织和协调作业技术活动的过程，以充分发挥其质量形成能力，实现预期的质量目标。
2.质量控制与质量管理
（1）质量控制是GB/T19000（等同采用ISO9000—2000）质量管理体系标准的一个质量术语。质量控制是质量管理的一部分，是致力于满足质量要求的一系列相关活动。
（2）按照GB/T19000定义，质量管理是指确定质量方针及实施质量方针的全部职能及工作内容，并对其工作效果进行评价和改进的一系列工作。
3.建设工程项目的质量控制
建设工程项目是由业主提出明确的需求，然后再通过一次性承发包生产，即在特定的地点建造特定的项目。因此工程项目的质量总目标，是业主建设意图通过项目策划，包括项目的定义及建设规模、系列构成、使用功能和价值、规格档次标准等的定位策划和目标决策来提出的。工程项目质量控制，包括勘察设计、招标投标、施工安装，竣工验收各阶段，均应围绕着致力于满足业主的质量总目标而展开。
4.建设工程项目质量形成的影响因素
1）人的质量意识和质量能力
人是质量活动的主体，对建设工程项目而言，人是泛指与工程有关的单位、组织及个人，人是生产经营活动的主体，也是工程项目建设的决策者、管理者、操作者，工程建设的全过程，如项目的规划、决策、勘察、设计和施工，都是通过人来完成的。
2）工程材料
工程材料泛指构成工程实体的各类建筑材料、构配件、半成品等，它是工程建设的物质条件，是工程质量的基础。工程材料选用是否合理、产品是否合格、材料是否经过检验、保管使用是否得当等等，都将直接影响建设工程的结构刚度和强度，影响工程外表及观感，影响工程的使用功能，影响工程的使用安全。
3）机械设备
机械设备可分为两类：一是指组成过程实体及配套的工艺设备和各类机具如电梯、泵机、通风设备等，它们构成了建筑设备安装工程或工业设备安装工程，形成完整的使用功能。二是指施工过程中使用的各类机具设备，包括大型垂直与横向运输设备、各类操作工具、各种施工安全设施、各类测量仪器和计量器具等，简称施工机具设备，它们是施工生产的手段。
4）方法
方法是指工艺方法、操作方法和施工方案。在工程施工中，施工方案是否合理，施工工艺是否先进，施工操作是否正确，都将对工程质量产生重大的影响。
5）环境条件
环境条件是指对工程质量特性起重要作用的环境因素，包括：工程技术环境，如工程地质、水文、气象等；工程作业环境，如施工环境作业面大小、防护设施、通风照明和通信条件等；工程管理环境，主要指工程实
37 施的合同结构与管理关系的确定，组织体制及管理制度等；周边环境，如工程临近的地下管线、建（构）筑物等。
二、建设工程项目质量控制的基本原理
1.PDCA循环是指有计划（PIan）、实施（Do）、检查（Check）和处置（Action）四个阶段组成的循环，是目标控制的基本方法，如图6-1所示。
（1）计划P（PIan）：即质量计划阶段，明确目标并制订实现目标的行动方案。
（2）实施D（Do）：组织对质量计划或措施的执行计划行动方案的交底和按计划规定的方法与要求展开工程作业技术活动。
（3）检查C（check）：检查采取措施的效果，包括作业者的自检，互检和专职管理者专检。各类检查都包含两大方面：一是检查是否严格执行了计划的行动方案；实际条件是否发生了变化；不执行计划的原因。二是检查计划执行得结果，即产出的质量是否达到标准的要求，对此进行确定和评价。
（4）处置A（Action）：总结经验，巩固成绩，对于检查所发现的质量问题或质量不合格，及时进行原因分析，采取必要的措施，予以纠正，保持质量形成的受控状态。
PDCA循环的关键不仅在于通过A（Ac-tion）去发现问题，分析原因，予以纠正及预防，更重要在于对于发现的问题在下一PDCA循环中某个阶段，如计划阶段，予以解决。于是不断地发现问题，不断地进行PDCA循环，使质量不断改进，不断上升。因此PDCA循环体现了“持续改进”的思想，这一点是TQC管理的一个突出点，也是ISOY9000体系所着重吸取的突出点。
2.三阶段控制原理
三阶段控制包括：事前控制、事中控制和事后控制。这三阶段控制构成了质量控制的系统控制过程。
（1）事前控制要求预先进行编制周密的质量计划。
（2）事中控制首先是对质量活动的行为约束，即对质量产生过程各项技术作业活动操作者在相关制度的管理下的自我行为约束的同时，充分发挥其技术能力，去完成预定质量目标的作业任务；其次是参建各方对质量活动过程和结果的监督控制，这里包括来自企业内部管理者的检查检验和来自企业外部的工程监理和政府质量监督部门等的监控。
38
事中控制虽然包含自控和监控两大环节，但其关键还是增强质量意识，发挥操作者自我约束自我控制，即坚持质量标准是根本的，监控或他人控制是必要的补充，没有前者或用后者取代前者都是不正确的。
（3）事后控制包括对质量活动结果的评价认定和对质量偏差的纠正。
上述三大环节它们之间构成有机的系统过程，实质上也就是PDCA循环具体化，并在每一次滚动循环中不断提高，达到质量管理或质量控制的持续改进。
3.三全控制管理
三全管理是来自于全面质量管理TQC的思想，同时包融在质量体系标准（GB/T190000—ISO9000）中，它指生产企业的质量管理应该是全面、全过程和全员参与的。这一原理对建设工程项目的质量控制，同样有理论和实践的指导意义。
（1）全面质量控制，是指对工程（产品）质量和工作质量以及人的质量的全面控制，工作质量是产品质量的保证，工作质量直接影响产品质量的形成，而人的质量直接影响工作质量的形成。因此提高人的质量（素质）是关键。
（2）全过程质量控制，是指根据工程质量的形成规律，从源头抓起，全过程推进。
（3）全员参与控制，从全面质量管理的观点看，无论组织内部的管理者还是作业者，每个岗位都承担着相应的质量职能，一旦确定了质量方针目标，就应组织和动员全体员工参与到实施质量方针的系统活动中去，发挥自己的角色作用。
第二节
建设工程项目质量控制系统
一、工程项目质量控制系统的构成
质量体系要素是构成质量体系的基本单元，它是工程质量产生和形成的主要因素，质量体系是由若干相关联、相互作用的基本要素组成，如图6-2所示。根据工程项目质量控制系统的构成、控制内容、实施的主体和控制的原理分类如下：
（1）工程项目质量控制系
1统的构成，按控制内容分有：○
2工程项目材料设备质量控制子系统；工程项目勘察设计质量控制子系统；○3工程项目施工安装质量控制子系统；○4工程项目竣工验收质量控制子系○统。
（2）工程项目质量控制系统构成，按实施的主体分有：
39 1建设单位建设项目质量控制系统；○2工程项目总承包企业质量控制
○3勘察设计单位勘察设计质量控制子系统（设计一施工分离式）4系统；○；○
5 工程监理企业工程项目施工企业（分包商）施工安装质量控制子系统；○质量控制子系统。
（3）工程项目质量控制系统的构成，按控制原理分有：
1质量控制计划系统，确定建设项目的建设标准、质量方针、总目标
○2质量控制网络系统，明确工程项目质量责任主体构成、合同及其分解；○
3质量控制措施系统，描述主要技关系和管理关系、控制的层次和界面；○
4质量控制信息系统，术措施、组织措施、经济措施和管理措施的安排；○进行质量信息的收集、整理、加工和文档资料的管理。
（4）工程质量控制系统的不同构成，只是提供全面认识其功能的一种途径，实际上它们是交互作用的，而且和工程项目外部的行业及企业的质量管理体系有着密切的联系，如政府实施的建设工程质量监督管理体系、工程勘察设计企业及施工承包企业的质量管理体系、材料设备供应商的质量管理体系、工程监理咨询服务企业的质量管理体系、建设行业实施的工程质量监督与评价体系等。
二、建设工程项目质量控制系统的建立
建设工程项目质量控制系统的建立首先要确定质量环；完善质量体系结构并使之有效运行；质量体系必须文件化；要定期进行质量体系审核与质量体系评审和评价。
1）建立工程项目质量控制体系的基本原则
（1）分层次规划的原则，第一层次是建设单位和工程总承包企业，分别对整个建设项目和总承包工程项目进行相关范围的质量控制系统设计；第二层次是设计单位、施工企业（分包）、监理企业，在建设单位和总承包工程项目质量控制系统的框架内，进行责任范围内的质量控制系统设计，使总体框架更清晰、具体、落到实处。
（2）总目标分解的原则，按照建设标准和工程质量总体目标，分解到各个责任主体，明示于合同条件，由各责任主体制订质量计划，确定控制措施和方法。
（3）质量责任制的原则，即贯彻谁实施谁负责，质量与经济利益挂钩的原则。
（4）系统有效性的原则，即做到整体系统和局部系统的组织、人员、资源和措施落实到位。
2）工程项目质量控制系统的建立程序
在充分掌握和分析社会、市场信息以及项目的特点和要求的基础上，确定建设工程项目的质量方针和目标；分析环境，对照标准，确定质量体系要素及质量体系结构；编制质量手册=质量计划、程序文件和质量记录等质量体系文件，具体步骤如下：
（1）确定控制系统各层面组织的全程质量负责人及其管理职责，形成控制系统网络架构。
（2）确定控制系统组织的领导关系、报告审批及信息程序。
（3）制订质量控制工作制度，包括质量控制例会制度、协调制度、验收制度和质量责任制度等。
40
（4）部署个质量主体编制相关质量计划，并按规定程序完成质量计划的审批，形成质量控制依据。
（5）研究并确定控制系统内部质量职能交叉衔接的界面划分和管理方式。
三、建设工程项目质量控制系统的运行
质量体系的运行是执行质量体系文件，实现质量目标，保持质量体系持续有效和不断优化的过程，质量体系的有效运行是依靠体系的组织结构进行组织协调，实施质量监督，开展信息反馈进行质量体系审核和复审实现的。建设工程项目应建立符合合同规定的质量体系，形成质量体系文件，并按质量体系文件有效运行，具体要求如下：
1）控制系统运行的动力机制
工程项目质量控制系统的活动在于它的运行机制，而运行机制的核心是动力机制，动力机制来源于健全的组织措施、团队精神及利益分配机制。
2）控制系统运行的约束机制
没有约束机制的控制系统是无法使工程质量处于受控状态的，约束机制取决于自我约束能力和外部监控效力，前者指质量责任主体和质量活动主体，即组织及个人的经营理念、质量意识、职业道德及技术能力的发挥；后者指来自于实施主体外部的推动和检查监督。
3）控制系统运行的反馈机制
运行的状态和结果的信息反馈，是进行系统控制能力评价，并为及时做出处置提供决策依据，只有良好的信息反馈系统的正常运行才能实现质量的持续改进。因此，必须保持质量信息的及时和准确，同时提倡质量管理者深入生产一线，掌握第一手资料。
4）控制系统运行的基本方式
在建设工程项目实施的各个阶段、不同的层面、不同的范围和不同的主体间，应用PDCA循环原理，同时必须注意抓好控制点的设置，加强重点控制和例外控制。
第三节
建设工程项目施工质量控制
一、施工质量控制的目标
（1）施工质量控制的总体目标是贯彻执行建设工程质量法规和强制性标准，正确配置施工生产要素和采用科学管理的方法，实现工程项目预期的使用功能和质量标准。
（2）建设单位通过施工全过程的全面质量监督管理、协调和决策，保证竣工项目达到投资决策所规定的质量标准。
（3）设计单位在施工阶段通过对施工质量的验收签证、设计变更控制及纠正施工中所发生的实际问题，采纳变更设计的合理化建议等，保证施工结果与设计文件的一致。
（4）施工单位施工全过程的全面质量自控，保证交付满足合同和设计规定的质量标准的工程产品。
（5）监理单位在施工阶段通过审核施工质量文件、报告报表和现场旁站及巡视检查、平行检测、施工指令和结算支付控制等手段的应用，监控
41 施工单位的质量活动，协调施工关系，正确履行工程质量的监督责任，以保证工程质量达到合同和设计所规定的质量标准。
二、施工质量控制过程
（1）施工质量控制过程，包括施工准备质量控制、施工过程质量控制和施工验收质量控制。
（2）施工质量控制过程既有施工承包方的质量控制职能，也有业主方、设计方、监理方、供应方及政府的工程质量监督部门的控制职能，他们具有各自不同的地位、责任和作用。
（3）施工方作为工程施工质量的自控主体，既要遵循本企业质量管理体系的要求，也要根据其在所承建工程质量控制系统中的地位和责任，通过具体项目质量计划的编制与实施，有效地实现自主控制的目标。一般其
1工程调研和项目施工质量控制过程都可以归纳为六个相互作用的环节：○2施工准备；3影响因素控制；4工程功能检测；5竣工验收；6质承接；○○○○○量回访及保修。
三、施工准备阶段质量控制
1.建设单位（监理）对施工承包商施工前准备阶段的控制 1）对施工队伍及人员质量的控制
1审查施工队伍资质及条件是否符合要求； ○2特殊作业的操作及检验试验人员的上岗证检查，必要时进行考核和○技能评定；
3审查分包单位。 ○2）对工程所需的原材料、半成品、构配件和永久性设备器材的质量控制
1优选厂家；○2订货前向建设单位申报并提交样品（1）采购的控制：○
3质量满足设计或有关标准要求，供货满足及产品说明书、质量证明等；○4供货厂家要提供质量证明文件。 进度要求；○
1凡到场货物应有产品质量证明文件，并（2）材料设备进场的控制：○由承包商按规定检查验收后，向建设单位（监理）报送审批表及质量证明2进口材料、设备的检验会同国家商检部门进行。 文件；○
1依据材料设备特点、特性确定存放条件；（3）材料设备存放条件：○2按要求存放的材料设备每隔一定时间（如一个月）○，建设单位（监理）应检查一次，随时掌握其存放情况。此外，使用前应再次检查确认后方可使用。
（4）建设单位（监理）应预见材料使用中可能出现的问题并向承包商之处，以防止造成损失。
（5）对于新型材料、新型设备应事先提交可靠的技术鉴定及试验应用情况的报告及资料，经建设单位（监理）审查确认后方可应用。
3）对施工方案、方法和工艺的控制
（1）审查承包商提交的施工计划、施工组织设计、质量保证措施。
1施工现场总体布置是否合理；○2组织管理体系是否健全，审查重点：○3主要的技术措施在不利条件下是否有针对性和有效性；责任制是否明确；○4分部、分项工程施工计划中的进度安排、施工方法、质量保证措施、机○
42 械设备及人力配置组织是否明确、合理、可行。
（2）审查施工方案：承包商拟定施工方案后，应经建设单位（监理）审查后，付诸实施。
1施工顺序及流向是否合理，对安全、质量、材料运输的审查重点：○2施工机械设备选择：技术性能对施工的影响程度，数量可否保证影响；○进度和质量。
4）审查与控制承包商对施工环境与条件方面的准备工作 （1）施工作业辅助技术环境的控制 （2）劳动环境
（3）对现场自然环境条件的控制 （4）施工现场的质量管理环境的控制 5）工程测量放线的质量控制
（1）承包商对于给定的原始基准点、基准线和水准点等测量控制点进行复核，并上报监理审核批准后，承包商才能据以进行测量放线。
（2）监理工程师对于承包商所测量的施工测量控制网进行复测。 （3）监理工程师对于承包商报送的施工测量放线成果进行复核。 6）监理工程师对承包商的试验室进行考核 （1）试验室的资质等级及其试验范围
（2）法定计量部门对试验设备出具的计量鉴定证明 （3）试验室管理制度 （4）试验人员的资格证书
（5）试验室能力能否满足本工程试验项目的需要 2.建设单位（监理）应做好的事前质量控制工作 1）做好监控准备工作 2）设计交底及图纸会审 3）设计变更及其控制
4）建设单位做好施工现场三通一平工作 5）严把开工关
四、施工工序质量控制
1.工序质量控制的概念和内容
工序质量是指施工中人、材料、机械、工艺方法和环境等对产品综合起作用的过程的质量。又称过程质量，它体现为产品质量，是施工过程中质量控制的重点。
工序质量控制就是对工序活动条件即工序活动投入的质量和工序活动效果的质量即分项工程质量的控制。控制必须做好以下几方面工作：
（1）确定工序质量控制工作计划。
（2）主动控制影响质量的五个因素：人、机、料、法、环。 （3）及时检验工序活动效果的质量。 （4）设置工序质量控制点（工序管理点），实行重点控制。 2.工序质量控制点的设置和管理 1）工序质量控制点的设置原则
（1）施工质量目标的重要内容和关键性的施工环节及薄弱环节。 （2）质量不稳定、施工质量缺陷频数较多的施工工序和环节。
43 （3）施工技术难度大的、施工条件困难的部位或环节。 （4）质量标准或质量精度要求高的施工内容和项目。
（5）对后续工序质量或安全有重要影响的施工工序或部位。 （6）采用新技术、新材料施工的部位或环节。 2）工序质量控制点的管理
（1）质量控制点的控制措施的设计。选择了控制点，就要针对每个控制点进行控制措施设计。主要步骤和内容如下：
1列出质量控制点明细表； ○2设计控制点施工流程图； ○3进行工序分析，找出主导因素； ○4制订工序质量控制表，对各影响质量特性的主导因素规定出明确的○控制范围和控制要求；
5编制保证质量的作业指导书； ○6编制计量网络图，明确标出各控制因素采用什么计量仪器、编号、○精度等，以便进行精确计量；
7质量控制点控制措施设计可由设计者的上一级领导进行审核。 ○（2）质量控制点的实施：
1交底，将控制点的：控制措施设计“向操作班组进行认真交底，必○须使工人真正了解操作要点。应明确工人、质量控制人员的职责。
2质量控制工人、质量控制人员的职责。 ○3工人按作业指导书认真进行操作，保证每个环节的操作质量。 ○4按规定做好检查并认真做好记录，取得第一手数据。 ○5运用数理统计方法，不断进行分析与改进，直至质量控制点验收合○格。
3.工程质量预控
工程质量预控就是针对所设置的质量控制点或分项分部工程，事先分析在施工中可能发生的质量问题和隐患，分析可能的原因，提出相应的预防措施和对策，实现对工程质量的主动控制。
五、施工过程中的复核性检验
（1）施工预检：在工程项目或分部分项工程未施工前所进行的预先检查。
（2）工序交接检查验收：前道工序完工后，经建设单位检查认可其质量合格并签字确认后，才允许下道工序继续施工，这样隧道工序交接检查，整个施工过程的质量就得到保证。
（3）隐患工程检查验收：某些将被其他后续工序施工所隐蔽或覆盖的分项工程必须在被隐蔽或覆盖前经过建设单位检查验收，确认其质量合格后，才允许加以覆盖。
第四节 工程质量事故的分析和处理
一、工程质量问题的分类
工程质量事故一般分为工程质量不合格、工程质量缺陷、工程质量通病和工程质量事故四种。
44 （1）工程质量不合格：指工程质量未满足设计、规范、标准的要求。 （2）工程质量缺陷：是指各类影响工程结构、使用功能和外形观感 的常见性质量损伤。
（3）工程质量通病：是指各类影响工程结构、使用功能和外形观感 的常见性质量损伤。
（4）工程质量事故：凡是工程质量不合格必须进行返修、加固或报 废处理，由此造成直接经济损失低于5000元的称为质量问题；直接经济损失在5000元（含5000元）以上的称工程质量事故。
二、工程质量事故的分类及处理职责
各门类、各专业工程，各地区、不同时期界定建设工程质量事故的标准尺度不一，通常按损失严重程度可分为一般质量事故、严重质量事故。
（1）一般质量事故。一般质量事故是指由于质量低劣或达不到合格标准，需加固补强，且直接经济损失在5千元以上（含5千元）、5万元以下的事故。一般质量事故由相当于县级以上建设行政主管部门负责牵头进行处理。
（2）严重质量事故。是指建筑物明显倾斜、偏移；结构主要部位发生超过规范规定的裂缝，强度不足，超过设计规定的不均匀沉降严重，严重影响结构安全或使用功能以及存在重大质量隐患；工程建筑物外观尺寸已造成永久性缺陷，且直接经济损失在5万元以上、10万元以下；事故性质恶劣或造成2人以下重伤的质量事故。严重质量事故由县级以上建设行政主管部门负责牵头组织处理。
（3）重大质量事故。具备下列条件之一时，即为重大质量事故。 1工程倒塌或报废；○2由于质量事故，造成人员死亡或重伤3人以上；○3直接经济损失10万元以上。 ○按建设部规定，重大质量事故根据造成损失大小、死伤人员多少又分为四个等级。如死亡30人以上，直接经济损失300万元以上为一级重大事故。如出现建设工程质量事故有关单位应在24小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。
三、工程质量问题原因分析
1.违背建设程序和法规
2.工程地质勘查失误或地基处理失误
3.设计计算问题
4.建筑材料及制品不合格 5.施工与管理失控 6.自然条件影响
7.建筑结构或设施的使用不当
四、工程质量问题处理程序
工程质量问题出现后，一般可以按以下程序进行处理，如图6-3所示。
（1）质量问题或事故后，停止
45 有关部位施工，需要时采取保护措施，同时及时上报主管部门。
（2）进行质量问题调研。
（3）调查基础上分析，判断问题原因。 （4）研究制定处理方案。 （5）按确定方案处理。
（6）处理完毕应组织有关人员严格检查、鉴定和验收，由监理工程师写出“质量问题处理报告”，提交业主，并上报有关主管部门。
五、质量事故处理方案的确定
1.事故处理依据
处理工程质量事故，必须分析原因，作出正确的处理决策，这就要以充分的、准确的有关资料作为决策基础和依据，一般的质量事故处理，必须具备以下资料。
（1）与工程事故有关的图纸。
（2）与工程事故有关的资料、记录。
1质量事故的情况○2事（3）事故调查分析报告，一般包括以下内容：○3事故原因○4事故评估○5设计、施工以及使用单位对事故的意见和故性质○6事故涉及人员与主要责任者的情况等。 要求○2.事故处理方案
事故处理方案，应当在正确地分析和判断事故产生的原因，通常可以根据质量问题的情况，确定以下三类不同性质的处理方案。
1修补处理○2返工处理○3限制使用（无法修补或返工）○。
第五节 建筑工程质量验收
一、概念
工程质量验收是工程建设质量控制的一个重要环节，是对已完工的工程实体的外观质量及内在的质量按规定程序检查后，确认其是否符合设计及各项验收标准的要求。它包括工程施工质量的中间验收和竣工验收两个方面。通过对工程建设中间产出品和最终产品的质量验收，从过程控制和终端控制和终端把关两个方面进行工程项目的质量控制，以确保达到业主所要求的功能和使用价值，实现建设投资的经济效益和社会效益。工程项目的竣工验收，是项目建设程序的重要步骤。竣工验收的顺利完成，标志着项目建设阶段的结束和使用阶段的开始。
二、施工质量验收层次划分
建设工程施工质量验收涉及建筑工程施工过程控制和竣工验收控制，是工程施工质量控制的重要环节，合理划分建筑工程质量验收层次是非常必要的。通过检验批和中间验收层次及最终验收单位的确定，实施对工程施工质量的过程控制和终端把关，确保工程施工质量达到合格。
三、基本规定
1.质量管理标准、制度
施工现场质量管理应有相应的施工技术标准，健全的质量管理体系和
46 事故质量检验制度和综合施工质量水平判定考核制度，并做好施工现场质量管理检查记录。
2.建筑工程应按下列规定进行施工质量控制
（1）主要材料、半成品、成品、构配件、设备等应进行现场验收。 （2）各工序应按技术标准进行质量控制，每道工序完成后应进行检查。 （3）各班组、工种之间应进行交接检验，并形成记录。 3.施工质量验收的方法其程序及组织
（1）隐蔽工程在隐蔽前通知建设单位（监理）进行验收，并形成验收文件。
（2）分部分项工程完成后，应在施工单位自检验收合格后，通知建设单位（监理）验收，重要的分部分项应请设计单位参加验收。
（3）单位工程完工后，施工单位应自检、评定、符合验收标准后，向建设单位（监理）提交验收申请。
（4）建设单位收到验收申请后，应组织施工、勘察、设计、监理单位等方面的人员进行验收，明确验收成果，并形成验收报告。
第六节 生产设备的质量控制（略）
一、设备监造
二、设备检查验收
三、设备安装
四、设备试压及试运转
第七节 政府的监督检查（略）
一、技术法规
二、专业资格管理
三、施工许可及建筑工地检查
四、我国“工程项目质量政府监督的实施”规定 1）建设工程质量监督申报 2）开工前的质量监督 3）施工过程中的质量监督 4）竣工阶段的质量监督
5）建立建设工程质量监督档案
第八节 常见的工程质量统计方法的应用
一、分层法
分层分析法也叫分组法、分类法，它是把收集到的有关质量问题的数据，按照一定的目的和要求进行分类整理，以便有针对性地分析产生质量问题的原因及其分布规律的一种方法。分层或分类的目的是把性质不同的数据区分开，使错综复杂的质量问题简单化、条理化，能更清楚地分析，找出问题的症结所在。
将数据分类的方法很多，主要依据分类的目的而定，常用的方法有按数据发生的时间分类；按生产班组或操作人员分类；按使用机械设备分类；按操作方法分类；按分部分项工程内容分类；按使用的原材料分类；按检
47 测手段分类；按所处的环境分类等八种。
二、排列图法
把影响工程质量的各种因素，按照出现的频数，从大到小一次排列在横坐标轴上，在纵坐标上标出各因素出现的频数，并对应画出累计频数的变化曲线。这种图称为质量管理的排列图，它是找出影响产品质量主要因素的一种有效方法，是由意大利经济学家巴雷特（Uibredo Pareto）于1960年提出的，又称巴雷特图或主次因素排列图。
1.排列图的作法
1确定调查对象，明确收集数据的时间和范围。 ○2对所发生的质量问题，进行抽样调查，统计造成质量问题的各种因○素或问题类型出现的频数，并计算其在所有因素中所占的频率。
3在横坐标上，○将各种影响因素根据其频数大小由左到右按顺序排列。各因素所占的宽度要相同，并计算从左到右各因素发生的累计频率。
4在纵方向上画出频数纵坐标，根据各因素发生的频数画出相应的矩○形图，矩形图之间不留空隙。
5在纵方向上画出频率纵坐标，根据各因素发生的累计频率，逐个标○注在相应的坐标点上，并将各点连成一条曲线。频数纵坐标和频率纵坐标可分别画在横坐标的两侧，一般左侧为频数纵坐标，右侧为频率纵坐标。
6在图的适当位置，标明排列图数据收集的起讫时间、收集方法、人○员、制作者、分析结论、标题等内容。
2.排列图的分析及注意事项
一般把累计频率曲线分成A、B、C三个区间，累计频率0～80%为A区间，80～90%为B区间，90～100%为C区间。显然，A区间是主要因素，是重点解决对象，B区间是次要因素，C区间是一般因素，不作为解决的重点。
利用排列图确定主要因素时，如果所列的影响因素很多，找出的因素可能也较多，这不利于突出关键因素以便集中力量解决。因此所列因素不能过多，否则应对各种因素进行归类。另外，对一个质量问题采取措施前后都要画出排列图，以便对照分析，验证效果，并找出新的主要因素。
图6-4为某段公路质量分析排列图。
三、直方图法
48 频数分布直方图又称质量分布直方图，简称直方图。它是将收集到的质量数据，按一定的规定进行数理整理统计，并画成柱状（直方）图形，用以分析质量数据的集中程度和分布状态，判断生产过程稳定程度的一种数理统计方法。
1.直方图的作法
1收集质量数据。数据（X）至少50个以上，一般取100个左右。 ○i2找出数据极值，算出极差R。RX○maxXmin。
3确定分组数和组距。组数应根据收集的数据字样的大小而定，一般○数据总数50个分成5～7组；50～100个分成6～10组；100～250个分成7～12组。组距由极差和组数来定，如用h表示组距，k表示组数，则组距由下式计算：
hR k4确定分组界限值。为避免数据刚好落在组界上不便确定组别，组界○值要比原数据的精度高一级。各组上下界计算方法：第一组下界值=Xminh/2，上界值=Xminh/2；第二组的下界值为第一组的上界值，第二组的上界值为其下界值加上组距；其余各值依次类推。
5编制频数统计表。根据分组界限值，就可编制各组频数分布统计表。○ 6画频数分布直方图。横坐标表示分组区间，纵坐标表示各组的频数，○根据频数分布统计表即可画出频数分布直方图（图6-5）。
2.直方图在质量管理中的应用
1估算次品率 ○大量实践证明，由于偶然因素引起的产品质量数据的频数分布符合正态分布规律。对于正态分布曲线，可以求出数据落在某一区间的概率，如果定出质量标准的的上下限值，处于限值以外的数据就是不合格的，其相应的产品就是次品。数据落在上下限以外的概率即为次品率。
2判断质量分布状态。正态分布属于正常分布，否则管理人员应作分○析和判断，找出非正态分布的原因。
3判断工序能力。工序能力是指工序在稳定状态下生产合格产品的能○力，工序质量总是形成一定分布，有集中的倾向和也有分散的趋势，它与工序能力有关。如果工序能力高，质量分布的集中倾向就强，分散趋势就小；反之，则集中倾向就弱，分散趋势就越大。
第九节 质量管理体系标准
1987年3月国际标准化组织（ISO）正式发布ISO9000《质量管理和质
49 量保证》系列标准后，世界各国和地区纷纷表示欢迎，并等同或等效采用该标准。我国于1992年发布了等同采用国际标准的GB/T19000—ISO9000《质量管理和质量保证》系列标准。这一系列标准是为了帮助企业建立、完善质量体系，提高质量意识和质量保证能力，提高管理素质和市场经济条件下的竞争能力。
一、系列标准的组成
ISO9000系列标准是在ISO8402—86《质量—术语》的基础上产生的。我国等同采用ISO9000系列标准指定的GB/T19000系列标准由五个标准组成：
GB/T19000—ISO9000《质量管理和质量保证—选择和使用指南》； GB/T19001—ISO9001《质量体系—设计／开发、生产、安装和服务的质量保证模式》；
GB/T19002—ISO9002《质量体系—生产和安装的质量保证模式》； GB/T19003—ISO9003《质量体系—最终检验和试验的质量保证模式》； GB/T19004—ISO9004《质量管理和质量体系要素——指南》。
二、系列标准的分类
《质量管理和质量保证》系列标准分为三个类型：指导性标准（标准的选择指南）、质量保证模式标准、企业质量体系基础性标准（体系要素）。
ISO9000标准为指导性标准，阐述了系列标准的结构和分类，阐明了五个关键质量术语的概念及概念之间的相互关系，规定了使用和选择质量体系标准的原理、原则、程序和方法。该标准在系列中起着指导作用，国际标准化组织称它为系列标准中具有交通指南性质的标准。
ISO900
1、ISO900
2、ISO9003为质量保证模式标准。这类标准适用于合同环境下的外部质量保证，为供需双方签订含有质量保证要求的合同提供了三种质量保证模式，选定的模式标准既可作为生产方质量保证工作的依据，也可作为需方对供方进行质量体系评价的依据，以及企业申请质量体系认证的认证标准。
ISO9004标准为企业质量体系的基础性标准。该标准从市场经济需求出发，提出并阐述了企业质量体系的原理、原则和一般应包括的质量要素。标准具有高度的普遍性和指导性。对不同工业／经济行业的生产企业给予指导，是企业质量管理和质量体系的通过参考模式。
这五个标准构成了《质量管理和质量保证》系列标准。五个标准是互为关联、互相支持，形成有机整体。
三、系列标准的特点
质量管理和质量保证系列标准既有理论又有实践背景，具有很强的实用性和指导作用。在使用的过程中，应注意标准的以下几个特点：
1.标准的目的是提供指导 2.标准是规范的补充
3.灵活应用，内容可以调整
4.推荐性标准被法规或合同确定采用后就是“强行性标准”
四、系列标准内容简介
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