银行案防规章制度(江西银监局)

银行案防规章制度（江西银监局） 单选题

1.各银行业机构要将（）作为案防工作的重要内容，系统、全面开展员工岗位规范和业务流程教育，明晰违规操作应承担的责任。 √ A B C D 信贷业务风险排查

员工异常行为排查

员工教育培训

员工职业道德教育

正确答案： C 2.加大合规建设力度，增强各级管理人员（），营造“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值“的合规氛围。 √ A B C D 合规意识

风险意识

案防意识

以上都应涵盖

正确答案： A 3.各银行业机构要围绕案防工作组织、制度及质量控制、案防工作执行、监督与检查、考核与问责等方面内容开展案防工作试评估，按照（）负责原则，细化对分支机构自我评估的工作要求。 √ A B C D 银行机构总部

案防工作牵头

高级管理层

法人机构（省级机构）

正确答案： D 4.各级监管部门要及时对银行业机构试评估情况进行（）。 √ A B C D 监管评价

监管评级

现场检查

指导抽查 正确答案： A 5.由案防部门组织的辖内银行业高管人员案防考试采取（）形式，参考人员须覆盖全部机构类型。 √ A B C D 机考

笔试

监管谈话

风险提示

正确答案： A 6.案防知识考试与（）管理挂钩，通过考试，进一步提高高管人员案防知识掌握程度，实现以考促学、以考促案防工作的目的。 √ A B C D 员工从业资格

高管人员准入

员工职业道德

高管人员任职资格

正确答案： B 7.各银行业机构要实施案件（）管理，高效开展案件调查。 √ A B C D 统一

分级

属地

主管部门

正确答案： B 8.发生重大、恶性案件，监管部门要约谈案发法人机构（省级机构）（）。 √ A B C D 董事长

监事长

分管案防工作负责人

主要负责人

正确答案： D 9.各银监分局应于每年（）月底前完成并将考试情况报告省局。 √ A B C D 8 9 10 11

正确答案： D 10.各银行业机构要组织开展银行业（）专题调研，深入研究，及时报送高质量的调研成果。 √ A B C D 案防工作

员工行为管理

反欺诈

案件风险

正确答案： C 11.银行业金融机构应在每月后（）个工作日内上报本机构上月从业人员处罚信息。 √ A B C D 1 2 3 4

正确答案： C 12.各城商行、信托公司、财务公司、农村中小金融机构、村镇银行的信息由（）统一报送。 √ A B C D 总行

本单位合规部门

本单位风险管理部门

法人总部

正确答案： D 13.银行业金融机构上级对下级及外部单位对相关责任人给予处罚决定的信息，由（）向所在地银监会派出机构报送。 √ A 被处罚人所在机构 B C D 被处罚人所在机构的上级行

总行

总行人力资源部门

正确答案： A 14.银行业金融机构从业人员处罚信息填报实行（）原则。 √ A B C D 真实

多人多报

客观

一人一报

正确答案： D 15.银行业金融机构对作出的处罚无需解除或未确定解除时间的，处罚决定有效期原则上为（）年。 √ A B C D 2 3 4 5

正确答案： D 16.根据银监会要求，江西银监局于（）起建立《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》（试行）。 √ A B C D 2013年12月31日

2014年1月1日

2014年1月31日

2014年2月28日

正确答案： B 17.各银行业机构要从2014年（）月份起于每季度末向对口监管机构报送案件风险排查情况。 √ A B 1 2 C D 3 4

正确答案： C 18.各银监局继续组织各省级银行业机构主要负责人签订（）。 √ A B C D 案件防控责任状

案件防控承诺书

案防工作责任书

案防工作承诺书

正确答案： B 19.根据属地原则，由案防部门每年按照不低于（）的比例随机抽选辖内银行业高管人员参加案防考试。 √ A B C D 5% 10% 20% 50%

正确答案： B 20.各机构监管处于每季后( )个工作日内将辖内对口银行业机构排查报告、排查情况汇总表和本处填写的排查情况汇总表加盖公章一并报送省局案防办。 √ A B C D 5 6 7 8

正确答案： C 多选题

21.各银行业机构要切实履行案件防控责任主体职责，明确案防工作牵头部门责任，厘清案防牵头部门与（）等部门案防职责边界，层层组织订立案防责任书，保证各部门、上下级机构案防权责清晰、责任落实。 √ A B 业务

风控 C D 内审

稽核

正确答案： A B C D 22.各银行业机构要建立制度管理体系，根据业务发展需要、风险特征和监管政策变化，对内部各项制度进行（），确保制度覆盖所有业务领域和管理环节。 √ A B C D 评价

修订

更新

清理

正确答案： A B C 23.各银行业机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查，落实排查责任，对排查发现的重点风险和突出问题开展专项治理。 √ A B C D 信贷

票据

跨业合作

员工异常行为

正确答案： A B C D 24.加大合规建设力度，增强各级管理人员合规意识，营造（）的合规氛围。 √ A B C D 合规从高层做起

合规人人有责

合规创造价值

合规从员工做起

正确答案： A B C 25.各银行业机构应于每季度后（）个工作日、年后（）个工作日内向对口监管机构案防部门报送案防和安保工作情况季度和年度报告。 √ A B C 3 4 5 D 6

正确答案： A C 26.各银行业机构要围绕（）等方面内容开展案防工作试评估。 √ A 案防工作组织

B 制度及质量控制

C 案防工作执行

D 监督与检查

E 考核与问责

正确答案： A B C D E 27.银行业机构排查情况报告内容包括但不限于以下（）内容。 √ A 排查工作总体安排

B 排查业务领域、内容和工作进展

C 发现问题及原因分析

D 采取的措施

E 下一步工作安排

F 工作建议

G 2-3个典型案例

正确答案： A B C D E F G 28.银行业金融机构需填报从业人员处罚信息中的内部处分种类包括（）。A 警告

B 记过

C 记大过

D 降级

E 撤职

F 开除

√

正确答案： A B C D E F 29.在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》（试行）中，规定从业人员的范围包括（ ）。 √ A B C D E F 与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

银行业金融机构董（理）事会成员

银行业金融机构监事会成员

高级管理人员

银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

邮政代理人员

正确答案： A B C D E F 30.若处罚结果发生改变，如（）的，须重新填报信息表。 √ A B C D 提前

延后

解除处罚的

加重处罚的

正确答案： A B C 31.银行业金融机构受到党纪处分的种类包括（）。 √ A B C D E 警告

严重警告

撤销党内职务

留党察看

开除党籍

正确答案： A B C D E 32.关于银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度都有哪些处罚类别？（） √ A B C 刑事处罚

行政处罚

党纪处分 D E 内部处分

其他处罚

正确答案： A B C D E 33.刑事处罚包括主刑的( ),及附加刑的“罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境”。 √ A B C D E 管制

拘役

有期徒刑

无期徒刑

死刑

正确答案： A B C D E 34.在深入分析案件情况，做好案情通报和风险提示工作中，需做到（）。 √ A B C D E 深入剖析重大案件和典型案例

分析案发原因

研究作案手段

查找薄弱环节

明确整改要求

正确答案： A B C D E 35.银行业机构在发生案件，尤其是重大、恶性案件时，应（）。 √ A B C D 在第一时间成立专案组

开展案件调查工作，尽快查清案情

准确定性，厘清责任，及时向监管部门报告案件调查情况

并注意保全涉案资产，减少损失

正确答案： A B C D 36.各银行业机构和银监分局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。 √ A B 瞒报

故意漏报 C D E 迟报

如实上报

错报

正确答案： A B C E 37.“开展主题活动，加强员工教育管理”体现在（）。 √ A B C D E 组织开展员工行为整治年活动

全面开展员工岗位规范和业务流程教育

开展职业道德教育

加大合规文化建设力度

组织开展以信贷、票据、跨业合作和员工异常行为等为重点的案件风险排查

正确答案： A B C D 38.“明确职责分工，落实案防责任”主要体现在（）。 √ A B C D E 继续组织各省级银行业机构主要负责人签订案件防控承诺书

切实履行案件防控责任主体职责

明确案防工作牵头部门责任

厘清案防牵头部门与业务、风控、内审稽核等部门

层层组织订立案防责任书

正确答案： A B C D E 39.各银行业机构要结合自身业务特点和风险状况，认真做好本单位、本系统案件风险排查工作的安排部署，组织开展以( )等为重点的风险排查。 √ A B C D E 信贷

票据

跨业合作

柜台和会计结算业务

员工异常行为

正确答案： A B C D E 判断题

40.在追究案件直接责任人责任的同时，可以允许以经济处罚或其他问责方式代替纪律处分。此种说法： √

正确 错误

正确答案： 错误

41.发生重大、恶性案件，监管部门要约谈案发法人机构（省级机构）董事长。此种说法： √

正确 错误

正确答案： 错误

42.各银行业机构应对分支机构发生案件的整改情况进行审计检查，并将检查情况及时报告监管部门。此种说法： √

正确 错误

正确答案： 正确

43.各级监管部门应对辖内银行业机构案件整改情况进行监督检查，评估检查整改效果，对整改不力的，要及时约谈，采取监管措施，推动以查促防。此种说法： √

正确 错误

正确答案： 正确

44.对不重视案防工作、案防措施不落实引发案件的机构，要加大责任追究力度。此种说法： √

正确 错误

正确答案： 错误

45.各银行业机构应于每季度后3个工作日内将案件风险排查情况报告（含排查情况汇总表）的书面报告和电子版本一并报送江西银监局对口监管处。此种说法： √

正确 错误

正确答案： 错误

46.各银行业机构应于每季度后5个工作日内将案件风险排查情况报告的电子版本报送江西银监局对口监管处。此种说法： √

正确 错误

正确答案： 正确

47.若处罚结果发生改变，如提前、延后、解除处罚的，无须重新填报信息表。此种说法： √

正确 错误

正确答案： 错误

48.处罚的时间是指处罚文件印发的时间。此种说法： √

正确 错误

正确答案： 错误

49.对劳务派遣人员，“退回”即视为解除劳动合同。此种说法：正确 错误

正确答案： 正确

50.管制属于刑事处罚。此种说法： √

正确 错误

正确答案： 正确

√

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