重庆股权投资类企业预备案
2020-03-03 09:29:11 来源：范文大全收藏下载本文
重庆股权投资类企业预备案
和备案申请相关要件
一、申请工作程序
新设立的股权投资类企业应事先到市金融办进行预备案，提交设立申请、可行性分析报告、发起人身份证明和资信证明等文件材料。股权投资类企业完成工商注册登记后、开展经营活动前应到市金融办进行正式备案，提交设立审批、工商注册登记文件等备案材料。
二、预备案股权投资类企业申请要件
（一）预备案申请书。内容应载明拟设立机构性质、企业类型、机构拟定名称、出资方式、业务范围、拟注册资本（或拟募集规模）和住所。筹建工作小组负责人姓名、身份证复印件、简历、联系方式和联系地址。
（二）筹备工作委托书。（需全体出资人签字、盖章）
（三）出资人主体资格证明。
1.企业法人作为出资人的，须提交经过年检的营业执照复印件、企业董事会或股东会决议书、企业基本情况（加盖公章）；
2.自然人作为出资人的，提交身份证复印件、个人简历；其他社会组织作为出资人的，提交相应资格证明材料。（另：出资人须提供联系方式）
（四）出资人承诺出资情况。
（五）组织形式：以公司制形式设立的须提交公司章程，以有限合伙形式设立的提交合伙协议。
（六）募集方案。设立股权投资企业的，须提交资金募集方案和说明。
（七）可行性研究报告。内容应包括全国股权投资行业发展情况、当地经济金融发展情况，设立股权投资类企业的可行性和风险控制管理分析，市场前景分析及未来拟投项目规划。
（八）组建方案。内容包括组织管理架构、高级管理人员配备数量（高管人员简历）、部门设置和从业人员配置，主要管理制度制订计划。
（九）市金融办规定的其他文件。
三、备案股权投资类企业申请要件
（一）备案申请书。内容应载明股权投资类企业名称、机构性质、企业类型、出资方式、业务范围、注册资本（或募集规模）、住所、设立以来经营情况及审计情况和股权投资类企业基本情况表（见附表）。
（二）相关文件。备案股权投资类企业提交营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件并加盖公章。
1、股权投资管理企业，已签订资产管理协议的。须提交委托机构的营业执照复印件（附委托管理协议）。
2、公司制股权投资企业实行委托管理的。须提交受托
2 机构的营业执照复印件及合伙协议或公司章程（附委托管理协议）。
3、合伙制股权投资企业须提交执行事务合伙人的营业执照复印件及合伙协议或公司章程（附合伙制股权投资企业合伙协议）。
（三）募集方案。股权投资企业须提交资金募集方案和说明。
（四）管理方式。股权投资类企业须提交公司章程或合伙协议。
（五）出资情况。公司制股权投资类企业，提交验资报告；合伙制股权投资类企业，提交出资协议和已缴出资情况（包含出资人联系方式）。
（六）资金托管信息。股权投资企业须提交银行资产托管信息。
（七）其它要件。未预备案股权投资类企业，参照本文第二条
（三）项提交相应材料。
（八）市金融办规定的其他文件。
四、格式要求
申请材料活页装订，各要件之间应明显分隔。申请材料采用中文简体仿宋GB2312小三号字体，A4规格纸张（需提供原件的历史文件除外）；复印件应加盖提供单位鲜章；材料封面应注明“关于申请设立××股权投资管理企业（股权投资企业）的材料”或“关于××股权投资管理企业（股权投
3 资企业）备案的申请材料”字样。
五、其它要求
股权投资类企业应每年定期将包括经会计师事务所审计的财务会计报告、资金募集及使用情况等公司治理、经营、财务等方面的书面材料送市金融办备案。在日常经营过程中出现股东（合伙人）、高级管理人员、增减资本、修改公司章程（合伙协议）、分立与合并、高级管理人员或管理机构变更、项目清算以及企业解散等重大事项时，股权投资类企业应及时向市金融办进行备案。
市金融办在收到股权投资类企业的预备案（备案）申请后，在10个工作日内，审查相关申请文件是否齐全，并决定是否受理其申请。在受理股权投资类企业的预备案（备案）申请后，在20个工作日内，向其发出准予预备案或不予预备案（准予备案或不予备案）的书面通知。不予预备案（备案）的，应当在书面通知中说明理由。
二〇一〇年十月二十五日
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