内控上半年度工作总结
2020-03-03 00:03:33 来源：范文大全收藏下载本文
2015年上半年度工作总结
今年上半年我公司内控办的工作在公司领导的正确带领以及各部门、各个地市分公司的大力支持下，认真贯彻落实集团公司内控工作的各项要求，紧紧围绕公司2015年工作的总体思路和工作重点，认真履行内控办的各项工作职能，通过改进工作方式，不断创新与完善，较好地完成了各项工作任务。现将XX公司的2015年上半年的内控工作总结及下半年的工作计划汇报如下：
一、工作内容
（一）内控季度测试
根据集团公司内控办的工作要求,我内控办对XX公司内控第一季度和第二季度自查工作及时、准确的下发了自查任务，并按照总部要求上报了第一度和第二季度的自查报告和整改报告。
（二）内控手册的修订及宣传教育工作
我公司内控办按照集团公司的要求修订了内控手册，此次修订主要是应用系统流程，在仔细研读文件之后，经过认真的分析结合我公司实际情况，我公司内控办完成了内控手册的修订，并且在OA中下发了内控手册。此外在我内控办完成2015版本内控手册修订工作同时，内控办也在省公司各处室进行了宣贯，并且指导各处室积极开展内控工作。
（三）日常内控事务工作
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1.加强学习，提高认识，明晰权责，做好内控工作。2015上半年，我内控办为提高公司员工学习的积极性和内控知识层面，经常组织内控办的内控专员走访各部门，进行内控宣贯；另一方面我们公司各处室积极开展各项内控事务工作，为公司各个部门以及地市分公司解决内控方面的疑难问题，为公司规范经营管理行为，防范风险提供有力的保障。
2.夯实基础，结合内控管理信息系统加大了内控管理力度。内控管理是为企业经营业务服务的，更是企业经营的基础保障。我公司《关于开展内控工作的相关规定》的基础上，进一步落实谁主管谁负责的管理原则，各个线条对业务层面的流程点的执行情况承担具体责任，要求各个处室、单位做好每一个控制点的工作。
二、工作中存在的不足
2015年上半年我内控办在工作中还存在许多不足之处，还有一些亟待我们解决的问题，其中，内控工作中，对内控的业务知识掌握的不够熟练，一些相关的内控制度不健全，对风险防控工作的开展不积极。
内控人员的综合素质还有待提高，在空闲时间对于工作的专业知识学习不够，没有充分的利用空闲时间提高自己的知识水平；对于业务的综合能力不强，在工作中遇到的有些问题具有陌生感；队伍比较年轻吃苦耐劳精神没有发扬，在工作中遇到的有些问题不透彻。
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工作的开展还不够切实，一些相关的制度文件落实不到位，对内控的相关工作开展效果还不太明显，没有达到集团公司、销售公司内控办的要求。
三、下半年工作思路及建议
（一）内控办工作具体计划：
1、建立健全管理规章制度。
（1）按照集团公司制度管理规定的相关要求，我公司内控办将制定内控管理相关办法，使内控工作程序化和规范化，确保公司的每项制度得到有力的执行。
（2）继续有效的贯彻“三重一大”决策制度，完善突发事件处置的流程及相关制度。
（3）内控工作将进一步的与法律、审计紧密结合起来，多角度进行监督检查制度的执行情况，确保目标、制度、计划和任务的落实。
（4）推进内控事务流程化管理和内控管理制度信息化，构建有效的内控工作管理制度体系，通过OA、电子邮件等信息化平台加强对内控的宣贯力度，着力推动内控管理向制度保障型转变。
2、扎实推进内控的执行，实践理论相结合。 （1）省公司和分公司在设立内控专员和内控管理员的基础上，做好每季度的测试和年度测试，汇总内控工作总结，保质保量的完成内控测试工作。每个季度开展一次内控工作会议，对上一季度的内控测试进行通报和总结，同时也对下
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一季度的内控测试任务的开展进行部署；全年召开一次年度内控工作总结，对全年的内控工作进行全面的通报与总结，同时例会要形成会议纪要。
（2）内控办将按年度编制内控培训计划，每年组织省公司和地市分公司进行集中培训，通过讲解、提问、讨论的形式提高广大员工的内控理论知识的水平，通过这样的互动，使省公司和地市分公司互相吸取经验，交流工作心得，从而更好的开展内控工作。
3.完善内控管理工作体系，实现内控管理一体化。 加强与总部沟通及时请示汇报，积极参与内控工作互助活动，汲取先进兄弟单位的宝贵经验，严格按照集团公司内控办对内控管理一体化的要求，全面提升内控管理的工作水平和效率。
以上是内控办2015年上半年度的内控办工作总结及2015年下半年工作安排的汇报，我们将继续按照集团公司的要求，克服困难，夯实基础，使我公司的内控工作更上一层楼，为我公司的腾飞发展添砖加瓦。
XXXXX公司
内控办
二0一五年七月二日
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