邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点 一
2020-03-02 22:20:11 来源：范文大全收藏下载本文
邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点
一、是否存在指使或授意下属越权违规、违章处理业务行为。
二、是否存在使用其他柜员令牌、密码办理业务行为。
三、是否存在个人名章、令牌、密码交给他人使用行为。
四、是否存在个人经商或违规参与客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动、行为。
五、是否存在超越权限或范围办理业务行为。
六、是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为。
七、是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为。
八、是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为。
九、是否存在不按规定的频次履行检查职责行为。
十、是否存在违规揽存行为。 十
一、是否存在泄露客户信息及本行商业秘密行为。 十
二、是否存在开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书行为。 十
三、是否存在违规代替客户办理存取款、挂失、保管重要凭证行为。 十
四、是否存在隐瞒拖延上报违法违纪案件、责任事故行为。 十
五、是否存在其他严重违规行为。
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