述职报告(正式稿)
2020-03-02 13:11:59 来源：范文大全收藏下载本文
2011年度述职报告
公司一处 储钢汉
今年年初，遵照局党委安排，我到上市公司监管一处负责全面工作。面对辖区市场改革发展的艰巨任务，面对陌生岗位与全新挑战，我坚持以科学发展观为指导，“学”字当头、“干”字为先，认真学习政治理论和监管业务知识，坚决贯彻局党委各项决策部署，切实落实“监管是手段、规范是前提、发展是要务、服务是宗旨、创新是活力、稳定是保障”的监管理念，严格遵守党员干部廉洁从政规定和局机关各项管理制度。实际工作中，在局党委正确领导下，在分管局长精心指导下，经过处室全体同事共同努力，以及兄弟处室、协会的全力支持，我较好完成了本职工作任务，在推进辖区市场规范发展方面取得一定成效。现述职如下：
一、主要工作情况
按照“以推进辖区上市公司规范发展为目标，以证监会上市公司专项工作部署为重点，以防范化解上市公司风险、构建防控内幕交易综合体系、提高辖区上市公司质量和利用资本市场的能力为着力点，以探索功能化监管、差异化监管和借力监管为手段，切实提高监管有效性，扎实推进辖区市
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场健康稳定发展”的监管思路，一方面，认真落实证监会重点工作部署，力争取得良好效果；另一方面，紧绷日常监管之弦，夯实辖区公司规范发展的基础。
（一）精心部署、强化执行，落实证监会重点部署
1、持续强化辖区防控内幕交易监管
一是积极主动，构建综合协作机制。主动将国务院办公厅相关文件精神向省委省政府专题汇报，争取理解和支持，与省政府金融办、省国资委、省监察厅等部门建立五方协作机制。二是健全制度，夯实制度基础。政府层面，推动省政府办公厅出台专门文件，作出全面部署。公司层面，督导上市公司建立健全内幕信息知情人登记管理制度，完善工作机制。监管层面，探索制定《局内幕信息管理若干规定（试行）》，规范自身行为。三是强化督查，构筑监督约束机制。抓住重点公司，紧盯重点事项，查找薄弱环节，深化核查工作。四是注重宣传，强化预防。借助媒体报道、案例通报、现场培训等，强化市场各方对内幕交易危害性的认识，形成防控内幕交易的强大声势。
2、推动上市公司解决同业竞争和减少关联交易 一是抓培训宣传，强化监管引导。以年度董监高培训班为契机，以“解决同业竞争和减少关联交易”为专题，宣讲监管政策和形势，提升认识，增强紧迫感。二是抓日常监管，强化监管加压。在引导上市公司主动解决问题的同时，始终
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保持适度监管压力，向公司传递明确监管信号。三是抓监管服务，强化一线指导。多次深入公司现场，提供指导，主动协调解决相关问题。四是抓综合协作，强化监管合力。充分利用监管协作备忘录机制，将解决同业竞争、减少关联交易工作充实为监管协作的内容，推动当地政府解决相关问题。今年，随着辖区唯一一家重点推进公司——星马汽车并购重组的完成，解决同业竞争和减少关联交易专项工作取得突破进展。
3、有序推进内控规范试点
一是以“点”为抓手。督导马钢股份等3家A+H股公司，以及江淮汽车等5家内部控制基础较好的公司开展试点工作，形成推进内控试点“第一方阵”。二是以“点”为典型。重点跟进试点效果突出的海螺水泥，通过监管引导、阶段评估、现场检查、总结经验，树立内控较为健全的典型，形成典型示范案例。三是以“会”促交流。组织召开辖区上市公司内控规范实施情况座谈会，总结试点经验，梳理突出问题，提出工作要求，达到学习交流、相互促进、共同提高的效果。四是以“文”促宣传。编写《上市公司监管情况通报》内控建设专刊，下发辖区各上市公司及其控股股东，推广内控规范实施经验，扩大内控试点影响。
（二）强化监管、防范风险，夯实规范发展基础
1、狠抓上市公司年报披露和审计监管
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按照“健全制度，强化督导，全程跟进”的要求，狠抓年报监管，确保辖区上市公司年报规范有序披露。一是完善制度，规范工作。认真总结既往做法，修订年报监管指引，提出系统化要求，强调风险导向机制，突出差异化监管。二是动作细化，全程监管。突出事前监管提醒，及时审核年报审计计划，督导公司及事务所做好年报编制和审计安排；突出事中监管督导，分批向辖区15家公司年报审计机构下发《审计监管备忘录》，就77项风险事项予以督促，并对辖区9家上市公司进行现场走访；突出事后监管检查，督促事务所上报审计总结，及时审阅公司年报，对12家公司开展年报专项现场检查，针对检查发现的问题，采用约见谈话、下发监管函等监管措施督促公司、审计机构进行整改。三是集思广益，总结提炼。牵头召开年报监管交流会、“年报审计回头看”座谈会，及时总结年报监管经验，查找问题，分析不足，广泛听取意见建议，厘清思路，找准年报监管对策。
2、加强信息披露、舆情监控和股价异动联动监管 依托信息披露审阅与股价异动、舆情监控联动监管，实现全天候监控。一是迅速处置信息披露违规行为。通过定期报告、临时报告的审阅，研判公司是否存在未真实、准确、及时、完整履行信息披露义务情形。二是持续做好舆情监控。对市场舆情，建立专人监控、监管责任人负责处置的联动机制。全年共对100余篇媒体报道进行监管处置，没有出现因
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舆情处置不力而发生涉稳事件。三是及时核实媒体质疑事项，按“五到场”要求，快速反应，深入核查，第一时间采取监管措施。四是注重股价异动联动监管。实行监管A角为主，B角补充的模式，密切关注公司股价走势，对股价异动公司及时采取现场及非现场监管，督促公司自查并依法依规披露信息。
3、妥善处置和化解上市公司风险
一是加大风险隐患排查力度。结合日常监管情况和定期报告审阅分析，定期不定期地对辖区上市公司的风险状况进行摸排。对风险苗头和隐患，深入查找风险源，综合运用监管措施，妥善处置。二是强化退市风险公司监管。针对退市风险上市公司存在业绩造假、资金链断裂等风险，探索形成风险监管的综合处置机制。三是妥善处置上市公司信访。全年处置涉及辖区上市公司信访举报20余起。
4、积极推进再融资和并购重组
一是全力督导规范。做足日常监管，督导公司规范运作，建立内幕交易防控机制，为再融资和并购重组创造条件。二是积极推动发展。深入有关公司调研，主动向公司宣传再融资和并购重组政策要求，有针对性地给予指导服务。三是持续跟进服务。跟踪再融资和并购重组后续的进展，着重关注再融资募集资金的使用、募投项目的进展，并购重组标的资产的过户、股份的变动等，提供必要的监管服务。
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5、探索功能化监管，提升监管效能
根据方局长指示，带动全处同志开动脑筋，探索建立功能化监管模式，设立防控内幕交易、并购重组和再融资、防范化解上市公司风险等六个功能化监管小组，突出其专题组功能、专家组功能，建立“一事一议”和定期碰头会的日常工作机制，形成以监管责任制为基础、功能化监管为补充的全新的监管格局，在监管思路、方法创新和调研成果上取得一定进展，一定程度上解决了监管资源难以满足监管形势需要的矛盾，形成对监管责任制的补充和支持。
二、主要成效
（一）上市公司整体风险进一步降低
通过对重点风险公司的持续监管督导，相关上市公司在涉及重大事项的规范运作、信息披露和治理决策程序等方面，与我处监管责任人沟通、向相关人员咨询的频次明显提高，规范运作意识进一步增强，公司相关负责人对证券监管的认识和理解进一步加深，上市公司正在从“要我规范”向“我要规范”转变，规范意识明显提高。同时，辖区上市公司整体风险水平进一步降低。截至目前，辖区70家主板、中小板上市公司中仅有两家ST公司，占比远低于全国平均比例。
（二）资本市场筹资能力进一步增强
今年以来，辖区有14家上市公司通过增发、发行公司
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债等方式募集资金248.38亿元，超过历史最好水平。此外，还有4家上市公司的再融资申请已获审核通过，5家公司再融资在审，2家公司公布了再融资方案，为明年筹资奠定了良好基础。
（三）并购重组效果进一步显现
今年，辖区上市公司并购重组活跃，有4家上市公司启动并购重组，另有4家完成重组。辖区上市公司重组向纵深发展，有力提升了市场竞争力和持续发展能力，有效化解了有关上市公司风险。江南化工发行股份购买资产，进一步壮大公司主营业务，盈利能力显著增强。皖通科技发行股份收购华东电子100%股权，进一步做大做强主业，提高市场占有率。方兴科技通过资产重组，明显增强了盈利能力。
与此同时，通过不断强化监管基础建设，监管针对性、有效性有所增强；通过不断深化监管总结和调研，总体监管能力和水平有所提升；通过不断加强支部建设和处室管理，团队凝聚力、战斗力有所增强。今年，我局会计监管机制建设、运行和效果得到会领导的充分肯定，另外在2011年证监会会计监管工作会议上做了交流发言，我局年报披露和审计监管上的做法得到系统认可。
三、主要问题和不足
对照局党委的期待，对照同事的信任，我深感自己的工作还有许多不足和差距，需要在今后的工作中不断改进，逐
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步完善。一是监管方式方法的创新力度有待进一步加大。要紧密结合监管实践，不断完善功能化监管机制，同时探索实施分行业监管、差异化监管，进一步提升监管的有效性和针对性。二是监管工作的前瞻性研究有待进一步深入。要深入开展调研活动，紧抓市场发展的重点热点难点问题，思考监管困境，摆脱监管瓶颈，进一步提升监管的预研预判能力，力争工作主动权。
以上述职，敬请各位领导批评指正。
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