下半年安徽省证券从业资格《证券交易》：结算试题
2020-03-02 21:59:45 来源：范文大全收藏下载本文
2015年下半年安徽省证券从业资格《证券交易》：结算试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。 A．基金总资产 B．未分配收益 C．基金净资产 D．基点资本
2、客户维持担保比例不得低于__。 A．120% B．130% C．140% D．150%
3、应急免疫出现于（）年。 A．1884 B．1984 C．1980 D．1982
4、我国首个中外合资证券公司是__。 A．中信证券
B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券
5、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。 A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款
6、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。 A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金
D．首日上市的证券
7、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。 A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债
8、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。 A．900 B．1800 C．2700 D．4500
9、扬基债券所吸收的主要是（）。 A．第三国资金 B．美国资金
C．国际金融机构资金 D．国际资金
10、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。 A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金
D．信托投资单位
11、我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。 A．基金份额面值和基金发售费用 B．基金份额面值和基金管理费用 C．基金份额面值和注册登记费用 D．基金份额面值和销售服务费用
12、证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。 A．法人机构
B．法人机构或金融机构 C．股份有限公司
D．有限责任公司或者股份有限公司
13、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是__。 A．网上竞价发行 B．网上定价发行
C．网上累计投标询价发行 D．网上定价市值配售
14、以下不属于公司债券的是__。 A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券
D．附有股权证的公司债券
15、我国现行的《证券法》规定了对证券公司__进行管理。 A．分为创新类和规范类 B．按照业务类型
C．分为综合类和经纪类 D．按照规模不同
16、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。 A．3% B．4% C．5% D．6%
17、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。 A．是相互制衡的关系
B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
18、产业布局政策的目标是__。
A．实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化
B．促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化 C．实现产业布局的合理化 D．以上都不对
19、在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。 A．企业调整财务报表的需要 B．交易发生的频率 C．头寸的波动性 D．监管者的要求
20、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。 A．支付模式 B．收益方式
C．有利的市场环境 D．对流动性的要求
21、《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换高级管理人员 B．转换基金运作方式
C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D．基金扩募或者延长基金合同期限
22、关于公司解散，下列说法正确的是（）。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
23、下列不属于基金持仓结构分析的是__。 A．基金持仓股本规模
B．股票投资占基金净值的比例 C．债券投资占基金资产净值的比例 D．某行业投资占股票投资的比例
24、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。 A．一记账式国债是一种无纸化国债
B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行
D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
25、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券投资基金份额持有人享有基金的__。 A．表决权 B．信息知情权 C．收益权
D．经营管理权
2、上市公司申请发行可转换公司证券，董事会应当依法作出决议，并提请股东大会批准的事项不包括（）。 A．转股价格
B．本次证券发行的方案 C．前次募集资金使用的报告
D．本次募集资金使用的可行性报告
3、__的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。 A．公司制 B．股份制 C．政府制 D．会员制
4、（）行为属于操纵市场行为。
A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
5、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为__。 A．全球性市场 B．全国性市场 C．区域性市场 D．无形市场
6、下面（）是新股上网竞价发行的优点。 A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性
7、__的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。 A．正相关 B．不相关
C．相关程度低 D．负相关
8、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。 A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告
D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告
9、我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。 A．每周 B．每两天 C．每三天 D．每日
10、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__计量。 A．评估价 B．估算价 C．预计市价 D．成本
11、如果投资者在2005年4月29日(周五，节前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者将享有直至__内该基金的收益。 A．5月6日 B．5月7日 C．5月8日 D．5月9日
12、基金合同的主要披露事项不包括__。 A．基金运作方式 B．基金收益分配原则
C．基金资产净值的计算方法和公告方式 D．风险警示内容
13、下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有__。 A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
14、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括__。 A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B．股票的收益率一般低于债券 C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
15、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。 A．1.5% B．4.5% C．6% D．9%
16、下列说法正确的是__。
A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
17、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是__。 A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现。以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润
B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C．成长型的股票也能采用股息率的方法
D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要
18、下列项目中，属于股票发行中的其他发行方式有（）。 A．全额预缴款、比例配售、余款即退方式 B．全额预缴款、比例配售、余款转存方式 C．与储蓄存款挂钩方式 D．上网竞价方式
19、信息披露的原则不包括（）。 A．真实性 B．客观性 C．完整性 D．准确性
20、__是基本分析的重点。 A．公司分析 B．区域分析
C．宏观经济分析 D．行业分析
21、基金公司会员部的职责包括__。
A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作 B．组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息
C．调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案 D．负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值
22、内核是指__的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大的法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。
A．证券交易所 B．中国证监会 C．保荐人 D．发审委
23、下列说法错误的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
24、股份有限公司的一般特征包括__。 A．具备独立法人资格 B．以股份筹资方式组建 C．股份投资永远不能转让 D．所有权与经营权分离
25、某投资者投资1万元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为__元。 A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00
台湾省上半年证券从业资格《证券交易》：证券交易的方式模拟试题
人人范文网 m.inrrp.com.cn 手机版