党支部工作报告（版）
2020-03-01 21:48:57 来源：范文大全收藏下载本文
次贷危机情况下厦门国际银行珠海分行党支部工作报告
中共珠海市新经济组织工作委员会：
根据委员会发出的《关于报送次贷危机情况下非公有制企业党组织发挥作用情况的通知》要求，我支部现将具体情况汇报如下：
今年美国次贷危机产生以来，我行的经营出现了较大的挑战，由于银行系统的经营受众多中小企业及出口型企业的影响，同时也影响这这些单位的经营，我支部特别重视特殊时期的风险防范，组织开会讨论具体应对方案，并指定了支部成员牵头，配合银监、防商业贿赂小组等上级机构开展一系列重要的风险控制工作。
一、开展大清查专项活动，保障储户利益。
在“百日大清查”专项活动，在党支部成员的共同努力下，我行成立了专项活动领导小组，由分行总经理任组长，负责统筹、协调本次清查工作，分行助理总经理、合规主任担任副组长，分行合规主任负责清查工作的组织、实施、督导工作，并统一汇总报告清查结果；组员包括各部门主要负责人，营业部主管负责柜台业务、现金库房管理方面的清查；计财部主管负责会计结算业务方面的清查；综合部主管及风险控制部主管负责案件防控机制方面的清查工作。 目的是高质高效完成清查专项活动，并及时发现并及早排除内部潜在的各种案件风险隐患，落实整改，完善制度，全面提升内控管理水平，切实遏制案件反弹势头，进一步提高案件的成功堵截率，确保在特殊时期不发生重大案件，保障存款人员的利益，用实际行动为人民利益服务。
本次清查专项活动严格按照“清思想抓根源，清制度抓执行力，清漏洞抓重点，清流程抓规范”的“四清四抓”的要求，及时排查各类案件风险隐患，清查范围主要包括以下四个方面：
1、案件防控机制方面：包括合规机制建设情况。
2、会计结算业务方面：包括岗位设置合理情况，岗位职责和业务操作规程建设执行情况，分级授权制度、对外对账制度、重要凭证管理制度等建立和执行情况，会计账务“六相符”实行情况，联行往来、系统往来业务风险控制机制及对会计业务的时候监督和定期稽核
情况等。“制度先行”是规范管理的基本要求。我行对规章制度的建立和健全高度重视，在现有规章制度已基本涵盖所有业务过程、所有操作环节的各项风险管理活动的基础上，不断适应业务发展和管理的需要，及时制定和颁发内控规章制度。在制度建设方面，我行既注意适时根椐监管环境与操作要求的变化进行相关制度的制订、修订与完善，同时注意境内外机构制度的衔接。
3、柜台业务方面：包括岗位设置及岗位责任制、业务操作规范执行情况、分级授权操作制度执行情况，监控系统设置情况，账户开立、变更、挂失和密码管理的合规性情况，柜台人员离岗签退规定执行情况，对柜台业务的定期稽核监督情况等。
4、现金库房管理方面：包括部门岗位设置及人员安排的合规性情况，安全保卫工作责任落实情况，查库制度执行情况，库房网点监控设备和报警装置维护情况，双人守库和交接制度执行情况，现金领解、押钞、尾箱交接制度执行情况等。
二、建设“三道防线”机制，降低经营风险。
为了降低特殊时期内的经营风险，我支部一线业务人员结合实际工作，制定并呈交了三道防线机制，得到了领导的肯定。
所谓三道防线是指业务线条、合规控制线条、内部审计线条。 第一道防线是业务线条，即一线员工和管理人员的自我合规控制，通过强化全员合规培训，提高一线员工和管理人员的合规能力，使一线员工和管理人员具备与岗位合规要求相匹配的职业素养；第二道防线是合规管理部门在银行的日常经营过程中，对合规风险实施专业化管理，进行持续的合规控制；第三道防线是内部审计部门对经营活动的合规性进行事后的审计评价，实施定期的再控制职能。为了进一步发挥“三道防线”的作用，确保各项业务合规合法开展，我行于每年年初制订当年度的合规管理检查小组的自查计划，对各项业务展开重点检查，使我行能有效识别、监控涵盖各类产品和业务线条的合规风险，对内部审计部门以及外部监管部门发现的问题及时采取措施加以改正并总结经验教训，防止重犯。
三、高管人员的权力约束，确保内部稳定
在支部各部门成员的共同努力下，我行对高管人员及重要岗位人员权力约束方面做出了一定的工作。
高管人员及重要岗位人员交流、轮岗、强制休假和亲属回避“四项制度”的落实情况：
支部隶属于银行综合部的成员，主要监督高管及总要岗位人员的交流轮岗、休假情况、亲属回避情况。
（1）高管人员及重要岗位人员的岗位交流、轮岗：根据我行《厦门国际银行员工内部轮岗及外派工作管理规定》，我行每年均会结合员工的意愿和银行对人才岗位能力的需求，安排符合条件的员工在银行内部各部门进行轮岗学习，在合适的时机，银行也会结合业务发展的需要安排合适人员到境内外分支机构进行岗位交流学习。
（2）强制休假：在员工休假制度上，我行《考勤及休假管理制度》对年休长假有明确的操作程序和规定，对所有岗位的员工也均有强制性的休假规定。该工作由我行的综合部负责管理跟进，总行人力资源部门作为上级主管部门负责对该制度的落实情况进行跟进监督。此项制度总体执行情况良好，但也存在个别员工应工作原因而无法安排休假的情况。建议员工今后应合理安排工作，严格执行有关休假制度，切实防范风险。
（3）亲属回避：《厦门国际银行员工招聘管理规定》明确规定：“本行招聘员工实行回避制度，不得招聘本行在职员工及行政领导的直属亲属”。另外《厦门国际银行员工守则》第15条也明确规定：“在涉及个人利益及员工亲属的有关决策时，有关人员应及时向上一级主管说明，并主动回避。经查上述规定在我行均得到了严格的执行。
四、促进案件防控工作，防范外部威胁
支部隶属于银行风险控制部的成员，主要对案件进行整理、分析、归纳、总结，让既有案例为防范风险服务，做到未雨绸缪。
1、强化风险管理条线队伍的履岗尽责意识，即强化机构负责人
的管理责任，强化操作人员的岗位责，强化财务管理部主管、营业部主管的控制责任，强化后台监督检查人员的监督责任。
2、强化流程控制。及时完善标准化模式化的操作流程，财务管 理部主管、营业部主管要切实履行好流程控制职责，分行将通过召开风险例会等多种形式，加强风险预警分析。同时突出抓好重点业务重点环节控制，强化现金出纳业务特别是金库和尾箱现钞管理，对对账、业务授权、内部往来、重证、会计印章、大额提现、内部账户、挂失等重点环节进行严格控制。
3、坚持以人为本，充分发挥人的作用，抓案件防范的根本。强化依法合规经营理念，加强新形势下的员工思想教育，通过扎实开展员工行为排查、《职工职业操守》学习和实践活动等方式，加强正面引导；不断健全完善管理制度，一方面对已有的包括行为排查、岗位交流、强制休假等制度不折不扣地抓好执行。另一方面不断补充和完善案件防控相关制度，突出完善案件防控工作的考核评价机制，加强激励约束机制建设。
4、从内部审计上加强监控体系建设。坚持常规检查与开展形式多样的专项稽核、重点稽核、定期不定期抽查、临时突击检查等相结合的方式，督促员工坚持制度，合规操作，提高制度执行力。
五、支部成员在检查过程中提出的相关建议汇总
1、以合规文化建设为切入点，建立教育机制，将学习宣传教育活动贯穿于案件防控专项工作始终。
2、建立健全各项制度，各项制度的制定和完善将为抵制案件构筑坚固防线。
3、建立工作岗位轮换机制。加强银行在职人员全面审计工作，在合格的基础上进行各分支机构之间的人员轮换，把操作风险降低到最低程度，降低滋生商业案件的概率。
4、整合监督力量，建立监督机制。可将稽核、审计、资产风险管理、信贷管理、计划财务等部门的监管工作进行整合，使之相互配合，相互沟通，确保监管到位，形成严肃查处违规违纪行为的合力。
近年来，金融系统案件呈现出数额大、牵涉面广、内部作案等趋 势。综合分析任何一起案件无不与内控制度有关。因此，只有抓住内控制度这个源头，强化内控制度建设，健全完善各项制度，强化约束机制，突出对制度执行环节的追究力度，才能有效的预防腐败和各类案件的发生。通过以上各项活动，我行员工普遍提高了对案件防控的认识，为建立案件防控的长效机制，保障银行持续稳健经营，防范内
厦门国际银行珠海分行党支部
二○○八年十月十四日 外风险，保障储户利益，携手企业共度难关，做出了显著的贡献。
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