拟任高管反洗钱培训情况报告

2020-03-02 02:12:03 来源：范文大全收藏下载本文

拟任高管接受反洗钱培训情况报告

***同志自入司以来，高度重视反洗钱工作，多次强调反洗钱工作对公司经营的重大意义，并积极参与总、分公司组织的各类合规经营和反洗钱培训。

***同志于2013年8月10日至8月11日在上海分公司接受了关于保险业反洗钱工作的培训，在培训班上对反洗钱工作进行了较为系统地学习。通过细致扎实的合规和反洗钱知识培训，***同志已系统掌握了反洗钱的相关制度与规定。

培训内容具体如下：

1.《中华人民共和国反洗钱法》的具体要求； 2.中国人民银行下发的《金融机构反洗钱规定》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的相关规定；

3.高管岗位培训须知，包括根据《保险业反洗钱工作管理办法》以及公司合规文化的相关要求，培训与其岗位职责相应的反洗钱工作要求；

4.合规内控制度，包括上海分公司内部制定的有关合规

管理、反洗钱监控的规章制度；

5.开展日常反洗钱管理工作中必备的实践知识、技能等。

作为储备干部，将把反洗钱培训作为日后经营中的重点工作来抓，反洗钱培训是保险公司预防洗钱风险，履行反洗钱义务的重要举措，也是培养员工反洗钱意识，提高反洗钱业务水平和工作技能的主要手段。根据保监会[2011]52号文的相关管理规定，我司将秉持以“风险为本”和“持续培训”的工作理念，将在日后经营管理中高度重视反洗钱工作，完善组织架构，认真履行反洗钱义务，从而促进公司合规经营，业务持续发展。

保险股份有限公司

二○一三年九月十一日