证券公司客户经理工作小结

2020-03-03 00:28:59 来源：范文大全收藏下载本文

2011年工作总结

新增客户数：人有效客户数：人加入产品数：人新增客户资产：元未完成新增客户资产：元

原因：股市低迷客户资产缩水严重，储备客户资源比较匮乏，前期对于市场推广渠道的开发进展比较缓慢，后期开发了银行和社区渠道，客户积累过程处于初步开拓阶段，准客户方面还未达到可以成功转户的地步。银行介绍客户方面成功引进了一位客户并且加入了天天赢，客户对于产品服务方面比较满意，有意愿在股市转暖后加大资金投入。原先主要跟进的2位超过100万的大资产客户跟进不够及时，其中2位华泰证券的客户被降佣和赠送礼品而成功挽留，在销售技巧方面的最终CLOSE阶段还不够主动，给予客户过多的时间考虑而导致最终的转户失败。年底前联系的1位客户去日本旅游预计1月底回上海，预计资产可达300万左右，最快可于2月上旬转户过来。

基金及其他理财产品销售虽每次都能积极参与，但与规定指标相差不少，凯迪电力债的推广方面虽然在最终的达成金额不尽理想，不过其中有3位客户表示对于此类产品兴趣浓厚，此次未能参与主要实际申购时间与预期相差时间过长导致客户在申购当天准备不足未能在中午前成功申购成功，其中两位表示在下次同类型产品申购会积极参与，对于此次凯迪电力债未能申购都表示很可惜，已明确要求下次有这类产品与他们联系。

每次合规培训都能按时参加，对相关规章制度有一定了解，无违规行为。对于信托、集合资产管理等理财产品有了进一步的了解，在与银行方面的沟通中已经能够运用掌握的知识，整体专业表现个人认为还算合格。

需要在销售时机和最终促成转开户这两个方面作出提高，目前在推广客户成功的效率方面还有所不足，需要继续拓宽客户开发渠道，对于老客户推荐新客户方面需要加大力度尽快提升客户规模。