名记帐员案件专项治理自查报告
2020-03-03 02:18:51 来源：范文大全收藏下载本文
名记帐员案件专项治理自查报告 自参加农村信用社工作 20 多年以来，我一直以一名合格的员工严格要求自己，树立“社兴我 荣、爱社如家”的主人翁精神，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过 本次学习联社印发《农村信用社案件专项治理实施方案》、《关于加大防范操作风险工作力 度的通知》 (银监发[]17 号)和 《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》 方案(银监办发[]77 号)精神等文件，使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照 要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自 己，不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、******等非法行为。认真执行 好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦 相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为分社一名记帐员、电脑操作员，在 工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制度， 坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转 帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额 的按权限审批； 在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定， 认真执行； 实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好 重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务， 重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表， 做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。但是，通过本次 案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：
1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑 没有退至初始状态。
2、有时个人印章没有及时保管好。
3、办理业务时，有时较为粗心，较 忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字， 致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。 但通 过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严 格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天 的工作，有效防范各类事故案件的发生 案件专项治理岗位自查报告 为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局
关于加强防范操作风险，落 实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发[2005]192 号文件的要求，结合 我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工 对此项工作进行了全面的学习。通过学习，全社上下对这项工作有了较为深刻的 认识。 这次工作旨在以案件专项治理工作为契机， 加强制度建设， 强化监督检查， 增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农 村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程 的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。 根据实施的方案，在社领导的组织下，全社上下利用工余时间，再次认真地 学习了我社制定的《＊＊市＊＊农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行 办法》、《＊＊市＊＊信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《＊＊市＊＊ 农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《＊＊市＊＊农村信用社经营管 理指标百分制考核办法》、《＊＊市＊＊农村信用社会计出纳人员操作规程》、《＊＊市＊＊农村信用社 2005 年度财务费用管理实施办法》、《＊＊市＊＊农 村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过 学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，全社上下对照相关的条例，对 一年以来的工作一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便 于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我社对自己的工作进行一次全方 位的自查。
一、业务方面
1、一年多来，在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的 会计、出纳工作日趋规范， 能够随着业务的发展， 按照新的业务操作流程和规范， 结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但 是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。 有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成 内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。
2、信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，在抓好各项内 控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事 前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题 与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整
整改，并 及时向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。 但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导 与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检 查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好 本职工作。
3、认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映 和评价经营成果，为主任的经营决策提供数据。
4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手 续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚 持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避免出现遗失。
5、能按照制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用；二是做好 各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作；三是结息日做好各网点结息 的辅导和事后监督工作； 四是及时核对内部帐， 督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作；五是能及时、准确地完成各种会计报表的编制。 六是每季度对财务收支情况进行详细的分析，便于主任的经营决策。
6、严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会 计工作的“十六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。
7、加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据实际情况，合理 制定各网点的库存限额，在保证资金安全的同时，最大限度地压缩现金资产的占 用。按照有关规定，能加强固定资产购建项目的管理，做到有计划、有审议、有 报批。定期对固定资产盘查，严格控制固定资产的规模。但是对闲置的固定资产 不能及时做到盘活或处理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥 善的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参 照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领 用人之间进行调剂后，不能做到及时登记，有些物品损坏后，也未能及时进行处 理。
8、严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支按照标准实行，需要上报审批 的财务费用均待联社批复后才出帐列支； 报销费用严格执行经办、证明、主任“双 签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会 计处理正确、清楚，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并及时 反映和汇报，自觉维护财经纪律。
9、随着信用社业务不断的发展，各种
业务水平不断提高。全社上下在熟练 基本功的同时，注重对新业务知识的学习，不断提高自己的业务水平；熟悉各项 会计、出纳等制度；适时学习相关的电脑知识，掌握电脑操作、运用和管理的技 能。
10、对于信用社的文件收发登记能够认真负责，及时登记并草拟执行意见， 按时按量按领导的批示进行相关的处理。 定期做好装订、入档， 便于日后的查阅。
二、“三防一保”方面 做为金融工作者，深知安全保卫工作的重要性。除了能经常阅读有关“三防 一保”的文件外，还时常关注社会上的一些金融案件，吸取经验教训，安全防范 意识也逐年增强。不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治 安形势，使我更加自觉地将安全工作落实到每一个细节，消除残留的麻痹思想。 营业前，能协助临柜上班人员做好营业前的各项准备工作，例如安全器械的 到位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等。营业期间，能用心留 意柜台外的一切可疑人员，协助一线人员做好柜台服务。营业终了，通常能在看 到网点的库款安全入箱上介后，锁定门窗，并且确认无异常情况后方才离开。 在人员安排出现空缺的情况下， 我能积极地参与头寸的调拨与库款箱的押运 工作。并能按照要求做好记录，手持安全防卫器械，全程提高警惕，停车时留意 观察外面的情况，确认安全后方才开门下车，杜绝存在麻痹大意的思想。 通过认真回顾与总结，经过一段时间的自我反省，自我检查，才发现全社上 下还存在着许多的不足之处，许多地方还存在有潜在的安全隐患。全社上下将会 在最短的时间内，针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作规范，一一 进行整改，确保将每一条款，每一细则，真真正正地落在实处。同时请上级领导 帮助我们找出未在自查中发现的问题， 提出宝贵的意见， 全社上下将会虚心接受， 及时改正。希望领导们能够加强对我社的监督，帮助我社进步，使我社在工作中 不断提高各方面的素质；不断增强抵御各种腐败思想的能力，不断完善自我。为 此， 我社郑重承诺， 将严格遵守单位制定的各项规章制度， 严守岗位， 尽职尽责 ， 不干不参与任何违法犯罪行为，否则，甘受组织按章处罚。
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