内蒙古证券从业资格考试：国际债券试题

2015年内蒙古证券从业资格考试：国际债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。 A．债券基金 B．货币市场基金

C．股票基金

D。认股权证基金

2.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。 A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．参与性

3.关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

4.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。 A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括__。 A．操纵市场 B．信用交易 C．账外经营 D．决策失误

6.基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。 A．3 B．4 C．5 D．6

7.为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由__会制定。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院 D．证券公司

8.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 A．账务复核 B．头寸复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核

9.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__。 A．需要调整

B．要看慢线的位置

C．是短期转势的警告信号 D．不说明问题

10.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。 A．1 B．2 C．10 D．15

11.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。 A．更低 B．一样 C．更高

D．二者的回报率没有可比性

12.金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。 A．金融期货 B．金融期权 C．金融期货合约 D．金融期权合约

13.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__ A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降

B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌

C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

14.在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。 A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会

D．投资专业委员会

15.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。 A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

16.__是指股票未来收益的现值。 A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值

17.关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。

A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权

B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题

C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念

D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作

18.首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。 A．协商定价 B．询价

C．累计投标询价 D．上网竞价

19.国家股、法人股等是按__来划分。 A．股票上市地点

B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行

20.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。 A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者发起出售需求 C．由证券交易所组织专场 D．由中国结算公司完成结算

21.内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．3 C．5 D．7

22.交收的实质是依据__结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 A．登记 B．清算 C．交割 D．结算

23.证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。 A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益

24.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。 A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

25.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。 A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

26.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。 A．2个交易 B．3个交易日 C．4个交易日 D．5个交易日

27.上市公司的年度报告延期最长不得超过__。 A．50日 B．60日 C．40日 D．70日

28.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

29.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。 A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

30.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。 A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

31.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。 A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

32.债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。 A．1 B．3 C．6 D．10

33.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。

A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B．最近12个月风险控制指标持续符合要求

C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求

D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

34.实质上属看跌期权的是__。 A．认购权证 B．欧式权证 C．百慕大式权证 D．认沽权证

35.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A．正式的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．暂时的商业和法律意义 D．有限的商业和法律意义

36.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

37.可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。 A．美式权证 B．欧式权证 C．百慕大式权证 D．日式权证

38.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。 A．扬基债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券

39.威廉指标是__。 A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的 C．表示多空力量对比的

D．表示趋势是上升还是下降的

40.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。 A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．结构化金融衍生工具

41.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__， A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

42.基金管理人公告基金经理的变更是__。 A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

43.下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。 A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产

44.设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。 A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05

45.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

46.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人

B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配

D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

47.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。 A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP C．CDP/证券市值 D．GNP/证券市值

48.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。 A．客户的身份

B．客户的财产及收入情况 C．证券投资经验 D．客户的家庭情况

49.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。 A．公平披露 B．准确性 C．规范性 D．及时性

50.某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为__。 A．14.15% B．14.44% C．15.45% D．12.25%

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