证券交易

2009年证券交易复习资料:证券营业部的技术管理

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、信息系统设备管理

营业部的电脑管理包括硬件管理和软件管理两个方面。

硬件管理包括机型、容量、数量三个方面

软件管理包括运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度等方面

中国证监会于1998年制定并颁布了《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券公司营业部信息系统提出了明

确的管理标准。

该规范主要内容包括:

(一)管理体系

(二)硬件设施

(三)软件环境

(四)数据管理

(五)技术事故的防范与处理

二、其他设备管理

(一)营业场地管理

(二)通讯设备管理

(三)其他设备管理

三、信息系统内部控制与技术操作规程

(一)信息系统内部控制的主要内容与要求

1.规章制度

2.系统管理

3.岗位分离与制约

4.安全与保密

5.数据保存与备份

6.病毒防范

7.灾难备份与应急处理

(二)信息系统技术操作规程

1.技术人员管理

2.计算机机房管理

3.硬件设备管理

4.电脑软件管理

5.网络安全管理

6.数据备份管理

7.运行文档管理

8.技术资料管理

9.病毒防范管理

四、信息系统故障应急方案

(一)信息系统技术故障应急准备

1.设备备份

2.资料备份

3.程序与步骤

4.通讯联络

(二)信息系统常见故障及应急处理

1.营业部信息系统常见技术故障

2.营业部信息系统常见故障的应急处理

2009年证券交易复习资料:证券营业部内部控制概述

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、证券营业部内部控制的概念

证券营业部的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指营业部的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系;内部控制制度是指营业部为防范金融风险，保护资产的安全与完

整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理办法与控制措施的总称。

二、营业部内部控制的目标和原则

(一) 营业部内部控制的目标

(二)营业部内部控制的原则

营业部完善内部控制机制应遵循以下原则:

1.健全性

2.合理性

3.制衡性

4.独立性

营业部制订内部控制制度应遵循以下原则:

1.全面性

2.审慎性

3.有效性

4.适时性

三、营业部内部控制的基本要求

(一)加强对营业部关键岗位人员的管理和控制

(二)营业部应建立科学的授权批准制度和岗位分离制度

(三)营业部应建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施

(四)加强客户交易结算资金的集中统一管理

(五)严格控制营业部的财务风险，确保资产安全

(六)建立健全营业部实时监控和稽核制度，加大现场稽核力度

(七) 营业部应建立重大突发事件应急机制和重大事件报告制度

(八)其他要求

2009年证券交易复习资料:证券回购交易的概念和程序 证券回购交易的规则

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、证券回购交易的概念;回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质;我国开办回购交易的目的;我国目前证券回购交易的券种：国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;我国证券回购交易业务的主要场所：沪、深证券交易所

及经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场。

二、回购交易涉及的行为：两个交易主体、二次交易契约行为;两个交易主体：以券融资方、以资融券方;二次交易契约行为：开始时的初始交易、回购期满时的回购交易;以券融资的含义及程序;以资融券的含

义及程序。

证券回购交易的规则

一、证券回购交易的条件：

1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;

2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量等于回购的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚;

3、在证券回购交易过程中的以资融券方，

在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。

二、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券的原因;证券回购交易过程中的禁止行为：

1、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其它用途;

2、禁止任何金融机构以租券、

借券等方式从事证券回购交易;

3、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

三、以百元面值债券的到期回购价进行竞价的报价方式的缺陷;以年收益率作为回购交易的报价方式的

含义及操作方法;有关报价的各种规定;国债回购交易的最小报价变动单位。

四、标准券的概念及设立标准券的优点;标准品种的概念;我国设立标准品种的原因我国上海证券交易

所及深圳证券交易所目前回购交易品种的规定;我国两地证券交易所对交易单位的规定。

2009年证券交易复习资料:清算、交割、交收的含义。清算与交割、交收模式

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、清算的概念;对清算含义的三种解释;证券清算业务的含义;交割、交收的概念。

二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件;证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措

施;清算、交割、交收的原则：净额清算原则和钱货两清原则;净额清算原则及钱货两清原则的含义。

三、清算、交割、交收的联系与区别。

清算与交割、交收模式

一、一般交割、交收方式：当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，

发行日交割、交收;各种交割、交收方式的含义。

二、我国现行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含义;我国目前适用T+1交割、交收方式的证券种类：A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债券;我国对B股实行T+3交割、交收方式的含义及程序;结算交收指令按交收方式可分为：净额交收指令、逐项交收指令;

托管银行对交易交收的选择：银行对付、收券不付款、付券不收款。

2009年证券交易复习资料:股权与债权的过户。证券回购交易的清算

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

一、股权与债权过户的概念及特点;股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户;

各种过户种类的含义及特点;非交易性过户的种类：继承、赠与、财产分割、法院判决。

二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程;上海证券交易所办理非交易过户

的条件;上海证券交易所账户挂失转户程序。

三、深圳证券交易所集中管理二级明细股份后的交易过户操作规程;深圳证券交易所非交易过户规则;

深圳证券交易所账户挂失转户规则。

一、证券回购清算的特点：一次交易、二次清算;一次交易的含义;二次清算的步骤：回购初始交易当日的

清算，回购到期日的清算;回购年收益率的计算公式;购回时资金和标准券的划拨。

二、折算率的含义;公布折算比率的意义;折算率的计算;折算率的公布。

2009年证券交易复习资料:证券经纪业务的基本含义

证券从业资格考试发表时间：2009-6-4来源：编辑：wangjinhong

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证

券的业务。

在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：

(一)充当证券买卖的媒介

(二)提供咨询服务

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