湖南省基金从业资格：投资基金模拟试题

湖南省2015年基金从业资格：投资基金模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准

3、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A．无记名股票 B．记名股票

C．记名股票或无记名股票 D．优先股票

4、下列说法正确的是____ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费

C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

5、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议

B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

6、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。 A．印花税 B．交易佣金 C．过户费 D．经手费

7、考察基金经理投资哲学的要点有__。 A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益

8、下列免征营业税的收入有__。

A．非金融机构买卖基金份额的差价收入 B．金融机构买卖基金的差价收入

C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入

9、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

10、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价

11、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金组织

D：基金份额持有人

12、防范基金销售技术风险的措施有__。

A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备 B．信息技术运营有完善的备份措施和方案

C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养 D．应定期组织信息系统运营的应急演练

13、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。 A：组合风险

B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率

14、企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

15、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税

B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

16、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。 A．基金份额持有人与销售代理人 B．基金份额持有人与基金管理人 C．基金份额持有人与注册登记人

D．基金份额持有人与基金份额持有人

17、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。 A．股票仓位的高低 B．加权到期时间的长短 C．利率的变动

D．基金净值的大小

18、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。

A．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式

B．证券投资基金是一种直接投资工具

C．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 D．基金投资者是基金资产的所有者

19、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

20、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。 A：10 B：50 C：100 D：500

21、组合型消极投资战略____ A：重点是进行风险控制

B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

22、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。 A．基金资产净值 B．基金资产总值 C．基金份额净值 D．基金所有者权益

23、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。 A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》

24、__是满足投资者需求的手段。 A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销

25、下列描述不正确的是__。

A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动 B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务

C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关 D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为__。 A．外部风险 B．内部风险 C．系统性风险 D．非系统性风险

2、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。 A．会计核算主体是证券投资基金

B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任 C．会计分期细化到日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

3、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。 A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择

4、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。 A．成长原则 B．可测原则 C．易入原则 D．利润原则

5、不同基金的转换通常发生在__之间。 A．共同基金与对冲基金之间

B．同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间 C．封闭式基金与开放式基金之间 D．伞型基金内不同的子基金之间

6、通常，处于__的投资人多属于保守型。 A．家庭形成期 B．家庭成长期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期

7、影响股票价格变动的最主要因素包括__。 A．宏观经济与宏观经济政策因素 B．人为操纵因素 C．行业与部门因素 D．公司经营状况

8、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

9、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。 A：每个交易日的第2天 B：每周进行交易的当天 C：每月进行交易的第1天

D：每3个连续交易日的任一天

10、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于____年。 A：10 B：15 C：20 D：30

11、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。 A．公司风险控制理念 B．公司危机处理情况 C．公司合规经营悄况 D．公司信息披露情况

12、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。 A．存托凭证 B．公募基金 C．股指期货 D．股指期权

13、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。 A．提示基金销售机构改正 B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

14、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。 A．大盘蓝筹股 B．公司债 C．政府债券

D．具有良好增长潜力的股票

15、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：契约型基金 D：公司型基金

16、基金运作费用包括__。 A．申购费 B．审计费

C．信息披露费 D．分红手续费

17、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。 A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异

C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会

18、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．离岸基金和在岸基金

D．主动型基金和被动型基金

19、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。 A．征收企业所得税 B．征收营业税 C．免征印花税 D．免征所得税

20、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日

21、证券的__通过证券的转让实现。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

22、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。 A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象

D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行

23、金融衍生工具的基本特征包括__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

24、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格

C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D．最近3年无重大违法违规记录

25、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

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