证券理财顾问岗位职责
推荐第1篇：理财顾问岗位职责
乐山市钱道融资理财信息有限公司
理财顾问岗位职责
1、负责开拓目标市场，根据客户的需求提供全方位的理财服务；
2、配合营销团队积极拓展新增客户
3、负责与客户进行业务联络和沟通，维护客户关系，提供咨询服务。
4、宣传对投资者的风险教育知识。
5、负责分析客户的财务漏洞，提供理财服务；
6、负责组织客户进行理财知识的系统培训；
7、负责公关活动的组织、策划和执行；
8、业务进展中，提出合理化建议，推动团队业绩提升。
9、完成团队经理制定的销售目标。
10、培养良好的职业道德，不断提升个人业务能力，牢固树立服务意识，全心全意为客户服务。
推荐第2篇：理财顾问
理财顾问（顾问型）
工作描述：
五六年前，理财对普通市民来说还是个陌生的字眼，而随着我国个人财富的不断增长，人们理财的需求越来越强烈，专业的理财顾问因此而迅速“串红”。就像律师、会计师、心理咨询师一样，他们利用自己的专业理财知识为我们提供理财规划方面的服务。一名理财顾问的工作主要包括：
与客户会谈和沟通，掌握客户的信息，分析客户的基本状况，掌握客户的理财目标和需求，为客户提供理财建议；
指导客户记录财务收支和资产负债帐目，对客户财务收支状况进行分析，判断客户财务现状。针对客户的需求独立设计可行性方案，给予具体的操作指导。
及时收集客户的反馈意见，对方案的实施结果进行分析，并撰写报告。
核心竞争力：
知识要求： 财务或金融相关专业，具备经济学、消费支出、保险学、投资学、货币金融学、实业投资学、税收、财务会计和相关法律法规等基础知识。
技能要求：英语熟练
经验要求：有证券、保险、银行从业经验。
职业素养：需具有理性的分析与解决问题的能力，善于沟通，有强烈的责任心，具备良好的人品及职业操守，工作的相对的独立性。
职业现状：
个人理财兴起于美国上世纪90年代初，成熟于90年代末，经过10余年的发展，独立理财顾问已经成为一个新兴的职业。而我国内居民储蓄额已超过10万亿元。据专业理财网站的调查，有78％的被调查者对理财服务有需求；50％以上的人愿意为理财服务支付费用。未来10年里，我国个人理财市场将以年均30％的速度高速增长，将成为继美国、日本和德国之后个人理财市场极具潜力的国家。专家介绍，按照1个理财顾问服务100人估算，国内理顾问的缺口至少10万人。但目前国内还没有专门的理财顾问，从事理财规划的专业人士散见于保险、银行、证券等金融行业，因此对具有专业背景的本土理财顾问的需求蓄势待发。
风险与回报：
从事个人金融理财工作的从业人员应该是受过严格的培训，并取得相应资格证书的专业人员。理财规划是综合性的金融服务，是针对客户整个人生而不是某个阶段的规划，从业者除应具有渊博的专业知识、娴熟的投资理财技能、丰富的理财经验外，还要熟悉股票、基金、债券、外汇等金融业务领域。
理财规划师并没有男女的限制。女性有着细心、谨慎、更不容易出差错、更容易赢得客户的信任感、能为客户提供更为细致耐心的服务的优点。不过，这个职业是一个非常理性的职业，所以也需要女性锻炼自己的逻辑和分析能力。在面对市场动荡的时候保持冷静理智的头脑，才能够在这个行业中如鱼得水。
理财顾问的收入有三部分：包括财务顾问费、销售金融产品佣金、提供资产管理服务以后的收益分成。专业认为国内理财规划师的年薪应该在10万到100万元人民币之间。
职业趋势：
发展路径：《理财规划师国家职业标准》将理财师分为两个等级，分别是理财规划师和高级理财规划师两类。而目前市场上有关理财师的认证项目有近十种，包括注册理财规划师（CFP）认证、财务顾问师（RFC）认证、公认财务顾问师（ChFC）认证、注册财务策划师（RFP）认证、特许财富管理师（CWM）认证、注册金融分析师（CFA）认证等。在国外，最具权威性的认证项目是注册理财规划师（CFP），简称“注册理财规划师”。在国外，只有获得CFP资格的人员才能
从事个人理财业务。
转型机会：理财顾问不仅能在保险、证券、银行金融等领域大展身手，同时也可往管理咨询、财务咨询方向发展.
推荐第3篇：理财顾问个人简历
最成功的广告通常要求简短而且富有感召力，并且能够多次重复重要信息。所以简历也要简短丰富。下面是关于理财顾问个人简历的内容，欢迎阅读！
刘xx
三年以上工作经验|男|26岁
居住地：上海
电 话：139********（手机）
E-mail：
最近工作 [ 1年8个月]
公 司：XX公司
行 业：金融/投资/证券
职 位：理财顾问
最高学历
学 历：专科
专 业：国际金融
学 校：北京联合大学
自我评价
心态开放，善于自我调节，视野开阔，易接受新知识，认识新事物快，拥有较强的学习能力，能吃苦耐劳，思维敏捷跳跃，做事缜密。为人诚实守信，亲和力强，善于组织工作事宜使工作更加高效。拥有丰富的金融和保险业知识，善于与各类人群交际，有丰富的营销经验。
求职意向
到岗时间：一个月之内
工作性质：全职
希望行业：金融/投资/证券
目标地点：北京
期望月薪：面议/月
目标职能：理财顾问
工作经验
20xx /7—至今：XX公司[1年8个月]
所属行业： 金融/投资/证券
销售部 理财顾问
1. 负责银行信用卡新客户的开发工作。
2. 担任项目组小组长，制定本小组的业务销售计划，并激励小组成员保质保量的完成任务。
3. 负责处理小组成员在工作中遇到的各种问题，协助部门经理进行日常的管理工作。
4. 善于收集小组成员在日常工作的相关疑问和问题，与部门经理一起组织定期培训。
20xx /6—20xx /6 ：光大银行[1年]
所属行业： 银行
私人部 大堂经理
1. 在光大银行东城支行主要从事银行理财产品销售员的工作，熟悉和了解光大银行所有的银行理财类产品的特点。
2. 每周定期参加光大银行的金融知识培训，对金融市场情况有一定的了解。
教育经历
20xx /9—20xx /6 北京联合大学 国际金融专科
证 书
20xx /6 大学英语四级
20xx /12 大学英语四级
语言能力
英 语（良好） 听说（良好），读写（良好）
推荐第4篇：理财顾问工作总结
理财顾问工作总结
各个投资理财公司，或银行都会有理财顾问工作人员，从事此岗位的工作人员一段时间以来有哪些工作的成绩需要总结呢?下面是由出国留学网小编为大家整理的“理财顾问工作总结”，欢迎大家阅读，仅供大家参考，希望对您有所帮助。 理财顾问工作总结回顾即将过去的一年，我感慨万千。20XX年是我人生旅程中转折的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个充满机遇和挑战的行业，充满了神秘，好奇，时而豪气万丈，时而信心缺缺，这是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。
进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简单，即需要对行情的了解，也需要对客户有耐心，同时还需要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了很多，不只是证券知识，在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不理想，之中也存在着诸多问题,经过自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有很多， 第
二、工作还不够积极主动，可能是之前的工作性质决定了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真完成就好。但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户，需要自己更加积极主动。 第
三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力，还是市场分析能力都是我目前欠缺的。
因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手： 第
一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下来工作的顺利张开，因此我要先认真做好接下来3个月的计划，并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。
第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务能力。
第三、认真做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为暂时资金紧张，或年底事情忙，暂时不需要，但不代表他们以后也就不需要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好及时的跟进。
第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务就完成了，可是对我来说这才刚开始，更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的安排时间，平衡银行与客户之间的时间分配。
在接下来的20XX年，我会在保证认真对待、重视工作的基础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析能力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作能力和业务水平。
理财顾问工作总结xx年3月至5月两个月期间，我在xx企业集团xx投资咨询有限理财顾问岗位实习。这是第一次正式与社会接并轨踏上工作岗位，开始与以往完全不一样的生活。每天在规定的时间上下班，上班期间要认真准时地完成自己的工作任务，不能草率敷衍了事。我们的肩上开始扛着民事责任，凡事得谨慎小心，否则随时可能要为一个小小的错误承担严重的后果付出巨大的代价，再也不是一句对不起和一纸道歉书所能解决。
“天下英雄皆我辈，一入江湖立马催。”
从大学校园到社会的大环境的转变，身边接触的人也完全换了角色，老师变成老板，同学变成同事，相处之道完全不同。在这巨大的转变中，我们可能彷徨，迷茫，无法马上适应新的环境。我们也许看不惯企业之间残酷的竞争，无法忍受同事之间漠不关心的眼神和言语。很多时候觉得自己没有受到领导重用，所干的只是一些无关重要的杂活，自己的提议或工作不能得到老板的肯定。做不出成绩时，会有来自各方面的压力，老板的眼色同事的嘲讽。而在学校，有同学老师的关心和支持，每日只是上上课，很轻松。常言道：工作一两年胜过十多年的读书。两个月的实习时间虽然不长，但是我从中到了很多知识，关于做人，做事，做学问。 自学能力
“在大学里学的不是知识，而是一种叫做自学的能力。”参加工作后才能深刻体会这句话的含义。除了英语、计算机和国际金融操作外，课本上学的其他理论知识用到的相对比较很少，当然这只是针对的现在所从事的工作。我担任的是理财顾问，平时在工作就是面对电脑观察外汇市场行情的变化，查找和了解最新的国际金融政策和一些重要商业机构的财务情况，在根据这些信息和数据判定外汇市场的走势，最后找准时机，选择合适的价位进仓。看上去是乎没用上自己所学的专业知识。不过其他的同事他们的专业也是百花齐放，有英语专业的，有国际经济于贸易、市场营销、工商管理等等。但是现在的社会是知识复合型的社会，它所要求的不仅是专业的更是全面的。我们这一批新的员工都是经过高等教育的，这在我们培训中就显现出来了，在我们工作一星期后我们就熟悉了所有的工作流程，这也充分说明了我们有及强的适应能力和自学能力。在这个信息爆炸的时代，知识更新太快，靠原有的一点知识肯定是不行的。我们必须在工作中勤于动手慢慢琢磨，不断学习不断积累，遇到不懂的地方，自己先想方设法解决，实在不行可以虚心请教他人，而没有自学能力的人迟早要被企业和社会所淘汰。 工作很轻松
在xx和几个同学一起住房住，住的地方离工作的地方不算是很很远，有6个公车站，但是每天早上7点3就得起床去挤公交车，因为xx的公车确实太挤了，这还不要紧，最重要得是还塞车，一塞下来就是未知数，6个站，在x的x话不会超过2分钟，这里有时一站就得花这么久的时间，一般去上班平均的时间是4分钟，我们是9点上班，还有3分钟的预留时间，想想够惨的，就算再热再差的天气，只要不是周末，都得去上班，公司还有一个好处就是周末从来不加班，因为周末的外汇是不开盘的，还有就是一些国外比较重要的节日如圣诞等，我们上班要求很严格，男士一定要正装，要打领带带工牌，上下班都要打卡，迟到或早退都是要扣工资的，我们必须克制自己，不能随心所欲地不想上班就不来，而不像在学校可以睡睡懒觉，实在不想上课的时候可以逃课，自由许多。
每日重复单调繁琐的工作，时间久了容易厌倦。象我就是每天就是坐着对着电脑看k线图和一些相关的经济指标，显得枯燥乏味，中午休息的时候可以上qq和其他同学聊聊天之类的。但是工作简单也不能马虎，你一个小小的错误可能会给客户带来巨大的麻烦或损失，还是得认真完成。如果哪个客户有意向的还得到处奔波去商谈。而事实上所有的业务并不是一次就能交易成功的，他们必须具备坚忍不拔的个性，遭遇挫折时绝不能就此放弃，犯错遭领导责骂时不能赌气就辞职。一直以来，我们都是依靠父母的收入，而有些人则是大手大脚的花钱。也许工作以后，我们才能体会父母挣钱的来之不易，而且要开始有意识地培养自己的理财能力，我们刚毕业，工资水平普遍不高，除掉房租餐费和日常的开支，我们常常所剩无几，一不留神可能就入不敷出成为月光一族，但此时我们再也不好意思伸手向父母要，因此很多时候我们要合理支配我们手中的这笔少的可怜的钱。 理财顾问工作总结每个客户我都进行详细讲解。在遇到股市大幅波动时，客户的电话随时都有可能打进来，所以我基本保持24小时开机。做理财顾问将近三年了，虽然谈不上什么经验，但我知道客户给我打电话就是对我的信任。
一、各项任务指标、学习和工作情况
1、任务指标：
基金个人任务指标万，完成万，完成率241%。 理财产品
个人任务指标万，完成万，完成率226%。 理财客户 新增户，完成111%。 贵金属
任务指标万，销售万，完成率115%。 白金卡
任务指标张，完成张，完成率130%。 贷记卡
个人任务指标张，完成张，完成率206%。
2、学习上：
通过了cfp考试，目前已经具备了afp、cfp、保险、基金、等从业资格。
3、工作上： 1)、积极营销新客户
有一次，一个客户向我咨询我行办vip卡的条件，我按经验推断该客户有一定潜力。接下我耐心营销，在通过几次接触后，得知客户近期要从外地汇过来几笔资金，目前已经走了几家银行，我主动向其介绍了我行的网上银行汇款方便、快捷、而且优惠。后来我为其办理了vip卡，客户从外地汇过来xxx万元。 2)细心维护老客户
定期给老客户打电话，介绍我行新产品，把合适的产品卖给合适的客户。一个老客户，不愿意进行风险投资，即使是低风险的理财产品也不愿意买，就买国债或存到银行。后来我得知他本人爱好收藏，我以此为切入点，向其推荐贵金属，该客户对此非常感兴趣，我先后陪其去市行多次，先后买了xxx多万元的贵金属，为我行增加了xxx万多元的中间业务手续费。
3)耐心解答客户问题
经常会有客户向我咨询基金方面的问题，每个客户我都进行详细讲解。在遇到股市大幅波动时，客户的电话随时都有可能打进来，所以我基本保持24小时开机。记得有一次，周末我在家接到一个客户的电话，在我解答完之后，该客户说还是你们单位有责任心，刚才给某银行客户经理打电话一直不接。做理财顾问将近三年了，虽然谈不上什么经验，但我知道客户给我打电话就是对我的信任。 4)协助行领导积极营销
在做好本岗的同时，协助行领导营销了xxx、xxx、xxx和xxx单位的的电子结算业务。
二、工作中存在的不足
1、部分大客户资料信息不全，无法进行全面有效维护，维护率需要进一步提高。
2、营销力度有待提高。
三、工作打算
1、业务方面：对理财业务进行全面梳理，充分利用好银掌柜系统，重点开发大客户，提高大客户对我行的忠诚度。
2、营销方面：要多学一些营销技巧，加强自己的交际沟通能力，在处理棘手问题上能够灵活变通。小编精心推荐
工作总结ppt | 工作总结怎么写 | 工作总结开头 | 工作总结结尾 | 工作总结报告
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个人工作总结
回顾即将过去的一年，我感慨万千。2011年是我人生旅程中转折的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个充满机遇和挑战的行业，充满了神秘，好奇，时而豪气万丈，时而信心缺缺，这是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。
进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简单，即需要对行情的了解，也需要对客户有耐心，同时还需要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了很多，不只是证券知识，更多的是对学习的方法，工作的态度，对待客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，领导和同事对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶。
在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不理想，之中也存在着诸多问题,经过自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有很多， 第
二、工作还不够积极主动，可能是之前的工作性质决定了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真完成就好。但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户，需要自己更加积极主动。
第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力，还是市场分析能力都是我目前欠缺的。
因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手：
第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下来工作的顺利张开，因此我要先认真做好接下来3个月的计划，并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。
第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务能力。
第三、认真做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为暂时资金紧张，或年底事情忙，暂时不需要，但不代表他们以后也就不需要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好及时的跟进。
第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对我来说这才刚开始，更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的安排时间，平衡银行与客户之间的时间分配。
在接下来的2012年，我会在保证认真对待、重视工作的基础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析能力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作能力和业务水平。
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证券理财协议
甲方(委托方)： 乙方（受托方）：章成华 甲方身份证号码： 乙方身份证号码： 甲方地址： 乙方地址：
甲方联系电话： 乙方联系电话：1836688087
5第一章 合同的订立
第一条 委托人为了保证资产有效运作，获取投资收益，同时基于对受托人的特别信赖，委托受托人就资产的投资增值提供经营及管理服务。
第二条 委托人经友好协商，本着自愿的原则，甲方将自有资金放入甲方在____________证券公司开立的证券交易账户中，帐户名为____________，此账户资金总额为：____________(大写) 元人民币。
第三条 除了本合同中规定的解除合同的情况发生而导致合同终止外，本合同的有效期为从____年____月____日至____年____月____日。
第二章 合同的履行
第四条 受托人对帐户有经营管理权，决定授权账户买卖股票的品种、数量和方向，受托人在证券公司下达的交易指令及交易结果，委托人均予以承认。
第五条 受托人应遵循诚实、信用、勤勉尽责的原则，以专业的投资分析及决策方法，努力实现委托人投资收益最大化，但受托人没有义务承诺或保证该帐户的资金获得固定收益率。
第六条 委托人可以为受托人提供相关的市场信息，但不能参与或干涉受托人的正常投资决策。
第七条 除不可抗力或者受托人因合同规定而不应收取管理费的情况外，委托人应在本合同到期后3个工作日内，将当期管理费汇入受托人个人的帐户。 第八条 受托人不得重新收取任何费用。
第九条 帐户的运作如果发生亏损，全部由受托人承担。
第十条 委托人在合同有效期内及合同终止后，不得泄露帐户操作策略和财务状况，不得损害受托人利益。
第三章 合同的解除和终止
第十一条 委托人、受托人双方可以协商一致解除本合同。
第十二条 协议履行期限届满前，如果甲方要求解除协议，帐户发生亏损，则亏损部分完全由甲方自行承担，乙方不承担任何责任；如果帐户盈利，则乙方提取收益的 50% 作为帐户管理费用。
第十三条 当该账户收益达到__200__%甲乙双方中任何一方可提前解除本协议。 第十四条 本合同解除时，本合同的权利义务终止。 第十五条 当出现以下情形时，本合同终止；
1、委托管理期限届满；
2、本合同第十二条、第十三条规定的情形。
第四章 帐户的清算
第十六条 本合同终止后，受托人应在终止当日对该帐户进行清算。本合同终止后，受托人应使授权帐户资产以货币形式存在（委托人另有要求的除外），并依据本合同的规定处理该帐户的损益。
第六章 本合同术语的解释规则
第十七条 本合同中提到的“帐户”，除特别声明外，均指以乙方的名义在证券公司开立的受托人管理的帐户。
第十八条 合同期满清算价值的计算以期满日清算后资金余额为准。
第十九条 本合同中提到的“盈利”指委托管理帐户终止时的清算价值减去此帐户的初始资金额后的正值；负值即为“亏损”。
第二十条 盈利率为盈利与委托管理帐户初始资金额的比率。 第二十一条 净权益=期末余额+浮动赢利-浮动亏损
第二十二条 期末余额=期初金额+平仓赢利-平仓亏损-手续费-交割手续费-税金-交易所风险基金
第七章 合同的生效
第二十三条 本合同一式两份，各方各持一份。
第二十四条 本合同自委托人、受托人签字盖章后，委托人将全部资金存入约定的帐户之日起生效。
甲方： 乙方：章成华 18366880875 授权签字： 授权签字：
日期：____年____月____日 日期：____年____月____日
推荐第7篇：理财顾问实习报告
2011年3月至5月两个月期间，我在广州曼杰顿企业集团曼杰顿投资咨询有限理财顾问岗位实习。这是第一次正式与社会接并轨踏上工作岗位，开始与以往完全不一样的生活。每天在规定的时间上下班，上班期间要认真准时地完成自己的工作任务，不能草率敷衍了事。我们的肩上开始扛着民事责任，凡事得谨慎小心，否则随时可能要为一个小小的错误承担严重的后果付出巨大的代价，再也不是一句对不起和一纸道歉书所能解决。
“天下英雄皆我辈，一入江湖立马催。”从大学校园到社会的大环境的转变，身边接触的人也完全换了角色，老师变成老板，同学变成同事，相处之道完全不同。在这巨大的转变中，我们可能彷徨，迷茫，无法马上适应新的环境。我们也许看不惯企业之间残酷的竞争，无法忍受同事之间漠不关心的眼神和言语。很多时候觉得自己没有受到领导重用，所干的只是一些无关重要的杂活，自己的提议或工作不能得到老板的肯定。做不出成绩时，会有来自各方面的压力，老板的眼色同事的嘲讽。而在学校，有同学老师的关心和支持，每日只是上上课，很轻松。常言道：工作一两年胜过十多年的读书。两个月的实习时间虽然不长，但是我从中到了很多知识，关于做人，做事，做学问。shixi.xiexiebang.com
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“在大学里学的不是知识，而是一种叫做自学的能力。”参加工作后才能深刻体会这句话的含义。除了英语、计算机和国际金融操作外，课本上学的其他理论知识用到的相对比较很少，当然这只是针对的现在所从事的工作。我担任的是理财顾问（或称操盘手），平时在工作就是面对电脑观察外汇市场行情的变化，查找和了解最新的国际金融政策和一些重要商业机构的财务情况，在根据这些信息和数据判定外汇市场的走势，最后找准时机，选择合适的价位进仓。看上去是乎没用上自己所学的专业知识。不过其他的同事他们的专业也是百花齐放，有英语专业的，有国际经济于贸易、市场营销、工商管理等等。但是现在的社会是知识复合型的社会，它所要求的不仅是专业的更是全面的。我们这一批新的员工都是经过高等教育的，这在我们培训中就显现出来了，在我们工作一星期后我们就熟悉了所有的工作流程，这也充分说明了我们有及强的适应能力和自学能力。在这个信息爆炸的时代，知识更新太快，靠原有的一点知识肯定是不行的。我们必须在工作中勤于动手慢慢琢磨，不断学习不断积累，遇到不懂的地方，自己先想方设法解决，实在不行可以虚心请教他人，而没有自学能力的人迟早要被企业和社会所淘汰。shixi.xiexiebang.com
工作很轻松
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在广州和几个同学一起住房住，住的地方离工作的地方不算是很远，有6个公车站，但是每天早上7点30就得起床去挤公交车，因为广州的公车确实太挤了，这还不要紧，最重要得是还塞车，一塞下来就是未知数，6个站，在梧州的话不会超过20分钟，这里有时一站就得花这么久的时间，一般去上班平均的时间是40分钟，我们是9点上班，还有30分钟的预留时间，想想够惨的，就算再热再差的天气，只要不是周末，都得去上班，公司还有一个好处就是周末从来不加班，因为周末的外汇是不开盘的，还有就是一些国外比较重要的节日如圣诞等，我们上班要求很严格，男士一定要正装，要打领带带工牌，上下班都要打卡，迟到或早退都是要扣工资的，我们必须克制自己，不能随心所欲地不想上班就不来，而不像在学校可以睡睡懒觉，实在不想上课的时候可以逃课，自由许多。shixi.xiexiebang.com
每日重复单调繁琐的工作，时间久了容易厌倦。象我就是每天就是坐着对着电脑看k线图和一些相关的经济指标，显得枯燥乏味，中午休息的时候可以上qq和其他同学聊聊天之类的。但是工作简单也不能马虎，你一个小小的错误可能会给客户带来巨大的麻烦或损失，还是得认真完成。如果哪个客户有意向的还得到处奔波去商谈。而事实上所有的业务并不是一次就能交易成功的，他们必须具备坚忍不拔的个性，遭遇挫折时绝不能就此放弃，犯错遭领导责骂时不能赌气就辞职。一直以来，我们都是依靠父母的收入，而有些人则是大手大脚的花钱。也许工作以后，我们才能体会父母挣钱的来之不易，而且要开始有意识地培养自己的理财能力，我们刚毕业，工资水平普遍不高，除掉房租餐费和日常的开支，我们常常所剩无几，一不留神可能就入不敷出成为月光一族，但此时我们再也不好意思伸手向父母要，因此很多时候我们要合理支配我们手中的这笔少的可怜的钱。
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4月23日 早上汇评shixi.xiexiebang.com
各位同事大家早上好，今天美指三角形整理接近尾声，欧系货币维持区间振荡，欧洲股市小幅走软，市场情绪依然较为谨慎。美元指数开于71.44基本盘出触底反弹的走势，随着国际现货黄金跌破900美元/盎司关口，美元指数也触及71.87上方高点。非美货币方面，欧元受到容克和茹耶置评打压英国央行公布的会议纪要显示，4月9日到10日会议上，英国央行货币政策委员会成员以6-3通过降息25个基点的决议，多数委员认为降息25个基点符合市场预期，由于鹰派成员认为消费与产出并未如预期般大幅放缓，并担心高通胀预期情况持续，该纪要弱化了市场对英国央行未来大幅降息的预期，支持英镑反弹。导致市场区间振荡。
欧元兑美元：图表显示欧元汇价维持强势，短线技术阻力位于1.6000区域。盘中受到容克和茹耶置评打压，汇价基本呈震荡下行走势，高点触及1.5976。技术面，欧元汇价回探10日均线附近后强劲上扬，升越1.60关口后，刷新历史高。日均线系统呈多头排列，RSI指标在60强势区域横盘整理，MACD线零轴上方抬头向上，绿柱持续收窄趋向零轴，KD指标进一步走高，进入严重超买区，布林带口逐渐张大。汇价总体保持强势，目前处于上升楔形当中，若能成功升越楔形上边线则将打开上升空间，强阻力1.6120水平。初步支撑位于1.5810.强支撑在1.5745，守稳该线则将保持区间强势格局。
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英镑兑美元：图表显示英镑汇价继续振荡整理为主。盘中受到英国央行会议纪要支持，反弹至1.9973，之后汇价便持续下滑，接连失守1.99和1.98关口。技术面，英镑汇价K线图显示，汇价接连失守两道关口，跌破20日均线1.9835支撑，进一步回撤支撑见于1.9720和1.9589，上方反弹阻力见于1.9905和2.0000。预期汇价维持在1.9580－2.0000区间振荡，建议保持区间交易策略。
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欧元：阻力 1.5762强阻力 1.6053支撑位 1.5756强支撑 1.5584
英镑：阻力 1.9856强阻力 2.0003支撑位 1.9712强支撑 1.9580
同事相处
中国有句俗话叫“林子大了什么鸟都有。”踏上社会，我们得与形形色色的人打交道。由于存在着利益关系，又工作繁忙，很多时候同事不会象同学一样对你嘘寒问暖。而有些同事表面笑脸相迎，背地里却勾心斗角不择手段，踩着别人的肩膀不断地往上爬，因此刚出校门的我们很多时候无法适应。这里说一下我自己的一点小小感受吧！在我们公司也有自己小团队，刚刚进入团队的时候我比较拘谨，做事小心翼翼，后来我们之间慢慢熟悉了，并开始找到了和自己性格和爱好都比较一致的同事，他们都比较喜欢远动和玩单机游戏，比如说足球和魔兽，没多久我们就成了“哥们”，这之后我很快融入了团队，并在团队中扮演着重要的角色，而我们团队也成为公司最活跃业绩最好的团队。环境往往会影响一个人的工作态度，一个冷漠没有人情味的办公室，大家就会毫无眷恋之情，有更好的机会他们肯定毫不犹豫的跳槽，反之也是同样的道理。偶尔的为同事搞一个生日party，生病时的轻轻一句慰问，都有助于营造一个齐乐融融的工作环境。心情好，大家工作开心，有利于公司的发展。在电视上不止一次的看到职场的险恶，公司里同事之间的是非，我想我能做的就是“多工作，少闲话”。且在离毕业走人仅剩的几个月，更加珍惜与同学之间的相处。
总结
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我是学管理的，在书本上学过很多套经典管理理论，似乎通俗易懂，但从未付诸实习过，也许等到真正管理一个公司时，才会体会到难度有多大；我们在老师那里或书本上看到过很多精彩的谈判案例，似乎轻而易举，也许亲临其境或亲自上阵才能意识到自己能力的欠缺和知识的匮乏。实习这两个多月期间，我拓宽了视野，增长了见识，体验到社会竞争的残酷，而更多的是希望自己在工作中积累各方面的经验，为将来自己走创业之路做准备。
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推荐第8篇：理财顾问工作职责
理财顾问工作职责（客服员工制度）
1、负责为公司开发潜在客户；
2、为客户建立、提供专业的资产管理服务；
3、为客户提供专业的账户管理及最新的市场信息；
4、为客户提供贵客服务。
5、建交客户档案，并进行跟踪服务；
6、有效管理营销团队
7、制定本部门工作操作流程及部门计划
8、相互配合，完成部门指标以及公司交办其他事项。
推荐第9篇：理财顾问自荐信（优秀）
姓名：XXX国籍：中国目前所在地：广州民族：汉族户口所在地：广州身材：170 cm婚姻状况：未婚年龄：22 岁求职意向及工作经历人才类型：好范文应聘职位：销售代表/推销员/营销员/促销员：销售业务员、市场/行销推广策划专员、区域/分销经理/主管：工作年限：0职称：无职称求职类型：全职可到职日期：随时月薪要求：2000--3500希望工作地区：广州 佛山 东莞个人工作经历：公司名称：广州东烨投资咨询有限公司起止年月：2008-12 ～ 2009-02公司性质：私营企业所属行业：金融，保险担任职务：理财顾问工作描述：与客户会谈和沟通，掌握客户的信息，分析客户的基本状况，掌握客户的理财目标和需求，为客户提供理财建议；帮助客户进行投资分析，风险控制等。离职原因：实习完毕公司名称：广州益力多乳品有限公司起止年月：2008-10 ～ 2008-12公司性质：中外合资所属行业：饮食，旅游业，宾馆担任职务：商务助理工作描述：主要协助主管上司就产品进行市场调查以及选择销售渠道；针对产品进行推广宣传活动的策划和执行。完成主管下达的各项任务，及时向主管反馈信息。离职原因：实习完毕教育背景毕业院校：仲恺农业工程学院最高学历：本科获得学位: 管理学学士毕业日期：2009-07-01所学专业一：农林经济管理所学专业二：受教育培训经历：起始年月终止年月学校（机构）专 业获得证书证书编号2005-092008-07仲恺农业工程学院农林经济管理管理学学士语言能力外语：英语 良好国语水平：优秀粤语水平：良好工作能力及其他专长通过在班级、学生会、办公室、协会这些平台，自己所担任的各个职务，培养了我较强的组织协调能力、领导能力和团队协作能力。组织众多学校大型活动，我学会了如何有效进行资源配置、人员管理及后勤统筹。经过四年的大学学习，我具备了扎实的经济、管理、销售等多方面的理论知识和一定的实践能力。详细个人自传2005年顺利考入仲恺农业工程学院后，大一成为学生会总务部的一员，并担任班级的临时负责人；大二晋升为总务部部长，并通过层层选拔，成为06级的一名助理班主任，在同学们的信任下成为班长及专业负责人。在这一年中，作为部长，负责过K歌大赛、运动会、女生节、迎新晚会等大型活动。作为班长，能以身作则，积极筹备班集体活动，并获得优秀班集体的称号。作为助理班主任，能很好的引导06级的新生。大三荣任人力资源管理协会的副会长，负责过模拟招聘会、简历制作大赛、人力资源的讲座等。并组队参加校级的首届“挑战杯”创业计划大赛，荣获亚军，之后代表学校参加广东省第六届“挑战杯”创业计划大赛荣获铜奖。同时也在院学生办任辅导员助理，并荣获校级“优秀辅导员助理”的称号。
我是院足球队的队员，于2008年6月夺得”仲恺杯“男子足球赛亚军；11月夺得体育节男子足球赛亚军，并担任学院女足教练，夺得体育节女子足球赛冠军。
我参加了假期社会调查，针对农村的状况进行选择性的调查。大三暑假参加学院王厚俊教授组织的“福特基金”农村社会调查，主要在从化、增城等地做实地调查。 并在不同时期，做过麦当劳的销售人员、康师傅方便面的促销人员等。
面对席卷全球的金融危机，工作上，自己要有更加务实的心态，尽心尽力的做好每一件事情，以百折不挠、吃苦耐劳的精神去面对每一个挑战。当困难来临的时候，我会满怀热情、自信和能力，用我的韧劲和毅力跨过前进中的荆棘。踏实做事，诚信做人是我工作的态度；创造利润，实现价值是我工作的目标。个人联系方式通讯地址：XXXXXXXXXX(邮编: 510230)联系电话：020-XXXXXXXXX家庭电话：手机：159XXXXXXXXＱＱ号码：XXXXXXX电子邮件：XXXXXXXXX@yahoo.com.cn个人主页：
推荐第10篇：理财顾问上半年工作总结
投资理财是现在很多人都在做的一件事情，很多人都是投资理财者，那么理财顾问的具体工作是怎样呢?今天小编在这给大家整理了理财顾问上半年工作总结范文精选，接下来随着小编一起来看看吧!
理财顾问上半年工作总结1
回顾20xx年上半年，所有的经历都化作一段美好的回忆，结合自身工作岗位，半年来取得了部分成绩，但也还存在一定的不足。下面是我对自己过去半年的工作作一个总结：
在我行进行网点转型，提升服务质量，加强网点营销。我们支行从人员配置进行了部分调整，安排了低柜销售人员，个人理财业务得到初步的发展，开始尝试向中高端客户提供专业化个人投资理财综合服务。我也从低柜调整到理财室从事个人理财业务。
虽然在工作中遇到诸多的困难和问题。但是，在分行个金部理财中心的指导下、支行领导高度重视下，建设队伍、培养人才、抓业务发展、以新产品拓展市场，加大营销工作。以下是2018年度上半年个人工作总结报告：
一、上半年具体工作总结：
客户维系、挖掘、管理、个人产品销售工作：
1.抓基础工作，做好销售工作计划，挖掘理财客户群;通过前台柜台输送，运用银掌柜crm系统，重点发展vip客户，新增vip贵宾客户;
2.进一步收集完善客户基础资料，运用银掌柜crm系统将客户关系管理，资金管理，投资组合管理融合在一起，建立了部分客户信息.在了解客户基本信息对客户进行分类维系的同时.进行各种产品销售，积极营销取得了一些成效;
3.加强了宣传，通过报社、移动短信，展版张贴，led横幅等方式传递信息，起到一些效果;
4.结合市场客户投资理财需求，按照上级行工作部署进一步推进新产品上市，如人民币周末理财、安稳回报系列、中银进取搏弈理财等、以及贵金属的销售。
自身培训与学习情况：
在省分行的高度重视下，今年三月份通过全省对个人客户经理经过选拔和内部考核后，脱产参加接受西南财大afp资格正规课程培训。
在自身的努力学习下，去年7月通过了全国组织的afp金融理财师资格认证考试，并于10月取得资格证书;通过afp系统规范培训，经过本阶段的学习后，提升了自己素质，在工作中，作为银行的职员，在为客户做投资理财方案时，根据不同的客户，适当地配置各种金融产品，把为客户创造最大的投资回报作为自己的工作目标。能将所学知识转化为服务客户的能力，结合我行实际情况参加it蓝图培训，不断提高自己业务能力。
二、存在的不足：
尽管我行理财业务已得到初步发展，但由于理财业务开展起步较晚，起点较低，使得理财业务发展存在规模较小，与同业比较存在较大差距，存在人员不足、素质不高、管理未配套等问题。
目前，我行为扩大中间业务收入，仅仅在发展代理保险，代售基金是远远不够的，产品有待更丰富，理财渠道有待拓展，我行的特色产品：xx，人民币博弈等许多特色理财品种还没完全推广开(受营销人员，业务素质等方面的制约)缺少专业性理财。
不足之处：
1.基础理财客户群(中、高端客户)较少，对客户信息资料了解不全(地址、号码、兴趣爱好)缺少对客户的维护;
2.营销力度薄弱，需要团队协作加强营销，没有充分发挥个人能力;
3.业务流程有待梳理整合，优化服务提高服务质量，多渠道从前台向理财室输送客户信息;
三、下半年工作打算
1.在巩固已取得的成绩基础上，了解掌握个人理财业务市场，应对同业竞争，进快迅速发展我行的理财业务;
2.不断加强素质培养，作好自学及参加培训;进一步提高业务水平;
3.加大营销力度推进各项目标工作，有效的重点放在客户量的增长。
4.结合我行工作实际加强学习，做好it蓝图新系统上线工作，做好下半年个人工作计划。
理财顾问上半年工作总结2
每个客户我都进行详细讲解。在遇到股市大幅波动时，客户的电话随时都有可能打进来，所以我基本保持24小时开机。做理财顾问将近三年了，虽然谈不上什么经验，但我知道客户给我打电话就是对我的信任。
现将20xx年上半年的工作做如下小结：
一、各项任务指标、学习和工作情况
1、任务指标：
基金个人任务指标万，完成万，完成率241%。
理财产品
个人任务指标万，完成万，完成率226%。
理财客户
新增户，完成111%。
贵金属
任务指标万，销售万，完成率115%。
白金卡
任务指标张，完成张，完成率130%。
贷记卡
个人任务指标张，完成张，完成率206%。
2、学习上：
通过了cfp(国际金融理财师)考试，目前已经具备了afp、cfp、保险、基金、等从业资格。
3、工作上：
1)积极营销新客户
有一次，一个客户向我咨询我行办vip卡的条件，我按经验推断该客户有一定潜力。接下我耐心营销，在通过几次接触后，得知客户近期要从外地汇过来几笔资金，目前已经走了几家银行，我主动向其介绍了我行的网上银行汇款方便、快捷、而且优惠。后来我为其办理了vip卡，客户从外地汇过来xxx万元。
2)细心维护老客户
定期给老客户打电话，介绍我行新产品，把合适的产品卖给合适的客户。一个老客户，不愿意进行风险投资，即使是低风险的理财产品也不愿意买，就买国债或存到银行。
后来我得知他本人爱好收藏，我以此为切入点，向其推荐贵金属，该客户对此非常感兴趣，我先后陪其去市行多次，先后买了xxx多万元的贵金属，为我行增加了xxx万多元的中间业务手续费。
3)耐心解答客户问题
经常会有客户向我咨询基金方面的问题，每个客户我都进行详细讲解。在遇到股市大幅波动时，客户的电话随时都有可能打进来，所以我基本保持24小时开机。
记得有一次，周末我在家接到一个客户的电话，在我解答完之后，该客户说还是你们单位有责任心，刚才给某银行客户经理打电话一直不接。做理财顾问将近三年了，虽然谈不上什么经验，但我知道客户给我打电话就是对我的信任。
4)协助行领导积极营销
在做好本岗的同时，协助行领导营销了xxx、xxx、xxx和xxx单位的的电子结算业务。
二、工作中存在的不足：
1、部分大客户资料信息不全，无法进行全面有效维护，维护率需要进一步提高。
2、营销力度有待提高。
三、工作打算：
1、业务方面：对理财业务进行全面梳理，充分利用好银掌柜系统，重点开发大客户，提高大客户对我行的忠诚度。
2、营销方面：要多学一些营销技巧，加强自己的交际沟通能力，在处理棘手问题上能够灵活变通。
理财顾问上半年工作总结3
20xx年上半年的工作已经结束，回首半年来的工作，作为银行理财顾问，在工作中认真学习贯彻落实党的十九大精神，不断提高自身的思想政治素质和综合素质，切实充实自我，提高自身的工作业务能力，得到了我行领导和同事们的一致好评与赞扬，当然也有很多需要改进和提升的地方。现将上半年工作情况总结汇报如下：
一、各项任务指标、学习和工作情况：
1、任务指标：
基金个人任务指标万，完成万，完成率241%。 理财产品 个人任务指标万，完成万，完成率226%。 理财客户 新增户，完成111%。 贵金属 任务指标万，销售万，完成率115%。 白金卡 任务指标张，完成张，完成率130%。贷记卡 个人任务指标张，完成张，完成率206%。
2、学习上：
20xx年8月通过了CFP(国际金融理财师)考试，目前已经具备了AFP、CFP、保险、基金、等从业资格。
3、工作上：
1)积极营销新客户。
有一次，一个客户向我咨询我行办VIP卡的条件，我按经验推断该客户有一 定潜力。接下我耐心营销，在通过几次接触后，得知客户近期要从外地汇过来几 笔资金，目前已经走了几家银行，我主动向其介绍了我行的网上银行汇款方便、快捷、而且优惠。后来我为其办理了vip 卡，客户从外地汇过来xxx万元。
2)细心维护老客户。
定期给老客户打电话，介绍我行新产品，把合适的产品卖给合适的客户。一个老客户，不愿意进行风险投资，即使是低风险的理财产品也不愿意买，就买国债或存到银行。后来我得知他本人爱好收藏，我以此为切入点，向其推荐贵金属，该客户对此非常感兴趣，我先后陪其去市行多次，先后买了xxx多万元的贵金 属，为我行增加了xxx万多元的中间业务手续费。
3)耐心解答客户问题。
经常会有客户向我咨询基金方面的问题，每个客户我都进行详细讲解。在遇到股市大幅波动时，客户的电话随时都有可能打进来，所以我基本保持24 小时开机。
记得有一次，周末我在家接到一个客户的电话，在我解答完之后，该客户说还是你们单位有责任心，刚才给某银行客户经理打电话一直不接。做理财经理将近三年了，虽然谈不上什么经验，但我知道客户给我打电话就是对我的信任。
4)协助行领导积极营销。
在做好本岗的同时，协助行领导营销了多个单位的的电子结算业务。
二、工作中存在的不足：
1、部分大客户资料信息不全，无法进行全面有效维护，维护率需要进一步提高。
2、营销力度有待提高。
三、20xx年下半年的工作打算：
1、业务方面：对理财业务进行全面梳理，充分利用好银掌柜系统，重点开 发大客户，提高大客户对我行的忠诚度。
2、营销方面：要多学一些营销技巧，加强自己的交际沟通能力，在处理棘 手问题上能够灵活变通。
3、自身努力方向和拟采取的措施。
4、各项业务指标目标数预测。
在新的半年里，本人将再接再厉、戒骄戒躁，以饱满的工作热情迎接新的挑战。紧跟总分行的营销政策，踏踏实实做事，不畏艰难，力争完成**的全年指标任务，向领导交出一份满意的答卷。
理财顾问上半年工作总结4
回顾即将过去的上半年，我感慨万千。xx年是我人生旅程中转折的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个充满机遇和挑战的行业，充满了神秘，好奇，时而豪气万丈，时而信心缺缺，这是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。
进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简单，即需要对行情的了解，也需要对客户有耐心，同时还需要沟通技巧。
通过这两个月的学习我学到了很多，不只是证券知识，更多的是对学习的方法，工作的态度，对待客户的方式及沟通技巧。
作为一个新员工非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，领导和同事对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶。
在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不理想，之中也存在着诸多问题，经过自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有很多，
第二、工作还不够积极主动，可能是之前的工作性质决定了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真完成就好。但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户，需要自己更加积极主动。
第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力，还是市场分析能力都是我目前欠缺的。
因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手：
第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下来工作的顺利张开，因此我要先认真做好接下来3个月的计划，并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。
第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务能力。
第三、认真做好客户维护。
作为理财顾问，客户是我们一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。
主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为暂时资金紧张，或年底事情忙，暂时不需要，但不代表他们以后也就不需要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好及时的跟进。
第四、做好银行渠道的维护。
银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。
可是客户是自己的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对我来说这才刚开始，更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的安排时间，平衡银行与客户之间的时间分配。
在接下来的半年，我会在保证认真对待、重视工作的基础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析能力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作能力和业务水平。
理财顾问上半年工作总结5
上半年，在站长的领导下，本着对工作、对自己负责的态度，认真做好自己的本职工作，为公司运输生产做出了自己应尽的一份贡献，主要做出以下几点总结：
一、工作学习方面
按照公司一号文件要求，为提高自己的业务水平，不间断的学习《技规》《行规》及公司各项规章制度，特别是事故通报的学习。提高自己对行车安全工作的认识和了解，为了更好的做好本职工作，利用休息时间，熟悉《站细》，了解站场设备和作业程序，在车站组织的各项学习活动中，一向积极认真的学习，通过自己的努力，基本掌握了调车工作的作业要领和作业程序。为自己以后的发展打下了良好的工作基础。
二、技术业务方面
以“苦干、实干、拼命干”的工作精神，调车作业中，严格认真实行调车作业标准的制度，在确保人身安全的情况下，按班前布置的要求，正确做好调车作业准备，作业中，按值班员制定的列车编组计划，认真的传达给连结员计划内容和各项注意事项，严格把控各项作业环节，加强作业标准化，半年中从未发生过违章违纪，影响行车安全的各种行为，保证了车站的安全工作的有序进行。
三、生活方面
生活中和同事互帮互助，和睦相处，之间相处从未有过斤斤计较的事件发生，积极参加各项站务活动，增进了同事之间的友谊，促进和谐氛围。
半年来自己在平凡的岗位上付出了辛苦，尽到了应尽的职责，但是严格的来说离作业标准化还是有一定的差距，在今后的工作中加强自我学习，提高业务水平，尽心尽责做好每项工作，继续为公司安全生产作出贡献。
第11篇：理财顾问年终工作总结
随着时间的流逝，年底马上就要到了，也是应该对自己一年的工作进行分析总结。下面是小编为大家整理的理财顾问年终工作总结，仅供参考，欢迎大家阅读。理财顾问年终工作总结（一）
20xx年我在xx企业集团xx理财顾问岗位工作。这是第一次正式与社会接并轨踏上工作岗位，开始与以往完全不一样的生活。每天在规定的时间上下班，上班期间要认真准时地完成自己的工作任务，不能草率敷衍了事。我们的肩上开始扛着民事责任，凡事得谨慎小心，否则随时可能要为一个小小的错误承担严重的后果付出巨大的代价，再也不是一句对不起和一纸道歉书所能解决。
“天下英雄皆我辈，一入江湖立马催。”从大学校园到社会的大环境的转变，身边接触的人也完全换了角色，老师变成老板，同学变成同事，相处之道完全不同。在这巨大的转变中，我们可能彷徨，迷茫，无法马上适应新的环境。我们也许看不惯企业之间残酷的竞争，无法忍受同事之间漠不关心的眼神和言语。很多时候觉得自己没有受到领导重用，所干的只是一些无关重要的杂活，自己的提议或工作不能得到老板的肯定。做不出成绩时，会有来自各方面的压力，老板的眼色同事的嘲讽。而在学校，有同学老师的关心和支持，每日只是上上课，很轻松。常言道：工作一两年胜过十多年的读书。两个月的实习时间虽然不长，但是我从中到了很多知识，关于做人，做事，做学问。
一、自学能力
“在大学里学的不是知识，而是一种叫做自学的能力。”参加工作后才能深刻体会这句话的含义。除了英语、计算机和国际金融操作外，课本上学的其他理论知识用到的相对比较很少，当然这只是针对的现在所从事的工作。我担任的是理财顾问，平时在工作就是面对电脑观察外汇市场行情的变化，查找和了解最新的国际金融政策和一些重要商业机构的财务情况，在根据这些信息和数据判定外汇市场的走势，最后找准时机，选择合适的价位进仓。看上去是乎没用上自己所学的专业知识。不过其他的同事他们的专业也是百花齐放，有英语专业的，有国际经济于贸易、市场营销、工商管理等等。但是现在的社会是知识复合型的社会，它所要求的不仅是专业的更是全面的。我们这一批新的员工都是经过高等教育的，这在我们培训中就显现出来了，在我们工作一星期后我们就熟悉了所有的工作流程，这也充分说明了我们有及强的适应能力和自学能力。在这个信息爆炸的时代，知识更新太快，靠原有的一点知识肯定是不行的。我们必须在工作中勤于动手慢慢琢磨，不断学习不断积累，遇到不懂的地方，自己先想方设法解决，实在不行可以虚心请教他人，而没有自学能力的人迟早要被企业和社会所淘汰。
二、工作很轻松
我和几个同学一起租房住，住的地方离工作的地方不算是很很远，有6个公车站，但是每天早上7点3就得起床去挤公交车，因为公车确实太挤了，这还不要紧，最重要得是还塞车，一塞下来就是未知数。公司还有一个好处就是周末从来不加班，因为周末的外汇是不开盘的，还有就是一些国外比较重要的节日如圣诞等，我们上班要求很严格，男士一定要正装，要打领带带工牌，上下班都要打卡，迟到或早退都是要扣工资的，我们必须克制自己，不能随心所欲地不想上班就不来，而不像在学校可以睡睡懒觉，实在不想上课的时候可以逃课，自由许多。
每日重复单调繁琐的工作，时间久了容易厌倦。象我就是每天就是坐着对着电脑看k线图和一些相关的经济指标，显得枯燥乏味，中午休息的时候可以上qq和其他同学聊聊天之类的。但是工作简单也不能马虎，你一个小小的错误可能会给客户带来巨大的麻烦或损失，还是得认真完成。如果哪个客户有意向的还得到处奔波去商谈。而事实上所有的业务并不是一次就能交易成功的，他们必须具备坚忍不拔的个性，遭遇挫折时绝不能就此放弃，犯错遭领导责骂时不能赌气就辞职。一直以来，我们都是依靠父母的收入，而有些人则是大手大脚的花钱。也许工作以后，我们才能体会父母挣钱的来之不易，而且要开始有意识地培养自己的理财能力，我们刚毕业，工资水平普遍不高，除掉房租餐费和日常的开支，我们常常所剩无几，一不留神可能就入不敷出成为月光一族，但此时我们再也不好意思伸手向父母要，因此很多时候我们要合理支配我们手中的这笔少的可怜的钱。
理财顾问年终工作总结（二）回顾即将过去的一年，我感慨万千。20xx年是我人生旅程中转折的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个充满机遇和挑战的行业，充满了神秘，好奇，时而豪气万丈，时而信心缺缺，这是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。
进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简单，即需要对行情的了解，也需要对客户有耐心，同时还需要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了很多，不只是证券知识，更多的是对学习的方法，工作的态度，对待客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，领导和同事对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶。
在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不理想，之中也存在着诸多问题，经过自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有很多，
第二、工作还不够积极主动，可能是之前的工作性质决定了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真完成就好。但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户，需要自己更加积极主动。
第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力，还是市场分析能力都是我目前欠缺的。
因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手：
第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下来工作的顺利张开，因此我要先认真做好接下来3个月的计划，并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。
第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务能力。
第三、认真做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为暂时资金紧张，或年底事情忙，暂时不需要，但不代表他们以后也就不需要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好及时的跟进。
第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对我来说这才刚开始，更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的安排时间，平衡银行与客户之间的时间分配。
在接下来的20xx年，我会在保证认真对待、重视工作的基础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析能力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作能力和业务水平。
理财顾问年终工作总结（三）本人xx于20xx年xx月x日入职，入职以来，我努力工作和学习，在与领导、同事的学习和接触中，不断完善补充行业专业知识，个人综合素质、修养和能力都得到了较快的提升。同时也暴露出自己的局限性与不足之处，在今后的工作中，将继续努力、不断鞭策自己、不断取得进步。
一、工作总结
市场部按照投资公司总体发展战略规划，以及投资项目管理工作的实际需要，针对公司投资策略模式新思路的不断拓展需要。我认真研究投资工作中的实际情况，配合部门作好项目投资的前期准备工作，为领导审批、决策提供充分、详实的依据和建设性的建议。过程中，我深切地体会到，作为市场部的一份子，不仅思想上要与公司规章制度保持一致，行动上更要与市场同步，时刻做到思想、行动与时俱进。在做好本职工作的同时，极力做到“以事业统一思，以发展凝聚力量，以实干树立形象”。
（一）基本的学习与培训方面学习与培训方面包括：公司规章制度的学习、专业知识的学习、综合素养技能的培训等。
通过公司规章制度的学习，让我迅速了解公司工作环境与流程，促使我快
速地进入工作状态，提高了工作效率。市场部门专业知识的技能培训，让我尽快熟悉部门相关的工作内容，并且了解房地产一二级开发的基本流程和基本操作，初步学习了“基础设施、地产开发、矿产资源、股权投资”这四大板块的基本内容，提升了我对投资行业的认知和了解。综合素养的培训，加深了我对办公系统和软件的运用规范，做出符合要求的工作文件，强化我的商务礼仪、提高我的展业技能，在培训中熟练掌握展业技巧。
1、学习和熟悉公司各种管理暂行办法、通知、发展规划等；
2、学习理解土地储备和一级开发工作流程、BT项目和BOT项目的内容和区别、三旧改造方案内容等；
3、学习公司接待工作手册和阅读商务礼仪方面的书刊。
（二）业务拓展方面
工作以来，我配合部长积极寻找各种有代表性的、有极大潜力的项目，其中发现xx行业最具投资潜力，进而，对xx行业进行了初步的开展工作。整个过程，我配合部门收集各种关于早教的数据统计和基本情况，并且独自撰写了xx项目的可行性研究报告的初稿。经部长对报告内容的指点，我进行了多次的修改，基本完成了xx的初步可研报告。为下一步该项目被上级认可提供了有力依据，和部门以后业务拓展提供了参考。
（三）信息收集工作我的本职工作是负责市场信息收集，这同时也是我的优势所在。工作过程中，我通过各种渠道，其中包括实地走访、网络渠道等，以及个人的人际关系，收集各种业内相关信息，以此来完成上级和部门交代的任务。
（四）市场部内务工作
1、完成了平时的会议相关信息记录，项目相关数据统计，项目相关图表的修改与制作，并及时制作成Excel、Word、PPT形式以便存档及供日后查看与参考；
2、完成了平时相关项目的资料的分类与整理，以及一些资料的打印、复印等。
（五）项目的跟踪工作
我们市场部各负其责，做到“宏观不漏项，微观要精准”。
1、配合部门完成了对xx项目周边的楼房等售价的信息收集；
2、协助部长完成了对xx项目的整个经济指标分析的修改与调整；
3、与部员一起研究xx项目的风险控制，并罗列出相关的存在风险及相对应的规避方法供部长审定；
4、在部长的带领下，经过反复的论证，一起完成了xx项目的《初步合作意向方案》，并由部长提交给公司审核。
二、工作中存在的问题
（一）个人专业技能还很肤浅，综合素养还需不断学习进步，自我工作时间安排有待完善，工作效率有待提高。
（二）业务的拓展和渠道的拓展能力还有待提升。
（三）个人信息收集的渠道有限，人际关系网有待扩宽，信息收集较为单一。
三、如何改进存在问题
（一）加强专业技能的培训。平时多查看、收集相关专业知识的内容，多阅读有关投资、开发等相关文件和书籍，并且积极投入工作，在工作中不断的充实专业技能。
（二）提高综合素养。平时多阅读商务礼仪方面资料，在日常的工作中强化自身修养，做到技能与素养并举。
（三）完善工作安排。在日后的工作中，整理出自己的职业计划，做到工作有条有理，从而提高工作的效率。
（四）扩宽业务渠道。积极与行业内的相关人员培养关系，建立联系，从而搭建我们投资公司的业务网。
（五）扩宽信息收集的渠道。多向行业内人员学习，了解更多收集信息的渠道，从而建立起完善的信息收集网，使每次收集到的信息更加快速、精准、有效。
第12篇：客户专员(理财顾问)：
客户专员（理财顾问）：
工作地点：济南
工作经验：有销售和客服经验均可
最低学历：大专
工作性质：全职
招聘人数：10人
待遇：无责底薪+高提成（底薪：800），双休，享受国家法定假日
职位要求：
1.形象气质佳，谈吐言行得体。
2.有志从事销售，喜欢接受挑战，渴望成功；
工作内容：
1.银行驻点，开发、维护银行客户，要求女性，形象气质佳，（有银行保险驻点经验者优先）
2.负责银行等渠道销售工作，
客户经理：
工作地点：济南
工作经验：有销售和客服经验均可
最低学历：本科
工作性质：全职
招聘人数：5人
待遇：无责底薪+高提成（底薪：1000），双休，享受国家法定假日
职位要求：
1.形象气质佳，谈吐言行得体。
2.有志从事销售，喜欢接受挑战，渴望成功；
招聘操盘手：
工作地点：济南
工作经验：2年以上
最低学历：专科以上
工作性质：全职
待遇：2500-20000（底薪：1500），双休，享受国家法定假日，
职位要求：
金融行业实盘操作2年以上，有团队合作意识。
培训讲师 ：
工作地点：济南
工作经验：3年以上
最低学历：大专以上
工作性质：全职
招聘人数：3人
待遇：无责底薪+高提成（底薪：2000），双休，享受国家法定假日
第13篇：如何选择理财顾问
如何选择合适的理财顾问
投资者手头资产日益增多，好的理财顾问却往往难寻。在我国，银行作为最大的理财渠道，银行理财经理仍是绝大部分散户理财的首选顾问，而诺亚等第三方理财的崛起，为高净值投资者提供了新的选择。
据证券时报记者了解，在美国，金融理财师往往作为一种独立身份，向投资者提供理财咨询，同时存在大量兼具其他身份的不同顾问。美国理财师可以帮助客户储蓄、投资并增值资产。通常，他们会帮助客户解决某一特定目标，如帮助客户买房、安排养老计划、重新审视并理清个人旗下资产，并帮助客户在不同属性的资产之间配置。此外，美国对理财顾问的定义相当宽泛，包括券商经纪人、“独立”经纪人、保险销售、银行客户经理、投资顾问、公募基金销售、金融理财师、会计师，或者以上任何几种的混合角色。通常情况下，部分角色代表了某种销售性质，如保险销售主推保险、银行经理偏向推荐银行理财产品。
在美国，任何一个合格的理财师，CFP是必备条件。获得CFP认证，需要经过国际注册金融理财标准委员会的资格考试。理财师在获得资格认证后，每年还需继续学习投资和道德课程。不过，即使通过CFP认证，部分理财师也缺乏经验和资历，需要进一步筛选，如进一步参考美国私人理财顾问协会的资历(NAPFA)，这一协会的成员须承诺只从客户手中收取服务费，从而只代表客户的利益。
目前，美国理财师有两种获得报酬的方式，一种是按照时间或一定费率来收取服务费，如制定一套理财计划一次收取1500美元，或者按照投资资产总额的1%收取年费，或像律师一样按照小时收费；另一种是向代理销售的机构收取佣金。投资者应尽量避免收取佣金的理财师，他们相对较多推荐机构正在销售的保险产品或公募基金。不过，对按照资产收费的理财顾问也需要注意，他们可能会倾向建议顾客变现资产，不建议投资不动产，以收取更多的费用。
与美国略有不同，国内理财客户需要注意的是：首先‖尽管不少新兴机构标榜是独立第三方，但国内还缺乏完全独立的第三方分析师认证，他们大多以销售为主，不具有真正意义上的独立性。
其次，CFP认证已进入中国，可为国内投资者提供一定的参考，但不能完全把信任放在一项单独认证上，理财师的资历和经验也十分重要。值得注意的是，由于国内客户理财知识不够全面，许多人往往基于对理财师个人的信任，而接受其投资建议，而对于其推荐的产品或资产组合，了解较少，风险较大。
第14篇：银行理财VS证券理财
理财产品是一种由正规金融机构发行的，将募集到的资金根据产品合同约定投入相关金融市场及购买相关金融产品，获取投资收益后，根据合同约定分配给投资人的一类理财产品。
银行理财产品VS证券理财产品
1．从预期收益上看，既然大家都明确了不能保本（哪怕投资于国债，也不能说保本）。银行理财产品和证券公司的理财产品的存续期是1个月到1年不等，以5万元投资为例，1个月的预期年化收益在4.5% 左右，1年的预期年化收益在5.5%左右，而证券公司1个月的理财产品预期年化收益在4.8%左右，1年的预期年化收益在6%左右。
2．从风险系数来看，许多人会选择银行理财产品就是因为它有银行做保障，即使达不到预期，也不会亏，券商的股票只会亏钱。但是目前环境下，证券公司的理财产品，其实有国债逆回购、货币型基金、可转债集合理财、债权类信托等，而银行也是借助这些金融工具来投资，两者的风险系数相差不大。
3．从流动性来看，如上所说银行理财产品和证券公司的理财产品的存续期是1个月到1年不等。银行的理财产品的品种没有证券公司的品种多，证券公司会对不同类型的不同客户做出不同的方案。
4．从投资参与门槛上来说，银行产品的５万起占绝大部分，证券公司的国债逆回购， 1000元就可以参与了，而且国债逆回购的利率可以达到30%，是低风险产品的不错的选择。
5.从手续费来说，银行的手续费相对会比证券公司的手续费偏高，证券公司的许多产品会通过银行代销。直销费用肯定会比代销费用低，此外证券公司还有专业知识上的优势。 综上所述，证券公司理财产品也是投资理财的一个不错的选择。
第15篇：证券理财协会 申请书
中 银 杯模 拟 炒 股 大 赛 大 赛 总 结 证券理财协会
制造日期：2011-5-8
“中银杯”模拟炒股大赛大赛总结
承办单位：肇庆科技职业技术学院大学生社团联合会证券理财协会 赞助商：中国银行
时间：4月4日——4月28日
参赛对象：全体校区学生
参赛人数：216
参赛网址：
比赛过程：同学们先到相应负责人处报名， 上该网址注册账号。4月5日下午4点30——6点30，广发证券专家前来开讲座，大赛启动仪式于当天同时举行。
目前成果：同学们对广发证券的讲座颇为满意，参赛人数超过200人。 比赛筹备重点：
1、同学们尽管对股市有强烈的兴趣，但毕竟许多基础知识都不了解。所以迫切需要一个有关股票基 础知识的讲座，来作为比赛的一个引导。于是，我们开了一个讲座。 活动总结：从群众反馈的意见来看，说实话这次活动我们还是挺满意 的。虽然说中间发生了许多意外，甚至我们可能要因此而腰斩活动。值得庆幸的是，我们还是挺过去了。应该说，协会里真的有很多人才，没有他们，就没有这次活动活动的成功。在这里，我想表达对他们的感谢。
个人看法：站在协会会长的角度来说，我不赞同协会以后再举办模拟炒股大赛，以及类似的大赛活动。可能有人会问“不是弄得挺好的
吗？为什么以后不继续弄下去呢？”
我想我可以从一个协会发展的战略角度来诠释一下我的理由。战略是什么，我认为可以分为3个方面
1.我们的服务对象是谁
2.我们要为他们创造什么价值
3.我们要怎么为他们创造这些价值
首先，我们的服务对象肯定是会员，而不是全体在校学生。我们的经费完全来自于会员，那当然只有会员能够享受我们所提供的服务和活动。打个比方说，股东投资一家公司，是因为这家公司能帮他的投资升值。而不是说我们拿股东的钱去分给其他对公司没有任何贡献的人。同样的道理，我们协会搞活动，居然单纯地为了做大规模，搞什么形象工程，让全校同学都来参加，把会员的利益给抹杀了。如果通过这样的手段，即使把协会的名声和形象做上去了，但却一点也不贴切实际。
其次，我们要为会员们创造的价值肯定是与我们协会的性质密切相关的。我们是证券协会，应该说活动也好，实践也罢，都该与我们协会息息相关。在我看来，会员们想加入证协是为了将来能够投资，回馈社会，为广大人民群众做贡献。或者是说想培养自己的个人素养，让自己在将来的工作中能够尽快地实现自己的梦想。这是站在一个追求人生价值的高度上的问题，现在却变成了为了讨大家喜欢，让大家学会怎样炒股。我个人认为，这个
活动已经把协会的境界践踏了，这不是我们所追求的方向。可以说，人这一辈子的成败，不在于取得了多少，而在于经历了多少。很多人在老了的时候，不会为自己做过什么而后悔，而是为自己没做过什么而后悔。我想说，大家加入证协，想要的是一种经历，一种在人生中无法忘怀而又深受影响的经历。等到大家老了的时候，这种经历会成为一种美好的回忆，会是大家最宝贵的财富。这也许就是我们证协所要追求的方向。
最后，我们要怎样去为会员们带来这种经历。通过什么形式？什么途径？正所谓众口难调，殊途同归。明确一点，我们是以“实践为主，理论学习为辅”。那思路就很清晰了，我们分三个阶段。
第一阶段，由我们外联部与校外商家联系，取得兼职岗位提供给会员。让他们初步接触社会，了解社会。第二阶段，由我们外联部与校外商家联系，取得模拟炒股帐号，将帐号交给会员，由会员们操作。让他们靠自己的个人能力实践，这是一个培养个人素养的阶段。第三阶段，由我们协会外联部分批带会员们出校外证券公司参观。这是一个相当有益的活动，我们之前也实践过，虽然战绩不佳，但是实践过的人无不感慨万分，获取了任何时候都得不到的社会经验。一步一步，循序渐进。整个实践的过程也就能达到性价比最高。至于另一方面关于创业理论的学习，主要还是通过讲座互动的形式。但讲座还是不能乱开，请的讲师要先测试过，不然讲得不好，会员们也不满意。当然最好的还是弄一个网站，往上面上传一些与证券有关的资料以及专家的演讲视频。
所以，我一直希望学校能加大支持创业的力度。让我们在更好的条件下，为学校培育出未来的理财家。
最终结语：我一直觉得投资是一件伟大的事。就目前的国情来看，就业形势相当严峻，许多人因找不到工作而发愁，从而生计上也出现了问题。投资者要担当非常大的压力和风险为人民创造就业机会，尽管国家出台了不少扶持政策，但是投资成功率低下，又怎么解决就业难、人民生计没着落、为经济发展做贡献等国家的重要问题呢？在此，我希望学校能加大对协会的支持，另一方面，也请大家不要排斥投资者。投资者本来就受到家人和朋友的反对及压制，在孤独的创业道路上，只能通过左手温暖右手的方式让自己坚持走下去。希望大家能给予我们投资者更多的支持和理解，谢谢大家。
肇庆科技职业技术学院大学生社团联合会证券理财协会
2011-5-8
第16篇：投资顾问岗位职责
投资顾问助理：
工作职责：
1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；
2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；
3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。
任职要求：
1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；
2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；
3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；
4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；
5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。
经理岗位职责
1.主持投资顾问部日常管理工作。
2.落实营业部下达的各项任务和指标。
3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。
4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。
5.完成营业部交办的其他任务。
首席投资顾问
岗位描述：
1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划；
2、制定投资顾问部的客户服务计划；
3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略；
4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；
5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；
6、完成营业部交办的其他任务。
首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。
初级投资顾问
岗位描述——
1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；
2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；
3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。
高级投资顾问
岗位描述——
1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；
2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；
3、盘活存量资产；
4、配合营销团队积极拓展新增客户；
5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识；
6、完成营业部交办的其他任务。
第17篇：品牌顾问岗位职责
销售顾问的岗位职责
一、岗位职责：
目的：建立品牌顾问的岗位职责，明确销售人员的职责和工作权限。 适用范围：品牌顾问
责任：品牌顾问对本职责的实施负责
内容：
1.相互关系
1.1 直接上级：销售部经理
1.2 直接下级：无
1.3 内部关系：公司各部门
1.4 外部关系：公司客户
2.本职工作：在销售经理领导下，负责公司所分配市场的营销工作
3.岗位职责：
1.认真贯彻执行公司销售管理规定和实施细则，努力提高自身推销业务水平。
2.积极完成规定或承诺的销售量指标，为客户提供主动、热情、满意、周到的服务。
3.负责与客户签订销售合同，督促合同正常如期履行，并催讨所欠应收销售款项。
4.对客户在销售和使用过程中出现的问题、须办理的手续，帮助或联系有关部门或单位妥善解决。
5.收集一线营销信息和用户意见，对公司营销策略、广告、售后服务、产品改进新产品开发等提出参考意见。
6.填写有关销售表格，提交销售分析和总结报告。
7.做到以公司利益为重，不索取回扣，馈赠钱物上交公司，遵守国家法律，不构成经济犯罪。
8.完成营销经理临时交办的其他任务。
4.工作责任：
1） 对隐瞒个人违纪违规或谎报行为承担责任。
2）对销售维护过程中发现的问题因个人原因处理不利负有责任
5.权限
1） 对直接上级有建议权。
2） 有权对不合理的营销政策的实施提出意见。
第18篇：销售顾问岗位职责
销售顾问岗位职责
1.完成分配的销售目标
2.寻找潜在用户，并跟进接触，转化为成交用户
3.展厅销售业务接待，掌握销售核心流程的全过程
4.建立销售业务档案
5.定期回访用户，保持联系
6.车辆的布置
7.附件销售业务
8.向客户推荐车主俱乐部
9.收集竞争对手资料
第19篇：投资顾问岗位职责
投资顾问岗位职责
导语：村落是自由快乐的向往，那儿没有大型的娱乐场所，更没有高大的楼房。但它却有自己独特的魅力。以下小编为大家介绍投资顾问岗位职责文章，欢迎大家阅读参考!
投资顾问岗位职责1
1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；
2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；
3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。
任职要求：
1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；
2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；
3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；
4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；
5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。
经理岗位职责
1.主持投资顾问部日常管理工作。
2.落实营业部下达的各项任务和指标。
3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。
4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。
5.完成营业部交办的其他任务。
首席投资顾问
岗位描述：
1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划；
2、制定投资顾问部的客户服务计划；
3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略；
4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；
5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；
6、完成营业部交办的其他任务。
首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。
初级投资顾问
岗位描述——
1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；
2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；
3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。
高级投资顾问
岗位描述——
1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；
2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；
3、盘活存量资产；
4、配合营销团队积极拓展新增客户；
5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识；
6、完成营业部交办的其他任务。
投资顾问岗位职责2
一、岗位职责
1、负责维护或协助高级投资顾问维护重点客户的客户关系；
2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；
3、充分运用公司的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；
4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；
5、管理指定客户的佣金浮动；
6、完成客户服务工作日志和客户服务记录；
7、所属营业部安排的其他职责。
二、招聘条件
主要面向应届毕业生进行招聘：
1、年龄要求：35岁以下；
2、学历要求：XX届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；
3、专业要求：金融或财经类相关专业；
4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业或国外知名院校毕业生；
5、经验要求：无；
6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。
高级投资顾问岗位职责及岗位要求
一、岗位职责
1、负责维护指定客户的客户关系；
2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；
3、充分运用公司提供的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；
4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；
5、负责所辖客户的佣金管理；
6、对所管辖的投资顾问或投资顾问助理进行日常管理、培训，检查工作日志和客户服务记录；
7、所在营业部安排的对外投资咨询活动
8、所属营业部安排的其他职责。
二、招聘条件
主要面向社会在职人员进行招聘：
1、年龄要求：35岁以下，从业时间超过5年的其它证券公司营业部首席分析师年龄可放宽至40岁；
2、学历要求：大学本科以上学历；
3、专业要求：金融专业或财经类相关专业；
4、经验要求：具有3年以上证券从业经历，有证券客服工作经验者优先；
5、资格要求：具备证券投资咨询执业资格以及基金从业或销售资格；具有其他资格按外部
监管要求执行；
6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力。
岗位：营销总监助理
一、岗位职责
1、客户开发与维护
2、负责管理各区域的营销计划的制定和实施
3、负责管理区域队伍的建设和日常管理工作
4、定期组织营销活动
5、协助营销主管做好团队各项工作
6、有良好的接人待物能力，协助营销主管维护银行、保险等关联金融机构的友好合作关系
7、有强烈的责任心，能吃苦耐劳、勤勉尽责
二、招聘条件
1、年龄要求：35岁以下；
2、学历要求：XX届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；
3、专业要求：金融专业或市场营销专业；
4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业
或国外知名院校毕业生；
5、经验要求：无；
6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对市场营销和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。
第20篇：置业顾问岗位职责
案前准备期
1、推广公司形象，传递公司信息。
2、按照服务标准指引，保持高水平服务素质。
3、保持服务台及展场的清洁，爱护公司财物，包括工牌，工服。
4、项目周边的市场和项目进行调研，充分了解周边的详细情况
5、熟记沙盘和答客问的各项内容，积极演练，充分了解和熟悉本项目的产品
6、认真登记来电、来访登记表
7、在销售经理的带领下完成开盘演练
8、遵守各项管理制度
9、完成项目组组织的各项外展营销活动的相关工作
10、完成销售前期的其它准备工作
项目销售期
1、认真接待每一位进入案场的客户，积极主动向客户推荐楼盘，做好来访、来电登记
2、按质按量完成项目组布置的销售任务和其他工作任务
3、遵守各项管理制度，熟练各项工作操作流程
4、对周边市场及项目定期进行调研，及时掌握竞争个案动态
5、认真参加公司组织的培训，提高自己的专业能力
6、认真负责的完成认筹、大定、签约、催缴客户余款全程签约工作
项目结案期
1、与客户保持良好的关系，做好售后服务，保持良好的礼仪规范
2、做好交房的各项相关工作
3、各种税费的催缴
高级职业顾问的岗位职责
1、置业顾问包含的所有工作职责
2、协助销售主管对新进置业顾问的培训与考核。
3、协助销售主管维持现场次序
4、对自己严格要求，在团队中起到先进带头作用
5、协调、带动好本团队的工作及案场SP策略实施利用团队的配合促使客户成交；完成本组
和本人的各期销售任务。
6、协助销售主管对销售人员工作情况进行催促。
7、根据项目的具体情况，不定期的向销售主管汇报销售情况并对存在的问题进行分析后提出解决建议。
8、完成上级领导安排的其它工作任务。
