上市公司简介

推荐第1篇：新能源汽车上市公司简介

600066 宇通客车 公司目前均有混合动力车型研发成功，但整体水平仍较中通有一定距离。

600686 金龙汽车 公司目前均有混合动力车型研发成功，但整体水平仍较中通有一定距离。

600166 福田汽车 北京公交集团已向福田汽车订购800辆混合动力客车，成为国内最先受益新能源汽车崛起的公司。

600458 时代新材 其混合动力和纯电动客车技术也属国内领先水平。

000957 中通客车 公司的低地板混合动力客车和奥运纯电动客车，均代表了目前我国纯电动客车的最先进水平。

轿车

000800 一汽轿车 一汽轿车的奔腾B70HEV从公布技术参数来看，是三家中唯一的强混合类型新型动力汽车，技术比较先进。

600104 上海汽车 公司确定了明确的新能源战略，目标是2010年上汽计划实现混合动力轿车商品化。

000559 万向钱潮 集团全资子公司万向电动汽车有限公司在电池、电机、电控、总成上全面发展，属国内领先。

000625 长安汽车 计划在未来数年投入30亿元研发高科技含量的小排量汽车，并将推出一系列拥有完全自主知识产权的国民车。 驱动系统

600580 卧龙电气 无刷永磁同步电机驱动系统和开关磁阻电机驱动系统技术比较领先

600366 宁波韵升 无刷永磁同步电机驱动系统和开关磁阻电机驱动系统技术比较领先

上游资源

600432 吉恩镍业 镍氢动力电池大规模发展将直接扩大镍的需求量。

600111 包钢稀土 公司在稀土贮氢合金这一氢能原材料领域占居国内领先地位。

000762 西藏矿业 拥有锂储量全国第

一、世界第三大的扎布耶盐湖20年开采权。一旦动力锂电池大规模应用，有望成为最大受益者。

600549 厦门钨业 若镍氢电池取得大规模应用，作为原材料的稀土用量将随之增加。

600459 贵研铂业 燃料电池若能成功产业化，铂的深加工业务或将因此受益。 蓄电池

600196 复星医药 拥有专门从事质子交换膜燃料电池产品的研发与产业化的上海神力科技有限公司36.26％的股权。

002091 江苏国泰 锂电池电解液国内市场占有率超过30％，公司有望凭借锂离子动力电池的大规模应用迎来新的发展机遇。

600884 杉杉股份 全国规模最大的锂电池综合材料供应商。

600478 科力远 正谋求从丰田HEV镍氢电池材料供应商向镍氢动力电池组的成品供应商的转变。

000839 中信国安 奥运期间，子公司中信国安盟固利电源技术有限公司的锰酸锂产品作正极材料的动力电池，装配50辆纯电动大客车。

600192 长城电工 参股中国第一家致力于燃料电池产业化的股份制企业大连新源动力股份有限公司。

600846 同济科技 拥有从事质子交换膜燃料电池关键材料与部件的研发的上海中科同力化工材料有限公司36.23％的股份。

000571 新大洲A 参股中国第一家致力于燃料电池产业化的股份制企业大连新源动力股份有限公司。

推荐第2篇：新能源汽车上市公司简介

600066 宇通客车公司目前均有混合动力车型研发成功，但整体水平仍较中通有一定距离。

600686 金龙汽车公司目前均有混合动力车型研发成功，但整体水平仍较中通有一定距离。

600166 福田汽车北京公交集团已向福田汽车订购800辆混合动力客车，成为国内最先受益新能源汽车崛起的公司。

600458 时代新材其混合动力和纯电动客车技术也属国内领先水平。

000957 中通客车公司的低地板混合动力客车和奥运纯电动客车，均代表了目前我国纯电动客车的最先进水平。

轿车

000800 一汽轿车一汽轿车的奔腾B70HEV从公布技术参数来看，是三家中唯一的强混合类型新型动力汽车，技术比较先进。

600104 上海汽车公司确定了明确的新能源战略，目标是2010年上汽计划实现混合动力轿车商品化。

000559 万向钱潮集团全资子公司万向电动汽车有限公司在电池、电机、电控、总成上全面发展，属国内领先。

000625 长安汽车计划在未来数年投入30亿元研发高科技含量的小排量汽车，并将推出一系列拥有完全自主知识产权的国民车。

驱动系统

600580 卧龙电气无刷永磁同步电机驱动系统和开关磁阻电机驱动系统技术比较领先

600366 宁波韵升无刷永磁同步电机驱动系统和开关磁阻电机驱动系统技术比较领先

上游资源

600432 吉恩镍业镍氢动力电池大规模发展将直接扩大镍的需求量。

600111 包钢稀土公司在稀土贮氢合金这一氢能原材料领域占居国内领先地位。

000762 西藏矿业拥有锂储量全国第

一、世界第三大的扎布耶盐湖20年开采权。一旦动力锂电池大规模应用，有望成为最大受益者。

600549 厦门钨业若镍氢电池取得大规模应用，作为原材料的稀土用量将随之增加。600459 贵研铂业燃料电池若能成功产业化，铂的深加工业务或将因此受益。 蓄电池

600196 复星医药拥有专门从事质子交换膜燃料电池产品的研发与产业化的上海神力科技有限公司36.26％的股权。

002091 江苏国泰锂电池电解液国内市场占有率超过30％，公司有望凭借锂离子动力电池的大规模应用迎来新的发展机遇。

600884 杉杉股份全国规模最大的锂电池综合材料供应商。

600478 科力远正谋求从丰田HEV镍氢电池材料供应商向镍氢动力电池组的成品供应商的转变。

000839 中信国安奥运期间，子公司中信国安盟固利电源技术有限公司的锰酸锂产品作正极材料的动力电池，装配50辆纯电动大客车。

600192 长城电工参股中国第一家致力于燃料电池产业化的股份制企业大连新源动力股份有限公司。

600846 同济科技拥有从事质子交换膜燃料电池关键材料与部件的研发的上海中科同力化工材料有限公司36.23％的股份。

000571 新大洲A参股中国第一家致力于燃料电池产业化的股份制企业大连新源动力股份有限公司。

推荐第3篇：充电桩上市公司简介

充电桩定义：

充电桩其功能类似于加油站里面的机油机，可以固定在地面或墙面，安装于公共建筑（公共楼宇、商场、公共停车场等）和居民社区停车场或充电站内，可以根据不同的电压等级为各种型号的电动汽车充电。充电桩的输入端与交流电网直接连接，输出端都装有充电插头用于为电动汽车充电。充电桩一般提供常规充电和快速充电两种充电方式，居民可以使用特定的冲点卡在充电桩提供的人机交互操作界面上刷卡使用，进行相应的充电方式、充电时间、费用资料列印等操作，充电桩显示幕能显示充电量、费用、充电时间等资料。

充电桩分类:

1、按安装方式分类，分为落地式充电桩、壁挂式充电桩。

落地式充电桩适合安装在不靠近墙体的停车位。 壁挂式充电桩适合安装在靠近墙体的停车位。

2、按安装地点分类，可分为公共充电桩和专用充电桩。

公共充电桩是建设在公共停车场结合停车泊位，为社会车辆提供公共充电服务的充电桩

专用充电桩是建设企业自由停车场，为企业内部人员使用的充电桩。自用充电桩是建设在个人自有车位，为私人用户提供充电的充电桩。

3、按充电方式分类，充电桩可分为直流充电桩、交流充电桩及交直流一体充电桩。按时间也可分为快充、慢充、及换电。

直流电动汽车充电站，俗称“快充”，它是固定安装在电动汽车外，与交流电网连接，可以为非车载电动汽车动力电池提供直流电源的供电装置。

交流电动汽车充电桩，俗称“慢充”， 固定安装在电动汽车外，与交流电网连接，为电动汽车车载充电机（固定安装在电动汽车上的充电机）提供交流电源的供电装置。交流充电桩只提供电力输出，没有充电功能，需连接车载充电机为电动汽车充电。相当于只是起了一个控制电源的作用。

充电桩功能：

电动汽车是车载电源为原动力，用电机驱动车轮行驶，符合道路交通、安全法规各项要求的车辆。它使用存储在电池中的电来发动。存储电池就必须充电设备为他充电。因此，电动汽车充电设施是电动汽车产业链的重要组成部分。

目前电动汽车充电设施主要是充电站和充电桩。充电站按照功能可以划分为四个子模组：配电系统、充电系统、电池调度系统及充电监控系统。充电系统的核心就是充电桩。

主要上市公司整理： 许继电气：

业务简介：

公司是电力设备上市公司中产业链最完整的企业，产品包括变压器代表的一次设备、电厂保护及自动化、电网调度、变电站自动化、配电网自动化等二次设备，是国家520重点企业和国家重大技术装备国产化基地之一。公司的母公司许继集团有限公司持股41.02%，而国家电网公司持股许继集团股份达100%。经过多年经验，从生产常规电力设备的制造厂发展成为中国电力装备行业配套能力最强大的大型高科技电力IT企业，也是国内唯一同时具有

一、二次设备技术和产品的企业。

一次设备：是由于设备相互连接，构成发电、输电、配电或直接用于生产的踮起主回路称为一次回路或一次接线系统。

二次设备：是对电力系统内一次设备进行监察、测量、控制、保护、调节的辅助设备，称为二次设备，既不直接和电能产生联系的设备。

业务亮点：

1、

根据公司2014年年报所示，公司研制了国内首套电动汽车高速公路快速充电设备及绿色海岛微电网能源管理系统等关键设备，尤其是电动汽车智能充换电系统达到国际领先水准。此外，公司在京沪、京港澳、青银高速公路充电站等重大工程实现成功投运，青岛、郑州电动汽车充换电站现场安装调试工作顺利推进。

2、于2014年6月21日，《许继电气股份有限公司关于重大经营合同中标的提示性公告》中显示公司中标电动汽车充换电设备2014年第二批及高速公路成绩快充网络建设项目。目前，公司已与国家电网正式签订合同，合同已履行完毕，中标金额约为人民币1.09亿元，占市场份额达48.19%。其中，中标合同包括：充电设备两个包、充电监控一个包、直流充电设备3个包。

3、公司2014年净利润为人民币10.62亿元，近三年复合增长率约为178.87%，公司盈利增长空间有扩大迹象。

风险因素: 公司于2014年度的应收账款约为62.61亿元，较去年同期增加约为25.40%，此表示公司坏账风险有加大。

公司2014年度负债比率为80%，高于行业平均水平的约为65.08%，说明公司偿债风险较高。 国电南瑞

业务简介

公司主营电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制（含交通轨道）相关领域的软/硬件产品开发、制造、销售与系统集成服务业务，是国家规划布局重点软件企业、国家火炬计划软件企业基地骨干企业，江苏省高新技术企业。 业务亮点

1、公司于2014年度中标国家电网公司高速公路充电站项目两次，中标金额超过1亿元，尤其在2014年底第二批电动汽车充换电设备招标中，国电南瑞中标金额约为5177.5万元，占市场份额约22.89%。所谓国网系的子公司，在充电监控系统及车辆卫星定位系统-车载终端有交钱的竞争优势。此外，公司亦已完成京沪、京港澳告诉电动汽车充电系统上线运行，此将有利公司于未来承接更大型工程项目起05础作用。

2、公司科技创新水准不断提高，新产品研发及核心技术研究取得积极进展，在电动汽车充电机领域得到工程应用，此或有利公司提升其产品竞争力。

风险因素

公司业务所涉及行业领域包括电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制（含轨道交通）等，随着市场竞争风险日益加剧，此或造成公司在产品市场份额、对经济效益存在负面效益。

公司近三年负债比逐年增长，2014年度达约1.06%，显示公司长期偿债风险家具，公司利息支出或将加大，或将拖累其盈利增长空间。

万马股份

业务简介

公司是专业从事电力电缆的研发、生产和销售，集科研、设计、制造、销售于一体的大型电缆专业生产企业。专业生产220KV、110KV高压电缆，35KV及以下交流电缆、塑力电缆、控制电缆、特种电缆、铝绞线、钢芯铝绞线、布电线、电脑电线、预制分支电缆共180多个品种，产品规格14000余个，35KV及以下交流聚乙烯绝缘电缆和聚氯乙烯绝缘电缆均采用国际标准，民用电线通过国家强制性产品认证。产品广泛应用于全国三十二个省市的城、农网改造、全国各大电厂、铁路、石油化工系统以及各大城市地铁、轻轨、机场等重点工程。 业务亮点

1、公司连续三年中标国家电网充电桩集采，与电腾云光伏联手建成国内首座风光储一体化智能运维电动汽车充电站。2014年度，公司控股子公司，浙江万马新能源有限公司与法国IES达成战略性协议，通过商业合作方式，尝试着国内市场推广符合中国市场需求的直流快充充电桩产品。

2、公司将打造“互联网+”新能源业务，布局充电桩网点、打造南北智能充电网络试点城市，结合“爱充网”APP和WEB的上线，充分挖掘、分析智慧终端和用户代理的行业大数据，不断扩大公司知名度和影响力，或将有利其经营业绩实现较快速增长。

风险因素

公司于2014年应收账款为19.58/亿元，占流动资产比重约为55.03%，比重相对较高，虽然公司早年坏账较少，但一旦客户的财务状况恶化或信用状况发生变化，将对公司的生产经营及未来偿债能力产生不利影响。

公司的主要原材料为铜材，铜价波动直接影响到公司经营业绩。尽管公司通过定价机制、套期保值等手段降低铜价波动带来的经营风险，但铜材价格大幅波动仍将对公司敬业业绩带来负面影响

奥特迅

业务简介

公司是大功率直流设备整体方案解决商，是直流操作电源细分行业的龙头企业及国家级高新技术企业。公司销售额连续多年位居同业榜首并负责起草或参与制定多项国家及电力行业标准。奥特迅秉持“拥有自主智能财产权，独创行业换代产品”之理念，致力于新型安全、节能电源技术的研发，创新新型电源技术在多领域的应用，研究开发的多项技能填补国内空白，产品有直流操作电源系列，核电安全电源系列，电动汽车充电站完整解决方案，通信高压直流电源系列。主要应用在电动汽车、通信、核电、智慧电网、太阳能储能、水电、风能等新能源领域。 业务亮点

公司加大产品升级及新产品开发力度，组建了“深圳市电动汽车与电网双向互通工程实验室”，重点研究电动汽车大功率充电与电网之间协调发展的先进技术，如V2G、V2H及新能源发电用于电动汽车充电、智能微网技术等。

公司于2014年电动汽车快速设备业务的营业收入约为人民币1364.22万元，按年增长约为15.96%，毛利率约为48.01%，相关业务盈利增长空间仍较大，有利于公司未来发展。

公司于2015年3约20日公告中显示，公司非公开发行A股，拟募集42170万元资金用于投入电动汽车充电设备研发及扩产项目、电动汽车充电设施营销服务网络建设项目、深圳市电动汽车集中式充电设施运营项目、电动汽车充电运营桩联网云平台项目（一期），或有利其销售增长。 风险因素

公司于新产品涉及新能源汽车充电设施服务技术要求可能不达预期，或对公司产品市场份额、经济效益等造成负面影响。

公司于2014年应收账款为人民币3.28亿元，按年增长约为27.63%，公司坏账风险增加。

特锐德

业务简介

公司是中德合资的股份制企业，国家级高新技术企业。公司拥有国际先进水准的特锐德工业园和现代化的特锐德研究院，是中国最大的箱变研发生产基地，完全实现工业化、工艺化、专业化、规模化生产，取得了中国铁路市场占有率第

一、煤炭市场第

一、局部电力市场第一的好成绩，成为细分行业龙头企业和国内箱式电力设备制造业的领军企业。公司主营业务是设计、制造220KV及以下的变配电一二次产品以及提供相关技术服务，电力设备租赁及相关技术服务，融资租赁业务。公司以箱变产品为主线，开关柜产品为基础，研发生产HGIS、GIS、变压器、断路器及其其他相关户内外电力设备产品；目前已经形成较为完整的变配电设备生产线，为重点能源行业提供配套产品；并利用技术人才的综合优势为变配电客户提供系统整体解决方案，为客户提供交钥匙工程。 业务亮点

公司于2014年全面进军电动汽车充电领域，创新实施“电动汽车充电商业模式”。“电动汽车智慧充电系统”是公司经理两年的深入研究，在电动汽车充电领域的重大突破，彻底解决充电桩无需充电产生的电网安全、设备

推荐第4篇：民爆行业上市公司简介

重点上市公司简介

民爆行业内生性增长逐步趋于缓慢，但优势企业通过外延式扩张以及产业链延伸和转型，将很快进入到新的持续高速增长中。由于民爆销售半径有限，西部区域的民爆企业将继续充分受益于西部大开发战略。

1、雅化集团(002497)：

四川省是我国自然资源最为丰富的省份之一，加上水利工程、铁路公路建设以及灾后重建计划的实施，对民爆器材的需求较大；雅化集团是四川最大的民爆生产企业，区位优势十分明显。

四川煤炭开采量大：目前全省已发现煤炭资源量为 135.34 亿吨，保有储量 120.78 亿吨，全省尚未被占用的煤炭资源保有储量为 77.7 亿吨；主要煤田有：川南煤田、华蓥山煤田、南桐、松藻煤田、渡口煤田等。

四川矿产丰富：已发现各种金属、非金属矿产 132 种，占全国总数的70%，其中 23 种矿产保有储量居全国前 3 位，钛矿、钒矿、硫铁矿等7 种矿产居全国第一位。锂矿、芒硝等 11 种矿产居全国第二位；铂族金属、铁矿等 5 种居全国第三位。

路桥建设：据四川省“十一五”规划和 2010 年重大项目计划，四川省将进一步加大道路建设投资力度，开工建设川藏铁路、成都至西安、成都至兰州及成都至贵阳铁路等多条重要线路，并将修建雅安至康定、乐山至自贡、资阳至眉山等多条高速公路；而四川丘陵与高原面积占比达到 91.7%的特殊地形更加大了路桥建设时对民爆器材用量。

水利水电建设：四川作为我国水利资源最丰富的省份之一，目前全省水资源开发利用率不到全国平均水平的1/2，人均库容只有全国平均水平的 1/4，在水利水电开发利用方面有着巨大的发展潜力。据四川省“十一五”规划和 2010 年重大项目计划，四川省将继续建设雅砻江锦屏一级二级水电站、甘孜州泸定电站、阿坝州毛尔盖水电站和嘉陵江亭子口水利枢纽等特大型水电开发项目。

2、南岭民爆(002096)：

湖南省最大的工业炸药生产企业，80%的炸药销量都集中在湖南省内，因此湖南省内的需求直接影响公司产品的销售状况；未来几年湖南省高速公路、铁路等基础设施建设为公司提供强有力的支撑。湖南省 2010 年政府工作报告中明确指出，今年完成投资 9400 亿元左右，交通方面要重点加快 38 条续建高速公路建设，确保长株、衡邵、潭衡西等建成通车，新开工益娄衡等高速公路，加快衡茶吉、湘桂复线、杭长客运、石长复线等铁路项目建设，新开工长昆客运、黔张常、怀邵衡、荆岳等铁路，加快国省干线改造；抓紧包茂高速龙山至吉首段项目前期工作。

根据《湖南省铁路发展规划》，至 2020 年，湖南省铁路的运营里程将翻番，达 5805 公里 (未含城际铁路650 公里)，为 2008 年的两倍；加上城际铁路和地铁，全省铁路运营里程将达 6555 公里。湖南钨、石墨等 8种矿产保有储量居全国首位，另有 30 多种矿产保有储量居全国前五；截至 09 年底，全省拥有煤矿矿井 1120对，非煤矿山 4872 座；这些丰富的矿产资源开采也是当地民爆需求的有力保障。

兼并重组、扶优扶强将是未来几年民爆行业的关键词，作为湖南省骨干工业炸药生产企业，南岭民爆有参与跨地区或区域内兼并重组的能力；目前湖南仅有 4 家民爆公司，湖南省国资委是否会进行资源优化整合值得关

注。

[1]、久联发展（002037）：

公司是目前国内民爆器材品种最为齐全的生产企业之一，在贵州炸药市场份额在75%左右，在甘肃民爆市场占有率达60%左右。公司是我国民爆行业龙头之一，主要产品为工业炸药、**、索类等，在黔、甘两省民爆市场占有率较高。公司在贵州省约有8万吨/年产能，

甘肃省拥有6万吨/年凭照产能。2009年，公司将有4条新生产线建成或贡献利润，未来仍有4条生产线技改或建设完成，公司产能处于持续增长状态。

[2]、南岭民爆（002096）：

公司是湖南省最大工业炸药生产企业，也是国内工业炸药生产骨干企业，近三年工业炸药产销量一直稳居全国前三位。已建立了遍布全国并辐射周边国家和地区营销和售后服务的网络，是中国铁道工程总公司和中国铁道建筑总公司、水电建设总公司及其所属施工局首选工业炸药产品供应商。

[3]、兴化股份（002109）：

公司作为国内最大硝酸铵专业生产厂家，硝酸铵年生产能力45万吨，居全国首位，产量和销量均居全国第一位，产品国内市场占有率一直排名第一。硝酸铵需求主要来自于民爆产品以及硝基复合肥。其中民爆产品的需求占据主要地位，国内75%左右的硝酸铵用作炸药生产。注：硝酸铵简称硝铵，是一种硝态氮肥。纯硝酸铵在常温下是稳定的，对打击、碰撞或摩擦均不敏感。但在高温、高压和有可被氧化的物质存在下会发生爆炸，硝酸铵是重要的化工原料之一，其中80%硝酸铵是用来生产炸药的，其余大部分是用来生产氨基复合肥，2008年国内硝酸铵产能350多万吨，生产企业在20家左右，受政策限制，硝酸铵产能扩张缓慢，预计09-10年陆续有70多万吨硝铵产能投产，09年底国内硝铵产能可达410万吨/年，其中320万吨用于民用炸药，其余用于硝基复合肥等；硝酸铵的原料为块煤。

[4]、江南化工（002226）：

公司主营业务是生产和销售胶状乳化炸药和粉状乳化炸药等民爆产品，目前公司具备了

6.6万吨各类炸药的生产能力，占有安徽省内市场30%以上的份额，乳化炸药生产规模居全国乳化炸药生产企业第一位。2001年至今，乳化炸药产量增长迅速，现已取代铵梯炸药成为我国工业炸药产品中的主导产品。近年来乳化炸药占炸药总量的比重每年都保持着4~5个百分点的增速。

[5]、北化股份（002246）：

公司主要从事硝化棉系列产品的生产、销售，是全球生产规模最大的硝化棉生产企业。2004 年，公司民用硝化棉产销总量突破3.4万吨，产销规模世界第一，是世界硝化棉行业协会三家执委单位之一，具有集硝化棉生产、销售、研发于一体的完整的产业体系。

注：硝化棉具有高度可燃性和爆炸性，其危险程度根据硝化程度而定，含氮量在12.5％以上的硝化棉危险性极大，遇火即燃烧。用处：变魔术，推进弹丸，由于推进力远远大于黑色火药，并极易点燃，可以推进10mm以下的金属弹丸。由于燃速快，压力大，不适用焰火。以硝化棉为主要组分的单基药，微烟环保，做功能力强，工业基础十分雄厚，目前很多品种的枪炮弹药，特别是中小口径枪炮武器系统仍以使用单基发射药为主。

[6]、葛洲坝（600068）：

公司组建了集民用爆炸物品生产、销售、工程爆破服务为一体的易普力公司。08年，公司民爆业务产能达到17.5万吨，产量首次突破10万吨，位居全国民爆行业第二位。

[7]、雷鸣科化（600985）：

公司是全国民爆器材行业的第一家上市公司，是国家火炬计划重点高新技术企业，其民爆产品的生产规模、技术水平、工艺装备、基础管理均居国内同行业先进水平，拥有国内领先水平的水胶炸药自动化生产线。其产品主要包括水胶炸药、膨化硝铵、乳化炸药及**等起爆器材，普遍用于矿业开采，地面爆破以及各类基础建设，与国民经济建设密切相关。

[8]、同德化工（002360）：

公司是国防科工委民用爆破器材核准生产企业，主要从事民用炸药和无机硅化物（白炭黑）的生产、销售、科研、进出口贸易、现场混装炸药、工程爆破服务，其中民用炸药核准许可生产能力为山西最大。作为山西民爆大省的第一家集科研、生产、销售、进出口贸易和爆破

服务于一体的综合性、跨地域的新型民爆企业，其发展面临较佳的区域优势。

[9]、紫金矿业（601899）：

公司控股30%的联营公司福建省爆破器材工业有限公司主营生产销售民用爆破器材，承接民用爆破工程施工，提供民用爆破技术咨询服务。

【10】熊猫烟花（600599）

公司所在地浏阳是是世界烟花发源地，也是世界最大花炮产销基地，主营也有燃放烟花燃放业务

推荐第5篇：国内光伏上市公司简介

1.万家乐(000533)：

聚光产业环节：电池芯片系统集成

聚光简介：持股25%的新曜光电，在研CPV电池模块、模组以及聚光光学系统 企业介绍：广东万家乐股份有限公司成立于1992年10月，1994年1月在深圳证券交易所挂牌上市，证券代码000533，是广省50家工业龙头企业之一，省83家重点发展大型企业集团之一。

公司以市场需求、国家产业政策和高新技术为导向，努力发展以干式变压器为龙头的输配电设备产业和以燃气热水器为龙头的卫厨燃气具家电产业，基本形成了聚集品牌效应、凝合技术优势、集成优质资产的高新技术产业格局。

公司拥有燃气具行业唯一的中国驰名商标“万家乐”以及广东省著名商标“顺特”，主导产业均处于行业领先地位。

作为国内著名的家电企业，公司十分看好太阳能产业的发展，重拳打造太阳热水器产业。相比传统的热水器，太阳能热水器完全采用太阳的光热来烧水。其中，万家乐目前持股25%的新曜光电是母公司下属专营HCPV太阳能发电模组和发电系统的开发、设计和产业化为主的高科技公司。未来有望整体注入上市公司，实现万家乐从传统家电和电气设备生产到新能源和环保设备的转型。

官方网站： http://www.daodoc.com/main.aspx

2.三安光电(600703)：

聚光产业环节：电池芯片系统集成

聚光简介：技术来源于Emcore，CPV系统采用双轴跟踪、500倍聚光方式，2010年业绩目标20-50MW。已停牌商谈投资地面CPV产业

企业介绍：三安光电股份有限公司(证券代码：600703)是目前国内成立最早、规模最大、品质最好的全色系超高亮度发光二极管外延及芯片产业化生产基地，是国家发改委批准的“国家高技术产业化示范工程”、国家科技部认定的“半导体照明工程龙头企业”。承担国家“863”、“973”计划等多项重大课题，并拥有国家级博士后科研工作站及国家级企业技术中心。三安光电主要从事全色系超高亮度LED外延片、芯片、化合物太阳能电池、高倍聚光光伏产品等的研发、生产与销售，产品性能指标居国际先进水平。目前拥有100级到10000级的现代化洁净厂房，数千台(套)国际最先进的外延生长和芯片制造设备，高倍聚光光伏自动化生产线等。三安光电总部坐落于美丽的厦门，产业化基地分布在厦门、天津、芜湖、淮南、泉州等多个地区。 三安光电拥有由美国、台湾、日本及国内光电技术顶尖人才组成的高素质专家团队，累计申请及获得近两百项发明专利与专有技术，多项自主研发的专有技术填补了国内空白。公司严格按照国际质量管理体系及国际环境管理体系标准进行全员、全方位、全过程的运作，并于2003年通过了ISO9001：2000质量体系认证，2008年通过ISO14001：2004环境管理体系认证。2009年通过ISO/TS16949汽车行业生产件与相关服务件质量管理体系认证。三安光电产品已广泛应用于室内外照明、背光、显示屏、信号灯、电子产品及航天航空、太阳能发电等领域，产品远销海内外，深受客户的一致好评。三安光电以打造拥有独立自主知识产权的民族高科技企业为己任，以引领“芯”潮流、奉献新能源为愿景，以领先的技术水平、雄厚的技术力量和先进的设备为基础，以更高的站位、更快的速度，向着更高的目标奋进，力促中国光电业的发展，成为世界有影响力的光电产业化基地。

是国内规模最大的全色系超高亮度LED芯片生产企业，产品正向需求旺盛的电视背光、路灯照明，汽车产品领域渗透。三安光电主营LED芯片生产，与CPV聚光太阳能技术方面相通，具有业务拓展的优势。其CPV聚光太阳能系统采用双轴跟踪、500倍聚光方式，模块系统转换效率约25%～26%。

官方网站： http://www.daodoc.com/cn/index.asp

9.保利协鑫(03800) 聚光产业环节：跟踪系统

聚光简介：南京中环光伏系统公司自主研发出双轴跟踪器

企业介绍：协鑫(集团)控股有限公司(简称“GCL”)是一家围绕绿能、节能、储能领域为主营业务的世界级环保能源与新能源开发商、运营商、产品与技术供应商。集团自创立以来，始终秉承“把绿色能源带入生活”的理念，持续提供优质的能源和服务，改善人类生存环境，以人为本，追求卓越，致力成为国际一流的环保与新能源企业。

集团业务覆盖环保能源、光伏产业、太阳能发电、光电科技、储能技术、能源物流、绿色人居等多个领域。旗下保利协鑫能源控股有限公司(3800.HK)(简称“保利协鑫”)于2007年11月在香港联合交易所主板上市。

官方网站：http://www.daodoc.com/index.php 10.三花股份(002050) 聚光产业环节：CSP系统

聚光简介：持股30%以色列HelioFocus，主营碟式CSP的研发，2012年推出产品 企业介绍：浙江三花股份有限公司，坐落于浙江省新昌县七星街道下礼泉，成立于1994年9月，注册资金2.97亿元，现拥有员工9766人，其中大专以上员工777人，总资产45亿元，占地面积18.9万㎡，建筑面积17.9万㎡，是一家由三花控股集团有限公司控股、浙江中大集团和日本东方贸易株式会社等参股的股份有限公司。2005年6月三花股份在深交所成功上市，2005年11月通过股权分置改革。2007年9月，成功收购世界同业巨头——英维斯集团旗下兰柯公司的四通换向阀全球业务，整合国际行业资源，实现全球战略跨越。通过定向增发股份与支付现金相结合的方式购买了三花控股集团制冷相关资产，2009年1月实现了三花控股制冷产业的整体上市。公司在三花控股集团董事局主席、总裁兼董事长张道才确立的“小商品、大市场、高科技、专业化”的经营战略指导下，专注于制冷、空调控制元器件产业，致力于品牌建设，三花品牌在全球行业内的知名度和影响力大幅提升。公司先后获得全国质量奖，中国名牌产品，中国驰名商标，国家级重点高新技术企业，浙江省高新技术企业100强，AAA级中国质量信用等级企业，自营出口优秀企业，浙江省专利示范企业，浙江省绿色企业，浙江省创新型试点企业，中国500最具价值品牌等荣誉和称号。

公司是一家集科研、生产、销售制冷、空调控制元器件于一体的专业公司，主要产品有空调用四通换向阀、截止阀、电子膨胀阀、电磁阀、球阀、方体阀、压缩机用(铜、铁)贮液器、排水泵、单向阀、成套管组件、冰箱用电磁阀和干燥过滤器等多种产品系列和上千个规格，其中四通换向阀、电磁阀、电子膨胀阀、截止阀荣获“中国名牌”产品称号。主导产品四通换向阀、截止阀品种齐全，市场占有率均位居全球第一，电磁阀全球市场占主要地位。2010年实现营业收入33.4亿元，外贸出口10.9亿元，利润总额4.8亿元。

公司始终以市场为导向，以满足、服务顾客为宗旨，构建了以青岛、广东、上海、珠海、四川、江苏、韩国釜山、泰国曼谷、日本大阪、美国OHIO、欧洲马德里等国内外事务所/支公司为网点的全球性营销网络，各系列产品远销美洲、日本、韩国、欧洲、东南亚、中东、非洲及我国香港、台湾等几十个国家和地区，已成为松下、大金、三菱、东芝、日立、富士通、LG、三星、开利、特灵、约克、格力、美的、海尔等世界著名的制冷空调主机厂的战略供方和合作伙伴。

在国内同行中，公司率先通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、QC080000有害物质管理体系、ISO10012测量管理体系的认证，产品通过了CQC、CE、TUV、UL、VDE等国际国内多种安全认证。

公司立足自主创新，拥有国际先进的制冷系统自控元件阀门制造技术、电磁控制技术、冷媒流量控制技术、节能技术以及各类阀门的焊接技术等核心技术，现已拥有210项专利，其中发明专利30项。公司一直重视标准化工作，2007年5月，公司通过AAA级标准化良好行为企业确认，2008年3月，公司经全国冷冻设备标准化委员会确认，成为制冷空调系统控制元器件国家标准起草工作组组长单位。公司起草或制定、修订国家标准和行业标准共12项。

公司拥有100多条生产流水线，1300多台(套)各类先进的、高精度的生产装备，如瑞士式精密数控车床、进口水车式加工专机、多工位组合机床、圆盘式加工专机、激光焊机等现代化设备。检测中心拥有ICP光谱仪、气相色普质谱联用仪、荧光光谱仪、表面粗糙度轮廓仪等先进测试仪器设备，检测设备原值达3000多万元。

公司秉承先进的管理理念，形成了三花特色的“常青树文化”，确立了“生产专业化、产品品牌化、市场国际化”的经营方针;“对内抓现场、对外抓市场、现场服从市场”的经营理念;“企业是树，人才是根，根有多深，树有多盛”的人才理念，推动企业技术创新和品牌建设，大力提升技术研发能力，在全球行业确立自主知识产权的领先地位，真正实现从“成本领先”向“技术领先”的战略跨越。三花人弘扬“精益求精、追求卓越”的三花精神，发扬“迅速反应、立即行动”的三花作风，切实贯彻“以人为本，持续创新，达到员工满意、顾客满意、供方满意、股东满意、社会满意”的核心价值观，践行“与世界著名制冷、空调制造商共同研发节能环保的控制元器件，共同创造更舒适的环境”的使命，引领行业发展潮流，全力打造“全球制冷空调控制元器件王国”。

官方网站：http://www.daodoc.com/

推荐第6篇：国内二大苹果汁上市公司简介

安德利果汁

烟台北方安德利果汁股份有限公司创建于1996年，主要生产浓缩果汁、果浆、果干、香精和果胶等产品。据有关资料显示，该公司创建以来，先后投资30多亿元，在中国的山东、陕西、江苏、辽宁、山西等省组建了9个现代化浓缩果汁加工基地、1个果浆加工基地和1个果胶加工基地，拥有14条先进的浓缩果汁生产线，1条果浆生产线，2条果胶生产线，1条果脯生产线。设计年加工果品200多万吨，年产浓缩果汁34万吨，果胶4000吨，果浆1万吨。浓缩果汁加工能力和生产规模居世界首位。2003年4月，该公司在香港成功上市，成为中国浓缩果汁行业首家上市公司。

该公司具有雄厚的科研开发实力。先后承担国家“十五”、“十一五”科技攻关计划项目、联合国UNDP项目等，申报并获得了多项国家发明技术专利。公司投资引进的具有国际先进水平的小试验线，在科研成果的转化吸收、新产品开发等方面走在同行业前列。1999年该公司被认定为“山东省高新技术企业”，2009年被重新认定为“山东省高新技术企业”。

该公司具有世界一流的质量检测水平。先后通过了ISO9001质量体系、HACCP、欧洲SGF、犹太KOSHER、HALAL和美国FPA认证，产品质量及安全管理均达到国际标准。该公司90%以上产品出口到北美、欧洲、亚洲、大洋洲、非洲等市场，与多家世界知名食品及饮料公司建立了业务关系，出口量连续多年位居全国同行业前列。

公司是山东省农业产业化龙头企业。公司加工基地遍布全国主要苹果产区，每年可为农民增收10亿多元，带动200多万户农民致富奔小康。公司积极发展果汁专用果—高酸苹果基地建设，并在中国浓缩果汁企业中率先引入实施了EUREPGAP认证体系，生产的优质苹果已投放国内外市场。

公司已发展成为典型的循环经济产业。公司利用充沛的果渣资源，联合境外专家团队和战略合作伙伴，投资9000万美元创立了具有自主知识产权的亚洲最大的果胶加工基地，形成了苹果栽培—果汁加工—果渣提胶—果渣生物燃料—供热发电的循环经济产业链条，实现了产业化、规模化向可持续发展的战略转移。 国投中鲁

国投中鲁果汁股份有限公司（以下简称“公司”）是国家开发投资公司控股

的股份制企业，2001年3月在原山东中鲁果汁有限公司的基础上整体改制而成。2004年6月，公司首次公开发行人民币普通股6500万股，成为第一家在国内主板上市的浓缩果汁加工企业，公司股票代码为“600962”，股票简称为“国投中鲁”。

公司目前注册资本为1.65亿元，主要从事浓缩果蔬汁、饮料生产和销售，主导产品为浓缩苹果汁。公司是国内浓缩果汁业的技术先导企业，也是国内第一家浓缩果汁生产企业，拥有世界先进水平的生产设备和强劲的设备改进和技术消化能力。

公司拥有多项自主研发的核心技术，先后开发出苹果浊汁、脱色果汁、梨汁、红薯汁、大枣汁、山楂汁、胡萝卜汁等20多种产品，攻克了耐热菌和棒曲霉素两大国际苹果汁加工难题，科技持续创新能力国际领先。产量、出口、效益连续多年位居全国第一，在国内同行业中首批达到美国FDA标准，率先取得KOSHER认证、HACCP认证和ISO9000质量体系认证。公司系中国食品土畜进出口商会果汁分会理事长单位、中国饮料工业协会副理事长单位、北京市高新技术企业和国家首批农业产业化重点龙头企业。“国投中鲁”2005年被评为“中国名牌”，2006年被商务部审定为“最具市场竞争力品牌”。

公司产品出口量约占中国总出口量的20%，在国际果汁市场的占有率达10％，是全球最大的浓缩果汁生产厂家之一。产品远销美国、日本、澳大利亚、德国、俄罗斯等20多个国家和地区。公司在山东、山西、陕西、河北、辽宁和云南等省份建有多家工厂，在美国设有销售子公司。

果蔬汁业是我国“十五”规划的重点发展产业，受到国家产业政策的大力扶持，拥有良好的行业发展机遇。在未来发展中，公司将进一步巩固行业主导地位，引导行业健康有序地发展，积极促进行业内的重组和整合，并最终依托中国国内的原材料和成本优势，建成国际上最大规模和最具市场影响力的浓缩果汁加工和销售企业。

概念内容：

(1)行业地位：国内果汁行业龙头，浓缩果汁业的技术先导企业，拥有多项自主研发的核心技术。公司年果料加工能力约为60万吨，是目前国内该行业生产规模最大的浓缩苹果汁加工生产企业之一，年销售收入、出口创汇额均居国内

同行业首位，产品出口量占生产量的98%以上，占世界浓缩苹果汁贸易量的8%，是亚洲第

一、世界第三的浓缩苹果汁生产企业。公司采取“公司+基地+农户”的方式，在山西最终建成52000亩的高酸苹果种植基地。

(2)被国际大公司认可：公司产品是原料型产品，与三菱、可口可乐、雀巢、嘉吉等公司建立了稳定、互信的合作关系，公司的合资生产基地山东鲁菱公司和陕西韩城公司赢得了公司重要客户可口可乐公司无条件通过，在国际市场上极大地提升了中鲁果汁的品牌地位。通过FDA认证工作和多家高端客户的审核，全面通过ISO9000质量管理体系、HACCP食品安全控制体系、欧洲苹果汁保护协会SGF以及美国KOSHER（犹太食品清洁证明）等认证。

(3)行业前景：虽然中国果汁行业占据世界50%以上市场，但同国际水平相比，我国的果汁饮料消费水平还处于初级阶段，目前人均消费水平为1kg/年的水平，仅为世界水平的1/10，发达国家的1/40。国内果汁饮料市场具一定增长潜力。

(4)收购新加坡上市公司股权：09年9月公司882万新加坡元受让新加坡新湖滨控股有限公司9800万股（0.09新元/股，占24.57％为第一大股东）。新湖滨控股是在新加坡交易及自动报价系统挂牌交易的上市公司。此项收购使国投中鲁利用不足30%的投资总额控制了每小时处理苹果150吨能力的浓缩果汁生产企业，从而使国投中鲁生产能力扩充35%，达到年产能力近20万吨的水平，进一步提高了中鲁公司的效益与行业地位。

推荐第7篇：2 福建省有色金属行业上市公司简介

1 福建省有色金属行业上市公司简介

福建省有色金属行业上市公司有三家，分别是厦门钨业（600549）、雄震矿业（600711）、紫金矿业（601899）。

1.1厦门钨业（600549）

公司是国内最大的钨钼产品生产与出口企业，同时也是国家级重点高新技术企业、福建省首批发展循环经济示范企业，现拥有两个矿山、两个钨冶炼公司、一个硬质合金公司、四个钨钼丝材公司、一个国际贸易公司和一个房地产开发公司，打造了从钨矿山→冶炼→深加工完整的产业链。公司主营主钨冶炼产品、钨粉末、硬质合金、钨钼丝材、新能源材料等的研发、生产与销售，要产品包括冶炼产品系列、钨粉末系列；硬质合金系列等。公司钨冶炼产品的生产能力居世界第一，还是国内最大的钨粉、碳化钨粉生产商和出口商，钨钼丝材产销量占全国的60%以上。公司产品销售网络分布亚、欧、美洲等几十个国家和地区，年出口量占全国35%以上。

1.2雄震矿业（600711）

雄震矿业集团股份有限公司是在厦门市电气设备厂改制的基础上,于1992年9月以社会募集方式组建的股份有限公司。在股东及社会各界的大力支持下，雄震矿业集团正快速向矿产资源开发型企业转变。未来，公司将进一步立足福建，云南等地，通过多层次合作，建立多金属品种，包括锌、铅、银、铜，金等有色金属,贵金属的开发，努力将企业造成为有色金属行业的新锐。

1.3紫金矿业（601899）

公司是一家以黄金及有色金属矿产资源勘查和开发为主的大型矿业集团，其控股公司分布在全国二十多个省区和海外8个国家，是中国控制金属矿产资源最多的企业、中国最大的黄金生产企业、中国第三大矿产铜生产企业、中国六大锌生产企业之一。目前，公司是国内最大的矿产金生产企业。按07年黄金产量排名，紫金矿业在世界主要黄金矿业公司中位居第10位。本公司06年矿产铜4.04万吨，其所属子公司阿舍勒铜业已成为中国第5大铜精矿生产商。公司核心企业紫金山金矿近几年已成为国内单体矿山保有可利用储量最大、采选规模最大、黄金产量最大、矿石入选品位最低、单位矿石处理成本最低、经济效益最好的黄金

矿山，是中国唯一的一座世界级金矿。

推荐第8篇：铋金属资源及上市公司简介

铋金属资源及上市公司简介

一、铋金属简介

铋在自然界中以游离金属和矿物的形式存在。矿物有辉铋矿、铋华等。金属铋由矿物经煅烧后成三氧化二铋，再与碳共热还原而获得，可用火法精炼和电解精炼制得高纯铋。银白色或微红色，有金属光泽。性脆而硬，缺乏延展性，导电和导热性都较差。铋的硒化物和碲化物具有半导体性质。铋不溶于水，不溶于非氧化性的酸。

铋的主要产品：国外铋产品品种大约有100多种，但我国只有50种左右。目前主要的铋产品品种有精铋、高纯铋、铋合金、氧化铋、氯氧化铋、次硝酸铋、枸橼酸铋钾、次没食子酸铋、复方铝酸铋等。另外还有一些经常使用但用量不大的品种，如次碳酸铋、硫化铋、铋酸钠、硫酸铋、硝酸铋、硝酸铋、碘化铋钾、硝酸双氧铋、铝酸铋、酒石酸铋钾、乙基樟脑酸铋、碱式水杨酸铋、次柠檬酸铋、柠檬酸钾铋、钒酸铋、锗酸铋、硅酸铋、三氯化铋、三钾而枸橼酸铋、四苯基过氯酸铋等。

二、铋金属用途

铋主要用于制造易熔合金和消防装置、自动喷水器、锅炉的安全塞，铋作为可安全使用的“绿色金属”，除用于医药行业外，也广泛应用于半导体、超导体、阻燃剂、颜料、化妆品、化学试剂、电子陶瓷等领域，大有取代铅、锑、镉汞等有毒元素的趋势。铋及其化合物用于制造低熔点合金，作为冶金添加剂，也用于医药、化工等部门。

1、组成铋基低熔点合金：铋与铅、锡、镉、铟组成一系列低熔点合金，制作电器保险器、自动装置讯号器材等;铋与锑、锡、铅等组成的铅字合金铸字，不但能完好地显示很细的笔划和网点，而且可延长铅字使用期;铋与铅、锡配成的焊锡合金，是理想的焊接材料，常用于军工生产;铋与锡的合金制的模具，用作金属薄板材的冷冲压成型，不低于钢模的强度，而且成型快，更新快，合金可多次返回使用;铋与铅配制的合金，作弯曲薄壁管的充填料，能保持管内壁平滑光洁，且填料可多次反复使用。

2、用作冶金添加剂：钢中加入微量铋，可改善钢的加工性能;可锻铸铁中加入微量铋，能使可锻铸铁具备类似不锈钢的性质;铝中加入0.5%的铋与0.5%的铅，可以改善铝的机械加工性能;青铜中加入铋，可用来制作耐磨的铋基轴承和齿轮;铋还用于生产具有高矫顽力238733安∕米(3000奥斯特)的磁性台金。

3、用于医药：次碳酸铋[(BiO)2CO3]和次硝酸铋[BiO(NO3)]用来制胃药，具有收敛作用，治疗肠胃道消化不良症;外科上利用铋药的收敛作用来处理创伤和止血;在放射疗法领域中，用铋基合金代替铅，为癌症病人制造护板。

4、用于化工：氧化铋(Bi2O3)用于制造化学试制、铋盐、无机合成、玻陶着色、制造高折光率玻璃、核工程玻璃和作为核反应堆燃料;氯氧化铋(BiOCl)用在塑料中作添加剂，使产品焕发美丽的珍珠光泽，还可用于制造无铅颜料和化妆品;氯化铋(BiCl3)用来还原燃烧性的柏油、杂酚油和非干性油。

5、其它用途：高纯铋(99.999%Bi)用于核子反应堆中作载热体或冷却剂，用作防护原子裂变装置材料;高纯铋与碲、硒、锑等组合拉晶的半导体元件，用于温差电偶、低温温差发电和温差致冷，用来装配空调器和电冰箱;人工硫化铋(Bi2S3)可制造光电自动设备中的光电阻，增大可见光谱区域内光谱的灵敏度。

铋也广泛应用于半导体、超导体、阻燃剂、颜料、化妆品、化学试剂、电子陶瓷等领域，大有取代铅、锑、镉汞等有毒元素的趋势。铋系超导材料，主要是铋锶钙铜氧220

1、2

212、2223型氧化物，具有较高的转化温度。

铋是制造铋系高温超导材料的重要原料，未来则有可能成为取代铀的新的核能源，更具有无可估量的前途。2003年2月，全俄罗斯原子机械制造科研所副所长伊戈尔、奥斯特列佐夫宣布，他们发现以铅和铋为主体的混合物在一定的条件下能发生核裂变，混合物可作为新的核能源。有关专家指出，用铅和铋为原料的核电站将更加安全。



1、锗酸铋晶体(BGO)：锗酸铋晶体是新型闪烁晶体，用于核辐射探测器、X射线层表面扫描仪(即CT)。



2、铋系超导材料 在法、日、美、中等国相继发现铋锶钙铜氧化物在液氮冷却下的高温超导性之后，铋系超导材料近年来一直是国际上研究的热点，铋锶钙铜超导线目前已经成为四大超导材料系列之一。



3、核燃料冷却剂：核反应堆离不开铋。铋吸收X射线的能力与铅大体相当，但是吸收热中子截面小而熔点较低，因此LMFR反应堆都选用液态高纯铋作为反应堆燃料U235和U233的载体和冷却剂。铋冷却剂还用于核潜艇，性能优于氯化钠。铋还可以作为防护装置用于核裂变装置。

4、替代铅：铅的应用也比较广，像铅黄铜、颜料、铅弹等等，都含铅。但是由于铅的毒性，会严重桅人体中枢神经系统，国际上一直在寻求铅的替代品。铋由于和铅在许多性能方面都很接近，而且是对人体无害的“绿色金属”，因此铋就成了替代铅的首选材料。欧盟《关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质的指令》的实施将打开新的铋消费通道。



5、蓄电池：在铅酸蓄电池中加入0.015%～0.03%的铋，可以使蓄电池在充放电等性能上均有大的改善和提高。国外蓄电池发展先进的国家已将其作为发展方向加以重点实施和推广。如美国RSR公司早在1983年以前，生产的铅及铅合金中就含铋0.02%左右;澳大利亚PASMINCO公司成功地将含铋为0.05%～0.06%的软铅推向阀控式密封铅酸蓄电池;欧美蓄电池厂家用含铋0.05%～0.06%软铅生产密封铅酸蓄电池和免维护蓄电池专用铅粉，用含铋为0.02%～0.03%的软铅制造少维护蓄电池铅粉。



6、高纯超细氧化铋：高纯超细氧化铋应用于制造新型高性能陶瓷和半导体，还可用于颜料、涂料的制备和铋基氧化物超导体的研制和开发。日本已经开发出用于半导体和热点装置的高纯氧化铋，该高纯氧化铋的质量要求纯度达到99.999%，粒度分布范围窄(约1µm)，主要技术关键是高纯和超细。日本工艺是湿法提纯、磨碎或高温蒸发、氧化冷凝。国内技术难点在于净化、细化。



7、温差半导体材料：温差材料可以应用在太阳能温差发电元件和温差制冷元件。铋的某些金属化合物如(Bi，Sb)2(Te，Se)3等，特别是以Bi2Te3为基础的固溶体合金，是目前公认的最好的半导体制冷材料，元件需要用高纯铋、碲、硒、锑、铅等配制。生产该材料的技术关键是金属的纯度，一般要求在5个到6个9以上，以及元件的配方，而温差电热元件的研究重点在于配方和金属化合物的配制工艺和设备。

四、铋金属储量及分布

在地壳中的含量不大，为2×10-5%，自然界中铋以单质和化合物两种状态存在，主要矿物有辉铋矿、泡铋矿、菱铋矿、铜铋矿、方铅铋矿。由于铋的熔点低，因此用炭等可以将它从它的天然矿石中还原出来。所以铋早被古代人们取得，但由于古代人们得到它后，没有找到它的应用，所以只是把它留在合金中。

全球铋的储量和资源分布。根据美国地质勘探局下属的官方网站“美国地质调查”(U.S.Geological Survey)公布的信息，截至到2003年全球铋金属储量为33万吨，主要分布在中国、澳大利亚、秘鲁、墨西哥、玻利维亚、美国、加拿大和日本。

中国的铋储量居世界第一，储量大约为24万吨，占世界总储量的73%;储量基础约为47万吨，占世界的69%。我国目前已有铋矿70多处，铋金属储量在1万吨以上的大中型矿区有6处，储量占全国总储量的78%。其中5万吨以上金属储量的大型矿区2处，储量占全国总储量的66%。我国铋资源分布在13个省市自治区。其中储量最大的是湖南、广东和江西，这三个省的储量占全国总储量的85%左右;其次分布在云南、内蒙古、福建、广西和甘肃等省。 其中，湖南省郴州市金般塘矿区勘探储量累计估算锡铋资源量82万吨(包括铋10万吨)、潜在经济价值70亿人民币。使我国成为世界铋的绝对优势国家。勘查成果使金船塘矿一跃成为世界最大铋矿床。

2009年，江西18亿元收储钨1万吨、稀土1万吨;湖南12亿元收储铅、锌、钨、锑和铟等5种有色金属;云南收储有色金属55.2万吨，其中铝18万吨、锡3万吨、锌23.6万吨、铅10.4万吨、铜0.2万吨;湖南郴州市收储11.5万吨有色金属，其中白银2000吨、铅5万吨、锌5万吨、钨5000吨、锡5000吨、铋3000吨;河南收储50万吨，广西收储铝锭5万吨。2010年，云南收储锗8吨。

1、湖南有色(02626.HK)：

湖南有色金属股份有限公司(02626.HK)2008年07月04日宣布，该公司之非全资附属公司——柿竹园与五名其他独立第三方(分别为北京新华联矿业有限公司、湖南金旺实业有限责任公司、阳山县江英镇陆仔控温榜山铅锌矿、永兴县天源有色金属贸易有限公司及安仁县永盛铅业有限公司)在湖南省郴州市合资设立湖南铋业有限责任公司，主要开发铋矿资源。

据悉，在合资公司中，柿竹园将出资7650万元，拥有湖南铋业51%的股权。湖南铋业的注册资本为1.5亿元。公司公告表示，郴州市铋矿资源丰富，通过成立合资公司，湖南有色能开采铋矿资源并增加其矿物储备。

在成功并购湖南有色后，五矿系控股上市公司发展至9家，包括5家A股上市公司五矿发展(600058)、金瑞科技(600390)、*ST关铝(000831)、*ST中钨(000657)、株冶集团(600961)，3家H股上市公司五矿资源(01208.HK)、五矿建设(00230.HK)、湖南有色(02626.HK)，和一家澳大利亚上市公司爱博矿业(AII.AX);五矿系参股上市公司厦门钨业(600549)20.58%股权、特发信息(000070)6.34%股权以及赣锋锂业(002460)5.66%股权。湖南省国资委及湖南有色集团与五矿集团及五矿有色控股有限公司签署了关于湖南有色集团的增资协议。按照协议，五矿有色以55.59亿元向湖南有色控股增资扩股，获得其49%的股份。最大的中重稀土资源供应商和领先的稀土产品加工商，并在中国铜铝锡工业方面发挥重要影响。湖南有色控股成立于2004年8月20日，是以有色金属生产、销售为主业的省属大型国有独资公司，拥有湖南省铅、锌、钨、锑、铋、萤石等主要矿产资源的开采权。其下属拥有于港股上市的湖南有色金属股份公司及两家A股上市公司株冶集团(600961)及ST中钨(000657)。

2、株冶集团(600961)：

公司是中国最大的铟生产商公司是国内最大的铅锌生产商，主要以生产铅锌产品为主，并综合回收铜、金、银、铋、镉、铟、锗等多种稀贵金属和硫酸。

推荐第9篇：七大新兴产业概念股相关上市公司简介

七大新兴产业概念股相关上市公司一览(转载）

电子信息材料

002326.SZ 永太科技 国内产品链最完善、产能最大的精细化学品生产商

000990.SZ 诚志股份 世界第三家掌握TFT液晶生产技术企业，目前TFT产能50吨，据传后续有产能100吨项目

002222.SZ 福晶科技全球领先的非线性光学晶体与激光晶体元器件制造商，国内最大的KTP非线性光学晶体元器件制造商

600487.SH 亨通光电 国内光纤光缆龙头企业，年产能600万芯公里

600206.SH 有研硅股中国最大的国际级半导体材料基地，国内唯一一家拥有自主知识产权的12英寸硅晶抛光生产线的企业

新能源材料

002080.SZ 中材科技 特种纤维复合材料行业唯一全能的国家级高新企业，高强玻纤领域国内市场占有率超90% 600089.SH 特变电工控股72.95%的新疆新能源是我国目前规模最大的专业从事太阳能开发和利用的高新技术企业之一，拥有太阳能应用产品4100KW的年产能

600622.SH 嘉宝集团 核工业重要配件生产商，相关样品已交付中国运载火箭研究院 新能源汽车电池材料

300073.SZ 当升科技 国内领先的锂离子电池正极材料专业供应商

000839.SZ 中信国安子公司盟固利是国内最大的锂电池正极材料钴酸锂和锰酸锂生产商，国内唯一大规模生产动力锂离子二次电池厂家

300037.SZ 新宙邦 国内领先的电子化学品生产企业，铝电解电容器化学品国内市场占有率30% 600884.SH 杉杉股份 国内第一锂电池材料供应商

600478.SH 科力远 镍氢电池制造商，产品得到国内外电动汽车生产企业认可

600872.SH 中钜高新通过子公司涉足镍氢电池、镍镉电池、锂电池领域，向多家汽车厂商提供了动力电池样品，未来前景广阔 稀土材料

600111.SH 包钢稀土 国内最主要的稀土生产企业 600549.SH 厦门钨业 国内最大的钨钼产品生产与出口企业 000970.SZ 中科三环 国内第

一、全球第二大钕铁硼制造商

002056.SZ 横店东磁 永磁铁氧体、软磁铁氧体、锂电池正极材料、太阳能单晶硅制造商 有色金属合金材料

000762.SZ 西藏矿业 拥有锂储量全国第

一、世界第三的扎布耶盐湖20年开采权 000962.SZ 东方钽业 世界钽丝龙头，世界市场占有率60%，技术和综合质量水平世界第一 002182.SZ 云海金属 镁合金行业龙头，产品主要应用于新型节能环保汽车等 002167.SZ 东方锆业 拥有氯氧化锆、复合氧化锆、氧化锆结构陶瓷的完整产业链 600459.SH 贵研铂业 铂的深加工业，应用于燃料电池

新型钢铁材料300034.SZ 钢研高纳 高端和新型高温合金制品生产规模最大企业之一 002318.SZ 久立特材 高温不锈管和各种口径焊接管生产线达到世界先进水平

新型建筑材料002162.SZ 斯米克 高档建筑陶瓷领军企业 000619.SZ 海螺型材 以塑料型材为主的新型建材企业 002066.SZ 瑞泰科技 熔铸耐火材料行业龙头

000055.SZ 方大集团 国内最大规模的新材料高新技术企业

新型化工材料 300019.SZ 硅宝科技 国内唯一一家有机硅室温胶生产企业，车灯胶、电力环保胶、制胶专用设备市场占有率国内第一

002254.SZ 烟台氨纶 氨纶龙头，对位芳纶是其未来最具前景的业务

600636.SH 三爱富 国内最大、品种最齐全的有机氟化工企业，拥有最完整的氟化工产业链 600596.SH 新安股份 拥有国内最完整的有机硅产业链，即将实现20万吨的年产能，国内第一

生物医用材料 300003.SZ 乐普医疗 血管内药物洗脱支架系统、先心病封堵器等主要产品具有高壁垒

002223.SZ 鱼跃医疗 进入缝合线领域，未来将向缝合针、吸收袋等相关产品延伸 生态环境材料 002165.SZ 红宝丽亚洲唯一拥有自主发明专利的万吨级异丙醇胺生产规模的企业，年产能将扩充至4万吨，成为世界龙头 300072.SZ 三聚环保 唯一一家以能源净化材料为主业的A股上市公司

002019.SZ 鑫富药业 PBS降解塑料年产能3000吨，5年内将扩充年产能20000吨 新型环保材料备受关注

新型环保材料包括环境净化材料、能源净化材料、环境替代材料和生物降解材料。由于节能环保是国家重点治理和投入的领域，因此新型环保材料也受到市场资金关注，但该行业投资标的总体较少，个别细分行业需要更多的政策支持。

环境净化材料主要涵盖了脱硫、脱硝和除尘3个领域，机构最看好除尘材料。2010年大气排放标准实施，袋式除尘行业将获得快速发展，预计未来5年复合增长率在40%以上。高温滤料是袋式除尘器的核心部件，行业集中度高，三维丝(300056.SZ)是该行业的第一家上市公司。它依靠产品和技术创新市场占有率不断提升，未来3年的业绩有望保持60%的增速。 能源净化材料主要应用于石油石化、煤化工、天然气等领域。国家标准要求汽油含硫量从500微克/克降至150微克/克，要求石油、天然气等能源中的硫、砷等杂质的含量不断降低，必将推动能源净化材料的发展。涉及该领域的上市公司有红宝丽(002165.SZ)和三聚环保(300072.SZ).其中，红宝丽是亚洲唯一拥有自主发明专利的万吨级异丙醇胺生产规模的企业，目前年产能2万吨，今年产能很有可能扩充至4万吨，实现翻番，从而成为世界上生产异丙醇胺的龙头。三聚环保是唯一一家以能源净化材料为主业的上市公司，具有持续的创新能力。 环境替代材料包括氟利昂和石棉替代材料、无磷材料等。这一领域的企业没有在A股上市的。在香港上市的东岳集团(0189.HK)生产主流制冷剂氢氯氟烃，用于代替氟利昂，市场占有率40%。

生物降解材料广泛应用于医药、农业、工业包装等领域，淀粉基、聚乳酸(PLA)和聚丁二酸丁二醇酯(PBS)生物降解塑料是技术相对成熟、产业化前景最好的3种主流技术。涉及PBS材料的上市公司有鑫富药业(002019.SZ)和金发科技(600143.SH)。金发科技每年全生物降解塑料产能5000吨；鑫富药业PBS材料年产能3000吨，2009年增发的资金将部分用于年产20000吨PBS材料项目，预计5年内达产。 高性能结构材料应用最广泛

高性能结构材料一般指具有更高的强度、硬度、塑性、韧性性能，并适应特殊环境要求的结构材料，是国民经济中应用最为广泛的材料，从日用品、建筑到汽车、飞机、卫星、火箭等，都离不开它。

高性能结构材料的细分行业包括新型金属材料、高性能结构陶瓷材料和高分子材料3个领域。久立特材(002318.SZ)是国内工业用不锈钢管产量最大的企业，产品广泛应用于石油化工、天然气、电力设备制造、造船、造纸、机械制造、航空、航天等行业。东方锆业(002167.SZ)的产品主要用于核能、陶瓷、兵器、航空、高级耐火材料、光通讯器件、固体燃料电池。 濮耐股份(002225.SZ)是国内主要功能耐火材料、不定形耐火材料生产企业，钢铁炉外精炼透气砖国内市场占有率第一，国内最大钢铁行业用耐火材料制品供应商。鲁阳股份(002088.SZ)是世界第三的陶瓷纤维生产基地，产品广泛应用于工业、民用及国防军事领域耐高温、绝热部位。普利特(002324.SZ)是国内专注于生产汽车用改性塑料产品的主要企业，产品主要供应汽车零部件制造商。 生物制药

下一个世界首富诞生地？

倘若有人攻克癌症、艾滋病、遗传病难题， ，生物制药新贵海普瑞(002399 SZ) 长春高新 长效生长激素 国际先进水平通化东宝 长效胰岛素国际先进水平

华神集团 碘（1311）美妥昔单抗 国际先进水平

兰生股份 重组人II型肿瘤坏死因子受体—抗体融合蛋白 国际先进水平岳阳兴长 胃幽门螺杆菌疫苗 国际先进水平

通化东宝（600867）在胰岛素产品的开发上处于世界领先地位，“甘舒霖”填补了国内空白，使中国成为继美国、丹麦之后第三个生产基因重组人胰岛素的国家。庞大的糖尿病患者群体仍支撑胰岛素行业的发展，现在全球糖尿病病人已经超过2亿。受金融危机影响，该公司去年四季度业绩出现下滑，导致部分机构减持，股价下跌幅度较大，不过由于它拥有技术壁垒，估计未来几年胰岛素业务将依然保持优势。

上海莱士（002252）作为血液制品龙头公司，是国内少数几家能够从血浆中提取出7种组分的血液制品公司，为我国血液制品企业中提取凝血因子数量最多的公司，并拥有面向近20个国家出口的资格。国家对血站的控制越来越严格，长期看，这对那些已经拥有血站数量优势的龙头企业更加有利。

天坛生物（600161）是国家免疫规划疫苗的重要生产基地，在我国疫苗行业具备较强的竞争优势，主要生产计划性疫苗，是新医改的受益企业。

辽宁成大（600739）是国内人用狂犬病疫苗龙头企业，年生产规模达800万人份以上。城市里宠物犬的数量越来越大，人用狂犬病疫苗的需求也在不断增加，辽宁成大领头企业的优势将更加突出。

另外，中牧股份（600195）以动物疫苗为公司主要发展方向，兽用疫苗、禽用疫苗的市场占有率超过1/3，特种疫苗的市场占有率接近50%，具有行业垄断地位，是该行业的龙头企业。明年该公司新获批生产的狂犬疫苗有望投放市场，将成疫苗业务新亮点。

潜在黑马最具想象力 重庆啤酒（600132）尽管主业是啤酒，但公司的主要看点却是治疗性乙肝疫苗。这个故事已经讲了很多年，据称目前临床进展顺利，前景乐观，它的治疗性乙肝疫苗产品治疗效果更好，副作用更低，以后很可能成为一线用药。中国有数以亿计的乙肝病毒携带者，倘若重庆啤酒的治疗性乙肝疫苗通过新药审批并商业化成功，“那股价涨到100元以上也很正常”，一位跟踪该项目多年的私募基金经理这样告诉记者。 华神集团（000790）拥有世界上第一支用于治疗号称“癌症之王”的原发性肝癌的单抗药物利卡汀，在肝癌治疗上具有非常值得期待的应用前景。原发性肝癌是临床最常见的肿瘤之一，全球发病率逐年增长，已超过62.6万例/年，居恶性肿瘤第5位，死亡率接近60万例/年。全球每年新患肝癌者半数发生在中国，经过前期市场推广和终端建设，华神集团的业绩有望迎来爆发性增长。

长春高新（000661）旗下金赛药业的生长激素和百科药业的艾滋病疫苗都将是看点。如果上述疫苗研制成功，该公司的股票无疑将插上飞翔的翅膀。

从短期来看，新能源汽车相关行业有望在政策刺激下获得超额收益，而随着市场规模持续提升，还将提升中长期的投资价值。随着新能源汽车技术的进步，把握正确发展方向和核心竞争力的公司将会胜出。A股上市公司里，可重点关注锂电池电解液的龙头企业江苏国泰(002091.SZ)，占据锂、铂、稀土等上游资源的西藏矿业(000762.SZ)，锂电池龙头供应商杉杉股份(600884.SH)，参与充/换电站建设的奥特迅(002227.SZ)等。此外，新能源客车整车制造商如上海汽车(600104.SH)等，也可能在未来占得市场先机。

机构看好国内具有一定规模的处于产业链后端的企业，包括硅片加工、电池片及组件生产。个股上建议重点关注天威保变(600550.SH)、拓日新能(002218.SZ)等。

风电行业可重点关注的公司有金风科技(002202.SZ)、湘电股份等(600416.SH).核电行业在未来10年将面临高速发展的机遇，从核电业务占比以及公司成长性等综合因素来看，投资者重点可关注东方电气(600875.SH)、中国一重(601106.SH).另外，中国国旅(601888.SH)是国内唯一一家同时经营旅行社和免税业务并具有行业领导地位的企业，具有政策先发优势和产业链优势，值得长期关注。具有行业优势的中青旅(600138.SH)和独特概念的中体产业(600158 .SH)也可以反复进行挖掘。

医疗保健厚积薄发 鱼跃医疗(002223.SZ)是医疗器械领域的佼佼者，将从中受益。在医疗服务方面，医改方向为改革公立医院与放开医疗服务，其中的市场机遇不可忽视，爱尔眼科(300015.SZ)可重点关注。 水处理上市公司

600008.SH 首创股份 历史最悠久，2009年的污水处理能力达到363.5万立方米/日，位居国内前列。

300077.SZ 碧水源 在大型MBR项目建设上已经跻身国际先进企业行列。 002168.SZ 深圳惠程 海水净化领域反渗透膜聚酰胺薄膜材料的领先生产企业。 主题二：固废处理最具发展潜力 合加资源已经正式更名为桑德环境（000826.SZ），该公司已经在固废领域实现全覆盖，包括生活垃圾、危险废弃物、污泥处理及研发储备中的电子垃圾，能因地制宜的设计垃圾处理工艺模式。固废处理占该公司主营收入62.18%，毛利率高达35.32%，今年一季度营业利润增速高出同行业20%。

深圳能源（000027.SZ）拟斥资逾2.5亿元增持子公司能源环保，将持股比例增至92%。该公司拥有深圳南山、盐田、宝安3座垃圾焚烧发电厂，日处理能力2450吨，年垃圾焚烧处理能力可达90多万吨，2009年营业收入2.55亿元，净利润为4379万元。

电子垃圾、核废料等高危处理也备受关注。九龙电力(600292.SH)是目前惟一一家具有核废料处理能力的上市公司，行业壁垒非常高，竞争者少。格林美(002340.SZ) 是最具市场前景的电子垃圾处理龙头企业，能从废旧电子产品中实现“二次钴镍”循环利用，把废旧家电中的非金属材质转化为塑木型材。 固废处理上市公司

000826.SZ 桑德环境在固废领域实现全覆盖，包括生活垃圾、危险废弃物、污泥处理及研发储备中的电子垃圾，能因地制宜的设计垃圾处理工艺模式。

600292.SH 九龙电力 是目前惟一一家具有核废料处理能力的上市公司，行业壁垒非常高。 002340.SZ 格林美最具市场前景的电子垃圾处理龙头企业，能从废旧电子产品中实现“二次钴镍”循环利用，把废旧家电中的非金属材质转化为塑木型材。 主题三：除尘领域重点看“两脱”

废气脱硫技术和工艺日臻成熟，产业市场空间开始扩大。脱硫除尘领域的优势上市企业有龙净环保（600388.SH）、菲达环保(600526.SH)。其中，龙净环保是我国环保除尘行业的首家上市公司，国内机电一体化专业设计制造除尘装置和烟气脱硫装置等大气污染治理设备的大型研发生产基地，企业实力和产品的产销量均位居行业龙头地位。 脱硫、脱销除尘领域上市公司

600388.SH 龙净环保我国环保除尘行业首家上市公司，行业龙头，国内机电一体化专业设计制造除尘装置和烟气脱硫装置等大气污染治理设备的大型研发生产基地。 600292.SH 九龙电力 A股市场惟一一家在脱硝领域拥有催化剂生产线的上市公司。 合同能源管理上市公司

国信证券研究员向记者重点推荐了登海种业(002041 SZ)，而隆平高科(000998 SZ)、敦煌种业(600354 SH)也是行业的龙头企业。

吉峰农机(300022 SZ)是目前国内最大的农机连锁企业，也是我国农机流通行业首家上市公司。近年来，通过门面扩张，公司毛利率有较大提升，同时受益于国家农机补贴政策，公司未来发展前景被机构看好。 海大集团(002311 SZ)是最强饲料企业之一，产品结构较为全面，日前告称将在江苏常州、广东揭阳以及海南澄迈3地投资建厂，大幅度提高产能，并将在境外设立公司，参加和融合到国际原料市场采购。

除外，大北农(002385 SZ)、通威股份(600438 SH)、正邦科技(002157 SZ)等也是受到机构较多关注的公司。

推荐第10篇：煤炭类上市公司简介及资源储量统计

煤炭类上市公司简介及资源储量统计

类别 公司

中国神华

中煤能源

兖州煤业

动力煤（按产能国投新集

由高到低排列）

大同煤业

露天煤业

潞安环能 简介 资源储量 主要品种 年产量 是我国最大的煤炭生煤炭资源储量为年产原煤18570万产和销售企业，拥有煤179.96亿吨，动力煤吨；一期100万吨煤制油项目 可采储量为114 亿吨 制油已投产 中国第二大煤炭企业；煤炭资源量为08年产能10037万国内最大的煤矿装备102亿吨，可开吨，首次突破亿吨；年制造商；大型煤化工项采量为61.61动力煤 产420万吨甲醇、300目 亿吨，在国内排万吨二甲醚项目正在第二 建设 华东地区最大的煤炭生产商和中国最大的08年生产原煤3608煤炭出口企业之一；正煤炭储量达40动力煤 万吨；一期60万吨甲在建设国内最大的甲亿吨左右； 醇投产，二期将形成醇生产基地 230万吨 主营煤炭生产和销售 煤炭总储量101.6亿吨 动力煤 目前产能1055万吨，计划产能3590万吨 煤炭可采储量3.8亿吨；大股为优质动力煤生产企东同煤集团储量业 丰富，为国内最动力煤 年产原煤2355万吨 大的煤炭生产企业之一 目前实际产量为主营煤炭；存在资产注资源储量13.9褐煤，主要用于电厂燃2000万吨；资产注入入+产能扩张 亿吨；资产注入后达36亿吨 料。也是动力煤 和产能扩张后达5000万吨 年生产原煤1800万优势动力用煤，中国喷实际探明储量为吨；未来三年，公司将

吹煤基地，占据一半喷形成焦炭300万吨、

吹煤市场 12亿吨 动力煤、喷吹煤 甲醇30万吨、二甲醚

230万吨的产能

平庄能源

恒源煤电

靖远煤电平煤股份

西山煤电

盘江股份

焦煤（按产能由高到低排列）

美锦能源

金牛能源

煤气化

开滦股份

焦煤（按产能由

高到低排列） 上海能源

爱使股份

国电集团入主，存在资

整体上市后，煤

产注入预期

炭储量达14.4电煤

亿吨

定向增发后，煤

主营煤炭

炭储量达到动力煤

67170万吨 主营煤炭采选 保有储量28540万吨 动力煤、民用煤

中南地区最大的炼焦煤炭保有储量煤生产基地

17亿吨，可采储焦煤 量96069万吨 我国最大的炼焦煤生

煤炭储量约为

产基地，产品供应宝13.32亿吨；集

焦煤

钢、鞍钢、首钢等

团保有储量326

亿吨

大股东实力雄厚，是贵资源储量16.77

州省最大最成熟的煤亿吨，大股东资焦煤 炭企业

源储量达百亿吨

控股股东为国内最大

的焦化企业之一，全国

最大的商品焦炭生产公司无，但控股

焦煤销售企业之一；潜在整股东拥有

体上市概念

公司煤炭产量居上市煤炭储量为公司第四位

27000万吨

焦煤 主营煤炭销售、化工产煤炭储量接近8品、城市公用

亿吨

焦煤

主营煤炭，涉及煤化工煤炭储量项目

41842万吨

焦煤 经营煤炭、发电、电解可采煤炭储量铝

6.12亿吨

焦煤

经营煤炭，参股金融、煤炭资源可采量高速公路

3.3亿吨

原煤年产900万吨，资产注入后，将达到3700万吨/年

生产能力由490万吨/年增长到1175万吨/年

年设计产能为180万吨

年产原煤能力2068万吨

原煤产量为1800万吨；后期产能有望继续扩产1500万吨以上

煤炭年产量为955万吨左右

年产焦炭330万吨，年洗煤能力1000万吨，煤焦油15万吨/年

年生产1116万吨

项目投产后将达900万吨以上

年原煤产能750万

吨；焦炭300万吨，甲醇6万吨

08年原煤产量780万

吨；发电量23.45亿度，电解铝产量10万吨

08年原煤产量400万吨左右

煤炭保有储量达08年产54万吨煤炭，ST贤成 国际实业

国阳新能

兰花科创

无烟煤

神火股份

安泰集团

炼焦

山西焦化

四川圣达

分享到搜狐微博

主业初步转型为煤炭

7323万吨

预计09年产能为80-100万吨

新疆煤炭预测储

涉及煤炭开采、煤制油

量为1.82-2.19

08年焦炭产量为以及钾盐

万亿吨，占全国焦煤及部分无烟煤

36.4万吨；煤焦油40预测储量的

万吨

40%；

我国无烟煤重要生产集团储量在141企业之一 亿吨左右 无烟煤、喷吹煤、电煤08

年产能为5070万

吨

地处国内最大的无烟

08年产能拥有600万煤生产基地，煤化工生资源储量14.21

吨煤炭；10万吨二甲产二甲醚；化肥原料基亿吨 无烟煤

醚；20万吨甲醇；合地大型企业之一

成氨70万吨，尿素产能116万吨

中国六大无烟煤基地

之一，列属煤炭行业煤炭储量为万吨，34户国家重点企业

47743万吨

优质无烟煤

年产煤炭570铝产品40万吨

目前焦炭产能为175

加工型企业，主营焦炭

万吨；生铁产能100和生铁，涉及甲醇和二外购为主

万吨；计划生产6万甲醚

吨精甲醇和10万吨二甲醚项目

是中国最大的冶金焦

生产和出口企业之一；08年生产焦炭180万

涉及煤化工项目

吨左右；20万吨甲醇

无。大股东拥有

主营焦炭和煤化工

煤炭储量为08年产生产焦炭及副2000多万吨

产品85万吨。

第11篇：上市

上市

简介

1.商品进入市场。

2.(go on the board●go public●join the market

股票及其衍生品种经审查同意在证券交易所挂牌交易。

条件

根据2006证券法：

第四十八条 申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

第四十九条 申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。

第五十条 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；

(二)公司股本总额不少于人民币三千万元；

(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；

(四)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

第五十一条 国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易。

第五十二条 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

(一)上市报告书；

(二)申请股票上市的股东大会决议；

(三)公司章程；

(四)公司营业执照；

(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；

(六)法律意见书和上市保荐书；

(七)最近一次的招股说明书；

(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。

第五十三条 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

第五十四条 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：

(一)股票获准在证券交易所交易的日期；

(二)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；

(三)公司的实际控制人；

(四)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

第五十五条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；

(三)公司有重大违法行为；

(四)公司最近三年连续亏损；

(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。

第五十六条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；

(三)公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；

(四)公司解散或者被宣告破产；

(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。

第五十七条 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：

(一)公司债券的期限为一年以上；

(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；

(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

第五十八条 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

(一)上市报告书；

(二)申请公司债券上市的董事会决议；

(三)公司章程；

(四)公司营业执照；

(五)公司债券募集办法；

(六)公司债券的实际发行数额；

(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第五十九条 公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。

第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

(一)公司有重大违法行为；

(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；

(三)公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；

(四)未按照公司债券募集办法履行义务；

《上市·策》:企业上市管理的工具宝典 (五)公司最近二年连续亏损。

第六十一条 公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。

第六十二条 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

《上市·策》帮助企业了解前沿管理理论，提供上市思考路径，是企业上市管理的工具宝典。

企业上市流程 改制阶段

企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商，在券商的协助下尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所

各有关机构的工作内容

拟改制公司

拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：

全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构、企业主板上市、企业中小板上市的关系，并全面督察工作进程；

配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；

与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；

负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；

完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。

券商

制定股份公司改制方案；

对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务；

推荐具有证券从业资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人；

起草、汇总、报送全套申报材料；

组织承销团包A股，承担A股发行上市的组织工作。

会计师事务所

各发起人的出资及实际到位情况进行检验，出具验资报告；

负责协助公司进行有关账目调整，使公司的则务处理符合规定：

协助公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度；

对公司前三年经营业绩进行审计，以及审核公司的盈利预测。

对公司的内部控制制度进行检查，出具内部控制制度评价报告。

资产评估事务所

在需要的情况下对各发起人投入的资产评估，出具资产评估报告。

土地评估机构

对纳入股份公司股本的土地使用权进行评估

律师事务所

协助公司编写公司章程、发起人协议及重要合同；

负责对股票发行及上市的各项文件进行审查；

起草法律意见书、律师工作报告；

为股票发行上市提供法律咨询服务。

特别提示：根据中国证券监督管理委员会有关通知的规定：今后拟申请发行股票的公司，设立时应聘请有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。若设立聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担上述业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请，在申请发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告。

确定方案

券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲，由企业根据提纲的要求提供文件资料。通过审慎调查，全面了解企业各方面的情况，确定改制方案。审慎调查是为了保证向投资者提供的招股资料全面、真实完整而设计的，也是制作申报材料的基础，需要发行人全力配合。

分工协调会

中介机构经过审慎调查阶段对公司了解，发行人与券商将召集所有中介机构参加的分工协调会。协调会由券商主持，就发行上市的重大问题，如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。协调会将根据工作进展情况不定期召开。

各中介机构开展工作

根据协调会确定的工作进程，确定各中介机构工作的时间表，各中介机构按照上述时间表开展工作，主要包括对初步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作

确认

取得国有资产管理部门对资产评估结果确认及资产折股方案的确认，土地管理部门对土地评估结果的确认

国有企业相关投入资产的评估结果、国有股权的处置方案需经过国家有关部门的确认。

准备文件

企业筹建工作基本完成后，向市体改办提出正式申请设立股份有限公司，主要包括：

公司设立申请书；

主管部门同意公司设立意见书；

企业名称预核准通知书；

发起人协议书；

公司章程；

公司改制可行性研究报告；

资金运作可行性研究报告；

资产评估报告；

资产评估确认书

土地使用权评估报告书；

国有土地使用权评估确认书；

发起人货币出资验资证明；

固定资产立项批准书；

三年财务审计及未来一年业绩预测报告。

以全额货币发起设立的，可免报上述第

8、

9、

10、11项文件和第14项中年财务审计报告。

市体改办初核后出具意见转报省体改办审批。

召开创立大会，选董事会和监事会

省体改对上述有关材料进行审查论证，如无问题获得省政府同意股份公司成立的批文，公司组织召开创立大会，选举产生董事会和监事会。

批准

工商行政管理机关批准股份公司成立，颁发营业执照

在创立大会召开后30天内，公司组织向省工商行政管理局报送省政府或中央主管部门批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。工商局在30日内作出决定，获得营业执照。

辅导阶段

在取得营业执照之后，股份公司依法成立，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导，辅导期限一年。辅导内容主要包括以下方面：

股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性；

股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性：

对公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训；

建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作；

依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度；

建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作；

建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；

规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系；

公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含5％)股份的股东持股变动情况是否合规。

辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交下材料：

辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件)；

辅导协议；

辅导计划；

拟发行公司基本情况资料表；

最近两年经审计的财务报告(资产负债表、损益表、现金流量表等)。

辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并在辅导协议中列明，辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为条件。辅导计划应包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求等内容，辅导计划要切实可行。

辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请；超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新聘请辅导机构进行辅导。

申报材料制作及申报阶段 申报材料制作

股份公司成立运行一年后，经中国证监会地方派出机构验收符合条件的，可以制作正式申报材料。

申报材料由主承销商与各中介机构分工制作，然后由主承销商汇总并出具推荐函，最后由主承销商完成内核后并将申报材料报送中国证监会审核。

会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据。

申报材料上报

初审

中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。

中国证监督会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。

发行审核委员会审核

中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。

核准发行

依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。

发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。

股票发行及上市阶段

(1)股票发行申请经发行审核委员会核准后，取得中国证监会同意发行的批文。

(2)刊登招股说明书，通过媒体过巡回进行路演，按照发行方案发行股票。

(3)刊登上市公告书，在交易所安排下完成挂牌上市交易。

发行股票要求

（1）股票经国务院证券管理部门核准已公开发行；

（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；

（3）公开发行的股份占公司股份总数的25％以上；

（4）股本总额超过4亿元的，公开发行的比例为10％以上；

（5）公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

从简过程 创业企业应当如何准备创业板上市呢？拟上市的创业企业有必要制定一份上市计划，从组织、财务、经营等各个方面进行上市安排。企业应当成立上市筹备领导小组并选择中介机构，合理计划安排上市日程，设计并实施企业股份制改造和重组方案，并最终确定上市的具体方案。

具体而言，成立上市筹备领导小组是整个上市准备工作的基础。上市筹备领导小组应当是一个可以统筹全局的机构，负责有关上市准备的各种决策事项，以保证企业在上市准备期皆以上市为目标展开各项工作。因此，上市筹备领导小组应当由公司董事长牵头，由公司高级管理人员和各部门负责人参与协调，并具体落实专门工作人员，成立上市办公室。

上市是件非常专业性的工作，必须有专业机构参加，相关法律法规对此也有明确的要求。因此，选择中介机构是上市准备工作的关键。上市准备从一开始就应当在中介机构的参与下进行。参与上市准备的中介机构应当包括上市保荐人、律师事务所、会计师事务所和资产评估事务所等，其中上市保荐人和律师事务所尤为重要，他们将主导整个上市方案的制定和实施，并在股票发行和上市申请方面发挥重要作用。一般情况下，还需要选择主承销商，但是如果在上市保荐人之外另行选择主承销商，会不利于上市工作的整体协调和系统推进，因此，建议选择保荐人兼任主承销商。

合理计划安排上市日程也是上市准备的一个重要方面。上市准备牵涉方方面面，十分复杂，耗时较多。因此，应当合理计划安排上市日程，将上市准备工作分解成多个连续的阶段，以保证上市准备工作始终按计划进行，并最终完成创业板上市。

成立了上市筹备小组并选择了中介机构，就可以进入上市准备实质性工作阶段。设计和实施企业股份制改造和重组方案应当是上市准备的最重要内容。很多创业企业的组织形式是有限责任公司，因此有必要将它进行股份制改造，使之变更为股份有限公司。与此同时，依法进行股权重组、业务重组、资产重组、债务重组、公司治理结构重组和人员重组。改制重组应当始终围绕创业板上市的条件和上市公司的治理要求而展开。改制重组工作是项非常繁杂的工作，从方案的制定到实施，需要不断根据企业的具体情况进行调整、变更，即使最终确定后，在运作检验过程中，通常仍然需要上市保荐人和律师事务所进行辅导。

完成了改制重组工作并经实际运作检验，上市准备工作就到了最后冲刺阶段。此时应当根据中国证监会的规定，准备股票发行申请文件，做好上市的最后准备工作。

第12篇：上市报告书

上市报告书定义：上市公司股票获准在证券交易所交易后，由公司管理当局向社会公众披露有关股票上市情况信息的书面报告。

培罗成集团股份有限公司首次公开发行股票上市报告书

•• •第一节 重要声明与提示

••••本公司董事会保证上市报告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺本上市报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

••••根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。

••••深圳证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

••••本公司提醒广大投资者注意，凡本上市报告书未涉及的有关内容，请投资者查阅2010•年12•月1•日刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》的本公司《招股说明书摘要》，以及刊载于深圳证券交易所指定网站(http://www.daodoc.com)的本公司招股说明书全文及相关附录。

第二节 概览 ••••股票简称：培罗成 ••••股票代码：600177 ••••沪市代理股票代码：609024 ••••总股本：9,316•万股 ••••可流通股本：2,500•万股 ••••本次上市流通股本：2,500•万股 ••••发行价格：16.33•元/股 ••••上市地点：深圳证券交易所 ••••上市时间：2010•年12•月12•日

••••股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ••••保荐机构(上市推荐人)：天同证券有限责任公司

••••根据国家有关法律、法规的规定，以及中国证监会证监发行字［2010］97号《关于核准苏宁电器连锁集团股份有限公司公开发行股票的通知》，本公司首次公开发行股票前的法人股、自然人持有的未流通股份暂不上市流通。

••••本公司首次公开发行股票前第一大股东张近东承诺：自本公司股票上市之日起12•个月内，不转让所持有本公司的股份，也不会要求或接受本公司回购其所持有的股份。

第三节 绪言

••••本上市公告书系根据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照中国证监会《公开发行股票信息披露内容与格式准则第７号—股票上市公告书》的要求编制的，旨在向投资者提供有关培罗成集团股份有限公司(以下简称“•股份公司”、“本公司”、“发行人”或“培罗成”)和本次股票上市的基本情况。

••••经中国证监会证监发行字[2010]97•号文批准，本公司于2010•年12•月12•日利用深圳证券交易所系统，以向深市、沪市二级市场投资者定价配售的方式成功发行了2,500•万股每股面值1.00•元的人民币普通股(A•股)，发行价为每股人民币16.33•元。

••••经深圳证券交易所深证上[2010]•69•号《关于培罗成集团股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》批准，本公司公开发行的2,500•万股社会公众股将于2010•年12•月12•日起在深圳证券交易所挂牌交易。股票简称“培罗成”，股票代码为“600177”。

••••本公司已于2010•年12 月12•日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》上刊登了《培罗成集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》，《培罗成集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》全文及其附录材料可在深圳证券交易所指定网站(http://www.daodoc.com)查阅。因招股说明书及其摘要的披露距今不足3•个月，故与其重复的内容在此不再重述，敬请投资者查阅上述文件。 • 第四节 发行人概况 ••••

一、发行人基本情况

••••注册名称：•中文名称：培罗成集团股份有限公司 ••••英文名称：Ningbo Progen Group Co.Ltd ••••法定代表人：•陆信国 ••••设立日期：•创立于1984年 ••••住所：•中国宁波市鄞州区工业园区 ••••邮政编码：•315100 ••••电话：•0574-88491616 ••••传真：•0574-88491888

••••互联网网址：• www.daodoc.com)的本公司招股说明书全文。 ••••

2、主要关联交易

••••公司正在或将要执行的关联交易：(1)•本公司和第二大股东江苏苏宁电器有限公司于2002•年3•月28•日签订《房屋租赁合同》，合同约定：本公司向江苏苏宁电器有限公司租赁目前位于南京市淮海路68•号苏宁电器大厦，含商业和办公用房，合计12,019•平方米（其中，商业用房6827•平方米，办公用房5192•平方米），租期10•年，自2002•年1•月1•日起至2011•年12•月31•日止。租金为商业用房每年每平方1208.00•元/平方米，办公用房每年每平方722.70•元/平方米，2002年租金总额共计1200•万元，以后每年租金递增2%，即2003•年为1224•万元，第三年为1248•万元，依次类推；(2)江苏苏宁电器有限公司为公司部分银行借款提供担保。

••••发行人在最近三年还存在以下关联交易：(1)股份公司与江苏苏宁电器有限公司之间的商品购销；(2)股份公司与江苏苏宁电器有限公司之间的资金往来；

••••(3)2001•年12•月股份公司与江苏苏宁电器有限公司之间的非经营性往来的清理。 ••••

3、中介机构和独立董事对关联交易的意见

••••公司独立董事、申报会计师、发行人律师及保荐机构均认为公司关联交易符合有关法律法规的规定，未有侵害公司及公司全体股东利益的情形。 •• 第八节 财务会计资料

••••本公司截止2009•年12•月31•日的财务会计资料，已于2010•年12•月4•日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》刊登的《招股说明书摘要》中进行了披露，投资者欲了解详细内容，请查阅上述报纸或刊登于深圳证券交易所指定网站(http://www.daodoc.com)的本公司招股说明书全文及其附录。 ••••

一、注册会计师意见

••••宁波天衡会计师事务所有限公司接受了本公司的委托，审计了本公司2007-2009年公司资产负债表，利润表和利润分配表以及现金流量表。宁波天衡会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见的审计报告。

••••以下引用的财务数据，除非特别说明，均引自经审计的合并财务报表。 ••••

二、简要会计资料 ••••

1、资产负债表 ••••资产负债表

（一）

••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••单位：元 资产••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2009年12月31日 流动资产：

货币资金•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••213,335,913.21 应收票据•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••200,000.00 应收账款••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••89,283,878.90 其它应收款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••67,625,232.22 预付账款••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••343,506,604.36 存货••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••373,656,239.34 待摊费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••9,589,587.40 流动资产合计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••554,786,455.43 长期投资：

长期股权投资•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••10,426,040.17 长期债权投资

长期投资合计•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••10,426,040.17 固定资产：

固定资产原价•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••765,267,086.54 减：累计折旧•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••580,172,088.52 固定资产净值•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••63,457,998.02 固定资产净额•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••63,457,998.02 在建工程

固定资产合计•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••675,094,998.02 无形资产及其他资产：

长期待摊费用•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••26,444,281.37 无形资产及其他资产合计资产总计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••886,216,54.99 资产••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2008流动资产：

货币资金•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••65,684,077.01 应收票据••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••200,000.00 应收账款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••24,615,873.35 其它应收款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••12,193,766.54 预付账款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••59,642,032.86 存货••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••179,119,975.06 待摊费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2,597,323.89 流动资产合计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••344,053,048.71 长期投资：

年12月31日•••••••••••••••••••••••••••••••••••••26,444,281.37 长期股权投资•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••11,615,237.06 长期债权投资

长期投资合计•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••11,615,237.06 固定资产：

固定资产原价•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••67,863,831.68 减：累计折旧•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••11,136,487.14 固定资产净值•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••56,727,344.54 固定资产净额•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••56,727,344.54 在建工程•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••73,320.00 固定资产合计•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••56,800,664.54 无形资产及其他资产：

长期待摊费用•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••12,747,530.11 无形资产及其他资产合计资产总计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••425,216,480.42 资产••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2007流动资产：

货币资金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••178,721,836.68 应收票据••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••200,000.00 应收账款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••30,453,041.08 其它应收款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••59,582,710.67 预付账款••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••131,184,974.33 存货••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••217,390,711.53 待摊费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1,483,417.52 流动资产合计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••619,016,691.81 长期投资：

长期股权投资•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••17,795,501.34 长期债权投资

长期投资合计•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••17,795,501.34 固定资产：

固定资产原价•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••48,402,194.09 减：累计折旧••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••8,269,575.74

年12月31日•••••••••••••••••••••••••••••••••••••12,747,530.11 固定资产净值•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••40,132,618.35 固定资产净额•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••40,132,618.35 在建工程••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••150,379.00 固定资产合计•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••40,282,997.35 无形资产及其他资产：

长期待摊费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3,949,791.40 无形资产及其他资产合计资产总计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••681,044,981.90 ••••资产负债表

（二）

••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••负债••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2009流动负债：

短期借款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••40,560,000.00 应付票据

应付账款••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••74,485,034.15 预收账款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••476,879,222.35 应付工资••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••4,555,599.32 应付福利费•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••55,770,76.26 应交税金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••66,77,566.69 其他应交款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••777,055.15 其他应付款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••40,667预提费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••5,748,577.63 流动负债合计•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••678,038,761.39 递延税款贷项•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••17,218.34 负债合计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••488,775,979.73 少数股东权益•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••11,887,083.30 股东权益：

股本•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••68,160,000.00 股本净额•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••68,160,000.00 资本公积••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2,486,836.38 盈余公积•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••40,333,444.03

单位：元 年12月31日，761.84 ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3,949,791.40 其中：法定公益金•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••20,444,234.44 减：未确认的投资损失

未分配利润••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••144,446，280.34 股东权益合计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••655,553,771.96 负债和股东权益总计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••755,216,666.99 负债••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2008年12月31日 流动负债：

短期借款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••30,000,000.00 应付票据•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••10,000,000.00 应付账款••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••170,011,192.08 预收账款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••16,796,449.43 应付工资••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3,915,321.59 应付福利费••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••6,173,535.25 应交税金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••4,305,521.85 其他应交款••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••238,134.96 其他应付款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••25,166,866.76 预提费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2,624,995.74 流动负债合计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••269,232,017.66 递延税款贷项•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••28,293.80 负债合计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••269,260,311.46 少数股东权益••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••5,275,494.79 股东权益：

股本•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••68,160,000.00 股本净额•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••68,160,000.00 资本公积••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2,486,836.38 盈余公积•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••16,940,549.98 其中：法定公益金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••8,463,529.47 减：未确认的投资损失••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••5,691,115.70 未分配利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••68,784,403.51 股东权益合计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••150,680,674.17 负债和股东权益总计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••425,216,480.42 负债••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2007年12月31日 流动负债：

短期借款••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••106,000,000.00 应付票据••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••237,600,000.00 应付账款••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••161,496,814.52 预收账款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••10,065,875.05 应付工资••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3,100,100.15 应付福利费••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3,896,345.20 应交税金•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••20,339,116.32 其他应交款••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••252,468.47 其他应付款•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••35,266,494.81 预提费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2,537,848.67 流动负债合计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••580,555,063.19 递延税款贷项•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••57,090.00 负债合计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••580,612,153.19 少数股东权益••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3,089,421.74 股东权益：

股本•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••68,160,000.00 股本净额•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••68,160,000.00 资本公积••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2,486,836.38 盈余公积••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••5,358,335.66 其中：法定公益金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2,679,167.83 减：未确认的投资损失••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••465,271.58 未分配利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••21,803,506.51 股东权益合计•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••97,343,406.97 负债和股东权益总计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••681,044,981.90 ••••

2、简要合并利润表••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••项目••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2009

一、主营业务收入••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••6,033,716,429.57 减：主营业务成本••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••5,516,450,155.30

单位：元 年度 主营业务税金及附加•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••13,594,542.55

二、主营业务利润••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••503,671,731.72 加：其他业务利润••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••160,290,082.96 减：营业费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••368,186,632.47 管理费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••110,365,043.72 财务费用•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••11,175,644.26

三、营业利润••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••174,234,494.23 加：投资收益•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••-844,596.89 营业外收入••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3,384,807.77 减：营业外支出••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••7,606,214.69

四、利润总额••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••169,168,490.42 减：所得税•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••58,119,264.12 少数股东损益••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••6,456,188.51 加：未确认投资损失•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••-5,691,115.70

五、净利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••98,901,922.09 加：年初未分配利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••68,784,403.51 其他转入•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••-

六、可供分配的利润••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••167,686,325.60 减：提取法定盈余公积•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••11,868,165.49 提取法定公益金•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••11,853,879.56

七、可供投资者分配的利润减：转作股本的普通股股利

八、未分配利润••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••143,964,280.55 项目••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2008

一、主营业务收入••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3,525,560,320.99 减：主营业务成本••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3,230,682,217.24 主营业务税金及附加••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••9,581,132.39

二、主营业务利润••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••285,296,971.36 加：其他业务利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••36,412,298.57 减：营业费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••164,250,241.14 管理费用•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••61,711,297.07

年度 ••••••••••••••••••••••••••••••••••143,964,280.55 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••- 财务费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••6,503,694.15

三、营业利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••89,244,037.57 加：投资收益•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••-2,939,217.22 营业外收入••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3,215,854.47 减：营业外支出••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1,791,716.51

四、利润总额•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••87,728,958.31 减：所得税•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••32,720,993.57 少数股东损益••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1,676,697.54 加：未确认投资损失••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••5,231,844.12

五、净利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••58,563,111.32 加：年初未分配利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••21,803,506.51 其他转入•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••-

六、可供分配的利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••80,366,617.83 减：提取法定盈余公积••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••5,797,852.68 提取法定公益金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••5,784,361.64

七、可供投资者分配的利润减：转作股本的普通股股利

八、未分配利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••68,784,403.51 项目••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2007

一、主营业务收入••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1,663,863,865.70 减：主营业务成本••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1,516,302,758.01 主营业务税金及附加••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3,794,313.14

二、主营业务利润••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••143,766,794.55 加：其他业务利润••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••5,786,980.09 减：营业费用•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••51,904,958.57 管理费用•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••46,612,513.55 财务费用••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••5,931,631.83

三、营业利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••45,104,670.69 加：投资收益••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••-55,397.71 营业外收入••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••639,051.71 减：营业外支出••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••794,012.28

年度 •••••••••••••••••••••••••••••••••••68,784,403.51 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••-

四、利润总额•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••44,894,312.41 减：所得税•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••14,154,818.15 少数股东损益••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••380,627.74 加：未确认投资损失•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••-5,105,938.08

五、净利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••25,252,928.44 加：年初未分配利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••14,794,576.59 其他转入•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••-6,612.34

六、可供分配的利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••40,040,892.69 减：提取法定盈余公积••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2,679,167.83 提取法定公益金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2,679,167.83

七、可供投资者分配的利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••34,682,557.03 减：转作股本的普通股股利•••••••••••••••••••••••••••••••••••12,879,050.52

八、未分配利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••21,803,506.51 ••••

3、简要合并现金流量表

••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••项目••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2009

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金••••••••••••••••••••••••••••7,443,405,405.87 收到的税费返还••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••555,350.98 收到的其他与经营活动有关的现金••••••••••••••••••••••••••••169,556,715.02 现金流入小计•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••5,566,787,666.66 购买商品、接受劳务支付的现金••••••••••••••••••••••••••••6,557,664,662.66 支付给职工以及为职工支付的现金••••••••••••••••••••••••••••179,666,066.81 支付的各项税费••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••163,833,061.98 支付的其他与经营活动有关的现金••••••••••••••••••••••••••••462,174,335.08 现金流出小计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••7,432,580,675.11 经营活动产生的现金流量净额•••••••••••••••••••••••••••••••••551,205,255.76

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资所收到的现金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••6,550,050.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额现金流入小计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••6,352,000.00

单位：元 年度 ••••••••••••••2,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金•••••••••••••48,413,998.46 投资所支付的现金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••6,000,000.00 现金流出小计•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••54,413,998.46 投资活动产生的现金流量净额••••••••••••••••••••••••••••••••-48,061,998.46

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资所收到的现金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••950,000.00 借款所收到的现金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••270,090,000.00 收到的其他与筹资活动有关现金••••••••••••••••••••••••••••••••••995,363.65 现金流入小计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••271,105,363.65 偿还债务所支付的现金••••••••••••••••••••••••••••••••••••••260,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金••••••••••••••••••••••••2,766,788.75 现金流出小计••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••262,798,788.75 筹资活动产生的现金流量净额••••••••••••••••••••••••••••••••••8,786,574.90

四、现金及现金等价物净增加额•••••••••••••••••••••••••••••••51,498••••

4、重要财务指标

主要财务指标••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2008流动比率••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1.23 速动比率••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••0.34 资产负债率(%)••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••56.20 应收账款周转率(次)••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••345.81 存货周转率(次)•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••33.79 无形资产(土地使用权除外)占总资产比例(%) 无形资产占净资产比例(%) 研究与开发费用占主营业务收入比例(%) 每股净资产(元)••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••3.33 每股经营活动的现金流量••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1.23 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••全面摊薄•••••••••••••••••••••432.31 净•••••主营业务利润

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••加权平均•••••••••••••••••••••221.57 资•••••••••••••••••••••••••••••••••••全面摊薄••••••••••••••••••••••55.25 •••••••营业利润

，036.20 年度 产•••••••••••••••••••••••••••••••••••加权平均••••••••••••••••••••••84.06 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••全面摊薄••••••••••••••••••••••38.74 收•••••净利润

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••加权平均••••••••••••••••••••••49.42 益•••••••••••••••••••••••••••••••••••全面摊薄••••••••••••••••••••••54.54 •••••••扣除非经常性损益后的净利润 率

(%)••••••••••••••••••••••••••••••••••加权平均••••••••••••••••••••••44.44 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••全面摊薄•••••••••••••••••••••••6.69 每•••••主营业务利润

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••加权平均•••••••••••••••••••••••7.39 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••全面摊薄•••••••••••••••••••••••2.88 股•••••营业利润

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••加权平均•••••••••••••••••••••••2.56 收•••••••••••••••••••••••••••••••••••全面摊薄•••••••••••••••••••••••1.88 •••••••净利润

益•••••••••••••••••••••••••••••••••••加权平均•••••••••••••••••••••••1.88 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••全面摊薄•••••••••••••••••••••••1.77 （元）•扣除非经常性损益后的净利润

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••加权平均••••••••••••••••1.87 主要财务指标••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2007流动比率••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1.28 速动比率••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••0.61 资产负债率(%)••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••52.88 应收账款周转率(次)••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••121.48 存货周转率(次)•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••16.19 无形资产(土地使用权除外)占总资产比例(%) 无形资产占净资产比例(%) 研究与开发费用占主营业务收入比例(%) 每股净资产(元)••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2.21 每股经营活动的现金流量••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1.60

年度 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••全面摊薄•••••••••••••••••••••189.34 净•••••主营业务利润

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••加权平均•••••••••••••••••••••225.31 资•••••••••••••••••••••••••••••••••••全面摊薄••••••••••••••••••••••59.23 •••••••营业利润

产•••••••••••••••••••••••••••••••••••加权平均••••••••••••••••••••••70.48 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••收•••••净利润

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••益••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••扣除非经常性损益后的净利润率

(%)•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••每•••••主营业务利润

••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••股•••••营业利润

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••收••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••净利润

益••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••（元）•扣除非经常性损益后的净利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••主要财务指标••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••2006流动比率••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1.07 速动比率••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••0.78 资产负债率(%)••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••73.90 应收账款周转率(次)•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••50.42 存货周转率(次)••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••8.58

全面摊薄••••••••••••••••••••••38.87 加权平均••••••••••••••••••••••46.25 全面摊薄••••••••••••••••••••••38.33 加权平均••••••••••••••••••••••45.62 全面摊薄•••••••••••••••••••••••4.19 加权平均•••••••••••••••••••••••4.19 全面摊薄•••••••••••••••••••••••1.31 加权平均•••••••••••••••••••••••1.31 全面摊薄•••••••••••••••••••••••0.86 加权平均•••••••••••••••••••••••0.86 全面摊薄•••••••••••••••••••••••0.85 加权平均•••••••••••••••••••••••0.85 年度

无形资产(土地使用权除外)占总资产比例(%) 无形资产占净资产比例(%) 研究与开发费用占主营业务收入比例(%) 每股净资产(元)••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••1.88 每股经营活动的现金流量••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••0.88 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••全面摊薄•••••••••••••••••••••188.88 净•••••主营业务利润

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••资••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••营业利润

产••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••收•••••净利润

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••益••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••扣除非经常性损益后的净利润率

(%)•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••每•••••主营业务利润

••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••股•••••营业利润

•••••••••••••••••••••••••••••••••••••收••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••净利润

益••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••（元）•扣除非经常性损益后的净利润•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

三、会计报表附注

加权平均•••••••••••••••••••••167.788 全面摊薄••••••••••••••••••••••46.34 加权平均••••••••••••••••••••••88.64 全面摊薄••••••••••••••••••••••25.99 加权平均••••••••••••••••••••••32.89 全面摊薄••••••••••••••••••••••28.99 加权平均••••••••••••••••••••••67.77 全面摊薄•••••••••••••••••••••••3.11 加权平均•••••••••••••••••••••••2.77 全面摊薄•••••••••••••••••••••••0.66 加权平均•••••••••••••••••••••••0.77 全面摊薄•••••••••••••••••••••••0.77 加权平均•••••••••••••••••••••••0.43 全面摊薄•••••••••••••••••••••••0.89 加权平均•••••••••••••••••••••••0.67 ••••本公司会计报表注释等内容，请查阅本公司招股说明书全文及其附录，查阅地址为深圳证券交易所指定网站(http://www.daodoc.com)。 ••••第九节其他重要事项

••••

1、本公司本次股票发行后至本公司上市公告书公告之日，本公司严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求规范运行，生产经营情况正常；所处行业、市场无重大变化；主要业务发展目标进展状况正常，投入、产出物供求及价格无重大变化。

••••

2、本公司本次股票发行后至本公司上市公告书公告之日，本公司无重大对外投资、重大资产(股权)收购或出售行为；住所未发生变更。

••••

3、本公司本次股票发行后至本公司上市公告书公告之日，本公司重大会计政策和会计师事务所没有发生变化。

••••

4、本公司本次股票发行后至本公司上市公告书公告之日，本公司未发生新的重大负债或重大债项发生变化。

••••

5、本公司本次股票发行后至本公司上市公告书公告之日，本公司董事、监事、高级管理人员没有尚未了结或可能发生的重大诉讼事项。

••••

6、本公司本次股票发行后至本公司上市公告书公告之日，本公司未涉及任何重大诉讼事项或仲裁，亦无任何尚未了结或可能面临的重大诉讼或索赔要求。

••••

7、根据2010•年12•月1•日公司2010•年第一次临时股东大会决议：公司拟定于2010•年度向社会公开发行5,000•万股A•股。如公司本次公开发行A•股在2010•年完成，则截至本次发行前所形成的滚存利润由本次发行后的新老股东共同享有。

••••

8、本公司公开发行股票前第一大股东陆信国承诺：自本公司股票上市之日起12•个月内，不转让所持有本公司的股份，也不由本公司回购其所持有的股份。

••••

9、本公司本次股票发行后至本公司上市公告书公告之日，没有其他应披露而未披露之重大事项。

••••

10、根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，本公司承诺上市后三个月内在公司章程内载入如下内容：股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易，同时承诺不对公司章程中的前款规定作任何修改。

第十节 董事会上市承诺

••••本公司董事会承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》等国家法律、法规和有关规定，并自股票上市之日起做到：

••••

1、承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

••••

2、承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清。

••••

3、本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动。••••

4、本公司没有无记录的负债。

第十一节 保荐机构（上市推荐人）及其意见 ••••

一、保荐机构(上市推荐人)情况 ••••保荐机构：天同证券有限责任公司 ••••地址：山东省济南市泉城路180•号 ••••负责人：段虎

••••保荐代表人：岳某、何某 ••••联系人：孙某、敖某 ••••电话：021－12345678 ••••传真：021－12345678 ••••

二、保荐机构(上市推荐人)意见

••••本公司的保荐机构(上市推荐人)天同证券有限责任公司认为本公司首次公开发行的股票符合上市条件，已向深圳证券交易所出具了《培罗成集团股份有限公司首次公开发行股票上市推荐书》。保荐机构的推荐意见主要内容如下：

••••培罗成的公司章程符合《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的相关规定；按照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，保荐机构认为培罗成服饰股票已具备公开上市的条件。 ••••保荐机构保证发行人的董事了解法律、法规、深圳证券交易所上市规则及股票上市协议规定的董事义务与责任，并协助发行人健全了法人治理结构、协助发行人制定了严格的信息披露制度与保密制度。

••••保荐机构已对上市文件所载的资料进行了核实，确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求。保荐机构保证发行人的上市申请材料、上市公告书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，保证对其承担连带责任。 ••••保荐机构与发行人不存在关联关系，并保证不利用在上市过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人谋取利益。 ••••

培罗成集团股份有限公司

•••• 2010•年12•月1•日

第13篇：上市股份有限公司

山东股份有限公司

外部信息报送和使用管理制度

第一条 为进一步加强*****股份有限公司（以下简称“公司”）

定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管 理, 规范外部信息报送管理事务,确保公平信息披露,杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关 各方行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件和《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定,结合公司实 际情况,制定本制度。

第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公司,

公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员,公司对外报送信息涉及的外

部单位或个人。

第三条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披

露相关法律、法规、制度的要求,对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必

要的传递、审核和披露流程。

第四条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务,不 得向其他任何单位或个人泄露相关信息。 在定期报告、临时报告正式公开披露 前,公司及其董事、监事、高级管理人 员和其他相关人员不得以任何形式、任 何途径(包括但不限于业绩说明会、分析 师会议、接受投资者调研座谈等)向外 界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。

第五条 在公司公开披露年度报告前,公司不得向无法律法规依据的外部单

位提前报送年度统计报表等资料。对于外部单位提出的报送年度统计报表等无

法律法规依据的要求,公司应当 拒绝报送。

第六条 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他

外部单位报送年度统计报表等资料的,或公司在进行申请授信、贷款、融资、商

务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的,公司

应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人(包括父母、配偶、子女及其控制

的法人或其他组织)作为内幕信息知情人登记在案备查。

第七条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的,

提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间,业绩快报的披露内容不得少于向外

部信息使用人提供的信息内容。

第八条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息,并书面提示

报送的外部单位及相关人员认真履行《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》等有关法律法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务。 公司对外报送未公开重大信息时,公司应当向接收方提供保密提示函(格式见附 件一),并要求接收方签署保密承诺函(格式见附件二),保密承诺函中应当列明接 收、使用本公司报送信息的人员情况。

第九条 公司向外部信息使用人出具的保密提示函、外部信息使用人签署的

保密承诺函等材料,由公司资本与规划发展部统一保管,保管期限为10年。

第十条 在本公司依法定程序公告相关信息前,外部单位或个人不得以任何

方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息,也不得利用所知悉的未公开重大信

息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

第十一条 外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等材

料中涉及本公司未公开重大信息的,外部单位或个人应当采取有效措施,限制信

息知情人的范围,并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。

第十二条 外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用

公司的未公开重大信息,除非公司同时公开披露或已经公开披露该信息。

第十三条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使本公司未公开信

息被泄露的,应当立即通知公司,公司应当在第一时间向深圳证券交易所报告并

公告。

第十四条 外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开重大信息,致使公

司遭受经济损失的,公司有权要求其承担赔偿责任;外部单位或个人如利用其所

知悉的公司未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券的,公司

应当及时向证券监管机构报告并追究其法律责任,外部单位或个人涉嫌构成犯罪

的,公司应当移交司法机关处理。

第十五条 本制度未尽事宜,依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《中国证监会关于规范上 市公司信 息披露及相关各方行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定执行。

第十六条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

第十七条 本制度由董事会负责解释和修订,经董事会审议通过之日起施行。

第14篇：莲花上市

莲花L3两厢新疆上市活动案

一、活动前言

莲花L3两厢，源自英伦，尊贵品质，英国莲花工程3年耗资20亿元精心打造的倾力之作，它传承莲花跑车独创的“边沿激流动力学”设计，华丽流线的运动美学造型，驭弯愈强的精准驾驭。

为契合这款车的尊贵品质，寓意莲花L3两厢在新疆市场“莲花盛开，横空出世”，我们将新车上市发布地点选在冰雪覆盖的滑雪场，制作一朵巨大的莲花造型，让莲花L3两厢这款车在莲花造型的烘托下精彩亮相，既迎合了莲花品牌的名称，又具有美好的寓意，此外，皑皑白雪与粉色莲花相映衬，还可让到场来宾感受到强烈的视觉冲击和美学感受。

二、活动概述

将上市的莲花L3两厢事先放置在制作好的大型莲花造型中，待宣布揭幕，由领导摁下电动按钮，含苞的莲花花瓣徐徐绽开，直至完全盛开，灯光闪烁追踪，莲花L3两厢炫彩亮相于新疆客户面前，此次创意华丽的新车亮相在新疆车市将是前所未有的。驶下莲花造型后，各色艳丽的L3在雪地进行车技表演，更进一步展现该款车的绝佳性能。

三、活动目的

■全方位展示莲花L3两厢的形象

莲花L3两厢，是英国莲花工程3年耗资20亿元精心打造的倾力之作，它传承莲花跑车独创的“边沿激流动力学”设计，华丽流线的运动美学造型，驭弯愈强的精准驾驭，活动要将这些重要信息有效传达给目标客户。 L3的形象将定格于莲花盛开的一瞬间，粉红色花瓣的巨型莲花，徐徐盛开时展现的白色的莲花L3，粉色和白色相应，最后盛开后开出车，这些都寓意着“莲花盛开”的美好寓意，将预示着两厢L3的热卖！

■增加曝光度，提升莲花L3形象

活动可以让更多的普通的潜在消费者认识莲花L3，影响到场观众的同时，也可以影响他们的社交圈子，从而提升莲花L3的知名度。

■让潜在消费者加深对莲花L3的了解

活动为目标消费者创造与莲花L3近距离接触的机会，让他们真正地、全面地认识莲花L3，了解莲花L3的卓越性能。

■展示品牌形象，促进莲花L3销售

活动给经销商和目标消费提供了直接的接触机会，因此可以很好地展示品牌的形象和实力。在促进销售方面，是最具实效性的传播活动，利用活动发现和发掘潜在用户，建立联系，促进莲花L3的销售。

四、

活动组织

1、邀请来宾 ●本地媒体 ●莲花轿车营销公司领导、各部门负责人和区域经理 ●莲花汽车保有客户、潜在个人客户和潜在大客户 ●莲花L3两厢轿车第一位客户 ●其它

2、现场布置 ★升空气球，安放在上市活动场地上空，共6个，充气拱门1个、立柱2个营造喜庆气氛。 ★场地搭建仪式台主背景版等,作为上市仪式的主要区域.★展厅侧门口摆放来宾和媒体签到桌，并搭建签到背景版，准备签到笔、胸花、名片盘、媒体新闻资料和礼品等。

★布置演出区域，在揭幕仪式前和进餐时，演奏音乐和表演节目，为来宾助兴。

3、上市活动流程

◆10:30——11：00 来宾到达展厅，在展厅内签到、集合出发。（发放礼品） ——工作人员在门口进行车辆引导、泊车、开车门，并指引签到处

——来宾在签到背景版上签名

——VIP嘉宾在签到背景版上签完名后，为嘉宾佩带胸花，引领VIP嘉宾进入VIP室休息

——媒体在签到背景版上签完名后，向媒体发放新闻资料、胸卡等，并引领进入展厅

——其它来宾在签到背景版上签完名后，引领进入展厅

——展厅内现场提供饮料服务，背景音乐或现场演奏音乐支持

——11：00准时出发，前往滑雪场。 ◆12:00客人全部到齐，热场开始

——提前5分钟主持人请来宾到室外仪式台前

——12:00音乐停止

——热场欢庆舞蹈(现代舞) ——主持人致欢迎词，介绍嘉宾

◆12:10

主持人邀请本地政府官员或行业领导（待定）致辞 ◆12:15

主持人邀请莲花汽车领导致辞

◆12:25

新车揭幕仪式开始

——主持人邀请新车揭幕嘉宾上台，揭幕仪式正式开始 ——宏伟的背景音乐响起，嘉宾摁下莲花造型的电动按钮，含苞的莲花花瓣徐徐绽开，露出其中莲花L3两厢车，随着嘉宾摁下按钮，两边冷烟花同时喷放，灯光追踪，坐在车中的车模和销售经理走出车内。

◆12:30

销售经理介绍莲花L3两厢特点。

◆12:35

主持人宣布交车仪式开始

——主持人邀请第一位莲花L3的客户到主席台上

——主持人邀请莲花汽车领导xxx向第一位莲花L3客户递交车钥匙（钥匙模型），背景音乐配合

——主持人现场采访客户，客户对莲花L3轿车的感受(经销商、主持人事先与客户确定好采访内容）

◆12:45

主持人宣布上市活动结束，车技表演，客户试乘试驾 ◆13:20

集体用餐 ◆15:00

活动结束，集体返回

4、邀请媒体明细 略„„

五、

略„„ 活动费用明细

第15篇：改制上市

改制上市

改制上市，即公司所有制的变化，由原有所有制变成股份制。从改制上市的基本业务流程来看，一般要经历股份有限公司设立、上市辅导、发行申报与审核、股票发行与挂牌上市等阶段。

改制与设立企业申请发行股票，必须先发起设立股份公司。股份公司的设立是否规范，直接影响到发行上市的合规性。

改制与设立方式：

1、新设设立。即5个以上发起人出资新设立一家股份公司。

2、改制设立。即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司。

3、有限责任公司整体变更。即先改制设立有限责任公司或新设一家有限责任公司，然后再将有限责任公司整体变更为股份公司。改制上市最终就是股票上市，改制上市就是股票上市的最开始。

企业改制上市基本程序：

（一） 企业改制设立股份公司

按照当前实行的先规范改制，后股票发行上市的原则，企业首先必须规范地进行股份公司改造，在股份公司完成设立后，由有主承销资格的证券公司进行辅导，满一年后，如果符合《公司法》规定的股票发行上市的基本条件，才能提出股票发行的申请。企业规范地改制设立股份公司应当按以下步骤进行：

1、工作准备

（1） 主发起人设立改制工作筹备委员会。（2）选择有证券从业资格的中介机构：包括证券公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等。（3）召开筹备委员会，并制订工作计划。

2、改制工作的实施

（1）提出企业改制方案和股票发行上市的可行性研究报告。企业改制方案的内容包括：

①公司的设立方式。设立方式有整体改制设立、部分改制设立、发起人共同出资设立、有限责任公司变更设立等形式。

②注册资本的确定。为了与上市公司股本总额不少于5000万元的要求相衔接，公司设立时的总股本应不低于3000万元。

③股权结构的确定及发起人情况。为了避免出现变相向社会公开募集股份的嫌疑，发起人的个数（包括法人和自然人）一般不应超过30个。④出资及折股情况。发起人可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资，但必须与主营业务相关，并办理过户手续。

⑤股份公司主营业务确定。公司的主营业务必须突出，即主营业务收入应占总收入的70%以上，主营业务的利润占总利润的70%以上；控股股东不得与股份公司发生同业竞争。

⑥股份公司应当有独立的生产经营系统，不得形成严重的关联交易。对所形成的关联必须以书面协议的形式予以确定。

⑦改制的企业应当分离其办社会的职能，剥离非生产性资产，控股股东与拟上市公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立。

（2） 各发起人起草并签订发起人协议书。

（3） 到工商管理部门进行公司名称预核。设立拟发行股票并上市的股份公司应到省工商局进行名称预核。

（4） 有会计师事务所对主发起人的财务状况进行审计。

（5） 制定公司章程（草案）。公司的章程除了应当符合《公司法》的要求外，还应与中国证监会发布的“上市公司章程指引”相衔接。

（6） 发起人认缴股款，会计师事务所对出资情况进行验证。以实物、非专利技术或土地使用权作为股款的，应依法进行资产评估并办理产权的转移手续。

（7） 召开发起人大会，审议章程、推举董事会、监事会成员。

3、股份公司的设立

（1） 公司设立的报批。公司主发起人或筹委会提出设立股份公司的申请，经省经贸委审核后，报请省政府批准。

（2） 省政府批准设立股份公司后，公司召开股东大会（创立大会）选举产生董事会、监事会，并通过公司章程。

（3） 工商行政管理部门登记注册。

(二)上市辅导及申报材料制作

股份公司设立完成后，即可进入辅导程序。

1、股份公司与有主承销资格的证券全公司签订辅导协议，并进行上市辅导。在辅导期间，股份公司应当按照上市公司的要求，对公司的运作进行进一步的规范。

2、在辅导期满一年后，由中国证监会的派出机构对公司辅导及规范改制情况进行检查验收。

3、制作股票发行申报材料。在辅导期将满一年时，发起人应与主承销商及各中介机构共同制作股票发行申报材料。

4、在申报材料制作完成后，由主承销商对申报材料进行内部核对，在此基础上决定是否向中国证监会推荐股份公司申请公开发行股票。

5、向中国证监会报送申报材料。

（三）股票发行审核阶段

根据2000年3月16日发布的《中国证监会股票发行核准程序》规定，股票发行的审核程序为：

1、受理申请文件

发行人按证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，经省级人民政府或国务院有关部门同意后，由主承销商推荐并向中国证监会申报。

2、初审

证监会对文件的合规性进行初审，同时，在初审过程中，就发起人投资的项目是否符合国家产业政策征求国家发展和改革委员会和国家经贸委的意见。

3、发行审核委员会审核

证监会对按初审意见补充完善的文件进一步审核，并将初审报告和申报文件提交发行审核委员会审核。

4、核准发行

证监会依据发行审核委员会的意见进行核准。

5、复议

发行申请未被核准的企业，可以提出复议申请。

（四）股票发行上市

1、股份公司在取得中国证监会发行核准批文后即可向证券交易所提出股票发行申请。

2、发行人、主承销商与证券交易所协商确定股票发行方案和发行日期。

3、发行人和主承销商开展股票发行市场推介活动。

4、股票发行。

5、发行人向证券交易所申请股票上市。

6、与交易所签署上市协议。

7、发布上市公告。

8、股票上市。

第16篇：上市工作总结

XX公司2016年度改制上市工作总结

一、上市方案论证及制定

2016年初，由公司领导牵头成立了上市工作小组，并制定了XX公司改制上市的基本思路：2016年度启动股改、员工持股、引进战略投资者及新三板挂牌工作，未来借助新三板市场进行资本运作，在做大做强XX公司业务的同时，根据市场和政策的发展情况，择机选择通过转板IPO或并购重组登录A股市场，以谋求更广阔的发展空间。

二、股改及新三板挂牌工作

2016年2月，仪电集团领导到XX公司进行工作调研，公司领导及上市工作小组做了关于我国证券公司上市途径的专题汇报：根据目前新三板挂牌、IPO首发和不构成法定借壳标准的并购重组等三种上市方式利弊优劣，结合当前资本金规模对XX公司发展的极大掣肘，短期内增资扩股的急迫需求，因此建议XX公司先股改并三板定增融资，再图沪深“借壳”上市不失为相对稳妥的选择。

2016年3月，公司领导及上市工作小组经过竞标评比，初步确定了XX公司股改上市相关工作的中介服务机构：主办券商国泰君安证券股份有限公司、律师团队锦天城律师事务所、审计机构立信会计师事务所。

2016年4月至6月，公司领导及股改上市相关工作人员，会同中介机构反复探讨和论证改制上市相关工作方案，并向仪电集团领导多次汇报，最终于7月初向集团正式提交了书面申请文件《关于XX公司有限责任公司股改及挂牌上市的可行性分析报告》和《关于XX公司有限责任公司股改及挂牌上市方案的申请汇报》。

2016年7月15日，仪电集团第18次总裁办公会审议通过：“原则同意XX公司有限责任公司整体变更为股份有限公司，并申请在新三板挂牌”。

2016年7月19日，XX公司召开股改及挂牌上市工作启动会暨中介机构协调会：（1）成立上市领导小组，明确工作沟通及汇报频次和方式；（2）确定中介服务机构：国泰君安证券、锦天城律师事务所、立信会计师事务所及东洲资产评估；（3）确定整体工作方案：以2016年6月30日作为股改基准日以及申报基准日，在2016年10月底前完成股份公司设立登记以及新三板挂牌材料的申报工作，力争在2016年末或2017年初拿到同意挂牌函。

2016年7月-8月，上市工作小组协调各中介机构及公司各个职能部门，完成了股改前的尽调、整改、审计和评估等相关工作，同时公司领导与证监会、深圳证监局及全国股转系统相关监管领导口头汇报了XX公司股改及新三板挂牌计划。

2016年8月25日，上市公司停牌筹划重大事项，仪电集团通知公司领导：暂停股改及新三板挂牌相关工作，配合上市公司论证及推进重大资产重组工作。

三、上市公司并购重组工作

2016年8月底至2016年10月中旬，上市工作小组协调公司总裁办、董事会办公室、财务部、合规部、战略发展部、法律部及各业务条线配合上市公司及中介机构完成了XX公司的全面尽职调查、审计和评估等相关工作。

2016年10月下旬中介机构出具了本次重组工作方案及申报文件初稿，公司领导提前与证监会、深圳证监局及上海证券交易所相关监管领导汇报和咨询了证券公司被上市公司并购重组的相关注意事项，并协调上市小组配合审阅了本次重组事项中涉及XX公司的相关披露事项。

2016年11月8日，上市公司上市公司公告了本次资产重组方案：上市公司拟向仪电集团发行股票购买置入资产与置出资产交易价格的差额部分，同时向飞乐音响发行股票购买XX公司24%股权，向上海贝岭发行股票购买XX公司2%股权；上述资产置换及发行股份购买资产完成后，上市公司将直接持有XX公司100%股权。

2016年11月17日，上海证券交易所出具了《关于对上市公司有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金草案信息披露的问询函》（上证公函【2016】2293 号）。上市工作小组协调公司各个部门第一时间配合中介机构完成了本次问询的回复，经上海证券交易所审核并通过，上市公司2016年11月22日复牌。

目前本次重大资产重组的申请资料已被证监会上市部受理，经公司领导与相关监管机构及预审员沟通：证监会对于类似案例正常审理，初步预计本次重组方案不存在审核障碍，审核反馈意见大约在2017年1月出具。

四、阶段性工作成果及后续工作计划

在XX公司2016年度改制上市工作过程中，上市小组在规划论证，推进实施，配合协调等方面做了诸多努力和工作，有效保障了XX公司上市工作的稳步推进和实施，具体体现在以下三个方面：

第一、2016年上半年，针对原股改及新三板挂牌计划，XX公司相关部门及外部中介对公司全面的尽调、规范和审计评估工作，提前发现并解决了公司资产和业务中存在的个别瑕疵问题，为后续并购重组的开展打下了良好基础。

第二、自上市公司停牌以来，上市工作小组协调公司各个部门加班加点，全力配合中介机构推进相关尽调和梳理工作，按时完成各关键节点相关工作，保证了重组方案的顺利公告及申报。

第三、在重组方案制定、交易所审核、深圳证监局及中国证监会监管政策变动等事项中，上市工作小组配合集团需要，凡事做到事前私下咨询沟通和事后及时汇报请示，保证了监管审核工作零阻力快速推进：（1）上市公司自8月25日停牌至11月8日公告方案仅用了2个多月，远低于上市公司重大资产重组平均停牌3-4个月的时间（个别国资审批案例停牌时间甚至超过6个月）；（2）上市公司自11月17日收到上交所问询至11月22日批准上市公司复牌只用了5个自然日，远低于交易所审核批准上市公司复牌平均约两周的时间；（3）目前证监会上市部对于并购重组项目审核出具反馈意见的平均周期约30日，经近期多次汇报沟通初步预计上市公司12月14日材料被受理后将在2017年1月初收到反馈意见，时间也远低于平均水平。

后续上市工作小组将继续配合集团和中介机构推进重组审核工作进展，按照目前A股市场走势及上市公司重组审核进度，预计2017年2-3月中国证监会上市公司并购重组审核委员会将对本次重组方案进行正式审核。

第17篇：上市申报材料

公司上市申报材料的构成和要求

（一）申报材料的构成

根据中国证监会的《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号—首次公开发行股票申请文件》的要求，发行人报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关的资料。整套申请文件应包括两个部分，既要求在指定报刊及网站披露的文件和不要求在指定报刊和网站披露的文件。发行人应备有整套申请文件，发行申请经中国证监会核准并且第一部分人间披露后，整套文件可供投资者查阅。申报材料的主要内容具体包括：

1.要求在指定报刊及网站披露的文件：招股说明书及摘要、发行公告。招股说明书及其附录（审计报告及财务报告全文）是发行审核的重点文件，也是整套申报材料最核心的文件。

2.不要求在指定报刊及网站披露的文件：主承销商的推荐文件；发行人律师的意见；发行申请及授权文件；募集资金运用的有关文件；股份有限公司的设立人间及章程；发行定价及发行定价分析报告；其他相关文件。

（二）申报材料的总体要求

1.发行人应依中国正券监督管理委员会（以下简称中国证监会）第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按9号准则的要求制作和报送文件的，中国正监会可不予受理或要求重新制作或报送。

2.第9号准则规定的目录是发行申请文件的最底要求，发行人可视实际情况增加。有的目录对发行人确实不适用的，可不必提供，但应向中国证监会做出书面说明。中国证监会可视审核实际需要，要求发行人和中介机构提供有关的补充文件。

3.发行申请是发行准核的法定程序，一经申报，非经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更换材料。

4.发行人报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件三份；在提交发行审核委员回审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。发行人不能提供有关文件的原件的，应由发行人律师提供签证意见，或由出文单位签章，以保证与原件一致。如远文单位不在存续，由承继其职权的单位或做出撤消决定的单位出文证明文件的真实性。

5.申请文件所有需要签名处，均应前面人亲笔前面，不得以名章、签名章代替。6.发行人、主承销商及其他有关中介机构应结合中国证监会对发行文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对补充内容出具正式回复意见。有关中介机构应履行对相关问题进行尽职调查或补充出具专业的义务。主承销商应按有关规定履行对申请文件的核查及对申请文件进行质量控制的义务，出具核查意见。

7.申请文件的纸张应采用幅面为209毫米x 295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。

8.申请文件的封面和侧面应标有“x x x公司首次公开发行股票申请文件”字样。

9.申请文件的扉页应附发行人的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门负责人、公司主管领导或法定代表人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。

10.申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。申请文件中的页码应与目录中的页码相符。例如，第四章4—1的页码标注为4-1-

1、4—1—

2、4—1—

3、4—1—n。

11.发行人在每次报送书面文件（包括招股说明书、法律意见、有关专项说明或报告等）的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf格式文件）。发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案，

12.申请首次公开发行股票的公司和申请发行新股的公司，报送发行申请材料时，在财务资料的有效期内，应预留3个月的审核期间。

具体构成：

上市包括公开发行加上市两个步骤。以下是一个企业申请公开发行并上市的申报材料目录，够多了吧。还没包括向交易所提交的申请文件。

第一章 招股说明书与发行公告 1－1 招股意向书（申报稿） 1－2 招股意向书摘要（申报稿） 1－3 发行公告（发行前提供）

第二章 发行人关于本次发行的申请及授权文件 2－1 发行人关于本次发行的申请报告 2－2 发行人董事会有关本次发行的决议 2－3 发行人股东大会有关本次发行的决议

第三章 保荐人关于本次发行的文件 3－1 发行保荐书

3—2

发行保荐工作报告

第四章 会计师关于本次发行的文件 4－1

财务报表及审计报告 4－2 内部控制鉴证报告 4－2－1 发行人内部控制说明

4－2－2 注册会计师出具的内部控制鉴证报告 4－3 经注册会计师核验的非经常性损益明细表 4－3－1 非经常性损益明细表

4－3－2 注册会计师出具的非经常性损益专项鉴证报告

第五章 发行人律师关于本次发行的文件

5－1 法律意见书 5－2 律师工作报告

第六章 发行人的设立文件 6－1 发行人的企业法人营业执照 6－2 发起人协议

6－3 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件 6－4 发行人公司章程（草案）

第七章 关于本次发行募集资金运用的文件 7－1 募集资金投资项目的备案文件

第八章 与财务会计资料相关的其他文件

8－1 发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明

8－1－1 发行人最近三年及一期所得税纳税申报表 8－1－2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件 8－1－3 主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见 8－1－3－1 发行人关于主要税种纳税情况的说明

8－1－3－2 注册会计师关于主要税种纳税情况的专项鉴证报告 8－1－4 主管税收征管机构出具的最近三年一期发行人纳税情况的证明 8－2 成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料 8－2－1 最近三年原始财务报表 8－2－2 原始财务报表与申报财务报表的差异比较表及说明 8－2－3 注册会计师对差异情况出具的专项鉴证报告 8－3 发行人设立时的资产评估报告 8－3－1 发行人设立时的资产评估报告 8－3－2 资产评估复核报告 8－4 发行人设立时的验资报告

第九章 其他文件

9－1 发行人拥有的商标等知识产权以及土地使用权、房屋所有权、林权等产权证书清单 9－2 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺

9－3 环境保护局出具的发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件

9－4 重要合同 9－4－1 关联交易协议 9－4－2 其他重要商务合同 9－5 保荐协议和承销协议 9－5－1 保荐协议 9－5－2 承销协议 9－6 相关承诺

9－6－1 发行人全体董事对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 9－6－2 发行人股东关于股份锁定的承诺 9－6－3 发行人关于对外担保的承诺

9－6－4 发行人关于发行人及其董事、监事、高级管理人员涉及重大不确定性事项的承诺 9－6－6 发行人股东关于所持发行人股份权利限制事项的承诺

9－7 其他文件

第18篇：上市贺信

贺

信

中国X控股有限公司：

欣闻贵公司将于X月X日在香港证券交易所上市，特致以热烈的祝贺！

贵公司是国内知名大型服装外资企业，曾获行业双百强单位称号，所生产的“X”品牌服装曾获中国驰名商标、中国名牌产品、国家质量免检产品、中国500最具价值品牌等荣誉称号。长期以来，你们发扬“重质量、求信用”的企业精神，不断与时俱进，走在X市企业大军的前列，有力的推动了X经济社会发展。

希望贵公司上市后，加快推进X总部及生产基地落地我县，我县将为贵公司提供最优惠、最高效的政策服务，真诚祝愿X品牌在新的起点和平台上，迸发活力，创新发展，不断攀登新的高峰，创造更加骄人的辉煌业绩，为X和X县跨越发展作出新的贡献！

第19篇：发行上市

发行上市

马永顺律师推荐

（一）股票发行

不同发行方式下的工作有所不同。一般来说主要包括：

1、刊登招股说明书摘要及发行公告。

2、发行人通过互联网采用网上直播方式进行发行路演（也可辅以现场推介）。

3、投资者通过各证券营业部申购新股。

4、深圳证券交易所向投资者的有效申购进行配号，将配号结果传输给各证券营业部。

5、证券营业部向投资者公布配号结果。

6、主承销商在公证机关监督下组织摇号抽签。

7、主承销商在中国证监会指定报纸上公布中签结果，证券营业部张贴中签结果公告。

8、各证券营业部向中签投资者收取新股认购款。

9、中国证券登记结算公司深圳分公司进行清算交割和股东登记，并将募集资金划入主承销商指定帐户。

10、承销商将募集资金划入发行人指定帐户。

11、发行人聘请会计师事务所进行验资。

（二）股票上市

1、拟定股票代码与股票简称。股票发行申请文件通过发审会后，发行人即可提出股票代码与股票简称的申请，报深交所核定。

2、上市申请。发行人股票发行完毕后，应及时向深交所上市委员会提出上市申请。

3、审查批准。证券交易所上市委员会在受到上市申请文件并审查完毕后，发出上市通知书。

4、签订上市协议书。发行人在收到上市通知后，应当与深交所签订上市协议书，以明确相互间的权利和义务。

5、披露上市公告书。发行人在股票挂牌前3个工作日内，将上市公告书刊登在中国证监会指定报纸上。

6、股票挂牌交易。申请上市的股票将根据深交所安排和上市公告书披露的上市日期挂牌交易。一般要求，股票发行后7个交易日内挂牌上市。

第20篇：上市计划

北京xxxx股份有限公司上市

计划书

目录

第一章：项目背景

第二章：上市的必要性

第三章：成立上市办公机构

第四章：聘选中介机构

第五章：股份制改造及重组

第六章：募股计划及资金投向

第七章：编撰上市材料并审报

第八章： 其他事项

第一章：项目背景

2008年3月21日证监会发布《创业板规则征求意见稿》，有关创业板的呼声越感临近，在全球经济日益一体化的今天，科教兴国，发展高科技企业对中国来说尤为重要。目前，中国经济持续看涨，各中小企业中，基本符合创业板上市条件的有1200多家，已经改制和完成辅导期的企业500多家。对于创业板各地政府也十分重视，各省市政府，金融局、发改委等已筛选、培育，甚至辅导了一批中小企业为创业板上市做准备。此背景下，包括中关村在内的各大学科技园区也积极筹划、备战创业板第一波上市工作。

第二章：上市的必要性

在当前经济竞争日益激烈和产业金融紧密结合的趋势下，企业上市无疑是主动提升经营实力、扩大影响、使企业规模快速扩张、经济效益显著提高的最佳途径。

一、可筹集企业发展的巨额资金

上市通过发行股票可以迅速筹集一笔巨额资金。创业板上市的中小企业，一般发行新股1500万-3000万，假设发行价为7元，便可迅速筹集1.05亿-2.1亿资金，这笔资金是其它融资渠道所不可能取得的。而且作为直接融资不需付利息，资金成本很低。另外，创业板上市企业发行价很高，根据中国证监会对股票发行最新精神，股票发行按市场化机制运行，对发行价格、发行市盈率、发行方式不再规定。此外，创业板市场发行市盈率一般高于主板，例如，香港主板市盈率为4--5倍，而创业板则为10-15倍；在美国证券市场中，NASDAQ初次发行市盈率平均为70倍左右，比纽约主板市场高出50%。

二、筹资成本低

我国创业板市场的筹资成本预计会较低，上市费和中介费将会低于境外和香港创业板市场。目前主板市场占筹资成本最大部分的承销费用占全部融资约在2.5%，所以预计创业板市场的上市成本相差不大，而且所有中介费用、承销费用均可以在上市后支付，所以上市资金需求并不很高。

三、可使企业资产迅速增值

设某中小企业注册资本2000万元，净资产为2200万元，每股净资产为1.1元，资产负债率为20%，上市可发行新股2000万股，发行价为10元，可迅速筹集资金2亿元，其净资产迅速提升为2.22亿元，每股净资产迅速增至5.55元，扩大5倍，资产负债率为2.4%，降低达10倍，资产质量大大改善。此外，由于创业板股票全流通，股票上市后，如股票为20元，则原有的2000万股迅速增值为4亿元，发起人资产实际迅速扩大20倍。

四、便于建立现代企业的运行机制

企业进行股份制改组和上市，就是要使企业转换企业经营机制，形成职责分明、相互制约的现代企业运行体系，实现所有权与经营权的分离，使企业成为自主经营、自负盈亏、自我约束的商品生产者与经营者。只有上市，才能彻底使中小企业建立完备的法人治理结构，使企业从家长制和家族式中摆脱出来，才能使企业建立持续创新的机制。

五、企业通过不断融资步入高速成长轨道

在创业板发行新股上市募集一笔资金只是在创业板融资的第一步，上市以后公司还可以通过配股和增发新股不断融资、投资、再融资、再投资，迅速扩大规模，步入高速发展轨道。

六、企业高管人员和员工可以获取巨大投资回报

在过去的20年里，中国流失了大量的技术人才，而在未来的日子里中国将流失大量的管理人才。各企业的高管人员、创始人、技术人才能否取得他们应得的高额回报，创业板的开设将使这种可能变为现实。在创业板市场企业高管人员可以以发起人身份直接入股，将来股票上市后卖出变现，可获得巨大的投资回报，例如，某企业总经理以每股1元的价格认购10万股，即投入10万元；股票上市后其价格为20元，亦即10万股可变现200万元，也就是说总经理通过10万元的投入而获得了190万的利润回报，利润率高达19倍，这也是只有资本市场才能实现的奇迹。

此外，还可以通过期权和认股权的设置，构筑公司的长期股权激励机制。如联想公司于1998年9月授予柳传志等六位董事800万股认股权，在未来10年内以每股1.12港元（收市价一直在6元以上）的价格购买，其中柳传志被授予200万股认股权。几位董事预期都可获得1000万元以上的收益。方正公司也授予王选等六位董事5700万股普通股的认股权，6位董事可以在7年内以1.39港元的价格行馆权，因市场价远高于1.39元，所以也将使六位董事获得很高的收益。

第三章：成立上市办公机构

筹划近十年之久的创业板已经到了推出倒计时阶段，这为中小企业创造了加速发展的良机。虽然创业板上市门槛会比主板要低，但是，对于创业企业而言，从公司股权结构、法人治理结构到财务制度的整合，使之符合上市要求，至少需要半年以上的时间。

首先，拟定上市计划、成立上市工作办公室。从组织、财务、经营等各个方面进行上市安排。成立上市筹备领导小组是整个上市准备工作的基础。上市筹备领导小组应当是一个可以统筹全局的机构，负责有关上市准备的各种决策事项，以保证企业在上市准备期皆以上市为目标展开各项工作。

第四章：聘选中介机构

中介机构主要是特指为企业在资本经营方面提供投资银行服务的证券公司，具体说就是从事证券发行与代理买卖，企业重组与并购，以及基金管理、风险管理等业务的专业投资银行机构，一般情况下，其组织形式是专门从事投资银行业务的投资管理公司，其核心业务为上市运作和企业重组与并购。

一、进行上市策划

上市运作是一件专业性很强、需要很高运作技巧的工作，财务顾问应以专业的水平和经验为企业设计上市运作方案，编制上市计划书，帮助企业在上市过程尽可能加快速度，尽可能少走弯路，尽可能降低上市成本，并帮助寻找最好的券商和其他中介机构。

二、协助企业进行股本结构设计

创业板上市公司股本结构设计包括三方面内容：首先是存量股本即发行人股本总量的大小；其次是新发公众股份占拟发行总股份的比例；再次是高管人员持股问题。

三、设计期权方案

创业板上市公司为了激励本公司高级管理人员、业务技术骨干，通常会要求他们在上市公司发起人股本占有一部分股份，这个比例通常占发起人股本的50％左右。具体份额的大小视各公司情况而定。针对我国高新技术企业的特点，结合创业板市场的具体情况，高管人员持股计划一种可行的做法是，高级管理人员和核心技术人员可以自然人入股。

四、帮助企业进行重组，规范企业经营活动

财务顾问首先帮助公司建立自成立起来的工商注册登记档案、发起人协议、技术专利权评股及作价入股协议，以及公司对外重大协议及诉讼案件等历史资料，这些资料都是公司申请发行上市必需的材料。第

二、协助公司整理前二年的财务资料，并聘请有证券从业资格的会计师事务所审计。

五、帮助公司建立法人治理结构及健全公司内部管理制度

帮助公司建立法人治理结构，建立独立有效率的董事会，帮助健全公司内部管理制度，和建立独立的财务核算体系、产品经营体系。

六、帮助企业上市后进行证券的运作及投资

企业上市后，仍还有许多的工作要做，而中介机构则可以帮助拟上市企业做如下工作：

（一）将募集资金的10－30％作为短期投资以赚取利润

企业上市后募集的资金并不一定一次性投入到拟投入项目中，在这期间可利用短期投资以提高资金的利用率，并达到一定盈利的预期目标。

（二）企业可作为一个战略投资者申购新股，按目前行情其回报率至少为50％。

（三）企业还可作为投资者投资高新技术企业，作为风险投资通过创业板上市的高收益而达到短期投资的目的。

第五章：改制及上市方案设计

一、改制前准备

拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机

构的关系，并全面督察工作进程；配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；与中介机构合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。

二、改制公司概况

三、改制设想

四、重组方案

五、重组后的投资结构和组织结构

六、引入战略投资者

战略投资者是指出于对公司价值的认同，投资于公司股份（股权比例一般不低于5%）并中长期持有的投资者，包括产业投资者和财务（金融）投资者。

一、引入战略投资者的意义

首先、可阶段性达到融资目标；其次、优化股权结构，健全公司法人治理；第

三、提升公司形象，提高资本市场认同度；第

四、增强资源整合能力；最后、加快实现资本市场上市融资的进程。

二、战略投资者的选择

产业投资者以产业整合为主要投资目的；关注企业的行业地位和市场份额，对财务和利润指标要求低；注重产业资源上与企业的互补性；一般要求在被投资企业中拥有控制权，并要求企业发展服从其产业战略和布局。

财务投资者以获取投资回报为主要投资目的；不过多参与企业的经营管理，但对管理团队要求较高；在战略规划、企业管理、资本运作等方面经验丰富，能有效弥补企业的不足；有退出要求，如上市计划等。另外，产业投资者通过战略结盟能实现快速成长，对已达到一定规模的企业能协助突破发展瓶颈，实现跨越式发展。但企业有可能丧失发展的独立性，如双方在长期发展战略上的认同度不一，则容易导致冲突。而财务投资者对管理团队依赖度较高，有阶段性退出要求。

综合上述，我们需要引入又实力的财务投资者，以利于企业长期战略发展的要求。

第六章、募股计划及资金投向

第七章：编撰上市材料并审报

由聘请的中介机构按国家有关规定进行各项准备工作并制作正式申报材料，向中国证监会报送企业发行股票的正式申报材料。公司申请公开发行股票的正式报送材料应遵照中国证监会有关要求制作，送审，主要有：

一、地方政府或者中央企业主管部门批准发行申请的文件；

二、批准设立股份有限公司的文件；

三、发行授权文件；

四、公司章程或者公司章程草案；

五、招股说明书；

六、资金运用的可行性报告（经营估算书）；

七、发行申请材料的附件；

八、发行方案（含发行价格测算依据）；

九、各中介机构的证券从业资格证书；

十、定向募集公司申请公开发行股票需提交的文件。

中国证监会发行部根据《公司法》，《股票发行与交易管理暂行条例》及国家其他相关法律，法规，政策和中国证监会的规定，对企业申报材料进行审核，并出具书面反馈意见。企业和中介机构按照反馈意见修改材料后，送发行部验证确认，并经发行审核委员会复审同意，即可公开发行股票。

第八章：其他事项

公司上市对公司而言是一件十分重要的事情，不但需要在上市前做大量的准备工作，上市期间以及上市后都需要持续关注、监督，以便更好的满足证监会的要求和促进企业上市后更好的发展。

《上市公司简介.doc》

将本文的Word文档下载到电脑，方便收藏和打印

推荐度：

点击下载文档