财务自查制度范文
推荐第1篇：财务自查
XXXX区XXXX镇
XXX村X年至X年财务自查报告
XX政府：
根据XXXX号文件，XXXX号文件精神，村委换届后，村干部变化大，财务管理有待进一步加强，结合我村实际。经研究，村两委于XX年X月X日组织相关人员，采用就地自查的方法，对XXX村X年X月X日至XXXX年XX月X日财务收支情况进行自查，自查情况报告如下：
一、基本情况：
XXXX村党总支共有支部委员X人，村委会委员X人，团支书X人。经村委会成员、党总支成员集体会议研究决定，成立了村财务自查领导小组，由村书记任组长，村主任任副组长，下设财务自查小组办公室。办公室设立在村委会办公室，由村书记负责财务主持全面工作，小组成员负责财务账目、资金管理、财务收支等全面检查，并将自查结果以书面材料的形式上报镇领导小组办公室。
二、财务制度执行情况：
鉴于我村的实际情况特殊，我村财务人员由村综治专干兼职，村财务属于“村财镇管”，所以我村只采取了以记流水账的形式对财务收支情况进行了现金出纳簿登记，财务账目由镇“村财镇管”办公室统一核算管理，资金由镇“村财镇管”办公室专设出纳统一管理。根据上级领导指示，我村成立了村级民主理财小组，小组成员由村务监督
委员会及村民代表会议选举产生。村民主理财小组坚持每季度集体办公，对每一笔大额收支进行审核，确认后，由财务监督小组成员、村委会主任、村党总支书记共同签字后报账，每季度准时在次月X日前上墙公示财务收支情况。年底通过镇党委政府审计验收，严格按照村、社财务管理制度开展工作，对各项收入支出严格审查，坚持公开制度，在财务收支上做到干部清白，群众明白。
三、财务收支情况
（一）X年村的收支情况：
村共计收入XX万元，其中上级拨款收入X万元，村集体收入X万元，其他收入X万元；村共计支出X万元，其中道路维修款项目支出X万元，基本支出X万元，包括办公经费、党建经费、接待费、差旅费。
（二）X年村收支情况：
村共计收入X万元，其中上级拨款收入X万元，村集体收入X万元，其他收入X万元；村共计支出X万元，包括办公经费、党建经费、接待费、差旅费等基本支出。
（三）X年收支情况：
村共计收入X万元，其中上级拨款收入X万元，村集体收入X万元，其他收入X万元；村共计支出X万元，其中X款项目支出X万元，XX项目支出X万元，基本支出X万元，包括办公经费、党建经费、接待费、差旅费等。
四、主要的工作成就：
1、抓好村两委班子建设，加快本村经济发展；
2、充分发扬民主，坚持集体讨论重大问题，对群众关心的居务、事务、财务等情况，按要求如实在村务公开栏内进行公示，接受群众
监督。
3、按要求建设财务档案和财务公布照片资料档案。
4、对村级集体资金实行专户管理、专帐核算，无贪污、挪用等违规违纪行为。
五、通过自查发现工作中还存在一定的不足
（一）财务管理力度需进一步加强，还存在管理工作上的松懈，各项制度的执行力方面有待加强，没有形成真正意义上的自我监督和自我约束机制。
（二）财务人员素质需进一步提高，随着电算化在财务工作的应用，在规范和方便财务工作的同时，也对财务人员的素质提出了更高的要求，提高业务能力和知识水平成为我们亟待解决的问题。
（三）财务会计原始凭证不规范，主要体现在白条多，用纸不规范等。
（四）理财监督小组监督管理不到位，没有做到全员全程参与。
六、今后工作努力的方向及措施
（一）加强财务管理力度。严格管理是做好财务工作的重要保障，今后的工作中我村一定要加强财务管理力度，严格执行各项管理制度，从而进一步提高工作质量，完善财务管理制度，规范财务管理行为。
（二）提高财务人员素质。不断提高财务工作水平，继续通过培训和业务交流等多种方式提升财务人员的业务能力和知识水平，使之适应财务管理工作的要求。
（三）规范财务票据管理。杜绝白条入账。
（四）加大理财监督小组的监管力度，务必做到全员全程参与。此次自查工作中我镇领导高度重视，科学合理地安排好自查工作，以《会计法》及其实施细则为准绳，以我镇制定的各项财务制度和办法为依据进行全面自查，通过自查工作的开展充分认识到财务核算，
财务管理工作的重要性，今后我们要依托信息化，规范基础管理，强化经费监督，深化服务内涵，扎扎实实地把财务管理各项工作落实到实处。
推荐第2篇：财务自查1
三墩学校财务管理自查报告
我们三墩学校历来十分重视财务管理工作，专门制订了《三墩学校财务管理制度》，按照教育局的要求，严格执行财经纪律，在教育局财务结算中心指导和监督下工作，现作自查报告如下：
一、收入管理方面：
学校所有预算外收入金额能入财政专户，严格执行“收支两条线”，每学期按照教育局核准的收费项目和标准收取各类费用，没有擅自设立收费项目，扩大收费范围或提高收费标准，各类收费使用财政部门统一印制的财政票据，没有乱收费现象（我校曾被评为制止乱收费先进单位和教育规范收费二等奖），按规定收取服务性和代办性费用。、
二、支出管理方面：
学校各项支出按实际发生数列支，没有虚列虚报和白条抵库等现象，学校购置的教学仪器设备、办公作品及图书资料实行政府采购，学校财务支出严格实行校长“一支笔”，2000元以上支出经学校校务会议讨论决定，学校财务监理小组审议后执行，学校实行校务公开制度，重大事项进行公示，建立健全了财务管理内部控制制度，记账人员与审批、出纳人员、经办人员、财物保管人员岗位分离、各有其人、职责明确，没有“小金库”，公款公存、账外账、坐收坐支等现象。
三、资产管理：
学校资产的出租、出借、出售、出让、对外捐赠、报废报损等，经校务委集体决定并按国有资产处置管理的有关规定报批，学校建立健全了资产的购置、验收、保管、使用、交接、维修等内部管理制度，建立了校产台帐，每年组织资产清查，做到账账相等、账卡相符、账实相符，学校国有资产出租、出借经学校校务会集体决定后报上级相关部门审批后实行，没有存在将学校资产用于抵押和担保，或以货币资金投资企业、购买股票基金、企业债券等风险性投资活动。
四、财会队伍建设方面：
我校从事财会工作的报账员具有会计从业资格证书，他能正确行使会计监督职权，对违反法律规定的会计事项，拒绝办理，并提醒督促有关人员予以纠正，以确保会计信息的真实性、合法性和完整性，学校大力支持报账员每年一次的会计继续教育和有关的法律知识培训，提高职业素质。
三墩学校
2009-3
推荐第3篇：财务报销自查
财务报销自查
一、工程施工中发生的零星材料采购 零星购买水泥无发票，用收据报销；
零星购买旧红砖无发票，对个人收购旧红砖，用收据报销； 机械设备拖运费无发票；
工地租用附近单位、个人水电费无发票，用收据报销；
二、机务队维修
机务队机械、车辆自行维修购买的小额配件无发票，用收据报销； 车辆充气、补胎无发票
三、招待费
招待费报销无参加人员名单，无人均金额；
供电、自来水、电信电缆、光纤、煤气挖掘赔偿用餐饮费发票报销；
四、培训费
一级建造师培训无培训报告，无参加人员名单，无培训安排。
五、办公费用
办公室、洗手间、食堂等更换灯具、水管、门锁，空调维修无发票，用收据报销
推荐第4篇：财务自查工作报告
篇1：财务会计工作检查报告 ××有限公司财务会计工作检查报告 根据公司领导指示，依据《会计法》、《会计基础工作规范》、《会计基础工作规范化管理办法》、《会计档案管理办法》《会计电算化管理办法》及《会计电算化工作规范》等财经法律法规的要求，对公司2011年至2013年的财务会计凭证进行了认真检查（注：会计没有提供会计账簿、报表及电脑软件密码等）。现本人只能就凭证检查发现的问题及提出的整改措施意见报告如下：
一、会计基础工作存在的问题：
1、2011.1月27号记帐凭证购入固定资产〔电脑5台复印机一体机〕4张发票金额28349元，但记帐凭证少计28349-28063.99＝285.01元，也未情况说明。
2、2011.1月28号记帐凭证购入办公桌椅书柜等32018元付款手续不全，凭证、发票上无领导、经办人、验收人签字（2011.7.7后付款手续开始有领导审批）。
3、公司自筹备成立以来，财务往来款项均无收款方开具的“收款收据”〔实收资本除外〕。如：2012.6月4号记帐凭证收到了股东××汇款200万元，财务没有开“收款收据”。
4、2012.6月7号记帐凭证公司支付购买砖碴款二笔共10万元，收款人××有二份打印“付款申请”，但收款人××亦为打印，没有签章，也没有“收款收据”。
5、2012.8月3号记帐凭证公司支付办公楼装修款30万元，虽然有了付款审批程序手续但仍然缺少双方签订合同、收款人张前进“付款申请”、身份证、“收款收据”及相关签章等。如发生纠纷要提起公诉会有困难，相关证据不完全。
6、2012.8月10号记帐凭证公司收到办公楼装修工程发票130万元一张，直接入账。既无结算单也无任何人签字。
6、2011.9月2号记帐凭证总账科目与明细科目差0.02元、记帐凭证涂改。2012.1月7号记帐凭证存入银行出租门面收入23189元，而收款收据合计为23128元。缴存款额61元，也未作说明。
7、公司记账凭证没填制凭证人员、记账人员、出纳人员签名或者盖章。
8、2011.9月15号记帐凭证购办公室装饰用品29000元，二张领款条合计10000＋29000＝39000元。虽然将一万元领款条注明为附件，但仍然合规定。
9、已经收付款入账的原始单据发票没有加盖“银行存款收讫（付讫）或现金收讫（付讫）”。
10、公司2011.9月11号记帐凭证一笔经济业务需要填制三张记账凭证，没有采用分数编号法编号，只 编一张号。
11、公司自制记帐凭证、工资单未留装订线，原始单据或发票整理折叠不合规，很难分辨某一经济事项，不能一目了然。如2011.9月14号记帐凭证。
12、今年1-6月记帐凭证没有装订、以前装订归档的记帐凭证没有由装订人在装订线封签外签名或者盖章。也没有使用 记帐凭证盒归档。
13、2013.4月4号记帐凭证收到97万元土方发票，发票折叠装订后根本无法看清金额。
二、会计核算存在的问题：
1、2012.4月2号记帐凭证个人所得税滞纳金罚款63.94元、2012.5月6号记帐凭证个人所得税滞纳金罚款27.64元。都计入财务费用，违反财务原则和规定。
2、2012.4月4号记帐凭证发工资（2011.8-12月）232236元。没有通过“应付职工薪酬”会计科目核算。还造成成本费用波动，导致个人所得税增加及个人所得税滞纳金。
3、职工养老金、医疗费也未按正确的会计规定及方法作会计分录、核算。
4、2012.7月11号记帐凭证费用归集遗漏，业务招待费汇总少归集350元。
5、公司总（副）经理的工资未发放未预提、小车也未作财务处理。
三、会计监督监管存在的问题：
1、2012.7月23日3号记帐凭证提取大额现金129805元。2012.8月22日2号记帐凭证将该笔现金存入此帐务处理，反映是存放保险箱（库存现金）内。这严重违反了《现金管理暂行条例》，也会导致公司资金安全问题。实为会计财务处理欠妥，应挂往来款项。
2、2012.8月10号记帐凭证公司收到办公楼装修工程发票130万元一张，直接入账。既无结算单也无任何人签字。
3、2012.9月17日2号记帐凭证支付购买办公用品款：发票三张9000×3＝27000元。没有明细清单。
4、公司的财务手续费、养老医疗失业费、电话宽带费等均无经办人、领导人审核签字。
5、2013.9月补交2012.1-2013.6地使用税，造成滞纳金51088.99元。此损失是公司无资金还是管理工作失误？
6、大额银行资金在各开户行之间转户，凭证所反映是手续不全，只是会计出纳办理，无领导审核批准。
四、会计档案管理存在的问题：
1、实行会计电算化后，打印出的机制记账凭证没有加盖制单人员、审核人员、记账人员印章或者签字。总帐和明细帐没有定期打印归档。
2、会计电算化管理后，对计算机硬件、软件和数据管理不到位，对会计数据和会计软件的安全保密性及防止对数据和软件的非法修改和删除，没有对磁性介质存放的数据要保存双备份或归档。
五、主要整改措施及建议：
1、加强财务人员的财务法规意识和学习，严格执行财经法规、会计制度。
2、加强会计基础工作，改进工作方法，规范会计行为，提升本公司的会计基础工作。如用贴签归集整理原始凭证发票，解决费用归集混乱、凭证不齐、数据不清晰等问题。使用凭证盒归档等。对以前年度的存在的问题应补救或返工。
3、加强财务人员财经法规、业务学习和知识更新，掌握专业知识，提高财务人员业务素质及工作技能，根据公司经营管理需要，正确、灵活处理各项会计业务。既符合规章制度又满足公司经营要求。特别是要认真学习研究〈房地产开发经营业务企业所得税处理办法〉（国税发〔2009〕31号），正确研究公司各项应交税费款项，并节省各种开支。
4、进一步加强会计基础工作，规范原始凭证和自制凭证，严格报销手续，杜绝开发成本、费用无审批无明细、手续不完善现象，正确进行开发成本核算。
5、加强固定资产购置的验收、豋记管理制度，严格固定资产的会计管理和核算办法。
6、加强财务管理，完善内控制度。针对存在的一些问题，制订专项的财务内控、牵制、制约等制度，确保财务会计监管的时效性、有效性。
7、从现在开始提前做好银行贷款业务的准备工作。即按各商业银行房地产开发项目贷款业务的要求整理所需资料或其它融资方式所需资料。 2014-7-11 报告人：篇2：财务管理工作自查报告 2011年财务管理工作自查报告
根据*****文件，为认真总结好2011年财务管理工作，我单位对会计信息质量、财务预算、资金安全和财务管理办法的执行情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：
（一）会计基础工作情况
会计科目和会计账簿均根据《财务会计制度》和公司财务管理办法的规定设置，会计账簿、财务报表信息真实，账表之间、账账之间、账证之间对应真实。会计往来科目、会计结余科目真实。
财务报销制度完善，严格按照会计人员检查原始凭证、填写报销凭据、财务部主任审核、分管财务部经理复核的报销程序进行，有效地保证取得的原始凭证真实、合法。 取得的增值税专用发票及时进行网上认证，各项税费计算准确，并保证及时纳税。 财务收支无坐支现象。出纳每月核对银行存款余额，并编制余额调节表。 会计凭证及时整理装订，存放安全、规范。
（二）预算执行情况
根据2011年利润及成本费用预算明细说明，财务部每月都要把各项主要成本费用的实际数与预算数进行比较，特别结合公司管理特点，要求各生产队发生500元以上的非生产性支出必须向公司领导申请批准，务必将实际费用控制在预算费用之内。
2011年预计实现销售收入22350万元，实现利润828万元，产生成本费用21522万元，其中业务招待费80万元，会务费35万元，生产检查费30万元，差旅费44.39万元。2011年实际实现销售收入18026.12万元，共发生成本费用13819.70万元，其中业务招待费165.88万元，会务费28万元，生产检查费26万元，差旅费52.91万元。
（三）财务管理办法完善和执行情况
根据单位实际工作情况，2011年对原有财务管理办法进行了修改，包括对财务管理办法整体上的修改，以及对差旅费开支标准和费用报销管理办法的修改。修改后的管理办法明确了职责权限，能有效防止舞弊；修改后的管理办法明确了经费支出的范围和开支标准，控制了经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
完善各项管理办法的同时，相关人员在工作过程中严格执行规定，相互监督，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全。
（四）资金安全管理情况
考虑到各生产队地处偏远以及胶农取钱不便等因素，公司在支付干胶款、扶管费以及当地居民的土地租金时都采取现金发放的形式。为了防范资金安全风险，财务部每个月都是提前10天估算好现金需要量，并与银行协调好。事前做好保密，当天由银行专门运送现金到财务部，由出纳一人负责发放和统计，发放时有治安管理部人员负责安全，发放完成后及时进行扎算，并将剩余现金存入银行，严格按照公司现金管理制度的规定执行。2011年全年无一起安全事故并且数目准确。
通过自查，我公司在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。
******公司篇3：财务大检查自查报告 xx年财务大检查自查报告 xxx：
我局自接到上级关于开展财务大检查及会计基础工作
复核的文件后，单位领导高度重视，成立了以一把手局长任 组长、相关岗位人员任组员的自查工作领导小组，根据文件 要求的检查范围和内容，结合本单位的实际情况，认真对照
检查，将本单位xx年以来的会计基础工作、财务收支情况、预算执行情况与文件要求认真进行了自我对照、自我检查， 现就自查情况报告如下：
一、自查基本情况
（一）财务机构设置和人员配备情况
我单位财务工作由xx科负责，单位按照财务工作要求， 设置有财务主管1名，会计、出纳、资产管理员各1名，四 名财务工作者均取得会计从业资格证书，相关岗位职责明 确，业务相互牵制相互分离，使得各项业务事项得以有序进 行。
（二）内部控制情况
单位内控制度健全，对财务收支审批、人员岗位职责、财产管理等方面进行了全面规范，制定了11向财务管理制 度及两项经费管理办法。严格执行一把手不分管财务制度，
保证了财务核算的独立严谨。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施
了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及 单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理， 杜绝了各种漏洞的发生。明确了财务收支审批程序和审批人 的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效 益。
在财务工作过程中，我局严格按照《会计法》的规定， 依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发 生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的 各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算， 依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真 实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支 出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据各项 工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统 筹安排，合理支出。
（三）预算编制执行情况
我局严格执行财务预算管理制度，预算编制依据充分， 项目设置科学、合理、细致，对财务预算均通过局务会讨论 共同形成决议，程序合乎规定，并且严格压缩“三公”经费 预算指标，预算编制中严格执行人员、车辆定额定员标准。
财务开支中能够做到有预算才开支，无预算不开支，无相互挤占预算资金情况发生。
（四）资产管理情况
我局在资产管理中账、实物人员岗位设置相互分离，达 到了相互制约相互监督的目的，保障了公共资产的安全。为 了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照 政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款 项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员与资产管 理人员各自对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进 行记录、计算、反映。定期开展资产清理，及时与实物管理 人员对账，确保资产账账、账实相符。无固定资产不入账， 公物私用及其他违规问题。在资产的处置中，都严格遵照有 关要求，根据上级批复情况进行处置报废，无随意处置现象 发生。及时清理往来款项，无长期挂账现象，确保了单位资 金及时回笼。
二、存在问题
通过自查，我局在财务管理和财务工作过程中还存在一 些不足，一是在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未 能完全达到《会计法》所规定的要求，个别经办人员财经法 规意识不强。二是预算管理有待进一步加强，预算编制依据 充分，合理，但实际执行中，个别预算落空，未执行。执行 中统筹考虑不足，存在预算执行进度不均衡现象。三是在资
产管理中，由于一些资产达到报废年限，已报废，而上级部门未审批，资产管理系统中无法销账，出现了资产实物与账
面有差异。四是在具体会计核算中，出现未严格按规定办理 的事项，未建立支票登记簿、转账支票存根未签字。
三、整改措施
（一）进一步规范财务报销审核流程，刻制经费审核章 戳1枚、实物管理章戳2枚，明确会计人员与实物管理人员 职责，经费开支中坚持审核流程，不符合规定的票据坚决不 予审核报销。
（二）及时与上级部门做好请示沟通，在资产处置中严 格按照上级批复的方式处置，做到有批复再销账，确保账实 相符。
（三）加强对单位职工的财经法规学习，不仅仅局限在 财务人员的学习层面上，普遍提高单位职工的财经法规意 识，使得无论任何人具体经办公务活动都能严格以财经法规 为准绳、财务制度为标尺，使得财务活动能从基础上得到规 范。
2014/07/24
推荐第5篇：自查制度
XX卫生院传染病报告管理自查奖惩制度
由院领导带队，疫情管理人员负责具体工作，每月开展一次传染病漏报、迟报检查工作，将传染病报告卡和网络直报中存在的问题进行登记、分析、总结，定期报告给本单位传染病疫情报告管理领导小组，并通报全院。发现漏报和迟报的，每一例对当事人给以XX元的处罚并进行通报。对工作突出的部门和个人，给予XXXX。
推荐第6篇：自查制度
慢性病及老年人健康管理项目自查制度 为加强我中心对慢性病和老年人健康项目的管理，根据（）号文件的要求，制订本制度。我中心于每半年对慢性病及老年人健康管理项目进行自查一次， 以下是我中心检查内容：
①检查慢病及老年人健康管理项目是否严格按照规程、条例、指示精神进行；
②每月检查慢病及老年人健康管理项目实施的进度情况； ③检查我中心慢病及老年人健康管理培训情况；
④检查我中心慢病及老年人健康管理工作中存在的不足并积极改正； ⑤检查我中心慢性病及老年人健康管理数据，核对居民健康纸质档案与电子档案是否对应，并及时完善；
⑥于每月月底自查我中心对慢病患者的随访情况，并督促我中心员工定期对其进行随访和健康指导 7；自查社区卫生服务中心有无定期针对不同人群举办慢病防治知识 ○
讲座并对其开展行为危险因素干预活动；
8自行考核我中心员工对慢性病和老年人健康管理工作落实情况，并○
进行奖惩。
推荐第7篇：财务工作检查自查总结
财务工作检查自查总结
为了进一步加强学校财务管理，规范财经行为，提高财经使用效益，完善财务监督，充分发挥财务工作在学校教育教学工作中的重要作用，促进农场各学校工作能更好更快地开展，财务工作检查自查总结。按区教育局《关于开展全区中小学财务规范化检查的通知》的文件精神，农场教育总支高度重视，成立专班，于2011年4月21日开始，在全场学校范围内开展自查自纠活动，现将情况总结如下：
一、自查过程与结果
自查过程分为三个阶段进行。
(一)动员部署阶段
1、制定实施方案，成立专班。总支召开“财务规范化检查”活动领导小组，会议研究“财务规范化管理”活动的开展，制定《武湖农场教育总支财务规范化检查实施方案》，并按照《关于开展全区中小学财务规范化检查的通知》要求的10项内容，责任到人，明确要求。
2、宣传发动。召开“财务规范化检查”活动动员大会，部署工作，加强宣传，营造氛围。
3、学习讨论。组织农场各学校校长、书记认真学习区有关文件精神，学习《武湖农场教育总支财务规范化检查实施方案》，开展以“财务规范化检查”为主题的专题会，明确“财务规范化检查”活动的目的、意义、内容和要求，提高思想认识，积极自觉地参与活动。
(二)组织实施阶段
1、自查自纠。总支核算点及各农场所属各学校认真对照《关于开展全区中小学财务规范化检查的通知》要求及10个重点问题，全面、客观地分析现状，认真开展自查自纠，撰写自查报告。
2、建章建制。农场各学校针对自身管理存在的薄弱环节，进一步修订和完善现行的规章制度、管理规范、工作程序以及各项管理措施等，使学校管理充分体现人性化、规范化、科学化。
3、督导检查。农场教育总支根据有关方案，参照区督导检查方式，形成自己的督导检查制度，掌握动态、查找问题、发现典型。
4、重点整改。总支根据督导检查的结果，针对还存在的问题，分析原因，制定整改方案，完善整改措施，落实整改责任，切实解决实际问题。
5、监督评议，整改报告《财务工作检查自查总结》。总支聘请教育行风监督员10名(社区代表、家长代表、学生代表)，形成第三方力量监督反馈机制。对违规行为必须监督整改到位，情节严重、影响恶劣的严格按照有关规定实行责任追究，对有严重违规行为的要依照有关规定进行处分。
6、绩效考核。将落实财务规范化管理纳入教育绩效目标管理，年底，对各项工作的评估都要结合此项工作情况进行。
(三)分析总结阶段
1、全面总结。总支核算点于5月1日前将本单位“财务规范化检查”活动的开展情况、经验和体会进行全面认真地总结和评估，并向教育局财务审计科交书面总结材料。
2、经验交流。农场教育总支组织场内经验交流活动，推介先进经验，树立典型。
3、分析总结。教育总支对在“财务规范化检查”活动中表现突出的优秀的学校进行表彰，并在全场范围内作经验交流。
自查结果：
按照区教育局文件规定，农场各学校按总支核算点要求通过深入自查，各学校财务管理均按照国家有关财经法规来执行，收入、支出全总纳入核算点法定帐目统一核算，未侵点、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。
1、按照上级财务管理的有关政策和法规，农场中小学核算点及各学校都建有严格的财务及财产管理制度，并做到了责任到人，落实到位，没有违规操作的现象。农场10所学校均按规定编制，执行2011年预算，都严格按月编制会计报表。
2、严格按财政局、教育局的有关要求和各学校实际编制了学校收支预算，学校的一些重大收支，事前都召开了校委会，事后都进行了常规公示，倘若因工作事特殊情况的需要面要变更预算，则按照相关审批手续进行变更，没有擅自修改和变动现象。
3、依照校产管理制度的规定，各单位所有的财产都登记造册，做到专人管理，因学校需要而购置或使用的，都有教代会或教师代表参加的校委会的审查通过。对于重大资产购买或是涉及基建项目的支出，都附有合同、结算表和其他的相关材料。10所学校都能严格执行专款专用原则，没有挪作他用。
4、严格执行支出审批制度，所有大额支出都事前召开了校委会，事后进行了常规公示，各学校每年在教代会或是全体教师会上都作了财务报告，并获得了通过，接受财经审查小组的监督。
5、各学校都严格加强预算内、外资金的管理。预算处的收入全额缴入财政专户，严格执行了“一票三证”，“收支两条线”，所有款项支出，均全部使用省财政部门统一制定的财政收据。没有出现***私存的现象。
6、按照财政集中支付要求，现金管理采取备用金制度，按照现金管理有关规定，农场教育总支及农场所属学校均严格按照财务制度执行，核算点严格监管各校财政资金的支出，没有以任何形式进行私存私放。
7、农场各中、小学都能做到帐目清晰，手续齐全。各校均无私设“小金库”和***私存等违规现象。各项均在银行开设有学校公用资金帐户，并做到收支有据，账目清楚。
8、学校各项经费支出，都严格遵守各项财经纪律和财务轨制，无乱之滥用和浪费铺张等现象。对于大额款项支出，均有经由经办人、证实人签字，对于涉及基建等项目的支出，都附有合同、结算表和其他相关材料。
推荐第8篇：财务反违章自查
供电公司关于财务 “反违章”自查报告
为了响应上级号召，深入学习科学发展观，推进依法从严治企，进一步拓展从源头防腐败工作领域，根据《中共湖北省电力公司委员会关于印发湖北省电力公司在反腐倡廉建设中开展“反违章”专项工作实施方案的通知》的文件精神，现将我公司财务资产领域的典型违章行为进行专项调查，自查如下：
1、大额度资金运作严格按议事规则、决策程序集体研究决策。我公司大额度资金运作均严格按议事规则、决策程序经公司党委集体研究后实施。
2、大额度资金运作的集体决策严格按照国家有关政策规定和上级相关精神办理。
是按照上述规定执行的
3、未设立“小金库”、“账外账”， 也未多头开设银行账户。 我公司未设立：小金库、账外账，公司目前在银行仅设立一个经费户，相关信息：开户行：应城市农业银行月圆分理处 账号：17-52530104000711
4、对于银行账户资金，根据《货币资金余额考核管理办法》对当天发生的业务，当天登记入帐，现金和银行存款日记帐做到日清月结。
对于银行帐户资金的开支，我公司严格按照相关会计制度、现金及银行存款支出规定办理，结合《货币资金余额考核管理办法》对当天发生的业务，及时登记入帐，现金和银行存款日记帐做到日清月结。
5、定期对未达账项、往来账目及时清理。
是按照上述规定执行的
6、预算外资金严格按规定审批程序，严格把关，专项经费做到专款专用。
是按照上述规定执行的
7、非生产性支出、成本费用支出缺乏有效控制，存在超支现象。我公司在非生产性支出及成本费用支出方面缺乏有效控制，存在成本费用超支现象，主要原因有以下两方面：
1、08年底成本超支部分于今年年初记入09年成本费用。
2、用于职工住房维修的费用记入09年成本费用。
8、废旧物资、设备、车辆等的处理按有关资产管理规定办事。是的。我公司废旧物资、设备、车辆等的处理均按资产管理的相关规定办理。变卖收入记入营业外收入，计提相关税费。
9、对各项资金管理规范，账目清晰，报账手续齐全。
我公司目前对各项资金管理比较规范，帐目也比较清晰，报帐手续一应齐全。
10、对财务工作缺乏有效监督，无常态性、经常性检查。
公司财务部对公司所有二级单位的财务工作均实施监督并常态性、经常性检查。
11、对内部审计中发现的问题及时进行整改纠正，整改到位。我公司对内部审计中发现的问题及时进行了整改纠正，并整改到位。
推荐第9篇：财务自查整改报告
关于财务工作整改情况报告
根据中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于在深圳辖区上市 公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（深证局 发〔2010〕109号）的要求，我司开展了此次专项活动自查工作，制 定了自查方案，已完成了第一阶段的自查工作，现将本次专项活动第
二阶段的整改情况报告如下：
一、整改活动开展情况
公司根据贵局下发的[2010]109号《关于在深圳辖区上市公司全 面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（以下简称《通 知》）要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描 述，我司2010年11月20日前开展了第一阶段的自查工作，认真分 析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对 深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对 相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本 次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整 改情况。
二、自查发现的问题及整改情况
根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到 以下要求：
（一）各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理 1 组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离， 相互制约；财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从 业资格；公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。
（二）各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司 自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确 制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任 追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚
措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效 考核挂钩。
各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和 会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会 计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。
（三）各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息 系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也 不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息 系统的权限；公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要
求，满足公司的实际需要；公司应加强对财务信息系统用户及其权限 的管理。
（四）各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符 合要求，会计档案归档及时、保管安全；应当切实提高会计核算和财 务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注；应当根据《企 业会计准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特 2 点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不 得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。 根据上述通知要求
（一），我们在自查中依托财务管理组织架构， 明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进 行了修订更新；对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会 计人员是否具备从业资格；在2010年12月份公司组织安排了“财务 部门2011年度教育训练计划”。 根据上述通知要求
（二），自查中公司根据《深圳证券交易所股 票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基 础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业 内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了 公司内部相关制度、具体业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。 此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案 管理办法》等制度。
根据上述通知要求
（三），自查中公司规模急速发展，经营模式
的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和 管理，公司erp系统已升级至用友8.9.0版本，人员操作权限由信息 部严格控制，职责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了费用预 算模块，采用用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南 昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预 算表的编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团模 式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独立部署预 3 算与报销的it系统，利于进行日常维护和风险的管理。合同管理模 块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等 全部流程都在erp系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替 手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、
人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使 用。 根据上述通知要求
（四），自查中公司进一步强调凭证填制规范
要求，摘要简明清晰、科目使用规范、合理。会计档案及时归档、保 管，制定了《会计档案管理办法》，并已遵照执行。根据《企业会计 准则》及相关规定，制定了具体明确的适合公司生产经营特点的记账 基础和记量属性、外币业务核算方法、收入确认原则、存货核算方法 等相关会计政策、会计估计、会计差错更正方法。
针对在自查中发现问题及具体整改情况如下： 1.财务人员和机构设置基本情况
存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。 整改措施：根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员
资格的相关规定，按照《深圳市会计条例》中第十条：“取得会计从 业资格证书的人员，方可从事会计工作”要求，公司对集团内各公司 会计人员基本情况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取 得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员 招聘录用条件之一。
整改结果：未取得会计证人员将在2011年6月份深圳财政局会 4 计证资格考试报名期间内考取，12月参加财会电算化考试，预计年 底可取得会计从业资格证书。
2.会计核算基础工作规范性情况
存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对， 只是核对正确，未对结果签字确认。
整改措施：进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完善各往
来对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及 时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月10号前完成对账工作，由 双方签章确认，现已遵照执行。
整改结果：从2010年11月起销售会计已对内部往来对账双方 签章确认，后续持续监督执行。
3.资金管理和控制情况
存在问题： (1).出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单；(2).部分银行存款余额调节表未复核。
整改措施： (1).明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会 计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任； (2).监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人 复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节 表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。 整改结果： 5篇二：卫生院半年财务检查通报自查整改报告
卫生院半年财务检查通报自查整改报告
县卫计局计财股：
我院收到卫计局关于上半年财务工作检查情况的通报后，院领导高度重视。迅速组织院委会及相关人员召开了专题会议，认真吸取通报总结的各兄弟单位好的经验，好的做法，以半年工作检查作为一面镜子认真查找我院在财务管理中存在的问题和漏洞，总结经验找差距，并对检查通报中存在的问题统一进行及时整改。
一、加强专项资金管理，及时补发所拨村室专项资金，所有拨发村室专项资金已全部发放到位，不挪用，挤占专用资金，真正做到专款专用。
二、加强制度管理，及时制订了院财务管理制度，“三公经费”管理制度。建立了以***为组长，***为副组长，***、***、***、***等同志组成的“三公经费”管理领导小组，明确责任，具体分工，各负其责，坚决贯彻执行卫生计生局下发的关于严格控制“三公经费”的管理制度，特别是对业务招待费的控制。今年上半年业务招待费比去年同期下降了34%。坚决控制“三公经费”下降比例。
三、严肃财经纪律，规范财经手续，每张发票支出必须由经手人，证明人签字后再由分管财经院长签字后方能报销，每张支出发票必须认真填写清楚五要素，即时间、品名、数量、单价、金额一要素也不能缺，品名多的发票必须附有明细清单作为附件。
四、严格执行物价政策，成立物价管理领导小组，基药严格实行 零利润销售。中草药严格执行物价政策规定的收费标准的规定，按进价顺加20%，将原来的库存中草药都已下调零售价格，统统调为在进价的基础上顺加20%利润。
五、加强固定资产管理。已组织专班对各科室财产、器械进行认真的清点盘存，进行逐笔登记，各科负责保管财产的负责人签字负责保管。以便以后财产进行核对，丢失损坏科室照价赔偿。将盘存财产在电脑上进行分科、分类登记，并建立财产台账，做到帐实相符。并及时登记增加，减少变动情况。 *****卫生院 2014年8月17日篇三：财务自查自纠情况报告
财务自查自纠情况报告 柳城县社冲中心小学财务管理规范自查报告
一、学校基本情况：
柳城县社冲中心小学地处柳州市西北面，位于柳城县最南端,距县城约60多公里,与柳江县洛满镇和柳州监狱五监区相邻。学校原为柳城县社冲初级中学校址，创办于1989年秋，2008年秋学期社冲初级中学撤并到柳城县凤山初级中学，社冲中心小学在原社冲中学校址实行寄宿制办学。校园总面积30亩,总建筑面积约6673m2。学校五室齐全，各室配备拥有量均达国家级三级标准要求，“普九”各项指标均达到上级要求。全乡小学共有在职公办教师106人，医护人员1名。校长、教导主任岗位培训合格率为100%。社冲中心校现有教职员工61名，教师合格率100%。中心校现有在校学生455人,寄宿生328人。全乡小学入学率为100%，完成率为100%，辍学率为零，全乡小学生犯罪率为零。
二、学校财务管理情况：
（一）学校严格实行“集中管理，分校核算”的财务管理体制。遵守上级有关文件的规定成立学校财务领导小组，校长任组长。我中心校设立一个银行基本户，一个银行专户，中心校所管辖的各学校以报帐形式来报帐，我乡目前设立有主管会计一名、会计二名，出纳一名，8所村完小设立有报帐员各一名。学校的报帐员由有财务经验的、严守职业道德的人员专任或兼职管理。我乡的财务人员队伍比较大，业务素质较好，有会计证1人，财务人员中本科学历3名，大专学历6名，中专3名。几年来，中心校财务人员共获17人次各类奖励，我校在2004年以来连获县教育局开展的中小学校会计报表评比一等奖。每位财务人员都能兢兢业业，勤劳肯做，有较强的业务水平和强的责任心。其中韦莉萍会计能按时参加上级相关部门举办的财务继续教育培训。其他会计及报账员也能参加本乡有关的财务业务培训，参加上级相关部门举办的财务继续教育培训相对较少，今后要积极主动参与。
（二）学校财务制度建设相对完善。我校根据有关文件要求，建立健全财务管理的有关制度：建立有《社冲小学财务制度》《社冲小学预算管理制度》《社冲小学收费管理制度》《社冲小学内部牵制制度》《社冲小学收支审批制度》、《社冲小学收支稽核制度》、《社冲小学公用经费管理制度》、《社冲小学寄宿生生活费
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管理制度》、《固定资产管理制度》等制度。学校领导、财务人员认真履行职责，严格遵守有关制度，使学校经费更好地为教育教学服务。
（三）学校财务管理规范。学校财务管理严格实行“收支两条线”的管理制度，严格执行编制预算制度。学校年度预算编制领导小组，按要求及学校的实际情况编制了年度预算，并通过教代会或教师大会，预算合理后上交主管部门。在资金使用上，我校做到了专款专用，不存在挤占其它费用的现象。在开支中，我校按照少花钱多办事的原则，节省开支，每月的开支严格按预算执行，做到不超支每月可用资金。财政部门按时足额下拨公用经费，学校公用经费主要用于学校正常的教育教学，包括办公费，水电费，培训费，差旅费，校舍维修费等。在公用经费管理中成立财务领导小组。开支过程中，学校先组织领导、教师代表、报帐员做好预算，待预算批准后再支出，不存在用公用经费发放教师和津贴补贴、教学奖励等人员经费的情况。
为了规范财务管理，节约开支，使教育经费合理使用，学校成立财务监督小组，监督小组成员由领导班子、教师代表组成，每学期对学校的收支票据进行审核，并将结果公示。会计在办理账务时做到实事求是、细心审核、加强监督，严格执行财务纪律，按照财务制度和会计基础工作规范化的要求进行财务会计工作。财务领导小组成员在审核原始凭证时，对不真实、不合格、不合法的原始凭证敢于指出，坚决不予报销；对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求经办人员更正、补充。保证我校财务专款专用，不挤占挪用，各种票据手续齐备，规范合法，购买物品的发票必须有经手人、验收人，领导签名方可有效，确保了我校财务的真实、合法、准确、完整，增强了民主理财意识，提高财务管理的透明度，切实发挥了财务核算和监督的作用。
我校认真落实执行国家关于“两免一补”的惠民扶持政策，对家庭经济困难学生进行摸底排查，学生本人提出书面申请，由村民委核实，使家庭经济困难学生享受寄宿困难生活补助费，并将享受的学生名单在校内、各村民委张榜公布，接受社会各界监督，使家庭经济困难学生得到享受寄宿困难生活补助费 学校固定资产实行分工管理，做到权责统一。教学设备、电化教学设备由教导处确定专人管理，房屋、建筑物和管理用具由分管领导管理，各室的公共物品由各室负责人管理。学校建立固定资产的账卡制度，做到学校根据每一件固定资产的不同特点设立账卡，予以登记，使用单位或个人也要按品名登记明细账卡，以便查对。 朝阳【wlsh0908】整理
我校建立了学校校务公开制度，并严格落实。公开栏中将学校的收费依据、收费项目、收费金额，每期的收支情况，家庭贫困学生享受免费教科书名单等在公开栏处进行公示。
（四）学校财务记帐凭证较规范，帐簿基本符合要求，每年有财务报告。学校专门设有财务档案柜，财务档案专人负责管理。财务档案管理严格按有关规定进行整理、分类、编号、保管、使用、销毁。
三、自查自评情况 按《柳州市中小学财务管理规范验收评分标准》，通过学校自查自评（按中心校），分值如下：
1.管理体制：17.4分； 2.制度建设：12.3分； 3.财务管理：36.8分； 4.会计核算：23分。
共：89.5分
四、存在问题
1、由原来中学转下来的一笔普九欠债的应付款挂帐已有几年,由于找不到债权人核实,现无法及时清理。
2、固定资产的报废、报损不够及时。
3、由于2009年3月主管会计韦莉萍会计借调县教育局，新接手的会计不是专业会计，所以有极少数原始凭证的填制可能不符合《会计基础工作规范》要求出账，对有些票据没取得正式发票也要求不够。
在今后的工作中，争取更加完善学校资产的管理，注重年度预算，把学校的每项支出都纳入预算，并能严格执行预算。建设县教育局加强财务人员的派出业务学习培训，让我乡财务人员多向发达地区的学校学习，使财务人员的业务水平有更大提高。
朝阳【wlsh0908】整理篇四：财务中心检查整改报告
财务中心检查整改报告
根据深圳证监局《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（深证局发〔2010〕109 号，以下简称《“通知》”）的要求，xxx公司（以下简称“公司”）认真、全面地开展了规范财务会计基础工作的自查活动，形成了《欣旺达电子股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告》（以下简称“《自查报告》”）。 2011年8月，公司开始对《自查报告》中列示的问题及不足之处进行整改完善，逐项落实整改措施。现公司完成了各项整改工作，将本次专项活动的开展情
况、自查发现的问题及整改情况报告如下：
一、规范财务会计基础工作专项活动的开展情况
公司对规范财务会计基础工作专项活动高度重视，活动的开展有组织、有计划、有步骤地进行，具体开展情况如下：
1、2011年6月25日，根据《通知》要求，公司成立了以董事长为组长的专项活动小组，并对此次专项活动的前期工作做了相关部署。
2、2011年6月26日～8月15日，财务中心和各子公司财务中心展开了全面、深入的自查活动，并对自查活动的开展情况、自查内容及自查发现的问题进行总结分析，出具自查报告，提交审计委员会及董事会审议。在此期间，对自查阶段发现的问题，财务中心和各子公司财务部门按照自查报告中发现的问题，依据相关法律法规要求，以及各级主管部门的指导意见，逐一落实整改方案，责任到人。
3、2011年8月16日～20日，自查整改工作小组组长、副组长对财务中心各岗位及子公司财务中心的整改情况以现场检查、询问等方式进行内部检查和落实。
4、2011 年 8 月 31 日，出具整改报告，提交审计委员会和董事会审议。
二、自查问题的整改情况
根据整改方案，公司对《自查报告》中的问题进行了认真整改，包括财务人
员和机构设置、会计核算基础工作、财务管理制度等内容：
（一）财务人员和机构设置基本情况
1、会计人员的工作岗位实际实行定期轮换，会计人员任用实际采取了回避，但未形成书面制度。
整改情况：公司已修订了财务管理制度，明确会计人员的工作岗位实行定期轮换，规定关键岗位会计人员每2年轮岗；明确会计人员任用回避制度，如公司领导的亲属不得担任公司的会计机构负责人、会计主管人员。公司领导、会计机构负责人、会计主管人员的亲属不得在公司会计机构中担任出纳工作。
（二）会计核算基础工作规范性情况
1、会计档案调阅手续未严格按相应规定办理。
整改情况： 加强了会计档案调阅的管理，拟订了《会计档案调阅申请单》， 会计档案调阅和复印时申请人填制申请单，履行财务负责人签字批准 手续。
（三）资金管理和控制情况
1、未对支票购买、注销进行记录。
整改情况：加强了对票据的管理，出纳已建立支票登记簿，对支票购买、注
销进行了登记记录。
（四）财务管理制度建设和执行情况
1、公司财务管理制度中没有对重大会计差错更正制定相应的责任追究条款。
整改情况：完善公司财务管理制度，追加了包括重大会计差错更正在内的追究责任条款。
2、公司财务管理制度中暂无明文规定会计政策变更、会计估计变更的审批
程序，暂无明文规定会计重大差错更正、预计负债等或有事项、资产减值的确认流程、审批程序。
整改情况：修订并完善了财务管理制度体系，明确了会计政策变更、会计估计变更审批程序，明确会计重大差错更正、预计负债等或有事项、资产减值的确认流程、审批程序。
三、本次专项自查活动工作总结
规范财务会计基础工作是一项长期的工作，公司将以本次专项活动工作为起点，继续认真学习相关法律、法规和有关部门规章制度，进一步增强财务会计基础工作规范的意识，继续健全和完善公司各项财务
会计制度建设，不断提高规范运作意识和水平，不断提高了财务人员基本素质和财务管理水平，巩固此次活动效果，切实维护公司及全体股东合法利益，为公司长远健康发展奠定坚实的基础。 xxx公司
董事会
2012年 9 月 9 日篇五：财务整改报告
财务部整改报告
集团公司领导： 2008年，aaaa财务部在工作中发生一些错误，均因工作人员能力有限，导致错误后果，经过集团公司财务部检查及我公司财务部人员自查，有许多内容不符合规定并有重大纰漏，需要立即整改，在集团财务中心的指导和督察下，我部门对发生的问题进行整改，现将整改情况汇报如下：
一、整改内容
1、
2、收购期间票据审核不严，发生收款人在付款书上未签字现象。价格或者扣杂有变动，对原始磅单未加变更，而直接在付款环节进行变动，致使地磅室台帐与财务结算吨位及金额都发生差异。
3、
4、成品库房入库数量不准确，经过实物盘点发现账实不符。地磅室汇总台帐漏计一车原料，单据号码为702#。
二、事件发生原因
1、工作态度不够严谨，不能严格认真的执行财务制度，未能仔细谨慎的审核财务票据，加之劳动强度超过负荷，付款业务过程和手续繁琐，金额小，客户多，而工作人员只有出票人及付款人，没有专职的开发票人员及审核人员，集团和公司都曾经考虑过聘请银行专业人员付款或者招聘财务人员一名，本部门考虑费用加大原因，决定自己克服困难努力办理，结果出票人出具错误结算单，而付款人未能认真审核便直接付款，忙乱中出错误，事后又未能在开具发票和账务处理中复查原始票据，导致未能及时发现
失误而失去最佳纠错时机。
2、价格和扣杂发生变化，由于时间问题未能在第一时间到地磅室修改磅单，但是均由康大公司领导签字认可，事后修改磅单当事人不在，失去了修改的客观条件及意义。
3、成品库房产成品入库不准原因很复杂，主要因为库管员缺乏工作经验，入库计数管理流程不明确，而本部门负责人虽然多次指导，但未能对库管员的实际操作进行严格监督、检查和督促，当然也不能排除生产收购期日常具体业务缠身削弱了对下属工作的监督职能的执行。
三、给公司造成的后果
1、因出票人轻率出票及付款人缺乏详细认真的审核致使公司给农户多付款项为8287.47元。
2、没有及时修改磅单，对账务检查带来诸多不便，给公司没有造成其它实际经济利益影响，也没实际损失。
3、库管员所报入库数据和实际实物数据相差较大，导致公司会计对存货资产无法正确计量，失去资产管理及控制的实际意义。为达到资产管理目的，公司不得不多次组织人力、物力、财力盘点实物，又给公司增加了一定的不该发生的费用。
4、地磅单据没有统计入台帐，是因为司磅员疏忽漏计，而报表报至财务部，当时对磅单的号码的连续性没有及时确认。
四、整改结果
1、未签字票据已经全部找到当事人履行了签字的手续。
2、磅单和付款单据不符部分，已经全部查找出原因，进行备注说明，并另行制作了调节表，并与其它相关资料装订在一起，以备随时查阅。
3、多付款部分，分别都找到了收款人。目前正在通过法律程序处理。
4、库房盘点已经全部结束，针对该问题，公司制定了产成品出库的补充细则，并已经开始实施新的补充细则，实行双人出库。目前进展顺利。另根据员工能力及特点，对库管员进行了调整：由赵青俊接替库管工作，负责存货的计量和收发；原库管马艳萍因熟悉存货分布状况，以库房协管员身份继续协助赵青俊管理存货。
5、漏计的购入原料，经过查证得到落实，原料已经入库，货款已经支付，并已经改正原始台帐记录。
6、
7、对账实不符部分已经做了据实调整。全厂于2008年11月25日完成资产复查和补盘工作，现正在进行资料整理。
五、整改后的反思及建议：
1、部门负责人要尽自己所能对下属员工定期检查、培训和考核，
以提高下属的工作能力，及时发现错误，并力争给每个岗位配备适合的工作人员，从而提高工作质量，降低发错几率。
2、对本部门工作要进行定期和不定期的自查，发生失误和错误争
取在第一时间弥补、挽回和改正。
3、为避免发生失误，减少损失，并利于部门负责人加强对部门工
作的监督、检查和改进，建议在下一个生产收购期考虑以下方案：（1）增加稽核会计一人，也可以考虑长期录用，费用全年应该约2万元。（2）收购期可以仿效其他单位，聘请银行付款，安全便捷，但是手续费略微较高，按照付款金额5‰---8‰。
4、完善管理流程和作业指导书，明确产品待检、分级、入库计数、码垛分类等的标准方法。
以上是本财务部对此次财务整改的整体情况汇报，敬请公司领导审查验收。
推荐第10篇：财务工作自查要求
2011年财务工作自查要求
根据集团公司下发的《关于2011年财务自查与检查的通知》，为了全面掌控各单位的财务工作开展情况，集团公司将组成财务工作检查组从10月末开始对所属各单位的财务工作进行综合检查，并将对部分三级核算单位进行抽查。各项目自查要求如下：
一、制度建设
1、是否有健全的规章制度和管理体系:
2、是否严格执行国家、集团公司及分公司的财务管理制度。
二、会计核算
1、成本费用归集、分摊是否标准统一和流程合理，相应的责任管理体系是否健全；
2、会计核算依据是否充分、可信，原始凭证是否真实、完整、及时，会计科目应用是否准确、合理；
3、收入、利润完成情况，经营费用、业务招待费是否符合集团公司、分公司规定，税金（含印花税的购买、粘贴及划销）的计提、缴纳、核算等是否符合税法及公司规定。
三、财务管理
1、各项开支是否按全面预算管理办法纳入预算管理，对实际发生的与预算的偏差是否建立分析制度并及时修改预算；
2、资金的使用、保管、核算等是否符合资金管理办法，对债权债务是否建立台账管理，是否建立工程款的催收机制；
3、各类管理台帐情况；
4、各类合同的招投标流程及手续；
5、废旧物资处理情况；
6、各项固定资产的管理情况；
7、各种款项支付是否执行相关规定审批制度和流程；
8、会计基础工作是否规范，及会计档案是否完整，归档是否及时；
9、其他需要检查的事项。
四、会计资料要求：
2010年档案装盒，具备随时入档的条件；2011年10月之前的凭证装订完毕。
五、请各项目部认真准备，并与2011年10月20日前形成自查报告，报分公司财务部。QQ报送给曹贺或发送邮件至 bfcw@ztjs.cn.。
分公司财务部2011年10月13日
第11篇：财务自查情况说明
公司关于财务自查情况说明
根据公司计财处财务检查要求，自9月5日开始首先对我单位财务基础工作进行了自检自查，通过自查发现基础工作存在诸多问题，现汇报如下：
一、经过自查发现凭证粘贴个别出现不整齐、凭证盖章不齐全现象，现在已进行整改；
二是经过自查发现各部门非营运车费用报销外出请销假填写不规范，现已进行整改；
三是前期招待费报销没有办公室开具的来客通知单，现已进行整改；
四是收款收据交款人、收款人填写不规范现象，现已进行整改。
五是对基础台账进行检查，经过检查发现发票领用簿登记不及时，现已进行补充登记。
六是对个别银行账户存在长期不发生业务情况，对长期不发生业务的账户到银行进行核对清理。
以上是此次自查情况说明，现已对查出问题进行逐一整改。
夏尔公司
二0一三年九月十九日
第12篇：财务自查大检查报告
财务自查报告
我公司积极组织，认真开展自查，现就自查情况报告如下：
一、财务收支情况
在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。
二、单位内部控制制度建立和执行情况
根据本单位工作实际，建立和完善各项制度，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下两点要求：
1、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
2、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
三、固定资产管理和使用情况
为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。
四、存在问题
通过自查，我公司在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。
第13篇：疫情报告自查制度
集贤街卫生服务中心疫情报告自查制度
1、传染病疫情报告卡自查工作的督查由“传染病疫情管理领导小组”负责.2.责任报告人发现传染病时，在抢救处置患者的同时应及时、规范填写“传染病报告卡”。
3.责任报告人发现甲类传染病和按甲类传染病管理的传染病时，要立即报告预防保健科。
4.预防保健科疫情管理人员每日到门诊收取传染病报告卡，并在登记本上签字。
5.疫情管理人员须将传染病报告卡和网络直报中存在的问题进行登记，汇总定期报院领导小组。
6.院领导小组组织内自查传染病漏报外，配合区防疫站进行漏报抽查。并将检查结果报主管院长，必要时通报全院。
7.疫情管理人员应每周、月、季、年定期开展传染病漏报、迟报检查。8.院领导小组根据各科室的漏报和传染病报告卡，以及网络直报中存在的问题，按传染病疫情管理奖惩制度和责任追究制度进行处置。
双青新家园社区卫生服务中心
第14篇：自审自查制度
卫生院自审自查制度（试行）
卫生院全体职工：
为了更好的服务群众，提高我院的整体医疗水平，规范我院的就医流程，及时的为患者传达准确的医保消息，发现错误并及时改正错误，结合我院实际情况，制定本制度。
一、在院领导的带领下，检查门诊部、住院部、药房和收费部的日常工作，责任落实到具体负责人。每月对问题提出整改措施，并及时改正。
二、各科室负责人是科室日常工作的第一负责人，对住院统筹和门诊统筹的检查、评价、问题整改等工作全面负责。
三、自审自查以月为周期，每月月底提交自审自查表及具体的整改措施。
四、各科室的自审自查表所涉及的具体内容在自审自查表中写明
五、本制度自制定之日实施。
六、具体实施过程中所发现的不合理情况，可以和院领导反应，做适当调整。
附件：卫生院门诊、住院自审自查表
第15篇：食品安全自查制度
食品安全自查制度
一、目的
为进一步规范公司食品生产经营行为，认真落实食品质量安全企业主体责任，保障广大人民群众的食品消费安全，根据《食品安全法》等法律法规要求制定本制度。
二、自查范围
对本厂食品生产全过程实行全面检查、层层监管，由食品安全负责人牵头，各部门、岗位负责人配合。
三、自查内容
（一）企业资质变化情况： 营业执照与食品生产许可证 实际生产方式和范围是否一致，是否发生变化，变化后是否报告。
（二）从业人员健康管理及培训落实情况。相关从业人员健康证是否齐全，是否建立人员健康档案，是否不定期开展食品安全培训并做好记录。
（三）原料进货查验落实情况：采购食品原料、食品添加剂索证、食品相关产品是否从具有合法资格的企业采购，购进时是否索取了企业相关资质证明和合格证明文件。是否有详细的采购验证记录；生产过程中使用的食品添加剂，是否严格遵照了GB2760的要求，并做了详细的相应记录；食品添加剂使用管理是否实施“五专”管理，有单独的进货台账。
（四）生产过程控制情况：厂区环境、生产加工场所、设备设施卫生状况是否良好，生产工艺过程是否符合要求并做好相关记录，是否定期维护保养设备设施，确保设备运行正常；是否存在人流、物流及原料、半成品、成品交叉污染情况。
（五）食品出厂检验落实情况：是否配备了必备的检验仪器、设备，计量检验仪器、设备是否检定并在检定有效期内；检验辅助设备和化学试剂是否齐备；检验人员是否经过培训，具有检验资格和能力；是否按照国家标准，对生产的每批产品进行检验，是否将检验的原始记录和产品出厂检验报告留存备查，是否对出厂的每批产品留样，并进行登记。
（六）不合格品的管理情况和不安全食品召回记录情况：是否有采购不合格食品原辅料和生产不合格产品的情况，对不合格品是否按要求进行处理，对不安全食品是否按相关规定进行召回，并有记录。
（七）食品标识标注情况：生产的预包装食品的包装上是否按照相关规定印有名称、规格、净含量、生产日期、产品标准代号，以及生产者的名称、地址、联系方式、生产许可证编号以及使用的食品添加剂的名称和产品的贮藏方式和保质期等相关信息。
（八）食品销售台账记录情况：是否建立了食品的销售台账，记录了产品名称、数量、生产日期、销售日期、检验合格证号、生产批号以及购货者的相关信息，包括购货者的名字，地址、销货场所等。
（九）产品标准执行情况：企业是否积极并严格执行各个产品的国家标准和企业标准。执行的标准是否有效。
四、工作要求
应当定期（每年至少一次）开展自查自纠工作，并做好自查情况记录，真实反映情况，不得隐瞒，对自查发现的问题，要立即组织整改，并对整改落实情况进行验证。
附件：食品安全自查记录表
食品安全自查表
自查
项目
序号
自查情况
自查不符合项说明
原辅料进货验查
1.1
原辅料存放
符合规定（
）
不符合规定（
）
1.2
专库管理
符合规定（
）
不符合规定（
）
1.3
标签标识
符合规定（
）
不符合规定（
）
1.4
索证索要
符合规定（
）
不符合规定（
）
1.5
制度具备情况
符合规定（
）
不符合规定（
）
1.6
现场记录
符合规定（
）
不符合规定（
）
生产过程控制
2.1
厂区环境清洁卫生状况
符合规定（
）
不符合规定（
）
2.2
更衣室
符合规定（
）
不符合规定（
）
2.3
生产加工场所清洁卫生状况
符合规定（
）
不符合规定（
）
2.4
生产加工设施、设备清洁卫生状况
符合规定（
）
不符合规定（
）
2.5
企业必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒
符合规定（
）
不符合规定（
）
2.6
生产投料记录
符合规定（
）
不符合规定（
）
2.7
生产加工过程中关键控制点的控制记录
符合规定（
）
不符合规定（
）
2.8
生产中人流、物流交叉污染情况
符合规定（
）
不符合规定（
）
2.9
原料、半成品、成品交叉污染情况
符合规定（
）
不符合规定（
）
2.10
设备、设施运行情况
符合规定（
）
不符合规定（
）
2.11
现场人员卫生防护情况
符合规定（
）
不符合规定（
）
2.12
回收食品处置情况
符合规定（
）
不符合规定（
）
食品安全自查表
自查项目
序号
自查情况
自查不符合项说明
出厂检验现场检查
3.1
检验室仪器设备、化学试剂情况
符合规定（
）
不符合规定（
）
3.2
应具备相应能力的检验员
符合规定（
）
不符合规定（
）
3.3
出厂销售成品是否具有出厂检验
符合规定（
）
不符合规定（
）
3.4
自行出厂检验企业实验室是否具有测量比对
符合规定（
）
不符合规定（
）
3.5
委托检验情况
符合规定（
）
不符合规定（
）
3.6
成品留样情况
符合规定（
）
不符合规定（
）
3.7
成品存放是否符合要求
符合规定（
）
不符合规定（
）
产品标识标注情况
4.1
食品标识标注项目齐全
符合规定（
）
不符合规定（
）
食品销售台帐情况
5.1
名称、数量、生产日期/批号、检验合格证号、购货者名称及联系方式、销售日期、出货日期、地点
符合规定（
）
不符合规定（
）
不安全食品召回
6.1
通知生产经营者和消费者
符合规定（
）
不符合规定（
）
6.2
召回产品处理记录
符合规定（
）
不符合规定（
）
6.3
整改措施的落实
符合规定（
）
不符合规定（
）
6.4
召回处理报告
符合规定（
）
不符合规定（
）
食品安全自查表
自查项目
序号
自查情况
自查不符合项说明
管理制度与记录
7.1
不合格品处理记录
符合规定（
）
不符合规定（
）
7.2
执行标准备案收录
符合规定（
）
不符合规定（
）
7.3
从业人员管理记录
符合规定（
）
不符合规定（
）
7.4
委托加工包装标识
符合规定（
）
不符合规定（
）
7.5
消费者投诉处理及记录
符合规定（
）
不符合规定（
）
7.6
收集风险监测及评估信息
符合规定（
）
不符合规定（
）
7.7
食品安全事故处置记录
符合规定（
）
不符合规定（
）
自查结论
自查人员签名：
自查日期：
企业负责人签名：
年
月
日
（章）
第16篇：传染病自查制度
传染病自查制度
为了预防、控制和消除传染病的发生和流行，保障人体健康和公共卫生，特制订传染病防治工作自查制度。
一、对校内的公共场所（厕所、走道、教室、卫生室等）专人负责，每天定时清扫（洗），定期消毒。
二、成立卫生常规检查监督小组，发现问题及时整改，并记录检查结果，列入期终考评。
三、对食堂成员、供水员，除了健康体检外，每天对上述人员进行晨检，由食堂管理员负责。
四、班主任每天早晨检查学生健康情况，发现问题并及时处理。
五、食堂的餐具工具、学生饮水保暖桶要专人负责，每天进行消毒。
六、一旦发现疑似传染病例，立即启动学校传染病预警机制
第17篇：自检自查制度
富源县竹园镇合宏煤矿
自
检
自
查
制
度
自检自查制度
为认真贯彻落实上级相关文件精神，唱响“安全发展”主旋律，切实抓好“隐患治理年”煤矿安全生产的各项工作，进一步促进我矿安全生产状况持续稳定好转，我矿决定建立隐患排除安全检查小组，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真学习宣传党的十七大精神和省、市、县煤炭工作会议精神，深入贯彻落实科学发展，牢固树立“安全第
一、预防为主、综合治理”方针，紧紧围绕“治理隐患、防范事故”这个主题，不断提高干部职工的安全意识，确保我矿安全生产形势持续稳定好转。特制定本制度，望遵照执行:
一、领导小组。
组长：王克洪
组员：王乖荣、段保才、张云稳、高绍稳、、带班副矿长、采煤队长、通风队长、机电科成员、通防科成员、调度室成员
二、办公室。
办公室设在矿安全科。由王克洪担任办公室主任。
三、检查时间安排
每逢9号、19号、29号早8点30分参加自检自查的人员必须在井口值班室等候，组织参加自检自查工作，对查出的不安全隐患，及时整改的现场督促整改结束，限期整改得安排限期整改，并于当天晚上19点30分在矿培训室召开自检自查会议，对自检自查过程中查处的隐患进行通报、归类、汇总，制定整改方案，落实整改资金，确定整改时限及整改责任人，作出下步预防的措施。把各类不安全隐患消灭在萌芽状态，以保证生产工作安全。
四、参加部门及人员
1、安全科全体成员(值班人员除外)
2、技术科全体成员(值班人员除外)
3、机电科全体成员(值班人员除外)
4、施工队各队长、副队长(值班人员除外)
5、后勤保障科全体成员
五、工作职责及措施
1、每天不定时的对井下各大系统进行排查，对查出的隐患及时督促整改。
2、发现三违行为必须及时阻止，并给以50—500元的罚款处理。
3、提高煤矿安全生产管理水平，强化安全生产基础，增强事故防范能力。
4、确实做到排查不留死角，整改不留后患。
5、以“一通三防”，瓦斯防治、工作面顶板、水患排查治理为工作重点。
6、严格按定时间、定人员、定资金、定措施、定效果的“五定”原则及时进行整改。
7、对一时难以整改的要列入计划，进行记录，落实资金和责任，限期进行整改。
8、本规定自制定之日起实行。
9、不参加人员每人每次罚款50元，从当月工资中扣除。
10、工作组织：由安全副矿长负责，安全副矿长有事外出由技术总工程师组织实施。记录由办公室负责。记录好检查内容、会议内容，开好奖励、处罚单，送财务处。当月兑现。
请有关人员遵照执行!
富源县竹园镇合宏煤矿
2014年2月20日
第18篇：食品安全自查制度
食品安全自查制度
第一条 为促进食品经营者认真落实《食品安全法》等法律法规规定的责任义务，防范经营风险，确保食品安全，特制定本制度。
第二条 食品经营者必须按照工商部门的要求建立健全自律档案，并妥善保管，自觉接受监督检查。
第三条 食品经营者必须按照工商部门制定的自查记录表对自己的经营资格、经营场所、经销食品、经营行为等如实逐项自查，每周一次、每月一表，自查记录存入自律档案妥善保管，随时接受检查指导。
第四条 食品经营者对自查内容的真实性负责，未认真履行自查义务，发生食品违法经营行为的，工商部门将从严查处。 第五条
进货查验记录制度
第一条 为了加强食品质量安全监督管理，确保本公司按照法定条件、要求从事食品经营活动，销售符合法定要求的食品，保护消费者的合法权益，制定本制度。
第二条 凡进入本公司的原辅料、包装物料等产品都应当实行进货检查验收，审验供货方的经营资格（包括：全国工业产品生产许可证、工商营业执照等），验明进货产品合格证明和合格标识，索取相关票证。应当检验检疫的，还应当向供货方按照产品生产批次索要符合法定条件的检验机构出具的检验报告或者由供货方签字或者盖章的检验报告复印件。 第三条 对进货产品包装标识进行查验核对，内容包括：
（一）中文标明的商品名称、生产厂名和厂址；
（二）产品质量检验合格证明，认证认可标志；
（三）商标、性能、用途、生产批号、产品标准号、定量包装商品的净含量及其标准方式；
（四）根据商品的特点和使用要求，需要标明的规格、等级、所含主要成分和含量；
（五）限期使用商品的生产日期、安全使用期（保质期、保鲜期、保存期）和失效日期；本制度自2011年7月8日起执行。 第四条 做好进货查验工作，落实进货查验记录工作，如实记录产品的名称、规格、数量、生产批号、保质期、供货者名称及联系方式、进货日期等内容。保证产品进货查验记录真实，应统一保管，保存期 从业人员健康检查管理制度
为加强从业人员健康检查管理，保障消费者消费安全，根据>、>等法律、法规规定，我单位就从业人员健康检查管理工作，制定本制度： 第一条 本单位建立并执行从业人员健康检查管理制度，从业人员每年必须参加一次健康检查，取得健康证明后方可从事食品经营，新参加工作和临时参加工作的食堂从业人员生必须先进行健康检查取得健康证明后方可参加工作上岗。
第二条在每年的健康检查中、凡发现本单位从业人员中患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎等消化道传染病（包括病原携带者），活动性肺结核、化脓性和渗出性皮肤病及其他有碍食品安全的疾病，不得再从事接触直接入口食品的工作。
第三条从业人员健康证明应随身携带，以备检查。从业人员健康检查合格证不得涂改，过期、笔迹不清无效。
第四条从业人员出现咳嗽、腹泻、发热、等有碍食品卫生的病症时，应立即脱离工作岗位，待查明病因、排除病症或治愈后，方可重新上岗。 第五条 从业人员必须具有良好的卫生习惯，并做到: (1) 接触直接入口的食品前应用肥皂及流动清水洗手消毒； (2) 穿戴整洁的工作衣、帽，并把头发置于帽内; (3) 不得留长指甲、涂指甲油、戴戒指销售食品。 (4) 不得在食品经营场所内吸烟。
第19篇：自检自查制度
为及时排除各类事故隐患，预防事故发生，保证安全生产，特制订本制度，各相关人员应按照本制度严格执行。
1、每月初由本单位安全生产领导小组组长带队，组织小组副组长、小组成员对本单位进行一次全方位的自检自查，检查内容包括电源电线设施、一般加工设备和特种设备的安全状况、危险化学品的使用和储存状况、作业区域和物料摆放区域的安全状况、安全通道通畅情况、消防设施的安全状况等。对自检自查的情况形成文字（和图片）记录，检查组成员签字确认；对查出的隐患问题落实整改负责人和整改时限，整改过程形成隐患治理文字（和图片）记录，报本单位安全生产领导小组组长。
2、每周由本单位安全生产领导小组副组长对本单位进行一次全方位的自检自查，检查内容包括电源电线设施、一般加工设备和特种设备的安全状况、危险化学品的使用和储存状况、作业区域和物料摆放区域的安全状况、安全通道通畅情况、消防设施的安全状况等。对自检自查的情况形成文字（和图片）记录，对查出的隐患问题落实整改负责人和整改时限，整改过程形成隐患治理文字（和图片）记录，检查记录和隐患治理记录报本单位安全生产领导小组组长。
3、每日工人在使用各种设备设施前对设备设施的电源接线、接地、安全装置等安全状况进行检查，若发现异常，及时报告安全生产领导小组组长或副组长，排除隐患，做好文字(和图片)记录。
单位名称(公章)制订时间
第20篇：四项制度自查
四项制度自查
2007年以来，大庆市农业发展银行按照大庆银监分局《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和 “四项制度”的要求，把案件专项治理工作纳入了各项工作之首，摆上了重要工作日程，采取了定期开展自查和“一级抓一级，一级对一级监督”的办法，使专项治理工作落到了实处。
一、专项治理工作开展情况
案件专项治理工作是堵塞业务经营的漏洞，消除各项管理隐患的一项自律手段，为了切实做好这项工作，农发行主要做了以下工作:
1、制定了案件专项治理工作自查方案。按照省行的要求和市银监分局的部署，大庆市农业发展银行制定了《案件专项自治理自查工作方案》，确定了指导思想、专项治理工作内容、检查方式与组织领导，为全面做好这项工作开了好头。
2、组织领导。大庆市农业发展银行成立了案件专项治理工作领导小组。组长：李成会；副组长：王永军、韩景峰；成员：孙长文、高军、谷秀武、孟庆吉、周薇、王井文、薄久祥、楚守信。各县行部也相应成立了领导组织。
3、确定了“四结合”的工作方法。按照中国农业发展银行省行和大庆市银监分局的要求，大庆市农业发展银行安排部署了全辖四县一部案件专项治理自查工作。为了避免走过场，在自查工作中，大庆市农业发展银行研究确定了“四结合”的工作方略。即全面治理与突出重点相结合；业务自查与内部控制评价指标相结合；全辖统一部署与专业自查相结合；岗位制度建立与各项制度执行相结合。四县一部严格按照市行要求和部署进行认真自查。虽然几年来，大庆市农业发展银行全面推进规范化管理，不断强化内控制度建设，严格规范业务操作行为，但在内控自查中，中国农业发展银行仍然发现了一些亟待解决的问题。 如：会计基础工作方面、会计档案管理方面、信贷方面等等。
省行派工作组对大庆市农业发展银行和林甸县支行进行了为期五天的案件专项治理检查工作，共检查出三个方面19条意见，逐一进行了整改。
二、出台了相应的制度、办法
针对上述问题，大庆市农业发展银行逐条逐项追踪整改，相应制定出台了一些制度和办法。 一是大庆市农业发展银行根据本行实际制定了《关于进一步加强信访举报工作的若干规定》，其内容十条十八款，其目的就是进一步增强干部职工自我保护意识，有效抵制领导干部的违规操作行为，建立起“便利、安全、高效”的举报机制。
二是针对全辖各行部普遍存在着会计内勤人员分散的弊端，有针对性地配齐配强了会计人员，除坐班主任外，各营业室内配备5人，即会计记帐、复核、出纳记帐、复检、联行兼交换员各一人，明确划分了各岗位人员间的职责，逐步形成了横向纵向相互监督制约机制。三是制定了《大庆农发行行务公开制度》，信贷“十公开”，会计“九公开”，人事“八公开”。自觉接受群众的监督。
四是大庆农发行出台了《关于通讯设备和费用使用制度》、《财务管理办法》、《车辆管理办法》等。
五是进一步完善了各项制度和岗位责任制，力争覆盖所有部门、业务领域和各操作环节。六是制定出台了《关于处理几种违规行为的暂行规定》。
七是确立了自查与检查相结合的制度，即各基层行每月自行检查一次，形成自查报告，报大庆农发行，大庆农发行不定期下基层进行抽查。这一制度实施以来，农发行的经营行为进一步规范，堵塞了管理上的一些漏洞，从根本上防止了各类问题的发生起到一定的强防作用。
我在XX年XX月被正式批准为入党积极分子，实现了成为党员的第一步，这是梦寐以求的愿望，这一天是我终身难忘的日子，也是我人生一个重要里程碑。一直以来，“党员”这一光荣称号不断激励着我，成为我学习、工作、生活的奋斗及动力目标，入党在形式上是一生一次，在思想上是则是一生一世。在被考察的期间，下面汇报下近段时间来，在政治、思想、学习及自身存在的问题等方面的情况：
在思想上，我主动加强政治学习，经常看电视、看报纸、关心时事政治，坚持正确的政治方向；懂得了党员的职责和义务，时刻拿一名党员的标准严格要求自己，我还及时学习党中央颁布的决策，在思想上，和党组织保持高速一致。注意从平时做起，从小事做起，在日常生活中，体现一名党员
的模范带头作用。
在学习上，我认为要想成为一名合格的党员，最自己最起码、最基本的要求就是学习，从马克思列宁主义、毛泽东思想的经典理论，到与中国的具体实践相结合的邓小平理论，再到三个代表的重要思想以及党的最新理论，这些都是需要我无时无刻加强学习和领悟的，以弥补自己以往对党的认知不足，改变自己以往对党表面、肤浅的看法。
通过学习，我懂得了党的宗旨是党的一切活动的根本目的和意图，是党组织每一个成员一切言论和行为必须遵循的准则。中国共产党的宗旨是全心全意为人民服务。有人也许会问，这个很难做到吧，有谁会无时无刻想着人民，一切以人民为主。的确目前社会上的很多现象让我们十分心寒。但我们也要看到毕竟有好的存在。而这个宗旨是由党的根本性质和党的最终奋斗目标所决定，是党的唯物史观的具体体现，它贯穿于党的全部活动之中，是党的事业永远立于不败之地的深厚根基。
一个人的知识不会与生俱来，无产阶级的世界观、人生观、价值观也不会自然生成，正确的入党动机，需要党组织的教育培养，更需要每个党员和入党积极分子的刻苦学习，在接受学习的这段日子里，我仿佛每天都能向自己注入新鲜血液，精彩而难忘，每时每刻都有收获。重要的是，尤其是在思想认识上有了更新更全面的突破。政治上的坚定来自理论上的清醒，理论清醒，才能形成正确的的目标和理想。才能做出正确的选择，因此，只有学习现今的理论知识，用科
学的理论武装自己的头脑，并且将理论贯穿到实际行动中去，才能树立正确的入党动机。
每一个党员都要向先进的党员学习，都应以孔繁森这样的党员为楷模，以榜样的力量来激励自己，对照检查自己的一言一行，端正自己的入党动机，做一名合格的党员
三、积极主动的接受党组织的的严格教育和培训，不断端正自己的入党动机。所以，入党必须有端正的动机，作为一名党员入党动机更应该端正。有明确的目的，这样才能在理论学习中步步深入，了解党方针政策的精髓，才能在生活中严于律己，处处以为人民服务作为行动指南。
合格的党员不是自己说出来的，而是做出来的，是要真正的抓紧时间学习理论知识弥补自身的不足，是时时刻刻，事事物物都要从人民的利益出发，从社会的和谐稳定入手，从今天做起，从现在做起，努力成为一名合格的党员。为人民服务绝不仅仅只是一句口号，他需要实实在在的行动，正如电视剧《孔繁森》中的歌词所写的那样：“为人民服务是真诚地投入，为人民服务是忘我地付出，为人民服务是用心灵开拓的路，为人民服务是用生命注解的书。”我们要向那些优秀的党员学习，学习他们为人民服务的精神，更要将其应用于实实在在的行动中去，坚持科学发展观的指导思想，正确处理与人民群众的关系，权为民所用，情为民所系，利为民所谋，为了广大人民群众的利益，甘于牺牲自我，永远做人民的公仆。
作为一名入党积极分子，践行党的宗旨，我们要做到：
第一，要要自觉加强党性修养，逐步树立为人民服务的世界观。第二，要学好科学文化知识，掌握为人民服务的本领。第三，要从自己身边的小事做起，培养为人民服务的习惯。践行党的宗旨，从现在做起，从身边做起，化口号为行动。
现在，我能够以《党章》要求自己，但我深知自己还存在不足，我清楚的认识到，一个人只有发现自己自身存在的问题并积极去解决，才有可能进一步提高。因此，在今后的日子里，我会继续在发现中改进，在改进中进步，在进步中完善。不断的揭示自己的弱点，不断的超越自我。
以上是我近期的思想汇报，希望党组织及时给予我批评指导，我会虚心接受意见，不断改正缺点和不足。从思想上、行动上做一名合格的党员。请党组织在实践中考验我!
此致敬礼。
汇报人：宋文平2011年8月11日
