安阳市工商行政管理局廉政监管风险点
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两险防范
两险防范
关于印发《安阳市工商行政管理局廉政监管风险点》的通知
录入时间：2010年4月12日9:47
安工商办〔2009〕187号
关于印发《安阳市工商行政管理局
廉政监管风险点》的通知
各县（市）局、分局、经检支队、市局机关各科（室）、中心、协会：
为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，积极探索反腐倡廉的长效机制，按照省局要求，立足工商实际，结合工作职能和岗位职责，市局将注册登记、市场巡查、案件查处、财务、人事、资产管理等重点环节和重点岗位纳入廉政和监管“两个风险点”防范管理，查找了各类风险点79个。市局要求系统各单位和各部门要结合自身实际，从廉政和监管两个方面认真查找各类风险点，针对《通知》中的79个风险点，制定完善各项制度，建立防控机制，切实做到重点防范、有效防范。
附件：《安阳市工商局廉政监管风险点》
二〇〇九年十月十九日
主题词：廉政监管风险点通知
安阳市工商行政管理局办公室2009年10月19日
打印：郭彦红编校：刘爱芳（共印6份）
安阳市工商行政管理局
廉 政 监 管 风 险 点
第一条:
在风险防范管理工作中，市工商局共查找出各类风险点79个。其中，岗位、工作职责风险点72个，思想道德风险点5个，制度机制风险点2个。
第二条:
岗位、工作职责风险点是从工商局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。主要职能有行政许可、行政审批、行政处罚、日常监督管理等，根据这些职能，岗位、工作职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批（证、照）类；二类为行政处罚（案）类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。
第三条: 思想道德风险点是从党员干部日常工作、生活中，在思想道德方面可能约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。
第四条: 制度机制风险点是从制度存在的缺陷入手，在制度机制上可能存在的风险查找出来的。
第五条:
控制好岗位职责、思想道德、制度机制三个方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险防控体系，为构建反腐倡廉惩防体系奠定了坚实的基础。
第六条: 岗位、工作职责风险点：
一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：
行政许可、行政审批类风险点是指行政机关受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项规章制度，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、在名称预先核准工作中，由于把关不严造成名称相同，导致先行核准名称企业的合法权益受到侵害，或出现国家法律、法规禁止使用的名称字号，造成违法行政行为的出现。
2、在行政许可事项审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、审查把关不严、未及时录入质疑档案管理系统，可能产生行政处罚未到位或难以到位的后果。
3、在行政许可事项审查过程中，因业务不熟，或故意刁难企业，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉的。
4、在行政许可中，违反工作流程，简化审批手续，随意抬高或降低准入门槛，前置许可把关不严，或超越法定时限，可能产生违规发照（证）、违规出具证明，导致不应登记的而给予注册或登记，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
5、违反法律法规规定，擅自为利益人修改、伪造、隐匿、故意销毁注册登记资料，造成无法挽回损失。
二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点
行政处罚类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、不按规定使用案件系统，不依法办理案件，擅自处理案源，未依法立案、销案、实施或解除行政强制措施、调查取证、提出行政处罚建议，造成一定后果或人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
2、违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
3、截留私分、变相私分罚没款的，违法收取罚没款，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。
4、在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
5、在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
6、扣押、没收物品不出具有效票据，暂扣及罚没物品不能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果或可能导致不廉洁行为发生。
7、采取行政强制措施，不按法定程序报批，引起行政复议或行政诉讼。
8、行政处罚不当，导致出现突发事件，造成不良后果。
9、擅自处理案源，未依法立案、销案、实施或解除行政强制措施、调查取证、提出行政处罚建议，造成一定后果的。
10、对存在重要事实不清楚、关键证据缺失、定性错误、处理明显不当的案件审核通过，导致复议被撤销或诉讼败诉的；
三、三类(二级)：监督检查类风险点
监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、对管理的辖区企业、商户底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大经济安全隐患。
2、对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
3、对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。
4、对巡查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。
5、对不参加年检的企业，不认真核查，违规操作年检系统，造成数据不清，错误吊销，可能导致行政行为不合法。
6、年检、验照期间，故意刁难企业或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才通过年检、验照，或对于涉嫌违法行为，不经批准，私自给予年检。
7、对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。
8、年检、验照审核不严格，使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。对吊销企业未按程序进行或吊销不及时，
可能产生行政诉讼或造成影响的。
9、年检、验照审查通过后，未及时录入微机系统，造成数据丢失或差错，可能引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。
10、利用年检、验照，故意刁难企业或设置不必要条件、强行搭车收费，可能导致乱收费现象的出现，引起企业及个体工商户的不满，产生不良影响，诱发申诉、投诉的现象发生。
11、对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。
12、食品检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致群众购买了不符合标准的食品，造成食品安全事故。
13、市场发生的重大、突发事件反映迟缓、处置不当、可能造成不良影响和严重后果；
14、对非法传销打击不力，导致出现突发事件，造成不良后果；
15、在广告审批中，广告审查不严格、把关不严，督查不力，可能出现严重违法广告或虚假广告的。
16、知识产权保护力度不够，市场内有严重商标侵权行为，可能产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，且查证属实，导致消费者群诉、上访事件的发生。
17、对辖区内的有形市场索证索票制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现食品安全或人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。
18、对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、受理行政复议，把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。
19、在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。
20、不坚守岗位，漏接群众申诉、举报电话；说话不文明，工作不细心，造成不良后果；
21、不及时分流处理消费者申诉、举报，有怠慢和拖延行为，超规定期限反馈处理结果;
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，可能发生不廉洁行为的后果。
（一）人事管理风险点：
1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。
2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不调查研究，偏听偏信，可能造成失察失误。
3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，包庇纵容，可能造成不好影响的。
4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在干部人事档案、工资档案管理方面存在失误或在工资、津贴套改中有虚假、失误行为，造成不良影响的。
6、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，可能导致党员标准降低。
7、在干部违纪案件查处中，不坚持原则、工作不扎实、不细致，可能造成错案、冤案发生。
（二）财务管理风险点：
1、未严格执行财务管理有关规定，出现坐支、挪用、截留和私设小金库现象；
2、对执罚执收是否按规定标准收取，是否出据合法有效票据缺失监管；
3、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。
4、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
5、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
6、在内部财务审计工作中，因以权谋私、徇私舞弊、弄虚作假、违法审计有关规定、不如实上报和反映审计真实情况的。
（三）资产管理风险点：
1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。
3、固定资产管理不到位，录入不及时，或资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。
4、基建工程不按规定严格公开招投标，可能产生不廉洁行为，给单位带来损失；
5、不严格监督工程质量，不严格执行预决算，可能产生不廉洁行为，给单位带来损失；
6、在车辆管理方面，出现公车私用，造成不良影响，或管理不善，造成车辆丢失的。
7、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。
五、五类(三级)、公共类风险点：
公共类风险点是指工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和廉洁自律规定及其它各项制度、规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。
（一）公共类风险点：
1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害工商形象。
6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。
7、在行政许可审批中不认真组织落实政务公开、服务承诺制度，指定中介服务，擅自设立收费项目、标准、搭车收费，造成不良社会影响的。
8、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能造成不良影响。
9、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
10、不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪。
11、对网络维护不够，可能使信息数据丢失，网络瘫痪，给工作造成严重影响。
12、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业登记档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
13、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。
14、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
15、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给单位带来影响。
16、信访接待工作不当，处置不力，可能导致出现越级上访事件发生的。
（二）思想道德风险点：
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。
5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。
（三）制度机制风险点：
1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
附件：201041294327.doc
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