金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(3号令)课后测试

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（3号令）课后测试

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单选题



1、金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向（ ）报送大额交易和可疑交易报告。（8.33 分）

✔ A

中国反洗钱监测分析中心

✔ B 中国人民银行

✔ C

中国人民银行分支机构

✔ D 公安机关 正确答案:A 

2、金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与恐怖名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（ ）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。（8.33 分）

✔ A

电子形式或书面形式

✔ B

电子形式和书面形式

✔ C 电子形式

✔ D 书面形式 正确答案:A 

3、金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其（ ）负责。（8.33 分）

✔ A 科学性

✔ B 准确性 ✔ C 合规性

✔ D 有效性

正确答案:D 

4、金融机构应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展（ ）监测。（8.33 分）

✔ A 技术

✔ B 系统

✔ C 实时

✔ D 严密

正确答案:C 

5、金融机构大额现金报告标准为：当日单笔或者累计交易人民币（ ）、外币等值（ ）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。（8.33 分）

✔ A

5万元以上（含5万元）、1万美元以上（含1万美元）

✔ B

20万元以上（含20万元）、1万美元以上（含1万美元）

✔ C

50万元以上（含50万元）、10万美元以上（含10万美元）

✔ D

200万元以上（含200万元）、20万美元以上（含20万美元） 正确答案:A 多选题



1、金融机构应当对下列（ ）名单开展监测，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。（8.33 分）

A

FATF组织发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C

中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D

联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 正确答案:B C D 

2、金融机构应当通过（ ），按本办法规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。（8.33 分）

A 其总部

B

总部指定的一个机构

C 反洗钱中心

D 合规部门 正确答案:A B 

3、下列关于大额交易报告机构的说法，正确的是（ ）。（8.33 分）

A

金融租赁公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照本办法规定提交大额交易报告

B

客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告

C

客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告

D

客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告 正确答案:A B C D 判断题



1、金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。（8.33 分）

✔ A 正确

✔ B 错误

正确答案:正确



2、金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。（8.33 分）

✔ A 正确

✔ B 错误

正确答案:正确



3、对同时符合两项以上大额交易标准的交易，金融机构可以合并提交大额交易报告。（8.33 分）

✔ A 正确

✔ B 错误

正确答案:错误



4、既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。（8.37分）

✔ A 正确

✔ B 错误

正确答案:正确

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