福建省基金定投策略 基金定期定额 基金从业资格考试试题

2015年福建省基金定投策略 基金定期定额 基金从业资格

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金

D：可转换债券

2、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____ A：“买者自慎” B：“卖者自慎” C：“买者自负” D：“卖者自负”

3、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

4、基金面临的外部风险包括__。 A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．经营风险

5、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。 A．2 B．3 C．4 D．5

6、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____ A：代理机构 B：中介机构 C：无形机构 D：有形机构

7、下列关于印花税的说法，错误的有__。 A．基金买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

8、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。 A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡

9、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。 A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则

10、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．买卖股票差价收入

11、__不追求取得超越市场表现。 A．主动型基金 B．被动型基金 C．增长型基金 D．混合型基金

12、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。 A：《首次公开发行股票并上市管理办法》 B：《上市公司证券发行管理办法》 C：《上市公司收购管理办法》 D：《证券发行与承销管理办法》

13、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数

14、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率

D．实现决策人与执行人相分离

15、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。 A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正 D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

16、金融机构发行债券的目的包括__。 A．筹资用于某种特殊用途 B．增加核心资本 C．提高被动负债

D．改变本身资产负债结构

17、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。 A．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用

18、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。 A．二次项法 B．信息比率法 C．成功概率法

D．现金比例变化法

19、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。

A．经营外汇业务资格

B．合格境内机构投资者资格 C．经营人民币业务资格

D．合格境外机构投资者资格

20、以下不属于证券投资基金特征的是____ A：集合投资，专业管理 B：组合投资，分散风险 C：收益平稳，风险较小 D：独立托管，保障安全

21、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。 A．采用讲座方式销售基金 B．采取抽奖方式销售基金 C．募集期间对认购费打折

D．采用送基金份额的方式销售基金

22、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

23、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。 A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资基金

24、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售

25、金融期货一般不包括__。 A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货

D．股票指数期货

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。 A．转让相对简便

B．便于挂失，相对安全 C．股东权利归属于记名股东

D．认购股票款项不一定一次缴足

2、__属于证券投资的系统性风险。 A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

3、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 A．基金份额持有人的人数不少于两百人 B．基金份额持有人的人数不少于一百人

C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

4、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。 A．认股权证 B．认购权证 C．认沽权证 D．备兑权证

5、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。 A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金资产净值的复核

6、下列关于保本型基金的说法，不正确的是__。

A．保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B．安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C．安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大

D．本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%

7、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。 A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．对机构投资者的自律管理

D．对代办股份转让系统的自律管理

8、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。 A．混合基金 B．开放式基金 C．封闭式基金 D．股票基金

9、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券

10、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。 A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值

C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

11、目前，我国封闭式基金的托管费率__。 A．为0.5% B．为0.25% C．通常在0.25%～0.5%之间 D．通常在0.5%～1%之间

12、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。 A．ETF B．LOF C．ETF联接基金 D．分级基金

13、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

14、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。 A．求偿权 B．收入请求权 C．货币索取权 D．商品所有权

15、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A：总经理 B：董事会

C：风险控制委员会 D：投资决策委员会

16、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。 A．货币市场 B．债券 C．期货 D．股票

17、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。 A．安全保管基金财产

B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C．按照规定监督基金管理人的投资运作 D．编制中期和年度基金报告

18、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。 A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场

B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题

19、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。 A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户 20、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。 A．现金方式

B．现金方式和红利再投资 C．直接分配基金份额 D．固定红利

21、目前在我国，__可以担任基金托管人。 A．中国工商银行股份有限公司 B．中国人寿保险股份有限公司 C．中国银河证券股份有限公司 D．中国华融资产管理公司

22、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。____ A：基金上市的证券交易所 B：基金份额持有人大会 C：中国人民银行 D：证券业协会

23、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。 A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算

C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

24、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。 A：证券投资政策 B：证券投资分析

C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正

25、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25

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