公司不合格、观察项封闭要求

2020-03-02 13:44:12 来源：范文大全收藏下载本文

公司内审不合格、观察项封闭注意事项

一、内审观察项封闭：

开具观察项的问题可能包括偶然的、轻微的问题，或者是明显限于资源、暂时不便整改（投入资源与收益不匹配）的问题。

整改要求：由责任部门提出整改措施（就事论事改正），或结合单位工作重点和思路，制订纠正措施计划，实施后由各单位负责人（或分管领导）签字验收，不必附整改材料。

二、内审不合格项封闭：

开具不合格报告可能是在管理上、业务流程操作上有较大意义的问题，或者外审容易开具不合格的问题，一般有一定的典型的、有代表性的。

不合格报告封闭要求：

1、原则：不合格报告重在消除不合格原因，防止以后类似问题再发现，而不是就事论事的整改。改进意义较大的不合格报告，原因分析要到位，纠正措施要有力度；其它不合格报告至少要自圆其说。

2、具体步骤

第一步：由责任部门负责分析原因。一个不合格往往包括多种原因，可能涉及人、机、料、法（即法规、制度、方案、措施）、环（作业环境）、测等方面的原因，开始应多列出一些原因，然后去掉较弱的原因和不具备解决条件的原因（即消除此原因代价大于收益）。将确定好的原因填写到“不合格报告原因分析栏”，由部门负责人签字认可。

第二步：由责任部门提出整改措施以及针对原因的纠正措施，根据问题和措施涉及的权限由分管领导签字，责任部门至少应将问题和措施向分管领导汇报。有些问题可能无法进行整改或无必要整改，不必制订整改措施，但必须制订纠正措施。

第三步：实施后由单位负责人收验合格后，并附实施证据，报内审组（培训中心）签字验收。注意不要只附整改证据，而未附纠正措施实施证据。