2020-03-04 00:17:30 来源:范文大全收藏下载本文
XXXX公司私募融资
顾 问 协 议
委托方:
(以下简称甲方)
受托方:
(以下简称乙方)
鉴于:
甲方为XXX公司聘用的财务顾问,工作职责是为XXX针对其本次私募融资引入潜在投资人。
经甲、乙双方协商一致,并依据中华人民共和国相关法律、法规,双方特订立本协议。
一、基于本次私募融资投资顾问之确定:
甲、乙双方经充分沟通,甲方决定聘请乙方作为本次XXX财务顾问之专家顾问。
二、基于本次私募融资的工作内容之安排:
1.乙方以甲方本次针对XXX的私募融资为目的,对甲方可能影响本次融资的方面提出改进建议。
2.投资者将资金注入XXX,帮助XXX变更企业登记。
3.乙方提供给甲方此次私募融资相关资料,包括但不限于企业运营情况、融资真实意向、财务情况等。
三、乙方作为投资顾问的工作范围与职责:
1、以甲方本次对XXX的私募融资为目的,提供针对性建议。
2、帮助甲方和潜在投资人谈判并签署投资框架协议(Term Sheet)。。
3、凡涉及乙方工作范围内需乙方起草的所有文件、资料同时需要制作英文版本的,乙方应负责英文版本的制作。
四、本次私募融资的额度
本次私募资金拟融资目标为人民币XXX万元,实际融资金额为甲乙双方与潜在投资人协商,根据最终潜在投资人投资实际金额而定。
五、投资顾问费及支付:
1、乙方基于作为本次XXX公司财务顾问(即甲方)所聘用的专家,向甲方收取专家顾问费,专家顾问费为本次XXX公司实际支付到甲方账户金额的40%;
2、支付方式:
本协议第五条第1款界定的专家顾问费于本次XXX投资款到达甲方账户后5日内,由甲方一次性支付乙方。乙方之账户信息如下:
收款人名称:
账号:
开户银行:
3、经甲乙双方商定,如XXX公司没有如约支付给甲方财务顾问费用,则甲方应支付给乙方的专家顾问费用相关条款则作废,免除甲方应支付乙方的费用。
六、保密条款:
乙方对甲方的身份资料、任何商业机密和提供的资料均应履行保密义务;反之,甲方对乙方身份资料、向甲方提供的任何专业文件和商业秘密亦负有保密义务。
七、违约处罚:
任何一方违反本协议第六条之保密条款,各方均有权对违约方处以人民币50万元的罚款。
八、争议的解决:
本协议履行期间,若甲、乙双方发生争议,双方应协商解决。协商不成的,诉至当地人民法院解决。
九、效力:
本协议一式二份,甲、乙双方各执一份,自双方签字盖章之日起生效。
甲方:(签字):乙方:(签字):
2013年月日2013年月日
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