银行员工
2020-03-02 13:25:14 来源：范文大全收藏下载本文
http://web.els.abc 或http://10.232.55.179 1 降职的处分期为（C）。 C.12个月
2 本办法所称情节轻微是指（B）B.初次违规，且未造成损失的
3 行政印章丢失后未按规定报告和不及时采取补救措施，造成不良后果的，应给予（B）处分。B.记过至撤职
4 某不良资产项目处置过程中由于疏忽，向竞买人泄露了资产处置底价，应给予有关责任人员何种处置方式（ D）。 D.记大过至开除
5 在印章管理中，柜员印章未入箱加锁或午休、营业终了未入库、入箱保管被盗用的,给予有关责任人员（A）处分。A.记过至开除
6 授意、指使或强迫经办人员利用各种不正当手段虚增电子银行交易量或注册客户数的，给予有关责任人员（ B）处分。 B.记大过至开除
7 对紧急、影响重大的信访事项未及时报告或有意压件的，给予有关责任人警告至（B）处分。B.记过 8 在信贷调查过程中，未尽职调查银行承兑汇票、信用证的贸易背景真实性的，给予有关责任人员记过至（ D）的处分。 D.开除
9 柜员代客户办理业务或自办业务，造成不良后果的，给予有关责任人员（B）处分。B.警告至记大过 10 某网点柜员王某利用办理小额存款的机会套取空白存单用来作案。请指出应对王某作何处分。 (B) B.开除
11 未按规定处理国际结算纠纷，造成严重后果的，给予有关责任人员（C）处分。C.记大过至撤职 学员答案
C.记大过至撤职 D.警告至撤职
12 违反行内业务规章制度及风险管理政策规定，经营管理金融市场业务的，并造成严重后果的，应给予有关责任人： (2分)得分:2 学员答案 D.记大过至开除
13 有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分： (2分)得分:2 学员答案
C.未按规定进行转授权，造成严重后果的
D.授权内容不明确时，未经请示擅自开展经营管理活动的
14 在办理票据业务中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分： (2分)得分:2 学员答案
C.未按规定受理超过提示付款期限票据的； D.未按规定办理挂失手续的
15 利用职权袒护或包庇违规违纪违法人员的,给予有关责任人（A）至撤职处分。 (2分)得分:2 16 对二级分行辖内当年发生一起（）或两起300万元（含）以上500万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应停止二级分行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令（引咎）辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。 (2分)得分:2 D.500万元（含）以上1000万元（不含）以下
17 要求提拔或暗示、授意提拔本人近亲属及身边工作人员的，给予有关责任人（）处分。 (2分)得分:2 学员答案
B.记大过至撤职 D.记过至开除 18 某行领导干部，在调离原单位前，突击提拔一批干部，此举违反了有关条款，应给予（）处分。 (2分)得分:2 学员答案 B.记大过至撤职
19 客户张某到网点购买某只开放式基金，柜员王某为其办理时，为推销主托管基金，欺骗客户其欲买的该只基金系统无法操作，可给予的纪律处分不包括（）。 (2分)得分:2 学员答案
A.警告 B.记过 C.记大过
D.撤职
20 某客户向农行提出终止现金管理服务的需求，但主办行客户经理没有及时上报，导致系统仍然提供现金管理服务，并收取了客户的现金管理相关服务费用，客户提出异议，应该给予相关责任人（）。 (2分)得分:2 学员答案
A.记过 B.降级 C.撤职
D.解除劳动合同
二、多选题 (20 道，共 40 分) 1 对违规责任人员的处理原则其中的一条是：客观公正，（）。 (2分)得分:2 学员答案
A.消除隐患 B.实事求是 C.人人平等 D.程序规范
2 某网点柜员在没有向网点负责人请假的情况下，外出旅游，第7个工作日才回网点上班。指出责任人违反的条款及应给予的处理。 (2分)得分:2 学员答案
A.连续旷工超过5天或6个月内累计旷工超过10天的
B.无正当理由经常迟到、早退或者擅自脱岗，经批评教育无效，一个月内累计5次或半年内累计15次的 C.警告至记大过 D.解除劳动合同
3 撤并网点的有价单证、重要空白凭证未及时清理上缴，并造成不良后果的，对有关责任人处（）处分。 (2分)得分:2 学员答案
A.记过 B.记大过 C.撤职 D.警告 4 因违规行为给本行造成直接经济损失的，视情节可给予以下处理（）。 (2分)得分:2 学员答案
A.纪律处分 B.移送司法机关处理 C.其他处理 D.承担全部或部分赔偿责任 5 柜员周某为某科技电子公司开立注册验资账户，注册资金50万元，客户存入验资款后，因业务需要从该账户中提取了1万元现金。请指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。 (2分)得分:2 学员答案
A.为无证件客户开立账户，利用虚假证件、资料开立账户的 B.注册验资账户在验资期间办理支付业务的 C.警告至记大过 D.记过至开除
6 某分行调查人员在调查中贷款中未对企业环保设施运行情况进行核实，审查人员未对以上风险进行风险提示，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（） (2分)得分:2 学员答案
A.未按规定对不同意报备项目反馈报备审查意见的
B.未对不符合国家产业政策、信贷政策和贷款条件的信贷业务按规定进行风险提示 C.警告至记大过 D.开除
7 在办理代理业务过程中,利用客户代收代付窃取客户资金的，可给予的纪律处分不包括（）。 (2分)得分:2 学员答案
A.警告 B.记过 C.撤职 D.开除
8 某银行经办人员在办理支票取现业务，验印后未及时退出验印系统，后经办人员因其他事离开营业厅，造成验印系统长期未退出。请指出该银行经办人员违反的条款及给予的处理档次。 (2分)得分:2 学员答案
A.给予有关责任人员记过至开除处分
B.验印操作员离柜（岗）未按规定退出电子验印系统的 C.警告
D.未有违规行为
9 网点柜员林某，为博海企业有限公司开立注册验资临时存款户时，未要求企业提供《企业名称预先核准通知书》或有关部门批文，应给予林某（）至（）处分。 (2分)得分:2 学员答案
A.警告 B.记过
C.记大过 D.开除
10 在办理资金往来业务中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分： (2分)得分:2 学员答案
A.发出查询3日后无查复，未做继续查询 B.查询、查复书未配对保管 C.查询、查复未于当日至次日上午处理完毕的 D.未妥善保管交换票据，造成丢失、损毁的 11 未按规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务的，给予有关责任人员（）至（）处分。 (2分)得分:2 学员答案
A.记过 B.记大过 C.撤职 D.开除
12 某柜员入帐时，没有认真核对屏幕界面输入内容，造成500万的记帐差错，指出该柜员违反的条款及应给予的处分档次。 (2分)得分:2 学员答案
A.玩忽职守，造成大额记帐差错的
B.违反规定为存款人支付现金或办理现金存入 C.警告至记大过 D.警告至开除
13 某营业机构柜员洪某临时离岗，只将终端调至黑屏状态，期间网点负责人黄某用其终端查询客户信息。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。 (2分)得分:2 学员答案
A.临时离职、轮休或工作调动，未按规定办理交接手续的
B.柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的 C.警告至记大过 D.解除劳动合同
14 某营业机构通过支行客户经理杨某将建库申请资料交给支行建库操作员（装资料的信封没有封口），建库操作员收到后将资料放入没有上锁的抽屉中，于次日取出资料审核无误签收后，通过杨某将申请表第二联退回营业机构。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。 (2分)得分:2 学员答案
A.电子印鉴建库过程中，未按岗位制约建立、维护印鉴库的 B.电子印鉴建库过程中，未按规定传递、保管预留印鉴卡的 C.解除劳动合同
D.警告至记大过
15 在应用CMS中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分。（） (2分)得分:2 学员答案
A.擅自篡用他人密码进行信贷业务操作的
B.未按规定向上级行或其他机构报送数据的 C.蓄意在CMS、CRM中录入虚假信息，误导决策、逃避上级行监控或牟取个人私利的 D.未按规定完成各种系统接口数据提取、交换的
16 下列行为应当在违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理的是（）。 (2分)得分:2 学员答案
A.案发后对及时追缴涉案资金等有重大立功表现的 B.自查发现违规问题但未落实整改的
C.在办理业务过程中，已按业务操作流程操作，但以本行现有科技手段无法识别伪造变造证件、印章、票据等，形成风险或损失的
D.主动报告，积极采取补救措施有效避免、减少损失或主动赔偿损失的
17 未按规定（）、（）、（）库房或ATM等自助银行设备密码并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员记过至开除处分。 (2分)得分:2 学员答案
A.管理 B.保管 C.更换 D.开启
18 某行客户经理帮助客户隐匿、转移资产，使该笔贷款到期无法收回，我行贷款形成不良，应给予有关责任人（）处分。 (2分)得分:2 学员答案
A.开除 B.记大过
C.撤职 D.降职 19 按照总行规定，证券类信托计划的资金划款指令应由总行托管部（上海分部）发出。某天，柜员小王直接接受了信托公司的划款指令，并在未经审核的情况下划出了资金。以下哪几项处分是错误的： (2分)得分:0 学员答案
A.全行通报 B.口头批评
C.记大过至开除 D.撤职
20 一般员工，是指除（）以外的其他员工。 (2分)得分:2 学员答案
A.领导班子成员 B.分行行长
C.一级支行、分行部门负责人
D.主管人员
三、判断题 (20 道，共 20 分) 1 代客户办理业务并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员警告处分。 (1分)得分:1 学员答案:[错误] 2 未按规定核对发报回条和报文密押的，给予有关责任人员警告至撤职处分。 (1分)得分:1 学员答案:[正确] 3 以未经审核或审核不合格的原始凭证为依据记账，或财务处理的，给予有关责任人员开除处分。 (1分)得分:1
学员答案:[错误] 4 柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的，给予有关责任人员解除劳动合同处分。 (1分)得分:1 学员答案:[错误] 5 被取消高级管理人员任职资格的高管人员，处分期满后不得参加高级管理人员岗位职务竞聘。 (1分)得分:1
学员答案:[错误] 6 柜员未按规定碰箱，或营业终了柜员现金箱未由本人和运营主管（或运营主管授权人）双人核对、上锁的，给予有关责任人员警告至记大过处分。 (1分)得分:1 学员答案:[正确] 7 玩忽职守，造成大额记帐差错的，给予有关责任人员开除处分。 (1分)得分:1 学员答案:[错误] 8 办理票据业务中，伪造、变造支票等票据影像信息的，给予有关责任人员警告处分。 (1分)得分:1 学员答案:[错误] 9 一般员工，是指除领导班子成员、主管人员以外的其他员工。 (1分)得分:1 学员答案:[正确] 10 对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次处分。 (1分)得分:1 学员答案:[错误] 11 无正当理由经常迟到、早退或者擅自脱岗，经批评教育无效，一个月内累计5次或半年内累计15次的 (1分)得分:1 学员答案:[正确] 12 《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》所称违规行为是指本行员工违反国家有关法律法规、金融规章和本行相关制度，应受到处理的行为。 (1分)得分:1 学员答案:[正确] 13 管库员未执行双人操作的，给予有关责任人员开除处分。 (1分)得分:1 学员答案:[错误] 14 在账户管理中，未按规定办理变更账户名称、法定代表人的，给予有关责任人员开除处分。 (1分)得分:1
学员答案:[错误] 15 某行开出的信用证不及时记账、对账和漏记账，应给予有关责任人员警告至记大过处分。 (1分)得分:1 学员答案:[正确] 16 在办理票据业务中，未按规定办理票据查询、查复，未鉴别票据真伪，导致资金被骗案件或造成资金风险的，给予有关责任人员记过至开除处分。 (1分)得分:1 学员答案:[正确] 17 复审期间不停止原处理决定的执行 (1分)得分:1 学员答案:[正确] 18 某行现金库管员A将库房密码告之库管员B，库管员B乘机盗取库房现金后潜逃。该行决定对A作警告处分。 (1分)得分:1 学员答案:[错误] 19 在办理票据交换业务中，提出借方票据未坚持收妥进账，贷方票据未坚持“先借后贷”的，给予有关责任人员警告至撤职处分。 (1分)得分:1 学员答案:[正确] 20 某柜员私自代客户保管借记卡，以帮助客户认购基金，该情况应给予有关责任人员解除劳动合同处分。 (1分)得分:1 学员答案:[错误]
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