某资金专户监管协议

2020-03-03 18:32:30 来源：范文大全收藏下载本文

XXX股份有限公司 2014年资金专户监管协议

1 本协议由以下各方当事人在______签署：甲方：XX股份有限公司住所：安徽省XX 法定代表人：XX

乙方：兴业银行股份XX 住所：XX 负责人：XX

丙方：XX股份有限公司地址：XX 法定代表人：XX 鉴于：

1、甲方拟发行总额度不超过人民币壹仟万元的2014年XX有限公司私募债（以下简称“本期私募债”）。为了保证及时偿还到期私募债本息，甲方拟按《XX债募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，从募集资金投资项目收益及甲方经营盈余中逐步提取资金作为专项偿债资金，并将偿债资金存入在乙方营业机构开立的偿债资金专户进行管理；

2、甲方委托乙方对偿债资金专户进行监管。乙方同意接受甲方的委托，按照本协议的约定对偿债资金专户进行监管。

3、丙方作为甲方私募债发行的受托管理人、承销商/财务顾问，按照本协议的约定拥有相应的权利和履行相关义务。

依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规章制度以及上海股权托管交易中心的相关规定，甲、乙、丙叁方经过友好协商，就偿债资金专户的监管达成如下协议，以兹遵守。

第一条偿债资金的性质

偿债资金是甲方为保证按照《募集说明书》约定及时足额支付本期私募债到期应偿还的本金及利息而设置的专项偿债资金，由甲方按《募集说明书》的约定，从募集资金投资项目收益及甲方经营盈余中逐步提取，专户存放，除本期私募债的本金兑付和支付私募债利息以及银行结算费用外，偿债资金不得用于其他用途，但本协议第五条另有约定的除外。

偿债资金从偿债专户中划入以下指定还款账户：开户银行：中国XX银行XXXX支行开户户名：XX 开户账号：XX017882501

开户银行：中国XX支行开户户名：XX 开户账号：XX546507 如指定账户发生变更，需由甲方、丙方同时出具专项说明，并于账户变更后五个工作日内以书面形式告知乙方，专项说明须加盖甲丙双方的单位公章。

第二条偿债资金专户的开立

甲方在乙方开设唯一的偿债资金专户，专门存储及管理偿债资金。偿债资金专户的开立和使用应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行、中国银监会的其他规定。

该账户的预留银行印鉴由甲方和乙方共同预留，即甲方预留其财务印鉴章和公司法人名章，乙方预留经办行授权经办人名章；若一方 3 发生人员变更，应提前十个工作日通知另一方并办理预留印鉴变更手续。

第三条偿债资金的存入

甲方从本期私募债发行之日起按《募集说明书》的约定计提利息偿债资金，在利息兑付日前10个工作日将所归集的偿债资金集中存放在偿债资金专户。本金偿债资金提取以《募集说明书》披露为准。

丙方应根据本期私募债实际发行额度和利率计算私募债本息，并在每期本息兑付日前_12_个工作日书面通知甲乙双方划款金额，乙方核对甲方是否将每期应计提的偿债资金足额按时划拨至本协议第二条所述账户。如甲方未按丙方通知的偿债资金计提金额或《募集说明书》的约定时间将偿债资金划拨至偿债资金专户，乙方应及时以书面形式通知要求甲方补足，如甲方在接到乙方通知后_10_个工作日内未补足偿债资金，丙方应立即在XX中心指定网站专区发布甲方违约公告，公告费用由甲方承担。

第四条偿债资金的使用和支取

偿债资金专户内的资金除只能用于本期私募债的本金兑付和支付私募债利息以及银行结算费用，不得用于其他用途，但因配合国家司法、执法部门依法采取强制性措施的及本协议第五条另有约定的除外。

甲方应在本期私募债的本金兑付日和私募债利息支付日的前两个工作日向乙方发出加盖甲方财务印鉴章和公司法人名章的划款凭证，划款凭证需包括付款金额、付款日期、付款人名称、付款账号、收款人名称、收款账号、收款人开户行和付款人附言等内容，乙方负责根据甲方的划款凭证办理资金划拨结算工作。乙方在履行完资金划拨结算工作后两个工作日内，应将有关结算凭证复印件传真给丙方。

第五条偿债资金的保值增值

偿债资金可以投向于人民币国债、央行票据，以保证偿债资金在安全的基础上实现保值、增值。

甲方以偿债资金投资于上述债券，应在乙方开立专用债券账户，且投资计划和方案须经丙方同意方能办理偿债资金的划拨。

第六条偿债资金的救济

在本期私募债存续期内，乙方将在国家法律法规和乙方信贷政策及规章制度允许的情形下，继续对甲方的生产经营给予信贷支持。当甲方发生偿债困难时，乙方可根据甲方的申请，按照乙方内部规定程序进行评审，经评审合格后，乙方可对甲方提供信贷支持。

第七条偿债资金的监管报告

乙方应于每年首月的前30个工作日内，向甲方和丙方出具偿债资金监管报告，报告内容应包括偿债资金专户资金存入情况、使用支取情况、保值增值运作情况和账户余额情况。

第八条监管方的费用收取

监管手续费：乙方提供偿债资金监管服务，并按募集资金的0.05%收取相应费用。支付方式：转账方式划转至乙方指定账户。

开户行：XX银行股份有限公司XX分行户名：收支账户监管业务收入账号：XXX 结算费用：在本协议第二条所述偿债资金专户有效期内，乙方有权按照银行服务收费标准向甲方收取银行结算、汇划等手续费，并从该偿债资金专户扣收。

第九条监管人的更换

若甲方有确凿证据证明乙方怠于履行本协议所约定的义务时，可更换本协议项下偿债资金的监管人，并开设新的偿债资金专户，乙方不得阻扰。

第十条违约责任

（一）由于本协议当事人的过错，造成本协议不能履行或不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任；如因本协议当事人各方的共同过错，造成协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由各方分别承担各自应负的违约责任，违约各方互不承担连带责任。

（二）本协议任何一方当事人违反本协议，应向他方承担违约责任，并赔偿他方因此所遭受的损失。

（三）因本协议当事人违约给偿债资金造成损失的,应由违约一方或违约各方赔偿由此造成的损失。

第十一条不可抗力

不可抗力是指受影响一方不能合理控制的、无法预料或即使可以预料也不可避免且无法克服、并于本协议签订日之后出现的、使该方对本协议全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际（包括但不限于花费合理金额仍无法履行）的任何事件，此等事件包括但不限于洪水、火灾、旱灾、风灾、地震及其他自然灾害、通讯网络故障、罢工、骚动、*及战争（不论曾否宣战）以及政府部门的作为及不作为。

发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的快捷方式通知对方，并在十五日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需要延迟履行本协议的原因。本协议双方应在协 6 商一致的基础上决定是否延期履行本协议或终止本协议，并签署书面合同。

第十二条适用法律和争议的解决

本协议适用中华人民共和国法律、法规及行政规章。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，各方应尽其最大努力通过友好协商方式解决。如果该争议在发生后二十日内未能得到协商解决，则任何一方有权将该争议提请上XX仲裁委员会按其届时有效的仲裁规则进行仲裁；该仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，任何一方为仲裁而实际支付的费用（包括但不限于仲裁费和合理的律师费）由败诉方承担。

在双方协商和仲裁期间，双方仍应本着诚信原则继续履行本协议不涉及争议的部分。

第十三条本协议的期限及终止情形

本协议的有效期限为取得债券募集资金之日起至本期债券所有相关债权债务完结时止。如期间出现本协议第九条规定的情形，发生监管人变更的，则自开立新偿债资金专户之日止。

发生以下情形之一的，本协议予以终止：

1、本期私募债本息全部偿付完毕或以其他方式消灭；

2、本协议各方协商一致同意提前终止本协议的；

3、本协议约定应予以终止的其他情形。

第十四条关闭、破产、解散等情形

（一）若甲方被有关部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破产，或因其他原因解散时，甲方应提前兑付本期私募债本息，本协议予以终止。

（二）若乙方被有关部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破产，或因其他原因解散时，乙方在本协议项下的权利义务由乙方的继受人承继。

第十五条附件

本协议的补充协议（如有）属于本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。