农村信用社案防知识测试题

..绛县农村信用社案防知识测试题（卷）

.................................：....名....姓..........................................务：....职......................................：........单位.................................

一、填空题(20分，每空0.5分)

1、对案件责任人的责任追究，按照“( )、( )、( )、( )”的原则和“( )”的原则进行责任追究。

2、“一案四问责”是指（ ）、（ ）、（ ）和（ ）及（ ）。

3、银监会提出银行业必须制定并执行的四项制度是（ ），（ ），（ ）和（ ）。

4、各农村合作银行、县联社应将辖内所发生的重大突发事件,在接报后( )小时之内或事发后( )小时内,直接报告省联社,同时报告辖区的市联社或省联社办事处及银监分局所辖办事处,并密切关法事态发展，及时报送后续情况。

5、银行业金融机构要从（ ）、（ ）、（ ）三个方面，构筑立体式的案件查访体系。使干部员工在思想上“（ ）”，在操作上“（ ）”，在处理上“( )”。

6、农村合作金融机构案件专项治理的“三个坚持”就是坚持(

)；坚持(

)；坚持( )。

7、案件防控要做到的“四到位”是指（ ）、( )、( )和（ ）。

8、刘明康主席提出的防控案件要建立 “三项制度”是指建立（ ）制度，（ ）制度，做好（ ）。

9、“双线问责”是指（ ）、（ ）和（ ）、（ ）的责任。

10、内部结案应坚持“问责任、追资金、查原因、补漏洞”的原则，要满足（

）、（

）、（ ）、（ ）四个标准。

二、多项选择题（30分，每题3分）

1、农村合作金融机构案件专项治理工作的总体思路是（ ）。

A、“两个提高”提高思想认识，提高防范水平B、“两个加强”加强组织领导，加强制度建设

C、“两个下降”案件数量明显下降，案件损失率明显下降

D、“两个加大”加大内控和内审力度，提高案件成功堵截率，加大案件责任处理力度，提高威慑力

E、“两个建立”逐步建立依法合规经营、内控严密科学的运行体系，努力建立案件防范和查处的长效机制

2、农村合作金融机构内部控制必抓的“六个环节“是（ ）。

A、授权卡 B、印鉴密押 C、空白凭证 D、金库尾箱 E、查询对账 F、轮岗休假

3、农村信用社重大突发事件的处置应坚持以下原则( )。

A、依法快捷原则 B、协调一致原则 C、属地为主原则 D、保守秘密原则 E、掌控舆情原则

4、案件责任追究应当遵循原则（ ）。 A、法人主体原则 B、分级问责原则 C、尽职免责原则 D、错罚相当原则 E、自查从轻、被动从重原则

5、案件防控的“五条防线”是（ ）。

A、岗位自我约束防线 B、业务流程监督防线 C、稽核监督检查防线 D、条线部门管理防线 E、IT技术控制防线

6、银行业案件专项治理的“4+1”内容是（ ）。

A、印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理 B、银行内外账户管理和对账管理，以及事后检查 C、人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理 D、电子银行和IT系统的管理和服务 E、“1”是指对库房的管理

7、银行业案件综合治理长效机制建设实行的“三挂钩”是（ ）。 A、将案件风险防范及整改工作同科学的激励约束机制建设挂钩 B、将案件风险整改与评级挂钩 C、将案件风险整改与市场准入监管挂钩 D、将案件风险整改与行业标准挂钩

8、案件防控的“五个一”工作经验是指( )。

A、一把手牵好头 B、一竿子插到底 C、一股气扫净土 D、一把尺重严惩 E、一盘棋抓共管

9、商业银行合规风险管理的目标是（ ）。

A、建立健全合规风险管理架构 B、实现对合规风险的有效识别和管理 C、促进全面风险管理体系建设 D、确保依法合规经营

10、按照《商业银行内部控制指引》的规定，内部控制应当包括（ ）要素。

A、内部控制环境 B、风险识别与评估 C、内部控制措施 D、信息交流与反馈 E、监督评价与纠正 20分，每题4分）

1、间接责任人是指不履行或不正确履行其岗位职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果负有责任的农村信用社从业人员。（ ）

2、领导人员管理工作严重失职是指领导人员在管理工作中不履行或不恰当履行职责，对违法违规事实、案件的发生负有直接责任的领导人员。（ ）

3、领导责任人是指案发机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人。（ ）

4、间接责任人是指独立实施或者共同实施，或者与外部人员合伙实施侵犯农村信用社或客户资金、财产、权益行为的农村信用社从业人员。（ ）

5、内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。（ ）

四、简答题（30分，每题5分）

1、信用社经济犯罪所指的刑事案件是什么？

2、农村信用社易发案件的薄弱环节主要是什么？

3、案件专项治理提出的“九种人”是哪些人？

4、中小金融机构案件责任追究的原则是什么？

5、银行案件风险防控措施有哪些？

6、省联社案件防控“十条禁令”是什么？

三、判断题（

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