内审 外审岗位职责
推荐第1篇：内审外审要点培训资料
4.3.3 目标指标管理
1.检查是否编制了本年物业工作计划?
4.4.1
5.5.1 2本年工作计划是否包含了适用的行标要求？ 3本年工作计划中是否包含质量、环境目标？ 4.查重要环境因素清单、环境管理方案是否更新 5查阅1-10月目标指标完成情况统计表
管理职责
4.2 4.4.4
6.3
4.2.4 4.5.4
6.2 4.4.2 1．询问管理处负责人岗位职责是否适用？
2．抽查1-2人是否知晓本岗位工作要求？ 3．外包方操作岗位有无工作标准？ 文件资料管理
1．管理处是否指定1人负责文件管理工作？ 2．是否建立了“部门相关有效文件清单”？ 3．管理制度是否满足四星列示的12项要求？
4．检查“文件收发、借阅、归档” 管理清册 5．检查文件使用前是否得到审批？有无标识
6．管理处是否按年形成工作大事记？
档案资料管理
1．检查档案资料“全引目录”
2六图二书、用地规划、建设工程 规划许可证 3．竣工资料、接管验收图纸资料 4．公共区域及共用设施承接查验资料 5．分户权属清册及分户查验记录 6．房屋质量保证书、房屋使用说明书
7．房屋销售合同、临时管理公约、前期物业合同 8．物业费构成明细、费用收支凭证 9．物业费半年公示一次的证据 10．ERP网络使用说明书 记录管理
1．查阅是否编制了“部门记录清单”？
2．抽查3种记录名称、编号、填写要求是否合规 人员管理
7.5 4．6
7.4
8.2.2 4.5.1
6.3 4.6
1．检查管理人员持证上岗是否分层对应？
2．检查特种工（执机员、电梯维修、电工、水质化验、司炉、水暖工等）上岗证 3．检查在岗人员分类统一着装、配带工牌情况
4．检查在岗人员语言及行为规范情况
5． 管理处是否建立了正常的培训制度？ 6．查阅本年培训计划、培训记录、考核记录
7．检查岗位资格胜任标准？检查评价记录？如未满足的原因？将采取何种措施？
运行控制管理
1．检查客户服务场所整洁规范与否？ 营业执照、
2．检查（资质证书、负责人照片、服务标准、收费标准、服务电话公示上墙？
3．检查24小时受理客户诉求有记录 4．检查前台接访记录，客户诉求处理情况 5．检查重要事项告知义务
6．检查环境表现月报表
7．检查重要环境因素合规性评价报告 采购控制管理
1．检查合格供方名录
2．检查合格供方跟踪评审记录
3．检查库房管理
业主满意度测量
1．每年集中进行1次满意度调查，每次问卷85%
2．征询结果、整改措施及落实情况向业主公示 3．反馈给业主个人的信息不超过7天
4．业主诉求集中反映哪些问题？有无解决方案？ 5．今年以来的特色亮点工程有哪些？
6．明年的改进措施？
基础设施管理
1．检查设备台帐是否齐全完备
2．检查共用设施按楼登记
3．检查“检测设备校准周期台帐”
4．检查年度房屋设备维修保养计划及实施
5．检查设备挂牌、标识管理是否规范统一
6.3
6.3 4.6
6.3 4.6
6．检查能源台帐、能源统计表、节能措施落实
房屋共用部位管理
1．查房屋普查记录，外墙面清洁完好无脱落
2.户外广告、霓虹灯有审批并安装牢固
3．对违规搭建行为进行劝阻并报告属地主管部门记录
4．检查维修服务承诺是否上墙，
5．抽查3-5张维修工作单是否形成封环
6．查维修及时率，维修回访记录，
7．维修单月末统计集中问题纳入下月计划
设施设备管理
1．查机房值班表、交接班记录、设备巡检养护记录
2．检查设备机房档鼠板、鼠药、灭火器、紧急疏散图
3．检查应急预案流程图、设备系统图是否合规
4．检查弱电、避雷系统安全性，有无检测记录
5．检查室外或地下空间有无架空管线
排水排污
1． 检查雨水井、化粪池疏通清淘记录；巡检记录
2． 路面是否平整？有无堆积物和积水？检查井盖有无缺损？
供水系统
1．检查水泵房三证是否齐全上墙
2．检查水箱是否上锁，水泵房安全管理措施
3．检查紫外线消毒灯是否正常开启
4．检查水泵日检表
5．检查供水系统故障处理记录
供电系统
1．检查高压配电室绝缘垫、安全警示标识
2．检查倒闸操作记录、机房运行记录
3．检查停电检修是否提前4小时通知
4．检查超负荷用电管理措施
5．检查公共照明是否正常
电梯管理
1．检查电梯三证,年检合格证
2．检查乘客须知张贴现场 3．查电梯周检月保养记录，
4．检查机房盘车手轮、平层标志 5．检查对电梯外包方的监管记录
6．电梯运行故障排除时间（20分钟到达现场） 7．检查电梯运行、检修记录
8．检查电梯机房、井道清洁，通风照明良好
7.5.1,75.2
7.5.2
9．检查消防安全设施是否齐全，无事隐患
供热管理
1．压力容器、安全阀、压力表检测记录
2．锅炉房运行、化验、巡检、交接班记录
3．检查机房管理制度五上墙
4，检查应急预案的可行性
5．检查门禁制度
6．检查司炉持证上岗情况
4.4.7 秩序维护
1．检查岗位分布图、监控点位图、红外报警图
2．检查门卫仪表规范，门卫交接班记录
3．检查巡逻岗着装仪表，巡逻路线，巡逻记录
4．检查秩序维护员名单、排班表及岗位分配表
5．检查安全标识设置清单
智能安防系统
1．检查安防报警主机运行状态
2．检查门禁对讲机、读卡器、电磁门锁是否正常
3．抽查红外探头、监视屏、录像功能
4．检查安防值班记录，监控录像资料（30日备察）
4.4.7 消防监控系统
1．消防设施平面图、安全疏散图、消防设施台帐
2．查火灾自动报警联动、显示、打印、广播功能
3．检查手动报警器、便携式灭火器
4．检查防火卷帘门、排烟风机
5．检查消防泵、消防喷淋
75.2,8.2.4
4..6 6．检查义务消防组织责任分工，信息传递链、7．检查消防培训记录
8．检查消防实地演练记录及应急响应能力评价 9．检查应急预案是否覆盖7种以上应急情况 10．检查意外风险识辨 环境卫生管理
1．清洁设施点位图、保洁岗位责任区分配名单 2．保洁计划、保洁巡查记录、3．垃圾分类收集、清运记录、4．重点部位定期消杀计划、实施记录 5．灭鼠、除虫管理记录 6．检查道路、场地无烟头纸宵 7．楼内公共部位有无私自占用
8．检查电井、管井是否锁闭，有无杂物
9．检查底商门前三包是否管理有序 庭院绿化管理
1．绿化现状平面图、绿化设备台帐、绿化档案 2．绿化养护计划及实施记录 3．绿地巡视检查记录 4．绿化药物使用管理记录 5．重点树木品种标牌管理 6．花草树木修剪美观 7．水景无杂物，水质清洁
推荐第2篇：HSE管理体系内审、外审情况
2010年HSE管理体系内审、外审情况
一、HSE管理体系内部审核
为检查公司2010年HSE管理体系在机构中的具体运行情况，并对体系工作开展过程中出现的问题及时给予纠正，确保公司HSE方针、目标的实现，中控部安监室于2010年5月26日—2010年5月28日对公司50个部室开展了为期3天的内部审核工作。审核组成员采用面谈、现场提问、查阅有关记录、检查生产现场安全环保工作四种方式进行，共发现轻微不符合项37项 ，无严重不符合项和一般不符合项，审核组并要求各单位对存在的不符合限期进行整改，经复查，整改合格率达到了100%。
二、HSE管理体系外部审核
2010年8月17日—8月18日，中国质量认证中心贵州评审中心对公司职业健康安全环境管理体系进行了外部监督审核，通过对现场和基础资料的审核，共发现一般不符合项1项，公司于2010年8月20日完成了不符合项的整改。
通过内部审核和外部监督审核，公司的职业健康安全环境方针、目标是适宜的，能为职工提供安全、舒适、清洁的作业环境，为公司建立环保、节能、降耗的文明企业，实现可持续发展，具有很好的指导意义。
推荐第3篇：外审与内审的区别等
内审与外审的区别有哪些？
内审和外审的不同主要体现在：
（1）目的不同
内审从改善内部管理出发，通过对发现的问题采取相应纠正措施、预防措施，推动质量改进；外审是通过对实验室质量管理体系和技术能力的评价，为顾客承认或第三方认可/注册提供依据。
（2）审核组的组成不同
内审以实验室的名义组成审核组，由实验室最高管理者或质量主管负责聘任有资格的人员和有关人员实施；外审则由顾客或第三方委派审核组（实验室认可的现场评审，由CNAL确认的有资格的人员实施）。 （3）审核计划不同
内审可编制集中式或滚动式计划，一年覆盖全部要素（过程）和所有部门；外审则编制短期内（通常三天，时间的长短取决于申请人认可范围）审核所有要素（过程）和相关部门的现场评审计划。
（4）不符合项分类不同
内审的不符合项考虑到纠正措施的不同，往往分为体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合；外审中出现的不符合项不再分类。 （5）审核员对纠正措施的处置不同 内审对纠正措施可以提建议咨询，可以提方向性意见供参考，内审员对完成情况需跟踪和验证；外审对纠正措施,不能提建议，对整改计划及其落实情况要经审核组长认可，并进行跟踪审核。
1、独立性不同。
根据IIA国际内部审计师协会于2011年发布的IPPF内部审计实务框架第1100、1110章节，内部审计的独立性包含两方面，一方面是指内审人员履职时免受威胁，另外一方面指审计组织机构的独立，即与董事会的汇报关系的独立。相比外部审计常用的《独立审计准则》，因两者的目标不同和服务对象不同，导致两者独立性不相同。
2、两者的审计目标不同。
外部审计的目标常常受到法律和服务合同的限制，如常见业务——财务报表审计的目标是财报的合法性、公允性作出评价，而内部审计的目的是评价和改善风险管理、控制和公司治理流程的有效性，帮助企业实现其目标。
3、两者关注的重点领域不同。
外部审计的关注重点领域受到法律和合同的指定，例如财务报表审计中，外部审计主要侧重点是会计信息的质量和合规性，也就是对财报的合法性、公允性作出评价。而内部审计主要侧重点是经济活动的合法合规、目标达成、经营效率等方面。
4、业务范围不同。
外部审计的业务范围受到法律和合同的指定，如财务报表审计、内部控制审计、鉴证审计、尽职调查等业务。而内部审计是以企业经济活动为基础，拓展到以管理领域为主的一种审计活动。
5、审计标准不同。
内部审计的标准是非法定的公认方针和程序，如IPPF；外部审计的标准是法定的独立审计准则和相关法律法规。
6、专业胜任能力要求不同。
内部审计要求具备较高的管理知识水平，由于内部审计的目标是帮助企业实现其目的，改善机构运作并增加价值，故要求内部审计人员具备较高的管理知识与水平。
内审的定位及作用
企业内部审计的内容有什么？
现代内部审计的内容主要可分为以财务活动为对象的内部财务审计和以经营管理活动为对象的经济效益审计两大类。但在具体实施审计时，二者又是互相联系、交叉、渗透的。内部审计人员正是通过对这两部分内容的联系审计来促进审计工作目标的实现的。一般地，
一、财政、财务收支审计与外部审计相比，内部审计实施的财政财务收支审计仅限于对本部门、本单位及所属各部门、各单位财政财务收支进行的真实、合法和效益审计。由于各部门、各单位的资金来源状况及资产、负债管理情况不尽相同，内部审计的重点也各不相同。对有国家财政资金介入的部门、单位，不仅要审查其自身财务状况，还须重点检查财政资金的使用渠道和使用方 1.行政单位的内部财政财务收支审计，重点是各级国家权力机关、行政机关、审判机关、检察机关、各党派、社会团体及其在境外的派出机构的行政经费、罚没收入和行政性收 2.事业单位的内部财政财务收支审计，重点是各项事业经费收支的真实、合法和效益性，包括用于科学、教育、文化、卫生、广播影视、地震、体育、民政、外交及农业、工业、交通、邮电通讯、商业贸易、工商行政、商品检验等各项事业发展的经费。这里，既包括财政预算拨款的审查，也包括财政预算外安排的各项资金、事业周转金和事业性收费的审查。 3.企业单位(包括金融企业)的内部财政财务收支审计，重点是其资产、负债和损益的真实、合法和效益性。审查的主要内容：企业制定的各项制度是否符合国家有关法律法规的要求;企业一定时期内拥有的资产、承担的债务、经营成果及其分配情况的真实、合法性; 财政财务收支审计是内部审计的基础，经济效益审计则是内部审计发展到现阶段的特殊内容。而且，随着市场经济竞争的加剧，质量和效益已成为每个企业发展的直接决定力; 通过内部审计找出经营管理中存在的问题，提出改进措施，以提高经济效益，也成为企业管理者设置内部审计机构和人员的主要目的。内部审计人员在财务收支审计的基础上进行效益审计，有许多方便之处：一是熟悉本单位情况，可以有针对性地做深入细致的调查工作;二是有足够的时间深入生产经营的各个环节，及时取得有关资料和信息;三是内部审计的相对独立地位，有利于提供客观、真实、可靠的信息，更好地为改善本部门或本单位的经营管理、1.行政单位内部审计所进行的经济效益审计，是结合行政单位财政财务收支的真实性、合法性审查，通过对行政经费使用情况的检查和分析，促使行政单位节约开支，提高行政经 2.事业单位内部审计所进行的经济效益审计，是结合事业经费筹集、管理、分配和使用等财政财务收支活动的真实性、合法性审查，通过对事业经费使用情况的检查和分析，促进有关事业单位加 3.企业单位(包括金融企业)内部审计所进行的经济效益审计，主要从改进生产经营和完善内部管理制度两个方面入手。一方面，内部审计通过对企业供、产、销各环节，人、财、物各要素的检查、分析，提出建设性意见，可以帮助本部门、本单位负责人制定改进生产经营的措施，提高经济效益;另一方面，内部审计通过评价本部门、本单位的内部控制，发现管理缺陷，提出管理建议等手段，可以帮助本部门、本单位完善内部管理机制，提高经济效
三、经济责任审计经济责任审计是指审计人员依法对经济责任人所承担的经济责任的执行情况进行的审查。
内审的工作内容和工作方式在不同公司差别很大，下面以我个人的经历来说说。我在某财富500强的央企做内审，首先要强调的是内审绝对不想很多人想象的轻松，虽然熬到半夜的机会不多，但是出差的频率比我以前在四大还高；出差期间，通常要现场出报告，压力是非常大的；试想，半个月左右的时间，对一家公司从业务模式梳理、业务风险分析、业务循环的主要控制点测试到最后的帐务处理全部摸清，注定了每天从早到晚要在访谈、查阅合同、翻看审批文件、会计凭证等资料中度过，有时半天都顾不上喝口水，晚上回到酒店还要整理文字材料，准备审计报告，周末加班也是在所难免的；以至于每个项目做完，不回家睡两天就觉得缓不过来。所以，我想提醒立志于做内审工作的朋友，并不是每家公司的内审都是闲职，进来之前，你务必要了解清楚；特别是对于女生来说，有些集团式管理的公司业务分布全国、乃至世界各地，频繁出差是不可避免的，请考虑好再做决定吧。内审难做在于不仅要发现问题，更要提出建议，有些时候这看起来像是外行指导内行，但却是我们不得不面对的。下属公司所处的行业、经营的商品、管控模式都有差异，如何提出有针对性的审计建议，而且要让作为业内专家的管理层接受是内审人员面对的永恒挑战；当然，这也是内审锻炼人的地方，只有在项目中慢慢积累，做内审就是一个边工作边学习的过程。以我的感觉来说，从外审转行过来没有三两年的沉淀是做不好内审的，面上的东西照猫画虎可以很快学会，但涉及实质性的、深入一些的问题却很难分析出来，写出的报告就显得肤浅，让人一看就外行；所以，外审转行过来的朋友切不可掉以轻心。内审工作往好了说可以让人快速积累经验，获得全方位提高，你有机会了解到从业务模式设计、业务风险控制、管理水平优化到各种财务及税务方面的技巧，但是弊端同样明显，哪里都好像了解一些，但又都不深入，真轮到自己操作，往往发现遗漏了一些细节，很难上手，其实就是基础打得不扎实。另外，谈到个人发展，从我接触的圈子看，内审部是比不上财务部的，今后晋升机会比财务少很多，毕竟国内很多公司的领导对内审的认识和定位很有局限性，不知道什么时候中国能诞生一家GE这样的公司。建议在财务和内审之间纠结的朋友，优先考虑一下财务工作吧，那里的舞台要广阔的多。
首先有在事务所工作经历后再去企业做内审应该比较容易了，但是也要看你从事务所出来的时候是什么职位，是高级审计员还是项目经理？有多少的项目经验等，企业很看重这个。我说的企业指的是上市公司或者大中型的公司，而且你从事务所出来也希望能够去上市公司或者大公司咯^_^再就是企业内审这个岗位，一般组织机构或者内控制度比较健全的公司会有审计部这个部门的，具体看各个公司对审计部的定位，一般来说，审计部基本的的工作范围有：一是公司内部流程审计，二是财务合规性审计。财务合规性审计你应该不会陌生的，就是看企业的账务处理是不是符合会计准则和公司相关的财务规范的规定；流程审计比较像内控审计，不知道你在事务所是否做过？就是帮公司梳理下某些流程的内部控制是否规范，有没有存在漏洞之类，比如采购付款流程。你在事务所学习过的知识和技能应当基本能应付了，但是内审是一个比较灵（ku）活（bi）的工作说实话，要做好，真心不容易的。接下来想说的是，如果企业的管理层尤其是大BOSS很重视内审的话，那么内审还是不错的，想象下你去了某下面某个子公司，审计发现一堆问题，你可以直接向董事长或者总经理汇报，你劈头盖脸的指出balabala的指出这些问题的时候，被审计的子公司老总还得毕恭毕敬的听着。→_→。。这感觉很酸爽的喔。很重要的一点，在事务所你和同事之间的关系比较直接和单纯（相对来说），但在公司的话，同事间的关系要复杂多了，毕竟那么多部们，那么多上下级关系。。说话做事，多留个心眼和余地总是好的。简而言之就是“办公室政治”。
以下是我从网上摘录整理的关于企业内部审计相关的演讲材料，可供你参考：第一部分内部审计的定义、作用、职责与流程
一、内部审计的定义
（一）中国内部审计协会的定义：内部审计是指一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运用系统的、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。
（二）国际内部审计师协会的定义内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。它通过应用系统的、规范的方法，评估并改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助组织实现其目标。目前的内部审计定义，主要强调的问题： 1.开展内部审计的前提，必须保持独立客观。这是内部审计的生命线，没有独立和客观性，审计结果就没有可信力。2.内部审计的职能：确认和咨询活动的内部审计工作的方式是通过确认和咨询活动来达到工作目标的。 3.内部审计的目标：是为组织增加价值。4.内部审计的方法:是规范化、系统化的方法。5.内部审计的重点：是业务活动、内部控制和风险管理。
二、内部审计的产生与发展19世纪末20世纪初,资本主义进入垄断阶段。在少数发达的资本主义国家里,一些大型股份企业为了开拓垄断资本利润的新来源纷纷将过剩资本输出到发展中国家,在那里设立分支机构和分公司,从而出现管理层次增多、管理权分散的情况。这就给企业管理者提出了这样一个难题:一方面,必须制订各种管理制度、方法和方针,确定各分公司在经营管理中履行职责的标淮;另一方面,必须采用新型的控制方式,对这些标准和方针的遵守情况进行管理。如果采用以前的控制方式,继续聘用民间审计人员对下属分公司的财产、会计记录和经营情况进行审查,已无法满足管理之需,因为民间审计人员一般只办理一年一度的一次性审查。随着企业管理的复杂化,一年一度的审计也有必要改为半年、一季度或一月审查一次。在这样的情况下,总公司如果仍然依赖民间审计人员无疑所花费用太大,而且往往得不偿失。于是,企业管理者便将目光转向企业内部,千方百计从职工中选拔具有经营管理知识和能力的特殊人才,让他们从企业自身的利益出发。对分公司的管理责任进行经常性监督。这些特殊的人才与外部审计人员相对应,被人们称为“内部审计人员”。所以,近代内部审计是19世纪末20世纪初,随着大中型企业管理层次的增多和管理人员经济责任的加重,基于企业单位内部经济监督和管理之需而产生的,其主要内容是评价会计记录与财务状况。但是随着经济的发展,近年来内部审计在评价财务、会计工作的同时,着重向管理方面延伸,即审核和评价各种经营与控制系统,用以确定企业的政策是否得到贯彻,建立的标准是否得到遵循,资源的利用是否节约而有效,单位的目标是否实现,并对企业管理工作提出建议等。
三、内部审计的作用审计的职能：经济监督、经济鉴证和经济评价。经济监督职能：是审计的基本职能，是由审计的性质决定的。内部审计的作用是内部审计职能的外在表现。内部审计在企业管理中的作用，是内部审计部门行使审计职能、完成审计任务，在实现审计目标过程中(或之后)产生的客观效果。
（一）、制约作用内部审计通过对企业经济活动及其经营管理制度的监督检查，对照国家的法律法规和企业的规章制度，按照审计工作规范，揭示企业的违法乱纪行为，维护企业的经济秩序。主要有以下三个方面:
1、制止违规违纪现象，保护国家财产和企业利益。通过检查监督被审计单位执行国家财经纪律情况，制止违规行为，有利于企业健康发展。
2、披露经济活动资料中存在的错误和舞弊行为，保证会计信息资料真实、正确、及时、合理合法的反映事实。纠正经济活动中的不正之风。事实上不少单位的信息资料不仅存在错误，而且存在着具有造假性质的“账外账”和“两本账”及私设小金库现象，因此，有必要强化内部审计监督，查错防弊，提高会计和审计人员的业务素质。
3、配合纪检监察部门，打击各种经济犯罪活动。内部审计部门通过开展财务收支审计、财经法纪审计、领导干部离任审计，发现问题，查明损失浪费、贪污腐化行为，及时向纪检监察部门提供证据和信息，采取措施，充分发挥审计的“经济警察”的特殊作用。
（二）、防护作用内部审计工作在执行监督职能中，对深化改革，降本增效起到了保证、保障、维护作用。
1、为建立健全高效的内部控制制度提供有力保证。
2、保障国有资产的安全、完整。内部审计人员应重视生产经营情况，对企业资产状况做到心中有数，随时随地开展内部审计督查，提出有效措施，经济有效的使用资产，确保国有资产保值增值，防止国有资产流失。
3、降本增效，维护财经纪律。有效地开展经济效益审计是当前企业内部审计工作的重点和关键。降低成本增加效益，维护财经纪律是经济效益审计的出发点。
（三）、鉴证作用
1、开展联营审计，维护企业合法权益。联合经营是在生产社会化和市场经济不断发展的情况下，企业为了取得实效，一个企业和一个或数个企业为发展生产和产品交换而进行的经济联系。
2、开展任期内经济责任审计和领导干部离任审计，强化内部监督机制。实行领导班子在任定期审计，有助于监督企业领导依法办事，遏制腐败，促进企业廉政建设，为上级主管部门和政府考察提拔干部提供依据。开展领导干部离任审计，评价企业领导在任期问生产经营情况、遵守财经纪律情况、履行经济责任情况，肯定成绩，纠正不足，有利于人事制度改革和企业方针政策的连续性和稳定性。
（四）、促进作用
1、促进企业改善经营管理，提高经济效益。通过财务收支审计和经济效益审计，发现影响财务成果和经济效益的各种因素，提出解决问题的措施，进一步挖潜降耗，增加收入。
2、促进经济责任制的完善和履行。通过经济责任制审计，发现制度本身的缺陷，向有关部门反馈信息，解决履行情况和责任归属不清的问题。
3、促进各种经济利益关系的正确协调处理。不定期的开展对企业子公司、分公司的审计，规范下属实体遵章守纪，正当经营，依法办事。有利于调动各方面的积极性。
（五）、建设性作用建设性作用是通过对被审计单位的经济活动的检查和评价，针对管理和控制中存在的问题，提出富有成效的意见和方案，促进企业改善经营管理。
1、审查评价企业管理和控制制度的健全性和有效性，披露薄弱环节，解决存在的问题，完善内部控制制度，堵塞漏洞。
2、审查评价企业的财务收支和经济效益，寻找新的经济效益增长点，消化不利因素，优化资源配置，增强企业活力和市场竞争力。
（六）、参谋作用我国已经加入世界贸易组织，企业也由原来的面向国内市场转上了国际市场，企业经营决策的正确与否依赖于可靠的经济信息。互联网技术的普及，促进了内部审计事业的飞速发展。内部审计可以提供全球性的先进的技术资料和经济信息，客观公正的为领导决策服务。综上所述，内部审计在贯彻执行党和政府的方针政策和维护财经纪律方面，在保护国家和企业的合法权益、改善企业的经营管理、提高经济效益及应对国际市场竞争等方面，都起到了重要作用。
三、监察审计部的工作职能
（一）根据集团公司**号文件内容，制定监察审计部的工作职能为：
1、负责监督各部门、子公司及其负责人对集团重大决策和重点工作的贯彻落实情况以及各部门岗位职责的执行情况；
2、按职权范围调查处理集团管理人员违反行政纪律的行为；
3、负责对集团及子公司的财务收支及各项经济活动的真实性、合法性、效益性进行内部监察审计；
4、负责集团及下属各子公司的年度审计监督和离任审计、专项审计及相关审计工作；
5、负责配合、协调上级审计机关和外部审计机构的审计工作。
6、完成领导交办的其他工作。
（二）现监察审计部主要的工作是：
1、对集团下属子公司的财务收支及各项经济活动的真实性、合法性、效益性进行内部监察审计。
2、对集团下属子公司的年度审计监督和离任审计及相关审计工作。
3、公司领导交办的专项工程审核工作。
4、负责配合、协调上级审计机关和外部审计机构的项目工程阶段性审计及监督工程跟踪审计报告回复执行情况工作。
五、监察审计部工作流程
1、董事会对审计工作提出要求；
2、根据董事会要求、公司审计任务、领导交办的审计事项制定年度（专项）审计计划；
3、根据经公司领导审批后的审计计划编制审计项目方案；
4、根据审计方案明确审计任务和审计事项的分工,完成实施前的其他准备事项并下达审计通知书；
5、被审计公司、部门根据审计通知书提供相关资料并做好实施前的准备工作；（特殊的审计事项可以现场实施审计，被审计公司、部门没有准备时间）
6、开始实施审计，形成审计工作底稿，编写审计报告；被审计公司、部门对审计报告有异议应提出书面意见；
7、监察审计部进行核实，如果需要则修改审计报告；
8、监察审计部将审计报告报公司领导审批；
9、监察审计部将审计报告和审计工作底稿存档，实施后续审计；
10、被审计公司、部门按审计报告整改，监察审计部负责监督；
11、监察审计部负责撰写后续审计报告并存档。
五、工作流程图
3、审计小组审前调查
2、部门经理确定具体审计项目、审计对象和实施时间、指定人员组成审计小组第二部分内部监察审计的发展方向
一、我国企业内部审计的发展趋势。目前，我国内部审计工作面临的压力很大，但在挑战存在的同时也呈现出良好的发展势头。随着市场经济体制改革的不断深入，内部审计也不断得到丰富和发展。因此。客观地分析和探讨内部审计发展的趋势，将有助于进一步健全和完善内部审计，促进内部审计的法制化、制度化和规范化。
1、从财务审计向经营审计和管理审计发展从财务领域向业务经营领域和管理领域拓展，是内部审计的一种国际趋势，而且在许多西方发达国家内部审计对单位管理和业务经营系统的关注程度，已经远远超出了对财务领域的关注程度。我国的内部审计也应尽快转移工作重点，向经营审计和管理审计拓展，主要包括以下几个方面工作内容：开展对单位内部控制制度的审计，评价业务经营内部控制制度的健全性和有效性，为改进控制服务；开展对专项业务活动的审计，评价其对企业决策和管理规章制度的执行情况，评价其活动是否达到预定目标，是否做到了节约高效。
2、从事中、事后审计向事前审计发展随着企业经营活动的多元化和企业管理的现代化，单纯的事后审计已不能对企业的经营活动做出全面、科学、准确的评价。因此，内部审计要做到的事中、事后审计与事前审计相结合，发挥好防护性、建设性作用，把审计工作贯穿于生产经营管理的全过程，变事后监督为事前预防。首先，要对企业的计划、决策进行审计，审查决策方法的科学性，审查决策所依据的资料、数据的可靠性，审查决策有关保证措施的可行性和执行情况与结果。在企业经营决策过程中，内审机构应积极参与项目可行性研究，对各方面进行经济技术分析和论证，提出自己的意见，作为企业的决策参考。项目上马后，要进行跟踪审计调查，对计划的实施、方案的落实和决策的执行、经济效益和工作效果进行分析。当经济活动结束后，内部审计应对计划、决策的完成情况作全面、综合的审查、分析和评价，总结并提出改进意见。通过事前、事中、事后审计相结合的方法，可以降低企业在项目建设中的消耗，保证企业预期效益的实现。
3、从手工审计向计算机审计发展随着会计电算化的日益普及，审计手段已经由传统的手工查账审计逐惭向计算机审计过渡。审计信息化是审计领域的一场革命。审计手段实现电子化并逐步发展到网络化，是审计技术发展的必然趋势。电子化、网络化大发展，一方面可以使财务报告实时生成，缩短会计报表编送时限，另一方面使审计人员能够即时地审查被审计单位的财务信息成为可能。审计信息化将使内部审计工作从单一的静态审计转为静态与动态相结合。审计信息化还将使审计人员的作业模式发生重大变化。因此，实时审计将在很大程度上取代事中、事后审计，网络审计或者在线审计将在很大程度上取代就地审计。
4、内部审计人员从单纯的会计人员向复合型审计人才转变为满足现代审计工作的要求，内部审计人员必须具有科学、合理的专业知识结构。内部审计人员的专业知识包括会计与财务、行为科学、经济学、经济法规、定量分析法、会计与管理制度等。应掌握的基本知识包括人事管理、技术管理等。我国的内部审计人员结构必须改变，未来的内部审计需要更多的具备综合素质的复合型人才。现阶段我国内部审计人员可以由“四师”组合配备，即由会计师、经济师、工程师和律师四方面的专业人员组成。
二、国际内部审计的发展趋势前几年国际金融危机的扩散和蔓延，对全球实体经济的冲击和造成的损失的扩大，对我国经济发展的影响明显。风险管理不力、缺乏透明度和无效的公司治理是造成金融危机的重要原因之一。内部审计作为受托责任的一种控制机制，以风险管理、控制和治理过程为作用点，以监督、评价和咨询为职能，促进内部控制、公司治理建设，确保内部控制、公司治理持续有效运行，这既是内部审计的职责，更是内部审计发展的方向。
1、国际内部审计的定义及其发展公司内部审计的发展，是随着一国经济、文化、法律意识和公司制度的发展而发展的。内部审计的职责也不是一成不变的，是不断发展、变化的。1947年至1999年间，国际内部审计师协会（IIA）先后7次对内部审计的基本职责进行了新的定义，国际组织对内部审计理论内涵认识的不断深入，也反映了社会对内部审计职能和作用的不断深入挖掘。监督和评价始终是内部审计的两大核心职责，但监督和评价的范围在不断拓展，层次在不断提升。内部审计在实践中迅速发展并不断适应组织的需要，逐渐站在管理层甚至整个组织的高度，以为组织增加价值为目的。到20世纪90年代早期，内部审计师已经从事包括财务检查与审计、经营审计、管理审计以及遵纪守法审计在内的综合性审计工作。随着组织内、外部环境的日益复杂和所面临风险的日益增长，传统上对内部审计的职能定位已不能满足组织治理、风险管理和内部控制的要求。1999年6月，国际内部审计师协会理事会通过了内部审计新定义和新的专业实务框架（PPF），基于风险管理的内部审计被定义为：内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加组织价值和改善组织的运营。它通过应用系统的、规范的方法，评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助组织实现其目标。1999年IIA对内部审计的定义具有深远的历史意义，不但拓展了内部审计的内涵，同时还明确了内部审计发挥职能的着力点，主要表现在：（1）、新增了咨询服务功能。强调要通过内部审计的咨询服务职能，“改善”风险管理、控制和治理过程，为组织提供增值服务。（2）、明确了内部审计、评价和咨询服务的着力点。抛弃了以前“经营业务”、“组织活动”等模糊的定义语言，明确了内部审计职能有效发挥的着力点是“风险管理、控制和治理”。（3）、升华了内部审计的目标。将内部审计目标与组织目标相统一，提出了内部审计“通过应用系统的、规范的方法，评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助组织实现其目标”。
2、国际内部审计发展的最新趋势从1999年IIA对内部审计的定义可见，国际内部审计呈现四大发展趋势：一是开拓风险管理新领域；二是深入介入内部控制；三是推动更有效的公司治理；四是更新内部审计师的职责。可以看出，在国际内部审计四大发展趋势中，前三大趋势重视的是加强公司的管理与规范建设；后一趋势对内部审计师的职责在改变，强调的是提高内部审计人员的整体素质以适应其职责的改变。（1）、国际内部审计开拓风险管理新领域近年来，很多内部审计组织开始介入风险管理，并将其作为内部审计的重要领域。内部审计之所以涉足风险管理领域，主要有以下几个原因：①内部审计顺应加强风险管理的要求随着社会经济的发展，特别是经济全球化及国际化程度的加深，公司的经营环境日趋复杂，经营风险也大为增加。公司在对外经营运作过程中，面临各种经营风险，包括因竞争对手的恶意竞争行为导致的风险、因合作伙伴履约资信问题导致的风险以及因经营环境变化导致的风险。而在内部的运营过程中，公司也面临运作效率低下所带来的损失风险等等。公司、行业之间的竞争日益加剧，如何防范风险、加强风险管理，已成为公司经营者面临的重要问题。因此，减少公司面临的风险是组织实现目标的关键，也是公司管理人员十分关心的问题。内部审计的目的在于增加组织的价值和改善组织的经营，内部审计人员是公司的管理咨询师，因此，内部审计部门和内部审计人员参与公司的风险管理也就顺理成章了。②内部审计组织对拓展新领域的探索内部审计组织为了自身的发展，为了在公司中担当更重要的角色和发挥更重要的作用，不断探索内部审计的新领域。公司高层管理人员对风险管理的空前重视，为内部审计发展提供了一个良好的机会。内部审计组织对风险管理的介入，使内部审计在公司中成为一个重要的角色，并将其作用推上一个新台阶。国际内部审计师协会推进内部审计由财务审计为主逐步向以风险管理审计为主转变，既是内部审计发展的结果，更是受托责任关系发展变化的体现。1999年国际内部审计师协会通过的内部审计新定义，对内部审计的定位为“评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助组织实现其目标”。③内部审计发展和作用发挥的内在要求内部审计作为内部控制的重要组成部分，其在风险管理中发挥着不可替代的独特作用，主要有以下几个方面：A、内部审计人员从事具体的业务活动，独立于业务管理部门，这使得他们可以从全局出发，从客观的角度对风险进行识别，及时建议管理部门采取措施控制风险。B、内部审计人员通过对长期风险策略与各种决策的审计、调查，可以调控、指导公司的风险管理策略。C、内部审计部门独立于公司管理层，其风险评估的意见可以直接上报给董事会，其建议更易引起管理当局的重视。从内部审计发挥的上述职能看，内部审计已经参与到公司治理与风险管理中，帮助组织发现并评价重要的风险因素，促进组织改进风险管理体系。内部审计人员是风险管理专家，通过对风险的把握和评价，实现对风险的控制。④内部审计受外部审计开展风险评估的影响近年来，注册会计师的业务领域不断扩展，在其所扩展的新的保证服务业务中就包括了风险评估，且是其主要业务之一。这不能不对内部审计界产生影响，因为，内部审计部门和内部审计人员在风险管理方面拥有注册会计师无可比拟的优势。比如：内部审计部门和内部审计人员对公司面临的风险更了解，对防范公司风险、实现公司目标有着更强烈的责任感。既然外部审计可以从事此项业务，内部审计就更可以从事这一工作。（2）、国际内部审计深入介入内部控制在20世纪80年代，内部控制是国际企业管理的重要内容，检查和评价内部控制制度是否充分、有效和具有可操作性是内部审计的重要工作。从1991年开始，世界许多大公司开始了兼并、重组和公司治理工作，企业面临的风险普遍增大。主要原因是：企业实行多样化经营，进入了众多以前未涉及的领域；实施国际化发展战略，控制链大大延长；信息技术在经营管理中广泛应用导致计算机犯罪增加。在这种情况下，企业开始注重风险管理，内部审计的重点也从制度基础审计转向风险导向审计。①深入介入内部控制的原因美国《萨班尼斯—奥克斯莱法案》第404条款——管理层对内部控制的评价：强调公司管理层对建立和维护内部控制系统及相应控制程序充分有效的责任；上市公司管理层在最近财务年度末应对内部控制系统及控制程序的有效性进行评价。国际内部审计深入介入内部控制这一领域，是与该法案的明确要求密切相关的。这是因为人们已经认识到内部控制在组织目标实现过程中所起的关键作用，因此，公司内部控制的运行状况已不仅仅是公司内部关心的对象，而越来越受到外部相关人士的关注。对于404条款中要求的管理层对内部控制的评价，担任年度财务报告审计的会计师事务所应当对其进行测试和评价，并出具评价报告。上述评价和报告应当遵循委员会发布或认可的准则，上述评价过程不应当作为一项单独的业务。②内部控制自我评估内部控制自我评估是近年来西方国家内部控制系统评审的一种方法，是公司监督和评估内部控制的主要工具。它将运行和维持内部控制的主要责任赋予管理层，同时，使员工和内部审计师与管理人员合作评估控制程序的有效性，共同承担对内部控制评估的责任。这使以往由内部审计部门对控制的适当性及有效性进行独立验证，发展到全新的阶段，即通过设计、规划和运行内部控制自我评估程序，由企业整体对管理控制和治理负责。它要求从整个业务流程中发现问题，由计算机汇总并反馈问题；审计人员转变成外向型人才，广泛接触各部门人员，采用多种技术方法，促进经营管理目标的实现。简言之，这种方法不再以内审部门实施内部控制评价为主，而是以管理部门的自我评估为主。通过内部控制自我评估，使内部审计人员不再仅仅是“独立的问题发现者，而成为推动公司改革的使者”，将以前消极的以“发现和评价”为主要内容的内部审计活动向积极的“防范和解决方案”的内部审计活动转变，从事后发现内部控制薄弱环节转向事前防范，从单纯强调内部控制转向积极关注利用各种方法来改善公司的经营业绩。另外，通过内部控制自我评估，可以发挥管理人员的积极性，使他们学到风险管理、控制的知识，熟悉本部门的控制过程，使风险更易于发现和监控，纠正措施更易于落实，业务目标的实现更有保证。内部审计人员广泛接触各部门人员，与各管理部门建立经营伙伴关系，有利于共同采取措施防止内部控制薄弱环节的产生。（3）、国际内部审计推动更有效的公司治理在现代市场经济条件下，公司治理结构完善与否决定了公司能否有序运转，公司效益和持续发展能力能否不断提高，进而关系到整个资本市场能否规范有效运行。这也是近年来公司治理越来越受到政府监管部门和社会各界广泛关注的原因。①公司治理的四大“基石”
2002年7月23日，IIA在对美国国会的建议中指出：一个健全的治理结构是建立在有效治理体系的四个主要条件的协同之上的。这四个主要条件是：审计委员会、执行管理层、外部审计和内部审计。在司法机构和管理机构的监管下，这四个部分是有效治理赖以存在的基石。审计委员会——确保有效的内部控制系统，确定并监控经营风险和绩效指标；执行管理层——实施风险管理和内部控制，日常计划、组织安排；外部审计师——应保持独立性，审计与咨询业务分开；内部审计师——评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果。由此可见，有效的内部审计是公司治理结构中形成权力制衡机制并促使其有效运行的重要手段，是公司治理过程中不可缺少的组成部分。②公司治理过程IIA对“治理过程”的定义是：“组织的投资人代表，如股东等所遵循的程序，旨在对管理层执行的风险和控制过程加以监督。”IIA《标准》2130规定：“内部审计活动应该评价并改进组织的治理过程，为组织的治理作贡献。公司治理有助于：A、制定、传达目标和价值；B、监控目标的实现情况；C、确保责任制的落实；D、维护价值。内部审计师应对经营和管理项目进行评价，以确保经营管理活动与组织的价值保持一致，应该为改进公司的治理过程提出建议，为公司治理做出应有的贡献。”在强化公司治理方面，国际内部审计已逐渐形成：强化报告关系、协助董事会完成其职责、评价整个组织的道德环境。③强化公司治理的重要举措在安然公司财务丑闻曝光之前(注：安然公司，成立于1930年，总部设在美国休斯敦。曾是一家位于美国得克萨斯州休斯敦市的能源类公司。安然公司在2000年《财富》世界500强排名第16位，是美国最大的天然气采购商及出售商。现在，“安然”已经成为公司欺诈以及堕落的象征，并因此而破产)，美国的公司治理结构大多为三位一体，即董事会、管理层和外部审计。但是，安然公司、世界通讯等公司的财务丑闻充分证明了三位一体的公司治理结构的主要缺陷在于：A、由管理层聘请外部审计，使会计师事务所自身的利益与公司管理层密切相关，丧失独立性。B、内部监督机制不健全，内部审计缺乏相对的独立性。在安然和世界通讯公司财务丑闻爆发之前，美国的相关法律并没有明确规定审计委员会和内部审计的职能。许多公司的内部审计机构向公司管理层报告工作，审计的内容、范围和结果报告受到管理层的限制，致使董事会无法全面了解公司经营管理和财务的真实状况。《萨班尼斯—奥克斯莱法案》要求公司的审计委员会发挥更加积极的作用，监管会计、财务报告程序，领导内部审计和选择聘请外部审计机构。采用审计委员会这种内部监督机制，可以避免由管理层直接聘请会计师事务所和决定审计费用的现象，从而强化对公司管理层的监督功能。在审计委员会领导下的内部审计机构，受公司董事长的直接领导，地位比较超脱，有较强的独立性和权威性，其工作范围不受管理部门的限制，能够确保审计结果受到足够的重视，进而提高内部审计的效率。（4）、国际内部审计人员职责的更新①内部审计人员从“幕后”逐渐走向“前台”美国《萨班尼斯—奥克斯莱法案》第404条款——管理层对内部控制的评价，要求管理层对本组织内部控制状况进行评价，担任年度财务报告审计的会计师事务所应当对其进行测试和评价，并出具内部控制评价报告。因为内部控制制度及其程序是管理部门建立的，其执行状况和有效性由管理部门自己评价有失公允，所以，在会计师事务所审计之前，内部审计人员要对本公司的内部控制状况进行评价，向高级管理层提交内部控制评价报告，高级管理层认可后才能向会计师事务所提交报告。这样一来，就把内部审计人员从后台推向了“前台”。②未来内部审计人员的职责
2007年IIA全球审计信息网络调查结果表明，内部审计人员的职责应该是：调查人员（44.6%）；指导顾问（57.%）；咨询专家（45.6%）；管理层的有益助手（34.7%）;其他人士（32.1%）。未来的内部审计师必须具备以下素质：A、多面手。拥有大局观，对整个组织的价值具有前瞻性考虑。B、置身其中。要参与和了解公司各项业务，发现问题并及时提出解决措施，不搞秋后算账。C、精通技术。应用专业技术知识来预防和减少公司的风险，改进治理过程和提高效率。D、顾问。提供保证、培训和咨询服务。E、领导人。在风险控制和改进组织的效果方面发挥领导作用。
按照监管的规定保险公司是必须设立审计部和专职审计岗位，而且人数也有要求。主要的工作就是要完成各种监管规定的固定审计项目，还有突发的高管离任审计和监管心血来潮的各种自查、检查项目。不清楚其他大企业的内审怎么样，就只能吐槽一下自己的公司了。以前在事务所的时候只管审，做内审不仅要审计还要涉及到整改。对分公司还好，毕竟属于上下级的关系；对总公司其他部门的时候就比较凄惨了，各种拖各种不回复，还有当没这回事的。由于我们部门人手一直不够，加上最近突发的审计项目特别多，只能压缩审计时间；比如需要两周的时间，领导要求10天之内必须把报告的初稿都写出来，那就只能和同事每天加班，现场审计的质量肯定也会下降，导致有很多资料没来得及看，问题也不能全部检查出来。一般对分公司的审计比较多，因为是内审所以其实很多问题说出来并不会怎么样，有的时候我们还会隐瞒（口头汇报，并不会体现在报告中），也经常会遇到分公司的人各种编谎话最后被揭穿险些撕起来的事情。上面也有人提到了的同事关系，企业里真心比事务所复杂许多。
一个企业的内审是不是闲或者是否无关紧要，关键在于公司领导的重视程度以及内审部门的自我定位。我所在公司内审算是领导较为重视的，故也不闲。内审最重要的工作其实就是关注领导重视的地方，通过审计发现问题，提高公司管理。说起来，内审就是一个打工仔的活，除了常规的内控审计、专项审计等，我们还会遇到各种被纪检、财务检查拉去干活的情形，以及各种应付上级审计（国资委、审计厅、审计署„„„„orz）。关于出差，相对事务所应该好很多，但基本四月份以后每个月也都有一两周在外。就酱。
可以看下内控专员的职责描述。编写内控体系相关管理制度及工作流程——>完成内控手册，如果你的企业没钱请咨询公司的话。根据内控审计部年度、月度工作计划及总监安排，负责内控审计项目的具体实施，确保各项任务顺利完成；严格执行内控审计工作流程，认真、仔细查阅资料，编写稽核工作底稿，合规、合法收集稽核取证材料，编写内控审计报告——>嗯，出个内审报告。协助部门领导跟进重大审计事项，对与公司有关的特定事项进行专项审计。——>领导指哪，打哪~外部稽核(第二方、第三方)的陪审和相关事务的处理——>你懂得，就是帮外审写c-sox的底稿。
看到上面提假账的，还是来给题主点正能量吧-_-自己和几个朋友都在内审，对比下发现不同公司对内审的定位或者要求确实差异较大，不过共同点还是有的。个人觉得可以概括成：1，确认业务，也就是对子公司或者下属部门的业绩/财务报表做审计工作，这个和外部审计的差异不大，也可以理解成“帮boos发现内部假账”：）2，咨询业务，主要关注公司风险和流程漏洞。C-SOX和404都要求企业对内控进行自评吗？内审就要承担一部分这个自评的责任。和外部审计的穿行及控制测试挺像的，但是关注点不止是和财务报表相关的控制，而是和企业运作的都要看。3，就是对付外部审计师啦。
千万别听上面这些扯淡的话，有的也是不懂装懂的内审“砖家”。
1、对于转作企业内审工作的可行性如何？可行，国企、事业单位的内审就是养老，到民营企业麻烦，需要你熟悉财务和业务。
2、企业内控、内审具体做些什么工作？企业内控：做内控体系、内控审计、对管理层做风险和内控意识的培训以及向证监会提交内控自我评估报告企业内审：一级审计，常规审计，做财务、运营审计；二级审计，专项审计；三级审计，舞弊、举报审计
推荐第4篇：内审和外审有什么不同
内审和外审有什么不同？——
内审和外审的不同主要体现在：
（1）目的不同
内审从改善内部管理出发，通过对发现的问题采取相应纠正措施、预防措施，推动质量改进；外审是通过对实验室质量管理体系和技术能力的评价，为顾客承认或第三方认可/注册提供依据。
（2）审核组的组成不同
内审以实验室的名义组成审核组，由实验室最高管理者或质量主管负责聘任有资格的人员和有关人员实施；外审则由顾客或第三方委派审核组（实验室认可的现场评审，由CNAL确认的有资格的人员实施）。
（3）审核计划不同
内审可编制集中式或滚动式计划，一年覆盖全部要素（过程）和所有部门；外审则编制短期内（通常三天，时间的长短取决于申请人认可范围）审核所有要素（过程）和相关部门的现场评审计划。
（4）不符合项分类不同
内审的不符合项考虑到纠正措施的不同，往往分为体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合；外审中出现的不符合项不再分类。
（5）审核员对纠正措施的处置不同
内审对纠正措施可以提建议咨询，可以提方向性意见供参考，内审员对完成情况需跟踪和验证；外审对纠正措施不能提建议，对整改计划及其落实情况要经审核组长认可，并进行跟踪审核。
推荐第5篇：质量审核(内审和外审)结果报告
附件一：
2007质量审核（内审和外审）结果报告
我公司质量管理体系经过了质量管理策划、内部宣贯培训、文件的编写、修改、定稿阶段，于2006年12月1日正式运行，在运行期间，经过公司全体员工的努力，尤其是领导作用、全员参与两大因素，员工的质量意识得到了洗礼，产品的质量得到了升华，客户满意度有了大幅度提高，为了验证和持续改进我们质量管理体系，我公司最高管理者廖总签发了07年2月5日第一次内部质量审核，8月9日第二次和12月15日第三次内部质量审核，并于07年9月18日顺利通过第一次外部监督审核。
在第一次内审中共发现4个次要不符合项：其中物控部一个（材料区存放的中纤板垫木枋大小不一，致使中纤板成弯曲状）；生产部2个（平板车间门扇框架防变形槽未按规定开槽），（油漆车间色板没有标签）；质检部1个（质检部人员未按《半成品检验规程》实施检验，对以上问题均发出了“纠正及预防单”共4份，4个问题均得到了及时的改善。
在第二次内审中发现次要不符合项1个：生产部（设备保养记录不全），对此不符合项发出了“纠正及预防单”1份，此不符合项得到了及时的改善。
第三次内部审核中发现次要不符合项2个（仓库部分产品未按管理规定贮存）（仓库部分产品缺少保护措施），对此2个不符合项发出了“纠正及预防单”2份，2个不符合项得到了及时的改善。
我公司在运行ISO质量管理体系以来在各个方面取得了很大的进步。如：
1）明确了公司的质量方针和目标，为公司的发展指引了方向，制定了
纲领性的文件，建立了完整的文件系统，为实现目标铺好了道路。
2）根据《生产设备及作业环境管理程序》实施5S管理，明显的改善
了工作环境，为安全有序的生产提供了保障，从而提高了工作效
率。
3）建立了书面的客户管程序并运作执行，确保服务好每一个客户，并
对客户进行了有效管理，通过客户满意度调查，监控客户满足和不满意信息，更好的完成客户要求内容。
4）物料采购按标准申购单由各所需部门申购，并由采购部门主管全面
复核审批，采购部门根据供应商的质量、交期、配合度指标进行评估出合格供应商，物料采购过程有所控制，确保了准时高质量的采购活动。
5）规范了生产通知单、排产单、生产流程交接单，编制了《作业指导
书》《机台安全操作规程》，并建立了绩效考核制度，对影响产品质量的过程因素进行了控制。
6）质量检验制定了三个重点工序由质检员进行全检，并对其它工序按
比例进行抽检，各工序作业员要按作业指导书和相关技术文件进行自检，确保产品各阶段均能有效控制，确保生产出合格产品满足客户要求。
通过内部审核中尚存在以下不足：
1) 内审员审核水平有待进一步提高；
2) 管理人员对质量文件的学习理解不深不透，还需加强掊训。
认证公司在2007年9月18日对我厂进行了第一次监督审核，审核结果如下：
1） 公司质量方针与企业实际、企业文化协调一致，质量目标适宜，
并在相关的职能和层次上得到了分解和落实，定期进行测量基本能实现。公司半年来未发生重大变化，强化了管理体系运行和控制，改善了通风除尘设施，销售量和市场占有率有所增长，质量管理体系基本有效。
2） 对门扇、门框的生产过程基本受控，经广东省和佛山市有关质量
检测部门检查满足国家的有关要求，质量稳定，用户评价良好。未发生用户重大投诉。
3） 2007年8月进行了一次完整的内部审核基本有效。
4） 具备一定的自我机制改进能力，能够针对存在的问题采取有关措
施，提高质量和效率。
5） 上次审核中开具的4个不符合项均在现场验证确认，未发现类似
现象发生，本次审核中发现次要不符合项2个：销售部1个（合同无评审记录），质检部1个（未对油漆作进料检验），对以上2个不符合项认证公司发出了“不符合项通知单”“纠正及预防单”各2份，2个不符合项得到了及时改善。
6） 认证证书和标志的使用基本符合规定。
7） 保持认证证书。
综上所述，充分说明本公司的质量管理体系是符合的、适用的、有效的，只要我们断续努力，不断改进，一定会促进公司更大的发展!
报告人：
2008年1月19日
推荐第6篇：内审外审工作步骤全程(含时间间隔)
内审外审工作步骤全程（含时间间隔）
1、内部审核计划
编制：*年8月6日
审批：*年8月8日
批准：*年8月8日 （管代批准）
2、内部审核实施计划
其中的时间安排：现场审核时间：*年8月20日～21日
纠正措施完成时间：8月30日前
审核报告发布日期：9月15日前
3、现场审核计划日程安排
8月20日（上午、下午）8月21日（上午、下午）
4、内审首次会议（须有签到表）
5、内审检查表（各个部门）
6、内部质量审核报告（编制： 8月30日，批准管代8月30日）
7、内审不合格报告 （效果验证：8月28日）
8、纠正措施实施表（提出日期8月21日，预计完成日期8月30日前，完成日期8月28日）
注意：不合格报告可能不只一张（有的纠正还要附相关的资料）
9、内审末次会议（附签到表）
10、管理评审
a、会议通知（定于10月9日下午*时，地点：通知时间：9月28日） b、管理评审计划（9月29日）
c、管理评审会议签到表
d、附件：输入资料
e、管理评审报告
f、会议记录
g、管理评审相应的决议、跟踪等等
迎接外审（外审时间10月18日）
1、9月13日，CQC评审中心传真征求年度监审时间安排
2、10月11日发来审核计划
内容：审核组成员名单、审核活动安排
需回传确认（定最终审核时间10月19日）
3、致电CQC评审中心相关审核老师，交流沟通（记住别忘记主动要求去接车）
4、10月13日，公司内发通知，迎接审核，大扫除呵呵…..各受审核部门负责人碰头会议
5、检查各部门准备工作（主要是资料了）
6、安排欢迎等横幅资料准备（公司大门口：热烈欢迎认证中心专家莅临审核指
导； 会议室：***公司质量管理体系审核首次会议当然还有末次会议的。）
7、安排生产车间清理整顿
8、10月18日，准备水果饮料等等
9、10月19日早，接车（按之前商量好的时间地点）
10、首次会议（19日上午10点）
管代或老总带领下欢迎审核老师光临
审核老师讲话
老总讲话
管代讲话
11、审核开始
12、末次会议
审核老师讲话做审核报告（肯定要提出不合格了）
管代讲话
老总讲话
13、完了，能通过的，该整改的整改。过不了的那就——^_^
推荐第7篇：内审外审工作步骤全程(含时间间隔)
内审外审工作步骤全程（含时间间隔）
1、内部审核计划
编制：*年8月6日
审批：*年8月8日
批准：*年8月8日 （管代批准）
2、内部审核实施计划
其中的时间安排：现场审核时间：*年8月20日～21日
纠正措施完成时间：8月30日前
审核报告发布日期：9月15日前
3、现场审核计划日程安排
8月20日（上午、下午）8月21日（上午、下午）
4、内审首次会议（须有签到表）
5、内审检查表（各个部门）
6、内部质量审核报告（编制： 8月30日，批准8月30日）
7、内审不合格报告 （效果验证：8月28日）
8、纠正措施实施表（提出日期8月21日，预计完成日期8月30日前，完成日期8月28日）
注意：不合格报告可能不只一张（有的纠正还要附相关的资料）
9、内审末次会议（附签到表）
10、管理评审
a、会议通知（定于10月9日下午*时，地点：**通知时间：9月28日） b、管理评审计划（9月29日）
c、管理评审会议签到表
d、附件：输入资料
e、管理评审报告
f、会议记录
g、管理评审相应的决议、跟踪等等
迎接外审（外审时间10月18日）
1、9月13日，CQC评审中心传真征求年度监审时间安排
2、10月11日发来审核计划
内容：审核组成员名单、审核活动安排
需回传确认（定最终审核时间10月19日）
3、致电CQC评审中心相关审核老师，交流沟通（记住别忘记主动要求去接车）
4、10月13日，公司内发通知，迎接审核，大扫除呵呵…..各受审核部门负责人碰头会议
5、检查各部门准备工作（主要是资料了）
特别要注意上一次审核的不合格及内审中的不合格项，老师再忙也要审的！
6、安排欢迎等横幅资料准备
公司大门口：热烈欢迎认证中心专家莅临审核指导；
会议室：“***公司质量管理体系审核首次会议”
当然还有末次会议的 (“***公司质量管理体系审核首次会议”)
7、安排生产车间清理整顿
8、10月18日，准备水果饮料等等
9、10月19日早，接车（按之前商量好的时间地点）
10、首次会议（19日上午10点）
管代或老总带领下欢迎审核老师光临
审核老师讲话
老总讲话
管代讲话（主要内容：欢迎审核老师+过去一年体系运行概要+要求各部门配合审核。简单就好！）
11、审核开始（文审+现场审核，一般两天完成，快的一天结束）
12、末次会议
审核老师讲话做审核报告（肯定要提出不合格了）
管代讲话（感谢老师的审核+感谢同事们的配合+对体系运行的检讨+改进） 老总讲话
13、审核老师宣布可以通过的，将所开出的不合格尽快整改（他们叫“关闭”），然后邮寄过去基本就OK了（一般要求1月内完成，但是最好积极些——15日内）。
一般体系审核只要不是非常不像话，通过是没问题的。
推荐第8篇：皖审内审7号
皖审内审[2009]7号
关于举办计算机审计软件培训班的通知
各市、县内审协会，各内审机构：
为推动内部审计工作转型，提高内部审计工作信息化水平，根据省内审协会2007年工作计划，决定举办一期内部审计计算机审计软件培训班。现将有关事项通知如下：
一、培训时间、地点
7月22日报到，7月
23、24日两天培训。培训地点：安港大酒店，地址：合肥市芜湖路273号，酒店电话：0551—2288999。
二、培训内容
1、财务内部审计软件：用友审计作业系统；
2、建设工程内部审计软件：“神机妙算”系统。
三、参训人员
全省内部审计工作业务骨干；各协会秘书处人员。
四、费用
培训班收取培训费用每人200元，差旅费用回单位报销。
五、其他事项
参加培训的人员请填写“参训人员报名表”（见附表），于7月20日前传真到安徽省内审协会秘书处。联系电话（传真）： 0551— 4678323。
内部审计工作的信息化，是内部审计工作转型的需要，是内部审计工作发展的必然趋势。各级内审机构要提高认识，把推进提高内部审计工作手段的信息化作为当前重要的工作来抓，积极安排人员参加培训学习。
附件：培训班学员报名表
二〇〇九年七月七日
主题词：内部审计培训通知
安徽省审计厅办公室2009年7月7日印发
推荐第9篇：内审岗位职责
职责描述：
1、主持审计监察中心的工作，组织实施公司决议和董事长安排的工作；
2、组织制定审计监察中心的工作计划，组织实施公司下达的经营计划；
3、根据公司下达的工作目标和指标，制定审计监察中心的考核指标；组织内部考核和评价，签认内部考核结果，提出对内部人员的奖惩意见；
4、组织编制并实施公司年度审计工作计划；
5、组织对公司的各项经济活动实行审计监督，必要时委托审计事务所进行；
6、组织对公司开展经济效益和财务收支审计；
7、组织对公司中层以上人员及特殊管理岗位人员的任期内经营目标、离任经济责任审计；
8、定期检查监督公司的资产管理、国家财经法规和财务制度的执行情况；
9、负责组织审计活动结束后审计资料汇总、审计意见书撰写、审计项目立卷等工作；
10、负责下达审计整改通知，并及时组织回访或后续审计，落实审计结果；
11、组织对重要经济活动和出现的重大事故开展专题审计调查；
12、监督、检查公司各类招投标采购过程和各类设计变更，审核相关文件、资料；并对公司各类合同签订过程实施监督；
13、负责对公司行政、工程、营销等各类制度进行审查，并对公司各类制度执行情况进行监察；
14、负责做好部门内员工的培训、考核、管理工作；
15、组织项目结算，并协助造价合约中心就项目结算分歧与承建商进行谈判和协商；
16、组织处理公司的法律事宜；
17、完成董事长/总裁交办的其他工作任务。任职资格：
1、会计学、财务管理或相关专业本科以上学历；
2、8年以上房地产行业工作经验，其中3年以上同等岗位工作经验；会计师资格，国家注册会计师为佳；
3、有全面的现代企业管理知识，熟悉财经法律法规和制度；
4、熟悉房地产管理、土地管理相关法律法规，合同法律法规，企业财务制度和流程；
5、具备基本的网络知识，熟练使用办公软件、财务软件；
6、工作细致、严谨，具有较强的判断和决策能力、计划与执行能力；
7、具备良好的敬业精神和职业道德操守，有很强的感召力和凝聚力。
内部审计经理
岗位职责：
1、负责根据年度审计计划制定财务审计计划及目标；
2、负责搜集整理财务审计相关的规章制度、监管要求等，做好财务审计的有关文件、报表、信息资料的整理、分析等基础工作，按规定建立审计档案；
3、负责对全行的账务、效益、绩效等进行审计，负责全行的离任审计工作，包括制定审计方案、组织实施现场及非现场审计检查，完成审计报告，做好工作底稿及相关资料的整理、归档工作。
4、负责对审计发现的问题进行分析研究，提出处理意见和管理建议，按审计程序和有关规定做出审计结论和决定，并负责监督执行；
5、负责做好本岗位的内部培训及转培训工作。
6、配合开展其它项目和专业审计工作；
7、负责配合做好部门内风险管理的相关事宜；
8、完成领导交办的其他工作。
采购流程审计总监
职责：
1.协助识别集团采购流程高风险领域及编制年度采购流程审计计划；2.协助建立采购流程审计程序及培养采购流程审计专业人员；
3.作为项目负责人，通过分析复核、访谈、检查、核对及其他审计技巧实施采购流程审计，并提出有效及具有实际业务操作意义的业务管理提升建议；
4.参与总结会议并向督察委员会领导及业务高级领导汇报审计发现及建议；5.确保有正确及足够的工作底稿。 要求：
1.具有较强的审计、分析及风险识别能力；2.熟悉采购流程或具有采购流程审计经验者优先； 3.良好的团队合作精神及沟通能力；
4.良好的报告能力、逻辑思维能力、学习能力及适应能力
审计总经理
序号工作任务工作描述
1 管理体系建设 1.负责制定集团审计监察各项管理规章制度，并监督执行； 2.负责组织集团及所属公司工作计划管理制度修订；
3.建立和完善集团部门内部工作和人员的职责管理体系并监督执行
2 审计工作
1、负责对集团及所属公司内控管理制度与流程的执行情况进行审计；（内控评价）
2、负责对集团及所属公司与经营活动相关的财务收支、报表编制、合同签订等情况进行审计；
3、负责对集团及所属公司工程审批、合同签订、工程预决算及工程建设过程中资金、成本投入情况进行审计；
4、负责对集团及所属公司投资和资本运作行为进行风险评价，并提出可行性建议；
5、负责对集团及所属公司有关部门和个人的经济责任进行审查，提出处理意见；
6、对集团及所属公司主要管理人员和关键岗位人员进行离任审计；
7、提请或配合外部审计机构进行审计工作；
8、完成集团董事长批准的专项审计工作。
3 团队建设管理
1、负责部门经理及主管以上管理人员的分工管理等工作；
2、负责部门人员的业务素质的培训，职业道德的教育；4 人事管理 1.负责集团本部门经理人员的考核管理工作； 2.负责集团本部门人事管理及各项工作岗位评价； 3.负责建立和完善集团审计人员晋升、使用、淘汰机制；
任职资格
任职资格教育程度全日制专科以上学历 专业要求财务审计专业或企业管理等相关专业
技能水平1.对企业审计监察工作管理有系统的了解和实践经验，对审计监察管理各模块有较深入的认识； 2.具备现代审计管理理念和扎实的理论基础； 3.熟悉国家、地区财经法规等
工作经验 1.八年以上大型企业管理工作经验； 2.三年以上大型企业审计负责人岗位工作经验。 价值观及
行为准则 1.认同企业文化； 2.有良好的职业操守；
3.严格遵守国家法律法规，执行企业各种规章制度。其他要求有很好的激励、沟通、团队领导能力。 资格证书审计师，或注册审计师及注册会计师
内控管理高级经理或总监
岗位职责
1、监督问责标准的执行；
2、参与制定不相容岗位分离标准及评估工具；参与组织总部范围财务流程风险梳理；参与组织财务系统重大风险梳理，并建立应急预案；参与组织总部的、直属企业及业务控制点梳理；报备产业集团风险控制文档，风险应急预案；
3、参与组织总部及直属业务的财务流程控制点测试；参与组织开展专项检查，报备各产业重点风险检查方案、检查报告及问题整改落实情况报告；参与总部采购和招投标管理；
4、参与内控成熟度评价工具开发；跟进产业集团审计问题整改情况
5、落实渠道建设方案，报备各集团季度内控管理信息报表
任职资格：
1、中级会计师证书，会计、审计、经济、金融、法律等相关专业
2、8年以上财务及相关工作经验（研究生3年以上）。
3、参与在集团范围内推广内控体系。
4、风险、内控等方面工作经验三年以上。
5、熟练掌握财务管理知识。
6、初步具备财务内控管理的相关知识。
7、初步具备与财务内控管理连接的知识结构：经济、财务会计、法律等。
8、熟悉集团化管理的知识；
内部审计经理
远洋地产有限公司
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全日制统招本科3年以上经验普通话25-35岁 收藏
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职位描述：
岗位职责：
1、负责组织开展集团控股子公司的内控审计项目；
2、负责集团审计发现问题的整改跟进并报告；
3、负责审计发现问题的归类、汇总及分析；
4、负责审计底稿的归集、整理；
5、参与内部审计制度的修订。
任职要求：
1、全日制重点院校审计或财务管理类研究生毕业；
2、具有在大型房地产企业从事内部审计或财务管理工作3年以上经验；
3、良好的中英文语言与文字表达能力，较好的团队协助能力及抗压能力。
4、个人素质要求：细致、勤奋、踏实、对数字敏感。
审计经理(内控) 国内TOP10地产开发商
岗位职责：
负责对公司运营关键环节进行监控，受理、调查违规违纪事件，并实施流程制度审计，促进公司管理制度流程体系的规范性建设，降低运营风险。 任职资格：
1、统招本科及以上学历，企业管理等相关专业；
2、3年以上同岗位工作经验，有上市公司审计、内部控制经验者优先；
3、熟悉审计相关理论、政策和实务，熟悉内部控制知识，掌握现代企业管理知识。
内部审计经理
太阳能科技有限公司 工作职责：
1、按照内部审计计划，编制内部审计工作方案，组织内部审计工作的实施；
2、监督分、子公司遵守国家财经法律、法规及总公司的相关规章制度的情况；
3、对公司各内部机构、分、子公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的
有效性进行检查和评估；
4、协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并
在内部审计过程中关注和检查可能存在的舞弊行为；
5、监督公司资产安全、完整、保值增值情况；
7、定期与不定期报告内部审计工作计划执行情况以及内部审计工作中发现的问题
。
8、除常规审计外，负责各类专项审计。
9、财务总监交办的其他工作。
任职资格
1、本科以上会计或审计专业学历；
2、三年以上公司内部审计工作经验；
3、熟悉《企业内部控制基本规范》及国家法律、法规；
4、熟练掌握运用内部审计方法；较强的数据分析处理能力；
5、具有较强的沟通协调表达能力及书面文字表达能力。
6、诚信廉洁，勤奋敬业，作风严谨，敬业负责，有良好的职业素养。
内审经理
某上市建筑集团
职位描述: 岗位职责： 1.参与编制内部审计制度； 2.参与编制内部审计手册； 3.参与采购业务审计； 4.参与资产审计； 5.参与财务审计。岗位要求： 1.经济、金融、会计、财政、税务、统计、法律、管理、IT等专业; 2.本科以上学历，中级以上职称; 3.从事过审计业务3年以上； 4.沟通能力强，组织管理能力强，文字表达能力强; 5.热爱审计工作，敬业。
审计经理
大型国有房地产开发企业
25-35万 岗位职责：
1、参与各公司财务、税务、工程、预算、采购招标等相关审计，编写审计报告；
2、参与项目尽职调查工作；
3、对公司负责人进行经济责任审计或离职审计；
4、撰写年度、季度财务报表复核报告；
5、内控评价或风险管理评价工作；
6、审计信息化管理与建设；
7、其他相关工作。岗位要求：
1、具有注册会计师资格，有会计师事务所工作经验者优先；
2、具有内控或风险管理专业特长者优先；
3、通晓房地产财务、税务、工程、采购招标等相关审计业务，责任心强，做事认真负责，沟通能力强，能出差，为人积极乐观。
4、本科以上学历，财经或相关专业，5年以上工作经验；
5、年龄限制：30-40岁；
审计经理（财务）
北京复华置地房地产开发有限公司
岗位职责：
1、负责制定、完善部门的各项规章制度，流程梳理；
2、负责公司所属投资项目财务预算、财务收支情况，公司资产、负债和损益进行审计
3、负责对公司及所属单位对外投资并购、基建工程、重大技术改造、招标采购等重要经济事项或重大经济合同进行审计监督
4、负责与外部监管部门的联系、协调、配合工作。任职资格：
1、财经类本科及以上学历，5年以上财务、审计工作经验
2、中级以上职称或具有中国注册会计师(CPA)、国际内部审计师(CIA)等资格优先考虑。
2、熟悉国家财经法规、审计法规和税收政策及相关账务的处理方法，对内部控制及流程有较深刻的认识，熟练掌握办公软件使用技能。
3、诚实正直，责任心强，敬业，具有良好的沟通协调及执行统筹能力，具备较强的文字表达能力。
4、工作稳定性和原则性强，具备较强的逻辑思维能力、分析辨识和判断能力，能承受较强的工作压力。
内审经理
某上市建筑集团
职位描述: 岗位职责： 1.参与编制内部审计制度； 2.参与编制内部审计手册； 3.参与采购业务审计； 4.参与资产审计； 5.参与财务审计。岗位要求： 1.经济、金融、会计、财政、税务、统计、法律、管理、IT等专业; 2.本科以上学历，中级以上职称; 3.从事过审计业务3年以上； 4.沟通能力强，组织管理能力强，文字表达能力强; 5.热爱审计工作，敬业。
审计经理
北京亦庄国际投资发展有限公司
岗位职责：
1.公司内部审计：在部门负责人的指导下编制年度内部审计工作计划，并对公司及下属子公司的实施各项内部审计工作，具体包括：财务收支、经营绩效、经济责任、项目退出审计、三公经费、预算审计与风控评价等工作；2.内部风险控制：草拟公司风险控制评价方案，对公司内部控制体系运行进行监督与评价，并撰写公司风险控制评价报告；
3.项目出资前审计：对即将出资的投资项目进行业务流程评价，确保整个出资程序合规，且决策风险可控；4.其他专项审计：完成公司领导交待的其他专项审计工作；
任职资格：
1.财会、审计、经济等相关专业，本科及以上学历；
2.五年以上企业财务管理经验或三年以上会计师事务所工作经验；3.具有审计师、会计师或注册会计师，以及兼有其他相关职业资格者优先；
4.熟悉内部审计、风控评价、财务收支、财务管理、会计核算、企业经营管理等相关专业知识，并了解国家财政税收政策，具有相关丰富审计经验者优先；
内部审计经理
太阳能科技有限公司
工作职责：
1、按照内部审计计划，编制内部审计工作方案，组织内部审计工作的实施；
2、监督分、子公司遵守国家财经法律、法规及总公司的相关规章制度的情况；
3、对公司各内部机构、分、子公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的
有效性进行检查和评估；
4、协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并
在内部审计过程中关注和检查可能存在的舞弊行为；
5、监督公司资产安全、完整、保值增值情况；
7、定期与不定期报告内部审计工作计划执行情况以及内部审计工作中发现的问题
。
8、除常规审计外，负责各类专项审计。
9、财务总监交办的其他工作。
内审经理
某上市建筑集团
职位描述: 岗位职责： 1.参与编制内部审计制度； 2.参与编制内部审计手册； 3.参与采购业务审计； 4.参与资产审计； 5.参与财务审计。岗位要求： 1.经济、金融、会计、财政、税务、统计、法律、管理、IT等专业; 2.本科以上学历，中级以上职称; 3.从事过审计业务3年以上； 4.沟通能力强，组织管理能力强，文字表达能力强; 5.热爱审计工作，敬业。
审计主管 某集团大型酒业公司
1、拟定和完善审计制度、审计流程、考核体系；
2、对审计计划实施方案进行调整和分解；
3、组织、监督、审查经营成果、财务、管理、专案等各项审计活动；
4、编制内审方案，整理审计证据，准备相关审计文件；
5、草拟审计报告，提出审计建议，送审计部长审核；
6、向审计部长汇报审计问题，协助部长完成内外审计的协调沟通工作；
7、参与现场审计，评价和考核审计小组成员的业绩表现
北京天瑞金置业投资有限公司
岗位职责：
1、建立并完善内部审计制度
2、及时组织开展对子公司的财务相关审计工作，定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计、工程审计和财务收支审计
3、对所涉及的审计事项，组织编写内部审计报告，提出处理意见和建议，监督被审计单位严格执行审计决定，指导做好审计记录和资料保管工作
4、对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的可行性分析和审计
5、控制公司管理风险，会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、挪用财物、贿赂等行为和经济犯罪的情况
6、负责审计部门日常管理工作
审计经理
某民营上市地产公司
岗位职责：
1、负责根据董事会或审计委员会的部署，拟定审计工作计划，报经董事会或审计委员会批准后制定审计方案；
2、负责组织实施内部审计工作；
3、负责于审计终结后，出具书面审计报告，并报送董事会或审计委员会；
4、监督检查财务预算的执行情况；
5、监督审计结果的落实；
6、完善内控体系，对公司对内部控制制度的执行情况进行监督检查；
7、负责与董事会或审计委员会的日常沟通；
8、配合外部机构对公司的年度审计、稽核检查；
9、参与公司重大投资决策， 任职要求：
1、在律所或者四大找做融资租赁的，有IPO和融资租赁经验优先
2、财务相关专业优先考虑；
3、3年左右工作经验，男女不限；
推荐第10篇：外审简讯
2015简讯
公司顺利通过2015年职业健康安全与环境管理体系
监督审核
2016年8月1日至3日，中国安全生产科学研究院的三位专家对公司“职业健康安全与环境管理体系”进行了三天的监督审核工作。审核小组依据管理要素，对公司安全部、人资部、党群部、管理部、物资部等5个职能部门以及制作车间进行了全面的审核。
通过审核，专家一致认为：公司2015年职业健康安全与环境管理体系运行，能够满足企业现行管理要求，运行有效。同时指出，公司在管理体系运行中还存在一些不足，应在今后定期通过开展自查治理工作，全面梳理公司目前在体系运行方面存在的问题，各部门及项目需及时有效的采取应对措施，对排查出来的隐患积极整改，并建立体系隐患排查治理长效机制，满足体系管理要求。
通过本次审核，使大家对“职业健康安全与环境管理体系”有了更深的认识，为今后体系运行，持续改进，奠定基础。
核稿：马情况撰稿：王小玮 二〇一五年八月八日
第11篇：外审注意事项
北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块
外审检查总结
编制：刘文昌
2016年8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下，到我项目部进行外审工作。
今年的外审工作事项，作为我们项目部非常有幸，机会实属来之不易，而第一次接触外审对我们项目来说，能很好的提高项目整体素质、提高管理水平，对今后的工作至关重要。
审核组对项目部进行了现场审核。在审核过程中，审核组通过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式，与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈，收集我项目质量管理体系运行情况的信息。
在此次审核中，审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。
1.现场材料堆放整齐、分类码放
1 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块
2．收发文台账齐全、整理细致
3.施工组织设计及各类专项方案齐全
2 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块
4.贯标类资料齐全
3 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块
检查过程中存在的问题：
1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具，进场时未做验收及记录，电动工具未定期做绝缘摇测；
2.有图纸会审记录，未做图纸自审记录；
3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求，合同中未能体现工程的质量目标；
4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品；5.项目未编制汛情应急预案；
6.《纠正预防措施记录表》可以一段时间内同一类问题填写一次，没必要一个问题填一份，一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了。
7.危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制，不要一味的套用以前的模板；未建立环境检测检查记录台账，未填写环境检测检查记录表；
8.劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应，中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期，新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。
结束语：通过此次外审，我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方，我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进，积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件，才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。
附：外审注意事项
4 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块
附
外审注意事项
1工程概况
① 项目有无单独的开工报审：根据项目的实际情况，如果机电是以总包机 电身份出现，则由总包土建报审，机电留复印件即可； ②项目配车情况;项目部有无单独配车；
③食宿情况：总包给项目提供办公室，办公用品及空调项目部自备，项目部管理人员统一在土建食堂就餐，按月交伙食费；外协队在工人生活区每家一个食堂，食堂做饭人员都有健康证，复印件张贴于食堂窗口；项目部管理人员在工地外统一租房居住，外协队工人统一居住在土建提供的生活区里面；
④现场临电使用情况：总包现场临电供到一二级配电箱，各队由二级箱单独引出三级箱，三级箱由各外协队独自提供，有无进场记录及巡检记录（属于安全用品，必须做，留项目备案），各队的设备设独立的开关，实行一机一箱、一机一闸；
⑤生活区垃圾：由总包统一清理外运；
⑥公司每月组织一次月度生产例会，只项目经理和公司领导参加，外阜同时参加视频会议，项目每周一次生产例会，项目部全体管理人员及外协班组长参加，项目每月给公司上报月形象进度、外协队考勤表、工资表、花名册及周一安全学习签到表，
⑦各方沟通方式：建立QQ群、微信群，方便沟通； ⑧项目的施工管理目标，有无绿色施工认证；
5 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块
⑨项目有无自己的管理制度，项目执行公司的各种管理制度，与公司保持一致。
2关于图纸的几个问题：做没做图纸收发记录；做没做图纸会审记录；做 没做图纸自审记录；做没做设计变更洽商；会议纪要。
3关于劳务队伍的问题：劳务队伍的名称、是第一次合作还是以前合作过、是否与公司签订合同、合同中的内容要掌握。 4安全方面
① 三级安全教育（公司级教育项目上要留复印件，项目级教育每月至少做 一次），工人入场教育，保留照片，要建立台账；当天受教育人数要与考勤表上的当日人数一致，周一安全学习签到表上签字人员要与考勤表上当日人数一致；
②教育试卷：试卷上不能只有分数没有改卷的痕迹，试卷上的日期要填写，不能空白，同时对于错题要重新做一次，只有新入场的工人需要做安全教育试卷；
③与外协队伍要签订安全协议（安全责任状），协议中要体现环保方面的要求，减少扬尘、降低噪音及减少大气污染；
④项目对班组的安全交底要加强针对性，不能只是简单的复制粘贴改改时间；
⑤特殊工种的证件（焊工证、电工证、健康证）在有效期内，要建立台账，填写《特殊工种操作人员持证登记表》；
⑥工人签没签劳动合同，花名册、安全试卷、劳动合同的一致性，从花名册中随意点一个人，在安全试卷及劳动合同中必须有；
6 北京中建润通机电工程有限公司北安河31地块
⑦安全帽:项目管理人员的安全帽从公司领取，外协队工人的安全帽自行购买，必须有中建的标识，使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑧安全带：项目管理人员不配安全带，外协队的安全带由外协队自行购买，同时由进场记录（安全防护用品），使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑨灭火器：项目部用灭火器由公司领，灭火器的规格及种类，公司要有台账，项目也要建立台账,同时要有验收记录，灭火器要在有效期内使用，有没有S标（消防专用），项目部的灭火器放在大库房；外协队库房的灭火器由外协队自行购买，项目部定期检查；
⑩项目有无进行消防应急演练、防物体打击及汛情应急准备：专业和总包一起做，专业应做好记录，留好照片，项目上有无应急药品。
⑪电工的绝缘防护用品：平时施工时由各外协队自己提供，送电调试时项目部统一配（绝缘鞋、绝缘手套），项目部报计划，公司采购，使用前项目部要进行验收并留好记录； ⑫项目部安全环保投入计划：无；
⑬有无伤亡事故发生：包括各种轻微伤、轻伤等等。 5物料方面
① 北京项目材料有公司统一采购，按周提出材料计划，按月结算； ②材料进场有进场登记，有材料进场验收单，厂家送货时提供送货单，项目材料员编入库单，按领料单打印出库单，用软件做账，材料员每月月底对库房进行一次盘点，库房设材料账本，材料实行小卡片管理，工人拿领料单领取材料；
③材料进场报验，厂家提供厂家资质、材料检测报告及产品合格证，报监
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理验收；
④设备供应情况，比如水泵、配电箱，材料或设备是否甲供；
⑤不合格材料：项目上若有不合格材料，必须建立不合格品登记台账，然后退货，合同中应有这方面的规定；
⑥易燃易爆材料存放：氧气、乙炔、油漆、稀料各设单独笼子，独立存放； ⑦材料节约：深化图纸、技术交底、合理下料；
⑧材料采购前先封样，有封样单，做复试的材料有见证取样单，样品存放于总包样品展示室。 6商务方面
① 公司与项目部签订目标责任书，竣工后考核，每季度做一次成本分析； ② 合同签订情况：与总包是否签订合同，与外协队是否签订劳务合同； ③ 与劳务队的合同是的承包方式：包青工（不含辅料）、包青工（含辅料）、大包；
④与外协队签订的合同里面要体现工程质量目标，合格工程还是拿奖工程⑤工程水电费：工程水电费是有总包承担还是总包从工程款中抽取； ⑥安全防护用品的投入：项目汇总，给公司报计划采购； ⑦项目根据节点计划上报月实际完成工程量。 7工程方面
② 施工工艺方面，支架制作是一般管道支架还是空调管道支架，支架除锈 刷漆，管道施工时先做支架，再安装管道，焊接管道及支架要注意焊接质量及刷漆质量；
③ 工序样板，样板引路：有多少工序，现场按不同户型分别做样板间，经
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甲方、监理、物业、施工单位验收，验收标准如何确认；样板的评审记录有没有，
③机电施工特殊过程：管道、普通支架及设备支架焊接要做焊接样板，焊接的电流检测也要做，留好记录；
④有无质量整改单：公司对项目的(质量整改单)、总包对项目的（不合格品通知单）、项目对外协的（除把公司及总包的整改单下发外，每月对外协下发项目检查的质量整改单，定期召开质量分析会，只有项目部管理人员参加，缺少施工队，施工队班组长必须参加；
⑤进度计划：根据甲方的节点计划及总包的进度计划，编制专业的总进度计划、月度计划及周计划，每周五下午召开周进度完成情况总结会； ⑥扰民情况：工程地处居民区外围，不存在扰民问题； ⑦现场加工区：现场加工区的位置、数量； ⑧现场施工照片：有没有过程施工照片；
⑨公司内审问题完成情况：公司内审时间，存在的问题，整改情况； ⑩施工日志：分专业各自记录，当天记录内容要详细，施工资料里的日期和施工日志的日期要一致。 8技术方面
① 项目部管理人员持证上岗情况：项目经理是否具有建造师证，其它管理 人员是否持证上岗，外协队管理人员是否持证上岗，建立管理人员持证上岗登记台账，
②施工组织设计，机电与土建共用一个施工组织设计，最好是机电单位单独编制自己的施工组织设计；
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③施工专项方案,各类方案里面的施工目标要一致，E+O方案及应急预案如果在施工组织设计里面已编制，就没必要单独再做该方案，如果E+O方案及应急预案单独做，在施工组织设计中可一笔带过（如：详见E+O方案、应急预案）项目根据项目实际情况应编制汛情应急预案；
④技术交底表格要统一，交底内容要有针对性，同时里面要加入成品保护方面的内容，如果是跨年度的工程，第二年要重新交底；
⑤机具保养：建立机械设备登记台账、施工机具进场验收记录表、机械设备进场检验记录表、机械设备检查维修保养记录表；劳务施工队自己的小型电动工具（如电锤、电钻等）进场时项目部要进行验收并留好记录，定期进行绝缘摇测，做好记录；
⑥计量器具：建立监视和测量装置台账（钢卷尺、卡尺、水平尺），表类检测（氧气表、氧气表），绝缘摇表要有检测证书、在有效期内使用、摇测的准确性；
⑦法律法规：建立法律法规清单台账，及时更新，获取途径； ⑧受控文件：建立受控文件台账；
⑨重要环境因素：建立重要环境因素台账，每季度一次； ⑩不可接受风险清单：建立不可接受风险清单台账；
⑪危险源辨识与评价：建立危险源辨识与评价，要根据项目自身的实际情况编制，不要一味的套用以前的模板；
⑫纠正及预防措施：填写《纠正及预防措施记录表》，可以一段时间内同一类问题填写一次，没必要一个问题填一份，一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了；
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⑬重大危险源:建立重大危险源台账；
⑭环境检测检查记录：建立环境检测检查记录台账，并填写环境检测检查记录表；
⑮职业健康安全及环保：填写《职业健康安全巡检记录表》及《环保巡检记录表》，每半月一次，有巡检记录，记录内容不详细，缺少这方面的整改通知单。 9资料方面
① 各种资料台账：收发文台账（公司对项目、总包对项目、项目对外协队）、图纸台账、整改通知单台账；
② 施工过程资料：隐蔽验收资料、检验批、分部分项； ③ 有无政府或质监站的整改单，建没建台账； ④ 项目有没有用BIM；
⑤监理通知单及联系单：有没有监理通知单及联系单，建没建台账，通知 单的回复情况；
⑤ 总包或甲方通知单及联系单：有没有总包或甲方通知单及联系单，建没 建台账，通知单的回复情况； ⑦项目部自查记录：无。
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第12篇：外审目录
目录
总要求
1项目经理部是否建立了文件化的安保体系，并进行持续改进。 (与项目经理交谈体系如何建立、策划、运行实施情况)。 2 是否按要素要求对安保体系进行PDCA循环。同上。 策划
1、制定的安全目标是否与公司管理方针、目标协调一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目部实际情况，是否可以测量（定量化）。
2、查安全保证计划中的安全目标。
3、是否按59－99安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核。
查安全目标分解、考核表。
4、项目安全管理目标是否让全体员工所了解并执行。分别找管理人员与工人班组长交谈。
5、是否对施工不同阶段的危险源、进行识别、评价和控制，策划后制定的方案。查危险源识别、评价、控制清单，评价、论证记录；查控制策划后制定的方案。 6是否对危险源进行不断识别、评价、更新。 查更新记录。
7、是否建立适用的法律、法规、标准规范和其他要求的文件，收集识别渠道。查文件管理制度的清单、文件的学习、传达记录。
8、文件是否向有关人员和相关方（供应商、分包方、业主、监理等）传递信息。查安全目标分解、考核表。
9、是否按规范要求在工程设计、施工条件变化时，安保计划及时进行评审修订。有无组织评审及修订记录。 查有无重新审批或备案记录。
10、是否有收发文记录。
查安保计划收、发文记录。
11、安保计划修改后是否进行重新审批。查审核、审批记录。
12、是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定是否明确、合理，安全员能否正确有效地行使其职责。
查安全生产责任制和安全贯标职责权限，交底与责任人的确认签字手续齐备。
13、是否配备了足够的资源。
查机械设备清单、安全防护措施清单，管理人员名册，安全技术措施清单，劳动保护用品清单，安全文明施工预算。
14、是否配备了规定数量的专职安全管理人员。查专（兼）职安全员名单及上岗证书。
15、是否制定了安全教育制度。
查安全教育制度，如采用公司制度，但需有项目部的教育计划。
16、是否对员工进行了教育和培训。查经常性、季节性、节假日、针对性、新文件、新标准等的教育记录，查劳动保护教育卡。
17、是否对教育培训的有效性进行考核。查员工考试、考核记录。
18、项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训，特殊工种、中小型机械操作工及监控人员是否持证上岗。
查项目经理等管理人员上岗证及复训记录，查特殊工种、中小型机械操作工及监控人员上岗证书及复训记录。
19、是否对新工人三级教育。查三级教育卡及考试记录。
20、是否进行了分层次的贯标教育。查贯标实施前的教育记录。
21、是否编制了文件控制程序（规定）。查控制要求或有关管理规定。
22、项目部发布的文件是否进行审核、审批、修订后是否进行确认。查审核、审批记录，查确认记录。
23、是否对文件进行了标识。查文件标识，抽部分文件。
24、是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否齐全。查经确认的文件清单。
25、现场是否配备文件的有效版本，作废文件是否标识或收回。
抽查现时、有效的文件，查作废文件收回记录或作废标识（作废章）。
26、是否制定了安全物资采购验证程序（规定）。查安保体系文件（规定）。
27、是否建立了合格供应商名录。查是否建立合格供应商名录。
28、是否对项目部自行采购的安全物资供应商进行业绩评价。查供应商业绩评价记录。
29、采购物资是否符合要求，审批手续是否齐全。查采购计划、合同审批记录。
30、安全物资是否在合格供应商名录中采购。查相关安全物资的发票（供货单）。
31、企业内部转移或调拨的安全物资是否作了检查验收或抽样复试。查验收资料及调拨单。
32、如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对供应商进行了应急评价。查供应商应急评价记录。
33、是否对供应商进行定期业绩评价。查定期业绩评价记录。
34、是否对安全物资进场验证的抽样检验。查验证、抽样检验记录。
35、对分包方安全物资是否进行了控制。
查采购资料、合同的签认记录，查材料的共同验证记录。
36、是否对安全物资和检验状态进行了标识。查物资标识和检验状态标识（牌、表等）。
37、是否制定了分包方控制的程序。查体系文件（规定）。
38、是否建立了合格分包方名录。查合格分包名录。
39、是否对不在合格分包方在使用前进行应急评价。查分包方应急评价记录。
40、是否对分包方签定了安全生产协议，是否签订了分包合同，合同是否符合要求。查安全协议，工程合同，分包内容与安全协议书上内容是否相一致、合同期限。
41、对分包方的安全技术方案（措施是否进行审批）。查审批记录。
42、是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和检验。查验证、检验记录。
43、是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全。查教育及交底记录。
44、是否对分包方进行了过程控制。查检查记录及生产例会记录。
45、是否对分包方进行了定期业绩评价。查定期业绩评价记录。
46、是否编制各种施工方案、专项技术措施、规章、制度。对特殊“四新”施工是否编制新的作业指导书。
查安全技术措施清单（强制性条文中规定的是否在专项施工方案中体现和文明施工措施清单），查各项管理制度、作业指导书、安全过程控制。
47、方案、措施是否具有针对性、操作性。查方案、措施。
48、是否对关键危险部位、过程监控。查监控记录。
49、是否进行分部、分项、分工种安全交底。查安全分部、分项、分工种安全交底记录。
50、是否重点防火部位和安全物资进行了标识、防护。巡视现场。
51、动火是否经过分级审批。查动火证。
52、消防设施配备是否齐全。巡视现场。
53、是否对周边道路与管线制定采取了相应措施。查安保计划。巡视现场。
54、是否对施工现场环境进行控制。巡视现场
55、对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制。查方案及实施记录。
56、是否对临时设施（活动房、围墙）的施工、使用、拆除进行控制。查活动房搭设方案、验收手续及过程监控记录。
57、是否进行脚手架、模板拆除的申请，并进行审批。查申请书及审批记录。
58、现场“五有”设施是否齐全。巡视现场。
59、是否制定了班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动。查班前活动制度和记录，查三上岗一讲评活动记录。 60、是否制定设备、设施的验收制度。 查检验保养制度。
61、是否对设备、设施进行维修、保养。查保养计划及平时日常维修保养记录，
62、是否对设备、设施进行验收、检测、标识。
查使用脚手架的分阶段验收记录；查附着式脚手架验收记录；查钢平台验收记录；查施工用电验收记录。
63、是否制定各种应急救援预案，准备了救援物资并在事故发生时组织实施，是否配备了足够的救援的人力资源。
查应急救援预案；查救援物资清单；巡视现场；查救援人员组织网络名单。 6
4、是否对应急救援预案进行演练，必要时并对预案进行修订。查各种预案的演练记录，查修订记录。
65、对工伤事故调查分析是否积极配合和制定纠正、预防措施。查工伤事故、月报表及工伤事故登记表；查纠正、预防措施。
66、是否制定了安全生产定期检查制度，检查内容是否齐全，参加人员、频次是否确定，专项检查有否明确。
查安全生产定期检查制度。
67、是否按安全检查制度进行安全检查。查安全定期检查记录。
68、是否按JGJ59－99标准进行了评分。
查安全检查评分表（原则上每月进行一次评分）。 6
9、政府（环保）部门来工地检查记录。
查纠正措施、预防措施实施、验收记录；查重新检验记录。 70、查企业上级来工地检查记录。 查记录。
71、安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施。查记录。
72、是否规定了纠正预防措施的制定、实施、验证人员及职责。查安全保证计划（规定）。
73、是否对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析。查纠正和预防措施记录表。
74、是否对不合格、事故、险肇事故是否制定了纠正、预防并进行了实施、验证、并按时完成。
查纠正措施、实施记录、验证记录。
75、是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施。查预防措施表。
76、是否对安全检测设备、工具进行控制。
查安全检测设备、工具一览表；查安全检测设备、工具检定证书、维护记录和标识。 7
7、是否有详细的审核计划并覆盖规范规定的要素。查各阶段内审计划的编制。
78、内审员是否经过正规培训持证上岗，并与受审核部门或岗位无直接责任关系。查阅证书。
79、检查表编制是否符合要求，审核记录是否具有追溯性。
查审核记录表内的查什么，怎么查抽样数量等，审核记录中时间、地点、人物等的记录内容完善。 80、不合格报告及对不合格问题，制定、实施、验证纠正措施的记录是否规范、齐全、有效。 查不合格报告。
81、内审报告，是否有关于审核情况简述、主要存在问题描述、纠正措施制定、实施与复查情况的记述，以及安全保证体系的有效性、充分性、适应性的评价。查内审报告。
82、内审报告的审核、审批是否符合规定的要求。查内审报告。
83、是否对安全评估的频次进行策划。
查整个施工工期安全评估计划（或体现在安全计划内）。 8
4、是否按策划的时间间隔进行了安全评估。查安全评估记录。
85、评估内容是否充分。查安全评估记录。
86、是否有有效性、充分性、适宜性的描述；是否有安保体系运行中存在问题的描述及采取纠正、预防措施、完成期限、验证要求。 查安全评估记录。
87、是否制定了安全记录控制程序。查安全保证计划（规定）。
88、是否对项目所使用的安全记录进行了编制、汇总。查安全记录清单。
89、安全记录是否符合有关部门规定。抽查相关安全记录。 90、安全记录是否准确、及时、完整、清晰、标志明确，是否有追溯性；是否进行收集整理；是否对安全记录进行了标识。 抽查相关安全记录。
91、安全记录是否便于存取、查询。查安全记录目录。
92、安全记录是否妥善保管。查记录储存环境。
第13篇：外审总结
外审心得
2014年4月15日，项目部迎来了外审。我作为项目部的一员很有幸第一次接触到外审，以前对外审一点都不了解，但经过这段时间的贯标和外审工作，学到了不少知识，并认识到自己的不足。
编制的施组和专项方案在外审和公司的几次的内审过程中都查出了不少了问题，这就要求我随时注意是否有新的规范规程，方案中的所依据的规范及标准是否过期或作废，加强新规范的学习。编制的方案经审批后，还要及时对项目部的同事进行方案交底，以便方案能更好的执行。
雾霾天气频发，环境问题凸显，环境保护体系成为最重要的体系之一。如何对施工扬尘的控制，施工机具噪声的控制，以及空气、水、土壤的污染防治措施，以后将是管理的重点。
第14篇：外审工作总结
外审工作总结
为期两天的再次认证工作，终于在4月29日顺利结束了。此次是我第一次参加公司的ISO9001:2000审核工作，为了迎接这次外审工作的顺利进行，我们大家都付出了很多的时间和精力。而我也在其中学到了很多东西，积累了不少工作经验。
本来自从张XX走后，公司就指定我接手ISO审核工作。我看了有关的书籍和资料，但是我对于这个东西还是似懂非懂。一些文字性的东西，我有些还是不能理解，也不太能跟我们的实际工作中联系起来。虽然我担任了这个责任，但是我觉得自己还是不能够做好。过了年之后，眼见着新的一次ISO审核工作即将开始，但是我还是一头雾水中。
2月中旬，我和朱丽清一起参加了内审员的培训，两个人在学习中开始对ISO在意识上有了一定的了解。顺利结业之后，在拿起公司的关于ISO的一些资料，再做了认真的研究，发现比一开始的时候懂了不少，渐渐开始有些头绪。
3月份开始，我们这边就开始为4月份的外审做准备。娄研委任为管理者代表，给我们分派了任务。我分到的工作室办公室一块的相关工作，销售部的合同评审，以及销售部和技术服务部的顾客满意度调查报告。
刚开始的时候真的没有什么头绪，所以工作上遇到了挺多壁，也走了一些弯路。但是回头再仔细去看看，我这次做的工作。要写个总结，其实真的有点难，工作总是那样的琐碎，要总结起来还真不简单。
这次工作我主要整理了办公室的一些文件和记录。主要是人事管理一块，记录从QR-6.2-01到QR-6.2-04。一开始的时候没有仔细的看质量管理手册的内容。虽然把记录补充完整了，但是没有符合质量管理手册的要求，结果返工了。手册中有明文规定，分目标中有关于员工培训的要求。但是没有符合的，就要以手册为标准，这是首要条件。
其次我还整理了销售部的合同评审一块内容，关于合同评审的内容，质量手册中的规定是，5万元以上的合同需要经过评审。从一开始，我就按照这个标准进行了合同的整理。合同从去年7月份到合同评审时，符合代销和自己产品的两种合同整理。整理合同花费了我比较多的时间，总共找出了符合评审要求的13份合同。找出QR-7.2-02产品要求评审表，根据相关内容填写表格，然后找各部门填写意见并签字。
还有一部分时间，我做了顾客满意度调查表。这个调查花费的时间是我这次工作最多的。首先遇到的问题是调查的对象回的满意度调查不够多，这是一个比较头痛的问题。所以我根据合同，找了几个客户补充了几个顾客满意度调查表格。最头痛的就是要用不一样的笔迹来填写表格，这个我得到公司的同事的帮助。接着我做了顾客满意度的调查报告的统计，以及后续的顾客满意度的报告总结。后续完善表格，我还进行了一些修改。
另外，我还协助小朱做了实验室文件的编写。做了进货检验标准和产品的半成品检验，以及成品检验标准。其中进货检验标准的编写，我首先是向企业询问是否有企业标准，如果该单位没有指定企业标准，则要寻找行业标准，如果没有行业标准则要寻找国家标准。
评审的那天，我和小朱为一组，接受了外审老师的评审工作。第一次接受评审，面对老师的提问，有点紧张，又有点兴奋。但是经过一天半的时间，我觉得是收获甚多，获益匪浅。
通过这次ISO质量管理评审工作，我也学到了不少东西，积累了不少经验。相信下次我可以更好的做好自己的工作，并且协助其他人做好这个工作。
第15篇：外审知多少
外审知多少
一年一度的外审工作正在进行中，那你对外审知道多少呢？下面让我们通过5W1H方法，来了解下外审。
（WHAT）什么是外审：要知道什么是外审，要先知道什么是审核。审核是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。外审是相对于内审而言的，包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核有组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T28001要求的符合性提供认证或注册的机构。目前我们接触的外审，主要是“第三方审核”。
（WHY）为什么要外审：外审是与体系认证联系一起的，体系认证是指企业，通过一个第三方机构对企业的管理体系或产品，进行第三方评价，比如ISO9001质量管理体系认证。通过体系认证是企业管理现代化的重要标志，是向公众展示企业良好形象和社会责任的佐证和媒介，也具有直接或间接经济效益、社会效益，所以很多企业都通过相关体系认证来证明自身的价值。企业在通过认证后，就要接受外部监督，以评审体系运行的实际情况，是不是按照体系要求保持有效性和持续改进的要求。随着体系管理的发展，外审也成为企业获取外部管理资讯、提升自我管理的重要途径。
（WHEN）什么时候进行外审：有三个时间点需要外审，一是进行体系认证时，二是每年的监督审核，三是换证时。体系认证时外审是企业首次接受外部审核，以评审企业是否满足相关管理体系要求。监督审核是指认证机构对获得认证的企业在证书有效期限内所进行的定期或不定期的复审，以来验证组织的管理体系是否持续符合管理体系审核规范的要求并能够有效运行，从而确认能否继续持有和使用认证机构颁发的认证证书和认证标志的审核。监督审核每年需进行一次，审核时间应在距离上次审核最后一天起的8-10个月进行，最晚不得超过12个月。受审核方获准认证后，认证机构颁发管理体系认证证书，有一定时效，一般为三年，时效过后要进行换证审核，换证审核和监督审核可以合并进行。
（WHO）谁来外审：由认证机构委派的审核组实施审核。审核组成员在审核检查过程中应履行真实、准确地报告义务，从收集审核检查信息和审核检查证据到形成审核检查结论的过程中，审核组成员的‚言行均要公正，不偏不倚，遵行‘以客观证据为依据，以审核准则为准绳’的基本要求，真实、准确地报告审核检查证据、审核检查发现和审核检查结论，以及在审核检查中遇到的重大障碍和在审核组和受审核检查方之间没有解决的分歧意见。
(WHERE)外审的对象是哪里：外部审核的对象可以是产品、过程、体系（如质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系）等，根据不同的审核对象，可分为“产品审核”、“过程审核”、“质量管理体系审核”、“环境管理体系审核”、“职业健康安全管理体系审核”等。审核可以是针对某一单独管理体系审核，也可以是结合审核或联合审核。
（HOW）如何进行外审：管理者代表和负责迎接审核工作的人员必须事先尽量早了解、确定以下信息：审核的目的、审核的判别准则、审核的范围、审核人员数量和分组情况。外审的核心流程是：召开首次会，由外审组长主持，主要了解受审核单位基本情况，并介绍审核的目的、方法、分工、时间安排等；现场审核，外审组成员按分工实施审核，参照审核准则，采用询问、谈话、观察、资料查询、数据分析、现场查看等方法，对受审核单位的体系运行情况进行检查，寻找审核证据，形成审核发现，得出审核结论；召开末次会，由外审组长主持，主要是向受审核单位体系运行情况作出评价，反馈审核情况，对不符合项（如有）作出说明，提出改进措施或整改建议。
第16篇：外审总结报告
2011年外审总结报告
中国质量认证中心根据GB/T9001-2008标准对我公司质量管理体系成员部门进行了抽查现场审核。
一、审核目的
主要为监督审核，评价我公司管理体系的持续符合性和有效性，以确定是否继续保持认证。
二、审核范围
LED照明灯具（路灯、隧道灯、泛光灯、景观灯等商用照明灯）的设计、开发、生产和服务。
抽查需审核的部门有技术质量部、研发部、生产部、市场部。
三、审核准则
1、GB/T9001-2008标准；
2、公司质量管理体系文件；
3、有关适用的法律法规。
四、外审组成员
组长：
组员：
五、审核时间
2011年11月16日至2011年11月10日
六、审核过程内容总结
审核组对抽查部门进行了现场审核。同时由公司管理者代表、内审员、技术质量部部长陪同此次现场审核。在审核过程中，审核组通过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式，与有关部门负责人和相关管理人员进行沟通交谈，收集我公司质量管理体系运行情况的信息。
依据审核准则，此次审核审核组共提出2项不符合项，均为一般不符合项。无严重不符合项（详见不符合项报告）。
在此次审核中，审核组对我公司质量管理体系运行的符合性和有效性做了详细的点评。其中做的较好的方面为：各部门均能按公司质量体系文件要求执行，市场部资料比较齐全，技术质量部对质量管理工作，做的非常认真。
做的较差的方面为：
a、所有部门
1）工作中屡次出现低级错误，在外审过程中发现笔误较多。
2）各部门质量目标分解应围绕公司质量目标制定，其中有些指标不具有实际可测量性。
3）对标准理解不够深刻。
4）与各部门之间接口管理不够紧密。致使问题解决措施，前后不能对应。例如：技术质量部发给研发部的纠正措施报告单，其解决措施不实际，答非所问，或者一直追不到其相应回传单据。
b、技术质量部：
1） 对于公司质量问题的分析、解决，只停留表面现象，没有分析其真正原因，从根本上讲，问题没有充分解决，导致问题屡次出现。
2）内审工作力度不够，有些项目抽查未发现问题，则外审时被发现。
3）对已发现问题没能根本解决，导致再次出现。
c、研发部：
1） 去年已经过审核的文件资料，仍作为今年审核资料。无设计输入评审，去年已被开不符合项，今年仍没有输入评审。
2）本年度无研制计划。
3）对纠正措施应高度重视、清晰明确的分析原因、提出真对性的措施。 d、生产部：
1） 合格供方资料都不全，名单名称与资料名称不能对应，而且有些资料早已失效。
2）生产计划数量与采购单数量不能对应，原因查找困难。
3）对纠正措施应高度重视、清晰明确的分析原因、提出真对性的措施。
7.不符合项的整改
我公司所有人员应针对质量管理体系标准的进行学习，各部门在接到“不符合项报告”或“整改项”后，要针对存在问题进行认真分析，制度纠正措施，并举一反三的整改。要求2011年12月15日必须整改完毕，并将实施的纠正措施报告和具体证据资料报技术质量部，技术质量部应将在12月月底前组织人员
对各部门的纠正措施的实施情况及其有效性进行验证，并将结果纳入月度经济责任制考核中。
第17篇：外审汇报
2014年外审工作汇报
（问题及情况）
我公司2014年贯标外审已顺利通过。在此次的贯标审核中，设备材料管理方面虽未出现不符合项，但在细节问题上还是存在着很多不足，各项目部设备材料管理人员趁着这时机，好好对照一下自己主管的项目部情况，有针对性地进行比较，进行自我检查，对发现的问题及时整改，积极完善项目部的设备材料管理。
以下是2014年设备材料部贯标外审记录。
时间：2014年7月1日—7月4日
地点：安装公司营口项目部
主要审核内容：项目部、安装公司机关、（茌平）压力管道竣工资料。
项目部：
设备：1.查台账：自有、租用设备。
2.设备进场验收、记录（缺安全、技术验收的相关资料、表格，
验收不受控不规范，老师要求改进）
3.抽查设备维修保养记录。
4.租赁设备管理：查汽车吊租赁合同及供应商资格；查租赁
2台汽车吊操作人员持证情况。
5.特种设备检查：2台龙门吊、3台单梁吊的报装、注册资料
（已由甲方报装、注册）。
材料：1.查主材（钢材、铝材），自购（气体、焊丝）相关物资材料进场、出库、验收流程、是否受控。
2.查《材料需用计划表》签字、审核（批）、时间。
3．《物资质量检查记录》查内容。
4.《甲供材料领用明细表》抽查铝母线领用明细、质量证明书，
及相关技术资料收集保管情况。
5.自购材料：查合格供应商资料及评定过程。
6.焊材（集采）流程，查铝焊丝质量合格证及检验证书。
7.查劳保发放表，是否有安全员监发，抽查安全帽（实物）：
合格证、厂家是否在合格供应商名册内。
机关：
1.查程序文件熟悉程度，对材料分类及其相应管理规定。
2.查《合格供方名册》，及评定流程是否符合相关规定和标准。
3.采购实施：查《二氧化碳焊丝买卖合同》，抽查营口《气体供应协议书》。
4.抽查石河子《材料需用计划》流程、签字、审批。
注：（茌平）压力管道竣工资料我部门在今年3月的“GC1压力管道资格审核”中已提交相关资料，故此次贯标外审我部门不参与此项审核。
设备材料部
二〇一四年七月二十一日
第18篇：外审整改措施
措
施
针对此次质量认证审查出现的问题，分析其原因，首先是日常员工意识淡薄，标准不明确，检查不细致所致，对于以上情况，特定措施如下：
1、组织员工及各管理人员进行培训，明确标准严格按9000认证质量标准培训到位。
2、设定专人专管，由指定人员专职负责，生鲜区预包装食品的检查。
3、将超市内预包装食品进行逐一排查，将标签不符合要求的，一是：全部更换，二是：无法更换的进行撤柜处理。避免今后此类现象的再次发生。
***
第19篇：外审总结
外审总结
一、环境、安全问题：
1.环境因素识别应与本部门密切相关，“设计活动”不属于生产中心识别因素。
2.环境因素法律法规评价清单与识别清单要一致。3.适用的法律法规清单中有许多非真正适用。 4.环境、安全目标不明确。
5.危险源清单中不需要的去掉，需要的建立控制措施。
6.向相关方（如电路板加工方、结构件喷漆方等）提出环境、安全要求（形式可为告知函、合同、协议附件等）
7.环境、安全检查中应有安全技术交底，现场环境、安全因素检查（如灭火器、固废处理）应为按月检查。8.应建立能耗管理，对生产用电按时统计。 9.设计过程环境因素欠识别。
二、质量问题：
1.工艺文件中有工序号与工序名未对应的情况。2.测试记录
1) 老化测试时间只记录了日期，未具体到几点。
2) 生产批次、老化批次设置不规范，规范批次号。
3）高低温试验记录未记录产品试验过程设备上的实际温、湿度。试验只有测试记录，无试验记录，建议增加试验记录，增加环境温、湿度、使用设备型号等（可更改记录表单添加试验记录或新增试验记录表单）。应注意测试记录与测试方法一致。 3.检验依据应规范化。
4.生产、检验等记录编号应唯一。
5.质量手册中有许多失误，如职责分配表中职责划分有问题，程序文件清单名与实际程序文件名不一致等。
6.外包的结构件、喷漆件特殊过程的确认，应进行控制，自行监督或向外包方索要资料。
7.对软件的控制（包括原程序、介质）不规范，应加强软件的生产操作管理。
8.检验控制关键点，检验标识。
9.软件开发、设计验证等的可追溯性待完善，规范性待提高。10.设计完后发图纸时要进行设计交流、各设计阶段要进行阶段评审。 11.设计输入中，各系统解读不完善。
12.采购要对所有材料供方进行评价（承包商肥城建筑未评价）。
三、总结：
后续工作建议可以从以下几方面进行改善： 环境、安全：
1.环境、危险源重新识别、评价，更新适用的法律法规清单（各部门）；2.重新设定环境、安全目标（各部门）； 3.向相关方提出环境、安全要求（采购）；
4.重新编制环境、安全检查表，对其中重要因素按月进行检查（质管办）；
5.建立生产车间用电统计表，从功率耗电设备上考虑节约电源、合理利用，对能耗进行管理（生产）。质量：
1.规范记录表格、统一编号、规范填写（质管办）；2.规范检验标准（质管办）；
3.重新修订程序文件、质量手册，做到文件与实际一致，并组织相关部门对相关程序进行培训学习（质管办）；4.生产过程软件的规范管理（生产）；
5.外包的结构件、喷漆件特殊过程的控制（采购）。6.规范设计开发、验证记录形式（技术管理办）。
7.规范设计开发各阶段评审流程、评审记录（技术管理办）。8.采购全面实施对供方的调查、评价。老供方可从资质、历史供货情况评价，新供方组织相关人员现场考察评估。尤其对关键材料评审加严（采购）。
外审（补充）
质量问题：
1.内审报告内容跟上次一样。
2.关键过程检验率100%，但文件中未定义关键过程。3.体系日常检查可由质管办负责，责任部门确认，领导批准。 4.校准、检定后的仪器使用前应先确认。 5.设计验证无最终记录。
6.设计评审报告中内容与结论不一致。7.文件纸档与电子档受控管理不规范。 建议解决方式：
1.明年组织全面实施一次内审。（质管办）
2.质量目标保留以前的“产品检验覆盖率100%”。（质管办） 3.规范体系日常检查表，并组织日常检查。（质管办）
4.校准、检定后的仪器使用前先由生产维修部或较专业人员确认，并填写确认记录。（生产）
5.规范设计过程记录格式，记录使用情况管理。（技术管理办） 6.文件受控管理。纸档盖“受控”章、给予分发号后下发，并填分发登记表；电子档建议也纸档审批后上传。（工艺）
第20篇：外审发言稿
同志们、咨询专家：
今天，***公司和***公司的管理精英共聚一堂，隆重召开贯彻实施ISO/TS16949：2002国际标准及认证工作动员大会，共同宣示新一轮贯标认证工作的正式启动！
回顾近几年来的贯标认证工作，大家有目共睹，我们通过不懈努力取得了了不起的成就，从2001年的94版标准到2003年的“双标”，建立了具有企业特色的规范、有效的质量管理体系，实现了以体系文件为准则的法治，降低了管理执行成本，创造了管理效益，带动了企业管理工作的全面进步。公司产品质量水平提升跨度大，***公司铸件综废率从2001年的
7.47%降至目前的3.27%，***产品形成了品牌优势，在东风汽车零部件市场拥有竞争力和一席之地，使公司迎来了快速发展时期。贯标工作，让我们看到了不是虚的而是实实在在的东西。
纵观这两年来企业的外部形势，变化快速，往往难以预料。去年市场火爆，产能急速扩张，效益规模扩大，随之带来了企业管理跟不上的问题，认识到企业管理还有很大的提升空间。而今年的市场形势不容乐观，尽管如此，我们还是要继续落实在年初经营会议上提出的开展“管理年”活动等八项工作措施，全面推动管理工作上台阶。TS16949实施工作是其中一项重大的战略性举措，经过前期的策划和准备，公司毅然作出了启动此项工作的决定。
大家知道，ISO/TS16949标准是QS9000标准的替代性标准，是国际汽车行业组织总结了欧美发达国家汽车业的质量管理，在ISO9001：2000版标准的基础上，融入了诸多标准的精华。目前，世界汽车生产大国包括中国正不遗余力地推动TS16949的认证工作，以期促进本国汽车厂商的国际竞争力和全面走向国际市场。国内的汽车主机厂如上汽、一汽、东风等都对各级供应商提出了实施TS16949标准的要求。东风汽车有限公司还有自己的特殊要求，那就是供应商的质量管理体系符合ANPQP、ASES的要求，ANPQP和ASES都是从日产移植过来的。在6月份东风德纳车桥有限公司成立后，我们又面临着两种不同类型的顾客，一是美资，二是日资，实施TS16949标准更是成为当前的必要。我们要认识到，实施TS16949不仅是QS9000标准简单的升级工作，应视为提升企业管理水平的一种动力和有力手段，TS16949标准对企业的作用是多方面的，主要表现在：
1、运用过程方法，进一步优化产品实现过程和支持性过程。
2、建立过程绩效指标系统，引入绩效管理制度和持续改进机制。
3、减少二方审核频次，增强企业市场竞争力。等等。
本次贯标工作有如下特点：周期长、资源投入大、工作量大、任务繁重，***公司首次纳入体系和三方认证，这些决定了不同于前两次贯标工作。我们不仅要好好总结过去贯标工作积累的经验和有效做法，还要正视所面临的许多困难和阻力，在座的各位应予以高度重视，以表率、模范来积极支持和推动。
在此，我提出几点要求：
一、公司各级领导、各部门要高度重视，积极参与。
贯标工作是一个系统性的工程，成功与否要靠大家和全体员工的参与。重视此项工作，不能光喊在口头上，还要落在实际行动和日常工作上。各级领导要利用各种形式向广大员工大力宣贯实施TS16949的意义和作用，要带头参与对标准的学习和培训，要亲自对文件的审核把关，从纪律上严格要求下属工作。对一些关键、重大事项要行使果断的决策权，做好与其它系统的协调工作。
二、做好组织、计划工作。
组织是胜利的保证，公司成立了项目领导小组，负责资源的配置、重大事项的决策和综合协调工作。目前培训所需的教具已添置，大家关心的信息化工程已经实施，其它资源策划后再投入。任命了管理者代表。抽调相关部门业务骨干，设立项目工作小组和指定项目负责人，全权负责贯标工作的日常管理，包括流程分析、体系文件编写、文件实施等工作，各部门对
工作小组的工作应全力支持，小组成员不论是谁要服从统一领导和组织管理。在此希望工作小组大胆行使赋予的各项权利，要主动、有创新地推动，对贯标工作不力的部门/人员要不顾情面，严厉给予处罚，提高实施工作的执行力。
标准中有个很好的方法，就是PDCA循环。“P”之意为策划、计划。对实施TS16949标准工作不仅要有长期的一个计划，对每一个阶段都应制订一个详细和可操作的实施计划，***公司除了执行***公司的大计划外，还要制订适合企业实际情况的实施计划。从某种意义来说把计划工作做好，贯标工作就完成了一半，余下的工作就是实施、检查和督导。
三、转变观念，彻底改变质量体系运行管理模式。在“双标”工作的后期，由于认识上的偏差和思想上的疲劳情绪，把贯标工作当作负担，把贯标工作视为作假和形式主义的大有人在，一些假的和不按制度执行讲人情的现象在滋长许多许多蔓延，应引起我们的深刻反思—产生这些问题的实质原因是什么？其中一个根本原因是贯标工作是建立在贯标办这个专门机构的强力推动下进行的，一看内审到了就紧一下、忙一下，抱抱佛脚应付检查，其它不抓时就放牛了，各部门未把贯标工作当成正常的工作，而疲于被动应付。我们要改变质量管理体系运行的管理模式，从本次实施TS16949的组织工作上改变过来，从日常的管理上纠正调整过来，彻底将各部门的依赖思想转变过来，绝不能搞成“为贯标而贯标”，要解决好贯标与实际工作两层皮的问题，培养大家的自觉、主动、习惯性。同时公司要从干部人事和绩效考评上，考虑一些管理措施从根子上解决这些问题。
四、统筹兼顾，协同发展。
实施TS16949要处理好几个方面的关系。一是日常业务工作与贯标工作的关系。业务工作是基础，贯标工作是提升，两者均不可偏废。大家对业务工作轻车熟路，习惯于日常业务工作，业务工作饱满了，这就要有点奉献精神来牺牲业余时间去学习、培训，动动笔去写制度上的东西，动动脑想想管理上的东西，这样才能促进业务工作，才能用贯标理念武装自己，提高自己，不能在贯标工作上掉队和落伍。
二是贯标工作与其它专业管理的关系。两者是相辅相成的关系，专业管理是企业管理全面进步不可或缺部分，各系统、各部门要借鉴贯标工作的方法来推动职能管理，为贯标工作创造环境、创造条件。
三是***公司与***公司之间的关系。***与***关系的基调是母子公司，在重组***后，经过整合和管理，***公司出现了积极、有利局面，与以前相比各方面都有了很大进步。但是还存在不足，如从未开展过贯标工作，基础工作较差，员工与市场接轨的观念尚需时日建立，与***公司的职能管理问题已经浮上面，双方关系还须厘清。这些问题我们都有办法和有智慧来解决。按照科学管理、职责分明和资源共享的原则，理顺母子公司关系，对流程分析的职责交叉部分要在体系文件中体现和明确下来，不能有模糊不清，对产品、工艺的同质性硬件和管理资源该共享的应共享，对有争议的地方，双方坐下来讨论达成共识，一旦形成制度性的文件要严格执行。双方取长补短，共同提高，最终奠定两地协同发展的局面。
五、坚持高效、精细的原则。
重过程效率是TS16949：2002标准的落脚点。把实施标准当作一件产品的话，有资源和成本的投入，就必须讲究效益，取得认证证书是第一步，不是我们的最终目标，要实实在在地将贯标对企业管理的推动效应充分发挥出来。这些表现在我们的各项管理工作效率得到了提高，工作作风得到了转变，思想观念得到了更新，员工素质得到了增强，企业效益得到了提高。在实施时，流程清晰、职责明确，剔除不增殖、不必要的东西；程序不能偏于繁琐，文件该简洁的简洁，***公司的文件和管理流程应结合企业自己的实际，该适当简化的简化，不能片面追求高、大、全。
贯标工作的精细体现到细节上。我们每一位可能希望抓大一点的、看得见的东西，眼前不能立竿见影的懒得去做。市面上流行的一本管理书籍，叫《细节决定成败》，谈到了细节对企
业的重要性，认为市场竞争往往输在细节上。海尔总裁张瑞敏有句名言：“把平凡的事情做好就是不平凡，把简单的事情做好就是不简单。”日本人是抓细节的成功典范。日常许多工作问题都出在忽视了细节。抓细节管理不等于事无巨细，什么事都去亲自抓，要按职责范围和分工，把属于自己的岗位工作考虑全面，做的更细，多做点预防性的工作。
最后，要求大家发扬公司几年来所积淀的“贯标”精神，概括起来是：领导重视、思想统
一、顾大局、讲奉献、严纪律。这是我们企业文化的重要组成部分，是企业的宝贵财富。
同志们，面临在下半年甚至今后更长一段时期，市场形势不明朗，企业经营的不确定因素较多的重大挑战，我们在思想上要有危机感和长期打硬仗的准备，踏踏实实地做好实施TS16949标准等各项工作，转变思想观念，科学创新管理，变革管理机制，通过贯标来提高企业的执行力、自信力和凝聚力，形成强大的管理优势和爆发力，我们的企业会有更好的发展前景，我们每一位的美好愿景都会实现。
﹙管理者代表发言稿﹚
公司于2000年元月开始推行ISO9001：2000质量管理体系，从建立质量方针、目标，编写和组织贯彻质量体系实施，用ISO9000系列标准组织工作开展和培训。在XX的指导帮助下，在公司领导重视和全员参与下，经过学习、实践、改进，2003年元月和2006年元月荣获ISO9001：2000质量管理体系证书延续使用，取得了客户对公司产品进入国际国内市场的通行证，同时也证实公司推行质量管理体系的的适宜性、充分性和有效性。
为使公司质量管理体系得到持续改进，巩固提高，一年来我们主要作了以下工作：
一．总结经验，持续改进
认真总结几年来推行质量管理体系在实践中的经验、教训，针对内审、外审、管理评审，特别是TUV认证审核提出的宝贵意见，切实落实改善。结合公司推行HSF（危害物质过程管理），组织补充修改了质量手册、程序文件，使其相互匹配、协调执行。使质量管理体系的工作流程、过程方法、质量保证能力结合公司的生产实际纳入文件，深入人心，指导实践，持续改进。
二．深化质量管理，各项管理齐头并进
以技术求进步，向管理出效益，就必须加强程序化、规范化、科学化管理，以达到提高质量，降低成本，减少损耗，实现增产增值的目的。公司2007年销售额XX万美元，新品开发达XX个，成品产量达XX万台，出厂产品质量均得到保证，取得了07年度生产经营好的成绩。内部控制损耗、降低成本正深入开展。
三．加强职责分工，实行目标管理
为适应公司快速发展，对相关部门组织架构和职责作了调整和规定，符合了质量管理体系要求，以保证生产经营的正常运作。2006底年公司制定了2007总的质量目标，各主要部门对公司总目标进行了分解，提出了部门07年度质量及工作目标，并组织具体措施加以实施，深化了目标管理。目前各项主要目标已基本完成，公司07质量目标是适宜的。
四．以人为本，加强培训
人才企业的核心竞争力，公司的质量方针：以人为本，科技创新，绿色优质，真诚服务，充分体现了对人才的重视。为提高公司综合竞争能力，07年公司引进了一批优秀的管理人才，并积极组织开展内部管理培训，为提升广大员工素质、各项基础管理和生产效率打下了坚实基础，收到较好效果。
诚信、务实、开拓、进取。向管理要效益，沿着ISO9000标准的要求开展工作，一年将比一年有进步、有发展。我们面临激烈的市场竟争，众多的客观困难和主观努力上的差距，深化管理还有大量的工作待开展，但我们有信心迎难而上，找出差距，分析原因，采取措施，持续改进，力争2008公司能有一个更大的发展，去实现公司的方针目标。
大家早上好！
欢迎各位在百忙之中抽出时间对我们公司ISO9001:2000质量体系进行认证审核，我代表XXX公司向你们表示热烈的欢迎！
一年来，我公司ISO9001:2000质量管理体系运行基本稳定、正常。纵观2007年2次内审和年度管理评审的情况，以及本年度公司的各部门的运作来看，可以发现，该体系在一定程度上促使公司各部门更加有条理地展开工作，同时也促进公司产品质量和服务水平的提高，大家对该体系的认同感大大加深，表达了一致的好评。
在这次审核工作，我们将根据审核组的审核计划，全力配合审核工作，希望通过这次的外审进一步地完善本公司的质量管理体系,做到以评促建，以审促进；也希望审核组在审核过程中能就我公司的实际情况提出一些改善的建议。
最后预祝本次审核工作圆满成功！
谢谢大家！
