企业管理与风险控制部岗位职责
推荐第1篇：风险控制部岗位职责
风险控制部岗位职责
（一） 风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评估岗位的工作指引和运作流程；
2.建立风险控制系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；
3.合规风险管理，负责组织事前风险审核，事中风险控制，事后风险检查，出具风险
预警提示和风险评估报告；
4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态和风险程度，分析
风险来源和影响，提出解决方案。
（二） 风险控制部评审人岗位职责
1.负责投资项目的风险审核
2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检
查；
3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；
4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；
5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实
施方案及风险控制措施；
6.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产；
7.协助业务部完善风险控制相关手续。
8.
推荐第2篇：风险控制部主管岗位职责
1.审核及评价担保项R，评价担保业务相关信息的可靠性、完整性、可行性。2.参与担保项目评审，根据项目具体情况拟定风险防范方案。3.协助监管项目实施过程和在保项目，提出风险预警，控制项目风险。4.协助建立、完善风险管理流程，指导、协助客户经理控制项目风险。5.建立公司风险管理体系。
推荐第3篇：风险控制岗位职责
风险控制部岗位职责
一、风险控制部岗位职能
负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：
1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核；
2.对申请担保项目从整体风险进行评定；
3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；
4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；
5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；
6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；
7.完成公司领导交办的其他事务。
二、风险控制部岗位工作职责
（一）风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；
2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；
3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；
4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。
（二）风险控制部副部长岗位职责
1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善；
2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；
3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；
4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案；
5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估；
6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；
7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；
8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；
9.完成公司领导交办的其它工作。
（三）风险控制部评审人员岗位职责
1.负责投资项目的风险审核；
2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；
3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；
4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；
5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；
6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。
8.完成领导交办的其他工作。
三、工作计划及要点
1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。
2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。
3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。
4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。
推荐第4篇：企业管理部岗位职责
企业管理岗位职责
1、负责绩效管理体系（部门关键指标体系、绩效考核方案、业务流程及管理办法）的建立及维护；
（1）制订和修订岗位职责；
（2）负责计件工资方案的制订推行、总结、修订；
（3）负责协助各事业部内部管理流程的制订和提出指导建议；
2、负责工厂内部管理沟通的疏导，做好部门之间的协调工作；
3、负责组织、调动各事业部、TQC和行政等相关责任部门对专项管理问题、工作的调查、研究和分析，并提供针对性的解决建议方案；
4、协助人事行政科做好人力资源和行政管理工作；
（1）负责客户考评时5S检查监督工作
（2）协助人事行政科做好学习型企业文化的建设工作；
（3）负责指导、督促、评估员工投诉及合理化建议的落实处理；
（4）负责基层、中层主管的培训发展和选拔中层及以上管理干部；
（5）负责组织公司有关法律、法规方面监管管理的工作；
5、负责工厂沟通机制、控制机制、激励机制的建立；
6、负责向总经理提供管理变革建议，并参与管理变革；
7、负责工厂内部重要管理文档的存档、保管和索引；
8、总经理布置、指派的其他各项工作。
企管劳资部岗位职责
在主管经理的领导下负责公司劳动工资管理工作、劳动力管理工作、劳动合同管理工作、工商管理工作、合同审查工作、福利企业年检工作、职工退休管理工作、福利企业证书变更工作、基层单位及机关绩效考核工作、部内建设工作。
一、劳动工资管理工作
1、负责公司工资计划工作及工资分配工作
2、负责审批各单位工资计划及班子成员工资发放考核工作
3、负责民企工程公司各工程队工资计划工作
4、负责各单位绩效考核班子成员工资测算审批工作
5、负责所属单位工资手册发放工作
二、劳动力管理工作
1、负责工人调转工作
2、负责新安置工人安置工作
3、负责临时工聘任审核工作及登记台账、资料备案、核定审批工作
三、劳动合同管理工作
1、负责各单位劳动合同签订指导工作
2、负责办理解除劳动合同职工相关手续工作
四、工商管理工作
1、负责安排全公司工商年检工作
2、负责审查、办理工商执照变更、登记备案工作
五、合同审查工作
1、负责审查联营联办等合同文本工作
2、负责指导各单位制定联营联办等合同工作
六、福利企业年检工作
1、负责福利企业年检政策指导工作
2、负责安排年检具体工作工作
七、职工退休管理工作
1、负责办理职工退休工作
2、负责退休职工独生子女补助费审核发放工作
八、福利企业证书管理工作
负责福利企业证书变更工作
九、绩效考核管理工作
负责基层单位及机关绩效考核工作
十、部内建设工作
负责企管劳资部工作计划及工作总结工作
档案管理员职责
1，认真贯彻党和国家及上级主管部门关于档案工作的法律法规及有关政策。制定档案的工作计划，进行工作总结，指导，监督，检查。
2，按照《档案管理工作规范条例》，负责对各类档案的接收，分类，编目，编制，检索工具进行科学的系统管理。借出的档案要进行登记，并负责定期追还归档，确保档案齐全，完整。
3，按照《档案库房管理制度》要求，做好“八防”工作，定期检查旧档案，确保档案材料安全。
4，积极开展档案知识宣传工作，增强全体干部职工的档案意识。对保管期限已满的档案进行鉴定并负责向主管领导汇报处理。
5，积极做好档案信息资源的开发工作，不断提高工作质量和工作效率。
6，树立和加强保密观念，做好文件，资料，档案的保密，保管工作。
推荐第5篇：企业管理部风险评价
风险评价---企业管理部
一、集团管控风险
集团公司具有“规模大，层级长，产业多，区域分布广，组织机构复杂”等特征，由于公司的层级和规模都比较大，在运行过程中，很容易出现“大企业病”，内部沟通效率和资源利用效率不高，不能突破规模墙的限制，持续获得高速成长，集团总部对子公司又爱又恨，即希望子公司发挥积极能动性，又怕子公司失去控制，于是，不停地在集权与放权中反复，失去机会。长此以往，管控难度会很大，这就需要进行系统的集团管控设计。
增强集团公司控制力，是企业集中资源做强做大主业的重要措施，也是企业加强管理、规避经营风险的必然要求。
1、加强企业信息化建设。运用信息化手段，实现集团公司对所属各级子企业的实时控制和管理，增加透明度，提高管理效率，优化资源配置。
2、加强重大事项管理。要加强集团公司对投融资、担保、固定资产支出、大额资金往来、重大物资采购、工资福利政策等重大财务事项的集中管理与控制。
3、加强财务预算管理。坚持以战略规划为导向，合理编制企业财务预算，加强对预算执行情况的考核，逐步实施企业全面预算管理。积极探索适应企业特点的资金集中管理模式，加强现金流量和资金链的管理，严格控制资金流向，
提高资金使用效率。
4、建立完善内部控制机制，要加强内控制度建设，强化内控制度执行监督，逐步开展内部控制有效性评估工作。
5、加强对高风险投资业务的监管。集团以行驶股东权利的方式增强集团公司的控制力。对于独立法人的子企业，既要尊重其自主权利，又要充分实现集团公司经济资源的整体运作。
二、法律风险
企业的竞争力包含有抗大风险的能力，核心就是企业防范法律风险的能力。做为集团公司，较大的法律风险主要体现在合同管理、重大决策、重要诉讼、知识产权、合规风险方面。
1、合同管理。在订立、履行合同中规范化程度不高，在合同标的、文本格式、履行方式等方面存在法律漏洞。由于合同内容、条款残缺不全，责任追究无法律依据，给对方以可乘之机，往往授人以柄，难以保证合同目的的实现，反而增加合同风险系数，一旦发生纠纷，被当事人恶意利用，形成诉讼，就会给国有资产造成不应有的经济损失。
2、重大决策。由于缺乏科学系统、客观公正的判断而盲目决策使企业蒙受损失或坐失良机，影响社会稳定。
3、知识产权。每个企业的战略不同，但核心生产力几乎都和知识产权密不可分，贯穿我公司的全过程。根据研发、
生产、销售三个阶段经营活动的不同特点，知识产权风险主要表现在研发活动期、产生活动期和贸易活动期。例如研发完成时，开发出的新技术或产品不进行有效保护，导致被限制使用的风险；产学研合作中的知识产权权属未能得到明确规范，导致自树竞争对手的风险等。
4、重大诉讼。逐渐增多的公益诉讼、群体性诉讼、小股东起诉、劳动争议纠纷包围缠绕公司发展;潜在的刑事诉讼，如反商业贿赂、重大安全事故、决策失误追究制日益出现;新闻曝光、信息披露等监督制度越来越迫使公司必须依法经营和管理，行政家长式管理越来越不适应现代市场经济。
5、合规风险。企业合规风险文化的缺失已经成为企业建立合规风险体系最大的阻碍之一。不注重构建企业合规风险文化，再好的合规风险制度也难以发挥作用，合规风险管理势必也将成为一句空话。因此即使已经建立了规范的合规风险体系，也未必能控制风险。
为了提高企业对经营风险的识别、防范能力，促进企业健康的发展，提出以下对策建议：
1、加强对经营管理人员法律知识的培训，提高运用法律解决问题的能力。
2、建立企业总法律顾问制度，建立兼职或者专职的法律顾问队伍，加强对合同签订、履行的法律审查。企业可根
据本单位人员和业务量等状况，设立专职或者兼职法律顾问，具体负责对合同签订、履行的法律审查和诉讼代理工作。未经法律顾问审查同意，不得签订和变更合同。
3、定期召开会议，专题研究风险控制问题，采取防范措施及时化解风险。
4、建立合同审查和管理制度，制定《集团公司合同管理办法》，实行合同签约人负责制和重大合同履行报告制度，促进依法审慎签约。合同权利义务要明晰，违约责任条款完整，最大可能的降低合同风险。在预防纠纷上，要求所属各单位在签订合同时要做到事前预防，事中控制，事后监督，严把合同审查关。
5、密切关注合同履行过程，确保合同履行善始善终。合同一经签订成立，即具有法律效力，必须按照合同的约定履行；变更合同，须经双方当事人协商一致，否则就要承担相应的法律后果。
6、建立重大决策制度。对于决策可能出现的稳定风险，既要进行先期预测、先期查找、先期评估，又要及时有针对性地采取有效措施加强解释引导，预防和化解社会矛盾，确保决策依法贯彻执行和顺利推进。在评估和决策过程中要正确处理好集团公司改革发展与保护人民群众合法权益的关系，既要考虑有利于集团公司的改革发展，更要综合全面考虑各方面社会群体的不同利益诉求，审慎作出决策。
7、建立完善的知识产权评审流程，控制知识产权风险，有效利用专利文献提高研发起点。建立知识产权档案，当企业知识产权受到侵犯或威胁时利用完备的知识产权档案，积极地参与起诉或应诉。采取必要的防范措施，根据合作的内容对涉及的知识产权权利和责任进行明确规范，利用知识产权保证条款来排除企业的侵权责任。与员工订立非竞争或非披露协议，规范员工的职务行为，防范丧失技术秘密或商业秘密等知识产权风险。
8、创建“企业的合规风险从高层做起”的机制，树立全员合规的责任意识，强调主动合规的基调，倡导“合规创造价值”的理念，通过一系列的合规风险管理活动避免企业违反法律、法规、条例、相关自律组织标准、行为规范而导致的法律和重大财物损失或声誉损失的风险，从而增加企业的盈利空间和机会，为企业创造价值。
推荐第6篇：企业管理部岗位职责说明
企业管理部岗位职责说明
一、企业管理部主要职责
企业管理部主要职责：
1、研究并参与制定宝塔集团新疆区的发展战略，参与制定新疆区的中、长期发展规划。
2、组织新疆区总裁办所属单位制定年度生产经营、固定资产投资等综合计划。
3、负责新疆区总裁办所属单位的运营分析和监管工作，并对所属单位的经营目标和预算所出现的偏差予以纠偏。
4、参与新疆区所属单位的投资并购和尽职调查工作，开展能源、资源等有利于集团发展的对外合作准备工作，形成初步方案。
5、按照新疆区总裁办及新疆宝塔投资控股有限公司管理和发展的要求，参与制定并颁布相关的规章制度和管理办法。
6、搜集与宝塔现有业务和产业有关的法律政策、国家和地方优惠政策、行政审批政策等，并对其进行研究分析，提出初步意见供领导参考，根据需要下发给所属单位，充分利用好政策以降低成本。
7、配合考评委对所属单位的运营、以及在建项目工程进行监督和考核，并对在建项目相关资质的办理进行督办等内控管理工作。
8、对外合作与发展，加强与关联合作单位的往来、沟通、交流。
二、企业管理部下设二级部门
1、计划经营部
1
（1）按照新疆区总裁办及新疆宝塔投资控股有限公司的要求，负责牵头各所属单位进行战略规划的制定和组织与实施。
（2）协助各分、子公司制定公司的年度经营计划及全面预算，并对其合理性进行审核。
（3）负责参与制定对各业务单位进行月、季、年度生产经营及在建工程考核管理办法并按时进行专项考核, 存在问题进行分析和提出整改意见
（3）制定各业务单位的生产经营目标责任书及项目建设目标责任书，并合理分解到季度、月度工作计划
（4）组织各业务单位召开月、季、年度生产经营分析会及生产经营分析会材料组织工作
（5）计划经营部的工作流程制定、内部职能部门之间的业务衔接与沟通。
（6）在建工程月、季、年度工程进度、质量、资金、安全等方面的工程计划达成分析
（7） 生产经营单位月、季、年度预算达成综合统计分析 （8）对总裁办所属各业务单位对口部门的业务指导工作和相应业务管理工作
（9）新成立公司的市场调研及分析，初步制定出各公司的市场定位，管理模式，关键资源及流程以及市场开拓方案的策划。
（2）法律、股权管理处
1、法律事务要职责：建立、完善各项法律事务管理办法和其他
2
各项规章制度，健全法律风险防范机制；参与重大经营管理、诉讼管理、合同管理、清欠管理、内部纠纷处理、规制审查、指导档案管理。
2、股权合作主要职责：负责公司股权管理工作，协助子公司建立健全法人治理结构；负责公司所属全资子公司投资管理工作；协助完成子公司管理优化工作。
第一条 负责公司及子公司股权管理工作，协助子公司建立健全法人治理结构；审核子公司董事会、股东会议案，协助子公司按章程召开董事会、股东会；审核子公司上报的股权管理重大事项决议，跟踪后续执行；办理对全资子公司的增资、股转、董监高人员变更、变更营业范围、修改子公司章程。
第二条 组织评审全资、控股子公司对外投资项目，审核子公司投资制度、标准等；对子公司重大投资中的关键节点进行监控，进行投资后评价。
第三条 梳理子公司业务模式、管控模式；完成子公司重组、合并及股权结构优化；全资、控股、参股公司股权、资产管理模式的探索和研究等工作。 （3） 合 作 发 展 处
合作发展处主要职责：根据宝塔石化集团的总体发展需要和新疆总裁办的具体安排，开展对外合作的前期工作及中后期的协调工作。根据宝塔石化集团的发展战略，主动展开能源、资源等有利于集团发展的对外合作准备工作，形成初步方案，上报新疆总裁办，根据新疆总裁办批示继续或停止前期工作。需要继续进行工作的，包括做好后续
3
的谈判工作和合同起草、审核工作。沟通、协调、组织公司内外公共关系及信息收集管理。
（4）综合处
综合部主要职责：围绕公司的管理方针和经营政策，负责本部门的经营管理的整体协调与综合事务的工作，协调各部门之间的关系，以提升公司内部经营管理效率，降低公司运营成本。
第一条 组织建立并完善本公司的工作程序和规章制度。
第二条 按制度规定做好人才招聘、录用、考核、培训与调整工作。
第三条 负责公司内部的文秘工作，做好有关文件、资料、制度的起草，并及时传送到领导的手中。
第四条 加强文书档案管理，负责文件的收发、登记、传阅、催办、立卷、归档工作，以及各种文件资料的打印、复印、发放及部分接待工作。
第五条 负责合同签订工作，及时准备好合同文本，为合同签订做好前期工作。
三、岗位设置及表述
（一）计划经营处
岗位设置：处长一名，副处长一名，经营专责一名，生产专责一名，安环专责一名，政策研究专责一名，其他人员二名。
（1） 处长主要职责：
负责计划经营处全面管理工作，保证工作实绩和效果，对公司分
4
管领导负责。
第一条 参与研究制订公司经营工作的目标、方针，负责制订公司经营管理工作各项管理制度和管理办法，明确部门人员的岗位工作职责，保证经营管理工作正常有效开展。
第二条 负责制定计划经营处的工作流程，加强与公司内部职能部门之间的业务协调联系。
第三条 负责计划经营处人力资源的开发与绩效管理工作，并做好对下属员工的业绩考核工作。
第四条 参与公司市场调研和拟订公司市场开拓策划方案。
第五条 负责开展公司对外联络工作。
（2）副处长主要职责：
协助处长做好计划经营处的日常事务工作，对计划经营处制定的工作计划进行监督、检查、落实，及时发现和解决工作中出现的新问题。
第一条 掌握国家财经法律、法规、政策，结合公司经营管理工作实际，完善经营管理制度，提高经营管理水平。
第二条 根据公司发展计划和人员状况，组织做好经营预算编制工作，提高公司经营效益。
第三条 协助处长组织编制公司各类经营计划报表，做好财务数据分析工作，向公司领导提供科学、准确、完整的建议和方案。 第四条 抓好经营管理基础规范化工作，不断提高公司经营管理工作水平。
5
第五条 加强电算化管理工作，强化处室内部管理，提升处室工作实绩。
（3）经营专责主要职责；
经营开发专责在计划经营处处长的领导下， 负责对公司各类经营项目的开发管理工作。
第一条 主导制定公司中长期经营发展计划。
第二条 负责各类经营项目的前期调研和论证，并提出可行的方案。
第三条 负责新项目的报批、开发等前期工作。 第四条 负责对新开发项目的交接工作。 第五条 负责对经营项目的监督检查和考核。 (4)生产专责主要职责：
协助计划经营处处长加强各项生产工艺技术管理和生产设备管理；制订年度生产计划。
第一条 及时了解各生产设备的运行情况，对生产过程中各类设备原始记录进行汇总、统计，确保各种原始记录的完整性、准确性和可追溯性。
第二条 严格各项生产工艺指标的落实，及时解决生产中出现的技术问题，定期组织生产技术分析会，为设备检修及改造做好技术准备。
第三条 定期组织开展职工岗位技术培训，明确岗位培训要求。 第四条 加强班组业务培训，对员工设备操作技能进行监督检
6
查。
第五条 定期组织开展设备运行检查，杜绝跑、冒、滴、漏现象，保持设备的完好状态。
第六条 负责做好设备技术台帐、维修、保养、记录等资料的收集、整理工作，及时填写设备月、季度维修、保养报表。
第七条 负责设备备品备件、维修工器具采购计划的编制、上报工作。
第八条 组织、实施员工的技术培训，开展设备使用及保养的练兵活动，要求员工对所用设备达到“四懂三会”；抓好设备的“管、用、修”工作，组织人员对主要设备、易损设备进行定期检查，提高设备完好率。
（5）安环专责主要职责：
认真执行国家有关安全、环保生产的政策、法律、法规和标准，在董事长和公司安全委员会的领导下，开展安全、环保、管理和监督工作。
第一条 负责组织公司级的安全法、环保法、安全技术劳动防护等安全环保方面法规的学习、培训和考核；组织开展各种安全宣传、教育活动。
第二条 负责组织制定、修订、审查安全技术规程和其他安全、环保管理制度。
第三条 负责制定安全大检查的方案，并组织开展；检查、监督隐患整改工作的完成情况。
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第四条 参加公司新建、改建、扩建项目安全、环保的“三同时”工作，及安评、环评支持性文件的取证工作。
第五条 负责公司级安全生产、环境风险应急预案的制定和演练；对特种设备及各类安全附件进行安全检查，并负责特种作业人员及安全管理人员的证件办理工作。
第六条 深入生产现场进行安全监督，检查安全管理制定执行情况，督促协调解决有关安全生产的重大问题；遇有危及安全生产的行为，有权责令其停止作业，并立即报告有关领导。
第七条 负责各类安全事故的汇总、统计上报工作；主管人生伤亡、爆炸事故的调查处理；参与基层上报的各类事故的调查、处理工作。
第八条 负责安全生产工作考核、评比，定期召开安全专业人员会议，总结交流安全生产经验，开展安全技术研究，推广安全生产先进技术及现代安全管理经验，对发生事故的单位和个人，要严格按照“四不放过”的原则严肃处理。
（6）政策研究专责主要职责：
第一条 围绕公司中心工作，对全局性、战略性重大问题和经营管理中的新情况、新问题开展调查研究，提出有关工作思路、方针原则、计划方案和政策措施等预见性的参谋意见，为领导科学决策提供智能型服务。
第二条 对贯彻执行上级的路线、方针、政策的有关问题进行调研，分析落实和执行情况，评价重大决策的实施效果，提出切实可行
8
的落实意见和建议。
第三条 对需要解决的重大政策性问题开展研究论证，并提出可操作性的建议和意见。
第四条 收集、整理和汇总国内国外经济、政治、文化、社会等方面的重要信息，为领导决策提供参考依据。
（7）其他工作人员的主要职责：
第一条 负责处室考勤工作；做好各类会议的准备、签到等工作；负责处室办公物品及会议用品的领用和发放等内勤工作。
第二条 妥善收集和保管处室各类报表和资料，做好档案资料的收集、整理、归档工作，准确、按时上报各类报表及有关资料。
第三条 负责处室工作台帐的录入，同时协助处室领导做好处室二级目标资料的收集和管理。
第四条 完成领导交办的临时性工作。
（二）法律、股权管理处
岗位设置：处长一名，副处长一名，合同管理人员二名，投资并购人员二名，股权管理人员二名。
（1）处长主要职责：
严格遵守公司的各项规章制度，认真履行工作职责，行使公司赋予的管理职权，加强与各处室的协作配合，做好相关业务的衔接协调工作。
第一条 根据公司发展战略要求，拟订本处室季度、月度工
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作目标、工作计划及总结，并上交总经理审批。
第二条 针对部门的发展计划，组织审定处室各项考核标准。 第三条 定期适时组织开展本处室员工培训学习，解决员工工作中存在的问题，全方位提升员工综合素质。
第四条 了解掌握处室员工的思想动态，关心员工生活，解决员工实际困难。
（2） 合同管理人员主要职责：
第一条 建立公司合同管理体系,完善合同管理制度。
第二条 编制常用合同范本, 对合同和相关资料组卷归档，指导 合同业务开展。
第三条 起草重大合同文本，参与重大合同谈判，提出合同相关 的风险防范措施， 对一般合同进行合规审查。
第四条 监督合同履行和结算，参加合同纠纷处理,提出解决和 处理纠纷的建议。
第五条 组织开展与公司合同有关的业务培训; （3）投资并购人员的主要职责：
根据公司发展战略的要求，确定公司对外投资原则、策略，制订公司对外投资计划。
第一条 制定部门年度工作计划，编制投资预算、部门费用预算，配合财务部门开展部门预算执行工作，撰写年度工作总结。
第二条 建立并完善公司投融资管理体系和工作流程。
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第三条 保持与证监会、证监局、交易所及地方监管机构、中介机构的沟通与联络，促进部门工作的顺利开展。
第四条 完成部门工作目标，监督指导证券事务工作，督促并执行投资并购工作的开展。
第五条 指导部门成员对目标企业（项目）进行资料收集、市场调查、投资可行性研究。
第六条 对已实施的投资项目进行监控、分析、评估、管理。 第七条 开展投融资法律、政策研究，组织公司董事会、监事、高管成员及部门成员学习投融资、财税、法律知识。
第八条 组织并参与投融资客户的战略合作谈判，制定并组织实施公司与外部机构的项目合作方案，与战略合作方保持良好关系。
（三）合作发展处
岗位设置：处长一名，公共关系人员二名，项目投资人员一名，合作单位人员一名，信息管理人员一名。
（1） 处长的主要职责：
在公司分管领导的指导下，主持合作发展处的全面工作。
第一条 组织拟定公司近期及中长期发展规划，并负责组织实施。
第二条 围绕公司发展的目标和中心工作，开展有针对性的调查研究，为公司改革与发展提供研究报告、政策建议或决策咨询。
第三条
负责个合作单位的合作事宜的落实工作，做好合作单位的协调、服务、沟通等方面的工作。
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第四条
负责做好外宾来访、讲学及同行业专家来公司考察、观摩、调研的接待工作
第五条 拓展公司与国内外高等院校、科研机构及其他组织和学术团体的交流与合作关系，并负责协调公司各类合作办学、国际会议、对外引资等项目的申请、报批及合作协议的履行管理工作。
第六条
负责与国家有关管理部门业务联系工作。 （2） 公共关系人员的主要职责：
第一条
负责制定公司的公众传播计划，制作公司各种宣传材料，组织开展公司的新闻发布、形象传播工作。
第二条
收集、整理和分析国内外公众信息，向公司领导提供管理咨询方案。
第三条 沟通、协调、组织公司内外公共关系。
第四条 第四条 协助公司发现、处理并监控与公众之间的矛盾、问题和突发(危机)事件。
第五条 制定公司产品(服务)的形象管理计划，策划和实施各种专题性公众活动，并对其进行评估。
（3） 项目投资人员的主要职责：
根据董事会的要求，编制公司战略性投资发展规划并制定具体实施策略。
第一条 负责公司投投资项目的前期调研和战略合作谈判，并购项目的尽职调查，编制收购商业计划书收购谈判、重组整合方案规划及实施
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第二条 进行行业研究及投资项目的市场调研等前期工作，进行市场调查并根据市场调查结果，提出投资方向建议，进行可行性研究，编制可行性报告，进行投资财务分析，为董事会提供投资决策依据。
第三条 组织对董事会批准的项目进行立项，协助办理立项所需的手续。
第四条 编制公司项目管理各项制度，监督、检查各项制度的执行情况，适时对制度进行修订、完善。
（5）信息管理人员的主要职责：
第一条 负责本部门的信息采集和编撰工作，并形成电子文档。 第二条 将信息文档交由本部门主管领导审核，经审合格后上传到指定信箱或发布到网上。
第三条部门信息员原则上只负责本部门的信息发布，避免重复发布。
第四条 及时对发表的信息备案，由各部门的信息员统一管理，以备后用。
第五条 信息经公司领导审核后上传到公司内部网站；公司内部信息在上传互联网前必须上传至相关的部门（综合办或党办），经严格审查通过后予以发布。
第六条 发布重要信息必须上报公司主要领导审核后予以发布。
第七条 严格保管公司网络管理员帐号及密码，严防盗用。如发生帐号及密码泄露，及时向网络中心申请更改。
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（四）综合处
岗位设置：处长一名，文秘一名，文书一名，档案管理人员一名，后勤保障人员一名。
（1）处长的主要职责：
负责综合处的全面管理工作，制定本部门相关制度和工作计划。
第一条 及时组织和按时按要求完成总经理及分管领导交办的各项工作。
第二条 负责做好总公司总经理办公会会议记录组织起草公司各种文件的工作，并根据会议要求进行督办落实。
第三条 负责校核总公司综合性工作计划，总结报告、会议纪要和文件等。
第四条 协助制定公司的发展战略规划、经营目标；建立完善公司的管理体系、考核制度；实施公司企业文化战略；推进公司改革进程。
第五条 在总公司领导的指导下做好公司人力资源规划、管理等工作。
第六条 建立健全公司制度，落实公司的保密工作。
（2）文秘的主要职责：
第一条 负责公司各类文件、传真的收发、登记、传阅和保管工作。
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第二条 负责接待上级领导及外宾;根据工作需要,做好与上级相关单位和兄弟单位的联系与交流。
第三条 做好公司行政会、例会记录。
第四条 做好公司机关各职能部门的协调配合工作,传达、布置公司各项决定。
第五条 遵守国家法律法规、行业职业道德规范和公司各项规章制度。
（3）文书的主要职责：
第一条 接听、转接电话，接待来访人员。
第二条 负责办公室的文秘、信息、机要和保密工作，做好公文 档案收集、整理工作。
第三条 做好公司总经理办公会议纪要。
第四条 负责办公室仓库的保管工作，做好物品出入库的登记。 第五条 做好公司宣传专栏的组稿。
第六条 严格遵守公司印信管理制度，规范公章使用流程，确保 各类印章安全。
第七条 完成其他临时性工作。 （4）档案管理的主要职责：
第一条 负责接收、转递各处室形成的档案，并进行分类、编目和加工整理、系统排列，集中统一管理。负责统计全部室各类档案及有关资料。
第二条 做好各类纸质、声像电子档案的保存管理工作。
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第三条 完善档案的借阅制度，提高档案的利用率。 第四条 督促、协助、配合、监督检查职能部门的兼职档案员把需要归档的文件材料整理好，任务结束后归档。
第五条 收集、整理、立卷、保管有关内部资料、报告等，配合档案提供利用。
（5）后勤保障的主要职责：
在公司主管领导的指导下，全面负责公司后勤服务的管理工作。
第一条 管理单位卫生、车队工作；
第二条 处理单位各类证件的年审、换证、变更工作； 第三条 处理公司日常行政综合事务，接待来访工作； 第四条 做好上传下达、下情上报工作，深入调查研究，了解掌握情况，发现问题及时向领导汇报，当好领导参谋；
第五条 处理公司的公关事务，负责公司对外的联谊联络工作；
第六条 协助起草公司文件、报告和编制资料； 第七条 负责安排公司的会议及活动； 第八条 领导授权委托的其他工作。
推荐第7篇：成本控制部岗位职责
成本控制部岗位职责
1、成本控制部经理岗位职责 目标管理
组织确定项目的目标成本； 确定部门的工作目标及工作计划； 定期检查成本控制目标的执行情况； 制定有效的成本控制方法； 负责监督和落实部门的工作计划； 造价审核
组织完成各项造价（含合同价、结算价）的确定工作； 对造价工作完成部门内的终审； 组织重大结算工作及合同的谈判； 招投标工作
参与公司所有招投标工作； 制度建设
组织制定成本管理的有关规范； 组织对成本管理规范的有关培训工作； 负责公司成本管理制度的制定； 新项目投资测算
组织项目前期成本调研，便于公司决策； 合同管理
起草格式化标准合同文本； 对上报合同进行审核；
根据实施情况对合同的经济条款进行全面的把握； 预决算管理
负责装修工程及室外园林绿化工程结算工作； 部门管理
培养业务骨干； 部属激励和绩效考核； 负责本部门人力资源的配置和调遣； 相关总协调工作
负责本部门所有对内对外的协调工作； 组织对外的业务交流活动；
负责公司内部成本意识的建立并组织相关培训。
2、成本综合管理岗岗位职责 施工图预算管理—土建、安装工程
根据图纸等资料委托咨询单位编制预算，协调咨询单位与施工单位预算核对工作； 负责编制咨询合同； 目标成本制定
确定项目目标成本，制定材料设备成本控制明细表； 结算工作
负责督促施工单位上报工程结算书； 负责按相关文件规定审核工程结算资料；
负责对工程结算进行初审并按规定进行复审和终审； 信息管理
负责按集团要求有效使用成本管理软件，及时完整录入各类数据； 负责汇总编制每月公司成本月报，并上报总部； 动态目标成本
负责进行项目动态目标成本跟踪，包括：主体建筑的土建费、公共配套项目及开发间接费等；
按月提供出动态成本分析报告（土建部分）； 审计配合工作
对造价咨询公司进行管理，各项审价工作协调 负责准备编制审计所需数据表格工作； 负责审计的其他配合工作； 合同及付款管理
负责审核合同中有关经济条款；
负责建立合同及合同付款台帐及成本核算工作； 日常管理 配合及时提供成本管理软件所需相关数据； 及时总结工作中经验教训供部门内共享； 编制项目每月工程资金计划； 协助部门经理处理日常事物。
3、安装成本管理岗岗位职责 施工图预算审核--安装工程
根据图纸等资料委托咨询单位编制预算，协调咨询单位与施工单位预算核对工作； 审核工程进度款
负责根据工程进度和合同约定审核工程进度款（安装部分），经过审核签认的工程进度款审核表作为工程部向施工单位支付工程进度款的依据；
招投标工作
对安装工程和材料（设备）招投标工作，预算员要负责对相关的投标单位的入围进行审签；
负责协助编制主体工程招标文件，对招标文件的经济条款进行审核； 对经济标书进行分析； 审核现场签证变更
负责全部安装工程设计变更和签证单费用的初审；
负责按月向成本管理部汇报项目上发生的设计变更和现场签证的办理情况； 结算工作
负责督促施工单位上报工程结算书； 负责按相关文件规定审核工程结算资料； 动态目标成本
负责进行项目动态目标成本跟踪，包括：主体建筑的安装、社区管网及安装甲供材料等；
按月提供出动态成本分析报告（安装部分）； 现场管理
负责抽查现场有关工程量的准确性；
负责督促工程部执行《工程变更签证管理规范》； 合同及付款管理
负责审核合同中有关经济条款； 日常管理
负责总部成本管理软件的日常数据管理工作； 及时总结工作中经验教训供部门内共享；
4、成本信息管理岗
施工图预算审核（兼）—土建工程
根据图纸等资料委托咨询单位编制预算，协调咨询单位与施工单位预算核对工作； 审核工程进度预算
负责根据工程进度和合同约定审核工程进度款，经过审核签认的工程进度款审核表作为工程部向施工单位支付工程进度款的依据之一；
审核现场签证变更
负责全部土建工程设计变更和签证单费用的初审；
负责按月向成本管理部汇报项目上发生的设计变更和现场签证的办理情况； 结算工作
负责督促施工单位上报工程结算书； 负责按相关文件规定审核工程结算资料；
负责对工程结算进行初审并按规定进行复审和终审； 动态目标成本
负责进行项目动态目标成本跟踪；
按月提供出动态成本分析报告（签证变更部分）； 现场签证变更及档案管理
负责建立工程设计变更及现场签证费用台帐； 负责各类决算资料档案及图纸资料管理； 招投标管理
负责招投标工程量清单计算； 日常管理
配合及时提供成本管理软件所需相关数据； 负责每周部门例会纪要记录及整理； 及时总结工作中经验教训供部门内共享； 协助部门经理处理日常事物。
推荐第8篇：风险管理部岗位职责
风险管理部
工作职责
1、认真落实各项金融风险管理法律法规和规章制度，研究制定和推动落实本行风险管理的总体目标、风险管理规划工作，建立健全本行金融风险管理体系；
2、编制全行不良贷款清收计划，制定相应考核办法，并做好相关指标下达和计划的考核；
3、调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，负责对资本充足率、资产流动性比例等单项风险指标的监测、预警和变动分析；
4、制定信贷风险界限，对重大投资、重大贷款、风险资产进行实时有效监控，对各类风险进行有效识别；
5、负责全行各项风险评估认定工作，对全行大额贷款申请、信贷资产风险分类、不良资产处置、不良贷款利息减免进行风险预测和认定审批；
6、负责信贷风险资产管理，监测不良贷款的变化趋势，督促相关责任人及时清收贷款，定时向领导报告清收情况；
7、负责不良贷款的化解处置工作，协助网点做好有关涉政、涉案、涉诉贷款的清收工作，做好网点不良资产的核销呈报以及抵贷资产的审批、管理、变现等工作；
8、负责全行信贷风险管理业务数据的汇总统计、分析和上报工作，及时向领导提供有关风险控制防范的数据统计，提出工作建议和政策方案；
9、建立健全本行风险管理制度体系，修订和完善各项风险管理制度和操作规程；
10、完成领导交办的其他工作任务。经理岗
1、全面负责风险管理部的日常管理工作，对本部门工作进行总体规划部署，确定本部门年度工作目标和工作计划；
2、负责本部门员工综合管理，包括工作任务分配、员工考核监督、业务指导等；
3、负责本部门发行或转发的各类文件的最终审核定稿工作，组织制定各项风险管理制度和操作规程；
4、组织制定和实施全行不良贷款清收计划和考核办法，做好相关指标下达和考核；
5、组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，作出流动性预警以及处置预案；
6、负责组织全行不良资产的清收、化解和处置，协调全行涉诉、涉案、涉政贷款的起诉、理赔等工作；
7、根据不良贷款的变化趋势，提出抓好不良贷款管理工作的措施意见供领导参考和决策，并指导督促各网点清收不良贷款；
8、负责对全行信贷资产风险分类认定、不良资产处置、不良贷款利息减免进行认定审核，上报领导批示；
9、完成领导交办的其他工作任务。风险监测岗
1、负责检查全行贷款客户资料，对客户进行风险评级，保证评
2 级的公正、准确，对贷后发生重大变化的客户进行重新评级；
2、负责调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，并起草编制相关风险预警报告；
3、负责监测不良贷款的变化趋势，提出可行性建议和意见供领导参考和决策；
4、掌握了解大额贷款户的生产经营状况，发现风险隐患及时向部门负责人汇报；
5、负责定期提示相关部门和人员对信贷资产进行贷后检查，发现贷后检查出现预警信号的贷款，及时汇报相关领导；
6、完成领导交办的其他工作任务。风险评估岗
1、负责大额贷款资料真实性审核，对大额贷款合同的基本资料的完整性、有效性、以及和审批依据的一致性进行审核，确保签订合同质量；
2、对发放的大额审批贷款逐笔做好登记工作，做好贷款公示、出具《公示无异证明》等相关工作；
3、负责全行信贷资产风险分类认定管理；
4、负责不良贷款利息减免进行初步认定评估，并做好会议记录；
5、完成领导交办的其他工作任务。不良资产处置岗
1、负责全行涉诉、涉案、涉政贷款协调工作，配合网点负责人积极协助人民法院、公安机关及政府部门全力清收不良贷款；
2、及时将收到的执行案款和物资入帐保管，归还诉讼执行费用、
3 贷款本息及相关费用；
3、负责督促调离职工清收自贷、担保、引荐及责任贷款；
4、协助不良贷款上升过快、不良贷款较多的网点清收不良贷款；
5、负责各网点不良资产核销、呈报以及抵贷资产审批、管理、变现等工作；
6、负责资产拍卖、保管工作。积极与多家拍卖行、各家媒体进行广泛合作，对不良资产进行变现及有效利用，盘活不生息资产；
7、研究总结不良资产处置方法。认真学习国内外不良资产处置的先进方式，研究不良资产的处置新举措；
8、完成领导交办的其他工作任务。综合岗
1、负责统计、分析全行的信贷业务数据，包括全行信贷资产五级分类汇总台账、全行职工责任贷款台账、涉政贷款台账的建立和登记工作；
2、负责风险部各类上报上级单位报表的报送工作，保证其真实性、客观性，并对各项数据进行分析，向部门经理提供资产状况、市场风险等决策依据；
3、负责起草风险部发行或转发的各类文件，修订和完善风险资产管理制度和操作规程；
4、做好风险部各类文件、台账的接收、整理和归档保管工作；
5、负责本部门各项统计材料收集、会议记录和报告撰写工作；
6、完成领导交办的其他工作任务。
推荐第9篇：1.风险控制部门岗位职责
风险控制部门岗位职责
为适应业务拓展和完善风险控制体系，具体制定职责如下：
一、风险控制部门职责
1．认真落实各项金融风险管理法律法规和规章制度，研究制定和推动落实风险管理的总体目标、风险管理规划工作，建立健全风险管理体系；
2．负责起草公司业务风险控制的相关工作流程、制度，并对相关的制度提出改进意见；
3．编制不良贷款清收计划，制定相应考核办法，并做好相关指标下达和计划的考核； 4．负责信贷风险资产管理，监测不良贷款的变化趋势，督促相关责任人及时清收贷款，定时向领导报告清收情况；
5． 负责信贷风险管理业务数据的汇总统计、分析和上报工作，及时向领导提供有关风险控制防范的数据统计，提出工作建议和政策方案；
6．完成领导交办的其他工作任务；
二、风险控制部岗位职责
（一）风险控制部总监岗位职责
1．在总经理领导下，对风险控制部工作负全面的管理责任；
2．正确指导和监督风险管理部人员工作，严格执行公司的各项规章制度，确保风险管理部工作合法、合规、正常运行；
3．结合风险管理部职责，定员定责，明确分工，制定初审岗、复审岗、外访及贷后管理岗的工作目标和考核办法，确保风险管理部工作的正常运行；
4．负责业务的风险调查与分析，向审贷委员会提交业务风险调查分析报告，对风险分析评估报告负职务责任；
5．负责与其他部门之间的业务衔接与协调； 6．负责部门内部业务培训组织与安排；
7．参与公司新业务的调查、论证和风险评估； 8．完成公司领导交办的其它工作；
（二）初审岗位职责
1．负责收集、审核、管理公司客户的业务申请资料并录入有关系统；
2．负责审查提交的贷款资料的真实性、完整性、合法性，根据信贷政策及操作标准进行权限内的审批；对资料不全的客户进行沟通，督促客户补充资料，建立良好的客户关系
3．负责审查申请人的征信、银行流水、贷款条件、借款用途、各类网站信息等情况，提出是否立项调查的初步意见；
4．对于审批过程中发现的问题及时反馈，并给出相应建议，辨别、防范信贷风险及金融欺诈
5．负责办理贷款的有关手续及事宜，如共借人资格、能力的认定； 6．对客户基础档案进行分类、编号、归档和借阅管理； 7．完成公司领导交办的其它工作；
（三）复审岗位职责 1．复审专员了解初审及外访收集到的客户资料并进行复核并给予评分。
2．复审主管通过对信用评分卡的数据进行分析，分析的主要内容包括但不限于以下几点：
(1) 借款人的征信状况是否与初审数据一致，若不一致及时与相应的初审专员沟通并作出整改，整改后重新提交信贷系统直接交由复审专员再次复审。
(2) 对借款人的收入来源及银行流水进行详细核对，判断借款人收入及流水是否真实、可靠，如若存在虚假流水按照公司风控要求给予相应处罚；其次，若收入不足，与相应外调人员沟通让客户及时补充。
(3) 对借款人的提供的资产状况进行详细核对并准确计算借款人的资产负债情况，例如借款人的资产负债率等数据。
(4) 依据借款人的资产负债情况、收入及流水状况等因素综合判断借款人的还款能力及潜在的履约风险并给出合理的建议或者意见。
3．整理借款人信息并形成书面报告向审贷会报告客户整体情况。 4．定期或不定期的配合内控部门或者上级领导做好风险抽查工作。 5．完成领导交办的其他工作；
（四）外访及贷后管理岗位职责 1．外访岗位职责
按照风控要求对借款申请人进行实地调查，根据调查结果对借款人家庭状况、收入来源、资产负债情况、经营情况等主要信息的调查了解进行分析并撰写调查报告 ，为复审部门下一步的工作提供可行性的结论及建议。 外访岗位的具体工作有以下几项：
(1) 现场核实借款人贷款资料的真实性并根据实际情况收集所需资料。 (2) 详细了解借款人的资产负债情况，资产主要包括房产、车辆等，负债包括银行贷款、小贷公司贷款及私人民间借款。并提供相应的证明材料，包括纸质材料及影像材料。
(3) 调查了解借款人的店面经营信息 ，主要包括店面坐落位置、面积、人员数量、每月毛收入、成本、支出、等信息，要进行交叉检验从而保证调查结果的准确性。
(4) 调查了解借款人的进货渠道以及上下游客户合作情况。 (5) 调查了解借款人的婚姻状况以及家庭情况。 (6) 完成公司领导交办的其它工作；
2．贷后岗位职责
(1) 负责客户的维护工作和贷后回访工作，按规定进行贷后回访，并按规定时间提交贷后回访表；
(2) 负责对已放贷业务进行跟踪监督检查，及时发现未预见的风险及新出现的风险并提出防范应对措施逐级上报；
(3) 对于在跟踪中发现的逾期及不良贷款，提出贷后管理指导意见和建议，及时将材料汇报给公司领导，与各部门协作进行追缴欠款的工作，对进入执行程序的贷款业务全面负责；
(4) 根据贷中和贷后发现的问题，归类汇总，提出针对性改进意见，促进各项工作的持续改进和优化
(5) 组织定期召开贷款清收会，发布清收总结，为公司贷款审核、审批提供参考； (6) 及时、准确上报各种贷后监控资料及相关报表； (7) 完成公司领导交办的其它工作；
风险部 2018.3.19
推荐第10篇：风险控制部部门职责
风险控制部部门职责
一、进销存经营业务监控
1．进货监控
2．销售监控
3．价格监控
4．乾坤计算机业务系统监控及操作
二、项目立项（详见经营业务项目立项流程）
1．项目意向分析
2．项目内容
3．项目客户分析
4．项目审批表
5．按项目立项流程送交管委会审批
6．项目立项或复议退回
7．项目跟踪
8．项目小结及分析
三、合同监控（详见合同审批流程）
1．合同意向
2．合同草鉴
3．合同审批
4．合同签订
5．合同执行
6．合同台帐：①未执行②已执行未定③执行完毕但欠款④全完毕
四、货款管理
1．除现款现货以外货款的管理
2．执行合同回款的管理
3．进货管理：执行进货合同，采购款审批
①预付、订货
②执行付款
③货到完全，完毕
4．销售管理
①执行合同发货完毕
②销售款回笼及进度
③款到齐完毕
5．数量及质量异议
①异议立项
②跟踪处理
③处理结果是（1）已解决无损失；（2）已解决有损失；（3）未解决
④总结经验教训，制定防范措施
五、物流管理
1．运费
2．其他费用
六、垫资管理
1．对合同中约定垫资的管理
2．对合同中未约定垫资的管理
七、客户管理
1．按资金客户分类：
①特约信用客户，按时预付货款的客户
②一般信用客户：
AAA级：按合同规定按时付款
AA级：虽未按合同规定按时付款，但付款时间仅延迟七天即付。
A级：虽未按合同规定按时付款，但付款时间仅延迟半月即付。
B级：虽未按合同规定付款，但有偿付能力。
C级：虽未按合同规定付款，但有偿付能力较差。
D级：长期拖欠。
2．按利润分类：
甲级：利润贡献大，毛利率>2%。
乙级：利润贡献较大，毛利率>1%
丙级：利润贡献一般，毛利率
丁级：利润贡献基本没有，毛利率
3．按数量分类：
A级：每笔销售>1000T
B级：每笔销售数量小于1000吨大于100号
C级：每笔销售数量小于100吨大于10吨
D级：每笔销售数量小于10吨
八、战略风险控制
对公司制定的战略进行分析，对影响战略目标实现的负面因素和有利因素进行分析，寻找未制定的战略，提出风险控制的办法。
九、财务风险
详见公司风险管理制度
十、法律风险
详见公司法律管理制度
十一、信息沟通风险
1．对于外部信息的收集及时向管理层反映。
2．公司内部信息的上下沟通、传达。
十二、人才风险
1．对公司所有干部、职工的管理。
2．防止发生徇私舞弊行为和损公肥私行为。
3．防止人才流失。
十三、风险报告制度
建立风险报告制度，鼓励所有干部员工对风险管理作出报告。
风险控制部
2010.12.8
第11篇：风险控制部文书目录
风控部需出文书
一、业务类文件
1、客户提交资料清单
2、担保项目评审资料目录
3、企业基本情况表
4、股东（大）会关于同意申请担保的20、留置协议书
21、仓储保管合同
22、仓单质押合同
23、合作协议书
24、质物监管协议（我司认可的第三决议
5、评估项目申请表
6、个人授权委托书
7、企业授权委托书
8、反担保意见确认函
二、审批类文件
1、项目评审意见表
2、评审意见变更申请审批表
3、项目申请放款审批表
4、项目退定金审批表
5、解冻贷款审批表
6、项目预期情况审批表
7、项目代偿审批表
8、项目退费审批表
9、项目结清审批表
三、合同类文书
1、委托担保合同
2、抵押保证合同（房产）
3、抵押保证合同（机动车）
4、抵押保证合同（设备）
5、质押保证合同
6、个人反担保保证书
7、反担保保证合同（企业法人）
8、物权处置授权委托书
9、房（地）产同意抵押承诺函
10、个人财产担保承诺书
11、个人财产连带责任承诺书
12、债权转让协议书
13、债权转让通知书
14、应收账款质押合同
15、银行承兑汇票委托兑现协议书
16、动产浮动抵押担保合同
17、让与担保合同（通用版）
18、让与担保合同（土地版）
19、留置申请书
方仓储合同）
25、质物监管协议（我司指定仓储公司实施监管）
26、提货通知书
27、入库确认书
28、仓单
29、仓单查询书
四、统计类文书
1、受保企业情况表
2、贷款担保业务签约、放款、还款项目统计
3、担保业务统计报表（内部报表）
4、放款明细表
5、意向书领取情况
6、委托担保申请协议领取情况
7、项目情况统计一览表
8、项目情况统计一览表（累计）
9、已发有效担保意向通知书明细表
10、与各金融机构合作情况
五、保后管理类文书
1、保后监管办法
2、保后跟踪调查记录表
3、保后监管现场检查报告
4、逾期、代偿、追偿和损失管理办法
5、担保到期通知函
6、逾期贷款催收通知单
第12篇：风险控制部工作流程
风险控制部工作流程
根据公司《风险管理制度》，中国人民银行、中国银监局《关于小额贷款公司试点的指导意见》，中华人民共和国《担保法》、《贷款通则》和七部委联合发布的《融资性担保公司管理暂行办法》等有关法律制度，围绕公司整体战略目标，为严格防范、控制和化解风险，保持公司资产的保值增值和安全运营，特制定本工作细则。
一、公司各部门风险控制
按照公司《风险管理制度》要求，公司各部门应定期对本部门的风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，形成检查、检验报告，报送公司风险控制部门，风险控制部根据部门报告进行监督评价，在5个工作日内，向公司总经理（或财务总监）报送监督评价报告。
二、小额贷款公司风险控制
1、贷前调查
小额贷款公司接到客户申请后，要本着“小额、分散\"的原则，及时地进行贷前尽职调查，在对借款人的收入情况、还款来源、担保等进行系统调查的同时，还要对借款人的信用高低进行评估（财务分析），以确定借款人将来按照合约规定及时偿还贷款的意愿和能力，其内容包括：品德、才干、资本、担保品、经营环境，根据分析的结论，确定授信额度，评估还款能力，预测未来盈利趋势，形成贷前调查报告。
1、贷中审查
风险控制部接到客户经理调查报告及相关资料后，即进行贷时法律审查，其内容包括：(一)、借款人企业法人营业执照、税务登记证明、法人代码证、贷款卡等法律文件，看是否在有效期内办理年检手续；是否发生内容、名称变更；是否已吊销注销、声明作废等。
（二）、借款人法定代表人的真实性。要审查其身份证原件，核实法定代表人与营业执照上所载明的法定代表人是否相符；该法定代表人证明书所规定的有效日期能否保证其签署的与本贷款有关的一切文件具有法律效力。
（三）、法人及法定代表人委托授权的真实合法性，要审查法人及法定代表人印章是否使用合法；经办人是否超越职权使用法人公章及法定代表人印章，法人及法定代表人授权委托是否真实，授权内容、期限、事项是否清楚，授权是否有法律依据；审查法定代表人、经办人身份证号码，核对法人及法定代表人盖章与预留印鉴是否相符；审查有关合同、文件、授权书是否有法定代表人、经办人签字，合伙组织是否有各合伙人签字盖章，并审查其身份证。个人借款是否有个人签字盖章并审查其身份证。
（四）、企业产权是否明晰。审查借款人是否存在“一套人马，多块牌子”且产权不清、管理混乱的情况，重点审查借款人的财产是否产权清晰，是否存在产权界定不清的情形。
（五）、借款人注册资本是否足额到位及其真实性。要审查借款人由谁出资、所占份额、资本金是否到位，权利义务是否明确，贷款偿还责任是由企业法人独立承担、合伙人连带承担、家庭承担还是个人承担。
（六）、借款人经营方式、范围是否与贷款用途相符。
（七）、借款人资产、负债的真实性。审查借款人全部账面资产与实际资产是否一致，固定资产中房产、地产应核对产权证。
（八）、承包、租赁经营形式企业的审查。审查借款人章程、合伙协议、承包协议、租赁协议等，了解其经营管理方式，审查其贷款偿还责任是独立承担、合伙人连带承担、家庭承担还是个人承担。
（九）、借款人资产抵押、担保情况。主要审查借款人资产是否已被其他金融机构（或其他债权人）抵押，如已设立抵押，看留下的是否足以保障贷款安全。
（十）借款人是否有其他违法行为或成为重大经济案件的被诉人，可能严重影响其正常经营活动。
通过以上审查后，提出审查意见交客户经理进行核实和完善后，上报审贷会进行审批。
2、贷后管理
贷款发放后，客户经理要负责贷后的检查管理，主要通过现场和非现场检查的方式进行，其主要内容为：（1）、营业执照、税务登记、贷款卡等年检材料并及时更新档案资料；（2）、股东变动情况资料、公司章程修改资料、实收资本变动信息、对外重大投资信息及其他重要信息，（3）、客户在他行融资信息、担保方式、利率水平信息；（4）、财务报表要按月收集并分析器真实性；（5）、风险预警信号资料；（6）、其他认为需要的相关的资料。如发现上述情况有异样或情况，要及时向风险控制部门报告，风险控制部门经核实后，及时向总经理和风险委员会报告，并积极采取相应对策，化解贷款风险。
贷后管理频度。（1）、贷款发放7各工作日后，贷款尚未全部使用的，应对未使用的贷款继续实行跟踪检查。（2）、贷后日常检查每三个月检查一次。客户所有业务全部属于低风险业务的6个月做一次检查；（3）、贷款到期前一个月，客户经理要向借款人发出还款提示通知，提醒借款人进行还款准备，如借款人因故不能按时还款，要求展期的，客户经理要按程序上报，如同意再进行展期调查、报批、办理有关展期手续；如不同意，要积极督促借款人按时还贷。（4）、客户经理在现场检查后，出具书面贷后检查报告，交部门负责人签字后报风险部备案；（5）、对贷后检查中发现的重大风险情况或预警信号，客户经理应撰写专题报告，业务部门负责人应在核实、分析的基础上提出针对性的处理措施，及时向总经理汇报并书面报告风险控制部；（6）、风险控制部根据预警情况，按照公司《风险预警及应急处理机制》及时提出针对性的处置方案进行处置。
三、融资性担保公司风险控制
（一）、保前调查立项
担保公司接到客户申保申请，经初审确定后，根据立项条件和客户提供的资料，进行保前项目评审立项，对已立项的项目，由项目经理报送风险控制部，风险部经理指定风险管理员A、B两名进行初审，A负责《担保评审报告》，B负责提交《补充意见》，经审核对不符合条件的，退回业务部，建议补充材料；对符合条件的组织初审，进入初审程序（初审条件参照立项条件）。
（二）、保前初审
1、初审由风险管理员负责，有关联系、协调事宜由客户经理牵头；经进行现场考察的担保项目，初审过程必须由二人以上共同完成，风险管理员交《担保评审报告》，客户经理提交《补充意见》。
2、个人担保金额在30万元（含）以内，企业担保金额在50万元（含）以内的项目，由风险员负责现场考评；个人担保金额在30--100万元（含），企业担保金额在50--100万元（含）的项目由风险部经理负责现场考评；担保金额在100万元以上的项目或风险程度难确定的项目，应建议上级主管参与 现场考评。初审工作从立项开始要在2个工作日内完成。风险部经理根据《担保评审报告》及《补充意见》出具初审意见，将材料移送业务部。
3、项目审批
项目初审合格后，项目经理依照审批权限逐级上报审批，上级在2个工作日内提出审核意见；担保金额在30万元（含）以下的项目，由副总经理审批；金额在30—300（含）万元的项目，由总经理审批；300万元以上或有其他重大影响、复杂的担保项目，组织评审委员会集体评审。
4、保后管理
（
1、）日常跟踪：已担保的项目由项目经理负责日常跟踪，风险部负责监督及风险管理，项目经理根据风险程度定期实地调查和详细记录被担保单位的情况，并于调查后3个工作日内作出《跟踪报告》，经风险部会签后报送公司领导。
（2）、项目经理应于贷款到期前一个月与银行联系，随时掌握被担保单位资金动态，并提醒被担保单位筹资还贷，如有异常应及时向风险部反馈，风险部根据情况建立预警档案，制定风险防范计划。
四、风险预警及应急处理机制
一旦发现借款人或被担保人出现预警信号，风险控制部即根据客户经理提供的情况，立即通过有关途径加以核实，及时上报上级领导，同时按照公司《风险预警及应急处理机制》，启动应急预案，采取措施防止损失发生或扩大；对出现贷款逾期和代偿风险的，要果断采取保全措施，确保公司资产安全。
第13篇：风险管理控制部主要职责
风险管理控制部主要职责
一、负责制定风险管理制度、办法和操作规范；
二、负责审查市场招商计划、招商策略、项目宣传方案；
三、协助招商工作，参与合作建设与招商谈判，负责公司所有合同的审查工作；
四、积极配合业务部搞好市场调研，及时掌控市场动态，协助完善市场经营管理实施方案，参与市场经营决策，控制企业经营风险；
五、积极配合业务部开展市场拓展工作，在广泛进行市场调查与预测后，认真审定市场拓展计划和拓展项目管理方案，提出可行性报告供领导决策，降低市场经营风险；
六、负责对公司员工法务知识和企业风险管控等知识培训，提高员工法律意识和抗风险的能力，及时解决企业经营管理过程中的一切与法律法规相关问题；
七、协助业务部争取国家优惠政策和项目扶持资金，防范政策资金使用风险；
八、建立健全公司风险识别、风险评估与衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务之中；
九、承办公司领导交办的其他工作。
风险管控部部长职责
一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。
二、负责组织审查市场招商计划、招商策略、项目宣传方案；积极组织配合业务部搞好市场调研，及时掌控市场动态，协助完善市场经营管理实施方案，参与市场经营决策，控制企业经营风险；组织配合业务部开展市场拓展工作，在广泛进行市场调查与预测后，认真审定市场拓展计划和拓展项目管理方案，提出可行性报告供领导决策，降低市场经营风险；组织协助业务部争取国家优惠政策和项目扶持资金，防范政策资金使用风险。
三、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总管辖总体风险状况并形成书面报告。
四、负责风险管理控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。
五、负责组织对公司员工法务知识和企业风险管控等知识培训，提高员工法律意识和抗风险的能力，及时解决企业经营管理过程中的一切与法律法规相关问题。
六、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实。
七、组织建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的处理及反馈流程，并协助将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；
八、负责部门日常工作；
九、承办公司领导交办的其他工作。
风险管理控制员岗位职责
一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。
二、负责审查市场招商计划、招商策略、项目宣传方案；配合业务部搞好市场调研，及时掌控市场动态，协助完善市场经营管理实施方案；配合业务部开展市场拓展工作，负责审定市场拓展计划和拓展项目管理方案，提出可行性报告供领导决策，降低市场经营风险；配合业务部争取国家优惠政策和项目扶持资金。
三、负责对公司员工法务知识和企业风险管控等知识培训实施工作；
四、负责风险管理控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。
五、负责对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实， 组织监管审查工作。
七、编制建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的处理及反馈流程，并协助将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；
八、承办部门领导交办的其他工作。
第14篇：风险控制部工作计划（推荐）
风险控制部工作计划（征求意见稿）
为了公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，在与公司企业文化、经营理念和企业价值观匹配的前提下，在《东方商务管理有限公司五年战略发展规划》的指导下，根据本部门的职责和岗位职责，制定本会计年度内和下半年工作计划，具体内容如下：
一是风险控制管理体系和流程，目标就是初步建立风险管理体系，预防和降低公司的风险。在8月份，草拟好风险控制管理制度，并报上层审议；规范投资管理操作流程和风险控制流程，在投资风险、经营风险、财务风险、法律风险、政策风险等方面的控制流程有系统总结并成文，征求意见并修改；建立完善的内部控制规范、重大风险预警制度。
二是认真学习法律知识，特别是与公司项目相关的新的法律、法规，及时更新自己的知识。可以通过网络或书本的途径，也可以在领导的带领下，每个月有一两次部门的学习、交流会议。开展学习经验的研讨会，学习优秀企业在风险管理方面的经验，提高工作能力和综合素质。
三是落实部门岗位职能，明确专人负责的可能风险范围；收集风险管理的初始信息，每月清理查找存在风险的事项，并进行风险评估；监督各部门按流程规定执行，加强日常的风险监督；制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。
四是做好与公司其他部门的沟通、协调工作，当各部门开展项目讨论时，通知风险控制部参与进来，要积极参加，从公司利益出发，献计献策，争取公司利益最大化。每个月一次对每个部门的项目作个衔接，对其中有可能涉及到的风险提出一些意见，并作总结。
五是对合同的审核要做到事前准备，规避合同风险，对招商部门丹尼斯的项目在合同签订前要对相关项目做些调查，并从网上学习同类项目涉及公司利益的重要条款，对一些风险点做到心中有数，并把意见与招商部沟通，做好应对措施，以免陷入被动。并且按照规定流程办理相关法律事务。
六是部门的人员要工作认真负责，明确自己的岗位职责，提高工作效率，提高工作的积极性、自觉性和执行力。培养对公司的忠诚度和职业操守的品
格。
希望在下半年，新成立的风险控制部将在公司领导的指挥下，认清形势、明确部门职能、创新工作方式，以规避公司经营风险为目标，努力完成部门各项工作计划，为公司发展迈上新台阶而努力奋斗。
东方商务管理有限公司风险控制部 二〇一三年七月二十九日
第15篇：风险控制部工作职责
风险控制部工作职责
一、认真贯彻执行国家金融方针、政策及法律法规和社里各项风险控制制度。
二、建立风险防范与预警体系，有效预防和控制我社经营与业务风险，对全社信贷业务存在的问题及时进行风险提示；
三、负责对全社信贷业务的相关政策及监管意见的传达，接受和配合相关部门对信贷业务的检查；
四、负责对公司金融部、个人金融部、票据贴现中心的信贷业务及业务执行情况进行检查，必要时需要对上报贷款审查委员会的贷款进行尽职调查，预防和控制操作风险；
五、负责对公司金融部、个人金融部授权范围外的贷款资料和调查情况进行贷前调查、贷中审查、贷后抽查；负责对授权范围内贷款的贷后抽查工作；
六、负责定期组织、召开审贷会议，做好会议记录，及时根据会议精神出具会议纪要并交付相应部门办理；
七、负责对全社已起诉的不良贷款进行清收、化解工作；
八、负责对收取的抵债资产妥善保管，确保抵债资产安全，尽快实现抵债资产向货币资产的有效转化；
九、负责及时向总经理汇报我社重大信贷决策并揭示信贷风险隐患；
十、配合董事会风险控制与关联交易委员会做好信贷风险预警与调整工作；
十一、负责完成领导交办的其他工作。
第16篇：采购风险与控制
采购风险与控制
采购，主要是指企业外购商品并支付价款的行为。物资采购，主要是指以生产为目的的主要材料、辅助材料、工具、备件和设备等物资的购买活动,对于组织产品生产、基本建设和专项工程而言尤为重要，因为采购活动关系到这些物资的成本及质量，对于生产、建设等过程也有重大影响。任何组织在经营管理活动中都要涉及采购业务，以保证组织的正常运转。
采购往往是企业经营管理中薄弱的一环，也最容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等等；也最容易“跑、冒、滴、漏”，积压浪费。因此，通过对采购与付款全过程的监控，加强对物资采购环节的内部控制，为提高企业产品质量和经济效益提供有力保证。
从中天恒管理咨询公司内部控制与风险管理咨询的实践来看，企业采购业务至少存在着：采购计划程序失控；采购计划依据不当；采购计划分解不到位；采购计划执行不彻底；采购计划与其他计划不协调。在物资采购过程中，采购计划程序失控、采购计划依据不当、采购计划分解不到位、采购计划执行不彻底、采购计划与其他计划不协调等是影响物资采购风险发生的重要因素，企业内部控制人员在对物资采购计划管理时应该予以关注。在采购合同管理中还存在着盲目签定采购合同风险；合同无效风险；合同条款不利风险；合同违约风险；合同档案管理混乱风险。
归纳起来，采购业务存在的主要风险包括：采购行为违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失；采购未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失；请购依据不充分、不合理，相关审批程序不规范、不正确，可能导致企业资产损失、资源浪费或发生舞弊；采购行为违反法律法规和企业规章制度的规定，可能受到有关部门的处罚造成资产损失；验收程序不规范，可能造成账实不符或资产损失；付款方式不恰当、执行有偏差，可能导致企业资金损失或信用受损等方面的风险。
企业在建立与实施采购内部控制中，至少应当强化对下列关键方面或者关键环节的控制：
一是职责分工与授权批准控制。企业职责分工、权限范围和审批程序应当明确规范，机构设置和人员配备应当科学合理。具体控制政策和措施包括：
企业应当建立采购业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保办理采购业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。企业采购业务的不相容岗位至少包括：请购与审批；供应商的选择与审批；采购合同协议的拟订、审核与审批；采购、验收与相关记录；付款的申请、审批与执行。
企业应当建立采购业务的授权制度和审核批准制度，并按照规定的权限和程序办理采购业务。有条件的企业或企业集团，采购职责权限应当尽量集中，以提高采购效率，堵塞管理漏洞，降低成本和费用。
企业可以根据具体情况对办理采购业务的人员定期进行岗位轮换，防范采购人员利用职权和工作便利收受商业贿赂、损害企业利益的风险。
企业应当按照请购、审批、采购、验收、付款等规定的程序办理采购业务，并在采购与付款各环节设置相关的记录、填制相应的凭证，建立完整的采购登记制度，加强请购手续、采购订单或采购合同协议、验收证明、入库凭证、采购发票等文件和凭证的相互核对工作。
二是请购与审批控制。企业请购事项应当明确，请购依据应当充分适当。具体控制政策和措施包括：
企业应当建立采购申请制度，依据购置商品或服务的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权，并明确相关部门或人员的职责权限及相应的请购程序。企业采购需求应当与企业生产经营计划相适应，具有必要性和经济性。需求部门提出的采购需求，应当明确采购类别、质量等级、规格、数量、相关要求和标准、到货时间等。有条件的企业应当设置专门的请购部门，对需求部门提出的采购需求进行审核，并进行归类汇总，统筹安排企业的采购计划。
企业应当加强采购业务的预算管理。对于预算内采购项目，具有请购权的部门应当严格按照预算执行进度办理请购手续；对于超预算和预算外采购项目，应当由审批人对请购申请进行审批，设置请购部门的，应当由请购部门对需求部门提出的申请进行审核后再行办理请购手续。
企业应当建立严格的请购审批制度。对于超预算和预算外采购项目，应当明确审批权限，由审批人根据其职责、权限以及企业实际需要对请购申请进行审批。
三是采购与验收控制。企业采购行为应当合法合规，采购与验收流程及有关控制措施应当明确规范。具体控制政策和措施包括：
企业应当建立采购与验收环节的管理制度，对采购方式确定、供应商选择、验收程序及计量方法等作出明确规定，确保采购过程的透明化以及所购商品在数量和质量方面符合采购要求。企业应当建立供应商评价制度，由企业的采购部门、请购部门、生产部门、财会部门、仓储部门等相关部门共同对供应商进行评价，包括对所购商品的质量、价格、交货及时性、付款条件及供应商的资质、经营状况、信用等级等进行综合评价，并根据评价结果对供应商进行调整。企业应当对紧急、小额零星采购的范围、供应商的选择作出明确规定。
企业应当根据商品或服务等的性质及其供应情况确定采购方式。大宗商品或服务等的采购应当采用招投标方式并签订合同协议；一般物品或服务等的采购可以采用询价或定向采购的方式并签订合同协议；小额零星物品或服务等的采购可以采用直接购买等方式。企业应当对例外紧急需求、小额零星采购等特殊采购处理程序作出明确规定。
企业应当明确采购价格形成机制。大宗商品或劳务采购等应当采用招投标方式确定采购价格，并明确招投标的范围、标准、实施程序和评标规则。其他商品或劳务的采购，应当根据市场行情制定最高采购限价，不得以高于采购限价的价格采购。以低于最高采购限价进行采购的可以适当方式予以奖励。企业应根据市场行情的变化适时调整最高采购限价。委托中介机构进行招投标的，应当加强对中介机构的监督。
企业应当充分了解和掌握有关供应商信誉、供货能力等方面的信息，由采购、使用等部门共同参与比质比价，并按规定的授权批准程序确定供应商。小额零星采购也应当由经授权的部门事先对采购价格等有关内容进行审核。对单价高、数量多的物资采购，企业应当制定严格的比质比价采购制度。
企业应当根据规定的验收制度和经批准的订单、合同协议等采购文件，由专门的验收部门或人员、采购部门、请购部门以及供应商等各方共同对所购物品或服务等的品种、规格、数量、质量和其他相关内容进行验收，出具检验报告、计量报告和验收证明。对验收过程中发现的异常情况，负责验收的部门或人员应当立即向有关部门报告；有关部门应当查明原因，及时处理。
四是付款控制。企业付款方式和程序、与供应商的对账办法应当有明确规定。具体控制政策和措施包括：
财会部门应当参与商定对供应商付款的条件。企业采购部门在办理付款业务时，应当对采购合同协议约定的付款条件以及采购发票、结算凭证、检验报告、计量报告和验收证明等相关凭证的真实性、完整性、合法性及合规性进行严格审核，并提交付款申请，财务部门依据合同协议、发票等对付款申请进行复核后，提交企业相关权限的机构或人员进行审批，办理付款。
企业应当建立预付账款和定金的授权批准制度，加强预付账款和定金的管理。企业应当加强对大额预付账款的监控，定期对其进行追踪核查。对预付账款的期限、占用款项的合理性、不可收回风险等进行综合判断；对有疑问的预付账款及时采取措施，尽量降低预付账款资金风险和形成损失的可能性。
企业应当加强应付账款和应付票据的管理，由专人按照约定的付款日期、折扣条件等管理应付款项。
企业应当建立退货管理制度，对退货条件、退货手续、货物出库、退货货款回收等做出明确规定，及时收回退货货款。
企业应当定期与供应商核对应付账款、应付票据、预付账款等往来款项。如有不符，应当查明原因，及时处理。
从中天恒管理咨询公司内部控制与风险管理咨询的实践来看，企业采购业务内部控制应主要关注：
一是采购控制环境。采购控制环境包括以下内容：董事会成员的知识和经验丰富程度、独立性地位、独立董事所占比例、审计委员会的设置情况；管理者对待物资采购内部控制的重视程度、采取的经营理念和管理模式；企业文化所塑造的员工基本信念、价值观念、思维和行为方式；组织结构的适当性、权责划分的明确性、奖惩的分明性、岗位设置的合理性、人员素质的适当性；组织人力资源政策的适当性等。
二是采购风险评估。采购风险评估包括：物资采购风险识别；风险评估；风险应对策略。
三是采购控制活动。物资采购活动包括以下内容：业务授权；职责分离；质量验收控制；物资采购招标控制；凭证和记录控制；资产接触和记录使用控制；独立检查；物价信息控制。
四是采购信息与沟通。物资采购相关信息除了涉及财务信息外，还涉及非财务信息，如物价变动信息、市场需求信息、经济政策信息、技术信息、供应渠道变化信息、业务流程再造信息等。信息沟通方式包括：政策手册；财务报告手册；备查簿；口头交流；例外情况报告；管理事例。
五、采购监督。采取监督包括：物资采购内部控制自我评估；内部审计报告；内部控制例外情况报告；操作人员反馈；顾客投诉等。
第17篇：财务管理与风险控制
课程目标：
在本次课程中，倍垒管理将带您了解何谓现代财务管理体系。您还可以了解到公司财务管理通常所存在的问题和建立现代财务管理的作用与意义，增强您的现代财务知识体系。那么如何构建完善的，现代化的财务管理体系呢？如何找出我们企业所面临的的财务风险？如何预防这些风险的发生呢？本节课程将在倍垒老师的带领下为您一一讲述。
课程大纲：
第一讲 为什么要构建全面财务管理体系？
一、一个古老而新鲜的话题：财务与会计的关系？
二、企业系统与财务系统的关系
三、全面财务管理的含义
四、为什么必须构建全面财务管理？
五、自我诊断：一般企业财务管理存在的问题
六、原因剖析
七、是否有必要调整、构建？
八、现代财务管理体系在企业管理中的作用
第二讲 现代财务管理体系知识
一、现代财务管理体系的内涵
二、现代财务管理的内部数据流程
三、财务相关系统
四、财务管理子系统
1、现金管理
2、现金流量与分析
3、工资核算与管理
1、固定资产核算与管理
2、总账――财务核算
3、报表
4、应收管理
5、应付管理
6、费用核算、管理
7、成本核算、管理
8、税务管理
9、海关管理
10、预算管理
11、采购
12、库存
13、销售
14、车间统计核算
15、存货核算
16、财产清查
17、财务分析
18、现代西方财务管理――责任成本、成本性态、量-本-利
19、财务查询与决策支持
第三讲：集团财务管理基本知识
1、集团财务管理的独到性
2、集团财务管理体系
3、集团财务管理的建立、应用
第四讲：财务管理体系的信息化
1、财务信息化
2、财务软件、ERP中的财务管理
3、不可抗拒的历史大趋势：主动顺应和迎接财务信息化！
第五讲：如何构建现代化的财务管理体系？
1、总经理工程：领导的高度重视与支持
2、全面的、现代化的财务管理包括哪几个方面？
1） 管理的业务体系的完整性――16个子系统
2） 管理功能体系的完整
A． 事前――事中――事后三位一体
B． 预测――预算――核算控制――分析――考核――决策
3） 管理执行体系的完整、健全
4） 在上述3步基础上，应用财务软件或ERP实现信息化！
3、业务体系的构建
4、功能体系的构建
5、执行体系的构建
1） 组织架构
2） 职责权限
3） 岗位定义：分工协作
4） 流程
5） 方法
6） 操作表、单
7） 制度
8） 工具
6、信息化问题
7、财务管理体系的应用、维护
8、财务在企业管理中的重要作用，真正发挥决策支持功能！
第六讲：财务风险防范
1、财务风险防范的概念、意义
2、财务有哪些主要风险？
3、各种主要财务风险的防范方法
1） 投资风险及其防范
2） 现金风险及其防范
3） 税务、政策风险及其防范
4） 结算与应收款风险及其防范
5） 成本、费用风险及其防范
6） 工资风险及其防范
7） 发票风险及其防范
8） 票据欺诈及其防范
9） 资产管理风险及其防范
10） 贪污舞弊的风险及其防范
11） 破产风险
本课程案例由倍垒管理提供，详情请咨询3w.chinabeilei.com.
第18篇：风险管理部岗位职责(共)
篇1：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责
经理岗岗位职责
一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。
二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。
三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。
四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。
五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。
六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。
七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。
八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；
九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。
十、完成领导交办的其他工作。
风险管控岗岗位职责
一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。
二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。
三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。
四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。
五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。
六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。
七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。
八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。档案编汇管理及统计岗岗位职责
一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。
二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。
三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。
四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。
五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。
六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。 合规风险管理岗岗位职责
一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。
二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。
三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。
四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。
五、做好公司员工合规教育与培训工作。
六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。
七、负责按时报送合规工作报告。
八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。
篇2：风险管理部岗位职责 岗位说明书
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篇3：风险控制部岗位职责 风险控制部岗位职责
一、负责贷款业务资料的审查。审查贷款资料的合法性、准确性、完整性。
二、对贷款业务的调查资料及调查情况进行综合分析，作出风险评价，将分析情况与贷款业务部提交的《调查报告》进行比较，提出审查意见，将审查意见和结论写成审查意见书，交贷款审查委员会办公室。
三、负责查实抵押、质押物的真实性与评估性，查实抵（质）押手续办理的合法性与完善度，查实担保人的资质，资格及担保能力，查实信用贷款人的信用记录和道德品质等。
四、做好贷后跟踪监督检查，及时发现未预见的风险及新出现的风险并提出防范应对措施逐级上报。
五、对已完成的项目，查证手续是否终结，杜绝对公司发展存在不利影响。
六、负责贷款审查委员会会议的记录及会议纪要的整理工作。
七、对风险控制的档案资料进行归类、整理、归档、保存。
八、完成上级领导交办的其他工作。档案管理员岗位职责
一、认真贯彻执行国家《档案法》及财政部《会计档案管理办法》，严格按照本公司《信贷档案管理暂行办法》及其他规定规定，做好档案管理工作。
二、负责贷款审查委员会的相关档案的保管工作。
三、按规定收集、整理、立卷归档、保管信贷档案及与公司信贷业务活动相关资料，确保贷款资料齐全完整。
四、负责公司股东会、董事会的文件资料整理归档，并做好本公司文件及文字资料的整理归档。
五、按照有关保密规定对档案实行专人专管，严格档案查阅、使用制度。
六、档案专柜必须保持整洁卫生，做到“三防”、“五无”，即：防火、防潮、防盗；无火患、无虫蛀、无霉烂、无鼠咬、无失窃。
七、负责定期检查档案的存在情况，按规定办理档案的移交、销毁手续。
八、完成领导交办的其他工作。
篇4：风险管理部岗位设置及职责[1] 商业银行
风险管理部职能及岗位职责
一、部门职能 (一)风险资产监控
1.负责制定各类内部审批程序和操作规程，根据业务性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定、定期审查和更新各级限额；
2.负责汇总全行的信贷资产分类，并最终确定信贷资产的五级分类；
3.负责审查各支行上报的保全类不良资产，并上报授信审查委员会审批； 4.就有关市场风险分析向董事会和经营层汇报，并建议相关行动； 5.制定和推进我行法人客户信用评级工作； (二)信贷风险管理
1.在政策指导和工具支持之下识别、衡量和管理信贷风险，包括信贷风险分析、信贷(含贷款以及票据、保函等与信贷相关的业务)审批和信贷监控； 2.进行与信贷风险管理有关的培训和指导； 3.组织、协调总行授信审查委员会会议；
4.处理与信贷有关的工作，包括放贷的核对、文档管理、
各种相关报表以及配合人民银行、银监局完成各项检查、调研工作。
二、岗位设置及人员
（一）岗位设置
目前，风险管理部岗位设置为7个，主要是风险管理部总经理、副总经理、风险监测与预警、风险数据分析、信贷审查、放款授权、档案综合管理。
（二）组成人员
总 经 理：杨艳
副总经理：杨丽
职 员：张娟、罗春慧、于铁、李静、孙凤娇。
（三）人员分工
1.总经理杨艳主持风险管理部全面工作；
2.副总经理杨丽协助总经理抓好全面工作，并负责风险数据分析及放款授权工作； 3.职员张娟负责放款授权和信贷档案管理工作；
4.职员罗春慧负责信贷审查、风险数据分析及授信审查会议会务工作； 5.职员于铁负责风险监测与预警及信贷审查工作； 6.职员李静负责风险管理部内勤工作；
7.职员孙凤娇负责信贷审查及监测企业法人客户信用评级工作。
三、岗位职责
(一)风险管理部总经理岗位职责 1.组织风险评审工作：
负责组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，并组织编制相关风险预警报告；组织对客户进行风险评级、授信；组织评审信贷风险，为授信审查委员会审批贷款提供支持；组织对通过审批的贷款进行放款；
2.组织督导对信贷风险和市场风险进行评估审核： 负责组织督导审阅贷款客户资料，了解贷款客户相关信息；组织督导识别和衡量有关信贷风险及市场风险；组织督导对客户进行风险评级，并保证评级的公正、准确；组织督导对贷后发生重大变化的客户进行重新评级；组织督导为授信审查委员会出具贷款审核意见，确保授信审查委员会做出正确判断，保证贷款发放的安全性。
3.协调组织授信审查委员会会议：
负责协调、召集授信审查委员会会议，确定授信审查议题，安排会议议程 (二)副总经理岗位职责 1.风险数据监测和分析：
负责管理全行信贷业务台帐；统计、分析全行的信贷业务数据；统计全行风险管理的相关数据；为相关部门提供所需的风险管理的相关数据。 2.放款授权（a角）
负责审阅授信审查委员会会议审批同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（a角）工作。
3.负责全行贷款五级分类汇总工作，并负责最终确定全行信贷资产的五级分类。 4.各项对内、对外数据（报表）报送：
负责总行各部门之间数据沟通；负责人民银行、银监局各项数据（各种月报表、季报表、半年报表、年报表）及临时数据报送工作。 (三)职员岗位职责
职员张娟
1.放款授权（b角）：
负责审阅授信审查会同意放款的客户相关资料，在权限内对客户进行放款授权（b角），并负责相关信贷档案管理；核对经过授权的放款申请文件，确保文件的准确；通知有关部门放款。
2.风险监测与预警：
负责定期提示相关部门和人员对信贷进行贷后检查；督导发现贷后出现预警信号的贷款；督导对出现预警信号的贷款进行通告。
职员罗春慧
1.风险监测与预警：
负责贷后风险预警，及时发现贷后出现预警信号的贷款并对出现预警信号的贷款进行通告，对出现风险预警信号的贷后贷款及时提出意见。负责审查支行上报申请保全的不良贷款并组织上报授信审查委员会审议；对其他市场风险进行监控预警，并及时提交相关预警信息和报告。
2.授信审查委员会会务
负责授信审查委员会审议的各项信贷业务资料的整理、报送以及授信审查会议记录工作；负责授信审查会议表决票的整理、统计工作。
3.负责对内、对外风险管理各项相关数据及文字材料的报送工作。 4.信贷审查：
负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查工作。
职员于铁
1.风险数据分析：
负责统计、分析全行的信贷业务数据；负责全行信贷台帐日常维护工作； 2.信贷审查（a角）：
负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查（a角）工作。 3.负责大额客户风险监测报送工作。 4.负责组织全行风险管理条线人员培训工作。
职员李静
1.负责风险管理部日常内勤工作。
职员孙凤娇
1.负责监测全行贷款企业法人客户信用等级情况，指导企业评级工作。 2.负责监测全行法人客户大额存款变化情况，并及时上报情况变动表。 3.负责对公司业务部、个人业务部上报的信贷业务审查（b角）工作。
风险管理部
二〇一〇年五月一十七日
一、负责做好对不良贷款的监测、考核、清收、保全工作，化解信贷资产风险。
二、指导督促各贷款经营网点对不良贷款进行一次全面清理，逐户分析成因，针对不同的清收对象采取不同的方法和手段进行清收。
三、对不良贷款的变化趋势进行预测，提出抓好不良贷款管理工作的措施意见供联社领导参考和决策。
四、认真做好贷款五级分类工作，真实、全面、动态地反映信贷资产质量，做到准确分类，真实反映。对各社五级分类工作进行2次全面检查。通过贷款五级分类及时发现和反映信贷管理工作中存在的问题，进行相应的风险提示。
五、及时处置抵债资产和闲置的固定资产。
六、对单户余额在10万元以上的不良贷款逐户建立监测台帐，实行建档监控，采取措施进行逐户清收管理。
七、对诉讼时效有效，借款人有可供执行财产的不良贷款，采取加大依法收贷和保全的力度进行清收。
八、对已失去诉讼时效的不良贷款，通过清理督促基社（分社）向债务人，担保人主张债权，重新恢复诉讼时效或延续担保期限。
九、对形成损失的呆帐贷款，及时组织上报核销。
十、完成联社安排的其它工作。
篇5：风险管理岗位职责 融资部资信评审岗位职责
一、风险控制部岗位职能：
负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为：
1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核； 2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定； 3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文本；
4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策； 5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力； 6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；
7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高速运转； 8.完成公司领导交办的其他事务。
9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。
二、风险控制部岗位工作职责：
（一）、风险控制部部长岗位职责
1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程； 2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；
3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；
3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。
（二）、风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核
2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评 价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务部完善风险控制相关手续；
7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。
第19篇：业务流程风险控制专员岗位职责书
业务流程风险控制专员岗位职责
一、任职要求：
1.两年以上相关岗位工作经验；
2.熟悉财务管理、法律知识，精通公司业务运作流程；3.具备良好的逻辑思维能力、分析能力、应变能力和风险意识； 4.具有较强的沟通、协调能力和团队精神；
5.熟练使用电脑、财务软件及office办公软件；
6.为人诚实、正直，原则性强，敬业负责，工作细心，具有良好的职业道德和较强的执行力。
二、岗位职责内容：
1．建立公司的运营和流程管理体系，并推广、实施和监控流程体系的运行；
2．完善公司的运营流程体系和流程管理规范；
3．定期组织和协调公司各业务和平台部门实施流程优化； 4．监督公司各项流程和制度的日常执行情况，及时提出整改意见；
5.分析公司业务流程中的风险节点，以及与之对应的流程控制措施；
6．负责公司流程知识、流程技能的推广和培训工作； 7.按时完成领导交办的其他相关工作。
三、考核指标 1．考核频率
年度 2．考核主体
财务总监、财务分析经理 3．考核指标
运营流程的编制合理性、运营流程的执行情况、领导及相关人员的满意度
第20篇：风险控制和隐患治理岗位职责
风险控制和隐患治理
岗位职责
双鸭山新时代水泥有限责任公司
风险控制和隐患治理岗位职责
目 录
·董事长风险控制和隐患治理责任制 ·总经理风险控制和隐患治理责任制 ·生产副总经理风险控制和隐患治理责任制 ·生产技术部部长风险控制和隐患治理责任制 ·生产技术部副部长风险控制和隐患治理责任制 ·机电部管理人员风险控制和隐患治理责任制 ·车间主任风险控制和隐患治理责任制 ·车间副主任风险控制和隐患治理责任制 ·班组长风险控制和隐患治理责任制 ·岗位员工风险控制和隐患治理责任制
董事长风险控制和隐患治理责任制
1、董事长是公司安全生产风险控制和隐患治理的第一责任者，对公司安全生产风险控制和隐患治理负全面责任。
2、定期或不定期召开董事会，就公司重大安全生产事项、风险控制和隐患治理进行讨论或决策。
3、组织落实安全生产安全风险防控和风险控制和隐患治理所需的资金，建立资金使用专项制度。
4、按照国家和地方政府有关法律、法规要求，建立公司安全管理机构和应急救援组织，配备安全管理人员和应急救援人员。
5、公司一旦发生生产安全事故时，应立即赶赴现场，迅速采取有效措施，组织抢救。同时，迅速向政府主管有关部门报告。
总经理风险控制和隐患治理责任制
1、受董事长委托，全面负责公司安全生产风险控制和隐患治理工作，对公司安全生产风险控制和隐患治理负重要领导责任。
2、贯彻执行国家有关法律、法规、政策，传达地方政府有关安全生产风险控制和隐患治理的决定、通知精神，并结合公司实际，组织制定安全风险控制和隐患排查清单，并督促落实。
3、主持召开公司安全生产委员会会议，研究安全生产风险控制和隐患治理存在的问题及事故隐患，制定切实可行的解决办法及措施，并督促职能部门和有关车间限期整改。
4、组织制定公司安全生产风险控制和隐患治理的各项规章制度，建立健全公司的安全生产责任制。
5、经常性的开展公司的安全生产风险控制和隐患治理工作，对排查中发现的安全问题及事故隐患，指定专人负责，进行分类处理；能立即解决的，立即处理解决；难以立即解决的，组织进行研究，限期整改，并在人、财、物方面予以保证。同时，对事故隐患整改和安全技术措施的落实情况进行监督检查，确保整改到位。
6、根据公司实际，组织制定公司年度安全技术措施计划，并组织实施，保证企业有足够的安全资金投入。
7、督促和检查各单位员工安全教育培训工作落实情况，并参加政府部门组织的安全培训。
生产副总经理风险控制和隐患治理责任制
1、在总经理的领导下，主管公司安全、生产、环保工作，对公司安全生产风险控制和隐患治理负主要领导责任。
2、认真贯彻执行国家有关安全生产法律、法规及地方政府部门有关文件精神。
3、生产中认真贯彻“五同时”，并及时研究解决生产中的不安全问题。
4、定期组织公司安全生产会议，并在公司月初例会中总结、讲评、部署安全生产、风险控制和隐患治理工作。
5、定期组织安全隐患排查生产大检查，发现重大隐患，立即组织制定整改方案，完善应急预案，并组织整改和验收。
6、定期检查各部门负责人、车间主任的安全生产工作情况，听取各部门工作汇报，审批安全，文明生产奖惩事宜。
7、组织调查、分析、处理公司一般事故和重大未遂事故，对事故责任者提出处理意见。
8、组织制定公司专项应急救援预案，并组织开展演练。
生产技术部部长风险控制和隐患治理责任制
1、认真贯彻执行国家安全生产方针、政策、法律、法规及主管部门有关文件精神，对公司安全生产风险控制和隐患治理在技术保障上负主要管理责任。
2、主持召开本部门会议，研究解决风险控制和隐患治理中的安全技术问题。
3、协助生产副总组织审定公司的安全技术规程、规章制度、标准和预防重大事故的技术措施，并督促检查落实情况。
4、严格执行新、改、扩建工程项目“三同时”规定，淘汰国家明令禁止使用的生产工艺设备。
5、负责推广应用新技术、新工艺、新材料，在组织科研、技术攻关、改造、设计、施工和生产过程中，研究采取安全卫生防护措施，使其符合国家、行业标准要求。
6、积极参加安全生产大检查、风险控制和隐患治理，组织制定重大隐患整改方案，并组织有关部门实施。
7、参加伤亡事故的调查，组织技术力量，对事故发生的技术原因进行分析，提出改进措施及处理意见。
生产部副部长风险控制和隐患治理责任制
1、经常深入生产现场，检查生产情况，及时掌握生产进度并做好各项生产数据的统计分析和上报工作。对公司安全风险防控和安全隐患治理在生产调度上负主要管理责任。
2、指导、监督、检查调度员的各项工作，掌握工作情况和相关数据，及时向主管领导汇报各车间的生产动态。
3、组织进行分工范围内的安全风险控制和风险控制和隐患治理工作，负责隐患整改期间安全生产协调调度工作。
4、发生各类安全生产事故时，协助主管做好协调调度工作，及时了解事故情况，并向有关领导及时汇报。
5、监督检查公司各项管理制度及安全操作规程的落实情况。
6、严格贯彻落实国家有关安全生产方针、政策、法令、指示、条例，在生产副总的领导下，负责公司安全生产风险控制和隐患治理管理工作，对公司安全生产风险控制和隐患治理负重要管理责任。
7、制定并督促检查落实公司各单位安全生产责任制、安全操作规程和各项安全管理制度的贯彻执行情况。
8、按时参加安全办公会议，及时传达上级安全会议精神，并认真研究落实措施，定期总结分析安全工作情况，及时通报安全管理工作中的问题，并提出改进意见。
9、协助安全总监（副总监）组织并参加安全生产隐患大检查，及时发现不安全因素，对重大隐患及时下达隐患整改通知书，监督整改，督促有关车间领导和部门制定整改措施，并组织检查验收，参加或组织有关人员对安全设施装备、仪器仪表进行试验和检验，确保各种安全设施、仪器仪表灵敏可靠。
10、经常深入现场一线，了解掌握安全生产动态、安全生产环境及员工执行规章制度作业状况，及时提出改进意见并监督检查实施情况。
11、督促检查安全费用落实情况，保证安全生产安全风险防控和隐患治理项目投入，参加本单位新建、改建、扩建工程项目“三同时”工作的论证、检查和竣工验收。
12、组织公司年度安全培训计划的制定和实施，并监督检查培训内容和培训质量，指导安全部门开展好安全教育工作，确保培育质量，提高全员安全技能。
13、参与审查工程设计、作业规程和公司年度灾害预防及处理计划的编制、修改，并监督具体实施情况；发生事故时立即赶赴事故现场，参加事故抢险。做好事故调查的取证工作，查明事故原因、责任、损失，吸取教训，制定出防范措施，严肃处理有关事故责任者，及时提出事故调查报告和各种资料，做好各种事故处理的结案工作。
机电部管理人员风险控制和隐患治理责任制
1、负责排查机械、电气、仪表、设备、工艺管道、通风排风装置的风险控制和隐患治理工作，对存在的问题和隐患及时整改。对公司安全风险防控和安全隐患治理在技术上负直接责任。
2、排查、监督各车间机械动力、电气设备的正常使用，保证其正常运转，防止发生事故。
3、排查设备维修规程、机电设备的安全操作规程和有关规章制度的正确性，并排查其执行情况。
4、负责排查压力容器、锅炉、动力设备及其安全装置的事故隐患。
5、负责排查生产车间、动力车间设备安全运转和使用情况。
6、负责组织实施设备、动力、机电隐患排查出的安全问题和隐患的整改工作。
车间主任风险控制和隐患治理责任制
1、车间主任是本车间的安全第一负责人，对本车间风险控制和隐患治理负全面责任。
2、排查本车间在计划、布置、检查、总结和评比生产工作的同时是否 计划、布置、检查、总结和评比安全工作。
3、负责排查本车间生产作业现场、建筑物、机器设备及其安全装置、工具、原材料、成品、工作地点等是否符合安全生产要求，如达不到要求，及时上报公司应立即停止作业,及时处理，达到要求后方可安排作业。
4、负责排查本车间职工的遵章守纪和持证上岗情况。
5、组织车间有关人员进行排查，确保设备、安全装置、防护设施处于完好状态，发现隐患及时整改，车间无力整改的要采取临时措施，及时向公司报告。
6、建立本车间隐患排查记录或登记台帐。
车间副主任风险控制和隐患治理责任制
1、在车间主任领导下，抓好分管工艺方面的隐患排查工作，按照“谁主管、谁负责”的原则，对工艺的风险控制和隐患治理工作负直接管理责任。
2、负责排查在计划、布置、检查、总结、评比生产工作时，是否同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作。
3、负责排查公司制定的工艺规程、安全技术规程，是否符合规范、规程要求。
4、负责排查新建、改建、扩建项目，是否做到“三同时”。
5、组织或参加安全生产隐患排查，对排查出的问题及时安排人员整改。
6、参与车间生产安全事故的调查和处理。
班组长风险控制和隐患治理责任制
1、班长是本班的安全第一负责人，对本班组风险控制和隐患治理负直接管理责任。
2、领会上级的安全生产方针和需求,做到认真贯彻执行。积极组织参加每周的安全技术学习和安全活动。
3、深入了解作业现场的情况，掌握生产情况，发现隐患及时处理并上报。
4、知道本班职工的思想状况，做到有针对性地帮助教育和重点检查。
5、负责检查本车间消防器材和劳动防护用品，并督促本班组人员正确使用消防器材、劳动防护用品和用具。
6、按时填写操作记录和交接班记录，做好交接班交底工作。
7、经常对本班组安全生产隐患进行排查治理，并做好台帐和上报工作。
岗位员工风险控制和隐患治理责任制
1、在班组长直接领导下，直接参与风险控制和隐患治理工作，营造安全、健康的作业环境。对本岗位风险控制和隐患治理负直接管理责任。
2、熟知岗位工艺流程和操作程序，认真进行巡回检查严防跑、冒、串事故发生。
3、作业时遵章守纪，做到四不伤害，不伤害自己、不伤害别人、不被别人伤害、保护他人不受伤害。
4、检查作业场所的设备、设施、环境是否存在危险源、确保工作环境始终处于安全状态。
5、排查本岗位是否做到严格执行本岗位安全操作规程和安全生产制度。
6、排查本岗位是否做到正确使用和维护各种安全设施、安全防护用品。
7、检查出安全生产事故隐患后，在班组长或者车间领导的具体安排下及时处理。
8、发现危及人身安全生产重大事故隐患，要及时主动撤出危险区域，待隐患排除后可方生产作业。
