财政系统岗位职责风险点及排查
推荐第1篇：风险点排查及措施
良村镇中心小学
关于“廉政风险点排查及防控”工作的
报告
习水县教育局：
根据县教育局的会议精神，我校成立廉政建设领导小组，对我校的各项工作的风险点进行排查。现将排查情况报告如下：
一、廉政建设工作领导小组名单： 组 长：蒲定才 副组长：袁小洪
成 员：曾玉生 李文勇 曾凡中 何本德 任家信 镇属各学校校长
二、具体情况 岗位：校长、书记 风险点：
1、利用职务和职权上的影响谋取不正当利益；
2、不依法履行职责，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞“一言堂”。
3、党建工作虚设，未履行监督责任；防控措施：
1、坚持依法治校；
2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；
3、充分发扬民主，自学接受全校师生监督；
4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
5、充分发挥党组织的政治堡垒作用。岗位：副校长 风险点：
1、在人事管理、教学常规管理、招生、财务管理、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管部门及相关工作人员出现违法违纪行为；
2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
防控措施：
1、树立全局意识，坚持重大问题集体研究；
2、严格按制度办事，落实责任制；
3、加强对分管办公室的管理，签订责任书，落实责任制。
4、带头遵守相关法律法规。
各职能部门排查：办公室、总务处、教务处、政教处、教研处
总务处 风险点：
1、违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；
3、对维修、维护等项目安排和验收不规范或出现质量上的失误；
4、不认真执行政府的采购制度，不严格执行资产的购置和处置；
5、对食堂管理不到位，对采购、库管等人员培训不到位，利用职务影响谋取不正当利益；
6、各类奖补资金审核不严，没有认真落实；
7、不依法履行工会义务，对学校依法治校监督不力。防控措施：
1、熟悉会计制度，依法理财，依法办事；
2、按照审批程序和标准，严把收支关口；
3、严格实行大宗物品的采购制度；
4、加强对各类奖补对象的审核，确保资金及时落实到位；
5、加强食堂管理，及时对相关人员进行培训，提高食堂工作人员的政治素质；严把关口，确保资金和人员安全；
6、及时召开教职工代表大会，对学校的重大工作进行监督。政教处 风险点：
1、对学校的安全隐患排查不及时；
2、学生的礼仪教育不力，行为习惯差；
3、对上访对象掌控不力，致使部分人员到上一级部门上访；
4、对班主任管理未能做到公平、公正，存在人情关。防控措施：
1、成立安全工作领导小组，及时对校舍及校园进行排查，确保及时发现和处理安全隐患；
2、对上访对象实行专人监控，跟踪行踪；
3、要求班主任加强对学生的礼仪教育，公正评价班主任工作；
4、按上级主管部门的要求按时上交各种资料。教务处 风险点：
1、不按规定审核学生转入、转出手续；
2、不按规定办理学籍；
3、教学制度执行不力；
4、教师常规工作检查不力，教师的考评考核有失公正。防控措施：
1、按县教育局的规定严格控制学生转学；
2、安排专人负责学籍；
3、对教师的常规工作进行严格检查。教研处 风险点：
1、校本课题没确定，没为教师创建研讨平台；
2、教研活动流于形势，未真正发挥活动的作用；
3、对各校的考试组织不到位。防控措施：
1、分学科成立研讨小组，确立教研课题；
2、及时组织试卷，按规定组织考试；
3、创设教研平台，让教学问题得以解决。
习水县良村镇中心小学 二0一六年三月二十一日
推荐第2篇：岗位职责及风险点认识
岗位职责及风险点认识
前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任
我今天讲的是前台柜员操作风险。 1.疏忽大意，操作不当
疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日 期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后果，所以我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。
2.原始凭证的保管
原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。
3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。
代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。
我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。
1.账户管理风险
是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。 2.客户签字管理风险
由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，尤其是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。 3.凭证审核风险
只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。
。
为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，每个月通过考试检验自学效果；第二，利用DCC、COST前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。通过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，通过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。
笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次通过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。
三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。
推荐第3篇：廉政风险点排查
廉政风险点排查—防控措施
根据党委廉政工作会议的精神和大队的要求，根据自己的职责范围及工作岗位特点，排查自身的风险点并且制定有针对性的防控措施。作为一名人民警察，我的廉政风险点主要集中表现在一是思想道德；二是外部环境；三是履行职务时。
一、思想道德风险点：
1、政治理论学习不够，可能产生重业务，轻政治的倾向、政治素质下降等情况；
2、在日常工作中，怕得罪人，可能产生工作态度不端正，不思进取、导致工作一般化；
3、在制度执行过程中，存在一定教条，缺乏变通、灵活性，不能充分发挥出应有的作用。
二、外部环境类的风险：
1、可能出现原则性不强，接受亲友、管理对象亲属的影响公正执法的吃请、娱乐、请托等；
2、放松对自身的人生观、世界观的教育和要求，对自己生活、交友的圈子把关不严。
三、履行职务时的风险点：
在执法过程中及平时管理教育过程中，可能会出现不文明规范执法，不文明用语，在针对劳教学员考核过程中可能会因为怕麻烦或搞平衡，对考核随意性较大。
针对上述风险点：
首先，我将强化自己的政治理论学习，以 “三个代表”重要思想为学习主线，通过学习使自己在人生观价值观以及世界观上有较大的改变，使之更能适应当前工作的需要。在身体力行上不断有新进步，在推动工作上不断有新进展。政治理论学习要突出重点、有的放矢、形式多样、注重实效。在平时学习中，要利用休息和空余的时间，提升学习的位置，结合自己在工作上出现的问题和不足，学习和阅读相关的理论知识，切实提高自己在工作上的方法和处突能力。
其次，一是要进一步以高昂的政治热情和饱满的精神状态积极投身于“教育、感化、挽救”劳教学员的工作中去，锐意进取，勇争一流；二是牢记为人民服务的宗旨，本着对党和人民负责态度，切实落实“首要标准”的要求，做好劳教学员管教工作；三是严格工作纪律，严禁出现低级错误。发现有不正常上班等行为要立即制止；四是依法行政、廉洁从政，不断加强自身建设，内强素质，外树形象，坚决为改革开放保驾护航。
再次，一是规范工作程序，提高工作效率；二是严格对自己的考勤，加强约束自己上下班的时间；三是严格执行报告制度；四是严禁在执法办案过程中为他人说情；四是严禁参与非法利益的活动；五是一件事一件事地去做，一个环节一个环节地去抓，一个问题一个问题地去解决，确保工作作风整改到位，不走过场。 最后，一是约束自己八小时工作时间外的行为，增强身份意识，时时处处严格要求自己；二是划清界限，不与不该交往的人交往，特别是劳教学员及其家属，做到上不碰高压线，下能守得住底线。
三、摒弃以往开车的坏习惯，真正做到安全行车车，文明行车，礼让开车；四是积极参加所里举行的各项体育比赛之中去，积极投入到文体活动，丰富自己的业余文化生活。
推荐第4篇：岗位职责风险点(共)
篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表 岗位职责风险点和防控措施一览表
图片已关闭显示，点此查看
朝阳【wlsh0908】整理 朝阳【wlsh0908】整理
图片已关闭显示，点此查看
朝阳【wlsh0908】整理
图片已关闭显示，点此查看
篇2：岗位风险点 岗位职责风险点：
一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：
行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。
（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。
（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点
行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。
（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。
三、三类(二级)：监督检查类风险点
监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力， 特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。
（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。
（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。
（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。
（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。
（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。
（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。
（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。
（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。
（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。
（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。
（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。
（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）人事管理风险点：
1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。
2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。
3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。
4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。
6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。
（二）财务管理风险点：
1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。
2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
（三）资产管理风险点：
1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。
3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。
4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。
5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。
五、五类(三级)、公共类风险点：
（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点
1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。
6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、
法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。
7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。
8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。
11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。
思想道德风险点：
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。
5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。 外部环境风险：
1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。
2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。
3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。
篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表 第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表
图片已关闭显示，点此查看
篇4：岗位职责和风险点查找表 岗位职责和风险点查找表
图片已关闭显示，点此查看
篇5：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责
经理岗岗位职责
一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。
二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。
三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。
四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。
五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。
六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。
七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。
八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；
九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。
十、完成领导交办的其他工作。
风险管控岗岗位职责
一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。
二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。
三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。
四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。
五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。
六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。
七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。
八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。档案编汇管理及统计岗岗位职责
一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。
二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。
三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。
四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。
五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。
六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。
合规风险管理岗岗位职责
一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。
二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。
三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。
四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。
五、做好公司员工合规教育与培训工作。
六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。
七、负责按时报送合规工作报告。
八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。
篇6：岗位(个人)廉政风险点查找表 个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称：**** 图片已关闭显示，点此查看
填表人：单位（部门）负责人：
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称：
图片已关闭显示，点此查看
填表人： 单位（部门）负责人：
篇7：对岗位职责风险的一点思考(南映山) 岗位职责风险探析
南映山
为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一个岗位担当职责，才能遏制腐败。
所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管理工作中的重要内容，其对反腐倡廉工作的深入开展作用不容忽视。 可能产生岗位职责风险的原因是多方面的也是很复杂，有外因也有内因，是内因和外因共同作用的结果。结合城建档案馆工作的实际情况进行分析，风险因素主要涉及以下几个方面。
(一)城建档案馆岗位职责的特殊性。尽管城建档案工作默默无闻、枯燥无味，它虽然不是资金流动的主要渠道，但毕竟不是生存在真空里，也有岗位职责的风险点和造成腐败的温床。城建档案所涉及的领域宽广，与人民群众的生产生活关系十分密切，正因为它具有专业广、接触的领域跨行业、单位多的特
点，所以决定了城建档案与社会有不可分割的必然联系，也与城市建设各个部门和单位的城建档案的有机联系分不开,故而就使得该项工作岗位职责存在一定的风险性，就会有各种细菌的侵袭，时刻都有被感染的可能。
(二)思想道德方面存在的风险。城建档案管理工作是城市建设中的一项重要的基础性工作，是一项社会公益性事业，利在当今，泽及后代，与此同时，也就决定了城建档案工作的产生的价值和作用不能在短期之内体现出来。作为城建档案馆的工作人员，每天要面对细致繁杂的档案整理工作却不能体现人生价值，思想方面难免会出现厌烦和倦怠。
灯红酒绿的花花世界与本职枯燥无味的工作形成强烈反差，导致意识形态领域要接受严峻的考验，如果思想品行经不起利益的诱惑，思想道德就存在一定的风险。
(三)外部环境诱惑存在的风险。随着改革开放伟大成果的积累，人民生活水平的不断提高，对城建档案人也是一种物质考验。城建档案人员每天上下班是两点一线，工作寂寞清贫、月工资比公务员少近千元，生活质量差，温饱不保。有少数人来单位办事，为了达到个人目的，用社会上一些不良习俗对工作人员进行物质诱惑,那么相关人员能否坚持原则，就存在外部环境诱惑风险。
以上工作中存在的种种因素，都可能造成在岗人员不能够正确履行职责或不作为、乱作为，构成失职渎职、以权谋私、
吃拿卡要等风险点，甚至衍生后果严重的腐败行为。下面，我对可能出现的岗位职责风险点做一个大致的归纳。
1.如果缺乏监督机制，就会造成经济管理上的漏洞形成腐败。权力缺乏监督就会滋生腐败。为保证我们党的执政地位，提高党执政能力就必须加强对权力的监督和制约。目前监督机制的不足主要表现在:由于体制上的原因对主要领导干部特别是党政一把手的监督成为党内监督体系中的最薄弱环节，从而导致一些领导干部在没有强有力监督的情况下很容易利用职权，以权谋私、搞权钱交易、贪污受贿索贿。从很多腐败大案要案上看足以证明这种“权力腐败”在各类腐败中危害最严重、影响最恶劣。同时，一把手自身腐败就不可能在本单位、本部门真心实意地抓反腐败工作，上行下效，那里就会腐败成风。不监督或监督不了领导干部特别是一把手，只监督一般干部，党内监督就不能发挥应有的作用。市民政局最近发生的事情就是一个很突出的例子。
2.在行政决策上，如果没有实施民主集中制，就会形成“一言堂”的家长制作风，产生决策失误，造成不可弥补的后果。民主集中制是民主基础上的集中与集中指导下的民主相结合。民主集中制的民主，就是党的组织和党员的意志、主张的充分表达，也就是充分发挥每个党员的积极性和创造性地体现。民主集中制的集中，就是全党意志、智慧的凝聚和行动的一致的体现。“一把手”负有重大责任，“一把手”必须坚持原则，把
握全局，团结同志，善于带好班子，既要充分发扬民主，不搞“一言堂”又要进行正确的集中，始终要保持清醒地政治头脑，实事求是，解放思想，务实创新，具有宽阔胸襟，公道正派，知人善用，善于团结同志一道工作，自觉遵守民主集中制，维护班子的凝聚力和战斗力，才能在决策行为上着眼大局、全面统筹。
3.单位对外服务窗口如果给好处就办事，不给好处不办事就会出现违规违纪问题。有些工作人员服务意识淡薄、官僚习气重，对办事来访者推诿扯皮、敷衍塞责，不给好处不办事，给了好处乱办事。贪图享乐、铺张浪费，讲关系不讲原则、讲人情不讲纪律，搞小圈子、拉拉扯扯，甚至有极个别以权谋私、贪污腐化，把党的纪律和国家法律抛在脑后，就极易出现违法违纪的风险点。
由于城建档案工作的特殊性，及存在思想道德、外部环境的诱惑等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。针对这些可能在工作中出现的风险状况，我们应该如何采取相应措施来应对呢？我想针对岗位中可能出现的职责风险，提出如下对策。
1、完善权力监督制约机制。权力制约比权力监督更有力度，制约指的是对权力的节制、控制和约束，而监督主要是对特定主体的监视和督促。而权力制约的主体多为公权力部门，是权
力部门之间在法制轨道上，由于分工和责任的不同而形成的相互约束和牵制。完善权力监督制约机制不是突破国家现行的权力监督制约机制另搞一套，而应当根据党的十七大部署，在构建社会主义和谐社会的总的目标下，根据反腐败斗争和廉政建设的新发展和新情况，在坚持行之有效的传统手段的同时，修正缺陷，弥补不足，加强薄弱环节，对权力制约机制进行具体化、精密化的设计，推进权力监督制约手段的完善和创新。
2、坚持民主集中制下的决策机制。第一，建立健全公众参与、民主和集中相结合的决策机制。要实现决策的科学化、民主化，就必须完善深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策机制。一要保障人民群众参与决策。人民群众参与决策既是决策科学化的保障，也是决策民主化的体现,要通过制度化，让人民群众参与决策过程，充分表达决策意愿；二要提高单位领导的决策能力和水平。单位领导是行政决策的最终决定者，必须要学法懂法用法，不徇私枉法。要严格执行民主集中制，在民主的基础上实行正确的集中，防止久拖不决。在作出决策后，必须坚决执行，防止各行其是。
3、健全行政决策规则。依法科学、合理界定决策权，建立分级自主决策的决策体制，实现事权、决策权和决策责任相统一，坚持决策前的论证制、决策中的票决制和决策后的责任制。对涉及发展全局的重大事项，要以深入扎实的调查研究为基础，广泛听取各方面意见，由领导班子集体讨论决定，坚决杜绝决
策的盲目性、随意性和领导者个人独断专行。对与群众切身利益密切相关的重大事项，要广泛听取群众意见。对专业性、技术性较强的重大事项，还要进行论证、技术咨询、决策评估等。
4、完善行政决策程序。科学严密的程序是正确决策的重要前提。只有按程序决策，才能有效防止决策的盲目性和随意性。美国法官法兰克弗特有一句名言：“自由的历史在很大程度上就是遵守程序保障的历史。”要坚持把合法性审查、科学论证、集体讨论作为重大决策过程的必要环节，明确决策的权力与责任，做到权力与责任相统
一、决策职能与执行职能相对分离。
5、加强对单位服务窗口的监察和督促。新形势下加强领导干部作风建设，是发展所需、民心所盼。我们一定要按照防范腐败风险的总体要求，找准突出问题，有针对性地研究制定加强和改进领导干部作风建设的具体办法和措施，确保作风建设有新提高。结合我们部门实际，坚持奖优罚劣、奖勤罚懒，抓紧制定从严管理干部的具体办法，为推进作风建设提供制度保障。各级领导干部要率先垂范、身体力行。主要领导是抓班子、带队伍的第一责任人，要切实抓好本部门的作风建设。
总而言之，只有全力控制好岗位职责可能的风险点，我们才能在工作中形成廉政风险防范的强大活力，推动党风廉政建设工作的广泛与深入开展。
推荐第5篇：招标工作风险点排查及防范
招标工作风险点排查及防范
今年是建设局的“制度规范年”，招标办作为建设局的主要职能部门和社会关注的热点焦点部门，招标办根据建设局关于《加强权力运行内控机制建设》的文件精神，针对工作中容易发生的问题和存在廉政风险的薄弱环节，紧紧围绕工程招标过程、招标代理、工程造价等方面，努力排查廉政风险源（点）并及时制定相关防范措施，实施预防腐败关口前移，做到提前发现问题，提前采取措施进行预防。招标办廉政风险源（点）形成原因及相关防范措施如下：
一、工程招标、投标监管存在的廉政风险源。
（一）、工程招标、投标监管中存在的廉政风险源有：
1、工程发包初步方案。
2、公告审核。
3、投标人资格审查。
4、招标文件审查。
5、评委抽取。
6、开、评标过程监督。
（二）、主要表现形式：
一是工作人员违反有关法律法规和招投标监管相关规定，对投标人的串标、陪标等违法行为不查处、弄虚作假，为投标人谋取不正当利益而收受好处；二是工作人员刁难相关企业和单位，向相关企业索要烟、酒、财物或接受宴请、高档娱乐活动等；三是工作人员工作失误，影响招投标结果的公平、公正。
（三）、形成原因分析：
一是少数工作人员对相关法律、法规和业务不精，在招投标监管时存在一定工作失误；二是极少数工作人员经不起投标人的诱惑，在接受了投标人给予的好处后，帮助投标人弄虚作假，谋取中标；三是有关部门对招投标管理的监督不到位，制度不完善。
（四）、具体防范措施：
1、工程招标、投标过程具体防范措施：
（1）、严格审批发包初步方案。严格执行公开招标、邀请招标、备案工程和非招标工程项目的审批制度，以确保发包方式的正确性。同时建立由招标科科长初审、单位分管领导审核，主要领导审定的三级审核制度。
（2）、完善公告资格审查办法，创造投标人公平竞争环境。一是根据九部委下发的《标准资格预审文件》和《标准施工招标文件》，结合我市实际，制定相关规章；二是招标办领导逐级审核，提交招管中心审定后发布及备案。三是资格预审结束后，网上进行公示，接受社会公众监督。
（3）、严格资格预审，把好投标单位入围关。一是根据苏建招（2006）372号文件精神，重新制定《公开招标资格审查办法》，增加了资格预审的必要合格条件。二是资格审查时，由招标人、代理公司、招标办、纪监部门人员参加，保证通过资格预审的投标人的质量，防止不符合资格条件的单位入围和搅局。三是提交招管中心审定后发放预审文件。四是将资格审查结果进行备案。
（4）、严格招标文件审查，提高招标文件质量。一是招标文件编制时，必须按照国家有关招标的法律法规规定，在招标文件中详细规定评标办法和标准，以取得公开透明的效果。二是招标文件编制完毕后，制作招标文件的人员必须对招标文件确认无误后，按程序逐级上报主管人员审定，最后提交招管中心发放及备案。
（5）、加强评委抽取和评标专家的管理工作。一是评委抽取工作由专人负责，通过招投标监管系统采用电话语音通知评委等方式，做好专家评委的保密工作。二是评委抽取现场，甲方、纪检人员及招标办分管领导到场进行监督。
（6）、严格对开标、评标过程的监督管理。一是开标前，当招标人、投标人、评委、监察机构人员及招标办工作人员进入评标室时，有工作人员要求其关闭手机，并实行统一管理，开标结束后发还。二是评标活动由市纪委、招标办、建设局纪委和建设单位纪委参与过程监督。三是规范评标程序、制定评标现场纪律、实施监控评标。四是中标结果在指定媒介公示不少于2个工作日。
2、日常防范措施：
（1）、加大设备投入，强化硬件设施。一是交易中心各窗口实行了计算机办公，并设立了内部网络化管理。招标公告、中标结果公示、工作动态都在电子屏上公布，对评标二室的电子监控系统进行了升级改造，增加球形监控探头7个和项目经理（建造师）变声答疑设备。二是目前招投标监管系统采用的是镇江市统一安装的《镇江市有形建筑市场监督管理系统》，新的省版《招投标监管系统》V.40版已安装，《镇江市建筑工程管理信息卡》（IC卡）已在招投标活动中全面使用。招标信息发布、投标报名、资格预审情况、评委抽取、中标结果公示皆在招投标监督管理系统中完成。
（2）、加强思想教育，健全廉政教育机制。一是把干部职工的党风廉政教育纳入招投标管理工作的全过程，总体部署，统一计划，分步实施。通过采取集中学习、个人自学、组织讨论、做笔记、写心得、开座谈会、观看专题片等多种形式进行党风党纪条规教育和深入开展廉政先进典型示范教育和反面典型警示教育，进一步强化干部职工的党性观念和纪律意识，增强清政廉洁，遵纪守法的自觉性。二是注重学习，提升业务水平。通过招投标业务培训，不断提高完善技术技能，业务上才能精益求精，更好地服务于招投标工作需要。
（3）、完善规章制度，坚持制度管人。一是要进一步完善细化单位各项规章制度，如完善服务承诺制、首问负责制、自查自纠制等相关制度，以制度管人、以制度约束人，严格规范工作行为。二是抓好各项制度的落实上、检查上，在真抓实干中下功夫，制度写在纸上、挂在墙上固然重要，但贵在落实、贵在坚持，形成由制度管人的有效监督制约机制。
（4）、强化监督机制，建立督查体系。一是建立健全信息反馈制度和网络，设立了投诉电话、意见箱，定期进行党务、政务公开，接受社会监督。二是向社会聘请行风监督员，召开监督员座谈会，广泛听取社会各方建议。三是要求在办理手续时参建主体在保密情况下填写“廉政建设信息反馈单”，实行体外监督，通过各种渠道广泛收集信息，虚心听取各方意见，并根据反映情况努力改进工作。 （5）、签订责任状，建立考核奖惩办法。一是切实把反腐倡廉的各项工作落到实处，要层层签订廉政建设责任状，将党风廉政建设和反腐败任务具体分解，明确了每个人党风廉政建设的责任，形成分工明确、责任清晰的工作体系。二是要组织制定相应的考核奖惩办法，对职工的职业道德、勤政廉政、工作纪律、服务质量进行分类考核，把考核结果与奖金、评先挂钩，实现了“考核有标准，奖惩有力度”，形成了有效激励。
二、工程造价管理存在的廉政风险源。
（一）、工程造价编审及定价中存在的廉政风险源有：
1、编制工程量清单。
2、工程造价。
（二）、主要表现形式：
一是少数工作人员泄露信息，串通投标，谋取私利；二是在工程造价纠纷仲裁中，明显偏向一方；三是少数工作人员业务不精；四是少数工作人员向相关企业索要烟、酒、财物或接受相关企业的宴请和高档娱乐消费等活动。
（三）、形成原因分析：
一是少数工作人员对相关业务知识和法律法规掌握得不透彻，工作中存在一定失误；二是某些投标单位希望能通过不正当手段成功竞标，主动采取贿赂和所谓的馈赠等方式；三是极少数工作人员会在诱惑面前经不住考验，谋取私利而仲裁时偏向行贿方。
（四）、具体防范措施：
1、工程造价编审及定价具体防范措施：
（1）、完善与工程量清单相配套的计价体系。一是梳理工程量清单编制中存在的问题。二是为科学合理的反映市场经济条件下工程造价，深入实施现场，收集掌握第一手资料，积极开展对现行相关计价的调研、测算、梳理工作。三是组织相关专家进行会审。
（2）、严格工程造价编制。一是确认工程造价计价依据。通过现场勘察和市场调查，在了解材料单价基础上，做好价格分析，编制科学合理的报价。二是工程造价人员在编制过程中必须遵循保密原则。三是工程造价编制结束后实行逐级审核制度，以保证工程造价的科学性、准确性。四是建立业务检查考评制度。
（3）、公正仲裁工程造价纠纷。以一手托两家的原则，根据国家的法律、法规和相关政策，公平、公正仲裁工程造价纠纷。
2、日常防范措施：
1、加强组织领导，明确责任分工。单位领导要高度重视，把这项工作列入重要议事日程，认真抓好落实，健立建全内部分工责任体系，主要领导任第一责任人，分管领导具体负责，其他人员依岗而定，确保责任到人。
2.突出宣传教育，推动廉政建设。一是要把反腐倡廉宣传教育纳入单位宣传和职工培训的整体规划，按照入心入脑，触及心灵，提高觉悟的要求，对不同岗位的特点，有针对性地开展宣教工作。二是要积极开展廉政文化示范点创建活动，推动廉政文化单位建设，发挥文化的熏陶、塑造作用。
3.建全制度机制，强化措施落实。一是要针对当前工作中存在的风险和隐患，尽快制定细化相关制度，如建立健全领导干部廉政档案、责任追究制度等。二是要强化制度的落实，切实提高反腐倡廉工作效果。要进一步加强落实党风廉政建设责任制，要严格责任分解、严格责任落实、严格责任追究。实行反腐倡廉一票否决，干部提拔实行廉洁把关，并加大反腐倡廉工作在年度考核中的分值。
三、认真落实党员领导干部廉洁从政各项规定，规范党务政务公开，积极探索建立反腐倡廉新机制，切实为单位发展保驾护航。
丹阳市建设工程招标办
二00九年六月二日
推荐第6篇：机场货运风险点排查及防范措施
机场货运风险点排查及防范措施
机场货运工作内容涵盖范围广，工作区域涉及机场飞行控制区各个角落。在货运工作的每一个工作环节和操作步骤都蕴含着严格、复杂的业务标准，安全风险高，任何细小的差错都可能直接影响着航空运行安全。
本文主要通过分析航空货运各操作节点的技术标准，总结近年来货运部为降低高风险采取的安全管理措施，并结合货运工作特点谈谈如何提升货运安全运行品质。 首先，介绍货运部各环节主要工作内容：
一、运价管理与匹配使用
机场货运以航空公司结算运价为基础，结合运力、货运量等综合因素制定货运部顺达销售运价。由专人（专岗）对运价使用情况进行检查、核算，确保运单货物符合运价使用条件。运价调整变更，应及时下发运价变更通知至岗位，保证运价的时效性和准确性。如果运价使用不合理，低于航空公司结算运价可能造成企业的销售与结算的经济损失。
二、货邮收运
货物收运保管要严格审核托运人交付的运输文件和货物，货物是否如实填报申报货物品名，是否经过安全检查符合航空运输条件，是否有隐含危险品，并且货物要准确计重、计件，准确粘贴货物识别标签及操作标签，超重超限货物要计算待配运航班的地板承受力，必要时要增加垫板。特种货物（危险品、贵重物品、鲜活易腐类货物等）的收运操作要严格执行行业相关标准。危险品收运要符合国际航协《危险品操作规则》（DGR）及民航局CCAR-276部要求；活体动物和植物收运要符合国家相关管理规定；特种货物的存储还需根据其性质分类按要求进行存放。
三、货物仓储管理
入库货物要根据性质及仓储要求进行分类管理。为便于提高货物出库操作效率，进港货物按件数分类存储、出港货物按航空公司、流向目的站、或货物流程分类存储，特种货物根据货物性质及储运要求入库存储，并以货物安全、正常、服务标准规范为目的进行的货物仓储及保管。货物码垛原则：大不压小、重不压轻、木不压纸，并根据操作指示标签（方向性标签）码放货物。库区管理要做到五防并严格执行每日清库制度，掌握库存信息。对不正常货物及时处置。
四、货物配运
货物配运环节重点在于：要根据货物发运顺序、承运人要求以及库存货量，结合当日航班运力、机型等因素合理搭配货物，保证收运货物及时发运、装机，进入下一个运输环节。
货物配运人员要掌握当日航班班次及库存货物信息，及时与地服配载联系获取航班货邮载量，充分考虑航线待运货物体积、重量、性质等因素，以承运人、目的站、中转站以及机型保障能力为条件对待运货物进行筛选匹配。同时注意冬夏季节雨雪温度风向风力变化、行李、飞机油量使用等情况引起的货物业载的变化，合理分配航班、搭配货物，提高航班载运率及舱位利用率。
五、货物出库组装
货物组装环节，要根据货物配运信息将同一航班货物码放组装在一起，核对待运航班号、目的站、单号、货物件数、重量、箱斗号和数量等信息，保证待运航班货物单货相符。
货物组装码放时，散装入拖斗货物要绑固网罩防止货物在地面运输途中掉落，雨天必须加盖雨布防止货物淋湿；集装器及集装板货物组装，要充分考虑承运机型、集装器技术参数以及货物的重量、体积、包装材料和运输要求，先打底，后堆高，再码垛。在打板作业时，如作业高度超过2米以上相对高度，人员操作存在摔落的危险，必须使用安全绳，佩戴安全帽，作业现场至少应有一人监护，以保证人员安全。
六、国际货物进出口报关报检申报。
国际进出港货物要重点审核国际货物运单上的进出口海关、检疫、商检等放行章及签字，确保清关手续完整，防止货物走私。
七、行李分拣 行李分拣主要是为旅客提供进出港行李识别、分类、分拣、挑出、搬运工作，保证旅客行李及时完好交付。保障出港行李时，分拣员要配合上游岗位地服值机，根据航班号、目的站、行李牌信息，每件行李经过分拣员的识别、辨认后准确、快速分拣至指定航班，保证航班正点。为确保行李分拣的准确性，出库行李还需多重复核。当旅客行程、航班变更或是航班大面积延误时，行李分拣要根据通知，快速挑拣变更航班的旅客行李并及时上传，以满足旅客要求。
进港行李根据传输通道显示航班在规定的时限内完好、快速、准确地上传VIP、F/C舱、普通舱行李。
八、货舱装卸
机坪装卸工作除具备一般装卸工作的操作风险外，因保障航空器的特殊性，操作标准有了更高要求：
1、装卸机时要严格装前卸后、文明、按技术标准装卸原则；
2、超限货物装机时应根据货物的形状、重量、体积、性质，合理码放，必须使用箱板或机上系留设施固定，没有系留时，使用拦网或其他小件货物进行加固确保安全。
3、装机过程中不同目的地的货邮行必须用拦网隔离，货物与行李隔离；特殊货物与普通货隔离；舱门口的拦网必须挂好。
4、集装器装机后必须将装机位置上的限动挡块和卡扣全部打起，使之处于工作状态，飞机地板的卡锁要卡住集装容器，以防在飞行中滑动。
5、配合监装员确认装机货物是否严格按照装机单指定舱位、舱限和重量准确装入。
九、特种车辆保障
货运特种车辆是指货邮行地面运输拉运车辆和航空器装卸设备。因作业时高频次、近距离接近航空器，操作风险极高，运行标准也相对较高。据我们统计，平均每航班架次作业期间各种平台车、传送车、拖车、车斗等接近航空器次数至少为14次，全年按照2012保障58524架次计算，全年各种对接接近航空器至少为819336趟次。
十、监装监卸。
监装岗位是货运保障的最后一道安全关口，保证货邮行及时、准确装机。在航班保障现场协调部门和岗位：调度室、值机、配载、分拣、行查、库管、搬运、司机。
装机前、卸机后要进行清舱检查，确保未上装机单的物品滞留货舱，保证飞机安全。
进港监卸：监装员在进港货邮行提前在离港系统中看舱位，预估并准备箱板斗。根据离港系统和实际货邮行信息，提前掌握进港货邮行运量及舱位信息，备好拖斗、集装器托盘等保障设备。 出港监装：
1、装机前做好提前量预估：提前查看待装待运区的航班货邮行，掌握航班货邮斗数、体积、票数等信息，以舱位利用最大化及货邮科学搭配（考虑货邮性质、体积及重量）为原则，根据航班机型货舱信息及地服配载装机单舱位分配情况进行装舱预估，如需调舱提出调整建议至地服配载。
2、根据配载部门提供的装机单进行货邮行预计分舱，指挥搬运工先装前舱，后装后舱；先装普通货再装特种货物，后装行李；先装目的站货邮行，后装经停站货邮行。
3、机坪拉货：当遇有需拉货情况时，监装员及时确定拉货目的站、斗号、运单号、件数、重量与地服配载沟通联系，重置装机单，并指挥机坪工将货物卸下，装入拖斗拉回库房。拉货时考虑：拉货原因，航班载运率和航班正常，在舱限舱量允许范围内防止空舱。拉货时分斗复磅，确认拉货合理。
二、针对货运工作特点和高风险环节采取的主要安全管理措施
（一）深入推进安全管理体系，全面开展危险识别和风险管理工作。
货运快速发展的过程中，部门职责也从简单的仅海航一家航空公司库区货物收发保障到机场代理除南航厦门以外所有航空公司货邮行收发至航班装卸机全程保障，安全压力剧增。2008年集团公司推进安全管理体系，货运部乘势深入开展安全理念宣传和风险管理工作。
我们从科级岗位、分队、班组、具体岗位四层级的生产运行、工作流程中的重点环节入手开展工作分析，自下而上积极查找风险源、危险源，并随时根据生产运行情况的变化进行梳理更新。目前货运部已识别危险源共107条，并分别制定风险控制措施，降低风险指数。在风险管理的同时辅之以安全风险警示对生产过程中及时发现的潜在危险进行预先警告提示训导，加强岗位职责、工作流程、岗位技能培训培养、监督管控、安全、运行与服务绩效考核等管理力度，避免不安全事件发生，降低运行安全风险。在对风险控制措施宣传普及教育后，有效达到了风险管理生产过程的效果，货运部整体安全业务差错率大幅下降。（示例）
为了深入贯彻落实安全管理体系，货运部以《安全管理体系手册》为依据，将体系内容与《安全责任书》紧密联系。货运部将责任指标细化分解为安全生产控制指标和安全管理指标。安全管理指标实际就是依据安全管理体系十大要素进一步明确了生产管理监督考核标准，同时将安全管理指标作为月度安全业绩检测标准，逐月考核，年终汇总成绩，根据成绩评估评审，促进提升部门全年安全管理水平。
（二）整合机坪保障资源，有效应对运行环境的复杂性。
货运部自2004年成立后先后经历T
1、临时库、现有东西库3次库房大搬迁。最终2009年迁至现址：国内、国际货站分踞跑滑道东西两端，航班业务保障区域分布在飞行控制区各点。空间上的距离，造成货邮行保障涉及范围广，地面运输路线长，在这种情况下不可避免的会出现信息沟通不畅、人员设备调配不力、业务衔接困难等问题，可能会造成机坪运行秩序的管理难度及运行保障成本进一步增加。因此，为提高机坪运行工作效率，货运部对机坪运行管理模式进行创新性改革。
1、整合机坪运行保障资源，再造优化流程，以运行调度监控中心，机坪服务保障中心为核心的安排主要航班保障力量，高效、统筹调配机坪运行工作人员和设备等保障资源。通过整合，破除了原有搬运、车队、监装、集控等部门之间的藩篱，改变了人员、设备等资源难以灵活调配的顽症，提高了班组成员相互协调完成工作任务的合作意识，在货运部现有资源下尽量降低东西库来回运行穿行及航班不断增加带来的安全运行压力，使之目标相同，风险共担，统一指挥，协调运作，从而规范机坪运行秩序，提升机场货运整体服务形象。
2、在飞行区分别设置了进出港货物待装待运区，使货邮地面运输分区域按分区单元保障，解决了国内国际库房与航班保障区距离远、路线长，可能因拖车往返效率低造成的航班延误等问题。货邮地面运输分为多个区域进行保障，其一是库区至待装待运区，其二是待装待运区至70几号、99-103号、170几号等多个机下作业区。每个区域货物拖运分别安排专车专人进行管理和保障，分区域管理后便于各保障单元及时进行现场控制。
（三）不断优化业务流程，强化标准执行及复核检查的重要性。
随着安全管理体系和风险管理的深入推进，结合货运部在人员、设备、生产量快速发展过程中曾经出现过不安全、不正常事件，货运部在安全管理体系、ISO9000质量管理体系建设的基础上，不断细究优化业务流程，对重要岗位、关键环节、高风险节点细化各岗位操作标准，强化双岗复核检查，以防止业务差错和不正常事件的发生。
1、严格出港货物出库复磅程序：货物实际出库重量与文件重量不符将会造成航班超载、隐载，影响飞机重心平衡，可能造成飞行隐患危险的严重后果。因此，货运部把货物重量准确性作为高风险点严加防范，不断完善货物称重、核对、复核流程。国内国际货站出港库房均安装有专门出库复重地磅；在货物生产量大幅增加后，货站又在人员编制紧张的情况下设置货物出库复磅专岗，确保货物出库100%复磅；货运部启用货运信息系统，在复磅环节与软件设计部门深入沟通，在系统设计中加入货物出库重量比对程序，当一斗货物复磅重量与预配单重量误差≥2%时，无法打印最后的货邮舱单；为了保证在航班保障现场拉货重量的准确，提高装机保障效率，在飞行区4号廊桥和行李分拣区安装两台地磅，用于拉货称重。以上我们从工作流程、岗位设置、系统设计、现场保障等各环节保证了装机货邮行重量的准确性。
2、规范机坪保障特种车辆操作标准：在航班作业现场保障货邮行装卸的特种车辆对接航空器频次高，风险大。
货运部现有车辆131辆，车型17种。为加强车辆管理，货运部通过几年探索和实践，从车辆技术管理、岗位实操培训、车辆运行管理及车辆应急管理4方面着手，制定出一套切合实际的车辆管理模式。一是细化完善了车辆技术档案管理。构建了《每日单车运行记录》、《车辆月运行记录》、《车辆终身制档案》的管理规程；二是根据操作不同车型的风险系数，对车辆操作岗位进行划分，并针对岗位专业性强、风险高的特点实施分层次、多样化的有效培训。从作业环境、操作环节、对接频次、靠接距离等方面对车辆操作岗位进行风险分档。将岗位划分为低危岗、中危岗、高危岗三个岗位。高危岗司机上岗需从低危岗开始逐级进行培训，且在每个岗位跟班实习不得少于3个月。三是加强车辆运行管理。建立健全车辆管理制度，落实单车一日四检和春秋两季换季维护、车辆送修、加油管控程序，主要包括拖车接近航空器严格蝶形路线行驶、拖车小飞机保障注意事项、“55210”对接方法、“对升撤降”保障方案、制定平台车对接检查单、传送、叉车、车斗固定轮挡等更新内容。四是我们制定了常态化的应急准备和《特种设备作业时故障应急撤离方案》，每年至少进行2次应急撤离演练，提高驾驶员对特种车辆发生的各种应急事件做出快速反应的能力，确保采取恰当的方法使航班保障安全、正点。
3、完善监装监卸复核程序：总结自己，借鉴其他机场机坪监装监卸中好经验、好做法，结合货运部实际工作情况，进一步完善监装岗位职责，增加二次单货对照、核对、复核工作表单，在监装与配载核对基础上、增加运行调度员与监装、分队长分别与监装员的舱位复核，确保监装监卸后续复核规定落到实处，为确保装机安全准确奠定了基础。
4、完善行李出库复核程序：在运行上抓住了行李分拣存在的症结和短板，通过协调开通三号转盘、增加复核岗、加装复核称，监装与搬运核对，确保出港行李的准确性。
5、改善基础设施，优化流程，提高工作效率：一是改变以往交运货物随来随进的平推模式，改为按照航班时间运力运能的航班模式；二是加宽卸货平台、加长传送设备，节约人力，提高货物收运效率，为货主提供了方便；三是增加了一条收货通道，提高收运保障能力；四是在每条收货通道前安装地磅，解决了原来收运大票货物与出库复磅货物一同等候称重的拥堵和迂回操作问题，优化了流程，提高工作效率；五是对441辆拖斗轮挡进行技术改造，将原来三角单向轮档改造为更加稳固的双边卡槽轮档；六是为831辆各类拖斗、拖盘、包机大板加装拖挂系统的安全装置（钢丝绳），以确保拖挂系统发生断裂后车辆不发生安全事故。改造完毕后，先后有两个拖斗的拖挂系统发生突然脆性断裂，因安全绳的防护作用，避免了类似不安全事件的发生。
（四）高强度、多机型航空业务量的保障与处置。
航空业务量数据：新疆航空业的快速发展，带动生产量逐年大幅攀升。2012年完成货邮吞吐量8.09万吨，保障行李运输573.19万件，保障航班58208架次。高强度的生产量使得人员、设备等生产资源跟不上生产的发展。货运部合理规划生产布局，统筹安排人员和设备，以保证顺利完成生产任务。
1、优化货物收运流程，提高生产保障能力：货站于2009年投入使用，由于生产量快速增加，在旺季生产期间，库房容积已基本达到饱和。因库存货物多，造成库房周转效率低，占用设备多，影响机坪航班保障。为提高对市场货源与机场服务保障资源的匹配度，货站了建立货源信息沟通渠道，加强与航空公司代办、货运代理人的信息沟通，提前掌握货源基础信息（货物组成、航线、运量、运输日期等）以便做好人员部署及设备保障准备，避免出现货物入库后无法及时配运，占用现有保障资源，降低保障效率的情况发；改进货物收运程序，由原来客户临时上门随时收运，改为根据航班动态时间，按照航班运力收货，保证收运货物及时配运，提高库房、设备周转率。
2、改善打板组货流程，提高货包机保障能力：近几年国际货包机逐渐发展为以大型机、宽体机IL-76，B-767，777，747，AN-124为主力机型。宽体机打板组货的速度成为影响货包机保障的主要因素。因此，为了提高库房保障能力，提高工作效率，通过优化操作流程，改进场地作业方式，加强与海关检疫的协调和沟通，将原来一架747打板组货时间由6小时缩短到4小时。具体措施是：将747等宽体机的打板时间分段提前，进货后先打4层底座，验货通过后再码垛其他货物，此举即方便海关、检疫验货，又将集中打板的时间分段提前，将以前晚上集中
5、6个小时打板，改为充分利用白天时间分段操作，极大的提高了货站的工作效率，彻底解决了以前打板就不能进货、进货就不能打板的矛盾和难题。
3、做好充分准备，有序应对航班大面积延误下的生产保障：新疆冬季雨雪、低能见大雾天气多，流控原因等，经常发生航班大面积延误，短时间内生产量过度集中极大考验着货运部的复杂环境中，高风险、有时限要求下的保障能力。货运部每年会根据生产运行变化情况不断完善修订应急预案，并在入冬前多次开展航班大面积延误保障演练，加强部门和部门间的协调配合能力，提前安排人员备勤。截至目前，尚未发生因货运原因造成的航班大面积延误。
4、深挖人员内部潜力，统筹调配人力资源：一是对人力资源配置状况进行摸底、分析，取缔职责单一岗位，将功能相近、一人多岗的工作环节进行了科学整合，实现一人多岗，一专多能，人岗相宜。比如：取消押运员，通过严格落实货物组货后挂网紧固确保货物运输安全的措施代替押运员；保障1
45、190等小机型时，司机、监装员同时兼职搬运；二是挖掘设备使用潜力，以设备取代人力，节约人力，提高工作效率。三是打破部门藩篱，统筹调配人力资源。四是梳理理顺运调监装、分拣、机坪集控、顺达货站的人员匹配与协作关系。五是在旺季生产期间安排机关人员到生产一线帮助工作；根据各生产保障部门在不同季节、不同时段生产量的差异灵活调配，相互补给，提高货运部人力资源的整体利用效率。
5、实行搬运工计量计件工资制，提高劳动积极性：采取对短聘工计量工资制的改革，多劳多得，按劳分配，极大地稳定了搬运工队伍，调动并促进了劳动积极性，提高了劳动生产率。
（五）侧重把握安全工作重点，确保整体运行平稳有序。
根据货运各岗位工作特点和工作性质，货运部安全管理过程中分季节、分区域、分人员、分部门、分岗位，针对不同安全工作重点侧重把握。
1、针对“春运”、“两会”、朝觐包机、“亚欧博览会”、各类专包机等重要保障任务，通过提前召开准备会、细化专机和重要飞行保障措施，现场检查责任单位保障落实情况，任务完成后讲评等办法不断提高保障效率，完善特殊航班保障流程，总结制定行之有效的保障预案，在生产过程不断提高员工整体业务素质。
2、加强货物码放人员安全防护措施：搬运岗位主要靠手提肩扛完成装卸作业。在作业时经常发生人员伤害事件，为此货运部积极申请员工劳保用品、防砸鞋，购置作业安全帽、安全绳，在国内国际货站出港打板组货区安装多套高空作业安全绳，为货物高空作业提供了安全保障。
3、在安全上抓住了机坪运行的关键节点，进一步规范机坪运行秩序。对飞控区车速、车辆行驶路线、停放秩序、车辆近机作业、车辆设备轮挡摆放、行李监装监卸、隔离区证件管理等机坪安全运行控制点，进行专项整治。机坪保障作业的每一班组由一名穿着红色反光背心的班组长带队，在接近航空器保障作业时以“两人成行，三人成列”的排列队形由等待区行进并接近航空器进行保障作业，监督检查覆盖前后舱巡视，观前观后、舱内舱下，从细节入手，逐步实现机坪保障作业的规范化、标准化，展现货运部职工的严谨踏实的精神风貌。
4、为加强FOD治理，货运部根据集团公司要求制定下发了《货运部FOD专项防范整治实施方案》，实施方案中对货运部所有保障科室作业区划分FOD高危、中危和低危区域，将每个区域可能产生FOD来源进行了全面分析和归类，有针对性地制定措施加以防控，每日安全生产讲评会，各保障科室都要上报本部门当日FOD的收集清理情况。通过对全员FOD知识的宣传、加强员工防范FOD意识，货运部FOD防范机制持续健全，防治工作取得了明显实效。
（六）细化业务需求，设计符合乌鲁木齐机场货运保障流程的货运信息系统。
为提高工作效率，有效解决生产现场的信息沟通问题，2009年集团公司投资引进开发一套适合乌鲁木齐机场货运生产现状的货运信息系统，这标志这新疆机场航空货运业已经开始向网络化、电子化、联运化的运营模式迈进。分期分段，明确定位，我们的目标是打造适合新疆航空货运业的货运信息系统，为货运操作提供便利，搭建一个航空货运综合管理平台。为达到预期目标，货运部从安技室、机关、国内、国际、机坪运行中心各抽调了一名业务骨干，组成了货运信息系统研发小组。系统研发小组成员，结合货运部的实际情况，编写了翔实的《系统需求说明书》，对机场货运部的需求逐项提出要求，与合同公司天信达技术人员一起逐一修改设计模板，在完善货运操作系统功能的同时，着力研发货运管理功能模块，使货运信息系统具备更完善的功能，不仅可以用于改进现有的货运操作模式，提高工作效率，更能有效进行多方面数据统计，为市场分析和综合管理提供依据。
目前，我们所使用的货运信息系统包含订舱、收运、仓库管理、集装设备管理、统计分析、动态航班数据、机坪自动排班、自动计费等功能模块，涵盖了航空货邮地面运输、进出港的全过程，集全天候网上货运、可视化货运监控、PDA现场信息采集与处理、机坪自动排班、多端口信息传递、多种数据统计等功能于一体，达到目前国内货运电子运行较先进水平。
（七）分层次开展安全、业务和管理培训，强化培训效果。
人是安全生产和运行管理中最重要因素，人员素质直接关系着企业整体安全运行和管理水平。货运部一直以来高度重视人员培训教育，2004年就确定了三年基础建设年的战略部署，主要以加强人员综合培训和业务培训，提高人员业务水平为目标。在随后货运快速发展，人员编制激增，来源多元，学历偏低，进出变动频繁等新情况不断出现，对员工的安全、业务和管理培训也一直是货运部每一年安全运行工作的重点之一。
1、科级管理人员培训：为切实提高货运部基层科室管理人员的综合管理能力，造就一支既要懂生产、精技术、通安全、熟管理，能领队，会监管、又有方法，有效率、形成合力的中层管理人员队伍，货运部每年至少举办一期科级管理人员综合培训班，加强科级管理人员相互交流，相互促进。
2、分队长级管理人员培训：货运部各生产保障部门分队长承担着各岗位的生产任务、质量保证及基层员工的管理重任。他们盯守在一线、时时在现场、时时在终端、时时监控着生产安全、质量、成本和进度，是确保货运部安全生产运行和经营发展的最基础的中坚力量。分队长的培训同样也是货运部培训工作重点工作之一。
3、岗位业务培训：目前货运部拥有在册合同职工450余人，随着生产规模的不断扩大，培训工作的压力与日俱增。在坚持100%岗前培训的同时，严格放单工作管理，确保员工持证上岗。并在培训工作中加强了对新入职员工的岗前安全教育，增加了安全法律法规、空防安全、工作环境的危险因素识别、劳动保护方面的培训内容，对于新入职搬运工还增加了体操和军训。业务培训在日常提高培训中，我们注重以案例培训和实操培训为主，从不同角度认真分析长期工、B系列员工、短聘工、转岗员工、新进员工的培训需求，分类、分层采取有针对性的培训模式，将培训与员工的需求及岗位技能有效结合起来，丰富培训内容，逐步实现员工培训内容与培训模式的多样化和有效性。同时开展部门和部门之间的轮岗轮训，以培训一人多岗，一专多能的高素质人才。
综上所述，新疆机场航空货运物流业是一个高危作业、业务复杂、程序繁琐细致、交接复核要求程度高难的综合性业务，需要从顶层管理人员、中层骨干、基层岗位都高度重视、人财物、技术、环境与政策都匹配支持才能持续健康良性发展的综合性复杂性物流业务。
为此，我们对如何提升提高机场航空货运物流业发展品质的建议如下：
三、对如何提升安全运行品质的思路和建议
（一）改善货运产品和服务要有持续不变的目的；
（二）需要不断采用新观念、技术流程；
（三）可以但不仅仅局限于靠检验来达成品质；
（四）不断改善生产与服务系统，以改善品质与生产力；
（五）建立各级员工职业训练制度；
（六）需要建立领导体系；
（七）排除员工的担忧与恐惧，人人都能有效率为公司工作；
（八）破除部门之间的藩篱；
（九）消除必须零缺点、高生产力的口号、目标；
（十）工人、技术工程师、管理人员必须以技术为荣；
（十一）建立一个有活力的教育与自我改善机制；
（十二）采取系列措施让每个员工都致力于当专业型人员。
推荐第7篇：廉政风险点排查工作总结
廉政风险点排查工作总结
根据“两整治一改革”专项治理工作廉政风险排查 阶段的要求，我局组织各局属各内设机构认真开展了廉政风险点排查工作，排查情况如下:
一、开展学习教育，打好排查基础为了切实做好廉政风险点排查工作，我局把学习教育贯穿在排查工作的始终。在干部职工学习“两整治一改革”专项治理工作相关文件的基础上，又组织全体干部职工反复学习了党的十七大和十七届四中全会文件、胡锦涛同志在中纪委第四次、五次全会上的讲话、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》《中国共产党党内监督条例（试行）》为查找廉政风险点打好了基础。
二、明确责任分工，强化督促检查为确保廉政风险排查工作按时完成，我局及时组织召开了办公室会议，将任务分解到了办公室各工作小组。局各内设机构负责人带头排查，并注意征求其他同志的意见，相互提醒，以求实现整体廉政。局“两整治一改革”专项治理工作领导小组还经常巡视局各内设机构，对“两整治一改革”工作进行了指导和督促，每 15 天对工作进展情况进行了通报。通过督促指导，确保了廉政风险排查阶段工作的顺利完成。
三、认真开展排查，制定防范措施 我局采取自上而下和自下而上相结合、单位排查和岗位 排查相结合、单位排查和个人排查相结合的方式，紧紧围绕局各内设机构业务工作实际，分四步进行了廉政风险点排查：一是积极进行廉政风险排查动员；二是认真梳理各自岗位职责、从事的行政工作、权力及其性质、来源等；三是认真开展岗位廉政风险排查；四是研究制定防范措施。重点针对旅游系统现行制度、关键岗位、核心业务和重点环节，查找了土地出让、矿权审批、土地开发整理项目实施、地质灾害项目实施、项目招投标、征地补偿、财务收支和干部管理等8各方面可能存在的制度漏洞和廉政风险点，并讨论制定了相应的防范措施。我局在本次廉政风险点排查中，共查找出发生腐败行为和不作为、乱作为的廉政风险点51 个，其中矿业权配置方面执行《矿产资源总体规划》不够严格，不坚持原则，失职、渎职，办理《采矿许可证》时吃、拿、卡、要等风险点3 个；财务收支中财务预算时超编、漏编、不严格执行会签制度、乱收费等风险点6个；旅游项目招投标中泄漏标的、暗箱操作、随意改变评标结果等风险点 8个；土地整理复垦项目招投标中泄漏标的、暗箱操作、随意改变评标结果等风险点8个；干部管理中推荐拟选拔任用干部时不坚持民主公正原则，搞一言堂等风险点3个；执法监察时利用自由裁量权的空隙以权谋私，办人情案等风险点 11 个。在此基础上，局各内设机构都填写了《行政工作职责表》《行政工作廉政风险防控管理流程图》《科室廉政风险防控管理表》和《科室工作人员廉政风险防控管理表》。最终形成了《崇信县国土资源局廉政风险防范管理措施》。我局针对排查出的廉政风险点，讨论提出了相应的防范措施。通过廉政风险排查，使全系统干部职工明确了旅游管理工作中容易滋生腐败问题的关键点、薄弱点和隐患点，为预防和制止全县国土资源系统不廉洁行为奠定了坚实的基础。
四、存在的问题及下一步工作打算虽然我局在廉政风险排查阶段做了大量工作，也取得了一些成绩，但也存在一些不容忽视的问题，一是个别同志对“两整治一改革”专项治理工作重视程度不够；二是局属各内设机构之间工作进展不平衡；三是局个别内设机构资料不够完善等。在接下来的自查自纠阶段，我局将进一步按照要求，针对排查出的全县旅游系统存在的制度漏洞和廉政风险点，在总结经验教训的基础上，进一步完善旅游资源管理和监督机制，切实规范干部队伍廉洁从政行为，逐步建立起制度健全、监督到位、防范有力的风险防范机制，着力转变干部职工的工作方式和工作作风，提升干部队伍廉洁从政的素质和能力，确保“两整治一改革”专项治理工作取得实效。
推荐第8篇：廉政风险点排查工作总结
xxxx乡廉政风险排查防控“回头看”
活动总结
xxxx乡廉政风险点排查“回头看”活动工作在县廉政风险防控管理工作领导小组办公室和县纪委、监察局的指导下，认真贯彻落实《关于开展廉政风险排查防控回头看活动的通知》（xx发【2012】35号）文件要求，扎实开展廉政风险点排查和自查自纠工作“回头看”活动，进一步深化廉政风险点排查和自查自纠工作，真正把廉政风险点查准、查清、查全、查透，努力实现廉政建设工作制度化、规范化、系统化、标准化。现将风险点排查“回头看”工作总结如下：
一、开展风险点排查“回头看”
（一）打破认识误区，查补风险盲点
我乡紧密结合实际，认真查找了在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面存在或潜在的廉政风险点共计3个。但是，部分党员干部依然还存在一些认识误区和意识偏差，造成查找风险点避重就轻、消极应对，致使风险点排查不深入、表述不准确。为此，我乡重点从三方面做好工作：一是分别对全体党员干部进行再培训，进一步转变了党员干部的思想观念，明确了廉政风险点的性质和特征，着力抓好了风险点排查方向和重点。二是采取自己找、群众提、互相差、领导点、组织评等方式，开展了岗位自查、同事互查、领导审查的基础上开展“回头看”，再次对个人、
班子查找到的廉政风险点进行了纵横深挖、查漏补缺，排查结束后将全乡全体干部存在的廉政风险点进行分级监管。三是对确定的岗位风险点，制定完善“前期预防、中期监控、后期处理”的岗位廉政风险防控措施，完善配套制度，做到任务明确、责任到人，同时，对各类风险点实行动态掌控，对因为岗位交流和人员交往过程中出现的各种新情况、新问题，不断排查新的风险点。
（二）认真进行责任划分
一是对各廉政风险点防控工作进行了责任划分，确定了乡党委领导班子为乡廉政风险点防范工作的监督主体和第一责任人，廉政风险的当事人为直接责任人，其直接领导为第二责任人的责任体制。二是对排查出的廉政风险点实行分级管控，对
一、
二、三级风险岗位进行分类监管，结合廉政风险点分级管控，对制定的《廉政风险防范管理及责任追究办法》进行完善和细化。
二、构筑廉政风险“防火墙”
我乡针对查找出来的各类风险点和确定的风险等级，有针对性地制定了切实有效的防控措施，并加大监督实施力度，构建了全面立体的廉政风险防控体系，在全体党员干部中筑起了一道坚实的廉政风险“防火墙”。
（一）立足岗位职责，实行个人、领导班子、单位“多点”防控。全体工作人员都根据自身工作岗位应履行的职责、职权和相关的法律法规及各类规章制度等，查找个人岗位廉政风险点、领导班子成员廉政风险点、单位廉政风险点，根据实际情况制定防控措施。
（二）规范业务流程，把握关键环节防控。对管理人、财、物、事、权等相对集中的部室以规范业务流程为主线，针对每个工作岗位的每个工作环节存在或潜在的廉政风险点，引导党员干部既要履行好自己从事的岗位职责，又要履行好行使岗位职权的廉洁从政要求，逐一制定防控措施。
（三）建立健全制度，构建长效机制防控。对照人、财、物、事、权和执法执纪等重要职责，我乡全面修订完善了《xxx乡廉政风险点排查防控工作手册》、《民主生活会制度》、《分析评议制度》、《机关考勤奖惩制度》、《机关请销假制度》、《机关值班制度》、《机关公务接待制度》等17项制度，使党员干部教育管理和廉政风险防范工作有章可依、有制可循，形成制度长效保障机制。
（四）加强群众监督，实施“阳光动态”防控。目前，我乡对照排查出的5个风险点共制定防控措施 条，并对排查出的廉政风险点及表现形式、廉政风险点防控措施制作成公示栏在乡政府进行全面公示，主动接受群众监督。通过排查风险点和制定防控措施，进一步增强了全体党员干部的廉政风险防范意识，建立健全了制度保障机制，形成了“上下一体、左右联动、以廉促政”的廉政风险防控体系，构建了新时期和谐的党群、干群关系。
我乡将根据排查确定的各类廉政风险点和风险等级，实行分级管理、分级负责。通过信息监测、定期自
查、部门检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评价，将每名党员干部落实廉政风险防控工作情况与干部考核、评先选优、选拔任用等结合起来，建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，确保xxxx乡廉政风险防范管理工作不断取得实效。
xxxx乡委员会 2012年9月1日
中共
推荐第9篇：风险点排查分析报告
巴开国土资发„2011‟9号
开发区国土资源局关于“两整治一改革”专项行动
廉政风险点排查分析报告
市国土资源局：
根据市国土资源局“两整治一改革”专项行动实施方案和总体部署，分局在组织干部职工认真学习、提高认识的基础上，深查细排廉政风险点，在总结经验教训的同时，提出了加强和改进的意见，现将分析情况报告如下：
一、开展学习教育，提高思想认识
为了认真开展廉政风险点排查工作，分局把学习教育贯穿在排查工作的始终。组织全体干部反复学习党的十七大和十七届四中全会文件，学习了胡锦涛同志在中纪委第四次、五次全会上的讲话，学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例（试行）》，学习了中纪委、监察部、
高检院、国土资源部治理国土资源领域腐败问题电视电话会议精神等有关方面的文件和要求，通过学习，使全体干部深刻认识到：学习是分们开展廉政风险防控的一项政策性警示教育，查找廉政风险点是健全国土资源反腐倡廉长效机制的基础和前提。
二、全面安排部署，深查细排风险点
分局按照市局的安排，对依法行政、合理行政、规范程序、便民高效、诚实守信、权责统一等六个方面的内容实施监督。首先通过深化思想教育、强化第一道防线。坚持开展“职业道德模范”评选表彰活动，构建和谐心灵；坚持经常性的警示教育，时刻提高警惕；坚持每年举办全体干部党政法规教育培训班，坚持依法行政；开展学习贯彻反腐倡廉制度宣传教育月活动，坚持警钟常鸣；配合市检察院实施反腐倡廉工程，全方位实施廉政建设。第二，督促检查追踪，倾听各界呼声，广泛征求管理相对人的意见和建议。第三，加强目标考核，量化工作指标，实行计分管理。第四，健全监督制度，监控权力运行。围绕依法行政、阳光行政、文明行政，实行坚持集体会审制度，民主决策；坚持廉政谈话制度；坚持个人重大事项报告制度；坚持竞争上岗和轮岗制度；开展重点岗位干部述职述廉制度；坚持窗口服务制度。通过加强教育，完善制度，强化监督，既加强了全局的廉政建设，又促进了机关效能建设，同时提高了工作人员整体素质，它是对干部的关心和培养，促其健康成长的有效途径。
三、健全制度，贵在执行
分局在依法行政方面，已有土地招、拍、挂制度，财务管理制度、查办案件制度等多项制度，在廉政建设方面已有更多的制度，这些制度的效应关键在严格执行。分们决心在巩固提高重点
岗位实施重点监督的基础上，加强对本次排查的岗位、风险点的监控工作，着力完善各项规章制度，真正做到教育先行、预测靠前、约束到位、纠风及时，使“两整顿一改革”专项行动取得预期成果。
二〇一一年二月七日
主题词：两整治一改革廉政风险点排查分析报告巴彦淖尔市国土资源局开发区分局办公室2011年2月7日印发
推荐第10篇：廉政风险点排查工作报告
崇国土资发„2010‟84号签发人：信永泽
关于“两整治一改革”专项治理
廉政风险点排查工作报告
市国土资源局：
根据市局“两整治一改革”专项治理工作廉政风险排查阶段的要求，我局组织各基层分局（所）、局属各内设机构认真开展了廉政风险点排查工作，现将排查情况报告如下:
一、开展学习教育，打好排查基础
为了切实做好廉政风险点排查工作，我局把学习教育贯
穿在排查工作的始终。在干部职工学习“两整治一改革”专
项治理工作相关文件的基础上，又组织全体干部职工反复学习了党的十七大和十七届四中全会文件、胡锦涛同志在中纪
委第四次、五次全会上的讲话、《中国共产党党员领导干部
廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例（试行）》。
为查找廉政风险点打好了基础。
二、明确责任分工，强化督促检查
为确保廉政风险排查工作按时完成，我局及时组织召开
了办公室会议，将任务分解到了办公室各工作小组和各基层
分局（所）。各基层分局（所）和局各内设机构负责人带头
排查，并注意征求其他同志的意见，相互提醒，以求实现整
体廉政。局“两整治一改革”专项治理工作领导小组还经常
巡回各基层分局（所）、局各内设机构，对“两整治一改革”
工作进行了指导和督促，每15天对工作进展情况进行了通
报。通过督促指导，确保了廉政风险排查阶段工作的顺利完
成。
三、认真开展排查，制定防范措施
我局采取自上而下和自下而上相结合、单位排查和岗位
排查相结合、单位排查和个人排查相结合的方式，紧紧围绕
各基层分局（所）、局各内设机构业务工作实际，分四步进
行了廉政风险点排查：一是积极进行廉政风险排查动员；二
是认真梳理各自岗位职责、从事的行政工作、权力及其性质、
来源等；三是认真开展岗位廉政风险排查；四是研究制定防
范措施。重点针对国土资源系统现行制度、关键岗位、核心
业务和重点环节，查找了土地出让、矿权审批、土地开发整
理项目实施、地质灾害项目实施、项目招投标、征地补偿、财
务收支和干部管理等8各方面可能存在的制度漏洞和廉政风险
点，并讨论制定了相应的防范措施。
我局在本次廉政风险点排查中，共查找出发生腐败行为
和不作为、乱作为的廉政风险点51个，其中矿业权配置方
面执行《矿产资源总体规划》不够严格，不坚持原则，失职、
渎职，办理《采矿许可证》时吃、拿、卡、要等风险点3个；财务收支中财务预算时超编、漏编、不严格执行会签制度、
乱收费等风险点6个；地质灾害项目招投标中泄漏标的、暗
箱操作、随意改变评标结果等风险点8个；土地整理复垦项
目招投标中泄漏标的、暗箱操作、随意改变评标结果等风险
点8个；干部管理中推荐拟选拔任用干部时不坚持民主公正
原则，搞一言堂等风险点3个；土地出让时以权谋私、徇私
舞弊等风险点6个；征地补偿方面不坚持规划，随意改变土
地用途，征地补偿费不能及时如数兑付，损害群众利益等风
险点6个；执法监察时利用自由裁量权的空隙以权谋私，办
人情案等风险点11个。
在此基础上，各基层分局（所）、局各内设机构都填写
了《行政工作职责表》、《行政工作廉政风险防控管理流程
图》、《科室廉政风险防控管理表》和《科室工作人员廉政风
险防控管理表》。最终形成了《崇信县国土资源局廉政风险
防范管理措施》。 制定印发了《崇信县土地市场整治工作方
案》、《崇信县矿业权市场整治工作方案》及《崇信县国土资
源系统深化体制机制改革、健全完善长效机制工作方案》等。
我局针对排查出的廉政风险点，讨论提出了相应的防范
措施。通过廉政风险排查，使全系统干部职工明确了国土资
源管理工作中容易滋生腐败问题的关键点、薄弱点和隐患
点，为预防和制止全县国土资源系统不廉洁行为奠定了坚实
的基础。
四、存在的问题及下一步工作打算
虽然我局在廉政风险排查阶段做了大量工作，也取得了
一些成绩，但也存在一些不容忽视的问题，一是个别同志对
“两整治一改革”专项治理工作重视程度不够；二是基层分
局（所）和局属各内设机构之间工作进展不平衡；三是局个
别内设机构资料不够完善等。在接下来的自查自纠阶段，我
局将进一步按照市局的要求，针对排查出的全县国土资源系
统存在的制度漏洞和廉政风险点，在总结经验教训的基础
上，进一步完善国土资源管理和监督机制，切实规范干部队
伍廉洁从政行为，逐步建立起制度健全、监督到位、防范有
力的风险防范机制，着力转变干部职工的工作方式和工作作
风，提升干部队伍廉洁从政的素质和能力，确保“两整治一
改革”专项治理工作取得实效。
附：崇信县国土资源局廉政风险管理防范措施表
二〇一〇年十月三十日
主题词：国土资源“两整治一改革”排查报告抄送:县纪委，县检察院，县监察局，各基层国土资源分局（所）。共印10份
第11篇：风险点危险源排查工作方案
风险点危险源排查整治专项行动工作方案
为加强我园区安全生产管理，坚决遏制安全事故的发生， 确保企业安全稳定，结合我园区实际，从即日起至2月，在我园区范围内开展风险点、危险源排查整治专项行动。具体工作方案如下：
一、指导思想
深入贯彻落实习近平总书记、李克强总理关于安全生产和城市运行安全管理的重要指示批示精神，按照关于构建安全风险管 控和隐患排查治理双重预防机制的要求，认真研判当前企业安全生产形势，不断创新工作方法，扎实开展事故隐患排查和整改， 有效防范安全生产事故，确保生产安全。
二、成立专项行动工作领导小组： 组 长：罗祥山 副组长：陈强
成 员：凌伟 卢德丁 徐海锋
三、排查整治对象
本次专项行动排查整治的对象是可能导致重大人员伤亡、财产损失及企业。
四、时间步骤
(一）动员部署阶段
2月1日至2月15做好动员部署，宣传发动工作。 (二)全面排查、管控和整治阶段
2月15日-4月底专项工作小组会同各租赁单位安全生产负责人对风险点、危险源进行深入排查、辨识，建立风 险点、危险源数据库及台帐，制定风险管控措施，对巳形成的隐 患及时落实整治。
（三）巩固深化阶段
12月对各企业排查整治工作进行 重点督查，对风险管控情况逐一复查，巩固专项行动成果；进一 步完善相关制度措施，推动建立风险点、危险源排查整治工作长 效机制。
五、工作要求
(一）加强对风险点、危险源排查整治工作的组织协调、联络沟通、情况汇总、督促检查等工作。建立健全工作协调机制，切实把此项工作抓好、抓实。
(二）全面排查整治。坚持“全覆盖、零容忍、严 执法、重实效”的原则，按照“横向到边、纵向到底”的要求，彻底排查各类风险隐患，确保不留死角、盲 区。对存在隐患的风险点、危险源，要列出清单，建立台账，落 实整改措施，彻底堵塞漏洞。 (三）加强宣传发动。采取多种方式，加强风险点、危险源专项行动的宣传发动，充分调动企业职工积极参与的热情； 及时设立安全隐患举报热线，紧紧依靠广大职工群众关心、支持和参与风险点、危险源排查整治专项行动，确保取得实效。
广东始兴工业园区管理委员会 2017年2月1日
第12篇：风险点危险源排查工作方案
风险点危险源排查整治专项行动工作方案
根据粤xxxxx号文要求，为加强我司安全生产管理，坚决遏制安全事故的发生， 确保企业安全稳定，结合我司实际，从即日起至12月，在我司范围内开展风险点、危险源排查整治专项行动。具体工作方案如下：
一、指导思想
深入贯彻落实习近平总书记、李克强总理关于安全生产和城市运行安全管理的重要指示批示精神，按照关于构建安全风险管 控和隐患排查治理双重预防机制的要求，认真研判当前企业安全生产形势，不断创新工作方法，扎实开展事故隐患排查和整改， 有效防范安全生产事故，确保生产安全。
二、成立专项行动工作领导小组： 组长：xx 小组成员：xx xxx xxxx„„
三、排查整治对象
本次专项行动排查整治的对象是可能导致重大人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的场所： ^ (一）我司生产厂区。
(二）我司生活区和生活区内的员工宿舍。(三)我司位于新华街道的出租商铺。
四、时间步骤
(一）动员部署阶段
9月1日至9月15做好动员部署，宣传发动工作。 (二)全面排查、管控和整治阶段
9月15日-11月底专项工作小组会同各租赁单位安全生产负责人对风险点、危险源进行深入排查、辨识，建立风 险点、危险源数据库及台帐，制定风险管控措施，对巳形成的隐 患及时落实整治。
（三）巩固深化阶段
12月对各企业排查整治工作进行 重点督查，对风险管控情况逐一复查，巩固专项行动成果；进一 步完善相关制度措施，推动建立风险点、危险源排查整治工作长 效机制。
五、工作要求
(一）加强对风险点、危险源排查整治工作的组织协调、联络沟通、情况汇总、督促检查等工作。建立健全工作协调机制，切实把此项工作抓好、抓实。
(二）全面排查整治。坚持“全覆盖、零容忍、严 执法、重实效”的原则，按照“横向到边、纵向到底”的要求，彻底排查各类风险隐患，确保不留死角、盲 区。对存在隐患的风险点、危险源，要列出清单，建立台账，落 实整改措施，彻底堵塞漏洞。
(三）加强宣传发动。采取多种方式，加强风险点、危险源专项行动的宣传发动，充分调动企业职工积极参与的热情； 及时设立安全隐患举报热线，紧紧依靠广大职工群众关心、支持和参与风险点、危险源排查整治专项行动，确保取得实效。
二零一六年八月三十日
第13篇：廉政风险点排查报告
司法局 “廉政风险点”排 查 报 告
*纪委：
根据《**市纪检监察系统“队伍建设年”活动第四阶段工作安排》的通知，结合“强素质、爱岗位、正作风、守纪律、树形象、做表率”的目标要求，我局纪检监察机构开展了“排查防控廉政风险点”活动。将有关情况报告如下：
一、主要作法
（一）加强领导，周密部署。接到纪委通知后，局党组高度重视，周密部署。一是加强组织领导。明确由纪检组长**同志负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。并多次督查活动落实情况。针对排查工作中出现的问题，专门召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订工作方案。研究制定并印发了《**市司法局开展“排查廉政风险点”活动实施方案》，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想发动工作。及时消除干警对频繁开展各类活动产生的厌倦情绪，使广大干警认识到开展“排查廉政风险点”活动，是贯彻落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。
（二）深入排查，反复修改。在排查过程中，我局采取了“两上两下”的作法。首先，要求各单位、各部门根据“三定”方案和个人岗位职责逐项排查权力事项，找出风险点，对应风险点制定预防措施和工作流程图。
（三）突出重点，注重实效。查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。排查风险点中，我们重点围绕违纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节、社会、群众关注的热点问题，行政执法、行政审批等权力事项和管人管钱管物的内部管理职能来开展，使我局廉政风险点排查得准确、全面。在制定防控措施时，我们对照业务流程，从权力制约、方便监督等方面入手，紧紧抓容易发生廉政风险的环节，有针对性地制定防控措施，使各项措施具体、切实可行。同时，确定各风险点责任部门、责任人和主管领导，使防控责任层层落实。
二、排查出的问题及相关应对措施
（一）排查出的风险点：
1、政治理论学习不够，没有树立正确的世界观、人生观、价值观，可能产生重业务、轻政治的倾向，理想信念动摇，政治素质下降等情况；
2、在日常工作中，部分干警怕承担责任，怕得罪人，有畏难情绪，可能产生工作态度不端正，不思进取、得过且过，导致工作一般化，不能开拓工作新局面；
3、思想放松，廉政意识不强，不严格履行职业操守，以权谋私，可能导致吃拿卡要的不廉洁情况发生；
4、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误;
5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，容易形成本位主义思想，最终导致创新发展不够，工作不能扎实推进。
6、在制度的制定过程中，缺乏科学、严谨、严肃性，约束力不强，补充、修改和完善机制不健全；
7、在制度执行过程中，存在一定的教条、本本主义，缺乏变通、灵活性，执行效果的反馈机制不强，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
（二）应对的措施：
1、提高全局干警的工作责任心，事业心，树立全心全意为人民服务的思想；
2、在全局范围内开展思想大交流活动，让干警相互查找对方优缺点，提出好的防范措施和改进办法，并学习对方的长处和优点；
3、坚持以人为本，始终不渝地做到立党为公，执政为民，转变工作作风，多开展“走出去、请进来”的廉政教育活动。
4、建立全局综合性廉政规章制度，需进一步完善全市司法行政系统效能监察考核工作规范，强化制度执行力度，以
制度管人、用人。
下一步，我局将制定《**市司法局廉政风险点及防控措施表》并在全局范围印发，以促使党员领导干部和全局干警全力抓好落实，努力做好廉洁从政风险的防控工作。
**市司法局 二O一二年六月十九日
第14篇：深入开展廉政风险点排查
深入开展廉政风险点排查 积极推进“两整治一改革”专项行动
内蒙古阿拉善盟国土资源局
近年来，阿拉善盟国土资源局积极采取多项勤政廉政举措，系统党风廉政和政风行风建设不断取得明显成效，连续10年被评为社会治安综合治理先进单位，连续9年被评为实绩突出领导班子，连续5年被评为依法行政先进单位和民主评议机关和行风作风群众满意机关，各项工作连年迈上新台阶。特别是去年以来，我局以深入开展廉政风险点排查为契机，不断加强系统反腐倡廉宣传教育工作，大力推进土地和矿业权交易市场、整纪纠风两个整治及深化国土资源管理制度改革专项行动，着力整治干部队伍廉洁从政存在的突出问题，严肃查处违纪违法案件，进一步建立健全各项制度，有效遏制腐败案件易发多发态势，有力地推动了各项工作健康快速发展，为地方经济社会又好又快发展发挥了重要的国土资源保障作用。
一、加强领导，广泛宣传，提高认识
“两整治一改革”专项行动开展以来，我局成立了由局长挂帅的领导小组，设立办公室，制定下发实施方案，明确了工作目标、工作步骤、保障措施和具体任务；及时组织召开动员大会，局党组书记、局长高屹隆作动员讲话和进行安排部署，全面启动“两整治一改革”专项行动。同时，通过简报、信息、展板等多种形式进行广泛宣传，并在解读视频会议精神、认真学习文件的基础上，要求大家认真记学习笔记、写心得体会和调研文章，深入学习领会专项行动意义,从而不断提高了全系统干部职工对专项行动的认识。
二、认真排查，严防廉政风险死角
2010年，阿拉善盟国土资源局被阿拉善盟盟委确定为全盟廉政风险防范工作5个试点单位之一。按照要求，我局在系统中层以上的干部中开展了岗位廉政风险排查和防范工作，制定了廉政风险防范工作实施方案，先后召开系统动员大会和8次专题会议，反复查找局领导班子及中层负责人在思想作风、制度机制、岗位职责、外部环境方面的风险点。
“两整治一改革”专项行动开展以后，我局结合国土资源工作职能，在已排查风险点的基础上，进一步在全体干部中开展了廉政风险点排查工作。邀请相关领导、两风监督员、重点企业负责人和服务对象，召开了廉政风险点排查座谈会，领导带头，逐岗位、逐人开展了更细致、更深入的风险点排查。这次排查内容更全面，范围更具体，措施更严格。重点围绕征、管、查、减、免、罚，人、财、物“九大节点”，通过对土地和矿业权出让审批、土地整治、征地补偿、执法监察、地质环境治理、地质遗迹保护、执法监察、干部人事管理、专项资金使用、工程项目招标、政府采购等重点环节和关键岗位的管理漏洞和廉政风险点进行全面排查，通过反复查找，全盟国土资源系统24个部门、67名干部职工共查找出岗位廉政风险点687条，已落实防范措施709条。部门及个人Ⅰ级风险岗位33个，Ⅱ级风险岗位44个，Ⅲ 级风险岗位24个。共清理出行政权力69项，绘制完成了廉政风险防控流程图60幅，先后制定修改完善了120多项规章制度。通过深入查找廉政风险点，使全局各个岗位风险排查不留死角，为下一阶段的工作打下了良好的基础。
同时，成立了风险点评估领导小组，对排查出来的风险点进行风险等级评估，建立和完善行之有效的机制体制和规章制度，进一步规范了风险排查相关资料并印制成册。通过严肃工作纪律，整顿工作作风，查处违法违纪案件，形成规范有序、依法行政、风清气正的国土资源行业新形象。2010年11月20日，在全盟廉政风险防范管理工作会议上，我局又作为5家试点工作单位的唯一代表，在大会上作典型发言。
三、结合实际，积极推进专项行动取得实效
（一）扎实推进土地和矿业权交易市场专项整治
一是坚持规范管理，政务公开。要求各旗区国土资源局在土地和矿业权出让工作中，严格执行办文制度，所有报件和批文均按规定程序办理。增强服务意识，将办事制度、标准、程序、期限和责任向社会公开。二是坚持内部会审，集体决策。要求各旗区国土资源局尽快健全各类审批事项的内部会审制度。凡涉及土地、矿产资源管理等事项，一律要经过内部会审，集体决策，并将会审事项纪要文件作为业务审批要件归入审批档案，有效地杜绝了一些地区国土资源审批不规范的问题。三是实行国土资源审批事项上报审核备案制度。从2010年10月1日起，盟国土资源局全程参与指导监督各旗区土地和矿业权审批工作，实行土地和矿业权审批及时反馈和审核备案制度，要求各旗区将公开出让土地、矿权审批在报同级监察部门的同时，上报盟国土资源局审核备案。
（二）强力推进整纪纠风专项活动
一是组织动员全系统干部依据廉洁从政若干准则，全面开展自查自纠，针对存在的问题制定整改措施，并要求切实落实到位。各级国土资源部门结合工作实际，制定自查自纠实施方案，对自查自纠工作的时间进度、工作步骤和工作方式等作出具体安排。二是严肃清查不廉洁行为。结合国土资源管理实际，按照干部管理权限，对国土资源系统工作人员在土地矿业权审批中违反程序等5个方面的内容进行了清理，切实达到了整纪纠风的预期效果。三是严肃查处违纪违法案件。重点对10类违纪违法案件进行清理和查处，共受理采矿权过期案件31宗，立案20宗，全部结案，收缴罚没款95.5万元。清理出未报即用违法用地9宗，占地面积123.81亩，收缴罚款0.4万元，国土资源管理秩序得到有效维护。
在严肃查办案件的同时，进一步加强廉洁从政教育，部署开展了基层国土资源部门主要负责同志廉政教育机制整训，并作出了计划安排，2011年将全面完成。
（三）四个结合推动“两整治一改革”专项行动取得实效
１、结合勤廉承诺推动国土资源业务工作取得新进展。2010年，土地管理工作再上新台阶。一是完成全盟18个重点项目建设用地审查上报工作，上报用地821.33公顷，同比增长44.3%。二是全盟供应各类建设用地 215宗，面积815.86公顷。其中，出让供地174宗，面积654.54公顷，土地出让金总额9.06亿元。三是经营性、工业用地全部进入土地有形市场公开出让。四是多手段、多途径加大监管力度，严格建设用地供后监督管理。矿产资源管理工作稳步推进。一是通过加大项目和资金争取工作力度，全年共争取到地质遗迹保护、土地整理、基础测绘等各类项目资金0.86亿元。另有0.813亿元的地下水勘查和地质环境治理项目已得到落实。二是阿左旗黑山地区煤炭勘查和额济纳旗赛汉陶来苏木麻木乌苏地区石油天然气勘探工作取得重大突破，将为全盟十二五规划提供强有力地资源支撑。三是积极推进矿业权有偿出让制度，共组织、指导各旗区国土资源局挂牌出让采矿权12宗，成交价款0.29亿元；出让探矿权18宗，成交价款1.65亿元。测绘管理工作取得新成果。完成了吉兰太多金属矿区和孪井滩生态移民示范区矿区航空摄像1：1万基础测绘项目，面积约4000平方公里；完成了国家新农村建设测绘保障示范项目额济纳旗苏古淖尔苏木（策克口岸）项目建议书的编制；开展“数字阿拉善”项目的前期调研和准备工作；完成盟内测绘勘界类项目188个，土地预审类项目30个，地勘类项目62个，测绘服务保障能力进一步增强。 ２、结合警示教育、创先争优活动、主题党日活动、“爱国歌曲大家唱”活动和“强素质、展风采、促服务”知识竞赛等，加强干部教育，使干部从心理上筑牢思想道德防线，从思想上高度重视风险排查和防范工作，使全体干部深刻认识廉政风险防范的重要性。
３、结合机构改革，深化国土资源管理制度改革。积极整合人员机构，制定三定方案，努力争取解决体制机制改革创新不到位等问题，进一步加强对基层国土资源所党员干部的管理。目前我局已被盟直机关工委批准成立阿拉善盟国土资源局党委。
４、结合年终考核，加大专项行动落实力度。将专项行动作为年底的一项重点工作，纳入年度目标考核内容，同步进行检查和考核。结合年度目标责任考核、党风廉政责任制考核、勤廉承诺考核和群众满意的国土员和不受欢迎的国土干部评选、基层满意单位创建、标准化国土所创建等争先创优活动，对照岗位职责和一岗双责，针对单位以及个人岗位风险点防范情况，进行全面检查，切实将专项行动落到实处。 “两整治一改革”专项行动是全国国土资源系统开展的一项声势浩大的专项行动，也是今年国土资源管理工作的一项重要内容，我局将本次行动作为全系统政治生活的一件大事来抓，通过活动的开展，进一步提高系统形象和干部队伍素质，促进国土资源整体工作的全面开展。同时，局党组将专项活动与加强干部队伍建设相结合，在全盟国土资源系统对22名副科以上干部进行了轮岗交流，实行建局以来范围最大、人数最多的干部调任、转任和挂职锻炼等大轮岗大交流，促进每个干部特别是年轻干部健康成长。下一阶段，我局将在廉政风险排查的基础上，将排查出的风险点作为干部2011年岗位廉政承诺的主要内容，采取有效措施进行风险防范，并以重点工作廉政评价为手段，促进承诺内容的兑现，推进专项行动取得实效，以活动的开展为契机，推动全局工作再上新台阶。
第15篇：廉政风险点排查及防护措施表
附件1
廉政风险点及防控措施一览表
单位(盖章):填表时间:年月日
第页共页
第页共页
第页共页
填表人:联系电话：
第页共页
第16篇：综合办公室廉政风险点排查及防范措施
综合办公室
廉政风险点排查及防范措施情况汇报
为了认真贯彻落实国务院第五次廉政工作会议会议精神，推进办公室党风廉政建设，提升服务质量，进一步做好综合服务工作，根据公司3月27日廉政工作会议关于深入推进反腐倡廉工作的安排部署，我们对办公室的整体工作进行了廉政风险点排查工作，现将办公室廉政风险点排查及防范措施汇报如下：
一、工作职责
负责综合协调、文秘、档案的管理工作；负责公司综合统计、报表等审核上报工作；负责综合文字调研、行文办会、信息报送、政务公开等筹备工作；负责人事、劳资、职工考核、年度考评工作；负责养老保险、医疗保险等申报工作；负责公司的后勤、印章、公务接待、物品采购、公车使用、环境卫生等工作；负责综合治安治理、信访接待、应急管理等工作。
二、廉政风险点及防范措施
（一）廉政风险点
1、印章管理方面：
（1）是否用印登记。（2）印章是否严格保管。（3）是否有来人自行用印行为。（4）用印有无签字备案。（5）印章带出有无分管领导签字（电话同意）。
2、档案管理方面：
（1）借阅档案有无登记，有无签字。（2）有无未经批准查阅行为。（3）接收档案是否逐项检查，有无交接签字，有无鉴字人在场。（4）有无外来人员自行查阅行为。（6）各部室借阅将档案带出档案室的问题。（8）档案收录是否备份。
3、综合统计报表方面：
（1）是否按时限上报统计报表。（2）是否对前线项目部上报的数字进行审核。（3）填写报表是否有上报的依据。
4、综合文字工作方面：
（1）领导交办工作，是否能够认真及时高质量完成；（2）对本职工作是否尽职尽责；（3）对各部门各项督办工作，信息反馈是否及时准确全面。
5、车辆管理方面：
（1）为领导和部门服务是否安全、及时、满意。（2）车辆修理是否存在假修或假换件。（3）有无日常报销虚报费用。（4）有无酒驾行为。（5）有无公车私用行为。
6、公务接待方面
（1）是否严格执行公务接待制度。（2）是否严格落实接待标准。（3）是否严格履行接待费审批制度。
（二）防范措施
1、印章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。
2、档案管理：借阅档案做好登记，有领导和借阅人签字，档案管理员在场查询；接收档案有交接手续，有交接人、鉴交人签字；逐页检查，每宗卷宗要有立卷人签字；档案室做好保密工作；新接收的档案资料要及时收录登记，做好备份。
3、综合统计报表：由专人具体负责统计报表工作，落实责任；要认真审核项目部上报的数据；项目部报表要有分管领导或部室负责人签字。
4、综合文字工作：办文工作按照“运行规范、优质高效”的原则，全面提升办文水平。在办文工作上，要严把握文件起草和发文两个关口，全面规范审核程序，按照时间要求，快速履行发文程序，转办文件要按照要求，确保上情及时下达，下情及时上报。
5、车辆管理方面：严格贯彻落实公司制定的《车辆管理制度》，加强车辆管理，规范车辆使用及保养秩序，确保车辆服务质量，提高车辆使用效率。
6、公务接待方面：对公司上级主管部门、业务联系部门及董事会领导交办的接待工作，遵循“集中管理、对口接待、热情周到、厉行节约”的原则，并实行总经理审批制。
三、其他勤政廉政要点
1、行文办会工作。行文要及时，对公司来访办事应热情接待，接听电话应谦虚礼貌，下达通知要耐心细致准确，在办会工作上，要把握会前准备、会中服务、会后整理三个关键环节，确保会议质量和效果。
2、信息报送、政务公开工作。坚持准确、快速、真实、深刻、全面的原则，打造方便快捷的政务信息通道，加强对各部门政务公开和办事公开的督促、指导和检查。
3、应急管理工作。组织协调各部门，建立完善各种应急预案；加强日常的应急管理和应急信息报送；应急办要建立快速反应的信息沟通渠道，确保发生突发事件，能够第一时间达到现场，组织应急救援。
第17篇：公司廉洁风险点排查情况
廉洁风险防控工作排查情况
公司按照集团公司关于廉洁风险防控工作部署与要求，以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室、车间进行风险排查，逐步建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效的推动了公司各项工作健康快速发展。现将重要岗位排查情况总结如下：
一、公司领导班子的廉洁风险点
1、重要人事任免： 1）任人唯亲； 2）偏听偏信；
3）德才表现掌握不准。
2、重大投资跟经营决策：
1）为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”决策失误；
2）说情、打招呼，影响“三重一大”决策的公正性； 3）投资追风，造成决策失误；
4）未报上级主管部门审核批准，通报并实施集体讨论结果。
3、重大资金使用： 1）越权审批；
2）为谋取私利，提供虚假合同资料。
二、各部门经理及重要岗位廉洁风险点
1、综合部经理廉洁风险点
1）对日常管理工作过程监督不规范、不及时； 2）对属下工作人员教育、监管不严，导致不廉洁行为出现。
3）利用职权违反规定为自己、亲友提供便利、谋取私利；
4）违反财务纪律，铺张浪费； 5）违反廉洁自律规定的行为；
6）不严格执行干部任免有关规定，违规提拔干部。
2、发展部经理廉洁风险点
1）利用职权为本人。亲友搞建设提供便利谋利，违反工程招标的相关规定，左右工程的招投标；
2）违反廉洁自律规定，接受建设单位、开发单位或施工单位吃请、贿赂；
3）不正确执行工作纪律，越权决定分管决策； 4）工程质量监督、工作检查的管理工作； 5）没有指定明确的施工组织计划； 6）建筑企业资质审查不严格；
3、技术部经理廉洁风险点
1）项目建设管理、竣工验收中监管不到位，造成资产损失；
2）设备验收中把关不严，造成潜在隐患或使用寿命缩短；
3）对出具的技术资料审核不细致，出现差误或者问题； 4）设备、物资管理不力，非正常损坏严重而影响正常生产；
5）不按照规定处置报废资产，可能导致国有资产流失。
4、财务部经理廉洁风险点
1）可能违反财务管理制度，为部门、他人或对外单位，谋取私利，提供“方便”，导致不廉洁行为发生； 2）在业务环节中，可能存在资金审批计划程序简化，把关不严；
3）在业务环节中，可能存在违规改变资金用途，扩大是使用范围；
4）可能存在履职不到位，违反财务管理制度，超越审批权限或虚报虚开现象；
5）可能存在利用职务之便，随意套取现金、挪用、占用公款；
6）在财务管理中，把关不严，造成不合格发票入账；
5、财务出纳廉洁风险点 1）不按财务制度做账，造成财实不符，盈亏不实； 2）在报账时，不按照财务管理制度办事。
3）财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”贪污公款的情况；
4）大额资金的使用不按规定，存在廉洁风险
5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收据，空白支票等不廉洁行为；
6、营销部经理廉洁风险点
1）出现回收货款后不及时交回公司情况；
2）可能出现不遵守规定、怠于催收货款导致出现呆坏账的现象；
3）可能出现违反规定不签订合同或合同签订不严谨给公司造成损失的现象。
7、审计合规部经理廉洁风险点
1）没有进行详细的审前调查，在审计实施过程中不按编制的审计实施方案执行，工作不认真造成重大问题未发现，对审计发现的主要事实表述不清楚，规章制度运用不准确，不按规定与被审计单位核实相关审计事项，形成审计风险。
2）对单位主要负责人审计工作安排理解不到位，审计通知书和审计实施方案没有按照正确的审计依据编制，在审计报告中，对经济责任审计评价不当，形成的审计风险。 3）内部审计制度不够完善，使用内部审计人员判断问题缺少依据，获取正确审计意见的难度增加，形成审计风险。
4）收受被审计部门的贿赂、接受宴请或消费活动，造成审计过程把关不严，形成审计风险
5）审计工作保密制度落实不严，导致审计工作事项泄密，开成审计风险。
6）业务素质不高及工作经验不足，导致的审计风险。
8、生产部经理廉洁风险点
1）在车间行政管理中，员工绩效考核、员工培训、干部提升等，均需提出具体意见，
2）不遵守决策程序，可能发生一个人说了算，独断专行的武断行为，导致决策失误而造成重大损失。
3）
9、品管中心廉洁风险点
1）工作不认真造成重大质量问题，形成质量风险 2）质量检验人员收受供应商的贿赂、接受宴请或消费活动，造成质量检验过程把关不严，导致质量风险；
3）工作人员专业水平不高及工作经验不足，导致的质量风险
第18篇：某公司风险点排查工作安排
2013年某公司风险点排查工作安排
工作依据：
1、武某纪字【2010】6号文《关于印发的通知》
2、武某纪字【2010】3号文《某公司关于开展党员干部腐败预警防控工作的实施意见》
3、武汉市腐败预警防控工作领导小组下发的《关于印发的通知》 工作步骤：
1、等集团公司2013年有关工作的通知。
2、根据《关于印发的通知》制做空白表格。
3、确定风险点排查的范围：公司领导班子、中层干部、工程项目负责人。
4、召开专题会议进行工作部署：人员范围、工作方式、时间节点。
5、工作方式：
（1） 领导班子成员与所分管部门中层干部、支部书记、业务骨
干召开座谈会，分析风险点，提出风险防范建议。
（2） 党委书记、纪委书记、总工程师、工会主席参加综合管理
部支部座谈会。
（3） 支部书记负责记录、填写有关表格。
（4） 表格交纪委汇总上报。
第19篇：腐败预警“风险点”排查工作方案
XX局腐败预警“风险点”排查
工 作 方 案
根据《XX区腐败风险预警防控工作方案》、《XX区腐败风险预警防控暂行办法》和《XX区腐败预警“风险点”排查工作方案》的要求和工作步骤，为准确、全面排查腐败预警“风险点”，有效规避各种“风险”，防患于未然，扎实推进我局腐败风险预警防控工作，特制定本方案。
一、排查范围
“风险点”排查分单位和个人两个范围进行。单位即本单位，个人包括我局公务人员。
二、排查内容
主要排查每个单位、每项工作、每个个人的腐败“风险点”。
单位重点在人财物管理、行政许可和审批、行政事业性收费、执纪执法等工作中，业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面查找腐败风险点；领导班子在重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用等方面查找腐败风险点；公务人员在个
人素质、履行职责、开展业务、社会交往、处理个人重要事项等方面查找腐败风险点。凡属权力运行的重要岗位和关键环节，曾经出现过违纪违法问题的部位，以及群众反映问题较多的部位，均须排查。
三、排查方法
本单位结合自身职能和工作实际，采取自查自找、群众评议和征求服务对象意见等方式，从制度机制入手，分层次对可能滋生腐败的风险点进行认真排查。个人采取个人自查、同事帮查、单位负责人和分管领导提示等方法，从思想道德、岗位职责入手，认真排查。
四、工作程序
（一）提高对排查工作的认识。排查工作是腐败风险防控工作的最主要环节，我们要高度重视“风险点”的排查工作，要组织领导班子和工作人员进行学习发动。主要学习《XX区腐败风险预警防控工作方案》、《XX区腐败风险预警防控暂行办法》及《XX区腐败预警“风险点”排查工作方案》的精神和要求，组织干部和工作人员就腐败风险预警防控工作的主要精神、工作要求、步骤、方法及如何做好本单位、本岗位的风险防控工作进行讨论，进一步统一思想，提高认识。要全面排查，
决不能走过场。单位和个人腐败预警“风险点”不能填写“无”字，凡是填写“无”字的视为未排查。
（二）明确要求，认真排查。要对单位和个人分别进行自查。要针对我局的主要工作、不同岗位、不同职责、不同程序等分别排查单位和个人存在的腐败“风险点”，填好《腐败风险点单位排查及防控措施表》和《腐败风险点个人排查及防控措施承诺表》。
五、工作要求
（一）统一思想，提高认识。排查腐败“风险点”是加强党风廉政建设和反腐败的客观要求，是推进文明建设的重要举措，是规范人财物管理的有效途径，是保护干部职工、预防干部职工遭遇“风险”的具体体现。要切实明确：亮出腐败“风险点”就是进步，剖析腐败“风险点”就是真诚，解决腐败“风险点”就是成绩，正确对待、积极参与排查腐败“风险点”活动。
（二）精心组织，加强领导。领导干部要带头排查腐败“风险点”，带头制定防控措施，带头抓好自身、单位和分管范围内的腐败“风险点”排查工作，确保此项活动落到实处。
（三）剖析防范，完善措施。领导干部和工作人员
都要以高度负责的态度，认真排查腐败“风险点”，剖析存在“风险点”的原因，完善预防、规避“风险点”的具体措施，防控措施要紧密结合本单位工作实际，具体可行，操作性强，切忌空话、套话。要进一步完善各项规章制度，规范依法、依纪、依规从政行为，以制度管理人、约束人、塑造人，堵塞各种漏洞。
第20篇：廉政风险点排查回头看[1]
高筑廉政风险“防火墙”
——九岭镇廉政风险防范管理第二阶段工作汇报材料
根据会议安排，现将我镇开展廉政风险防范管理试点工作制定防控措施阶段
情况作一简要汇报：
一、开展风险点排查“回头看”
（一）打破认识误区，查补风险盲点
第一阶段，我镇紧密结合实际，认真查找了在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面存在或潜在的廉政风险点共计98个。但是，部分党员干部依然还存在一些认识误区和意识偏差，造成查找风险点避重就轻、消极应对，致使风险点排查不深入、表述不准确。为此，镇党委重点从三方面做好工作：一是分别对镇机关、直属站所和村（社区）的党员干部进行再培训，进一步转变了党员干部的思想观念，明确了廉政风险点的性质和特征，着力抓好了风险点排查方向和重点。二是继续采取班子成员点、自己找、相互提、群众评等方式，在第一阶段通过“三上三下”、“双向交叉”开展岗位自查、股室互查、党委审查的基础上开展“回头看”，再次对个人、股室（村）、班子查找到的廉政风险点进行了纵横深挖、查漏补缺。三是对各类风险点实行动态掌控，对因为岗位交流和人员交往过程中出现的各种新情况、新问题，不断排查新的风险点。截止目前，我镇归纳整理廉政风险点共计113个。
（二）充分借鉴成果，规范阶段工作
我镇积极学习借鉴全市其他试点单位好的经验做法及取得的工作成果，进一步规范完善了我镇廉政风险点排查阶段的各项工作。一是利用参加全市廉政风险防范工作推进会，通过相互学习交流、经验共享，并充分运用《江油市廉政风险防范管理试点工作手册》发现问题、举一反三，确保了我镇廉政风险点查深、查全、查准。二是充分借鉴全市试点工作取得的阶段成果，在市纪委领导联系工作组的精心指导下，对照《全市廉政风险点排查（乡镇）样表》，进一步规范了个人、股室（村、社区）、直属站所和党委领导班子廉政风险点的文字表述。三是采取档案资料“倒插制”，收集完善廉政风险防范试点工作软件资料。我们将试点工作第一阶段的各类软件资料按照文件类、学习类、制度类、简报类、图片类、风险点排查类和防控措施类等进行分类归盒，按序编制卷内目录，使整个试点工作从一开始就能形成了一套规范的档案成果。
二、构筑廉政风险“防火墙”
全市廉政风险防范管理试点工作转入第二阶段后，我镇针对第一阶段查找出来的各类风险点和确定的风险等级，采取点、线、面“三结合”，有针对性地制定了切实有效的防控措施，并加大监督实施力度，构建了“四维立体”的廉政风险防控体系，在镇机关、直属站所和村（社区）的党员干部中筑起了一道坚实的
廉政风险“防火墙”。
（一）以立足岗位职责为“点”，实行“双向定位”防控。一是镇机关、村（社区）和直属站所的每一名党员干部和工作人员都根据自身工作岗位应履行的职责、职权和相关的法律法规及各类规章制度等，针对第一阶段查找的岗位廉政风险点，依岗制定防控措施。二是由镇廉政风险防范管理工作领导小组办公室针对党员干部在思想道德和外部环境等方面普遍存在或潜在的廉政风险点统一制
定了防控措施。
（二）以规范业务流程为“线”，落实“一岗双责”防控。全镇管理人、财、物、事、权等相对集中的股室、村（社区）和直属站所以规范业务流程为主线，针对每个工作岗位的每个工作环节存在或潜在的廉政风险点，引导党员干部既要履行好自己从事的岗位职责，又要履行好行使岗位职权的廉洁从政要求，逐一制
定防控措施。
（三）以建立健全制度为“面”，构建“长效机制”防控。对照人、财、物、事、权和执法执纪等重要职责，镇党委全面修订完善了《民主生活会制度》、《分析评议班子制度》、《谈心谈话制度》、《机关考勤奖惩制度》、《机关请销假制度》、《机关值班制度》、《机关公务接待制度》等22项制度；建立健全了《镇党委“三重一大”决策制度》、《村（社区）“三资”管理办法》、《村（社区）“三务”公开管理办法》、《村（社区）监督委员会工作报告制度》、《机关公务用车管理、使用、维修制度》、《环境综合治理问责制》等6项管理制度，使党员干部教育管理和廉政风险防范工作有章可依、有制可循，形成制度
长效保障机制。
此外，我们还以加强群众监督为“辅”，实施“阳光动态”防控。目前，全镇对照排查出的113个风险点共制定防控措施86条。镇党委对班子成员、机关股室、村（社区）和直属站所等制定的廉政风险防控措施进行了全面公示，对防控措施建立了台帐、实行动态防控，党员干部纷纷撰写张贴《廉政承诺书》，主动接受群众监督。通过排查风险点和制定防控措施，进一步增强了全镇党员干部的廉政风险防范意识，建立健全了制度保障机制，形成了“上下一体、左右联动、以廉促政”的廉政风险防控体系，构建了新时期和谐的干群关系，增强了村级组织的凝聚力和战斗力。今年村（社区）两委换届选举即将结束，全镇目前没有发生一起因村（社区）廉政工作不力而引发干扰选举的事件，坚决刹住了一些“滥
告状”的歪风邪气。
下一步，我们将根据排查确定的各类廉政风险点和风险等级，实行分级管理、分级负责。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评价，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，确保我镇廉政风险防范管理工作不断取得实效。
