上海巴黎国际银行外汇申报系统方案

2020-03-03 14:22:10 来源：范文大全收藏下载本文

上海巴黎国际银行外汇申报接口软件系统方案

版本号：1.0

上海华腾软件系统有限公司Shanghai Huateng Software Systems Co.,Ltd.

二○○二年九月

上海巴黎国际银行外汇申报接口软件方案

目

录

1 2 前言 ..........................................................................................................................................2 需求分析 ..................................................................................................................................4 2.1 2.2 3 功能需求 ...........................................................................................................................4 其它需求 ...........................................................................................................................5

接口软件系统 ..........................................................................................................................6 3.1 系统结构 ...........................................................................................................................6 3.2 应用系统 ...........................................................................................................................7 3.2.1 数据转换模块 ...........................................................................................................8 3.2.2 数据校验模块 ...........................................................................................................8 3.2.3 申报信息编辑模块 ...................................................................................................8 3.2.4 文件导出模块 ...........................................................................................................8 3.2.5 系统管理模块 ...........................................................................................................8 3.3 数据接口 ...........................................................................................................................9 3.3.1 与会计系统的接口 ...................................................................................................9 3.3.2 与网上申报系统的接口 .........................................................................................10 4 进度和费用 ............................................................................................................................11

上海巴黎国际银行外汇申报接口软件方案

1 前言

国家外汇管理局为了提高对外汇帐户的电子化监管水平，同时减轻外汇指定银行报送各种统计报表的工作量，外汇帐户管理系统将从外汇指定银行的业务系统中直接采集原始的帐户数据。

外汇指定银行需按照《国际收支统计监测系统与金融机构业务系统的接口规范》（以下简称接口规范）和国家外汇管理局于2001年12月下发的《外汇帐户管理系统与外汇指定银行数据接口规范（B版）》（以下简称B版规范）的接口文件格式要求，从外汇指定银行的业务系统中生成外汇帐户的外汇申报电子数据文件，并且通过当地外汇管理局国际收支网上申报系统的接口录入功能导入到该系统中，达到报送当地外汇管理局的目的。

上海巴黎国际银行目前的外汇申报数据是从全球统一版本的会计系统中产生，但是外汇管理局要求的申报数据大部分没有，需要从申报系统中手工录入，工作量大，并且难以保证外汇帐户开户信息和外汇帐户收支交易信息等申报数据的一致性和完整性。

因此上海巴黎国际银行迫切需要建立一套遵循国家外汇管理局的接口规范的外汇申报接口软件，通过该接口软件来转换会计系统产生的电子数据文件，生成国际收支网上申报系统要求格式的外汇申报电子数据文件，完成上海外汇管理局的外汇帐户申报工作。

华腾公司针对上海巴黎国际银行的外汇申报的工作现状及建立接口软件需求，并充分考虑到上海巴黎国际银行现有业务系统架构的特点，利用华腾在外资银行领域业务信息系统的建设经验和技术积累，形成并向上海巴黎国际银行呈交这份《上海巴黎国际银行外汇申报接口软件方案》（以下简称方案）。

上海巴黎国际银行外汇申报接口软件方案

该方案主要分析了上海巴黎国际银行外汇申报数据转换接口软件的需求，提出了外汇申报接口软件系统的解决方案，还初步估计了整个项目的进度和费用情况。

上海巴黎国际银行外汇申报接口软件方案

2 需求分析

2.1 功能需求

根据外汇帐户改革试点工作的数据转换接口建设的要求，上海巴黎国际银行的外汇申报接口软件必须满足下列功能要求：

1.外汇帐户信息系统数据转换接口软件转换出来的文本必须严格按照B版规范规定的要求。这些文件包括帐户开户信息文件（简称O文件），帐户收支余变动文件（简称Q文件），帐户收入明细数据文件（简称A文件）和帐户支出明细数据文件（简称B文件）。除了每天需要产生这四个文件外，数据转换接口软件还要按照接口规范产生对外付款日结单、涉外收入申报单（对公单位）和涉外收入申报单（对私）这三个文件； 2.在整个数据采集的过程中不允许有人工非正常干预的过程或接口软件。在此过程中应确保从会计系统中转换出来的会计信息不被任意修改； 3.数据转换接口中应该具备能随时制作该外汇指定银行当前外汇帐户状态信息文件的功能模块；

4.数据转换接口应该具备数据校验模块，对按照B版规范产生的四个文件进行如下校验： 1) 2) 利用B版规范中各表的主键进行数据唯一性校验；

必须保证只要A文件或B文件或O文件有记录，Q文件就应该存在相应的记录的原则，进行数据一致性校验； 3) 4) 所有A、B文件中出现的帐户信息必须出现在Q文件中；同一银行的外汇账号不允许有重复；

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3.2.

1数据转换模块

数据转换模块负责会计系统和网上申报系统之间的消息格式的转换。通过主管级用户的授权，将从会计系统下传的数据文件导入，进行数据校验，将该文件进行消息转换为B版规范要求的外汇申报内部信息格式，存储在数据库中，供应用系统作进一步的业务处理。

3.2.2 数据校验模块

按照B版规范，在数据文件导入和申报信息录入的过程中，数据校验模块能对具有数据关联性的帐户开户信息文件、帐户收支余变动文件、帐户收入明细数据文件和帐户支出明细数据文件进行一致性和完整性的校验，保证外汇申报数据的准确可靠性。

3.2.3 申报信息编辑模块

目前上海巴黎国际银行会计系统产生的外汇帐户的开户销户文件以及外汇交易数据（收支）文件并不完全符合B版规范，因此需要进行申报信息的编辑。另外从会计系统产生的数据文件不完全满足外汇管理局B版规范和接口规范七个文件要求的申报数据，某些申报数据需要从该接口软件中手工录入。同时在手工录入的过程中应确保从会计系统中转换出来的会计信息不被任意修改。

3.2.4 文件导出模块

通过文件导出模块可以生成符合B版规范和接口规范规定的七种文件，并且能随时导出上海巴黎国际银行当前外汇帐户状态信息文件。

3.2.5 系统管理模块

3.2.5.1 用户管理

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系统内的用户分为两大类，管理员和操作员。系统的业务管理功能上采用两层控制的方式，管理员负责数据检查和报表生成的授权，操作员负责数据录入、申报信息编辑等业务功能。

用户管理的功能包括增加、删除用户、修改用户自己的密码，设置用户权限，提供用户的操作流水日志。

用户管理模块管理的信息对象包括权限信息。 3.2.5.2 权限管理

权限管理分为两个方面：第一是对系统提供的各种处理功能的操作权限，第二是对系统内各种数据信息的访问权限。

就管理功能来讲，应用系统提供可视化界面用于权限的查询、设置和修改。提供统一的权限检查函数由应用系统内各处理模块调用。 3.2.5.3 系统日志管理

对应用系统内发生的各种操作进行详细记录，提供实时查询和统计报表。 3.2.5.4 系统代码表管理

对一些代码表的可配置管理，例如帐户性质、币种代码、银行分支机构代码、特殊经济区代码和结算方式等。