冀中能源邢矿集团
2020-03-02 16:20:13 来源：范文大全收藏下载本文
冀中能源邢矿集团、金牛股份公司“全面梳理登记，
找准权力风险点”阶段工作情况综述
建立健全权力运行监控机制，首要的是做好职权梳理、确定权力风险点和划分权力风险等级这三项基础工作，为了做到职权项目准确、权力风险点查找到位、权力风险等级划分科学，冀中能源金牛股份公司工作领导小组在完成冀中能源集团规定动作的同时，积极创新，在“全面梳理登记，找准权力风险点”阶段，开展了“三查三看，认清权力风险”活动，创出了职权梳理“四步法”和查找权力风险“五字”工作法等特色工作，使权力风险点的查找做到了不漏项、不漏岗、不漏人，权力风险等级的划分更为科学严谨。
一、组织开展“三查三看”活动，认清权力风险
为了引导党员干部尤其是领导人员明确岗位职责，认清权力风险，强化廉洁从业意识，提高抵御风险能力。在“全面梳理登记，找准权力风险点”阶段，我们继续组织党员干部深入学习，进一步提高思想认识。在学习发动的基础上，以召开领导班子主题民主生活会、党员民主生活会的方式，在党员、干部和重点岗位工作人员开展“三查三看，认清权力风险”活动。即：一查职责范围内有哪些职权，看清自己的职权以及肩负的责任；二查哪些权力容易产生腐败，看清自己的职责权限中的风险点及产生的根源和途径；三查权力监督是否到位，看清权力失去监督的严重后果，寻求加强权力监督的有效途径。在“三查三看，认清权力风险”活动中，从公司领导到一般党员干部，都在专题民主生活上主动对自己的各项职权进行陈述。
活动中，各单位领导小组除了认真组织开展“三查三看”和职权陈述活动外，还自我创新，组织了其他颇有成效的活动，比如：东庞矿集思广益，积极探索，确定了职权陈述报告的五项内容，即：在职权范围内有哪些职权？履行职权情况？管理上还存在哪些问题和漏洞？有哪些成功的经验？在建立健全权力运行监控机制工作中，将完善哪些机制和制度？取得了较好的效果。邢台矿和葛泉矿专门召开了“全面梳理登记，找准权力风险点”阶段动员大会，将参会人员延伸到基层区队的班组长和办事员。邢东矿举办了“邢东矿建立健全权力运行监控机制工作文艺晚会”，以文艺演出的形式，大力宣传建立健全权力运行监控机制推动矿井科学发展的重要性。
通过再学习与职权陈述，全体党员干部和重点工作岗位工作人员对建立健全权力运行监控机制工作的认识和理解更加全面深刻，增强了建立权力运行监控机制的自觉性和主动性，尤其是各级领导人员主动带头对自己所担负的各项职权逐一查找权力风险点、认真划分权力风险等级，促进了建立健全权力运行监控机制的深入开展。
二、组织培训，提高工作人员的业务能力
为了使各单位领导小组工作人员对建立健全权力运行监控机制工作的认识和理解更加全面深刻，掌握一定的建立健全权力运行监控机制工作业务技能，确保工作扎实开展。8月23日，公司领导小组举办了领导小组工作人员业务培训班，对基层领导小组办公室的工作人员进行全员业务知识培训。在培训中，为工作人员诠释了权力运行监控机制的背景、目的和重大意义，对什么是职权、职权与职责的区别有哪些、职权梳理工作步骤、什么是权力风险点、风险点的查找方法和风险等级划分标准等业务知识点一一进行了解释。对第二阶段所涉及的《职权目录》、《权力运行流程图》、《权力风险点一览表》和《风险等级目录》等表格的填报和绘制方法进行了详细的讲解说明。
通过培训，基层建立健全权力运行监控机制工作人员对权力运行监控机制工作有了更深层的认识和了解，提高了相应的业务能力，起到了事半功倍的效果，为工作的顺利开展打下坚实的业务基础。
三、对权力进行全面清理，建立职权信息库
在职权梳理过程中，公司领导小组制定了“既不交叉、又不遗漏、上下对口、事权制衡、权责一致”的工作原则。从公司董事长、党委书记、总经理到基层单位各个岗位工作人员，都认真遵循此原则对所承担的职权进行了全面、细致地梳理，摸清了权力底数，编制出了《职权目录》，形成了全面、合法、准确的“权力清单”。同时，为每一项职权绘制了《权力运行流程图》，做到了权力运行流程完整、环节清晰、表述准确。
1、统一设计表格样本，确定查找重点。公司领导小组设计了统一的《职权目录》和《权力运行流程图》表格样本，要求各单位、各部门及工作人员从决策权、管理权、审批权和监督权等方面开始梳理，重点是涉及职工利益的热点问题和企业人、财、物、事等权力部位。对自己所担负的职权逐项填报，并简述职权概要，注明行使依据、责任主体、公开形式、范围和时间。对涉密不能公开的职权，要在备注栏中注明。
2、统一制定工作步骤，规范工作程序。我们在督导各单位对职权进行梳理的过程中，为保证职权名称确定准确、职权梳理不漏项、不丢岗。我们制定了职权梳理“四步法”。即：第一步：以部室（区科）为单位，召集工作人员会议对部室（区科）内部的职权即进行讨论研究、分析梳理，填报《职权目录》表，职权目录序号按编码要求进行填写，同时绘制《重要权力运行流程图》。并向本单位领导小组办公室申报。第二步：各单位建立健全权力运行监控机制工作领导小组组织召开党员、职工代表座谈会，对各单位申报的《职权目录》和《重要权力运行流程图》进行评议,征求代表意见，并形成会议纪要，上报公司领导小组办公室；第三步：各单位领导小组建立“晒权台”，将《职权目录》和《重要权力运行流程图》利用矿（厂）务公开栏、内部网络等载体进行公示（三天），公开意见征求电话，广泛征求党员干部和职工的意见；第四步：由各单位领导小组组长组织召开会议，参加人员包括小组成员、领导班子成员和相关部门主要负责人，审定基层申报的《职权目录》，形成本单位的职权信息库。
截止目前，两公司确定职权合计4213项，其中，邢矿集团公司级领导查找职权78项，金牛股份公司级领导查找职权80项，公司机关各部室查找职权166项，基层单位查找职权共计3889项。
四、用“360度查找法”，全面查找权力风险
在查找权力风险的过程中，公司领导小组首先对“权力风险点”进行了定义，即：指工作人员在履行职权过程中，由于自律性不强，法制观念淡薄，或者管理、监控等机制、体制、制度不严密，容易引发不廉洁问题、违纪违法违规行为以及影响矿区和谐稳定等工作岗位或环节。要求各单位、各部门用“360度查找法”，全方位查找职权在运行中是否存在着设权风险、自律风险、制度风险、操作风险、岗位职责风险等五类风险。规定若某项职权存在着其中一类风险，那么这项职权就存在着风险点。对查找出来的权力风险点，按照风险程度，由大小,由高到低,分为A、B、C三个等级。对某项职权存在着3个以上（含3个）权力风险点、且自由裁量幅度较大的决策权、审批权、监督权、单位主要领导直管的职权，直接定为A级权力风险，在流程图中用红色标示；对经评估存有2个权力风险点，且自由裁量权幅度不大，单位副职主管的风险点定为B级权力风险，在流程图中用黄色标示；对存有1个权力风险点、且属于内部管理权范畴或一般权力的定为C级，在流程图中用蓝色标示。
同时，公司领导小组在权力风险查找工作中创出了一套“找、问、亮、审、核”“五字”工作法，来界定权力风险点和划分权力风险等级，保证查找权力风险点不漏项、不漏岗、不漏人，防止一些单位或部门划分权力风险等级“就低不就高、相互攀比千篇1律”等问题的出现。
一是“找”。开展自查。根据同类单位、同类岗位曾经发生过的案例和工作实际，对照权力运行流程图自己查找，并填报《权力风险点一览表》和《权力风险等级目录》；
二是“问”。征求意见。把查找出的权力风险点和确定的风险等级以召开职工代表和党员代表座谈会的形式，征求党员和职工代表意见，进行补充修改；
三是“亮”。进行公示。把收集整理后的《权力风险点一览表》和《权力风险等级目录》在矿（厂）务公开栏中进行公示，并公布建议征求电话号码，广泛接受职工群众评议，再次进行补充修改；
四是“审”。领导小组会审。把收集到的意见、建议进行归纳、梳理，连同修改后的《权力风险点一览表》和《权力风险等级目录》，提交给工作领导小组集体研究会审，确定权力风险点和等级；
五是“核”。党政联席会审定。召开党政联席会议对《权力风险点一览表》和《权力风险等级目录》进行审定。
截止8月底，邢矿集团和金牛股份两公司共查找出权力风险点5686个，其中：公司领导查找权力风险点176个，公司机关各部室查找权力风险点243个，基层单位查找权力风险点5267个。划分A级权力风险点534个、B级权力风险点1364个、C级权力风险点3788个。
五、目前存在的主要问题
经过一定的努力虽然取得了一些成绩，但建立健全权力运行监控机制是一个全新的课题，涉及领域广，工作量大，当前工作中仍然存在着一些问题:
1、工作发展不平衡。有的单位领导比较重视，工作开展的扎实有效，而有的单位则认识不深刻，个别同志还存在“权力小职位低，腐败与自己无缘，不贪不受不索取，没有腐败存在的条件”的想法。在思想上还未引起足够重视，对职权项目的排查工作开展不够细，存在着走过场、为报“数字”而排查的现象；
2、有的单位职权概述表述不清楚，体现不出职权运行的流程。流程图绘制欠科学，没有将重要的工作环节绘制出来；
3、个别单位权力风险点的查找不够深入，存在着避重就轻的现象；划分权力风险等级时，存在就低不就高的问题，需要进一步分析界定。
六、下一步工作思路及拟采取的主要措施
1、继续加强学习，消除权力风险认识上的误区，增强权力风险的防控意识。要让大家清醒的认识到，不能因为不参与权力的决策、审批就认为自己的部门和岗位不存在权力风险。风险无处不在，风险贯穿工作的始终。要敢于正视风险的存在，做到不回避也不逃避，要用防范和控制的思维方法来对待本职工作，提高大家对权力风险的防范意识，不断增强大家预测、发现、规避、疏导和化解权力风险的能力。
2、深入开展专项调研，认真分析检查，完成三项报告的研究撰写工作。
3、加快制度的创新和完善，为权力监控机制建设提供制度上的保障。认真研究新形势下权力风险发生的特点和规律，针对权力运行的薄弱环节和权力风险多发易发的部位，推进从源头上预防权力风险发生的制度改革和创新。要在责任机制、教育机制、制度保障机制、监督制约机制、惩治机制、评估预警机制等六个机制上进行深入研究，制定具体办法和措施。 在确定风险岗位和风险人群的基础上，要抓好针对性防范措施的制定。制定防范措施，要注意把握以下几个环节：一是对已有的制度措施进行梳理。对过时的制度措施要摒弃，对内容不完善的要进一步健全完善；二是对缺失的制度措施一定要及时建立；三是制定的制度措施一定要实，要有很强的针对性和操作性，确保制度措施能够管得住事，管得住人。
（十一）制度防范的内容
制度建设时整个廉政风险防范工作跟踪的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步建成内容科学、程序严密、配套完善、有效管用的廉政风险防范管理工作制度体系，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险。
廉政风险防范工作制度体系，内容包括四个方面的制度系列，即：
一是反腐倡廉教育制度，包括党委（组）理论学习中心组定期安排反腐倡廉理论学习制度、党政主要负责同志定期经廉政党课制度、纪委书记作反腐倡廉形势报告制度、党员干部定期分析制度、反腐倡廉专题民主生活会等。通过进一步加强反腐倡廉教育制度建设，筑牢拒腐防变思想道德防线。
二是反腐倡廉监督制度，包括“三谈两述”制度，函询、质询、罢免和撤换制度，廉政承诺制度、行政执法责任制度、重大决策报告制度，单位财务、公车、接待管理及业务工作制度，党务政务事务等各项公开制度等。通过进一步加强监督制度建设，规范权力运行和使用。
三是反腐倡廉预防制度，主要有风险排查制度、风险信息收集分析制度、风险预警制度、风险化解制度等，通过进一步加强反腐倡廉预警制度建设，形成有效预防腐败的长效机制。 四是反腐倡廉惩治制度，主要有案件揭露、发现、查处、协调制度，决策失误纠错制度，干部选拔任用责任追究制度，行政问责在，党风廉政建设责任追究制度、反腐倡廉建设考核奖惩制度等。通过进一步加强反腐倡廉惩治制度建设，坚决惩治腐败。
制度防范包括制度设计安排、制度执行落实、制度效用分析三个环节。
六、全面建立廉政风险防范管理机制 ㈠ 廉政风险预警机制
一是对近年来单位管理和反腐倡廉工作进行认真总结分析，对各类重要业务和管理环节的廉政风险源进行全面评估，紧密联系实际，对部门、岗位和人员变化情况进行分析研究，及时进行风险辨识和防范策划。二是是把廉政风险防范纳入单位管理风险之中，加强风险预警预测，研究制定廉政风险信息收集、分析、处理程序和工作制度，及时发现和解决单位在行政管理中出现的苗头性、倾向性问题，增强有效预防腐败的主动性和预见性。三是分析可能发生的岗位廉政风险后及时向有关科室发出预警信号，发现有不廉洁行为时，增加该科室的风险等级，提供风险分析资料来源及发现风险的步骤，由纪检监察机构进一步调查确认，确认后及时采取措施，化解廉政风险。
㈡ 廉政风险辨识机制
辨识单位各岗位存在的廉政风险，建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库，在利用现有业务信息化管理系统数据库的基础上，补充反腐倡廉工作动态、违纪违法信息、领导干部廉洁档案、内部行政管理等方面的信息，增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能，从以下几个方面辨识岗位廉政风险的来源。
(1)环境风险。认识法律、政策、社会环境及各岗位人员对行政相对人的影响。 (2)权力风险。认识行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险情况。
(3)管理风险。主要查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险。
(4)人员素质风险。对屡被投诉的人员或者是有举报材料或有线索但无法查实或无证据的，要作为廉洁高风险个人重点加以关注。
㈢ 廉政风险分析机制
在风险辨识的基础上进行风险分析，分析廉政风险可能在什么业务环节、什么管理环节、什么岗位、什么人身上发生。具体方法如下。
(1)环境风险分析法。通过对行政相对人的调查、服务对象的分析，收集单位各岗位的风险信息，确定廉洁高风险岗位和监督重点。
(2)由事及人分析法。通过廉政风险信息平台筛选出岗位廉政风险的异常数据并进行逻辑分析，分析业务过程的异常情况背后是否存在人为因素，及时发现廉洁隐患。
(3)流程图分析法。对各个业务的监管过程或管理流程逐步、逐环节的进行分析，分析其中的漏洞、缺陷。
(4)风险矩阵法。以廉政风险发生概率为纵向坐标，廉政风险后果为横向坐标，确定风险大小，划分低度风险区域、中度风险区域、高度风险区域，对高度和中度风险区域进行重点监控。
(5)列表评星分析法。利用某岗位对某项业务的参与和自由裁量权为自变量，建立数学模型，以列表的形式进行量化，以确定不同的星级，星级越高，岗位风险等级越高。
㈣ 廉政风险防控机制
(1)坚持提醒谈话、诫勉谈话和警示通知制度。对发现存在危险行为的人员，由纪检监察部门组织谈话，该岗位的直接上级配合，谈话后对所存在的缺点、错误仍未引起重视，纠正效果不大的，采取组织措施。
(2)建立健全党风廉政风险点信息反馈制度。对发现的风险点，根据其性质的严重程度，分级实行信息反馈和整改，纪检监察部门下发整改通知书，并做好记录，督促有关部门落实，反馈和整改的责任落实到人，重大问题向单位党政主要负责人汇报。
(3)加强制度约束。对因制度不健全、管理混乱等问题引发风险的，纪检监察部门应提出监察建议，并要求规定期限内书面反馈整改情况。加强对考核结果进行运用，实施责任追究，通过查漏补缺、建章立制，完善监督措施。
一是建立廉政风险防控模式。针对各单位职能，决策机制，建立“三重一大”议事规则，行政、财务等管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度等。针对岗位职责，设计响应岗位廉政风险防控模式，并按干部管理权限由个人向组织作出廉政风险防范承诺。二是建立廉政风险电子监察系统。利用电子监察系统，实现对岗位廉政风险的动态监控。三是建立廉政风险预警机制。通过岗位廉政风险动态监控发现存在或可能发生廉政风险时，及时向有关单位个人发出预警信号。四是建立责任追究机制。在各单位建立岗位廉政风险月查制，对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的及时指出，责成整改。各级纪检监察机关组织开展专项督查，对不认真开展岗位廉政风险防范机制建设，发生违纪违法案件的，追究单位党政主要负责人及其他相关责任人的责任
抓好工作措施配套，整体推进廉政风险防控。这是开展廉政风险防控机制建设工作的重要保障。廉政风险防控机制建设是一项系统工程，在抓紧抓好制度建设的同时，还要注重同步跟进教育、考评等各项配套辅助措施，推动机制建设不断深入。一是落实前期预防措施。主要是从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，尽最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。要采取各种行之有效的形式，深入开展权力观和廉洁从政教育，教育引导干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。要完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。要提高制度的执行力，用制度管人管事，用健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险的发生。要加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止岗位廉政风险发生。二是落实中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。要进一步认真落实廉政谈话、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，严格执行民主决策制度和财务审批制度，真正有效发挥这些制度的作用，强化对干部职工的监督。三是落实后期处置办法。对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。要畅通群众投诉渠道，
对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以坚决追究。
风险防控能否取得实效，制定防控措施是关键。各单位要根据不同岗位和风险情形，制定有针对性、有差别的防控措施，对廉政风险实行有效预防，及时发现、妥善处置。
一是针对风险对象和岗位特点制定防控措施。风险岗位人员要从自我防控，各部门要从内部防控，各单位要从综合防控等三方面，分别制定防控措施和计划。防控措施既要有适应一般问题的制度规范，又要针对岗位特点，具体到每个风险岗位。
二是针对廉政风险发生的原因制定防控措施。属于思想道德因素的，要加强对涉险岗位人员的教育管理和纪律约束；属于岗位职责和业务流程风险的，要进一步对岗位职责进行梳理，明权清责，细化工作环节，明确相应的责任人，强化内部监督；属于外部环境风险的，要进一步加强廉政文化宣传教育工作，净化社会风气；对权力配置过于集中的，要进行分权制衡，建立结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。
要落实防控责任，实行分类防控、分级监督。分类防控就是以岗位工作人员自我防控为基础，各职能部门负责防控职能范围可能产生的廉政风险和监管风险，部门负责人承担风险防控的主要责任。分级监督就是党组（委）主要领导、分管领导、纪检组长要对一级风险进行防控；分管领导、纪检组长要对二级风险进行防控；机关各部门要对三级风险进行具体防控。对风险防控措施落实不够，监督不力，发生廉政问题、监管事故的，追究直接责任人责任，问责领导干部。
四、着眼长远，建立风险点防范管理工作长效机制
要针对查找的廉政与监管风险点，建立健全前期预防、中期监控和后期处置等措施，丰富和完善风险管理长效工作机制，提高廉政风险的可控性。
(一)发挥电子监察和教育手段作用，针对风险点制定前期预防措施。四月底，电子监察系统必须在全系统全面开始运行，五月份要抓好巩固提高。省工商局、市纪委都把我们当作了示范、当作了典型，六月份就要召开现场会，在电子监察系统应用问题上，任何单位、任何责任人都不能以任何理由，拖延电子监察手段的使用，必须真正让电子监察管理完全运转起来，经得起\"看\"、经得起\"学\"、经得起\"推广\"。要发挥电子监察在风险点防范管理工作中的作用，及时把查找出的风险点输入电子监察系统，对廉政风险点存在的问题，要通过电子监察系统及时下达整改通知，督促制定措施并对整改措施落实情况跟踪回访，对电子监察监测的风险点数据要进行专门分析、归纳，确保对苗头性、倾向性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，实现风险防范科学化、刚性化，保障依法行政，确保队伍安全。
同时，要加强\"风险\"意识教育，既要普及全体，又要突出重点部门和关键环节人员，结合工商工作特点，深入进行党风党纪、廉洁从政、法律法规和案例警示教育，特别是要开展经常性\"风险\"防范教育，提高教育的针对性和有效性。大力开展工商廉政文化建设，教育和引导广大干部不断增强风险防范意识，慎用权、善用权、秉公用权。
(二)发挥监督手段作用，针对风险点健全动态监控机制。通过电子监察系统检测、定期自查和重点抽查等手段，对系统干部行政行为、制度机制的运转、权力运行的过程等，实施动态监督管理。坚持开展明查暗访工作，收集群众评议、特邀监督员反馈意见等；坚持每季度信访举报动态分析工作，动态掌握干部队伍存在或\"潜在\"的廉政风险，及时发现苗头性、倾向性问题，采取措施化解，建立健全前期预防和全程动态监督机制。
(三)发挥惩戒手段作用，针对风险点制定后期处置办法。对发现的苗头性、倾向性的风险隐患，根据风险等级，酌情采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、停职检查、调离岗位等措施处理，防止问题进一步发展；对违纪违法行为，要克服工作\"软\"的问题，坚决予以纪律追究；对具有普遍性的问题，分析产生风险的原因，从权力制约、制度安排等方面进行规范，
消除风险隐患，防范问题再次发生。
(四)积极拓宽监督渠道，建立完善监督制约机制。要拓宽电子监察的社会监督功能，使其与行风热线、网上局长信箱、12315投诉举报系统一起，成为监督工商干部的又一平台。继续深入开展基层工商执法人员向监管服务对象代表述职述廉工作；全面推进领导班子和领导干部年度述职述廉工作；深化政务公开，利用工商红盾信息网、政务公开栏、电子显示屏、多媒体触摸屏、印制宣传材料以及新闻媒介等多种形式，公开政务内容，主动接受社会各界监督。
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