证监局处室岗位职责
推荐第1篇：乐园学校处室岗位职责
乐园学校处室岗位职责
一、校长室
(一)校长：全面负责学校工作，主管人事工作和财经审批工作。领导班子各成员。指导办公室工作，负责学校各项规章的审核和签发，督促并检查各项规章制度的贯彻落实和执行情况。
(二)副校长：协助校长工作。
1、综治安全副校长-----分管教育工作
指导政治处工作，审查教育工作计划、总结及政治处有关业务管理制度，审查教育工作的考核考评。主管安全、保卫、卫生工作，督促并检查教育工作及安全、卫生、保卫等教育管理工作的落实执行情况，负责班主任的培训和辅导提高工作。
2、教育教学副校长-----分管教学教研工作
指导教务处工作。审查教学教研工作计划、总结及教务处有关业务管理制度，审查教学教研工作的考核考评，主管招生、考试工作，督促并检查教学教研工作的落实执行情况，负责教师的培训和进修提高工作，负责教学设备的安全工作，审查课本、教学资料的征订工作。
3、总务后勤副校长-----分管总务后勤工作
指导总务处工作，审查总务处工作计划、总结及总务处有关业务管理制度，审查后勤工作的考核考评，督促并检查总务处后勤工作的落实执行情况，负责学校经费的收缴和管理工作，做到一切经费统一收缴，统一管理，归口使用。做好各种经费的审计工作。负责学校一切设施的安全工作。
二、党支部
支书：主持支部工作
副支书：负责支部的党务工作和思想政治教育工作，负责组织发展，思想宣传、政治学习、组织生活和业余生活等工作，指导工会、团总支、学生会、少先队开展 工作，负责教职工政治学习和思想教育工作。
三、工会
主席：全面负责工会工作，协助党支部做好教职工的思想政治、组织纪律、师德师表工作。沟通同志间的思想感情，及时收集、汇报教职工的合理化建议，为群众谋利益，负责教职工的文体生活，负责教代会的日常工作，负责校务公开工作，主持民主生活会。
四、办公室
（一）主任：负责学校工作计划、工作总结和有关规章制度的起草工作，协调各处室开展工作，负责学校有关会议的筹备及主持会场工作，负责各处室有关管理数据、资料的搜集、汇总和汇报工作，负责作息时间安排并落实执行，协助校长及各副校长工作，负责有关考核考评的汇总和造表工作，指导打字员、收发员、印刷员工作。做好办公室内务管理工作，负责校长办公会及行政会等有关会议记录。
（二）办公室干事：协助办公室主任做好工作，负责整理、保管学校相关业务档案，负责办公室有关资料的搜集、整理、发放及上报，负责上级文件的签收、报送、回收及归类存档工作，负责停电时的临时司铃及每周五下午每一节课上课司铃。
五、教务处
（一）主任：全面负责教务处工作，负责教务、教学教研、教改工作，负责两基工作，负责招生考试工作，负责教学教研工作计划、总结及有关业务管理制度的起草工作，负责课程安排，协助学校组织全校性统考、教学教研考核考评工作，及教学人员的业务考核，建好教师业务档案，督促检查教学教研计划的落实执行情况，指导教学教研组工作，审查请假人员的调课补课.，负责课本和教学资料的征订工作，负责毕业证的办理工作。
副主任:：协助主任做好教务处工作,
具体负责教研工作，负责学生第二课堂（课外活动和兴趣小组），组织安排指导图书室、阅览室的管理工作。具体负责实验教学,电化教学工作,主管学生的学习和考勤工作，,负责流生的统计整理工作，督促检查学生的学习情况，对信息做必要的调查、搜集、整理与反馈，指导实验教学，电教教师及有关管理员做好工作。
（三）教务处干事：协助教务处主任做好教务处工作，负责整理、保管教师业务档案，督促检查学生作业缺交及登记情况，负责各种教学资料、教学用品的收发和保管，负责毕业证的保管、建档和签发，负责教务处有关资料的搜集、整理和上报。
（四）两基专干：负责学生的学籍、休学、转学工作，保管好学生的学籍档案和两基资料、档案。
六、政治处
主任：全面负责政治处工作，负责教育工作计划和总结及有关业务管理制度的起草工作，主管学生的思想品德教育和安全、保卫、卫生等综合治理工作，负责班主任的管理及考核考评工作，指导班主任工作。审查学生的学期、学年评语，组织开展有关学生教育的一些活动。 副主任：协助政治处主任做好工作。负责校园文化建设、文明校园创建工作，指导团总支、学生会、广播室工作，抓好学生考勤、校风校纪、安全卫生的管理工作，负责对学生开展表彰、表扬、批评，处分等教育工作
团总支书记：全面负责团总支工作，协助政治处主任做好学生的思想品德教育工作，负责学生业余文体活动，指导学生会开展工作，抓好学校班级的纪律、卫生，负责组织卫生检查工作，负责政治处有关资料的搜集、整理和上报。
保卫干事：协助政治处主任做好学校安全保卫工作，负责学校及师生人身财产的安全和保卫工作，负责学校及周边环境的治理工作，预防及有效抵制一切干扰学校正常工作秩序的不良现象和行为。
宣传干事：协助政治处主任做好政治宣传工作，负责校园文化建设的具体落实，配合各班主任搞好班级教室布置工作，负责广播室工作。
七、总务处
主任：全面负责总务处工作，负责总务后勤工作计划、总结及有关业务管理制度的起草工作。主管总务后勤（包括内勤、外勤）勤工俭学、基础建设工作，负责学校的财金、财产管理，负责安排师生生活、职工医疗保险，学生平安保险，督促检查厨房、食堂的饮食卫生以及工
友个人卫生工作、指导、督促、检查会计员、报帐员、保管员、伙食管理员、水电管理员的工作，做好来客招待工作。
保管员：负责学校 一切财产的保管工作，按要求建立好实物账、填写好学校财产清单、负责学校有关财产的验收，发放和登记工作，财产来源去向要清楚明白，手续健全。
报帐员出纳员：负责办理学校发票报销手续,协助总务处管理好学校 一切经费,做到及时收缴和合理使用，并严格财经手续和纪律 。 会计员：负责学校财金帐目管理工作，合理设置帐目，按时做好会计帐目和造好财会表册，及时办理教职工调资、晋级、转正等有关手续和调进调出人员工资手续，负责办理教师职称的评定、晋升的申报工作。
总务干事：协助总务处主任做好工作，负责办公用品的物品采购和一些勤杂工作。
推荐第2篇：公司总部部分处室负责人竞聘岗位职责
公司总部部分处室负责人竞聘岗位职责
及任职条件
一、财务部资产税务处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1 负责公司系统产权界定、产权登记、产权年检管理，理顺产权关系；
1.2 负责公司系统固定资产管理、财产保险管理、股权投资管理工作，负责审核各分、子公司重大资产处置事项，审核清产核资、资产评估工作结果；
1.3 负责公司系统体制改革涉及的资产财务管理，审核合并、分立、清算等事项涉及的资产财务处理方案；
1.4 负责公司系统税收筹划，检查、指导分、子公司依法开展税务管理。
2、任职条件
2.1 准入学历：大学本科
2.2 专业及其相关性要求
2.2.1 专业：企业管理、财政税务或财务会计专业
2.2.2 相关性要求：可以相关
2.3 经验
2.3.1 五年以上电力企业管理工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2 有两年以上下一级岗位工作经验。
2.4 知识技能
2.4.1 熟悉财务管理和会计专业基本知识；
2.4.2 熟知资产、产权、保险、税务、企业改革重组等方面法律法规；
2.4.3 掌握税收筹划技能。
2.5 能力及素质要求
2.5.1 熟悉国家方针政策，具有较强的对外沟通协调能力；
2.5.2 具有较强的组织管理能力；
2.5.3 具备较强的政策领悟能力和分析能力。
二、生产技术部科技处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1 组织编制公司科技规划、年度重点科技计划；
1.2 组织编制推动公司科技进步的有关制度、办法，并监督执行；
1.3 推动和指导公司系统科技工作；
1.4 组织重大科技成果鉴定、验收和评审及推广应用。
2、任职条件
2.1 准入学历：大学本科
2.2 专业及其相关性要求
2.2.1 专业：电力系统、电力技术管理
2.2.2 相关性要求：可以相关
2.3 经验
2.3.1 五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2 有两年以上下一级岗位工作经验。
2.4 知识技能
2.4.1 熟悉国家及电力行业政策法规，掌握专业管理的有关规定和管理办法；
2.4.2掌握电力企业生产技术管理知识、电力技术发展方向和技术创新的有关知识。
2.5 能力及素质要求
2.5.1 具有较强的组织协调能力；
2.5.2 具有较强的创新能力和文字表达能力。
三、农电管理部农电管理二处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1 负责农电政策研究，制定农电发展战略；
1.2 负责农电管理模式研究，研究制定公司农电体制改革指导意见和工作原则；
1.3 负责组织调查研究各省公司农电体制改革中存在的问题，审核省公司农电体制改革方案，指导省公司开展农电体制改革；
1.4 负责制定公司农电宣传工作重点和宣传方案。
2、任职条件
2.1 准入学历：大学本科
2.2 专业及其相关性要求
2.2.1 专业：电力系统、电力经济管理
2.2.2 相关性要求：可以相关
2.3 经验：
2.3.1 五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2 有两年以上下一级岗位工作经验。
2.4 知识技能
2.4.1 熟悉国家农电政策；
2.4.2 熟悉企业管理、项目管理和电网规划方面的知识。
2.5 能力及素质要求
2.5.1 具有较强的政策领悟能力和文字表达能力；
2.5.2 具有较强的工作组织能力和协调能力。
四、审计部审计二处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1 负责审计工作计划管理，草拟年度审计工作计划，编写工作总结；
1.2 负责组织内部审计工作，组织对公司及其所属企业的资产、负债、损益和财务收支实施审计；组织任期经济责任审计；组织内部控制制度审计评价，财经法规审计；组织资产经营责任审计，预算执行情况审计及经济效益审计；组织、指导建设项目审计，参与重大基建项目招投标、合同谈判等工作；
1.3 负责协调外审工作，协调、配合审计署及其分支机构对公司及子、分公司的审计工作；协调监事会对公司开展的活动；组织、协调、配合社会中介机构年报及专项审计。
2、任职条件
2.1 准入学历：大学本科
2.2 专业及其相关性要求
2.2.1 专业：财务经济类专业
2.2.2 相关性要求：可以相关
2.3 经验：
2.3.1 五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2 有两年以上下一级岗位工作经验。
2.4.1 熟悉审计、企业管理专业知识；
2.4.2 掌握审计实务。
2.5 能力及素质要求
2.5.1 具有较强的政策领悟能力；
2.5.2 具有较强的组织协调能力和文字表达能力。
五、党群工作部群众工作处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1 工会工作
1.1.1 参与公司企业文化建设的具体实施；负责公司群众性文体活动的开展；
1.1.2参与制订、实施公司有关劳动保护、职工福利、女职工权益保护等涉及职工权益的政策；开展劳动保护、安全监督培训工作；
1.1.3 参与公司安全大检查、公司重大人身伤亡事故和其他严重损害职工健康问题的调查；
1.1.4 检查、指导基层工会的民主管理、民主监督工作。
1.2 青年工作
1.2.1 负责落实党和上级有关青年工作的方针、政策，依法维护青年职工权益；
1.2.2 参与开展公司系统共青团“号、手、队、岗”活动及“公司十大杰出青年”评选活动；
1.2.3 负责青工技术比武、业务培训及创新创效活动的开展；
1.2.4 负责联系公司共青团服务青年有关活动事宜。
2、任职条件
2.1 准入学历：大学本科
2.2 专业及相关性要求
2.2.1 专业：不做要求
2.2.2 相关性要求：允许无关
2.3 经验
2.3.1 五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2 有两年以上下一级岗位工作经验。
2.4.1 熟悉国家工会工作方面的相关政策、规定；
2.4.2 领悟企业文化工作的内涵并能进行具体实施工作。
2.5 能力及素质要求
2.5.1 具有较强的政策领悟能力；
2.5.2 具有较强的组织管理能力。
六、信息中心系统规划处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1 贯彻落实国家信息化有关法律法规和政策规定；
1.2 协调管理公司信息化规划、标准、项目计划、预算和评估考核；
1.3 负责公司系统信息化工作综合性管理工作，发挥检查、协调、指导、服务作用。
2、任职条件
2.1 准入学历：大学本科
2.2 专业及其相关性要求
2.2.1 专业：电力系统、计算机、自动化、信息或者通信等相关专业
2.2.2 相关性要求：可以相关
2.3 经验
2.3.1 五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2 有两年以上下一级岗位工作经验。
2.4 知识技能
2.4.1 熟悉国家及电力行业政策法规，熟悉本企业各项管理规章制度和本专业有关规定和管理办法；
2.4.2 掌握电力企业信息化基本知识，熟悉电力企业现代化管理方式和手段，了解电网企业生产、基建、经营管理基本知识。
2.5 能力及素质要求
2.5.1 具有较强的语言、文字表达能力；
2.5.2 具有较强的协调、管理能力；
2.5.3 具有较强的专业分析判断能力。
七、信息中心安全运行处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1 贯彻落实国家信息安全相关法律法规和政策规定；
1.2 协调指导信息安全和机房、信息系统的运行和维护工作；
1.3组织建立公司网络、机房、信息系统安全运行维护和信息安全的标准体系。
2、任职条件
2.1 准入学历：大学本科
2.2 专业及其相关性要求
2.2.1 专业：电力系统、计算机、自动化、信息或者通信等相关专业
2.2.2 相关性要求：可以相关
2.3 经验
2.3.1 五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2 有两年以上下一级岗位工作经验。
2.4 知识技能
2.4.1 熟悉国家及电力行业政策法规，熟悉本企业各项管理规章制度和本专业有关规定和管理办法；
2.4.2 掌握电力企业信息化基本知识，熟悉电力企业现代化管理方式和手段，了解电网企业生产、基建、经营管理基本知识。
2.5 能力及素质要求
2.5.1 具有较强的语言、文字表达能力；
2.5.2 具有较强的协调、管理能力；
2.5.3 具有较强的专业分析判断能力。
推荐第3篇：证监局领导讲话
尊敬的各位领导，各位来宾，朋友们：
大家上午好！
非常高兴参加“资本市场风险管理与金融投资新方向暨**期货开业庆典”活动。首先，请允许我代表**市证监局，对永安期货**营业部开业表示热烈的祝贺！**通过举办投资者教育、交流活动的方式来庆祝**开业，凸显了服务企业、服务投资者的价值观，立意高远，非常值得赞赏和肯定。
做好新时期的金融工作，要坚持金融服务实体经济的本质要求，牢牢把握发展实体经济这一坚实基础，要坚持把防范化解风险作为金融工作生命线。
近年来，由于经济全球化的程度越来越高，大宗商品的价格波动也越来越剧烈，尤其是2008年金融危机以来，大宗商品的金融属性愈发表现明显，更加剧了价格的波动。在这种价格波动背景下，企业充分利用资本市场，通过期货投资来规避企业原材料和产品的价格波动风险，可以很好的进行风险转移，减少损失，并取得获利机会。企业的发展壮大，不仅要依托先进的科学技术，还应通过合理的金融投资手段来巩固发展成果。
风险是客观存在、不可避免的。企业要在日常经营管理中加强风险识别、衡量、分析、评价能力，制定有效的防范和控制措施；投资者要具备良好的心理素质，较好的分析判断能力，做到理性投资；作为监管部门，我们也将加强监管和调控能力建设，严厉打击金融犯罪，加强金融机构网络信息安全，为金融投资参与者提供有序、开放的投资环境。
资本市场首先是个投资市场，其次才是融资市场。加强投资者教育工作有利于改善投资者的结构，维护市场稳定发展，促进市场的功能发挥，进一步支持金融创新。本次会议为大家搭建了深入学习沟通、分享成果的平台，我们希望这一平台能够发挥促进交流、深化合作和加强服务的作用，并相信市场参与的各方能够通过这种沟通和交流，不断加深对期货市场功能的认识，更好地利用期货市场开展符合自身需求的风险管理，积极推进金融创新。希望通过大家的共同努力，推动**期货市场的健康发展，发挥期货市场进一步服务实体经济和投资者的作用，更好地推进**金融工作创新发展。
最后，预祝本次会议取得圆满成功，并祝大家身体健康、万事如意，谢谢大家！
推荐第4篇：广东证监局Midea
附件1：广东证监局新闻稿
积极发挥诉求处理效能 不断提升投资者服务水平
近年来，广东证监局（以下简称广东局）将诉求处理作为投资者保护工作的重要举措，坚持“为投资者维权尽心尽责、为投资者服务温馨细致”的工作导向，通过提高诉求处理的规范化水平、构建证券期货纠纷多元化解决渠道、深化诉求处理窗口服务功能以及加强投资者宣传教育等途径，积极践行投资者保护职责，当好投资者合法权益的看门人和守护神。
精益求精，严把诉求处理质量关
诉求处理工作关乎投资者的切身利益。广东局坚持把诉求处理质量放在首位，精益求精，确保处理结果经得起时间的考验，经得起百姓的掂量。
为提高诉求处理的标准化、精细化水平，广东局研究开发了具有查询、统计、分析和留痕功能的电子化信访处理系统，保证每个投诉咨询事项均严格按照规定的流程和期限办理。
广东局对投资者诉求实行“双核双审”机制，即对投资者的复函由法制处和相关业务处室交叉复核，由分管局领导和局主要领导审批，确保对投资者的复函依法依规、合情合理，使投资者易于理解和接受。
广东局诉求处理牵头部门每日编写《投诉举报日报》，将当日投资者反映的诉求通报给业务处室，提请其在日常监管中予以关注。对重大复杂的诉求事项报局领导亲自批阅、督办和把关，仅近三年来广东局主要负责人就先后作出100余次批示，要求有关处室认真核查，依法妥善处臵。
对常见的投诉咨询问题，广东局在不断总结经验的基础上，制定涉及17项业务60余类问题的标准化答复口径，并对每一项答复口径进行反复讨论、仔细推敲，务求政策把握到位、指引清晰明确，为投资者提供有益的协助。
热情服务，积极为中小投资者排忧解难
“衙斋卧听萧萧竹，疑是民间疾苦声”。广东局负责人经常强调，要在证券监管工作中贯彻党的群众路线，就必须彻底转变作风，强化公仆意识，做到“把投资者当家人，把投资者的困难当家事”。在日常接访中，广东局要求工作人员按照“一张笑脸、一句问候、一杯热茶、一张热凳”的标准接待投资者，使投资者真切感受到监管部门的温暖和关怀。
在日常接访中，广东局确立了“零拒绝”的工作原则，即对投资者各类投诉咨询诉求，都不能简单加以拒绝。对属于职责范围的合理诉求，要求“处理到位、解释到位、帮扶到位”；对不属于职责范围的事项，也必须为投资者提供明确的指引，为此，广东局收集整理了近70个相关部门的投诉举报电话，供投资者查询使用。
目前，广东辖区投资者达1400万人，约占全国1/10，投资者证券交易活跃，交易中遇到的问题和纠纷也较多。对中小投资者的各种困难，广东局感同身受，积极伸出援手。
如投资者毕某于20年前将价值数千元的某证券凭证交辽宁锦州某机构保管，现请求协调作为该机构接管方的辖区某证券公司查实和兑付。尽管面临时间久远、历史资料残缺不全等诸多困难，该局仍积极协调相关证券公司认真核实账户信息并最终完成兑付。
又如投资者胡某反映其多年前在广州某证券营业部开户，现已返回宁夏原籍且行动不便，难以办理销户手续，广东局了解情况后即协调有关证券公司宁夏分支机构帮助投资者顺利销户。
“急人所难、为民服务”这一工作理念已经融入到了广东局的日常工作中，融入到了每一个监管干部的自觉行动中。真诚的付出拉近了投资者与广东局之间的距离，仅2014年，该局就接到投资者感谢电上百人次，有投资者还专程赠送锦旗。
创新机制，开辟多元化纠纷解决机制
- 34捕捉和了解到市场重大风险信息，对非法证券活动形成“老鼠过街、人人喊打”的态势。
为适应信息时代投资者的阅读习惯，广东局将手机公益短信控制在80字以内、将交易终端公益信息控制在150字以内，力争让投资者“十秒钟能读完、一分钟有印象”，提高接受度。从对投资者的随机采访情况来看，高达90%的投资者表示“有印象”或“关注过”相关公益信息。
“诉求处理—投资者教育联动”的工作机制带来了良好的效果，如在涉非投诉方面，2014年广东局收到的相关投诉举报数量同比下降84.7%，投资者对非法证券活动的识别能力和自我保护能力明显提升。
（广东证监局供稿）
附件2：广东辖区证券期货诉求处理典型案例 案例1：
诉求多重叠加 难题逐一破解
广东辖区A上市公司拟向参股公司提供数亿元的委托贷款，其利率不低于同期基准利率115%，2014年5月24日发布了相关公告，定于6月10日召开临时股东大会，通过现场会议表决方式审议有关议案。
公告发布后，中小投资者普遍认为该交易回报率太低，存在利益输送嫌疑，同时A公司尚有部分利率更高的未偿还银行贷款，该交易影响上市公司收益。因此，多名投资者纷纷要求A公司开通网络投票以方便广大中小股东行使表决权，A公司以相关监管规定对此未有明确要求为由，拒绝开通。随后多名投资者先后致电广东证监局提出相同诉求。
该局在第一时间督促A公司承担起投诉处理首要责任，并向公司指出，虽然监管法规未明确要求此类事项必须开通网络投票，但国办《关于进一步加强加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》明确鼓励上市公司全面采用网络投票方式召开股东大会，希望公司重新研究此事。在该局
- 78风险等级，且未进行风险确认的客户达数百人，且认购金额较大。
公司进一步分析，出现如此严重的适当性错配，原因主要有以下方面：一是公司财富管理总部在下发该基金销售通知时，未明确告知各营业部该基金风险等级。二是信息系统存在缺陷，公司提供场外和场内两种方式供投资者认购该基金，但公司场内认购的客户端没有自动匹配和提示投资者确认风险的功能，导致通过场内渠道认购该基金的投资者只能通过营业部人工执行适当性匹配和确认，且部分营业部因信息不全、流程执行不到位，未对投资者和产品进行审慎匹配，也未履行充分的风险提示和确认的职责。三是部分营业部违反公司规定，聘用无资质人员从事基金产品销售，降低了销售行为的规范性。
综合以上因素，公司认为，是自身销售适当性体系的各个流程、环节的管控存在疏漏，共同导致了适当性错配的后果，应承担主要的责任。
根据自查结论，公司对内部责任部门进行了风险提示和考核降级，对相关责任人处以通报批评和扣罚奖金的处分。
同时，为了弥补投资者损失、保护投资者合法权益，公司主动提供了多种补救措施供投资者选择，包括陆续发行三期集合资产管理计划与原基金进行对接；对不愿意接受产品对接方案的客户，公司按照客户损失情况直接给予经济补偿，截至目前已经累计赔偿120名客户，总金额达到105万元。公司方面表示，对于后续可能发生的相同事由的投诉，将按照同一标准进行赔付，确保对权益受损的投资者补偿到位。
虽然公司在适当性管理方面存在一定问题，但事后公司主动揽责的态度还是应该给予肯定。同时该案例告诉我们：（1）证券公司及其从业人员要把“适当的产品销售给适合的投资者”作为自身的固有义务来对待，克服不当利益冲动，同时要完善员工考核机制，防范只重视业务而罔顾适当性义务的现象。（2）证券公司应该加强适当性管理的机制、流程建设，特别是提高投资者风险测评和匹配的电子化水平，杜绝人为操作产生差错而导致风险错配的情况。（3）投资者应树立理性投资意识，在购买基金、理财产品时，不应简单听信销售人员的一面之辞，而应全面、细致了解产品的风险收益特征、申购赎回规定等重要信息，结合自身理财目标、风险承受能力等情况，理性选择适合自己的金融产品。
（广东证监局供稿）
- 1112
案例4：
强行平仓不通知 造成损失要担责
广东证券期货业协会（以下简称“协会”）接到某期货营业部客户张某投诉，反映2014年12月1日9:07，该营业部在没有通知他的情况下，对其持有的24手豆油Y1501进行强行平仓，造成其损失。张某认为营业部违规操作，请求协会予以解决。
协会将张某的投诉情况及时通报该营业部，要求营业部及时联系投资者，认真解释，妥善处理。经了解，当年11月28日外盘行情出现暴跌，导致12月1日开市后国内期货市场豆油合约行情直逼跌停板，张某的风险率骤增，其保证金比例已经低于交易所的标准。公司风控人员为有效控制风险就直接采取了强行平仓措施。经过自查后，公司认为自身存在一定过错，因此向张某赔礼道歉，并就其损失给予一定的补偿和佣金优惠，张某对处理结果满意。
本案告诉我们：（1）期货经营机构在强行平仓前，一定要先采取合理有效的方式通知客户在合同约定的时间内追加保证金或要求客户自行平仓。《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定：“客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。”此外，在双方签订的期货经纪合同中，也明确约定期货公司强行平仓前要通知客户。因此，期货公司如不履行通知义务就要承担相应的民事责任。（2）期货交易是典型的保证金交易，强行平仓是期货交易特有的风险防范和处理措施，对此，期货经营机构要对客户进行足够的投资者教育和风险提示，确保有关适当性措施能落实到位。
（广东证券期货业协会供稿）
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推荐第5篇：山东证监局检查办法
上市公司持续监管实施办法（试行）
第一条为了规范上市公司持续监管工作，提高监管工作效率，促进山东辖区上市公司质量不断提高，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）、《上市公司治理准则》（证监发„2002‟1号）、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告„2011‟30号）、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等法律法规及相关规定，制定本办法。
第二条上市公司持续监管应当遵循公平、公正、及时、效率及审慎原则。
第三条山东证监局通过现场检查和非现场检查的方式实施持续监管，重点关注上市公司独立性、“三会”运作、内部控制、信息披露、募集资金管理使用、投资者关系管理、配合监管等方面的情况。
第四条山东证监局在持续监管过程中发现上市公司存在违法违规问题的，根据情节轻重实施扣分制度。
第五条上市公司与控股股东、实际控制人及其下属企业应当实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。
第六条上市公司在独立性方面存在问题的，按照下列标准予以扣分：
（一）人员不独立的，扣1分；
（二）资产不独立的，扣1分；
（三）财务不独立的，扣1分；
（四）机构不独立的，扣1分；
（五）业务不独立的，扣1分；
（六）与控股股东、实际控制人及其下属企业存在同业竞争，未采取有效措施加以解决的，扣3分；
（七）关联交易未按规定履行审议程序的，扣2分；
（八）关联交易显失公允的，扣3分；
（九）存在其他违反独立性相关规定情形的，每次扣1分。
第七条上市公司应当依法建立健全股东大会、董事会、监事会、经理层、独立董事、董事会秘书制度，确保相关机构和人员能够依法履行职责。
第八条上市公司在“三会”运作方面存在问题的，按照下列标准予以扣分：
（一）章程存在较大缺陷的，扣1分；
（二）“三会”议事规则存在较大缺陷的，扣1分；
（三）股东大会运作不符合法律法规及公司章程规定的，扣1分；
（四）股东大会议事规则未得到切实执行的，扣1分；
（五）董事会运作不符合法律法规及公司章程规定的，扣1分；
（六）董事会议事规则未得到切实执行的，扣1分；
（七）独立董事人数及选聘不符合相关规定的，扣1分；
（八）独立董事未按规定履行职责的，扣1分；
（九）董事会未按规定建立专门委员会的，扣1分；
（十）董事会专门委员会运作不规范的，扣1分；
（十一）监事会运作不符合法律法规及公司章程规定的，扣1分；
（十二）监事会议事规则未得到切实执行的，扣1分；
（十三）经理层运作不符合法律法规及公司章程规定的，扣1分；
（十四）董事会秘书未获得与履行职责相适应的职务、权利、待遇的，扣1分；
（十五）董事会秘书在职责范围内提出的正确意见和建议未被采纳的，扣1分；
（十六）存在其他违反“三会”运作相关规定情形的，每次扣1分。
第九条上市公司应当建立健全内部控制制度，强化内部管理，防范公司风险。
第十条上市公司在内部控制方面存在问题的，按照下列标准予以扣分：
（一）内控制度存在缺陷的，扣1-3分；
（二）内控制度未得到有效执行的，扣1-3分；
（三）未按要求对内部控制进行评价或者审计的，每次扣1分；
（四）存在其他违反内部控制相关规定情形的，每次扣1分。
第十一条上市公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十二条上市公司在信息披露方面存在问题的，按照下列标准予以扣分：
（一）未建立信息披露事务管理制度的，扣1分；
（二）信息披露事务管理制度内容不完整或者更新不及时的，扣1分；
（三）未有效执行信息披露事务管理制度规定的报告、传递、审核、披露等程序的，每次扣1分；
（四）信息披露存在较大问题却未切实执行责任追究制度的，每次扣1分；
（五）信息披露出现错误、遗漏或者误导的，每次扣1分；
（六）重大事项披露前泄露信息的，每次扣1分；
（七）出现本条第
（六）项情况未及时披露的，每次扣1分；
（八）披露的会计信息不符合《企业会计准则》且被监管部门要求整改的，每次扣1分；
（九）未按规定进行业绩预告的，每次扣1分；
（十）业绩预告与实际情况存在较大差异的，每次扣1-2分；
（十一）定期报告披露前，向银行、税务、控股股东、实际控制人等外部使用人提供年度统计报表时，未同时以业绩快报方式披露相同内容的，每次扣1分；
（十二）未及时披露重大信息的，每次扣1分；
（十三）未按规定披露重大事件的进展或者变化的，每次扣1分；
（十四）涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化，未提醒相关信息披露义务人依法履行报告、公告义务的，每次扣1分；
（十五）股价异动或者在媒体中出现的消息可能对股票交易产生重大影响时，未及时了解情况并采取相关措施的，每次扣1分；
（十六）股价异动时，未及时提醒相关信息披露义务人按规定履行信息披露的告知、配合义务的，每次扣1分；
（十七）在其他媒体披露信息时间早于指定媒体的，每次扣1分；
（十八）以新闻发布或者答记者问等形式代替应当履行的报告、公告义务的，每次扣1分；
（十九）存在其他违反信息披露相关规定情形的，每次扣1分。
第十三条上市公司应当建立募集资金专项存储、管理和使用制度，控制投资风险，保障资金安全。未经股东大会批准，上市公司不得改变募集资金用途。
第十四条上市公司在募集资金存储、管理、使用方面存在问题的，按照下列标准予以扣分：
（一）未建立募集资金专项存储制度的，扣1分；
（二）未有效执行募集资金专项存储制度的，扣1分；
（三）未建立募集资金管理制度的，扣1分；
（四）未有效执行募集资金管理制度的，扣1分；
（五）未建立募集资金使用制度的，扣1分；
（六）未有效执行募集资金使用制度的，扣1分；
（七）变更募集资金用途未按规定履行审议程序的，每次扣1分；
（八）未按项目建立募集资金使用账目并准确记录的，扣1分；
（九）存在其他违反募集资金存储、管理和使用相关规定情形的，每次扣1分。
第十五条上市公司应当加强与投资者之间的信息沟通，制定投资者关系管理工作制度和工作规范并切实执行。
第十六条上市公司在投资者关系管理方面存在问题的，按照下列标准予以扣分:
（一）未落实投资者关系管理职能部门和责任人的，扣1分；
（二）公开的联系电话无人接听且无正当理由的，每次扣1分；
（三）因投资者关系管理工作不到位而被投诉，核查属实的，每次扣1分；
（四）存在其他违反投资者关系管理相关规定情形的，每次扣1分。
第十七条上市公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，根据内幕信息的流转做好内幕信息知情人登记管理工作和内幕信息保密工作。
第十八条上市公司在内幕信息管理方面存在问题的，按照下列标准予以扣分：
（一）未按要求建立内幕信息知情人登记管理制度的，扣1分；
（二）内幕信息知情人登记管理制度存在重大缺陷的，扣1分；
（三）未有效执行内幕信息知情人登记管理制度的，每次扣1分；
（四）存在其他违反内幕信息知情人登记管理相关规定情形的，每次扣1分。
第十九条上市公司应当树立回报股东的意识，建立持续、稳定、合理、透明的现金分红机制。
第二十条上市公司在现金分红方面存在问题的，按照下列标准予以扣分：
（一）未制定明确的股东回报规划的，扣1分；
（二）利润分配事项的决策程序和机制不完备的，扣1分；
（三）利润分配政策特别是现金分红政策的制定未履行必要的决策程序的，扣1分；
（四）现金分红政策的执行不符合公司章程规定或者股东大会决议要求的，每次扣1分；
（五）股东大会对现金分红具体方案进行审议时，未通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流的，或未充分听取中小股东的意见和诉求的，每次扣1分；
（六）独立董事未就现金分红具体方案的制定发表明确意见的，每次扣1分；
（七）存在其他违反现金分红相关规定情形的，每次扣1分。
第二十一条上市公司存在下列问题之一的，每次扣5-10分：
（一）控股股东、实际控制人及其下属企业存在违规占用公司资金、资产行为的；
（二）存在重大违规担保问题的；
（三）存在财务造假问题的；
（四）信息披露存在重大问题的。
第二十二条上市公司及有关各方在其他方面存在问题的，按照下列标准予以扣分：
（一）公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未履行在公司上市、重组、股改等过程中的承诺或者对监管部门承诺的，扣3分；
（二）公司违反工商、税务、财政、土地、环保、海关等方面法律法规，受到行政处罚或者刑事处罚的，每次扣2分；
（三）董事、监事、高级管理人员未能忠实、勤勉履行职责的，每人次扣1分；
（四）董事、监事、高级管理人员未按规定参加培训并考试合格的，每人次扣2分；
（五）董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人违规买卖公司股票的，每人次扣2分。
第二十三条上市公司应当积极配合证券监管部门的监管工作，按照要求及时报送材料、报告情况，参加会议及其他活动。
第二十四条上市公司在配合监管方面存在问题的，按照下列标准予以扣分：
（一）不执行或者不配合监管部门依法采取的监管措施的，每次扣2分；
（二）向监管部门报送信息或者材料不及时、不准确、不真实、不完整的，每次扣1分；
（三）无正当理由不按要求参加监管部门组织召开的会议的，每人次扣1分；
（四）未及时报告重大和突发事项的，每次扣1分；
（五）定期报告未在公开披露后5个工作日内以书面形式向山东证监局报备的，每次扣1分；
（六）超募资金使用情况未每月向山东证监局报备的，每次扣1分；
（七）募集资金使用情况未于每季度结束后15日内向山东证监局报备的，每次扣1分；
（八）《控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》、《控股股东及其他关联方关联交易情况汇总表》未于每季度定期报告披露后2个工作日内向山东证监局报备的，每次扣1分；
（九）并购重组、再融资及年报披露等对公司股价有重大影响事项的内幕信息知情人名单向山东证监局报备不及时、不准确的，每次扣1分；
（十）存在对外报送信息的情形，未及时将报送依据、报送对象、报送信息的类别、报送时间、业绩快报披露情况、对外部信息使用人保密义务的书面提醒情况、登记备案情况等向山东证监局报备的，每次扣1分；
（十一）公司并购重组、再融资及股权激励相关材料未按规定及时向山东证监局报备的，每次扣1分；
（十二）股价异动或者在媒体中出现的消息可能对股票交易产生重大影响时，未及时将相关情况向山东证监局报告的，每次扣1分；
（十三）未在指定期限内回复监管问询函或者发送会议回执的，每次扣1分；
（十四）未在收到证券交易所监管函、关注函及其他相关文件当日及时向山东证监局报备的，每次扣1分；
（十五）未在回复证券交易所问询函、关注函及其他相关文件的同时向山东证监局报备的，每次扣1分；（十六）董事、监事、高级管理人员及其他相关人员无正当理由不参加山东证监局约见谈话的，每人次扣1分；
（十七）董事、监事、高级管理人员发生变动未及时向山东证监局报备的，每人次扣1分；
（十八）其他应向山东证监局报告、报备的事项未及时报告、报备的，每次扣1分。
第二十五条扣分周期为3个完整会计年度。新上市公司或者新迁入辖区的上市公司，第一个扣分周期为上市或迁入当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
第二十六条上市公司所扣分数，山东证监局通过适当方式予以公布或者反馈。
第二十七条对扣分较少的上市公司，山东证监局减少检查次数，并给予一定形式的表彰。
对扣分较多的上市公司，山东证监局视情节轻重，采取提高检查频率，对董事长、控股股东和实际控制人进行监管谈话，下发警示函等监管措施；同时根据法律法规及相关规定从严监管，采取责令改正，建议董事会追究相关人员责任，对相关人员聘任提出不适合任职的建议、立案稽查等监管措施。
上市公司扣分情况作为山东证监局对上市公司进行风险分类，出具再融资、并购重组和股权激励持续监管意见的重要参考。
第二十八条本办法自发布之日起施行。
《上市公司持续监管实施办法（试行）》修订说明
《上市公司持续监管实施办法（试行）》（以下简称《实施办法》）自2011年初实施以来，在规范和强化上市公司持续监管工作、提高监管效率方面发挥了较大作用。然而，随着客观情况的变化和证监会新的监管要求的提出，《实施办法》已不能完全适应上市公司监管工作的需要。为此，我局对《实施办法》进行了修订，主要是增加了关于内幕信息知情人登记管理和现金分红的内容，修改了关于解决同业竞争及材料报送的要求。现说明如下：
一、在第一条中增加“《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）”和“《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》”作为《实施办法》的制定依据。上述两规定分别对上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度和实施现金分红提出了要求。
二、鉴于部分上市公司同业竞争问题的产生原因较为复杂，短期内解决难度较大，须采取措施逐步解决，现将第六条第一款第
（六）项“与控股股东、实际控制人及其下属企业存在同业竞争的，扣3分”修改为“与控股股东、实际控制人及其下属企业存在同业竞争，未采取有效措施加以解决的，扣3分”。
三、从2010年底开始，证监会不断加大打击和防控资本市场内幕交易的力度，并于2011年10月提出了上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的要求。为突出建立与执行该项制度的重要性，在第十六条之后增加两条作为第十七条和第十八条，提出了内幕信息知情人登记管理方面的要求，并明确了扣分事项及扣分标准。同时将第十二条第一款第
（五）项“未按要求建立内幕信息知情人登记制度的，扣1分”和第
（六）项“未按规定执行内幕信息知情人登记制度的，每次扣1分”调整到第十八条，作为第一款第
（一）项和第
（三）项。
四、近期，证监会采取多项措施督促上市公司完善现金分红政策及决策机制，增强现金分红的透明度，提升对股东的回报。为此，在新的第十八条之后增加两条作为第十九条和第二十条，明确了现金分红方面的具体要求以及扣分事项和扣分标准。
五、为防止公司内幕信息泄露，将原第二十条第一款第八项“《控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》、《控股股东及其他关联方关联交易情况汇总表》未于每季度定期报告披露前10个工作日内向山东证监局报备的，每次扣1分”修改为“《控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》、《控股股东及其他关联方关联交易情况汇总表》未于每季度定期报告披露后2个工作日内向山东证监局报备的，每次扣1分”。
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首先，我代表局党委欢迎王省长一行来我们局调研。正好证监会的全国会议刚刚开完。今天我简要把情况讲一下，然后四位企业家把你们的一些经验和诉求也讲一下，主要还是听听王省长和各位厅局领导的建议，包括有什么需要。我有一个基本观点，证监局在山西除了抓监管之外，是为山西经济发展服务的。地方有什么需要提出来，我们全力支持。希望通过今天这个机会，更重要的是就2015年的工作交流交流。 汇报第一部分，山西资本市场情况。
直接讲材料里第三页.我们去年就有一个小变化，上市公司多了一家，通过并购的方式、买壳的方式把上海一家壳拿来了，而且办得很顺利，上海人就是思想解放，归你了就拿走。当年就几个月时间壳就清过来了，是国新能源，运行也很好的司。 去年的数字还有一个就是咱们的市值发生了一个比较大的变化。我们省上市公司家数少的时候，市值是最高的，是XXXX亿。我为啥讲这个呢？这6253亿市值里面大概省内企业占的比重应该占40%-50%左右。如果按一半来算就是XXXX亿市值。XXXXX亿市值什么概念呢？意味着我们这些企业和企业集团有XXXX亿的融资能力。这个融资能力更重要它是股权融资能力，还能起3-5倍的扩张效应，所以我的干部算过，我们市值好的时候到不好的时候相比，损失了几千亿，再衍生辖区下去，失去了X、X千亿的融资能力。 到了2013年是3600亿的市值，就是我们最差的时候。但为什么这么差呢？因为咱们大部分上市公司是煤炭股的。到了今年还不错，去年底的数字是XXXXX亿，跟我们最高的时候差了XXX来亿。最近最新数字因为股市波动了一下，又降回到了XXXX多亿，现在又大出XXXX亿，昨天应该更高一点。也就是说今年如果股市运行正常的话，我们省上市公司的股权市值还能回到XXXX亿左右，就是我们过去曾经失去的融资能力又找回来了。给你们几个局长讲，你们都是省里的看门人、掌权人、掌握资产的人，这就是咱可依靠的资产，这是一个大的变化。
还有一个情况就是第五点讲的直接融资情况。直接融资我给设计了一个小口径、一个宽口径。宽口径是含有人民银行掌握的银行间市场情况。小口径是狭义的资本市场。去年小口径是获批了XXX亿，到位了XXX亿，资金已经落实的。大概再有一两个月这XXX亿都能落实。讲银行间市场，我用金融办的数字，XXXX亿，大数去年获批直接融资就是1929亿，到位XXXX多亿元，占银行贷款增量120%。如果考虑到还有表外融资，在咱们省融资结构里，直接融资、表外融资、银行贷款三个里面，银行贷款大概排在第二，表外是XXXX、XXXX亿吧，直接融资成第一了，就是三分天下。这里面有一个情况，是我们的直接融资对银行贷款占比是121%，而2013年是60%，翻一倍。我们的直接融资是在迅猛增长。整个去年资本市场融资特点我归纳了五个：
第一个特点是刚才说的银行间市场的债务融资作了巨大贡献，增长比较明显，而且占整个直接融资里面73%。这对去年的工作来说是一个好事，靠这一块对咱们省融资作了巨大贡献。但同时也提醒我们又不是一个好现象，我们债务融资太多了，意味着融资潜力有限。为什么敢说这话呢？2014年的公司债、企业债就看出来了，这两个是下降的，下降幅度很大。说明我们省企业负债已经过多了。大型煤企恐怕2015年在银行间市场玩不转了。只是不知道你1300多亿里面融资结构、周期结构多长？应该也不长。银行间市场融资我知道大都是短期融资的。正好发改委、财政都在这儿，值得大家去研究，这是一个小课题。
第二个特点是私募债和新三板融资有突破。去年我们发了几家交易所的私募债，新三板到了后期也上了几家，今年可能要明显多一些。这又是一个新的动向，大概私募债在证券交易所推了两年了，我们去年才见效。这就是我们反应慢的一个表现。 第三个特点是私募基金去年大增，增了190%多。这方面省里也好，企业也好，社会也好，开始认识到了。去年总规模到了220多亿。
第四个特点是证券营业部融资服务功能得到发挥了，这是全国首创。这是2012年我开始推的试点，证监会2013年开始推。过去是证券公司总部做的融资服务业务，营业部只做了一个股票交易的通道业务。我就提出来全省140多家营业部干吗，就推他们去服务企业融资的试点，结果跑企业跑政府、做服务去，见效了。2013年推的时候当年融资60多个亿，2014年是100多亿 。
第五个特点是刚才我讲的公司债和企业债降幅太明显了。企业债我记得最多的时候一年一二百亿规模，公司债连续两年一百多亿，去年企业债才50来亿，公司债才30多亿，反差太大。这几个都跟大家汇报汇报，希望能够引起省里重视。这是资本市场融资表现的一个变化。
第二部分，2014年的主要工作。
说实在的，证监局除了抓监管，防范市场风险，处理好投资者的纠纷、非法集资的这些东西之外，这都是稳定市场需要的。一个是调查研究、指导工作，这是我做的最多的，我下基层基本上就是干这事。一个是搞培训，我们去年给山西的企业培训加起来30-50次的，受训人数XXXXX多人，有的是跟金融办合作的，有的是我们自己搞的。另外，帮着省里完成一些交易场所的检查类的事情。检查下来看了还是有些问题，后来跟金融办我们再出整改这一块。这项工作为什么汇报呢？因为这一块不清理干净，咱们能源商品交易所的事就很难往下推。这是监管方面做的事情。
服务发展方面，去年从我到班子成员和我们有关业务处室也做了一些事情。去年虽然省里情况发生了比较大的变化，但是王书记到位之后，光我跟王书记提供的汇报材料就3份，为王书记全会上的金融讲话提供了有益参考，给王省长也提供了有益参考。我们很替山西高兴，为什么？王书记在吉林的时候就注意抓金融，我们XX、我们金融部门呼吁了多少年的金融工作，总算是这一次上升到省委的战略层面了。我觉得这就是山西的希望，王省长是主抓金融的，这是最强有力的动力。我们还给省里面提供了不少的一些参考，包括有关部门出一些重要文件，要求我们提意见，都给提了不少意见，光专项的意见材料都是30多份，加上给各大部门文件提供直接修改意见的可能90多份。这方面我想，也是后来我跟王书记讲的，要用好中央驻进金融部门智力的一个方法吧。
在上市公司资源培训方面跟金融办做了很多工作，应该说从去年年底显现出效果来了，主要是新三板上面突破的比较明显。上市这一块资源，说实在的没有地方政府出手，白搭，这不是金融部门给点服务、给点指导就行了。这方面过去在发改委抓的时候就很费劲，XX省没有政策，所以咱们上市储备的不足，到今年严重不足，现在可能也就
12、13家，加上已经上报证监会的，就
14、15家的概念，全省XXXX、XXXX家规模以上的企业，我们在证监局备案可供上市准备的企业才十几家，听起来让人觉得汗颜。
这一块其实我们一直在做工作，包括推动企业改制，这都是重要工作，但是由于没有政策配套，企业积极性不高。我今天就借这个机会就讲一讲，简单说这句话大家听不明白。我就举一个例子——政策配套。就像改制过程当中遇到什么问题呢？要规范，账目要规范，一规范两年到三年，往前追溯，追出什么问题？追出税务问题来。大家还是个体的民营企业的时候，能躲就躲了，实际当中能避就避了。但财务上一规范，专业会计事务所审计规范之后全给你抖搂出来了。在外面怎么做呢？你规范了，交给税务局后归地方部分如数返还给你了，也不追究什么责任。咱们省不是，咱们查了过去三年有税没交，我得先吓唬吓唬你，要给你送进去；第二罚款，第三哪有奖励啊？不敢干。所以企业一看，反正我的企业做不大，我上市先折腾一把，我还不如不上呢，这是一个重要原因。当然，还有别的省其他正面鼓励政策咱们这儿基本没有。他们昨天到金融办开会研究这块东西的时候，说是中央要清理这个奖励问题。我就开玩笑说，我说这就是山西人的命，别人干烂的事，等中央要清理了，山西才开始研究。几年前上市工作在发改委管的时候我们就提过，我记得发改委起草的，征求意见回来一看，好东西全部拿掉了。今年中央要清理了，咱们才想起来了。
当然这一块我今天提个建议，我们有关部门还是要坐下来研究研究，有些东西还得想办法绕过去。我建议就是上市公司的问题要做好了，山西经济就做好了。
上市公司并购重组这一块，去年效果也不错。如果不是因为美锦能源被立案稽查了，我们去年的并购重组获批规模是XXX多亿。XXX多亿什么概念呢？XXX多亿应该是占到全国资本市场，按省份算并购里面至少前几位。前年我们XXX亿的时候是全国第二位。去年全国并购规模XXXXXX亿。大家可能对这个并购了解不多，并购的时候，一方面可以把我自己集团的有效资产装进去，就是把流动性不强的资产装到上市公司以后就变成流动性强的资产，几乎跟现金流差不多。第二，这个资产的融资能力就强了。第三个，并购的时候可以顺便以不超过25%的比例增发现金。通过并购能带动现金融资回来，比如说XX能源去年获批的100亿并购额度里边有50亿现金。我们并购其实从20
12、20
13、2014三年，连续可提供的并购规模都超XXX亿。但是这里有一些原因、教训是需要总结的，一个是我们上市公司经营管理不规范，影响或错过并购时间窗口；还有一个是我们省内的行政环境不好，出个手续难死了，耽误了企业获批时间，结果就是错失良机。今年弄得好，可能还能达到XXX亿并购规模。
再一个，我们引导市场机构，证券公司、期货公司为企业、为地方政府直接提供融资服务，这方面效果不断的显现。特别是去年办的这个PE班效果非常好。去年跟资本市场学院、基金业协会联合办了一个PE班，三个多月，利用周末上课的。党政干部参加的就40、50人，企业家30、40人，PE机构50、60人，我原计划60、70人的班。好几个厅长参加，省政府办公厅、省委办公厅处长也好几个，省厅里也好多处长，财政厅也有人来听。全部是请的全国一流的专家来讲，省里干部的学费是我们掏的。这方面效果非常好，大概这批人听完之后就成了咱们省搞资本运作的专家了。在多层次市场建设方面主要配一个金融办，把新三板这块、企业的培训和对接加强了，这个效果也出来了。 还有股权中心这块发展，特别是支持山西证券的柜台市场，我们叫场外市场，这块起作用了。去年证券公司场外市场融资十几个亿，意味着证券公司柜台市场，能给咱们省提供十几个亿的融资。还有我们探索综合融资服务平台这个事，我推了三年的事情。 第六个是创新方面。一个是在整个中部、XX、XX山区，咱们省率先成立了投资基金业协会，当时王省长、李省长也给很支持，都有重要批示。我把山西省投资基金业协会作为我推动山西资本运作的一个平台，它不是一个交易平台，不是一个市场平台，它是一个资本运作平台。我们未来推动XX企业的整合、大型融资、大型金融创新很多都要通过这个平台来帮我们去贯彻的。5月26号成立，10月就搞了PE班，本来计划是12月28号要搞成一个众筹平台，后来由于各种原因影响可能要到春节后开张。这就是成立了协会以后的效果，关键是聚集了一批人，现在会员已经202个会员，跨了12个省，要得就是一个俱乐部效应。
第二个创新就是我刚才讲的，搞众筹平台。这个如果搞好的话，一个是可能成为咱们省在全国金融创新里面的一个可以拿得出手去说一说的东西。一个就真的有可能对我们省直接融资开辟一个新的渠道。第三个关键它的解决对象，一类是对企业这一块，为中小企业、三农、创新型企业提供直接融资，这是后端；前端解决一个中小投资者的投资渠道问题，做得好，可能对非法集资是一个有效的遏止。这个刚才楼下跟晋晖主任沟通的时候，说全国P2P正在跑路，因为设计上有问题，得跑路。我预计按照我的设计模式要搞好的话，我们不是跑路问题，我们可能当年融资规模能达到几
十、上百亿的概念。我设计的最大的噱头是增信措施。通过我的设计模式，我们覆盖呆坏帐率的能力力最低能达到30%。 相当于给咱们省搭建了一个不是交易所的交易所，不是市场的场外市场。目标提出来就是要将它们发展成为另类银行，另类交易所。目前是基金协会跟高新区直接在联手，试点地区就选了高新区和长治市两个县区。
私募基金去年也做了很多工作。其中最大的项目是在运城，3月份搞了一个农业风投基金。3月份农业风投基金搞完以后，4月份国务院“国办17号文”提出来搞农业风投。但是由于农业风投这个事情缺乏地方有关部门的上手，也仅仅是起步了而已。所以在山西做事还有一个体会就是金融部门可以出主意，可以给你拿方案，甚至亲自参与做工作，但一定要山西有关部门自己上手。包括省里搞新兴产业基金、文化产业基金，有关部门找来了我们也都给提好的建议。首先替财政厅高兴，最近两年来财政厅对搞基金重视了，其实财政部也很重视。财政、包括发改委的资金过去都是直接给企业，现在要学会绕个弯，要发挥杠杆作用就不一样了，至少5倍，效果好了10倍。你过去给一个企业500万，它就是一个500万。现在500万，按照私募基金的做法，好的效果是给5000万，差了也是2500万，那能一样吗？一下子就把企业做大了。
当然，咱们山西有个共同特点，包括各级政府和部门，就是搞一些创新如基金这个事，喜欢自己干，不爱和外面合作，或政府出钱了就必须政府说了算、让国有企业来做。但是，问题在于有些事是政府自己或国有企业做不好的。搞私募基金、产业基金，目的还是要用政府引导资金吸引更多社会资金跟进，但是，你要是政府说了算，社会资本才不会跟进的。我们过去有个XXX亿大基金搞了
8、9年没搞成，就是这个组织架构和运作机制出问题了，还有就是没有真正懂行的专家，我们喜欢用自己的人，自己的人又不懂，所以，只能把事情给误了。现在私募基金理念在全省得到重视了，大家可能觉得搞基金大套路是没问题的，但每一个东西都有具体的一些技巧在里面，说句不好听话，有些技巧不是在书上能找到的，我们只了解了一个大概就想去试试，不成的， 可能会影响你们将来搞的规模。
下一步还要建议省里加深研究怎么把煤电产业基金搞起来。这个基金是我提出来，在发改委起草的能源发展战略规划中也列进去了。方案都做好了，外部合作伙伴和资金也找好了，可惜至今落不了地，省内没有人接茬。这个基金搞成了大概是几百亿概念，一下把我们七大集团的困难给解决了。咱们省里面目前抓资本运作，私募基金是一个最有力的抓手，最有条件的抓手，甭管企业现在出多少问题，我们还有一万多亿存贷差在那放着。今后，一个是上市公司并购，一个私募基金，这是咱们省资本运作的最大抓手，也是我们这几年一直在努力做的事情。
去年有个创新，就是众筹扶贫的事，这个规模不大但作用非常大。我设计的全新模式，在XX县XX村做的，材料给王省长报过。这个事已经成功了，也上报到中央了。去年用了6个月时间，带发动、带调研，最后是2个月时间把2个厂子建成了，一个养鸡场，一个养羊场，筹了XX万资金，全部是借给农民的方式，组建两个合作社，一分政府的钱没用，一分钱农民个人钱没用，95户贫困户跟几个能人组合成两个股份制合作社，解决了扶贫问题，顺利的话两年可以脱贫。什么叫脱贫？两年时间村民可以由现在的人均收入XXXX块钱左右变成XXXXX多块钱。下一步需要财政厅和农业厅，加上扶贫办应该联手去总结总结这东西，如果认可的话，你财政扶贫资金再做个带头，你想想得发挥出多大作用。 煤炭中心能源交易所的工作，去年就在省里的要求下，配合金融办、经信委、煤炭中心做了很多细致、艰苦的工作，现在就等国务院批复了。
第三部分，从我们局里主观能动性角度看明年要做的工作。
这里也定了怎么样支持省里的一些工作，包括支持省里做企业改制，也就是上市公司基础工程，包括积极推动并购重组，包括推行私募基金。私募基金我算了算，2015年如果是省里各方面的支持配合得力的话，咱们今年私募基金干个三五百亿还是有希望的，光煤电基金，要按我的套路XXX亿没问题。 在创新这一块儿，支持省里创新有6个方面工作，我也不细讲，就讲刚才说的众筹平台，我把它当做今年支持省里面最大的一号工程，计划是春节前把整个平台的建设工作完成，节后开始挂牌运行。这个做好的话，大概今年给省里实现百八十亿的股权融资还是可能的。专门解决融资三五百万、几十万这样的企业融资，用两类手段，一类是股权融资，就是通过我的平台把散钱集起来之后变成股权投资投到企业去占股份，占了股份之后企业股本增加还能银行贷款。第二种是债券融资，那就相当于银行负债贷款，那是解决短期融资的，比如一年以内融资的。
监管方面主要配合金融办，主要加强打非，非法集资的问题，有点新的动向。 第四部分，对省里的建议。
其实这些东西大的方面讲，过去给王书记的一些建议都多次提过，那些材料王省长也看过，金融办也看过，这里我也不系统说了，建议大概提出了五个方面的建议。
第一个，战略层面、领导重视层面、政府层面，归根到底，各级政府不要把资本市场的工作当成我们证监会的工作。资本市场不是证监会的资本市场，是大家的，证监会只是资本市场的一员，管管市场风险监管、秩序监管。资本市场真正玩家是各级政府、各大部门，什么意思？你政府讨论工作，规划工作过去总把这金融工作当成中央一行三会的事，这个基本立场不解决，你怎么强调都没用。
第二个，资本市场需要做的事情很多，主体也很多，你作为省政府也好，或者各市政府也好，第一个抓手是什么？我们大的国有企业集团基本都是上市公司，有的企业集团下面
4、5个上市公司， 不少，但是不会用。还有我们有些人对民营企业不重视，哪一类民营企业做好了不都是几百亿资产的？我们不要轻视甚至歧视民营企业。 重视上市公司这一块儿提了五个具体建议，关键是下一步需要加强的，一个是套期保值，一个是市值管理。大家对套期保值的认识也仅仅是重视了，但是怎么操作还没解决。其实做好套期保值最后解决企业财务指标的健康。建议省里要加强推动工作，为什么要加强呢？因为企业和国资委有它的难处，它已经形成了它的考核制度，它不改变，就是省长书记说话，也推不动。
一个市值管理，就刚才我前面讲的
5、6千亿市值你不会用它。市值管理有两块，一块是股价高我就卖，低了我再买回来，这是最简单的市值管理。好的市值管理，我的股份不动，我利用我的股权跟资本市场搞融资。我们上市公司几乎很少用，这可不是级别问题，是现代金融知识的理念问题。当然，他为什么不做？资本运作也是有风险的，一点风险不承担，所以这些东西都需要省政府有明确的指示、明确的文件才能做。 关于创新，大的方向讲，第一不要胡子眉毛一把抓，就是看一看山西在金融上面跟全国比，跟XX、XX比哪些是能够创造后发优势的。你要玩证券公司，你玩了20年了，你玩不过那些几个大型公司的。玩银行，你也玩不过人家的。金融创新着重在策略上，着重考虑怎么样创造后发优势去搞金融创新。第二建议加大做非标金融工作力度，这是我提了1年的观点。我们现在很多金融服务为什么还是解决不了融资难的问题，因为我们利用传统的、标准化的思维和标准化的金融工具来对接今天已经多样化的市场经济的企业需要，所以支持不了、不接地气。第三个建议是关于担保的，跟我没关系的，我看了一看，还是一些老套路，用老套路来解决担保增信的问题，我估计也没什么大戏。我就在思考，我想担保的一些问题核心在哪里？就是增信能力不行，抗风险能力不行。那好，我就解决你这个能力问题。那能力问题用老办法讲话，就是政府给补贴，还有一个增加资本金，第三个搞再担保，这都不够。我提出了两个概念，一个概念叫担保份额化，把担保的产品给他标准化分割了，一个项目融资可以给十个担保公司来担。其实这是破我们自己的金融监管制度问题，一个项目过去只能一个担保公司保，现在我们允许十个担保公司保。把担保变成金融产品，而不是一项金融业务，这是一个创新。第二个创新，在这个基础上用资产证券化的原理，允许担保公司把它的担保资产打包证券化，把风险卖掉。这是解决担保公司担保能力增强的一些最好的办法。
还有一个，我在山西四年讲了四年：我们的社保基金，就是政府手里掌握的一些政府基金，包括社保基金、住房基金，要用起来。用到哪方面？用到我们政府都认为这个项目是没风险的项目。现在改革的呼声这么强烈，连人社部都在探讨这方面的改革，咱们省委又这么重视金融，我建议省里研究一下，把这块破了。因为光社保这块，2011年的数字就XXXX亿，咱还一天到晚喊缺钱，哪里缺钱，不缺的。 再一个是政策引导问题，这跟财政发改有关系。第一个证监局跟金融办起草了一个文件，赶快把落实“国九条”的那个文件给发了，尽管这个变成2015年发了，但是也不晚。而且不求全，咱们能解决几个问题也算进步，总比你不出这个文件强。第二个是整个财政资金、政府资金的使用问题，强烈呼吁省里有关部门一定要用杠杆原理来使用资金，减少一些直投，包括这里边要培育很多基金。前段时间给发改委472号文提了一整套基金方案，大概10个基金，希望省里有关部门能够重视起来。只要你们重视牵个头，整个方案的设计工作、后续推动工作我们都可以提供支持。
这里趁着王省长在场，特别提一个概念：水利建设基金。水利完全可以用基金来干。城市保障房建设、棚户区改造完全可以组建基金，我跟住建厅讲课的时候专门讲了一下，财政厅实际上给了XX亿，我说你XX亿按照传统办法拉银行贷款拉XX亿最多，用组基金的办法能拉动XXXX多亿来。
还有一个建议特别是财政跟发改，对创投基金将来得鼓励它跟众筹业务结合起来。就是创投基金参与众筹融资做引导，或者支持组建专门的众筹引导基金。方案我都设计完了，发改委有关处室愿意的话，我派人过去跟你们对接一下，都不大，几千万一个，在众筹融资当中专门发挥引导作用、杠杆作用。
最后一个建议是金融干部的培训、交流挂职方面，这个上次给书记提了，这方面金融办可以牵头，我们全力支持 。
第五部分，汇报一下全国证券期货监管会的事。
今年证监会抓八个方面重点工作。关于今年资本市场改革发展的重点工作，专门给省里面打了个报告叫12号文，这材料几位都有，王省长那也有。
第一大改革就是注册制改革，是党中央要求的。把这种审查的权利交给交易所，把判断的权利交给市场，核心是简政放权，包括我们证券营业部都不用审批了。注册制这个事情对于省里的意义在哪里？现在不讲上市公司排队排得多嘛，现在看至少能节省1年时间出来，也就是说2017年，我们还会有一个小的上市高潮，XX2017年会实现上市公司一个新的突破。但要实现这个突破，改制必须加快，省里配套政策必须到位，否则又过了这个窗口期。 20
15、20
16、2017，所以我希望省里面重视一下，我们不能再错过窗口期了。
第二个是多层次的股权市场、资本市场的事情。除了新三板之外就是四板市场。三板市场两件事，一个是转板的事情，就不存在IPO的排队问题；另一个是三板自己搞活的话，有可能开辟一个板，2000家挂牌企业里面比如说批个100家，50家这么个板，标准是跟主板市场一样标准的企业，给他注入流动性。这里面山西可以重视，把好的企业往新三板推。也就是说我们的企业上新三板挂牌跟到主板挂牌是不矛盾的，先上三板挂牌再说。
第三个政策机遇，就是今年要正式推交易所市场非上市公司发公司债这件事情。这又是一个大的机遇，现在只要你是规范的公司制企业，你可以在交易所去发公司债，到那儿潜力就大了，可不是咱们四板市场这儿的潜力，对咱们中小企业，中型企业可能是一个大的机遇。另外在公司债改革之后，我们资产证券化春天就来了。因为资产证券化更多的也是通过发债方式来实现的，就是池子大了，我们山西省好多上不了市的、大规模融资做不到的，中性融资规模的，资产证券化可做，建议省里推这件事。
第四个是期货套期保值就不讲了，但是明确提出来推动场外衍生品生产发展，也就意味着咱们的试点工作已经被列为证监会工作的重点。现在据说广东也在申请这个事情，提醒省委省政府重视一件事情，就是我原来说过的，咱们山西别起大早赶晚集。想不起大早赶晚集，就要注意几个问题：交易所该成立成立，工作班子该搭搭，该招人招。 私募这一块不用说，证监会今年大力推，而且正在协调税务部门、财政部门、工商部门解决一些政策问题。上面都在认为私募基金要有基金政策，包括股权投资和创投基金，我们省里这一块也不能落后。其他方面有证券期货业务这个牌照可能要放开，可以交叉持牌，如果省里面可以在金融办的统筹下做点准备工作，包括互联网，众筹平台，都可以做一做。
其他建议部分，跟上面有重复的，只不过建议省政府在这方面主要是出一些措施，很多工作我们省其实不缺想法，就是缺落实，没有政策推动，没有上层态度，这个下面部门做起来，可能推动起来乏力，金融部门也不好掌握这个度。这方面我特别强烈建议金融办在省长的支持下，加强全省金融工作统筹，有些工作还是分散的。去年我说过，金融工作这么重要，你山西倒退，把地市金融办给弄没了。今年建议，这么重要的工作，首先解决统筹问题，力量不能分散，不能政出多门。还有财政、金融、发改这三个部门之间也要加强统筹协调，财政金融是不分家的，当年财政部大楼和人民银行大楼是一体的。在现有情况下，也建议金融办尽量加强统筹工作，包括加强牵头工作，我们一行三会都继续全力支持省里的这工作。也希望王省长、各位局长对我们工作还有什么具体的要求借这机会提出来，正好我们局在制定工作计划当中，带着王省长指示和同志们的期望，我们把下一步工作做好。
推荐第7篇：文明处室申报材料
篇1：2015-2016文明单位创建规划 市建管站2015—2016年度
文明单位创建工作规划 为深入贯彻落实党的十八大精神，进一步解放思想，转变观念，与时俱进，开拓创新，坚持党的宗旨，优化政务环境，提高工作效率，提升服务形象，不断加强和改进作风建设，积极探索建筑行业监管新模式，从根本上全面推进单位文明建设。结合我站实际情况，特制定本创建工作规划：
一、指导思想
以党的十八大精神，习近平总书记系列重要讲话为指导，以科学发展观为统领，遵循社会主义精神文明建设自身发展规律和“精神文明建设重在实效”的原则，坚持“两手抓、两手硬”的方针，围绕建筑市场管理和安全生产监督工作实际，以规范建筑市场秩序为己任，以提高安全生产环境为目标，以服务建筑施工企业为宗旨，大力开展文明创建和文化建设，努力提高干部职工的思想道德素质、科学文化水平和现代文明素养，认真做好文明单位创建工作，为促进建筑行业发展、构建和谐鄂州作出更大的贡献。
二、创建目标
在继续保持单位荣誉称号的基础上，依托行业管理职能，实现内在素质与外在形象的相互统一，政治素质与业务素质的同步提高，党风廉政建设与作风建设的共同推进，进一步密切党群、干群关系，实现领导班子坚强团结、文明创建深入扎实、建管工作成效显著、思想道德风尚良好、文化生活健康向上、单位治安状况良好、环境卫生整洁达标，为我市的建筑业发展、经济建设和社会稳定的大局服务。
三、创建措施
（一）明确领导班子分工，保障创建工作落实
为确保创建工作的全面落实，主要采取四项措施：一是健全创建网络。成立创建文明单位领导小组，设立办公室，形成一把手全面负责，分管领导分工负责，各科室齐抓共管的创建格局。二是落实创建责任。制定创建规划和目标任务等，明确创建工作的指导思想、奋斗目标和工作要点等。同时，有计划、有步骤地落实各阶段工作。三是营造创建氛围。重视宣传引导工作，召开创建动员大会，对照创建标准找差距，瞄准创建目标找不足，以形成全站上下形成了人人自觉行动、个个争先创优的良好局面。四是提高创建认识。首先抓领导班子对创建活动的认识，重点解决领导班子对创建工作上新台阶的意识；其次抓干部职工对文明创建活动的认识，营造齐抓共创，广泛参与的浓厚氛围。
（二）加强思想道德建设，提高职工整体素质
1、加强理论武装建设，提高职工理论修养。一是深入开展学习十八大精神活动。教育全体党员干部自觉运用科学理论武装自己，自觉实践党的宗旨，加强与群众的密切联系；站在维护社会稳定的大局，继续在构建和谐社会中发挥重要作用。二是深入开展实践“三观”的教育活动。全体干部职工特别是领导干部要牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，秉承“敬业、服务、公正、廉洁”理念，发扬市建管站（安全站）的优良传统，坚持“诚实守信、办事公道、按章办事、举止文明、爱护公物、开拓创新”的工作要求，引导广大职工具有较高的思想道德和理论修养，展现建筑行业监管人的文明形象，展现建管站（安全站）的文明单位形象。
2、加强党风廉政建设，提高职工党性修养。一是深入教育抓学习。从思想上高度重视，切实把反腐倡廉作为一项重要政治任务抓紧抓好。加强理想信念和廉洁从政教育，大力宣传廉政典型的先进事迹，利用重大典型案例进行警示教育，组织党员干部学习党纪政纪条规，不断增强廉洁自律意识、法纪观念和拒腐防变能力。二是预防为主抓监督。要严格执行各项党风廉政建设的规定，认真落实党风廉政建设责任制。充分发挥民主监督的作用，提高行政行为透明度和行政管理的效率，坚持预防在先，治本为主，积极从源头上防止腐败，不断探索从源头治理腐败的新路子，坚决杜绝各种违法乱纪问题的出现，以优良的党风政风推动精神文明建设。
3、加强职业道德建设，提高职工职业修养。强化爱岗敬业、办事公正的工作作风建设，坚决纠正行业不正之风，努力建设一支“廉洁、勤政、高效”的监管队伍。
（三）提高服务水平，保证工作有效开展
1、树立服务意识，提高服务质量。牢固树立为经济建设服务、为企业服务、为群众服务的思想，把服务成效和满意程度作为衡量服务质量和考核的重要内容，以群众满意作为一切工作的出发点和落脚点，继续落实为民办实事责任制，不断提升服务形象，提高服务水平。
2、改进工作作风，改善服务态度。本着想群众所想，急群众所急，办群众所需，热情接待办事群众，热忱服务办事企业，热情服务，严格执法，坚持为群众办实事、办好事。坚决做到件件有结果，事事有落实，从而推动全站作风建设。
3、统一服务标准，树立良好形象。一是严格执行首问负责制、限时办结制，各科室必须耐心、细心、热心对待来电、来访。二是教育工作人员自觉遵守有关规定，做到一视同仁，维护好全站的良好形象。三是严格办事程序和制度，严禁违规违法操作。四是积极推行政务公开制度，将办事流程、监督电话等公布于市建委网站，接受社会和群众的监督，打造透明型服务。
（四）加强规章制度建设，实行科学规范管理
以制度建设为重点，以规范管理为手段，把创建工作纳入制度化、规范化轨道。按照市级最佳文明单位的标准，认真完善 “政治学习”、“考勤”、“物资管理”、“财务审批”等各项管理制度，使文明单位的创建工作更加制度化、科学化、规范化。
（五）优化单位内外环境，构建文明和谐建管
一是完善网络服务平台，更好地方便企业办事，更高地提高办事效率。二是根据工作需要，创新监管新模式，使建管工作和安监工作始终走在前列。三是针对工作薄弱环节，加强行业法律法规学习，使得我们的工作有法可依、执法更严。四是加强单位文明整洁管理，美化办公环境。做到办公环境整齐、清洁、美观，建立井然有序的工作和生活秩序，创造一个安全、舒适的工作环境。
四、创建要求
1、加强领导，落实责任。要形成全站干部职工高度重视创建工作的良好氛围，切实把文明创建始终摆在重要位置，列入议事日程，纳入目标管理，与业务工作一起研究部署，一起贯彻落实，保证创建工作落到实处。
2、抓好结合，讲求实效。要根据创建计划，突出创建重点，把文明创建活动与学习十八大精神结合起来，把文明创建活动与优质服务推进活动结合起来，从整体上推进创建活动深入开展。
3、高度重视，常抓不懈。要充分认识开展文明单位创建工作的重要性和必要性，切实增强做好这项工作的责任感和自觉性，始终坚持把文明创建工作放在重要的位置，教育大家对照创建标准逐一落实。同时，要实行严格的工作责任制，分解工作目标，明确工作职责，确保制度的落实。要认真谋划各科室的文明创建工作，制定创建措施，丰富创建形式，落实创建内容，实现创建目标。
2015年6月25日篇2：2016年文明医生主要事迹材料 ***医生主要事迹材料
***，女，汉族，现年39岁，中共党员，大专学历，现任***镇卫生院内儿科主治医师。1996年12月参加工作。2000年5月——2001年5月在新乡医学院第一附属医院儿内科进修，2006年9月——2009年6月在河南省职工医学院半脱产学习。现已从事医疗工作19年，她在平凡岗位上能够严格要求自己，不断提高政治思想水平和业务知识能力，敬业爱岗，把党员的先锋模范作用体现在本职岗位上，工作兢兢业业、任劳任怨、刻苦钻研，认真负责，尊重病人，牢固树立以病人为中心的思想，24小时开通联系电话，努力钻研医疗业务技术，具有良好的医德医风，为广大的患者提供优质的医疗服务，得到了患者的赞誉、同事的好评。
一、爱党敬业，热情为患者服务。***同志作为一名中国共产党党员，拥护中国共产党的领导，自己以身作则，积极参加单位组织的政治学习，认真领会党的路线精神，并积极参加各种义务劳动，积极参加医院的下乡任务，不怕苦，不怕累，足迹遍布辖区角角落落，立足于本职，立足于社会，急患者之所急、忧患者之所忧、想患者之所想，始终坚持“医者父母心”的原则，对待患者不分家庭境况是富是贫、社会地位是高是低，始终把患者的生命安全放在第一位。对待每一位病人，都能做到认认真真检查、详详细细解说、兢兢业业施诊。当遇到患者家属不理解时，不厌其烦地耐心做好解释工作，不管工作多忙多累都坚持每天下班前详细查看每一位病人，掌握病人的病情变化。在工作中，时刻为病人着想，从检查到治疗，为患者精打细算。每逢节假日等，为了使病人在医院感受到家庭的温暖，欢度节日，安心治病，早日康复，***总是牺牲自己的时间，亲自留院陪伴病人过节。
二、工作高标准，严要求，医术上精益求精。***同志在工作中不断学习，坚持攻读大量的专著和专业杂志，虚心向众多知名专家学习求教，参加包括各种专业学术交流会，充分利用网络学习资源，不断提高自己的专业水平，苦练过硬的基本功，掌握本专业基本理论、基本操作、基本技能，学习新知识、新技术、新疗法，了解内儿科疾病发展的新动态，积累新经验，不断学习提高医疗技术水平。她特别注意学以致用，能及时地将所学用于临床实践，使患者及时地受益于新科技的治疗，通过提高医疗服务质量，赢得患者的信任。
三、服务社会，积极从事公益性活动。尽管***同志忙于业务和领导工作，但她谨记一个医务工作者的社会责任，积极参加医院倡导和组织的各种面向社会的公益性活动，成为一名为群众所熟悉的健康大使。对于那些曾在医院治疗过的慢性病病人，她不定期地组织他们来医院，开设康复知识讲座，给他们提供新的诊疗指南，使病人的健康知识不断更新。同时与病人加强沟通交流，使病人得到最规范的诊疗，最大程度地减少患者的发病次数，减少病人痛苦，减轻病人的经济负担。
四、加强管理，促成科室健康发展。医疗质量关系着患者的切身利益，***同志在内儿科负责工作时，制定了科室《质量控制奖惩细则》，严把质量关，工作有计划、有目标。注意团结同志，配合院领导的工作，认真执行院党委、院委的各项决策、决议，有话讲在前面，敢于表达自己的意见和看法，会议通过的决定，坚决执行。同时注重维护领导形象，尊重各科室主任、护士长的工作，严格办事程序，有事同他们商量，时时处处注意维护医院的利益，维护医院形象，树立积极向上、团结奉献的团队精神。对病历、处方、申请单、合理用药、临床用药督导、急诊抢救等工作认真督导，认真检查，并把检查情况以不同形式及时向科室人员反馈，提出整改意见。使科室的医疗质量工作逐步走上良性循环状态。医疗质量管理做到了有计划、有检查、有记录。
五、廉洁行医，始终淡泊名利。***同志是一名普通医生，她始终淡泊名利、廉洁行医、本分做人的人格魅力感召着身边每一个人，是医务工作者的优秀楷模。在十余年的从医生涯中，她坚守着医务工作者的原则，服务患者，不求回报，患者送“红包”，她是坚决不收，还经常和患者开玩笑：“你如果爱戴我，就不能这样，接了你的红包，不是对不起我这身白大褂吗”。患者送补品，她心疼患者身体不好，坚决要患者自己拿回去补身体；患者送锦旗，她嫌贵，从不让患者花这个钱。
“生命的价值在于奉献，青春的事业在于创造”，这是***同志参加工作以来一直坚持的至理名言。为此她凭着对党的忠诚和对人民的关爱，对医疗事业的执着追求，在平凡的岗位上默默奉献，在默默奉献中体现自己的人生价值。***同志事业的枝头结满了成功的硕果，然而，事业无穷年，她依然脚步匆匆，她脚踏实地、坚忍不拔，孜孜不倦、刻苦钻研，多年来全身心投入临床诊疗工作，她视事业如生命、待患者如亲人，用平凡的事迹诠释着一名内儿科医生、一名共产党员救死扶伤、全心全意为患者服务的天职。 2016年1月篇3：2016年精神文明建设工作实施方案 西安市第一中学
2016年精神文明建设暨省级文明校园创建 工作计划
为深入贯彻落实党的十八大和十八届三中全会、四中、五中全会精神，积极培育和践行社会主义核心价值观，进一步推进精神文明建设，不断增强广大师生创先争优、加快发展意识，营造团结奋进、积极向上、干事创业的良好氛围，推动各项文化工作再上新台阶，继续保持陕西省文明校园这一崇高荣誉，根据相关文件精神及测评体系，结合我校教育教学工作实际，制定本本计划。
一、指导思想 以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，全面贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中、五中全会精神和习近平总书记系列重要讲话精神，全面抓好精神文明建设，着力提升学校教学质量与办学水平，持续推进文明创建各项工作常态化、机制化，进一步提高精神文明建设水平，发挥我校作为省级示范高中的示范、引领、带动作用。
二、工作目标
坚持围绕中心，服务大局，贴近实际，贴近生活，贴近师生，积极开展一系列精神文明创建活动，形成全体师生精神饱满、奋发向上的良好局面，使学校继续保持省级文明校2 -生干部”评选与表彰活动。（德育处负责，5月上旬上报资料）
3．实施“遵德”工程，在各类考试中，扩大并总结“诚信”考场建设（教务处负责，7月初上报材料）
4．实施“遵德”工程，开展“2016年优秀共产党员、先进党务工作者”评选表彰活动。（党总支负责，7月初上报材料）
5．实施“载德”工程，开展“困难职工、患病职工帮扶慰问”活动。（办公室、工会负责，3次慰问活动后上报材料）
6．实施“弘德”工程，利用宣传展板、led屏宣传《感动中国》《一中师生心目中的好老师》等先进典型域道德模范人物。（办公室负责，年底上报材料）
工作要求：活动方案3月底前上传；每次活动结束后，10日内报送并上传活动开展的视频或图片、文字资料。
（四）办好道德讲堂（4分）（党总支、办公室、德育处负责）
工作任务：以社会公德（以“礼仪”为核心，包括文明礼貌、助人为乐、爱护公物、保护环境和遵纪守法等）、职业道德（以“诚信”为核心，包括诚实守信、爱岗敬业、办事公道、热心服务、奉献社会等）、家庭美德（以“和睦”为核心，包括夫妻和睦、孝敬长辈、关爱孩子、邻里团结、勤俭持家等）、个人品德（以“友善”为核心，包括友善互助、正直宽容、明礼守信、热情诚恳、自强自立等）为主题，4 -通、秀美山川等为主题，组织校志愿服务队及其成员，全年开展不少于5次的志愿服务活动。 1．实施“载德”工程，组织开展学雷锋志愿服务活动（团委负责）
2．实施“载德”工程，组织开展送教下乡、送教入户活动（大学区办负责） 3．实施“润德”工程，组织开展关爱帮扶“莲湖好人”“劳动模范”活动（工会负责） 4．实施“载德”工程，组织开展为贫困地区儿童捐赠衣物、学习用具等活动（社团联合会负责）
5．各支部组织本支部党员开展志愿服务一次，共4次（党总支负责）
工作要求：每次活动结束10日内，报送和上传志愿服务活动视频或图片及文字资料（包括时间、地点、志愿服务内容、志愿服务时长、对象等）。
（七）做好结对帮扶（4分）（办公室负责）
工作任务：根据市委市政府安排，按照省文明委“美丽乡村?文明家园”共建活动“十个一”标准，做好结对帮扶乡村的遴选与帮扶工作。
工作任务：帮扶工作结束10日内，报送和上传开展帮扶工作的视频或图片、文字材料综稿，以及帮扶资金、物资等证明材料。
（八）开展文明科室创建活动（2分）（办公室、德育处
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立足本职，奋发进取
——文明处室申报材料
某某文明办公室：
立足本职，脚踏实地默默作奉献；奋发进取，斗志昂扬屡屡创佳绩。这是对办公室这个集体最恰当的评价。
我办公室现有教职员工7人，其中兼课4人，专职行政人员3人。一年来，我处室成员按照“三个代表”重要思想的要求，认真贯彻党的十六大和工会十四大精神，结合《公民道德建设纲要》提出的公民教育目标和素质教育的要求，为学校的发展作出了应有的贡献。
在工作中，我们团结和谐，保持有序而高效的学校运作，开拓创新，追求鲜明而务实的工作特色，紧紧围绕办公室的中心工作，充分发挥各自的岗位职能，不断改进工作方法，提高工作效率，较好地完成了各项工作任务。在大到周年校庆、教代会、申报省示范初中、市、区文明和谐单位等大型检查的准备以及关系到教职工切身利益的政策落实，小到日常接待、信息的上下传达工作中，都体现办公室全体成员努力、严谨、奉献、高度责任感的团队精神。
处室内工作环境清洁整齐，气氛和谐愉快，内部人员团结协作，互相帮助，符合文明处室的评选条件，希望文明办公室将此向荣誉授予我们，以鼓励我们更好地进步！
某某办公室 年月日
推荐第9篇：四好处室
四好处室
“四好”处室创建活动是为扎实推进集团公司“创先争优”的有效载体，是推进各机关处室科学决策能力和服务水平的重要举措。在集团公司的比学赶帮超、强化管理年、强三基、除四害等一些列活动基础上，青海石油分公司经营管理处始终把加强处室建设作为深化改革的根本保证、加快发展的迫切需要和增强经营业务的全方面服务及带动区域经济发展能力的现实要求；牢固树立科学发展观，紧紧围绕油品营销发展这条主线，结合油品营销实际要求，积极研究、探索和把握新时期企业营销思路建设的特点和规律，强化理论武装，搞好业务培训；注重创新实践，努力提高处室把握大势、科学决策的能力，抢抓机遇、加快发展的能力，改革创新、科学管理的能力，培育先进文化、构建和谐处室的能力，自我提高、自我完善的能力，逐步把处室成员班子建设成为政治素质好、经营业绩好、团结协作好、服务及形象好的坚强集体，有力地促进了青海地区油品营销事业的又好又快发展。
实现本地区油品营销事业又好又快发展，关键在处室各级领导，处室成员强则事业兴。经营管理处从完善各项管理机制入手，全面加强处室的思想政治建设、能力建设、制度建设和服务及形象建设，促进了营销生平与销量由小到大、由弱变强的裂变式发展。
一、在“业绩好”上注重落实科学发展观
经营管理处始终认为创建“四好”处室就要以创造良好的经营业绩为根本目的。因此我们以科学发展观为指导，发挥自身优势，找准发展定位，有效地促进我处室在青海地区及西藏地区的业务成绩。青海石油分公司经营管理处始终坚持科学发展、和谐发展、率先发展，切实加强处室成员能力建设，促进了油品销售又好又快发展，客户服务、带动区域经济发展的能力明显增强。2010年1-10月总购进32.02万吨，其中配置资源20.59万吨，同比增加10.1万吨；自采资源11.43万吨，同比增长8.17万吨。经营总量完成31.84万吨，同比增长18.96万吨，增幅147%，完成销售公司下达1—10月份28.5万吨的任务的112%，完成销售公司下达全年25万吨任务目标的127%。其中零售完成14.02万吨，同比增加6.89万吨，增幅97%，完成全年12万吨任务117%；直销任务完成14.5万吨，同比增加10.01万吨，增幅223%，完成全年6.5万吨任务的223%。
以上数据表明本处室抢抓机遇、加快发展的能力明显增强。在全年营销工作中深的集团公司的认可，获得集团公司的四面销售红旗的荣誉。我们再接再厉把发展作为一切工作的核心，也是检验经营处室能力的根本标准。本处室全体人员戒骄戒躁，为创造更好的营销业绩认为：逆水行舟、不进则退，小进慢进也是退，不发展就没有出路。要实现油品销售又好又快发展，必须克服“小成即满”思想，打破常规发展思路，依靠确立宏伟发展目标，激发处室员工上下快速发展、跨越发展的信心，紧紧抓住新一轮油品销售渠道大建设、大发展的机遇，将以超常的思维推进渠道与业绩建设。 二在“团结好”上注重发挥整体合力
经营管理处一直以团结协作是加强和谐处室建设重要工作的基础，因此我处室终注重发挥整体合力并且十分重视开好处室每周每月经营会议。召开经营会议时，都能严格做到“征求处室成员意见，心交心充分，对照检查到位，整改措施细致”。为了使处室同事之间能够保持经常的沟通协作，我们建立了班子碰头会制度，每周一上午召开一次碰头会，处室成员针对处室的发展模式、管理方式、工作重点、作风建设、活动安排等方面的情况进行相互交流和沟通。我们还认真落实谈话制度，处室领导带头定期与处室成员个别谈心；处室成员之间也经常开展谈心交心活动。处室成员特别是主要领导之间相互理解，相互支持，研究工作畅所欲言、各抒己见；决策之后同心同德、步调一致。形成了议事讲民主、决策讲程序、工作讲协调的整体合力。在考虑处室与公司发展全局方面始终坚持以公司的发展目标为根本性指导航标，充分的做到服从公司的全局思想。在工作上各司其责，内部岗位职责明确，充分发挥各岗位的协调与配合，为处室的更好的展开工作打下了坚实的基础，无论遇到任何问题都能游刃有余的解决。处室成员互相关心、互相支持、互相尊重、彼此信任、坦诚相待，在很大层面上做到了团队协作，发挥整体合力。团结才有力量。团结出战斗力，团结出凝聚力。面对艰巨的发展任务，青海石油分公司经营管理处终坚持“传载真诚、追求卓越、共享阳光”的核心价值观，团结协作，心往一处想，劲往一处使，拧成一股绳，才使油品销售事业应对了繁杂的市场竞争挑战，攻坚克难，实现了油品销售更为突出的目标
三、在“服务好”上注重打造口碑效应
青海石油分公司经营管理处在服务上始终认为“顾客后还有顾客，服务的开始才是销售的开始”。服务是市场竞争的需要，是生存的需要，更是发展的需要。我们服务要以用户为宗旨，不断为用户创造价值，并在这一过程中创造企业价值。将服务作为提升企业核心竞争力的工作来抓，用心去服务，与客户建立长期合作伙伴关系，才能达到持续进步的目的。 本处室把“以客户为本”的观念要深入到每位员工的思想中作为服务建设的根本任务，通过提供优质服务实现客户满意是每一位员工的责任，无论是工作在业务一线与客户直接接触，还是工作在后台支持部门，每一言、每一行都关系到服务水平，关系到客户满意。只有更好的服务才能保证公司业绩与形象的上升。我处室坚持深入最进行基层调查研究,帮助解决实际问题,密切联系基层,体察基层人员情绪,关心基层疾苦,切实维护了基层利益,妥善解决好与基层人员切身利益相关的问题和困难,自觉接受基层人员的批评和监督。在业务经营上加强基层开票大厅窗口与油库服务，做到微笑服务，诚挚对待想客户之所想，急客户之所急，办客户之所需。积极认真的为客户做工作。深得客户的的认可，为更好的服务客户，打造口碑服务的同时不忘务实工作，坚守职责。在打造服务好上本处室的经营业绩可谓是芝麻开花节节高。所以说对于销售来说，金杯、银杯不如客户的口碑。
四、在“形象好”上注重营造和谐氛围 青海石油分公司经营管理处在形象好上努力做到求真务实,讲求实效,艰苦奋斗,以人为本,廉洁从业,严于律己,遵纪守法,诚实守信等原则上秉承公司大局意识从从实际出发注重营造和谐气氛。分别从以下三个方面做起：
1、思想作风上坚持实事求是,与时俱进;学习作风上坚持理论联系实际,学以致用;领导作风上坚持既要干事又要干净;工作作风上坚持求真务实,埋头苦干;生活作风上坚持勤俭节约,克己奉公。
2、处室成员基础好,威信高，得到公司集体成员的爱戴与拥护,开展批评和自我批评.坚持艰苦奋斗,不骄不躁,求真务实,真抓实干;从不利用工作之便吃、拿、卡、要。加强制度建设，让处室成员在工作中争先恐后的做“文明、敬业、高效、廉洁的机关人。
3、廉洁自律,具有严明的职业纪律.严格执行公司廉政建设的各项规定,遵纪守法,清正廉洁 ,认真抓好本部门成员的廉政建设,整体形象好.我处室成员在日常工作中以勤俭节约为主导，让奢侈浪费在本处室无立足之地。
青海石油分公司经营管理处注重加强团结协作，团结是处室成员形成强大凝聚力和战斗力的重要保证，更是完成好各项任务、抓好工作落实的前提和基础。始终坚持把团结作为四好处室建设的重要内容，处室成员分工不分家，一切为了事业，一切为了发展，做到围绕中心，强化核心，凝聚人心，树立起了团结和谐、坚强有力的集体形象。
推荐第10篇：处室工作计划封面
2012—2013学年度第一学期
班
主
任
工
作
计
划
金陵外国语学校·八（2）班
2012年8月30日
第11篇：创和谐处室
创和谐处室，促学院发展
——记实验实训处党支部红色之旅
春风拂面，春雨淅淅，4月18日，实验实训处党支部组织本部门全体教师赴花明楼、韶山， 以“创和谐处室，促学院发展”为主题的红色之旅。上午驱车2小时就到了花明楼。花明楼是刘少奇的故乡，1898年11月24日刘少奇诞生于花明楼炭子冲的一户人家，这是一户典型的农家。刘少奇故居是一栋土木结构的四合院房子，前面有一口水塘，树林环绕在房子周围。院子里有30多间茅瓦房，除了居室外，有很多是农具室、猪栏屋、烤火屋，此外还有专门供孩子读书用的书房，可见刘家当时对孩子的教育是非常重视的。在距离故居500米处的北冲尾塘还建有刘少奇的纪念馆，馆中陈列了800多件文物资料，包括刘少奇生前看过的书籍和一些日常用品。
下午春雨似乎下得更大了一些，但仍然阻挡不了大家去韶山毛泽东故居的愿望。花明楼距韶山冲只有30多公里，大家冒雨下车直奔扩建后的毛泽东铜像广场。扩建后的毛泽东铜像广场更名为毛泽东广场，它位于韶山冲的中心，纪念馆、毛氏宗祠与韶山宾馆之间。改扩建的毛泽东广场中，毛泽东铜像向东南移位约90米，朝向为东偏北51.5度，毛泽东铜像背靠韶峰，面向毛泽东同志故居。铜像加基座高度为10.1m，以集会区为正负零铜像总高度14.5m。紧接着，我们冒着好像“不愿歇息”的中雨继续参观了毛泽东故居、纪念馆、遗物馆、图书馆等展览场所。虽然天公不作美，但没有削减人们瞻仰一代伟人故居的热情，今天到韶山、花明楼参观人都很多，在毛泽东故居门前，参观人员还排起了两三百米的长队。
在回程的路上，大家各抒已见，纷纷表达自己参观后的感受，大家一致认为：革命先辈不一样的人生经历和漫长的革命生涯，磨炼了他们的意志，坚定了理想信念，更是造就了他们不平凡的一生，我们应该在新的历史时期，珍惜今天的和平时光，把握历史时期，扎实工作，开拓进取，为学院争创省级示范院校，贡献力量！车外中雨淅沥，车箱内一路欢歌，一路笑，给这次红色之旅画了一个圆满的句号。本次活动为我们激发支部活力、创建和谐处室又推进了一步。
实验实训处杨畅
第12篇：第一季度处室工作总结
2016年第一季度工作总结
2016年第一季度我处在局党委及行政的正确领导和大力支持下，我处室紧扣省、市工作要求，坚持用科学的发展观有序推进科技信息化服务、及教育培训等工作，现将2016年第一季度工作完成情况及下一季度工作安排汇报如下：
一、健全维护工作，把办公效率的提高工作落实到实处。
维护办公系统是我局信息化重点工作之一，是保障全局内、外网稳定运行，视频会议顺利召开，重要设备保障电力供应及局机关正常办公的必须性工作。
（一）机房维护
局机关机房维护，包含机房内服务器设备及核心网络设备的维护，每天定时进行设备巡查，定期对服务器数据进行备份，设备表面除尘，确保局机关内、外网稳定，OA协同办公系统等正常运行。
（二）网站、OA办公系统维护
网站是我局对外的主要门户，以此对于我局网站日常维护和网站的安全防范工作都是非常重视的，做到补丁及时升级，数据及时备份发现问题及时处理。
（三）视频会议系统维护
为保证视频会议能够顺利召开，每月2次与地市公路处进行设备联调，确保设备运行正常。
（四）系统软件维护
目前网络病毒较多，传播途径较广泛，为做好防护和确保办公人员电脑系统的正常使用，每台办公用机都需要有杀毒软件，及时发现病毒及时进行处理避免传染整个局域网。
（五）办公设备维护
对局机关办公人员的办公电脑（内、外网）进行维护，交换机，打印机等办公设备日常问题进行处理。
二、完成我局信息化建设方案
根据省厅信息化总体方案，完成了《我局信息化建设方案该方案》，明确了公路信息化建设方向，为全面推进我省公路行业信息化管理的快速发展提供了依据。
三、完成“公路综合管理系统”完善与维护工作
有序推进公路综合管理系统开展工作，负责协调沟通路政局、高管局的系统推进工作。按照领导提出意见完善工作内容，及时修改及时上报。
四、完成了公路行业专网建设工作
完成了局直属处、养路段及其所属4个分段的专网建设工作。实现了上述单位与局机关之间专网的互联互通。
五、第二季度工作安排
（一）完成与信息中心线路割接工作
为进一步规范线路业务提高服务质量，真对省，市，局，县的信息集中化管理进行割接业务。
（二）完成楼层交换机等设备更换
由于楼层交换器使用年限较长，已有部分设配损坏无法使用，其它部分设备老化导致无法正常使用，以此需要更换。
（三）视频会议改造
视频线路过热老化传输图像效果较差，不能满足正常会议需要。
（四）机房改造
机房设施老化，无环境监控，火灾隐患较大，需对机房整体进行改造，以确保将火灾与安全隐患降至最低。
第13篇：财务处室工作总结
二00二年，财务处在校党委的正确领导下，依靠全体同志共同努力，以求真务实的工作作风，为学校的建设和发展提供了优质的服务，较好地完成了各项工作任务，在平凡的工作中取得了一定的成绩，现就二00二年度财务处工作简要总结如下：
一．合理安排收支预算，严格预算管理
单位预算是事业单位完成各项工作任务，实现事业计划的重要保证，也是单位财务工作的基本依据，财务处室工作总结。因此，认真做好我校的收支预算具有十分重要的意义。为搞好这项工作，根据学校的发展实际，既要总结分析上年度预算执行情况，找出影响本期预算的各种因素，又要客观分析本年度国家有关政策对预算的影响，还要广泛征求各部门意见，并多次向学校领导汇报，在现有条件下，在国家政策允许范围内，挖掘潜力，多渠道积极筹措资金，本着“以收定支，量入为出，保证重点，兼顾一般”的原则，使预算更加切合实际，利于操作，发挥其在财务管理中的积极作用。先由财务处提出初步意见，后经校党委开会认定，较圆满地完成了预算编制任务。在实际执行中，严格按照预算执行，不得随意调整预算，确因特殊情况，需经党委研究决定，充分发挥了资金的使用效益，确保了学校各项工作的顺利完成。
二．加大对学费的收缴力度，认真搞好收费工作
学费是学校事业收入的重要来源，加强对学费的收缴力度，无疑将对学校各项事业的发展提供了及时可靠的保障。由于收费政策的改变和今年大幅度扩招，收费工作成为财务处一项经常性的工作，加之大多学生来自农村贫困地区，这样给财务处收费工作增加了不少任务和难度，特别是新生报到的几天，财务处同志更是全力以赴，齐心协力，发扬连续作战，吃苦耐劳的精神，较好地完成收费任务。对老生的学费收缴，财务处积极和各系室配合，进行催收，在学生放暑假前，印发给每位学生缴费通知单，以便开学时缴纳学费，经过全处同志的共同努力，此项工作取得了一定的成效。
三．积极做好对应收款的清理工作
应收款主要是教职工出差和购物所借款项，这部分借款如不及时进行清理，就不能够真实反映经济活动和经费支出，甚至会出现不必要的损失，为此我们采取积极措施加以管理和清算。一是要控制应收款的资金额度。二是要缩短应收款的占用时间。三是要及时对应收款进行清理、结算。针对一些一直拖欠的教职工，采取见面打招呼，让其及时结账清算。若仍不能进行清还，则每月从工资中扣还一部分，直至把借款清完。虽然这样做，有些同志不太理解，但对于工作，我们是尽职尽责的。由于采取了这些有力措施，应收款的清算工作还是有成绩的。
四．加强对固定资产的管理
固定资产是学校开展教学业务及其它活动的重要物质条件，其种类繁多，规格不一。在这一管理上，很多人长期不重视，存在着重钱轻物，重采购轻管理的思想。为加强这方面管理，财务处在平时的报销工作中，对那些该记入固定资产而没办理固定资产入库手续的，督促经办人及时进行固定资产登记，并定期与校产科进行核对，确保帐实相符，工作总结《财务处室工作总结》。 通过清查盘点能够及时发现和堵塞管理中的漏洞，妥善处理和解决管理中出现的各种问题，制定出相应的改进措施，确保了固定资产的安全和完整。
五．重视日常财务收支管理
收支管理是一个单位财务管理工作的重中之重，加强收支管理，既是缓解资金供需矛盾，发展事业的需要，也是贯彻执行勤俭办一切事业方针的体现。为了加强这一管理，财务处建立健全了各项财务制度，这样财务日常工作就可以做到有法可依，有章可循，实现管理的规范化、制度化。对一切开支严格按财务制度办理，对一些创收积极进行催收，使得学校能够集中财力办事业。通过财务处认真落实执行，收效非常明显，在经费相当吃紧的形势下，既保证了教学等一系列正常业务活动和财务收支健康顺利地开展，又使各项收支的安排使用符合事业发展计划和财政政策的要求，极大地提高了资金的使用效益，达到了增收节支的目的。
六．积极搞好学校的贷款工作
为了学校的长远发展，在市委、市政府和省教育厅的大力支持下，学校提出了“专升本”的宏伟计划，为实现这一蓝图，弥补发展经费不足，学校积极联系申请贷款，在这一活动中，财务处同志做了大量工作，北上北京，南下武汉等地，但由于其它方面的原因，学校原设想的贷款计划未能落实。但财务处全体同志并没有灰心丧气，而是在这艰难困苦的工作中更加充满斗志，对贷款的成功满怀信心。同时对学生助学贷款工作，财务处积极和学生处合作，联系提供贷款银行，为学生助学贷款做了积极的工作。
七．认真做好年终决算工作
年终决算是一项比较复杂和繁重的工作任务，主要是进行结清旧账，年终转账和记入新账，编制会计报表等。财务报表是反映单位财务状况和收支情况的书面文件，是财政部门和单位领导了解情况，掌握政策，指导学校预算执行工作的重要资料，也是编制下年度学校财务收支计划的基矗所以财务处非常重视这项工作，放弃周末和元旦假期的休息时间，加班加点，认真细致地搞好年终决算和编制各种会计报表。同时针对报表又撰写出了详尽的财务分析报告，对一年来的收支活动进行分析和研究，做出正确的评价，通过分析，总结出管理中的经验，揭示出存在的问题，以便改进财务管理工作，提高管理水平，也为领导的决策提供了依据。
八．定期举办业务培训班，提高业务素质和能力
财务处针对高校发展的新形势和出现的许多新情况，新问题，为了提高全校会计人员的应对能力，于今年上半年举行了一次会计业务基础知识培训，通过培训，提高了大家的业务素质和理论水平，增强了分析问题和解决问题的能力，受到了大家的欢迎，得到了校领导的肯定，效果比较明显。
九．修订完善各项财务管理制度
针对财务管理出现的新情况、新问题，也为了使学校的财务管理工作更加规范化、制度化、科学化，财务处对学校原制定的财务管理制度进行修订、完善，如修订的《进一步加强对暂付款管理的规定》、《关于加强支出管理和审批权限的规定》等，通过对财务制度的修订完善，无疑将对学校的财务管理工作上水平、上台阶起到强有力的保障作用。
总之，在二00二年，财务处做了大量卓有成效的工作，这与校党委的正确领导和同志们的艰苦奋斗是分不开的，在新的一年里，我们将更加努力工作，发扬成绩，改正不足，以勤奋务实、开拓进取的工作态度，为学校的建设和发展贡献我们的力量。
第14篇：胜利油田机关处室
胜利油田机关处室、直属单位“三基”创建考评预验收参考试题库
一、主题活动部分（16个）
1、中国共产党成立90年取得的伟大成就主要包括？
三件大事：完成了新民主主义革命，实现了民族独立、人民解放；完成了社会主义革命，确立了社会主义基本制度；进行了改革开放新的伟大革命，开创、坚持、发展了中国特色社会主义。
三大成就：开辟了中国特色社会主义道路，形成了中国特色社会主义理论体系，确立了中国特色社会主义制度。
两大理论成果：毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系。
两个充分证明：历史和人民选择了中国共产党，选择了马克思主义，选择了社会主义道路，选择了改革开放；中国共产党不愧为伟大、光荣、正确的马克思主义政党，不愧为领导中国人民不断开创事业发展新局面的核心力量。
一个基本结论：办好中国的事情，关键在党。
2、中国共产党保持和发展先进性的基本经验有哪些？
四个坚持：坚持解放思想、实事求是、与时俱进，坚持为了人民、依靠人民，坚持任人唯贤、广纳人才，坚持党要管党、从严治党。
四大考验：面临的执政、改革开放、市场经济、外部环境
四大危险：精神懈怠、能力不足、脱离群众、消极腐败
3、新的历史起点上把中国特色社会主义伟大事业全面推向前进的大政方针是？
坚定不移依靠改革开放；坚定不移走科学发展道路；坚定不移走中国特色社会主义政治发展道路；坚定不移发展社会主义先进文化；坚定不移推进社会主义和谐社会建设。
4、中央提出开展的创先争优活动主要内容是什么？
创建先进基层党组织、争当优秀共产党员。
5、今年，中石化集团公司党组决定在中国石化全系统开展员工大讨论的名称是？ 开展‚打造高度负责任、高度受尊敬企业‛员工大讨论。
6、国企员工最重要的责任有哪些，如何负起责任？
国企员工要坚定不移地承担起经济责任、政治责任和社会责任。要负起责任要有良好的素质、良好的作风和良好的心态。
7、什么企业才是“高度受尊敬”企业，如何才能打造“高度受尊敬”企业？
最能为社会创造价值和财富、最受投资者青睐、最受客户信任、最受员工爱戴、最受社会和民众欢迎的企业，才是‚高度受尊敬‛企业。
要靠加快发展、贡献国家的突出业绩赢得尊敬；要靠廉洁从业、执行有力的过硬作风赢得尊敬；要靠服务社会、造福职工的实际行动赢得尊敬；要靠以油为重、艰苦奋斗的形象展
示赢得尊敬。
8、今年，局党委为贯彻落实中央、省委和集团公司党组领导对胜利油田发现50周年产油10亿吨的批示讲话精神，在油田开展大讨论的名称是？
‚思想再解放、观念再转变、潜力再认识、推进科学发展‛大讨论。
9、从哪些方面进行思想再解放、观念再转变、潜力再认识和推动科学发展？
一是要在深化认识、对标赶超、持续创新中促进思想再解放。
二是要转变四个观念、树立四个新理念：要转变油田己经到稳产阶段的观念，树立油田还有大潜力、还会大发展的新理念；要转变矿区基地服务等领域的发展思路，树立油地共建、合作共赢的新理念；要转变主要靠产值和规模体现企业竞争能力的观念，树立讲求科技含量、讲求劳动生产率的新理念；要转变对石油石化行业传统发展模式的认识，树立绿色、清洁、低碳的发展新理念。
三是要进一步深化油田资源、技术、管理和人才潜力的再认识。
四是要推进科学发展：坚定信心，凝聚共识，谋划落实好挖掘资源潜力、加强科技创新、推动矿区共建、推行清洁生产，促进油田转方式、调结构、提质量等方面的举措，在不断转化大讨论成果中切实把中央领导批示要求、山东省委省政府和中国石化党组主要领导的讲话精神落到实处。
10、机关干部到基层“三同”活动具体是指？
机关干部到基层一线同吃、同住、同劳动。
11、创先争优活动要实现的目标是什么？
推动科学发展、促进企业和谐、服务职工群众、加强基层组织。
12、集团公司开展创先争优活动的主题是什么？
大力开展‚比学赶帮超‛活动，强‚三基‛、除‚四害‛，努力建设具有较强国际竞争力的跨国能源化工公司。
13、2011年油田主题活动是什么？
创先争优、比学赶帮超暨精细管理深化年活动。
14、“四害”的具体内容是什么？
安全环保事故、不稳定事件、质量事故、腐败案件等损害企业形象、危及企业根基的四种危害。
15、“四强”党支部和“四优”共产党员的内涵分别是什么？
“四强”是指政治引领力强、推动发展力强、改革创新力强、凝聚保障力强，“四优”是指政治素质优、岗位技能优、工作业绩优、群众评价优。
16、党员干部“三先”工作制度具体指什么？
‚三先‛是指方针政策党员先学习、重大事项党员先参与、急难险重任务党员先承担。
二、文化建设部分（6个）
1、新时期胜利精神是什么？
从创业走向创新，从胜利走向胜利。
2、新时期胜利油田的共同愿景是什么？具体构想分为哪三个阶段？
百年创新，百年胜利。
第一阶段——‚十一五‛期间原油年产量保持在2700万吨以上；
第二阶段——胜利油田成立60周年的时候，实现‚开发60年、探明60亿‛，油气生产在较高水平上运行；
第三阶段——胜利油田成立100周年的时候，实现‚持续百年创新、建设百年胜利‛，继续保持全国大油田的地位，创造胜利百年辉煌。
3、当前和今后一个时期，胜利文化建设的总体思路是什么？
以贯彻落实集团公司企业文化建设纲要为主线，坚持‚油田与心田共建，文化与文明共创‛，大力实施‚胜利心田‛工程，推动胜利文化建设取得新突破、新进展。
4、“三老四严”的具体内容是什么？
‚三老四严‛：对待革命事业，要当老实人、说老实话、办老实事，对待工作要有严格的要求、严密的组织、严肃的态度和严明的纪律。
5、油田在新形势下致力于倡导和构建什么样的良好局面？
心齐、气顺、劲足、家和。
6、请说出您单位的团队精神和团队愿景是什么？
三、机关“三基”创建部分（10个）
1、油田机关“三基”工作的内涵是什么？
机关‚三基‛工作的内涵包括以党支部建设为核心的队伍建设；以岗位责任制为重点的基础工作；以岗位练兵为主要内容的基本功训练。
2、油田机关“三基”工作的“三全”管理模式是什么？
全方位覆盖、全过程管理、全员参与。
3、油田机关“三基”创建活动的载体是什么？
创优、争银、夺金。
4、油田机关“三基”工作的目标是什么？
把油田各级机关建设成为‚服务高质量、办事高效率、工作高水平，基层满意、群众满意、领导满意‛的‚三高三满意‛机关。
5、党支部“三会一课”是什么？
党员大会、党支部委员会、党小组会和党课。
6、“5S”管理内容是什么？
整理、整顿、清扫、规范、素养。
7、请说出你本人的岗位责任制内容？
8、请简要谈一谈你今年参加哪些基本功训练以及成效？
9、谈谈你对机关“三基”规范化创建、动态化管理的认识和看法？
10、谈谈你对加强机关“三基”创建工作的意见和建议？
四、生产经营部分（5个）
1、2011年油田生产经营目标任务是？
新增探明石油地质储量1.15亿吨，生产原油2734万吨、天然气5亿立方米；新建原油产能343万吨，新增石油可采储量2740万吨，实现储采平衡。加工原油180万吨。
2、2011年以及“十二五”油田生产经营建设的主要任务是？
加快转变发展方式，全力打好两个战役，着力提升三种能力，突出六个重点方向，全面完成‘十二五’任务目标，实现油田的科学发展。
3、“两个战役”的内容是什么？
东部老区保卫战和西部新区进攻战。
4、“三种能力”的内容是什么？
保障能力、竞争能力和盈利能力。
5、“六个重点方向”的内容是什么？
加快海上、加大低渗、优化稠油、深化水驱、提升三采、突破西部。
五、安全生产部分（12个）
1、今年全国安全生产月活动的主题是什么？
安全责任，重在落实。
2、中石化集团公司决定开展为期几年的“我要安全”主题活动？
3年。
3、HSE的三个字母含义分别是什么？
H-健康，S-安全，E-环境。
4、HSE目标是什么？
追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩。
5、HSE管理中的“三不伤害”是指什么？
不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害。
6、事故处理“四不放过”指的是什么？
事故原因调查不清不放过；职工没有受到教育不放过；没有防范措施不放过；事故责任人没有受到处理不放过。
7、安全管理中“三同时”指的是什么？
安全设施投资应纳入建设项目概算，安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
8、安全生产五要素是什么？
安全生产五要素是安全文化、安全法规、安全责任、安全科技、安全投入。
9、“安全第一”指的是什么？
当生产与安全发生矛盾时，首先是保证安全。
10、灭火的基本方法有哪些？
（1）隔离法；（2）冷却法；（3）窒息法；（4）抑制法。
11、何为“不安全行为”？
职工在职业活动过程中，违反劳动纪律、操作程序和方法等具有危险性的做法。
12、《胜利油田生产安全事故问责制暂行规定》规定：油田对事故责任人的行政处分分为哪些种？
警告、记过、记大过、降职、引咎辞职、撤职、留用察看、开除等。
六、《员工守则》部分（10个）
1、中国石化集团公司的主要业务是什么？
中国石油化工集团公司主要从事石油和天然气的勘探与开发，石油和化工产品的生产与营销以及相关产品的研发与贸易、相关工程的设计与施工，是特大型石油化工企业集团。
2、中国石化集团公司追求的目标是什么？
发展企业、回报股东、奉献社会、造福员工。
3、《员工守则》的适用范围是什么？
公司所有员工。
4、《员工守则》与规章制度的关系是什么？
《员工守则》是公司的制度规范，凝炼了公司规章制度的要求，您在遵守本《员工守则》的同时还应遵守公司的各项规章制度。
5、员工违反《员工守则》将会受到怎样的处理？
员工违反《员工守则》，公司将按照《劳动法》等国家相关的法律规定，以及公司内部相应的规定进行处理，直至开除或解除其劳动合同。
6、员工应遵循的道德规范是什么？
忠诚企业、诚实守信、爱岗敬业、遵章守纪、遵守公德。
7、员工应如何遵守工作纪律？
遵守组织纪律，听从工作指挥和安排，并按照规定程序下达指令、请示汇报。遵守岗位纪律，履行岗位职责，提高工作效率与质量，积极完成各项工作任务。遵守其他工作纪律，杜绝一切不利于工作的言行。
8、员工应如何反映合理诉求？
按照合法程序反映合理诉求，不要采取任何过激行为。
9、知识产权有哪些？
专利权、版权、商标和服务商标、科研开发成果、商业秘密、技术数据以及其他未披露
的信息专有权等。
10、员工能否利用公司网络或手机发送公司的保密信息或重要信息？
不能。
七、机关工作人员文明礼仪行为规范部分（10个）
1、《胜利油田机关工作人员文明礼仪行为规范》由几部分组成？
《胜利油田机关工作人员文明礼仪行为规范》由10个部分组成。分别是：⑴总则；⑵形象礼仪；⑶办公礼仪；⑷接待礼仪；⑸交通礼仪；⑹用餐礼仪；⑺调研礼仪；⑻公共场所礼仪；⑼监督考核；⑽附则。
2、《胜利油田机关工作人员文明礼仪行为规范》的适用范围是什么？
《胜利油田机关工作人员文明礼仪行为规范》适用于胜利油田各级机关工作人员。
3、《胜利油田机关工作人员文明礼仪行为规范》中对文明礼仪行为的总体要求是什么？ 文明、敬业、高效、廉洁。
4、工作日在办公区域应如何着装？
工作日在办公区域应着职业装，不穿戴有明显广告标志的服饰。男士不穿无领衫、背心、短裤等休闲类服装；女士不穿无袖装、超短裙和低胸、透明及露肩、腰、背的服装及休闲类服装。不穿旅游鞋、拖鞋等休闲类鞋。
5、来人时的办公礼仪有何要求？
人员来访应先请坐下，接受对方材料或咨询，并及时处理和答复。若反映的问题非本部门负责，应认真、耐心向对方解释，并引导至相关负责部门。对不能即时处理的事务，要说明原因，告知明确的时限及工作程序。外来人员离开时，应起身送别。
6、《胜利油田机关工作人员文明礼仪行为规范》中对机关工作人员到基层单位调研时讲话作了什么要求？
严格遵守政治纪律和组织纪律，保持政治敏锐性，在不同场合讲话要注意掌握好分寸，符合有关政策和上级要求。推行文明用语，发现并指出基层问题时，要对事不对人，做到态度坚定，语气委婉，不得侮辱、谩骂他人。
7、接待来宾时应怎样称呼对方？
对来宾应以对方的行政职务、技术职称、学术头衔、军（警）衔、行业称呼，或以‚同志‛、‚先生‛、‚女士‛等相称。
8、《胜利油田机关工作人员文明礼仪行为规范》中对学习、落实文明礼仪不到位的单位、个人如何处罚？
对文明礼仪学习、落实不到位，群众反映多，情节严重的单位和个人，取消文明单位、文明个人的评选资格；对收到投诉和检查到的不文明行为，通过监督平台予以曝光，情节严重的，给予通报批评；屡教不改、造成恶劣影响的，给予一定的行政、经济处罚。
第15篇：处室述职报告
述职报告
从去年8月到今年8月，我刚好担任总务处副主任一年，这一年也兼任了班主任，支部书记。我在这里说是述职，其实我想谈谈自己的学习体会。一年来，我在工作中学习，在学习中工作。在师傅陈晓宾主任的亲切指导下，在各位领导、处室同仁、老师的帮助下，我逐步适应了工作的节奏，基本熟悉了工作的内容。下面就我校园安全设施检查，学校用品采购，学校基建，以及总务常规工作，向各位老师做一下学习汇报，不当之处，敬请批评指正。
一、校园安全设施的检查。
首先是消防安全设施的检查、采购、保养、维修。
我是从零开始，向师傅学习。我师傅陈晓宾主任带我一层楼一层楼的走过去，细致地手把手教我如何观察消防栓，测水压？，学校有多少消防栓，位置在什么地方，遇到情况怎么处理，什么时候该换灭火器，跟谁订购，做到节约使用，他都心中有数，而且经常抽空帮忙一起检查，一起干活，从不计较谁干多干少。 其次是要及时配合校领导、处室人员应对各种突发安全事件，协助领导和专业人员维修和处理。
今年5月底到6月底，由于新食堂施工不慎将学校的排污管道挖断，导致综合楼东面地下室被灌水，抽干了又灌水，特别是下雨，使最高时水位达50公分，雨水和生活污水一起往地下室灌，不仅导致长期浸泡腐蚀，而且可能威胁里面的药品库。陈校和我们一次又一次地去观察、抽水、拼命找原因，想办法来解决。一次次去查看，下水，尝试了很多方法，最后，终于我们改了电路，重新铺了管道，前后断断续续持续了一个月，才有效解决了问题。这次长时间维修，我也认识到，这地下管道有点复杂，看不见，只能摸索尝试各种方法，需要经验和专业知识，真是急不得，得耐心找办法，心急吃不了热豆腐！
今年7月14-15日，由于综合楼的沉降，突然拉断了天桥地下的输水管道，造成西面连接我校水管的居民区9户左右居民断水。高温缺水，居民一次次找我们算账，我们当天6点多请人修好。没想到回到家，我刚吃了半碗饭，校打电话叫我去少体校，可能少体校管我们这条线路的抽水电闸跳掉了，居民区又断水了，陈校也还没回到家，在外面小店刚吃了几个饺子，先赶到了少体校，马上安慰那些气急败坏的居民，然后请校电工修好了。我们长舒了一口气。
这些事情发生不止一次两次，我们的也经常为学校赶来救急，修这修那。从这些人和事身上，我学到的不仅是遇到突发情况怎么处理，这条电路，那条水管怎么回事等经验和知识，更重要的是他们的责任和安全意识，这是我一直要学的。
1第三、安全无小事，校园设施也要经常检查，如路灯，室外8个消火栓，风景牌等。要做好记录、备案，我也经过长时间的观察记录，初步做好学校安全设施的统计制表工作，如通过统计制表可以知道我校应急灯约13个、疏散指示牌约40个，摄像头约20个等记录，检查并配合许建明做好这些灯具等不安全因素的排查，维修。有时候要注意观察，发现问题及时处理，有一次发现综合楼西面的一块铁做的风景牌突然倒在地上，我和师傅去把他扶好，过两天不知何原因又倒了，我师父还带我一起用铲子往风景牌的铁脚的地方挖深、盖土，好了一段时间，有老师反映又倒了，我想，是不是很松，如果有学生一碰就倒，那样就更危险，万一哪个学生被砸了就麻烦了，我干脆搬来大大小小的三块石头盖上去，幸好，到现在还没倒。
实际上他们在平时也在经常动脑筋，装什么样的灯不容易被学生搞坏又安全，什么样的水龙头经久耐用又安全，像今年7月份他们帮助在生物实验室装了56台小实验灯，就是长时间上网找，店里问，协商一次又一次，最后才找到一家厂家，确定了实验室所用灯具，并创新性的使用总开关控制所有小灯，每个小灯没有独立开关，避免学生反复开关导致弄坏，而且给总开关控制台上锁。由于灯、水龙头、锁更新换代很快，许多老的东西都买不到了，他们是经常群策群力，想方设法购买和维修，出点子，保安全，保证学校的设施正常运转。可以说安全无小事，我要向他们学习经常注意观察细节，勤动脑筋，勤动手，这样才能发现一些安全问题，做到防患于未然。
二、学校用品的采购、分类、发放、保管。
一个家庭开门七件事柴米油盐酱醋茶，一样不能少。学校也像一个家一样，笔墨纸砚扫帚拖把桶盆灯空调等等，一样也不能少。比如说：
1、开学前各种用品采购。
有的可以采购多些，以备急用，做到货比三家，物美价廉，什么时候该付钱，怎么验货，怎么对照发票和清单，真是大有学问。像练习本发放前的准备，就得在开学前两个月开始订，像扫帚、练习本、拖把等要两个学期一起采购。对提桶、冯箕、脸盆要请沈国强分班级用笔写好，然后要做好及时的分类、发放、签字记录。在8月8日左右准备好并按班级人数分好，然后8月9日发放第一批高一，8月19日左右发放第二批高三，8月31日发放第三批高二。
8月19日左右要为高一体检、军训准备老师用的矿泉水、教官用的毛巾、脸盆、一次性纸杯等物品。有的时候像8月高一分班考试老师监考到12点，或者平时期中考试监考到12点多，能及时配合教务处买些点心面包之类的东西，缓解监考老师的燃眉之急。这些工作要根据校长室的安排提前做好准备，做好记
录，眼到、心到、手到，养成做工作笔记的习惯，习惯好才能把工作做好。
2、学期当中开学表彰会、运动会、高三动员大会、艺术节等活动物品的准备。为表彰会、动员大会等准备各种笔记本、奖状、水笔、篮球等物品，还要联系请人，再加上我们自己搬运运动会、艺术节所用音响、桌子板凳、运动器材等物品，当然运动会有时候有的东西需要借，总务处、体育组等老师都会帮忙。 有时候部分东西，临时增加的比较少的东西，需要自己跑去办手续，或到市场采购。遇到有特殊要求的档案袋，档案盒，要跑去档案局购买。各教研组的用具采购，要跑市信息中心，协调各种物品的登记、办理购买手续。
3、学期当中学校大型教研活动、各种会议物品的准备，茶叶、开水的供应。在我校举行的各种会议，教研活动准备茶叶、纸杯和开水，以及其他物品，这一年我们总务处协助接待了11次会议和教研活动，最多的一次一天大家一起烧了100多瓶开水，那一天电源跳闸了3次。这些小小的烧开水、准备茶叶纸杯等不起眼的工作，却很有意义，要做到热情好客，因为这有利于为一中对外提升形象，树立了好的口碑。
4、本学年市财政局加强了学校固定资产的申报购买计划、登记报废、资金调拨使用等方面的管理，这就需要学校相应能做到及时申报物品购买计划，做好固定资产登记、报废、统计造册等工作，我在学习固定资产的采购过程中，看到林军、王瑾一次次往财政局和银行跑，帮助询问各种手续办理、申报等工作，看到许建明仔细做好固定资产登记、报废等工作，我觉得这些工作需要的是耐心、细致、和不断要学习新的文件、法规、电脑操作等知识，要做好真不容易。
三、基建维修工程的参与和监督。
1、学校大型维修和基建，个别在平时进行，大部分都是在暑期完成的。我基本暑期大部分时间都能到学校，校园走一圈，及时了解工程进度，贯彻学校的要求，做好监督、协调、后勤服务工作。如上学期田径场音响系统的增加工程，我从工程预算、物品采购清单，协议签署等方面去学习，参与、监工，像音响线、音柱等的价格、品牌等方面，在师傅的指导下，我努力去通过市场、网络、请教许建明和沈国强等专家，初步了解了这些工程的一些专业术语，质量评价等内容，还是我师傅说得好：不同的东西，要多比较，多问几家，做到价格质量等行情心中有数，最起码不要全闷在骨里。
2、根据校长室的安排和施工，我校今年车位增加了13个，学校大门地基抬高15公分，更新了有轨道的新大门，有利于减少汽车进出向下的冲击力，增加了大门开的宽度，更加安全。
还有艺术楼精品场馆开建、画室装饰，艺术楼楼顶的防水处理等工程，以及
地下室画室开窗5扇，开门一扇，隔开画室4间等。在陈校和我师傅的指导和帮助下了解参与一些食堂建设，食堂货运电梯的招标，食堂餐饮项目的招标会等等。 这些工程我参与了解工程进度，所用材料，质量要求，帮助协调汇报他们所遇到的问题，今天他们要什么工具，工程进度是否符合要求，明天他们遇到什么问题，需要汇报、协商等等。通过这一年的忙碌，我认识到总务处几乎每天都不能缺人，谁有事出去办个事几天，都要把事情交代好，委托同事帮忙值班。所以，我跟其他同事一起，几乎每天都要来学校，有时候中午太热，就吃盒泡面，下午继续在值班，以防万一施工人员他们有事或需要什么东西，等等，尽管辛苦，但想到能把事情做好，确保暑期上课和平时上课的正常进行，心理是十分欣慰和高兴的。
四、协助处室同仁做好总务处的常规工作。
1、撰写处室工作计划和总结，对各项维修做好维修统计和总结。
对各项修理维修做好统计工作，我是在项主任、许建明、沈国强大量工作的基础上做的统计，比如这一年我校对教室、充电室修理 共145次，还对寝室卫生间一半以上电源线路进行了大维修，对寝室、教学楼的水龙头维修约100次，更换水龙头约30个。课桌椅维修更换大约共计130次，其中更换防盗门锁大约30次，修理门窗、消防箱盖、办公桌约50次，对音乐教室添置、更换课桌椅共50套，对投影仪附件进行的维修更是数不胜数。
汇总排好暑期各项维修、基建安排计划表，如今年暑假在排维修安装表时又增加装140把电扇，修卫生间漏水6间，修老师办公桌抽屉35个，更换灯具约214个，更换三角阀、软管、总阀共58个等等。
2、协助处室完成学校各项活动会场布置，物品准备、桌子板凳安排，学校维修、安全检查记录等常规工作。像今年暑期的基建维修安排表，从7月4日开始，到8月底，我们对学校各项维修进行时间上的安排，像教室寝室等维修安装，如教室黑板刷油漆，部分教室刷白，做油墙，寝室补瓷砖，装空调、电扇、灯具等等，内容多，时间长，项主任、许建明和沈国强经常来督查、一次次督促他们干活，保证时间不耽误，工作顺利，这些工作需要细致、耐心、以及坚持的精神，更需要专业的知识和经验，这些很多都是书本上学不来的，需要我在工作中努力学习，增长才干！
以上是我学习做的一些工作，有的事情尽管是我负责的，但工作是大家一起做的，因此我要感谢一年校领导对我的支持，感谢处室各位同志对我的帮助，更感谢各位老师的支持。这一年的主题是学习，学无止境，我会继续努力，学习、学习、再学习!，实践、实践、再实践! 干干净净做事，清清爽爽做人！不断改进工作作风，提高工作能力，使校园更美好，环境更舒心！
第16篇：公司总部部分处室负责人竞聘岗位职责及任职条件
公司总部部分处室负责人竞聘岗位职责及任职条件
一、财务部资产税务处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1负责公司系统产权界定、产权登记、产权年检管理，理顺产权关系；
1.2负责公司系统固定资产管理、财产保险管理、股权投资管理工作，负责审核各分、子公司重大资产处置事项，审核清产核资、资产评估工作结果；
1.3负责公司系统体制改革涉及的资产财务管理，审核合并、分立、清算等事项涉及的资产财务处理方案；
1.4负责公司系统税收筹划，检查、指导分、子公司依法开展税务管理。
2、任职条件
2.1准入学历：大学本科2.2专业及其相关性要求
2.2.1专业：企业管理、财政税务或财务会计专业
2.2.2相关性要求：可以相关2.3经验
2.3.1五年以上电力企业管理工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2有两年以上下一级岗位工作经验。2.4知识技能
2.4.1熟悉财务管理和会计专业基本知识；2.4.2熟知资产、产权、保险、税务、企业改革重组等方面法律法规；
2.4.3掌握税收筹划技能。2.5能力及素质要求
2.5.1熟悉国家方针政策，具有较强的对外沟通协调能力；
2.5.2具有较强的组织管理能力；
2.5.3具备较强的政策领悟能力和分析能力。
二、生产技术部科技处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1组织编制公司科技规划、年度重点科技计划；
1.2组织编制推动公司科技进步的有关制度、办法，并监督执行；
1.3推动和指导公司系统科技工作；
1.4组织重大科技成果鉴定、验收和评审及推广应用。
2、任职条件
2.1准入学历：大学本科2.2专业及其相关性要求
2.2.1专业：电力系统、电力技术管理2.2.2相关性要求：可以相关2.3经验
2.3.1五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2有两年以上下一级岗位工作经验。2.4知识技能
2.4.1熟悉国家及电力行业政策法规，掌握专业管理的有关规定和管理办法；
2.4.2掌握电力企业生产技术管理知识、电力技术发展方向和技术创新的有关知识。
2.5能力及素质要求
2.5.1具有较强的组织协调能力；
2.5.2具有较强的创新能力和文字表达能力。
三、农电管理部农电管理二处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1负责农电政策研究，制定农电发展战略；1.2负责农电管理模式研究，研究制定公司农电体制改革指导意见和工作原则；
1.3负责组织调查研究各省公司农电体制改革中存在的问题，审核省公司农电体制改革方案，指导省公司开展农电体制改革；
1.4负责制定公司农电宣传工作重点和宣传方案。
2、任职条件
2.1准入学历：大学本科2.2专业及其相关性要求
2.2.1专业：电力系统、电力经济管理2.2.2相关性要求：可以相关2.3经验：
2.3.1五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2有两年以上下一级岗位工作经验。2.4知识技能
2.4.1熟悉国家农电政策；
2.4.2熟悉企业管理、项目管理和电网规划方面的知识。
2.5能力及素质要求
四、审计部审计二处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1负责审计工作计划管理，草拟年度审计工作计划，编写工作总结；
1.2负责组织内部审计工作，组织对公司及其所属企业的资产、负债、损益和财务收支实施审计；组织任期经济责任审计；组织内部控制制度审计评价，财经法规审计；组织资产经营责任审计，预算执行情况审计及经济效益审计；组织、指导建设项目审计，参与重大基建项目招投标、合同谈判等工作；
第17篇：公司总部部分处室负责人竞聘岗位职责及任职条件
一、财务部资产税务处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1负责公司系统产权界定、产权登记、产权年检管理，理顺产权关系；
1.2负责公司系统固定资产管理、财产保险管理、股权投资管理工作，负责审核各分、子公司重大资产处置事项，审核清产核资、资产评估工作结果；
1.3负责公司系统体制改革涉及的资产财务管理，审核合并、分立、清算等事项涉及的资产财务处理方案；
1.4负责公司系统税收筹划，检查、指导分、子公司依法开展税务管理。
2、任职条件
2.1准入学历：大学本科2.2专业及其相关性要求
2.2.1专业：企业管理、财政税务或财务会计专业
2.2.2相关性要求：可以相关2.3经验
2.3.1五年以上电力企业管理工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2有两年以上下一级岗位工作经验。2.4知识技能
2.4.1熟悉财务管理和会计专业基本知识；2.4.2熟知资产、产权、保险、税务、企业改革重组等方面法律法规；
2.4.3掌握税收筹划技能。2.5能力及素质要求
2.5.1熟悉国家方针政策，具有较强的对外沟通协调能力；
2.5.2具有较强的组织管理能力；
2.5.3具备较强的政策领悟能力和分析能力。
二、生产技术部科技处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1组织编制公司科技规划、年度重点科技计划；
1.2组织编制推动公司科技进步的有关制度、办法，并监督执行；
1.3推动和指导公司系统科技工作；
1.4组织重大科技成果鉴定、验收和评审及推广应用。
2、任职条件
2.1准入学历：大学本科2.2专业及其相关性要求
2.2.1专业：电力系统、电力技术管理2.2.2相关性要求：可以相关2.3经验
2.3.1五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2有两年以上下一级岗位工作经验。2.4知识技能
2.4.1熟悉国家及电力行业政策法规，掌握专业管理的有关规定和管理办法；
2.4.2掌握电力企业生产技术管理知识、电力技术发展方向和技术创新的有关知识。
2.5能力及素质要求
2.5.1具有较强的组织协调能力；
2.5.2具有较强的创新能力和文字表达能力。
三、农电管理部农电管理二处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1负责农电政策研究，制定农电发展战略；1.2负责农电管理模式研究，研究制定公司农电体制改革指导意见和工作原则；
1.3负责组织调查研究各省公司农电体制改革中存在的问题，审核省公司农电体制改革方案，指导省公司开展农电体制改革；
1.4负责制定公司农电宣传工作重点和宣传方案。
2、任职条件
2.1准入学历：大学本科2.2专业及其相关性要求
2.2.1专业：电力系统、电力经济管理2.2.2相关性要求：可以相关2.3经验：
2.3.1五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2有两年以上下一级岗位工作经验。2.4知识技能
2.4.1熟悉国家农电政策；
2.4.2熟悉企业管理、项目管理和电网规划方面的知识。
2.5能力及素质要求
四、审计部审计二处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1负责审计工作计划管理，草拟年度审计工作计划，编写工作总结；
1.2负责组织内部审计工作，组织对公司及其所属企业的资产、负债、损益和财务收支实施审计；组织任期经济责任审计；组织内部控制制度审计评价，财经法规审计；组织资产经营责任审计，预算执行情况审计及经济效益审计；组织、指导建设项目审计，参与重大基建项目招投标、合同谈判等工作；
1.3负责协调外审工作，协调、配合审计署及其分支机构对公司及子、分公司的审计工作；协调监事会对公司开展的活动；组织、协调、配合社会中介机构年报及专项审计。
2、任职条件
2.1准入学历：大学本科2.2专业及其相关性要求
2.2.1专业：财务经济类专业2.2.2相关性要求：可以相关2.3经验：
2.3.1五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2有两年以上下一级岗位工作经验。2.4知识技能
2.4.1熟悉审计、企业管理专业知识；2.4.2掌握审计实务。2.5能力及素质要求
2.5.1具有较强的政策领悟能力；
2.5.2具有较强的组织协调能力和文字表达能力。
五、党群工作部群众工作处处长或副处长1名
1、岗位主要职责1.1工会工作
1.1.1参与公司企业文化建设的具体实施；负责公司群众性文体活动的开展；
1.1.2参与制定、实施公司有关劳动保护、职工福利、女职工权益保护等涉及职工权益的政策；开展劳动保护、安全监督培训工作；
1.1.3参与公司安全大检查、公司重大人身伤亡事故和其他严重损害职工健康问题的调查；
1.1.4检查、指导基层工会的民主管理、民主监督工作。
1.2青年工作
1.2.1负责落实党和上级有关青年工作的方针、政策，依法维护青年职工权益；
1.2.2参与开展公司系统共青团“号、手、队、岗”活动及“公司十大杰出青年”评选活动；
1.2.3负责青工技术比武、业务培训及创新创效活动的开展；
1.2.4负责联系公司共青团服务青年有关活动事宜。
2、任职条件
2.1准入学历：大学本科2.2专业及相关性要求2.2.1专业：不做要求
2.2.2相关性要求：允许无关2.3经验
2.3.1五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2有两年以上下一级岗位工作经验。2.4知识技能
2.4.1熟悉国家工会工作方面的相关政策、规定；
2.4.2领悟企业文化工作的内涵并能进行具体实施工作。
2.5能力及素质要求
2.5.1具有较强的政策领悟能力；2.5.2具有较强的组织管理能力。
六、信息中心系统规划处处长或副处长1名
1、岗位主要职责
1.1贯彻落实国家信息化有关法律法规和政策规定；
1.2协调管理公司信息化规划、标准、项目计划、预算和评估考核；
1.3负责公司系统信息化工作综合性管理工作，发挥检查、协调、指导、服务作用。
2、任职条件
2.1准入学历：大学本科2.2专业及其相关性要求
2.2.1专业：电力系统、计算机、自动化、信息或者通信等相关专业
2.2.2相关性要求：可以相关
2.3经验
2.3.1五年以上电力企业工作经历，两年以上基层工作经历；
2.3.2有两年以上下一级岗位工作经验。2.4知识技能
2.4.1熟悉国家及电力行业政策法规，熟悉本企业各项管理规章制度和本专业有关规定和管理办法；
2.4.2掌握电力企业信息化基本知识，熟悉电力企业现代化管理方式和手段，了解电网企业生产、基建、经营管理基本知识。
2.5能力及素质要求
2.5.1具有较强的语言、文字表达能力；2.5.2具有较强的协调、管理能力；
2.5.3具有较强的专业分析判断能力。
七、信息中心安全运行处处长或副处长1名
第18篇：证监局一季度投资者教育工作总结
证监局一季度投资者教育工作总结
一季度，各证券期货经营机构以“”国际消费者权益保护日活动为契机，把股指期货和融资融券等新业务作为宣传教育重点，开展了丰富多彩、形式多样的投资者教育活动，主要呈现出以下特点：
一、加强组织领导，明确教育责任
1、明确任务。我局在年初就全面部署了投资者教育工作，明确投资者教育工作任务为“二个重点、四项内容、
四位一体、四级层次、二大目标”。“二个重点”即围绕股指期货、融资融券业务广泛开展宣传教育，“把规则讲透，把风险讲够”；“四项内容”就是以新市场、新业务、新产品、新入市投资者为
主要宣传内容和对象；“四位一体”就是把投资者的教育、服务、管理和保护整个过程融为一体；“四级层次”即建立和完善监管部门督导检查，行业协会组织落实，各证券期货、基金销售机构具体实施，社会广泛参与的四级层次教育长效机制；“二大目标”即一方面让投资者了解市场和投资品种，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；另一方面努力培育理性、成熟、专业、有风险控制能力的投资者。
2、建立责任制。辖区各机构都成立了投资者教育工作领导小组，由专门的部门和人员负责投资者教育工作。同时将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，在客户开（销）户、日常交易、资金存取、客户营销、服务、管理、回访、信访投诉等各业务环节建立了岗位员工的投资者教育职责，全员做好投资者教育工作。
3、重视规则宣传。证券期货业协会统一监制股指期货、融资融券等业务
流程、开户条件和业务规则宣传展板，由辖区各机构统一张贴公示，重点开展新业务、新产品、新入市投资者教育。
二、采取多种形式，开展全方位、立体化的教育活动
1、开展丰富多彩的活动。一是利用投资者园地这一常规形式，加强风险揭示和证券知识、投资品种、业务规则、法律法规的宣传教育；二是印制投资者教育手册和业务宣传手册，现场摆放、现场讲解，主动揭示风险；三是利用短信平台，让客户了解投资常识，熟悉交易品种；四是通过公司网站介绍投资技巧、业务类型、交易品种和政策变化，进行风险提示，加强宣传引导；五是举办投资者教育讲座、论坛和报告会，对投资者进行专题培训；六是与新闻媒体合作，开办投资者教育专栏，营造舆论宣传氛围；七是投资者教育走进社区，传播投资理念，培养投资习惯，扩大教育覆盖面。
2、开展“”投资者教育主题活动。
辖区各证券、期货经营机构以“”消费者权益保护日活动为契机，广泛开展了风险教育与执业规范为重点的“我与投资者在一起”——“”投资者教育与优质服务系列活动。引导和帮助投资者学习证券期货法律法规和基础知识，加强股指期货、融资融券风险教育，进一步巩固了“防范非法证券投资咨询、非法证券委托理财”活动效果，丰富了宣传内容。格林期货银川营业部在“”投资者教育活动宣传现场，发放了1000多份“告广大投资者书”、“股指期货知识”等宣传材料。南京证券银川新华东街营业部和吴忠迎宾大街营业部积极参加由自治区工商局、消费者协会、日报报业集团和报业传媒有限公司联合主办，法治新报承办的“消费服务示范单位（窗口）”评选活动，并荣获“全区消费服务示范单位”称号。
三、突出重点，着力做好股指期货和融资融券业务风险教育工作
华泰证券银川解放东街营业部通
过每周一次的“紫金大讲堂”视频讲座，向投资者讲解融资融券、股指期货基本知识及开户流程、交易规则、风险特征等系列内容；银河证券银川新华西街营业部1-2月在《银川晚报》开设了股指期货投资者教育专栏；甘肃陇达期货银川营业部利用短信平台每周开展股指期货业务宣传，加深投资者对股指期货的了解，取得了投资者对投资者适当性制度的理解和支持。
四、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶
南京证券银川文化东街等营业部依托客户关系管理（crm）系统，将营业部所有客户细分到客户经理名下，客户经理通过crm系统加强对投资者的分析和研究，按照客户的操作习惯和风险承受能力，有针对性地为客户进行风险提示和服务，针对不同类型的投资者提出不同的服务方案，提高了客户服务质量。同时，也极大地提升了投资者教育工作的质量。华泰证券银川解放东街营业部
通过crm系统加强新客户的回访力度，结合当前市场状况向客户提示市场风险，了解客户经理和证券经纪人开发客户时是否有违规现象，提醒客户投诉举报违规行为、维护自身合法权益，还对违规人员进行通报并给予处罚，在改善服务的同时获得了良好的投资者教育效果。
五、发挥新闻媒体的优势，营造浓厚的投资者教育宣传氛围
今年一季度，辖区各证券、期货营业部积极加强与新闻媒体的合作，通过发表投资者教育专栏文章、开办投资理财讲座等多种形式，不断扩大投资者教育宣传力度和覆盖面，营造浓厚的投资者教育宣传氛围，进一步深化投资者教育工作，取得了良好的效果。
第19篇：0615证监局深证局机
深证局机构字„2011‟129号
关于做好证券公司直接投资业务 纳入常规监管有关工作的通知
深圳各证券公司：
为做好证券公司直接投资业务纳入常规监管工作，中国证监会机构部（以下简称“机构部”）近期印发了《证券公司直接投资业务监管指引》（以下简称“《监管指引》”），我局现将《监管指引》予以转发，并就相关要求通知如下：
一、辖区证券公司应循序渐进、平稳有序开展直接投资业务
（一）证券公司应当综合评估自身的业务状况、人才储备、风控能力等因素，结合公司实际情况和发展规划，在具备条件、准备充分的基础上，审慎确定开展直接投资业务的时机。
（二）拟开展直接投资业务的证券公司，应当具备健全的净资本补足机制，并对净资本指标进行敏感性分析和压力测试。原则上证券公司应当在设立直投子公司之前，通过增资扩股等方式适当增加净资本，确保设立直投子公司后证券公司仍然具有足够的抗风险能力。
（三）按照循序渐进、平稳有序的原则，先允许具备以下条件的证券公司开展直接投资业务，下一步视市场发展和证券公司直接投资业务运作、监管情况，再逐步放宽条件，允许其他证券公司开展直接投资业务：最近一次分类评价为A 类，最近一期净资本不低于15 亿元，具备证券承销业务资格；或者最近一次分类评价不低于B 类，最近一期净资本不低于15 亿元，最近3 个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在5 个以上，或股票、可转债主承销金额在100 亿元以上。
（四）辖区具备条件的证券公司拟设立直投子公司，应当事先向我局报告。我局自收到报告之日起15 个工作日内，根据日常监管掌握的情况，对证券公司合规情况做出判断，并向合规情况不存在需要整改事项的证券公司出具无异议函。
证券公司取得无异议函后，应当按照法定程序对公司章程有关对外投资重要条款进行变更，在公司章程中明确规定公司可以设立直投子公司。证券公司变更公司章程重要条款获得批准后，可以设立直投子公司。
（五）直投子公司拟设立首只直投基金的，应当履行以下程序：
1、证券公司应当对直投子公司成立以来运作情况，以及《监管指引》落实情况进行总结评估，向我局提交评估报告。
2、我局原则上自收到证券公司评估报告之日起20 个工作日内，对证券公司直接投资业务开展情况及合规情况进行现场检查。现场检查未发现重大问题的，我局将向证券公司出具监管意见函。
3、证券公司向机构部报送设立直投基金的有关材料（材料目录见附件2）。机构部自收到证券公司有关材料之日起20 个工作日内，向证券公司出具无异议函。
4、现场检查发现重大问题的，我局将依法对证券公司采取监管措施。证券公司完成整改之前，将限制直投子公司设立直投基金。
二、按照国家有关部门的规定，目前设立产业投资基金仍然处于试点阶段，因此证券公司或其直投子公司投资、管理的产业投资基金，应当由国家有权部门依据相关规定予以批准。
证券公司或其直投子公司投资、管理产业投资基金，应当事先向机构部报送有关材料（材料目录见附件3），并取得机构部出具的无异议函。
证券公司或者其直投子公司管理的产业投资基金，还应当符合《监管指引》关于设立直投基金的有关要求。
三、辖区证券公司应认真履行股东职责，强化对直投子
3 公司的稽核与管理，督促直投子公司严格遵守法律、行政法规和《监管指引》，落实监管要求，不断完善内部控制制度，稳健开展业务，切实防范风险。
四、辖区证券公司在开展直接投资业务中应不断完善有关防范利益冲突、强化信息披露、控制投资风险、加强投资者适当性管理的制度安排，切实做好舆论引导工作，建立健全舆论监督及市场质疑快速反应机制。
五、我局将进一步加强对证券公司开展直接投资业务的日常监管，发现问题的，将按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，对证券公司采取监管措施，严肃追究违法违规公司及个人的责任。
六、我局将持续跟踪辖区内证券公司直接投资业务开展情况；证券公司直接投资业务遇到新情况和新问题的，应当及时研究，并向我局报告。
附件：1.证券公司直接投资业务监管指引
2.直投子公司设立直投基金材料目录及报送方 式
3.证券公司、直投子公司投资、管理产业投资基 金材料目录及报送方式
二○一一年七月十五日
4 附件1：
证券公司直接投资业务监管指引
一、证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。
二、直投子公司限于从事下列业务：
（一）使用自有资金对境内企业进行股权投资；
（二）为客户提供股权投资的财务顾问服务；
（三）设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；
（四）在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；
（五）证监会同意的其他业务。
三、证券公司设立直投子公司应当符合下列要求：
（一）公司章程有关对外投资的重要条款应当明确规定公司可以设立直投子公司；
（二）具备较强的资本实力和风险管理能力，以及健全的净资本补足机制。对净资本指标进行敏感性分析和压力测试，以确保设立直投子公司后各项风险控制指标持续符合规定；
（三）经营合法合规，不存在需要整改的重大违规问题；
（四）投资到直投子公司、直投基金、产业基金及基金管理机构的金额合计不超过公司净资本的15%，并在计算净资本时按照有关规定扣减相关投资；
（五）与直投子公司在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立，不得违规干预直投子公司的投资决策；
（六）具有完善的内部控制制度和良好的风险控制机制，能够有效进行风险控制和合规管理，防范与直投子公司发生利益冲突、利益输送风险；
（七）公司网站公开披露公司开展直接投资业务建立的各项制度、防范与直投子公司利益冲突的具体制度安排，以及设立的举报信箱地址或者投诉电话；
（八）除证监会同意外，公司及相关部门不得借用直投子公司名义或者以其他任何方式开展直接投资业务；
（九）担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商的，自签订有关协议或者实质开展相关业务之日起，公司的直投子公司、直投基金、产业基金及基金管理机构不得再对该拟上市企业进行投资；
（十）加强公司的人员管理，严禁投行人员及其他从业人员违规从事直接投资业务。公司保荐代表人及其他投行人员书面承诺勤勉尽责，不向发行人提出不正当要求，不利用工作之便为个人或者他人谋取不正当利益。证券公司控股其
6 他证券公司的，只能由母公司设立1 家直投子公司。
四、直投子公司开展业务应当符合下列要求：
（一）管理人员和从业人员应当专职，不得在证券公司领取报酬；董事长、监事长和总经理、副总经理等管理人员，应当正直诚实、品行良好，具备相应的经营管理和专业能力；董事（包括董事长）、监事（包括监事长）、投资决策委员会成员可以由证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员或者外聘专家兼任；投资决策委员会成员中，直投子公司的人员数量不得低于二分之一，证券公司的人员数量不得超过三分之一；投资决策委员会成员中的证券公司人员，应当限于证券公司从事风险控制、合规管理、财务稽核等工作的人员，不得有证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员；董事（包括董事长）、监事（包括监事长）、投资决策委员会成员由证券公司人员兼任的，证券公司和直投子公司应当建立专门的内部控制机制，解决可能产生的利益冲突；
（二）建立健全独立的投资决策机制，明确投资项目选择标准、投资比例限制、投资决策权限以及相关业务流程，提高投资决策、执行、监督的透明度，有效控制和防范决策风险；
（三）建立投资决策回避制度，直投子公司业务人员、投资决策委员会成员或者董事会成员与拟投资项目存在利益关联的，应当回避；
（四）资金投向不得违背国家宏观政策和产业政策；
（五）不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人；
（六）建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险；
（七）通过直投子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排；
（八）建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料；
（九）坚持市场化运作原则，引进专业人才，建立专业团队，树立品牌意识，促进合理竞争。
五、直投子公司设立直投基金，应当符合《公司法》、《合伙企业法》等有关法律法规的规定。直投子公司投资设立直投基金管理机构的，直投基金管理机构应当采取有限责任公司或者有限合伙企业形式。
首只直投基金运行满1 年的，证券公司应当对其运作情况进行评估，并向证券公司住所地证监局提交评估报告。首只直投基金经评估运作良好、符合各项要求的，直投子公司可以根据市场需要和自身管理能力，设立多只直投基金。
六、直投子公司设立直投基金应当符合下列要求：
（一）直投基金的设立应当符合有关法律法规的规定，
8 方案可行，结构设计合理，各方主体责任清晰明确；
（二）直投基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过五十人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金；
（三）直投子公司应当加强投资者适当性管理，合理确定投资者筛选标准和程序，了解投资者的投资经验、收益预期和风险承受能力，基于了解的情况，按照投资者筛选标准和程序，公平对待潜在投资者，审慎确定适当的资金筹集对象；
（四）直投基金应当委托独立的商业银行等第三方机构对基金资产进行托管；
（五）直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人；
（六）直投基金的投资方向不得违背国家宏观政策和产业政策；
（七）建立健全直投基金的内部控制制度，切实防范直投基金与直投子公司、直投基金管理机构、证券公司之间的利益冲突及利益输送，实现人员、机构、财务、经营管理、业务运作、投资决策等方面相互独立；
（八）建立健全直投基金的投资决策流程和风险控制制度，防范投资风险；
（九）直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者
9 出资，并拥有管理控制权；
（十）直投子公司可以按照市场惯例依法建立其管理团队的跟投机制，证券公司应当禁止证券公司的管理人员和从业人员进行跟投；
（十一）证券公司、直投子公司、直投基金管理机构不得以任何方式，对直投基金或者基金出资人的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺；
（十二）证券公司及直投子公司不得对直投基金或者基金出资人提供担保，或者承担无限连带责任。
七、直投子公司完成工商登记后，证券公司应当在5 个工作日内向证券公司住所地证监局报告下列事项：
（一）直投子公司的名称、注册地、注册资本、法定代表人、业务范围等基本情况；
（二）直投子公司的董事、监事、管理人员、从业人员及投资决策委员会成员的姓名、职务、联系方式、是否存在兼职等情况；
（三）直投子公司的章程、主要制度文件以及业务发展规划；
（四）证券公司、直投子公司遵守法律法规及本指引要求的承诺；
（五）证监会要求的其他情况。
直投子公司有关情况发生变更的，证券公司应当在2 个工作日内报告证券公司住所地证监局。
八、直投子公司设立直投基金并完成资金筹集后，证券公司应当在5 个工作日内向证券公司住所地证监局报告下列情况：
（一）直投基金的运作管理方式和结构设计；
（二）直投基金的筹集对象、筹集规模、筹集方式、期限设置、资金托管机构、费用安排、管理团队配置；
（三）直投基金的投资范围和闲置资金管理方案；
（四）直投基金的投资决策制度和业务流程；
（五）直投基金的风险评估与控制措施；
（六）直投基金与直投子公司及证券公司之间的风险隔离、利益冲突防范措施；
（七）设立直投基金的有关协议和文件；
（八）直投子公司、直投基金管理机构、直投基金遵守法律法规及本指引要求的承诺；
（九）证监会要求的其他情况。直投基金有关情况发生变更的，证券公司应当在2 个工作日内报告证券公司住所地证监局。
九、证券公司应当于每月初的7 个工作日内，向证券公司住所地证监局报送直投子公司月度报告。月度报告内容应当包括直投子公司及直投基金的主要财务状况，对外投资和退出情况。
十、证券公司应当于每个会计年度结束后4 个月内，向证券公司住所地证监局报送直投子公司年度报告。年度报告
11 内容应当包括经审计的会计报表和审计报告，直投子公司及其直投基金的运营情况，对外投资和退出情况，关联交易及合规状况，内控制度执行情况。
十一、直投子公司及直投基金投资运作过程中发生重大事件的，证券公司应当在2 个工作日内报告证券公司住所地证监局。
十二、证券公司根据本指引履行报告义务，除采取书面形式外，还应当同时将电子文档上存机构监管综合信息系统（CISP 系统）。
十三、证券公司应当认真履行控股股东职责，加强对直投子公司的稽核与管理，督促直投子公司及其设立的直投基金、直投基金管理机构遵守法律法规及本指引的要求，防范直投子公司违规经营导致的证券公司声誉风险。证券公司应当建立健全内部责任追究机制，明确相关责任人。
十四、证券公司开展直接投资业务，应当建立舆论监督及市场质疑快速反应机制，及时分析判断舆论反映和市场质疑内容，进行自我检查，并向社会公众做出说明。
自我检查发现问题或者不足的，证券公司及直投子公司应当及时采取有效措施，予以纠正、整改和完善，相关情况应当报告证券公司住所地证监局，并向社会公告。
证券公司及直投子公司对存在问题未及时纠正或者整改不力的，证券公司住所地证监局应当对证券公司采取监管措施，并责令证券公司进行责任追究。
12 十
五、证券公司住所地证监局应当对证券公司开展直接投资业务进行监督管理，加强非现场检查和现场检查。现场检查可以延伸检查证券公司的直投子公司。
十六、证券公司开展直接投资业务出现违法违规行为的，证券公司住所地证监局应当按照法定程序和有关规定，依法采取监管措施，按照其性质和后果，予以立案查处，或者移送司法机关。
13 附件2：
直投子公司设立直投基金材料目录及报送方式 材料目录：
一、证券公司对直投子公司成立以来运作情况和《证券公司直接投资业务监管指引》落实情况的评估报告，以及证监局现场检查后出具的监管意见函。
二、直投基金设立方案，包括直投基金的运作管理方式和结构设计，直投基金的筹集对象、筹集规模、筹集方式、期限设置、资金托管机构、费用安排、管理团队配置、信息披露安排，直投基金的投资范围、投资限制、闲置资金管理等。
三、直投基金的投资决策制度和业务流程，防范直投基金与直投子公司及证券公司之间利益冲突、利益输送等风险，以及控制投资风险的制度安排。
四、直投基金筹集资金的意向投资者名单和认购金额，投资者筛选标准，以及签订的有关意向性协议（如有）。
五、关于材料真实、准确、完整的承诺，以及直投子公司、直投基金管理机构、直投基金遵守法律法规和《证券公司直接投资业务监管指引》要求的承诺。
六、证监会要求的其他材料。
14 报送方式：
为减轻公司负担，提高工作效率，建议证券公司以邮件快递方式报送材料，并请务必在材料中注明联系人的姓名、手机、电子邮箱。收到快递材料后，将通过电子邮件确认接收材料。经审查材料存在问题的，将通过电子邮件向公司反馈意见。经审查材料不存在问题的，将通过电子邮件通知公司领取无异议函。
快递寄送地址：北京市西城区金融大街19 号富凯大厦A座中国证监会机构部审核处
邮编：100033
15 附件3：
证券公司、直投子公司投资、管理产业投资基金材料目录及
报送方式
材料目录：
一、产业投资基金设立方案，包括产业投资基金的运作管理方式和结构设计，筹集对象、筹集规模、筹集方式、期限设置、资金托管机构、费用安排、管理团队配置、信息披露安排，投资范围、投资限制、闲置资金管理等。
二、产业投资基金的投资决策制度和业务流程，防范产业投资基金与直投子公司及证券公司之间利益冲突、利益输送等风险，以及控制投资风险的制度安排。
三、设立产业投资基金符合国家有关产业政策和审批规定的说明，以及有权部门关于设立产业投资基金及基金管理机构的批准文件。
四、证券公司或者直投子公司投资、管理产业投资基金的内部授权文件。
五、与合作方签署的有关设立产业投资基金及基金管理机构的文件。
六、关于申请文件真实、准确、完整的承诺。
七、证监会要求的其他材料。
报送方式：
为减轻公司负担，提高工作效率，建议证券公司以邮件
16 快递方式报送材料，并请务必在材料中注明联系人的姓名、手机、电子邮箱。收到快递材料后，将通过电子邮件确认接收材料。经审查材料存在问题的，将通过电子邮件向公司反馈意见。经审查材料不存在问题的，将通过电子邮件通知公司领取无异议函。
快递寄送地址：北京市西城区金融大街19 座中国证监会机构部审核处
邮编：100033 17
A号富凯大厦
第20篇：山东证监局上市公司监管业务
山东证监局上市公司监管业务
一、上市公司监管
（一）现场监管
本 局实施该项监管工作主要依据中国证监会《关于发布〈上市公司检查办法〉的通知》（证监发[2001]46号）、《关于印发〈派出机构监管工作职责〉的通 知》（证监发[2003]86号）。本项业务包括对上市公司进行巡回检查、专项核查。巡回检查是例行的合规性检查，指本局对辖区内上市公司规范运作情况， 如公司与控股股东人员、资产、财务、业务、机构“五分开”的落实情况，公司股东大会、董事会、监事会和经理层运作情况，公司信息披露、募集资金使用和财务 情况等进行现场检查。专项核查是针对投资者投诉及社会舆论反映集中的问题以及本局日常监管中认为有必要重点关注的问题对有关上市公司进行调查核实。本局在 进行巡回检查前，将提前书面通知公司。公司接到检查通知后，应根据检查通知的要求准备有关材料并认真配合检查。对检查发现问题的公司，本局将向公司发出书 面限期整改通知，对检查中发现的涉嫌违规问题，视情节轻重分别采取内部批评或提出通报批评、公开批评、移交稽查等处理建议。被检查公司在收到限期整改通知 书后一个月内向本局提交整改报告。对整改通知书内容持有异议的，可在收到限期整改通知书后10个工作日内向本局提出申诉意见。本局受理申诉后，由非检查人 员进行复核，并于受理之日起10个工作日内提出处理意见。被检查公司的整改报告应同时报送证券交易所，并予以公开披露。对限期整改通知书持有异议并在规定 期限内提出申诉的，有异议部分在尚未有明确结论前可不予披露。
（二）公司治理监管
本 项业务主要指对本辖区上市公司的公司治理进行监管，指导和督促上市公司完善股东大会、董事会、监事会和独立董事制度，积极推动、配合相关部门规范上市公司 股东行为，增强上市公司的独立性，建议证券交易所对公司治理结构存在的重大缺陷或者拒不配合监管工作的上市公司进行风险提示。本局办理该项业务主要依据 《公司法》、《证券法》、《关于印发〈派出机构监管职责〉的通知》（证监发[2003]86号）等相关规定。
（三）上市公司信息披露监管
本 项业务主要指对上市公司披露的定期报告、临时报告等信息进行事后审阅，对审阅中发现的问题根据权限进行处理。上市公司须在公开信息披露后及时向我局报送公 告文稿和备查文件，本局将对公开披露信息进行事后审阅，保持对披露信息真实性的合理怀疑，并进行持续监管；发现疑点时，对上市公司披露信息与实际情况的一 致性进行监管。对存在重大遗漏、虚假记载或误导性陈述等问题的上市公司，根据证监会监管责任制分工的要求进行处理。上市公司发生重大突发性事件，除应及 时、真实、准确、完整地履行信息披露义务外，还应向本局报告，本局将按照分工，督促、配合地方政府及有关部门及时处置。本局办理该项业务主要依据《证券 法》、中国证监会令第40号《上市公司信息披露管理办法》、证监发
[2003]86号《关于印发〈派出机构监管职责〉的通知》等相关规定。
（四）上市公司并购重组监管
本 项业务主要指协助中国证监会上市公司监管部对辖区内上市公司重大资产重组、收购及股东持股变动等涉及上市公司并购重组事宜的申报文件进行审核，并及时上报 审核意见。通过现场检查和日常了解，掌握上市公司重大资产重组、收购及股东持股变动等情况及存在的问题，并提出处理建议；将已实施并购重组的上市公司作为 监管重点，对其并购重组后的规范运作情况及中介机构对公司的持续督导工作进行跟踪监管。本局办理该项业务主要依
据证监会《上市公司收购管理办法》（证监会 令第35号）、《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会公司字[2008]53号文）、《关于印发〈派出机构监管工作职责〉的通知》（证监发
[2003]86号）和《上市公司辖区监管责任制工作规定》（证监公司字[2005]42号）等相关规定。
1、关于上市公司收购业务方面。以要约方式收购上市公司股份的，收购人应当编制要约收购报告书，并应当聘请财务顾问向证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄 报我局；被收购公司董事会应当在收购人公告要约收购报告书后20日内，将被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送证监会，同时抄报我局；收购 人需要变更收购要约的，必须事先向证监会提出书面报告，同时抄报我局；要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化的，收购人应当在该重大变化发生之日起 2个工作日内，向证监会作出书面报告，同时抄报我局；收购期满后15日内，收购人应当向证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报我局。在收购人披露 《上市公司收购报告书摘要》后，我局根据控制权变更的实际情况和有关要求对收购人进行实地核查，并在规定时间内内向证监会报送审核意见。对以协议方式收购 上市公司股份，收购人拟申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，委托财务顾问向证监会、证券交易所提交书面报 告，同时抄报我局；收购人在收购报告书公告后30日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由，在未完成相关股份过户期间，应当每隔30 日公告相关股份过户办理进展情况。
2、关于重大资产重组业务方面。上市公司实施重大资产重组行为的，应在董事会形成决议后的次一工作日，向我局报送董事会决议、独立董事意见和上市公司重大资产 重组预案；上市公司应当在股东大会决议后，按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在3个工作日内向中国证监会申报，同时抄报我局。我局 实地核查重组方的有关情况及注入上市公司的资产和业务状况，并在受理报备材料之日起，在规定时间内根据中国证监会的要求和格式提出审核意见报送中国证监会 上市公司监管部。上市公司在重大资产重组方案实施完毕之日起3个工作日内编制实施情况报告书，向中国证监会及我局提交书面报告。自收到中国证监会核准文件 之日起60日内，重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日，向中国证监会及我局报告实施进展情况，并予以公告；此后每30日应当公告一 次，直至实施完毕。超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。
（五）上市公司退市风险防范与监管
本 项业务主要指督促辖区内上市公司充分揭示退市风险，配合地方政府和有关部门，督促、指导辖区上市公司防范因退市引发的风险并做好平移至代办股份转让系统的 工作。对可能存在退市风险的上市公司加强监管，深入分析退市风险，督促其制定退市风险化解预案，做好风险防范工作和投资者关系管理工作；加强退市风险防范 的协调工作，及时向证监会、交易所、地方政府通报可能面临退市风险公司的情况；建议相关地方政府拟定风险防范预案，防范和化解退市风险；对公司在资产重组 和复市过程中遇到的问题加强督导和协调，为已退市公司的资产重组和复市创造条件。本局办理该项业务主要依据《关于印发的通知》（证监发[2003]86号）和《上市公司辖区监管责任制工作规定》（证监公司字[2005]42号）等相关规定。
二、再融资监管
本局办理该项业务主要依据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》（证监会令[2006]30号）、《关于印发〈派出机构监管工作职责〉的通知》（证监发[2003]86号）、《上市公司辖区监管责任制工作指引（试行）》（证监公司字[2004]11号）、《关于做好为上市公司出具再融资监管意见相关工作的通知》（上市部函[2003]228号）、《关于做好为上市公司出具再融资监管意见相关工作的补充通知》（上市部函[2004]097号)、《关于启用新版
监管意见表>的通知》。上市公司在报送中国证监会新股发行申请文件同时，应将1份申请文件报本局备案。我局 在收到备案材料后10个工作日内，将结合对该公司巡回检查、专项核查及日常监管的情况向中国证监会上市公司监管部出具《上市公司证券发行监管意见表》。出 具监管意见表后，我局将对上市公司发生的重大情况进行持续关注。如果上市公司出现对再融资条件构成重大影响事件，我局将向上市部和发行部进行反馈。
三、中介机构证券从业活动监管
本 局主要依据中国证监会《关于印发〈派出机构监管工作职责〉的通知》（证监发[2003]86号）、《会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务监管责任 制》（证监会计字[2005]13号）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令[2007]41号）、《证券发行上市保荐制度暂行办法》（证 监会令[2003]18号）对辖区内从事证券业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、保荐机构及其从业人员的证券从业活动进行监管。本局在现场检 查辖区内上市公司信息披露文件、申报文件时，对相关会计与评估机构、律师事务所、保荐机构及其从业人员开展证券、期货业务活动情况进行检查，定期或不定期 对辖区内会计与评估机构的质量控制制度和内部管理制度进行巡回检查和专项检查。
对于监管中发现的问题，我局视情节轻重采取谈话提醒、出具监管关注函、限期整改通知等监管措施。针对会计与评估机构的问题，情节严重的，我局与证监会会计部沟通后还将采取出具警示函、认定不适宜从事证券期货相关业务等监管措施。
