报账员岗位廉洁风险点岗位职责

2021-05-25 来源：岗位职责收藏下载本文

推荐第1篇：报账员岗位职责

公家庄联小报账员岗位职责

1、根据上级文件精神，在校长和总务主任的指导下，编制好学校经费预决算；依据下达的年度经费计划，在总务主任的指导下制订学校分期用款计划。在执行计划时，严格遵守费用开支范围和标准，并将计划执行情况向校长和总务主任汇报。

2、严格各项财务制度，有计划地管理好学校的一切开支，做到专款专用；按照政策办事，仔细审核每一张单据凭证，做到手续完备，每一个签字都要做到符合制度标准。

3、掌管学校预算内、外库存现金和银行账户的款项，不得保留帐外公款。经常了解各部门的经费需用和使用情况，主动协助和监督各部门合理使用好各项资金，对于违反财会制度的一切开支，应坚持原则，敢于提出合理意见和建议并有权予以抵制。

4、根据财管中心规章制度的要求，认真审核、整理原始单据，填制报账凭证，做到手续完备、内容真实完善、数字准确、报账及时。

5、在严格按照物价局规定的收费范围内，负责组织学校的各项收费工作，同时开具相关票据并及时上缴银行。

6、定期清理往来款项，对学生代管款项按学期进行结算，编制代管款项结算明细表并填制报账凭证，做到多退少不补。

7、根据中心财务管理制度的规定，参与单位固定资产的日常管理，建立固定资产增减变动辅助账，参与固定资产的清查盘点工作，督促单位加强固定资产的管理。

8、定期向公开财务收支账目。

2009年9月

第一条做好现金的日常管理及收付工作，保证现金收付的正确性和合法性。第二条每天工作日结束前，及时盘点库存现金并与有关报表和凭证进行核对，做到帐实、帐表、帐证、帐帐相符。第三条严格执行现金管理制度和结算制度，根据学校规定的费用报销和收付款审批手续，办理现金及银行结算业务。对于重大的开支项目，必须经过财务主管人员、学校领导审核签章，方可办理。第四条根据审核无误的收、付款原始凭证，填制报账凭证，报账凭证的内容必须填齐，附有原始凭证。填制凭证的字迹必须清晰、工整并正确使用会计科目。根据帐务处理需要，及时将在手单据整理移交到县义保办会计主管编制记账凭证。做好每月的报帐和工资的发放工作；做到及时准确，不得无故延误。要妥善保管县义保办交回的会计账簿，会计凭证应按编号顺序，折叠整齐，及时装订成册，加盖封面、封底、盖章归档。第五条负责核对账户的日常结算，做到日清月结，月末与义保办核对存款余额。第六条及时清理帐目，督促因公借款人员及时报帐，杜绝个人长期欠款。第七条保管好现金、各种印章、要确保其安全和完整无缺，如有短缺，要负责赔偿，对于空白票据必须严格管理，专设登记薄登记，认真办理领用注销手续。保险箱密码要保密，保管好钥匙，不得转交他人。第八条严格遵守现金管理制度，库存现金不得超过定额，不坐支，不挪用，不得用白条抵顶库存现金，保持现金实存与现金帐面一致。第九条根据上级和学校的需要，编制各种报表工作。

推荐第3篇：报账员岗位职责

习水县东皇镇第四小学报账员岗位职责（试行）

一、贯彻执行国家的财经方针、政策、法律、制度，维护学校利益，对经济活动进行严格的核算和监督；给学校提供真实完整的财务资料，提高资金的经济效益。

二、加强政治学习，不断地提高政治思想水平，坚持四项基本原则，忠于职守、遵纪守法、实事求是、廉洁奉公，全心全意为学校教育第一线服务。

三、努力钻研业务，不断地丰富财经理论知识，提高业务工作能力，正确地处理会计账务，熟练运用计算技术和分析方法，做好本职工作，积极地参加上级的各种业务培训和继续教育，不断地更新专业水平。

四、与相关人员紧密配合，共同做好财务管理工作，做到事事有人管、人人有专责、办事有要求、工作有检查，保证财务工作有秩序地进行。

五、填制凭证字迹清晰、工整、不得潦草；认真地按规定设置总账、明细账、日记账，认真地记账、算账、报账。

六、按照国家相关财经规定和要求，对各种会计凭证、会计账薄、会计报表、财务计划等资料，定期收集审查核对，整理立卷，编制目录，装订成册，专人保管，以防损坏。

七、定期编制财务分析报告、财务预测和财务说明书，加强资金的使用效益。

八、及时地上报财务报表和上报每月财务的状况，为学校决策方案提供资料。

九、统一管理学校的现金收付，掌管学校预算内外现金和银行帐户的款项，记好日记账，日清月结，定期和银行对账，做到正确无误。注意检查学校备用金的库存情况，确保学校正常的办公经费。

十、熟练掌握各种收费标准和各项费用开支范围，严格把关，对任意提高收费标准和提高支出标准的行为要坚决抵制。认真审查各种报销或支出的原始凭证，凭经办人和领导签字的单据办理收付和报销手续。对违反国家规定的，应拒绝办理，内容不全，手续不完备，数字差错，所附票证与报销金额不符，以及书写不规范等，均应退回补填、更正或重写。遇有伪造单据，涂改凭证，虚报冒领款项的行为，应及时报请领导处理。对不符合规定的，在做好宣传解释的基础上，有权拒付，并及时向领导汇报。

十一、做好现金管理工作，要有计划支取现金，备用现金要放入保险柜并妥善保管好钥匙。

十二、妥善保管库存现金、空白票据和有关印章，严格掌握库存现金限额。库存现金应与账面相符，不得超出核算点核定的库存现金限额，不得坐支，不得白条抵库，不挪用公款，严守财务人员职业道德。十

三、按月做好工资和各种津贴、补贴的核算和发放工作。十

四、要严格控制借出公款，严格执行借、还款规定，要建立出纳日记，并尽量坚持记好。收支票据及时输入计算机，做到机、帐相符，并对机内的支付现金数据进行分析。

十五、提高警惕，加强责任心外出或暂时离开，要锁好抽屉，保险柜及门窗。不准别人代收、代发现金、代写支票，提取或送存巨额现金要通知保卫人员陪同保护，保守秘密，不得将财务情况向无关人员透露。财务室门窗、保险柜、资料柜要牢固有效，切实做好财务室的安全管理。

十六、编制预算，合理使用学校各项资金。如因工作失误出现的问题将追究其责任。

十七、主动请示，少出差错。对在收支资金过程中发现的问题要及时汇报，保证学校的资金管理不存在漏洞。

十八、遵守职业纪律，坚守工作岗位。十

九、完成学校领导交办的其它工作。

二0一五年三月一日

习水县东皇镇第四小学学校财务管理制度（试行）

为了规范我校财务行为，加强财务管理，提高资金使用效益，促进我校教育事业发展，根据我校具体情况，制定本制度。

一、财务管理的基本原则、任务

１、财务管理的基本原则是：贯彻执行国家有关法律、法规和财务规章制度，坚持勤俭办学的方针，正确处理事业发展需要和资金供给的关系，国家、集体和个人三者利益的关系。

２、财务管理的主要任务是：合理编制学校预算，并对预算过程进行控制管理和结算；合理配置学校资源，努力节约开支，加强核算，提高资金使用效益，加强资产管理，防止国有资产流失；建立健全学校内部管理制度；如实反映学校财务状况，对学校经济活动的合法性，合理性进行监督；按规范做好账目、单据、报表等工作，并接受上级相关部门的财务检查。

二、财务管理体制

１、学校财务管理体制是：“统一领导，集中管理”，财务工作实行校长负责制。

２、学校财务处为学校的单一财务机构，在校长领导下，统一管理学校的各项财务工作，学校设报账员一名。

３、学校财务处应根据会计业务的需要以及学校实际情况，明确分工并制定人员岗位职责，每学期对财务人员的岗位职责的履行情况进行必要的考核。

三、预算及收入管理

１、学校预算的依据是事业发展计划和任务编制的年度财务收入计划。学校财务处应在每年的一月前按有关规定编制好下上年度的财务结算和本年度的财务预算。

２、编制预算必须坚持“量入为出，收支平衡”的原则。收入预算坚持积极稳妥原则，支出预算坚持统筹兼顾，保证重点，勤俭节约的原则。

３、学校收费实行一费制。

四、支出管理

１、支出是根据学校为发展事业和开展教育教学、科研及其它活动发生的各项耗费和损失。

２、学校支出包括：

⑴事业支出。事业支出的主要内容包括：基本工资、补助工资、其它工资、职工福利费、社会保障费、公务费、业务费、设备购置费、修缮费和其它费用。

⑵专项资金支出。学校从有关部门取得的有指定项目和用途的专项资金，必须按项目使用，不得挪作他用。项目完成后并接受有关部门的检查和验收。

３、学校支出应当严格执行国家有关财务规定的开支范围及开支标准。国家没有统一规定的由财务处结合学校情况制定有关规定和开支标准，并报校长室审批。

五、资产管理

１、资产是学校占有或者使用的能以货币计量的经济资源，包括流动资产、固定资产、无形资产和对外投资等。

２、流动资产是指可以在一年以内变现或者耗用的资产。包括现金、各种存款、应收及暂付款、借出款、存货等。存货是指学校在开展教育教学、科研及其它活动过程中耗用而存储的资产，包括各类材料、消耗性物资、低值易耗品等。

３、固定资产是指一般设备单位价值在５００元以上，专用设备单位价值在８００元以上并在使用过程中基本保持原有物质形态的资产。单位价值虽未达到规定标准，但耐用时间在一年以上的大批同类物质，作为固定资产管理。

４、固定资产分类：学校固定资产一般为六类：房屋和建筑物、专用设备、一般设备、文物和陈列品、图书、其它固定资产。

５、学校财务处应结合学校具体情况，制定存货、固定资产管理制度。

六、财务监督和检查

１、财务监督是贯彻国家财经法规以及财务规章制度，维护财经纪律的保证。对违反财经法规的支出，财务处有权拒绝，同时报告领导处理。

２、财务监督包括事前监督、事中监督和事后监督三种形式。财务处对不同的经济活动实行不同的监督形式。

３、学校财务处主管有权且必须组织专业人员对学校的会计工作进行审计（包括行政、工会、食堂、基建等），并进行有效的经济核算。

４、学校财务处应接受上级有关部门的财务监督和审计。

七、财务报告和财务分析

１、财务报告是指反映学校一定时期财务状况和事业发展成果的总结性书面文件。财务处应以月报的形式向校长室和财政部门提供财务报告。而各条线必须定期以月报的形式向财务处提供财务报告。

２、财务处要定期编制财务分析报告。财务分析的主要内容包括学校事业发展和预算执行、资产使用管理、收入、支出及财务管理情况、存在的主要问题和改进措施等。

八、财务处应根据上述管理制度进一步细化，制定出有关配套的规章制度，形成科学规范的财务运行模式。

九、该制度将在实践中不断完善。

二0一五年三月一日

推荐第4篇：报账员岗位职责

报账员岗位职责（精选5篇）

在快速变化和不断变革的今天，需要使用岗位职责的场合越来越多，岗位职责主要强调的是在工作范围内所应尽的责任。大家知道岗位职责的格式吗？以下是小编整理的报账员岗位职责（精选5篇），仅供参考，欢迎大家阅读。

报账员岗位职责1

1.报账员必须持有会计从业资格证。

2.负责本单位的收人解缴和支出报账工作。

3.加强单位内部财务管理，负责管理中心备用金。

4.其他有关财务事项。

5.向中心领导及时提供中心的经费情况，做好中心领导在经费收支方面的参谋，为领导决策提供依据。

6.完成中心领导交办的其他工作。

报账员岗位职责2

1.做好本单位有关经费、预算、财务管理和监督工作。

2.及时登记现金、银行存款日记账并与岗位会计核对。

3.做好有关报表的报送及后勤服务工作。

4.经常保养、维修和检查汽车,随时保证车况良好。

5.严格遵守行车纪律，确保行车安全,不私自出车。

报账员岗位职责3

1.负责党校资金的收支管理，保证本单位工作的正常运转。

2.严格财经纪律，加强监督审核，遵守报账制度。

3.定期向领导报告财务执行情况，提供准确的.财务信息。

4.完成领导交办的其他工作任务。

报账员岗位职责4

1.认真遵守一切财务制度，依法财会。.

2.负责配合核算中心办理本单位固定资产、往来账务、工资、公积金等专项资金的核算工作。

3.负责编制、执行本单位经费的预算。

4.负责办理本单位日常经费及各项经费的收支报销业务，每月捐赠使用情况公布上墙。

5.负责本单位与核算中心的业务联系和会计信息的传递，做好领导参谋。

6.完成院长交代的其他工作。

报账员岗位职责5

1.遵守国家有关法律、法规和财经纪律，管理学校财务工作。

2.负责学校各项收入、缴交工作，向结算中心办理结报账。与中心会计做好资金核对工作。办理日常报销和资金结算等具体工作。

3.根据核定备用金标准和支出范围，支付小额开支，以及学校各项税费缴纳工作。

4.做好工资及住房公积金等社会保障资金核算、上报发放工作，协助做好代办费结算清退工。

5.负责单位使用票据购领、使用缴销工作。

6.及时向结算中心反映单位资金情况。

推荐第5篇：报账员岗位职责

报账员岗位职责

一、统一管理学校的现金收付，掌管学校预算内外现金和银行帐户的款项，记好日记账，日清月结，定期和银行对账，做到正确无误。

二、熟练掌握各种收费标准和各项费用开支范围，认真审该各项报销凭证，凭经办人和领导签字的单据办理收付和报销手续，对不符合规定的，在做好宣传解释的基础上，有权拒付，并及时向领导汇报。

三、严格遵守《现金管理条例》。做好现金管理工作，要有计划的向银行解、取现金款项，备用现金要放入银库并妥善保管好钥匙。

四、妥善保管库存现金、空白票据和有关印章，严格掌握库存现金限额。库存现金应与账面相符，不得超出银行核定的库存现金限额，不得坐支，不得白条抵库，不挪用公款，严守财务人员职业道德。

五、按月做好工资和各种津贴、补贴的核算和发放工作。

六、要严格控制借出公款，严格执行借、还款规定，要建立出纳日记，并尽量坚持记好。收支票据及时输入计算机，做到机、帐相符，并对机内的支付现金数据进行分析。

七、提高警惕，加强责任心外出或暂时离开，要锁好抽屉，保险柜及门窗。不准别人代收、代发现金、代写支票，提取或送存巨额现金要通知保卫人员陪同保护，保守秘密，不得将财务情况向无关人员透露。财务室门窗、保险柜、资料柜要牢固有效，切实做好财务室的安全管理。

八、编制预算，合理使用学校各项资金。如因工作失误出现的问题将追究其责任。

九、完成学校领导交给的其它工作。

财产管理人员职责

（一）工作任务

1、管理学校一切现金的收支工作及核算工作。

2、协助学校报帐员做好学校各项财务工作。

3、协助做好总务各种事务性工作。

（二）工作职责及目标

1、熟练掌握各种收费标准及各项费用支出范围和标准，严格把关，对任意降低或提高收费标准的行为和扩大范围，提高标准的支出要坚决抵制。

2、认真做好现金的收入和支出工作，确保资金的收付不出现差错。注意检查学校备用金的库存情况，确保学校正常的办公经费。

3、认真审查各种报销或支出的原始凭证，对违反国家规定的，应拒绝办理，内容不全，手续不完备，数字差错，所附票证与报销金额不符，以及书写不规范等，均应退回补填、更正或重写。遇有伪造单据，涂改凭证，虚报冒领款项的行为，应及时报请领导处理。

4、严格遵守现金管理制度，库存现金，不是超过定额，不坐支，更不得私自挪用现金，未经领导批准的借条和白纸单据，不得抵销库存现金，要经常保持库存现金数与现金帐面数一致。

5、负责办理经费领拨、支付，按期与有关往来单位办理现金往来结算。

6、有计划地领取和支付现金，对定时、定额支出，要按时发放到教师手中。

7、主动请示，少出差错。对在收支资金过程中发现的问题要及时汇报，保证学校的资金管理不存在漏洞。

8、严格执行安全制度。认真管好现金、各种印章、空白收据及其他证券。

9、遵守职业纪律，坚守工作岗位。

会计工作岗位职责

为了加强我校的会计基础工作，建立科学的会计工作秩序，正确地行使国家赋予给会计人员的职权，提高会计管理水平，发挥会计在学校的财务管理的积极作用，结合本校的

实际，特制定本会计人员工作规则：

1、会计人员必须贯彻执行国家的财经方针、政策、法律、制度，维护国家的利益，对经济活动进行严格的核算和监督；给单位提供一切真实完整的会计资料，提高资金的经济效益。

2、会计人员必须加强政治学习，认真学习《会计法》《浙江省会计工作管理办法》《会计基础工作规范化管理办法》，不断地提高政治思想水平，坚持四项基本原则，忠于职守、遵纪守法、实事求是、廉洁奉公，全心全意为学校教育第一线服务。

3、努力地钻研业务，不断地丰富会计理论知识，提高业务工作能力，正确地处理会计账务，熟练运用计算技术和分析方法，做好本职工作，积极地参加上级的各种业务培训和继续教育，不断地更新专业水平。

4、在分工明确的前提下，出纳和会计发扬协作的精神，紧密配合，共同做好会计工作，做到事事有人管、人人有专责、办事有要求、工作有检查，保证会计有秩序地进行。

5、会计必须认真地按财政部统一的会计科目使用，认真填制会计凭证，对不合法的凭证有权退回给经办人；填制凭证字迹清晰、工整、不得潦草；认真地按规定设置总账、明细账、日记账，认真地记账、算账、报账。

6、会计人员认真地书写阿拉伯数字，数字大写应准确书写：壹、贰、叁、肆、伍、陆、柒、捌、玖、拾、佰、仟、万、亿、元、角、分、零、正，不得马虎。

7、会计人员要按照国家和《会计档案管理办法》的规定和要求，对各种会计凭证、会计账薄、会计报表、财务计划等会计资料，定期收集审查核对，整理立卷，编制目录，装订成册，指定专人保管，以防损坏。

8、会计人员离职前要做好移交工作，并造移交清册一式三份，交接双方各执一份，存档一份。接替人员应继续使用移交的账薄，不得自已另立新账，以保证账薄本的连续性。

9、认真地计算各种营业税等各税金和代扣代缴个人所得税；认真地进行各种财务年检工作。

10、定期地编制财务分析报告、财务预测和财务说明书，加强资金的经济效益。

11、及时地上报财务报表和上报每月财务的状况，及时地审报上缴各种税金，为单位决策方案提供资料。

12、为了保证电算化数据的可靠，必须及时地做好数据备份工作，定期地打印账册和报表。

学校财务管理制度

为了规范我校财务行为，加强财务管理，提高资金使用效益，促进我校事业发展，根据我校具体情况，制定本制度。

一、财务管理的基本原则、任务

二、财务管理体制

１、学校财务管理体制是：“统一领导，集中管理”，财务工作实行校长负责制。

２、学校财务处为学校的单一财务机构，在校长领导下，统一管理学校的各项财务工作，学校设财务主管1名，财务人员若干名。

３、学校财务处应根据会计业务的需要以及学校实际情况，明确分工并制定人员岗位职责，每学期对财务人员的岗位职责的履行情况进行必要的考核。

三、预算及收入管理

２、编制预算必须坚持“量入为出，收支平衡”的原则。收入预算坚持积极稳妥原则，支出预算坚持统筹兼顾，保证重点，勤俭节约的原则。

３、学校收费实行一费制。爱德分校的收费按有关文件执行。

四、支出管理

１、支出是根据学校为发展事业和开展教育教学、科研及其它活动发生的各项耗费和损失。

２、学校支出包括：

⑵专项资金支出。学校从有关部门取得的有指定项目和用途的专项资金，必须按项目使用，不得挪作他用。项目完成后并接受有关部门的检查和验收。

五、资产管理

１、资产是学校占有或者使用的能以货币计量的经济资源，包括流动资产、固定资产、无形资产和对外投资等。

４、固定资产分类：学校固定资产一般为六类：房屋和建筑物、专用设备、一般设备、文物和陈列品、图书、其它固定资产。

５、学校财务处应配合装备服务中心，结合学校具体情况，制定存货、固定资产管理制度。

六、财务监督和检查

１、财务监督是贯彻国家财经法规以及财务规章制度，维护财经纪律的保证。对违反财经法规的支出，财务处有权拒绝，同时报告领导处理。

２、财务监督包括事前监督、事中监督和事后监督三种形式。财务处对不同的经济活动实行不同的监督形式。

３、学校财务处主管有权且必须组织专业人员对学校的会计工作进行审计（包括行政、工会、食堂、基建等），并进行有效的经济核算。

４、学校财务处应接受上级有关部门的财务监督和审计。

七、财务报告和财务分析

八、财务处应根据上述管理制度进一步细化，制定出有关配套的规章制度，形成科学规范的财务运行模式。

九、以上管理制度的解释权属校长室，该制度将在实践中不断完善。

推荐第6篇：报账员岗位职责

报账员岗位职责

一、宣传贯彻执行党和国家有关方针、政策、法令和各项行政事业财务规章制度。

二、负责管理本单位现金出纳业务，发放职工工资、福利费、各种规定的津贴等国家规定的对个人的其它支出。

三、按照规定标准，组织和实施各项现金收入，做到收入有帐、有据，并出具正式的统一收据。

四、严格遵守现金使用范围，按照规定存取现金，不得随意坐支现金，不准签发空头支票支取现金，不准私设“小金库”，不准以个人名义将公款私存。

五、准确、及时登记现金日记帐、银行帐，日清月结，经常清点库存，做好与银行的对帐工作，做到帐帐相符，帐款相符。

六、严格履行报帐手续，对手续不全，开支不合理的单据不予以报帐，整理好各种报销单据，定期与会计结帐、对帐。

七、保管好本单位购买的各种有价证券，做到帐券相符；坚持勤俭办事的原则，负责本单位办公用品的购买，发放和保管。

八、遵守银行的结帐制度和现金管理制度，接受银行、上级单位和其他有关单位以及本单位内审和会议的监督、检查，并如实反映情况。

推荐第7篇：学校报账员岗位职责

西杨寨小学学校报账员工作职责

学校报账员岗位职责：负责本校的各项财务收支活动，对区教育局、财政局布置的各项财务管理工作负责。

一、负责向区教育局、财政局和报送年度预算；

二、负责执行单位年度收支预算，做好预算外资金收入的日常工作，办理单位日常报销和资金结算等具体工作，根据核定的备用金标准和支出范围，支付小额开支；

三、做好代收费结算工作；及时清理债权债务；

四、负责单位使用票据的购领、使用、缴检和保管工作；

五、按“收支两条线”管理要求，将预算外收支及时、足额上缴财政专户；

六、负责学校的票据管理，按规定及时向结算中心办理结报手续，做好报账前原始凭证和其他会计资料的审核和分理整理工作，按规定传递各项单据；

七、对单位的经费收支进行监督和管理，制止和纠正本单位财务收支活动中违法行为，并及时向教育局反映；

八、设置相关辅助账，管理好结算中心核定的备用金，并及时到结算中心结算业务，每月一次与结算中心对账。

推荐第8篇：学校报账员岗位职责

报账员岗位职责

魏洼小学

2017春季

学校报账员岗位职责

1、严格执行会计法规，为人正值、不谋私利，以服务育人为宗旨，树立全心全意为师生服务的思想。

2、管理好学校的预算资金，严格执行财务制度。

3、学校报账员负责向县核算中心领用、核销财政性票据，及时上缴应交财政专户管理的各类资金。

4、登记、管理好学校资产账务，按年度做好学校资产清查统计工作；建立管理财务档案，建立健全会计档案，做到资料齐全保密。

5、按照会计制度规定，设置账目，审核单据，填制凭证，按时结账对账，编制会计报表，做到账目健全，账目清楚，日清月结，账证、账务相符，报表要做到内容完整，数字清楚正确，报送及时。

6、做好学校财务的整套辅助账，按月编制学校的财政非统发工资花名册，及时缴清单位职工的公积金、医疗保险金、失业保险金，并与相关部门做好对账。

7、对学校原始单据的真实性、合法性、合规性进行审核，向核算中心办理收入报解和支出报账。

8、在核算会计的指导下做好学校预、决算编制工作。按时高质量做好年初预算和月会计报表及年终决算分析，做到各项收支真实，帐帐、账表相符，及时清理债权、债务。

9、随时掌握经费及各项专款的使用情况，及时向学校领导和有关部门请示汇报，做好领导的参谋。

10、严格执行上级有关收费规定，及时清算代收付项目，及时发放各类救助资金。

11、对中心校所属各校的财务进行监督管理。

12、完成学校临时交办的工作，接受监督和指导。

推荐第9篇：报账员岗位职责(党校)

1.负责党校资金的收支管理，保证本单位工作的正常运转。2.严格财经纪律，加强监督审核，遵守报账制度。3.定期向领导报告财务执行情况，提供准确的财务信息。4.完成领导交办的其他工作任务。

推荐第10篇：报账员、司机岗位职责

1.做好本单位有关经费、预算、财务管理和监督工作。2.及时登记现金、银行存款日记账并与岗位会计核对。3.做好有关报表的报送及后勤服务工作。4.经常保养、维修和检查汽车,随时保证车况良好。5.严格遵守行车纪律，确保行车安全,不私自出车。

第11篇：单位报账员岗位职责

单位报账员岗位职责

1、负责本单位年初预算、调整预算的试编制工作。

2、才艮据单位专项经费使用计划，负责申请审批拨款后方可使用，做到专款专用。

3、负责审核发生经济业务的原始单据，对其合法性、合理性、真实性、完整性负责，经单位领导人签字后，定期到财政国库支付中心报账。

4、负责在财政局票据专管员处领购罚没票据、行政事业性收费、收款票据，负责管理发放并定期核销，保证票据使用合法、合理、完整。

5、负责将罚没收入、行政事业性收费、收款资金及时缴存国库或统一账户，保证票款相符，不得坐收坐支。

6、负责管理单位国有资产(固定资产、无形资金、材料、低值易耗品等)，建立台账和卡片，做好国有资产新购(符合政府采购条件的配合政府采购中心办理相关手续)、变卖、报废的登记、报批、处置工作，同时做好单位国有资产定期清查工作。

7、负责督促各类应收款项、应付账款的回收和清理，督促其他借款人员按期还款。

8、执行《备用金管理制度》，管理使用备用金，符合报账条件的，及时报账，并按时补足备用金。九)、：负责住房公积金、养老金、医疗保险缴纳和登记工作及纳税申报、缴纳工作，统计报表报送工作，做好单位收费许可证、代码证等年检、年审工作。

9、负责登记单位现金、银行存款、住房公积金备查簿，做到日清月结，月初及时对账，做到账账相符，账款相符。

10、负责每月25日前报工资软盘到财政局审核，次月15日前将审核后的单位工资明细表交回所分管的会计。

11、月初负责到财政国库支付中心领回会计报表并交单位主管财务负责人，作好沟通工作。

第12篇：出纳(报账)员岗位职责

出纳（报帐）员岗位职责

一、出纳（报帐）员要按要求采用订本式现金日记帐及银行存款日记帐登记每日发生的业务往来，定期和会计核对帐目，做到帐帐相符，帐款相符。

二、负责本单位的现金收付和办理日常经费支出，专项经费支出等的登记帐薄，核销及报帐业务。

三、认真执行有关财务制度规定，不坐支现金和用白条子抵库存，不准利用本单位帐户为其他单位和个人套取现金。

四、库存现金要日清日结，并与实际库存现金银行存款相符，不得超过规定限额，更不能为其他单位和个人在金库中代为保管现金。

五、出纳（报帐）员不得兼管会计档案保管和收入、费用支出、债权债务帐目的登记工作。

六、配合会计员（核算中心）及时做好本单位债权、债务及其他往来款项的清理、结算工作。

七，保证现金存取的安全，存取现金时必须保证二人以上同行。

八、审核、监督本单位预算执行情况，严格执行经费预算，控制经费支出，禁止超预算支出。

第13篇：岗位风险点

岗位职责风险点：

一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。

（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

三、三类(二级)：监督检查类风险点

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，

特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。

（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。

（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。

（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。

（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。

（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：

（一）人事管理风险点：

1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

（二）财务管理风险点：

1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

（三）资产管理风险点：

1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。

五、五类(三级)、公共类风险点：

（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点

1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、

法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。

思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。

外部环境风险：

1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。

3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。

第14篇：财务报账员岗位职责[优秀]

财务报账员岗位职责

1．贯彻执行党和国家的财政方针、政策和各项财务规章制度，进行财务监督，维护财经秩序。

2．持证上岗（会计证，电算化合格证）并定期参加财政部门规定的业务培训，不断提高自身素质技能。

3．根据上级要求，建立帐册，设立总帐和明细帐、银行日记帐和现金日记帐，登记现金、银行存款日记账，满页打印。与银行月月对帐，做到帐目清楚，帐帐相符。

4．配合中心，对本单位的收入、支出进行全面的预测，按照收入支出情况，编制年度预算计划，并严格按照预算计划执行；填报学校人员变动情况表，及时调整预算。

5．按时移交帐目，及时汇报资金周转情况，与中心记账人员沟通，对各类收入、支出要分清来龙去脉，正确归集到相关科目，定期向领导汇报学校财务执行情况。

6．严格遵守财会制度，加强对原始凭证审核和收费票据管理，主动热情做好报销；按照规定做好支票及现金的管理，天天结帐，帐款一致，并按规定的数额将现金存放保险柜。

7．每月填报基本数字表。对往来款项设立明细帐，及时清理，不长期挂帐，对应上缴的款项，不拖欠挪用，及时上缴。

8．及时做好教职工、返聘职工的工资及各类资金补贴发放工作。做好学校困难学生减免情况上报。学期末结清代办费，出具书面清单向学生家长公布。 9．加强对国有资产的管理，督促财产保管员核对固定资产金额，确保国有资产不流失，按规定进行核算，固定资产的购入、使用、报废清理手续完整，做到帐证相符，帐帐相符，帐实相符。

10．学校所有的收费项目按物价局规定办理，亮证收费，所有收费全部入帐，不设帐外帐。

11．按财务档案管理办法的规定，妥善保管好会计凭证，帐册报表等档案材料，定期立卷归档。

12．以上未尽事宜参照宝山区教育局相关文件。

第15篇：报账员岗位职责(社会福利院)

1.认真遵守一切财务制度，依法财会。.2.负责配合核算中心办理本单位固定资产、往来账务、工资、公积金等专项资金的核算工作。3.负责编制、执行本单位经费的预算。4.负责办理本单位日常经费及各项经费的收支报销业务，每月捐赠使用情况公布上墙。5.负责本单位与核算中心的业务联系和会计信息的传递，做好领导参谋。6.完成院长交代的其他工作。

第16篇：报账员岗位职责(医疗保险服务中心)

1.报账员必须持有会计从业资格证。2.负责本单位的收人解缴和支出报账工作。3.加强单位内部财务管理，负责管理中心备用金。4.其他有关财务事项。5.向中心领导及时提供中心的经费情况，做好中心领导在经费收支方面的参谋，为领导决策提供依据。6.完成中心领导交办的其他工作。

第17篇：岗位安全风险点

安全风险点

1、能力风险：作为企业负责人，能力的大或小，直接关系到这个单位的发展与绩效好坏，能力低，凡事走极端，班子不团结，干群关系紧张，职工意见大，管理不到位，会给公司的安全与服务工作带来很大的风险。

2、管理风险：管理不好，事故不断，漏洞百出，流程不优浪费多，规范不严差错多，制度不全漏洞多，管理不好使安全隐患增加，服务质量降低。

3、思想工作风险：员工队伍稳定有风险，班子成员不团结会造成政令不畅，执行力不强，相互猜疑，工作失误。

4、现场安全风险：电力施工点多面广，现场安全压力大。

第18篇：组织委员岗位风险点

组织委员岗位风险与防范

级索镇党委委员、组织科长王蕾

权力的运行如汽车的行驶一样，若没有警示牌、红绿灯和交警，一些“事故”就在所难免。因此，组工干部岗位风险自查和防范管理是给“权利”安装了“预警雷达”。

一、潜在风险点：

一是在思想道德方面。不少人认为存在岗位风险点，就是指存在腐败思想道德风险行为，认为自己没有腐败风险点可以查找，所以也就不存在岗位风险点。其实，岗位风险点的存在不代表这个岗位上就有腐败行为，一个人没有腐败，不代表这个岗位上就没有风险点。在社会生活中，风险点是客观存在的，各行各业都有风险点，往往看不到的危机才是最大的危机。

二是在岗位责任方面。岗位责任风险主要存在于一是执行政策上，容易出现教条主义、本岗位责任风险主义，为个人或小团体谋取利益，曲解上级政策，不利于安全稳定。二是在重大决策方面，违反集体决赛规则和程序，超越权限决策，不遵守民主集中制原则，以及随意决策、盲目决策造成重大损失或者从中牟利。三是在权利延伸方面，利用职权为亲属、子女及其他特定关系的人谋取私利。

二、岗位风险的防备措施

一是正视问题，增强防护意识。面对客观存在的职业风险，关键是要正视问题，将它作为加强党性修养和锻炼的重

点考验，以坚强的党性化“风险点”为“安全点”。牢固树立渎职也是腐败的观念，坚决预防和抵制慢作为、不作为和乱作为。

二是要欢迎监督，增强抗腐蚀能力。组工干部必须坚持原则，增强欢迎监督、抵抗腐蚀的能力。把别人的期待、关注作为自重、自省、自警的动力，时时告诫自己不违规、不越轨，不断提高抗腐防变的能力，自觉养成在监督下工作和生活的习惯。

三是要健全机制，确保管理长效运行。根据查找出来的风险点，探索健全机制，确保管理长效运行。建立集教育、制度、监督为一体的防控管理长效机制。通过党建网、组工联络员等各种渠道，向社会公开机关有关干部工作、基层组织建设、制度建设、内部管理等重大事项，扩大工作透明度。

四是要完善文化机制，将风险文化纳入到廉政文化的有机组成部分。开展完善文化机制廉政活动，组工干部示范带动，让廉政文化渗入到机关，通过机关廉政文化建设为重点，围绕强化领导干部和机关人员的思想观念、行为习惯、纪律作风，发挥廉政文化的示范、辐射作用。

第19篇：岗位职责风险点(共)

篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表岗位职责风险点和防控措施一览表

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篇2：岗位风险点岗位职责风险点：

一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：

（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。

（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。

二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点

（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。

三、三类(二级)：监督检查类风险点

（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。

（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。

（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。

（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。

（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。

（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。

（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。

（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

四、四类(一级)：行政事务管理类风险点

（一）人事管理风险点：

1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

（二）财务管理风险点：

1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

（三）资产管理风险点：

1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。

3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。

五、五类(三级)、公共类风险点：

1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。

6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、

法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。

8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。

思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。外部环境风险：

1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。

2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。

3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。

篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

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篇4：岗位职责和风险点查找表岗位职责和风险点查找表

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篇5：风险管理部各岗位岗位职责风险控制部各岗位岗位职责

经理岗岗位职责

一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。

二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。

三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。

四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

五、负责风险控制部日常工作，组织实施监管业务风险管理、风险分类、风险监测、风险预警工作。

六、组织审查认定监管项目风险分类，定期分析汇总全辖总体风险状况并形成书面报告。

七、负责组织对风险控制制度、实施方案的修订和贯彻落实，组织监管审查、风险管理条线的业务培训和协调服务工作。

八、建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助管理层将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；

九、协调本部门各岗位业务工作、负责本部门文件转发、办法制度草拟和简报调研等综合资料的整理完善，负责本部门对外宣传协调和接待工作。

十、完成领导交办的其他工作。

风险管控岗岗位职责

一、对公司贷款的各部门风险防控情况，进行检查督导，发现风险及时预警，提出处置方案，并督促处置方案落实。

二、负责审核基层监管员、客户经理、片区主管上报的风险分类认定资料，对全公司风险分类工作进行检查督导，对本部门风险认定工作及时总结，提出整改方案和措施。

三、负责分析审查对外文书的修订与发放（含监管报告），对文书中涉及的风险管控类事件进行分类管理。

四、负责对各监管项目业务风险定期分析，并将相关情况汇总上报。

五、负责对基层监管员、客户经理、片区主管进行项目风险管理业务培训。

六、负责组织协调已出现的业务风险事项处理、力争将公司的损失减小至最低。

七、负责监管业务的运营风险进行独立核查。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。档案编汇管理及统计岗岗位职责

一、严格执行统计制度及相关规定，并按规定及时、准确、完整地收集、编制、汇总和报送各项目监管情况信息汇总表至相关管理职能部门，不得虚报、瞒报、漏报、迟报、伪造和篡改统计数据，确保数据真实、准确。

二、积极开展统计调查、统计分析和统计预测工作，及时、准确、全面地提供统计分析资料。

三、对公司监管项目建立详细的档案信息，并及时根据各种事件的发生及处理情况对档案进行更新，做到每一个项目有据可查、有理可依。负责对以档案资料的归类、备份、保存等工作，确保档案资料和数据安全可靠。

四、管理、指导、监督和检查下级相关部门和人员的相关工作。

五、严格遵守保密制度，未经授权，不得泄漏和擅自公布本单位的任何统计信息。

六、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

合规风险管理岗岗位职责

一、加强学习，明确岗位职责，及时转变思维、角色，为岗位履行打下良好基础。

二、草拟我公司合规风险管理实施细则，为公司合规风险管理工作提供制度保障。

三、组织梳理重要规章制度，力保公司出台且现行的重要业务规章制度的合法合规性，制度办法之间的相互衔接。

四、规范合规审查工作，对公司出台的制度办法严把制度审查关，进一步提升制度的合法、合规性、一致性和连续性。

五、做好公司员工合规教育与培训工作。

六、定期或不定期对业务部门及其他部门合规职责履行及开展合规工作进行监督检查，并提出合规意见或建议。

七、负责按时报送合规工作报告。

八、服从公司和部门领导，完成公司和部门交办的其他工作。

篇6：岗位(个人)廉政风险点查找表个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

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个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

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篇7：对岗位职责风险的一点思考(南映山) 岗位职责风险探析

南映山

为深入贯彻党的十七大精神，大力完善惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强我党反腐倡廉工作实效，党中央早已开展了廉政风险防范管理工作。鉴于该项工作的艰巨性和复杂性，就要求我们必须防范于未然，从每一名党员做起，着眼于每一个岗位职责风险点，使每一个岗位担当职责，才能遏制腐败。

所谓岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，乱作为构成失职渎职、以权谋私等严重后果的风险。岗位职责风险作为廉政风险防范管理工作中的重要内容，其对反腐倡廉工作的深入开展作用不容忽视。可能产生岗位职责风险的原因是多方面的也是很复杂，有外因也有内因，是内因和外因共同作用的结果。结合城建档案馆工作的实际情况进行分析，风险因素主要涉及以下几个方面。

(一)城建档案馆岗位职责的特殊性。尽管城建档案工作默默无闻、枯燥无味，它虽然不是资金流动的主要渠道，但毕竟不是生存在真空里，也有岗位职责的风险点和造成腐败的温床。城建档案所涉及的领域宽广，与人民群众的生产生活关系十分密切，正因为它具有专业广、接触的领域跨行业、单位多的特

点，所以决定了城建档案与社会有不可分割的必然联系，也与城市建设各个部门和单位的城建档案的有机联系分不开,故而就使得该项工作岗位职责存在一定的风险性，就会有各种细菌的侵袭，时刻都有被感染的可能。

(二)思想道德方面存在的风险。城建档案管理工作是城市建设中的一项重要的基础性工作，是一项社会公益性事业，利在当今，泽及后代，与此同时，也就决定了城建档案工作的产生的价值和作用不能在短期之内体现出来。作为城建档案馆的工作人员，每天要面对细致繁杂的档案整理工作却不能体现人生价值，思想方面难免会出现厌烦和倦怠。

灯红酒绿的花花世界与本职枯燥无味的工作形成强烈反差，导致意识形态领域要接受严峻的考验，如果思想品行经不起利益的诱惑，思想道德就存在一定的风险。

(三)外部环境诱惑存在的风险。随着改革开放伟大成果的积累，人民生活水平的不断提高，对城建档案人也是一种物质考验。城建档案人员每天上下班是两点一线，工作寂寞清贫、月工资比公务员少近千元，生活质量差，温饱不保。有少数人来单位办事，为了达到个人目的，用社会上一些不良习俗对工作人员进行物质诱惑,那么相关人员能否坚持原则，就存在外部环境诱惑风险。

以上工作中存在的种种因素，都可能造成在岗人员不能够正确履行职责或不作为、乱作为，构成失职渎职、以权谋私、

吃拿卡要等风险点，甚至衍生后果严重的腐败行为。下面，我对可能出现的岗位职责风险点做一个大致的归纳。

1.如果缺乏监督机制，就会造成经济管理上的漏洞形成腐败。权力缺乏监督就会滋生腐败。为保证我们党的执政地位，提高党执政能力就必须加强对权力的监督和制约。目前监督机制的不足主要表现在:由于体制上的原因对主要领导干部特别是党政一把手的监督成为党内监督体系中的最薄弱环节，从而导致一些领导干部在没有强有力监督的情况下很容易利用职权，以权谋私、搞权钱交易、贪污受贿索贿。从很多腐败大案要案上看足以证明这种“权力腐败”在各类腐败中危害最严重、影响最恶劣。同时，一把手自身腐败就不可能在本单位、本部门真心实意地抓反腐败工作，上行下效，那里就会腐败成风。不监督或监督不了领导干部特别是一把手，只监督一般干部，党内监督就不能发挥应有的作用。市民政局最近发生的事情就是一个很突出的例子。

2.在行政决策上，如果没有实施民主集中制，就会形成“一言堂”的家长制作风，产生决策失误，造成不可弥补的后果。民主集中制是民主基础上的集中与集中指导下的民主相结合。民主集中制的民主，就是党的组织和党员的意志、主张的充分表达，也就是充分发挥每个党员的积极性和创造性地体现。民主集中制的集中，就是全党意志、智慧的凝聚和行动的一致的体现。“一把手”负有重大责任，“一把手”必须坚持原则，把

握全局，团结同志，善于带好班子，既要充分发扬民主，不搞“一言堂”又要进行正确的集中，始终要保持清醒地政治头脑，实事求是，解放思想，务实创新，具有宽阔胸襟，公道正派，知人善用，善于团结同志一道工作，自觉遵守民主集中制，维护班子的凝聚力和战斗力，才能在决策行为上着眼大局、全面统筹。

3.单位对外服务窗口如果给好处就办事，不给好处不办事就会出现违规违纪问题。有些工作人员服务意识淡薄、官僚习气重，对办事来访者推诿扯皮、敷衍塞责，不给好处不办事，给了好处乱办事。贪图享乐、铺张浪费，讲关系不讲原则、讲人情不讲纪律，搞小圈子、拉拉扯扯，甚至有极个别以权谋私、贪污腐化，把党的纪律和国家法律抛在脑后，就极易出现违法违纪的风险点。

由于城建档案工作的特殊性，及存在思想道德、外部环境的诱惑等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。针对这些可能在工作中出现的风险状况，我们应该如何采取相应措施来应对呢？我想针对岗位中可能出现的职责风险，提出如下对策。

1、完善权力监督制约机制。权力制约比权力监督更有力度，制约指的是对权力的节制、控制和约束，而监督主要是对特定主体的监视和督促。而权力制约的主体多为公权力部门，是权

力部门之间在法制轨道上，由于分工和责任的不同而形成的相互约束和牵制。完善权力监督制约机制不是突破国家现行的权力监督制约机制另搞一套，而应当根据党的十七大部署，在构建社会主义和谐社会的总的目标下，根据反腐败斗争和廉政建设的新发展和新情况，在坚持行之有效的传统手段的同时，修正缺陷，弥补不足，加强薄弱环节，对权力制约机制进行具体化、精密化的设计，推进权力监督制约手段的完善和创新。

2、坚持民主集中制下的决策机制。第一，建立健全公众参与、民主和集中相结合的决策机制。要实现决策的科学化、民主化，就必须完善深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策机制。一要保障人民群众参与决策。人民群众参与决策既是决策科学化的保障，也是决策民主化的体现,要通过制度化，让人民群众参与决策过程，充分表达决策意愿；二要提高单位领导的决策能力和水平。单位领导是行政决策的最终决定者，必须要学法懂法用法，不徇私枉法。要严格执行民主集中制，在民主的基础上实行正确的集中，防止久拖不决。在作出决策后，必须坚决执行，防止各行其是。

3、健全行政决策规则。依法科学、合理界定决策权，建立分级自主决策的决策体制，实现事权、决策权和决策责任相统一，坚持决策前的论证制、决策中的票决制和决策后的责任制。对涉及发展全局的重大事项，要以深入扎实的调查研究为基础，广泛听取各方面意见，由领导班子集体讨论决定，坚决杜绝决

策的盲目性、随意性和领导者个人独断专行。对与群众切身利益密切相关的重大事项，要广泛听取群众意见。对专业性、技术性较强的重大事项，还要进行论证、技术咨询、决策评估等。

4、完善行政决策程序。科学严密的程序是正确决策的重要前提。只有按程序决策，才能有效防止决策的盲目性和随意性。美国法官法兰克弗特有一句名言：“自由的历史在很大程度上就是遵守程序保障的历史。”要坚持把合法性审查、科学论证、集体讨论作为重大决策过程的必要环节，明确决策的权力与责任，做到权力与责任相统

一、决策职能与执行职能相对分离。

5、加强对单位服务窗口的监察和督促。新形势下加强领导干部作风建设，是发展所需、民心所盼。我们一定要按照防范腐败风险的总体要求，找准突出问题，有针对性地研究制定加强和改进领导干部作风建设的具体办法和措施，确保作风建设有新提高。结合我们部门实际，坚持奖优罚劣、奖勤罚懒，抓紧制定从严管理干部的具体办法，为推进作风建设提供制度保障。各级领导干部要率先垂范、身体力行。主要领导是抓班子、带队伍的第一责任人，要切实抓好本部门的作风建设。

总而言之，只有全力控制好岗位职责可能的风险点，我们才能在工作中形成廉政风险防范的强大活力，推动党风廉政建设工作的广泛与深入开展。