公司上市策划书
推荐第1篇：公司上市策划书(草案)
上海**通信设备有限公司文/顺风
一、优势
经对上海**通信设备有限公司的前期考察，结合本团队的优势，我们认为上海**通信设备有限公司的上市计划是可行的，具体表现在：
1、企业产品的独特概念符合上市题材；
2、企业产品的市场占有率符合上市企业在细分市场的垄断地位；
3、国家现在对**设备的企业的扶持，政策的优势对企业后续发展提供了一个非常好的机会和平台；
4、在**设备制造公司中你公司是唯一软硬件都可以开发的公司，资源优势；
5、母公司和主管部门在经济、技术、资产方面具有较大实力和品牌优势。
二、不足
尽管已经具备上述上市的可行性，但公司还是存在许多得不利因素，影响公司的上市计划，具体表现在：
1、资本规模过小，公司的负债与债权过高,经营风险过大，财务状况不良。
解决方法：
1 ）扩大资本规模：并购；
2 ）减少公司负债：重组；
3 ）转嫁经营风险：打包出售或置换不良资产；
4 ）提高财务能力：多元化经营。
2、企业经营形象不佳，未完成股份制改造，管理不规范，股本结构单一。
解决方法：
1）提升企业的经营形象，打造企业品牌，获取政府支持；
2）完成股份制改制，组建董事会、监事会选定董秘；
3）引进管理人才，建立规范管理；
4）设计股权结构，落实员工参股，设计员工激励方案。
3、利息成本过高，盈利能力不强，净利润过低。
解决方法：化解应收货款数额，通过财务审计来反映真实的财务状况，解决毛利率大，利润过低的问题。
4、缺乏战略投资者，需要得到投资者更大的认可。
解决方法：引进战略投资者（比如首都**集团），增加新型产业项目—。
5、缺乏与投行的结盟。
解决方法：挑选和组织合适的保荐商和承销团，便于上市后稳定管理团队，托护股票价格，活跃股票交易。
三、公司上市的瓶颈
1、观念上还没有确立上市必行、上市必胜的意识，缺乏基本自信。对此需要树立长远意识和战略意识，即使以通过一到两年运作争取上市的方案而言，也比原地不动为好。
2、财务硬指标尤其是利润和净资产指标未达标。对此需要向审计要利润、向重组要利润、向关联交易要利润、向继续经营要利润，确立适当的上市运作战略目标；要通过资产重组和市场运作凝聚产业优势，做大净资产和利润规模。
3、与本上市策划团队的协作还未进入状态。鉴于贵公司对我方的实力、信心、策略技巧缺
乏了解，导致双方虽然经过数次洽谈，但还未形成亲密无间的协作关系，尤其前期我方已初步进行了整体方案的设计和布局工作，因此需对此问题予以解决。
四、关于本团队的介入方式
本上市策划团队与国内包括广发、君安、万盟、兴业、湘财、中银、北大纵横等证券投行机构、资本运作机构、管理咨询机构建立了良好的协作关系，并与众多高科技产业龙头企业、创投资本管理团队、资本市场运作团队形成了在信息和资源方面的紧密协作关系。
对上海**通信设备有限公司上市策划项目，本团队将以在国内资本市场的深厚资源、广泛关系人脉和资深资本运作经验为后盾，以团队为主体介入策划过程，并负责相关战略资源的引入、相关机构的协调、相关政府关系的打通，具体包括向上海市政府争取财政专项扶持资金、联系国内呼叫产业的优势企业形成联盟、开拓市场和业务渠道以包装利润、引入密切配合的审计机构以挖掘未计入的历史利润、引入两院院士组成的资深顾问团等等。
“巴黎之夜”企业企划草案
一、企划目标
1.提升巴黎之夜内部管理成本控制水平；
2.提升巴黎之夜市场知名度；
3.提升巴黎之夜日营业额。
二、企划原则
1.市场导向，业绩指针，因地制宜，管营结合；
2.以人为本，消费者至上；
3.全员营销，自动激励；
4.功能分区，分步到位；
5.出奇至胜，引领潮流。
三、操作大纲
1.功能分区。入口向右的营业区维持原经营方式及老客户资源（小区）；其他营业区引进新营业理念和消费定位（大区）；
2.大区以酒水为主消费，引进专业酒水销售团队；
3.酒水销售团队从大区全部销售额中提取30%为销售提成，用于维护、管理、激励；
4.进行内部成本分析，压缩成本；
5.进行内部员工重组，加强全员营销教育；改进员工激励与约束机制；
6.建立一周至少举办3次文娱活动的推广机制；
7.建立广告宣传效率论证、优选机制；
8.建立包厢贵宾客户营销方案；
9.相机引进知名人士举行现场活动；
10.其他有关现场效果、细节问题。
四、合作方式
1.企划方负责大区操作及协助处理其他和整体业绩提升有关的事务；
2.企划方负责专业酒水销售团队建立、管理、分配、激励；
3.企划方引进和提升业绩有关的所以必要资源；
4.“巴黎之夜”负责做好全部后勤工作，并且在协商一致的前提下提供全部宣传、活动经费；
5.其他未尽事宜由巴黎之夜和企划方协商解决。
二 ０ ０ 四 年 九 月 九 日
以下是关于资本市场规范化管理的六点感想：
一是对于资本市场不同主体的不规范行为，几年来大致沿着“企业-操纵资本-券商基金”的时间顺序进行治理和规范，这样的进程是否是中国特色的股市发展规律的内在要求？还是和股市管理层的“归派”、“土派”的更替有一定的联系从而具有偶然性？
二是对于券商基金的规范是否以当年南方的被托管为一个历史性的标志？这样的事件发生在我们的身边在当年那时是否可以据以揣测管理层政策的战略取向？政府的低调处理对市场反映起到了什么样的效果？在这样处理态度背后是否反映了政府对于处理这一问题的平稳过度策略？
三是在什么时期将进一步出现对于管理层自身这样一个最不可以忽略的资本市场的参与主体行为的外在的规范？如何加强和完善对于管理层的约束机制和问责机制？这样的进程是否很快来临？还是需要更多的等待或者外部推动？如果开始思考管理层的不规范行为，是否会象当年的“足协”现象那样出现虎头蛇尾？是否也会是“平稳过渡”？对于券商、基金以至管理层自身的规范，将给市场带来何样的战略影响？ 四是全流通是否会带来新的联手操纵股价、侵犯中小投资人利益的问题？后续的解除限售股最终将产生多大的市场压力？还是会因为某些特殊的机制而转变为一种市场的推动力？或者说国有股减持“制造”出的“抛压”将以一种什么样的方式予以释放？是喜剧式的还是悲剧式的？是否可以认为只要国有股减持所“制造”出的限售股东没有全部解除限制就无法宣告国有股减持的成功？
五是在全球经济形势受到美国次级贷**的影响出现不可预见前途的消极预期之际，结合中国自身的宏观经济形势和社会发展形势，资本市场管理层是否以负责任的执政态度及时调整了自己的执政方略？是否清醒地认识到从根本上制约中国经济和资本市场发展的内因、外因究竟有哪些？市场制定了从长远和全局出发的应对方案？
六是管理层应该以何种方式切入上市公司的健康发展进程？在新的大部委体质下的金融监管将经历一个什么样的动荡过程？如何以大部委体制改革为契机推动银、证、保等相关领域的监管联动？值此大部制就将来临之际，资本市场是否有必要对国有股减持以来这几年的监管历程进行一次认真细致的总结回顾？是否对监管工作作出一个切合实际的阶段性结论？是否有必要做一个认真的中国资本市场形势判断？
公司上市大致要经历以下步骤：
1、拟写公司上市方案及可行性报告。
2、聘请律师介入为公司完善有关公司管理的法律文件，按公司法的规定完善公司的组织机构，并拟写、整理有关公司上市的法律文书，如有涉诉案件的，律师代理完成有关诉讼工作。
3、聘请注册会计师介入完成有关公司上市的审计工作，并完善财务报表和原始凭证。
4、聘请券商进行上市辅导、推荐。
5、律师出具法律意见及有关上市法律文件报证监会审批。
6、审批。
7、上市。
8、注册会计师对上市公司上市后三年财务审计。
三、公司上市所需要的时间： 从拟写可行性报告准备上市时起，到通过审核上市，大约需18个月。
据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下：1.主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。2.公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。3.独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。4.同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。5.关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。6.财务要求：发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币；发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人民币或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去三年的财务报告中无虚假记载。7.股本及公众持股：发行前不少于3,000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5,000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。8.其他要求：发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近三年内不得有重大违法行为。
推荐第2篇：产品上市策划书
天津商业大学宝德学院
Tianjin University of Commerce Boustead College
产品上市推广策划书
系别：国际工商管理系 班级： 市场营销1001 小组成员：程卫东 高鹏 郭喆 于静 张璐 张莎莎 白小清 指导老师： 高学争
目录
一、前言
二、市场背景分析
三、现有产品SWOT分析
四、新品描述及核心利益分析
五、新品上市进度规划
六、铺货进度计划
七、促销活动
八、宣传活动
九、营销费用预算
一、前言
新产品上市的目的都是为了吸引更多的顾客，为企业打开另一个新市场，扩大企业的市场占有率，从而获得更大的利润。不断的推出新产品创出新意，利用顾客的好奇心抓住顾客，提高顾客的忠诚度。让企业前进的脚步走得快站得稳。
二、市场背景分析
豆制品一直以来都是我国城乡居民的必需消费品，大豆及豆制品中含有极为丰富的人体必需的营养要素，高端豆制品更是以庞大的市场需求吸引众多生产者加入豆制品加工行列，由于豆制品加工进入门槛很低，因此，目前从事豆制品生产加工的小作坊多达上万家，且大多数散布于城乡郊区、生产环境差、工艺不规范、不合格的豆制产品，严重危害着广大市民的身心健康。
三、现有产品SWOT分析 1.优势
制作成本低，不受价格约束；
品种多、选择余地大； 2.劣势
食用的卫生隐患；口味单一。 3.外部机遇
1.近年来小食品行业的迅速发展，并其发展潜力巨大
2.人们消费需求的变化有利于高端豆腐干市场的发展 3.家庭规模小型化生活享受支出高
4.个人饮食需求的差异化（饮食习惯、生活方式、环保、工作压力）
5.饮食卫生、健康观念不断增强 4.外部威胁
1.豆制品行业的食品的替代品越来越多 2.特色难于形成
3.市场的信息风险
4.对健康豆制品观念理解的误区
四、新品描述及核心利益分析 新产品描述：
营养，健康，具有独特风味，形状小巧精致。
目标消费群：老少皆宜。 核心利益分析：
豆腐干营养丰富，含有大量蛋白质、脂肪、碳水化合物，还含有钙、磷、铁等多种人体所需的矿物质。高档豆腐干在制作过程中会添加食盐、茴香、花椒、大料、干姜等调料，既香又鲜，久吃不厌，更好地保留食品的营养价值，对于普通店我们以固定的价钱无限的食物供应，而那些专营店的则是固定的价钱有限的食物供应。利用新产品的顾客带动整体的营业利润。
五、新品上市进度规划
利用试销的方式对新产品进行不断的改进，各区域的上市时间统一。首先选择具有代表性的一个区域利用两个月来试销新品，根据消费者的不同意见与建议对新品进行改进，力争新品上市能得到广大消费者的接受与青睐。
试销两个月之后就在各个渠道区域的总分店统一上市。上市改进后的新产品。
六、铺货进度规划
选择具有代表性的区域，再选择该区域里的总店铺进行一个星期的试销，之后再普及该区域所有的分店。两个星期后再在各个区域的总店上市。一个月后力争在各个区域的所有分店进行普及上市。
七、促销活动
试吃促销：于分店门口摆放新品，吸引顾客试吃，满意的话就可以进去店内购买，不满意的话收集顾客信息，为下次推出更多不同口味满足更多消费者做调查。
联合促销：营销策划公司一起开展线上线下优惠活动,。
八、宣传活动
1、通过电视广告，杂志，报纸等媒体发出宣传
2、以传单形式告知公众
3、以邮件形式发出，告知更多人
九、营销费用预算
1、电视广告，杂志，报纸等媒体打算出5万宣传费用
2、传单方面打算1万份传单，分派各个地区，发放传单人手以及传单费用共约2500块
3、邮件方面打算发出10万份邮件，购买500块钱的群发邮件工具（该方法用时较长）
推荐第3篇：公司上市流程
公司上市流程
1、聘任三家中介服务机构：证券公司（俗称券商、也就是投行），会计师事务所、律师事务所，这三家是法定的中介服务机构，其中以券商为首，承担保荐和承销任务，会计师负责上市审计，律师负责上市相关法律问题。
2、中介机构做初步尽职调查，发现存在的重大问题，确定改制和上市方案。
3、改制。公司由有限责任公司改制为股份有限公司，改制过程中会计师出审计报告，一般还会再找个评估机构出资产评估报告。
4、辅导备案和公告。改制完成并确定券商以后，券商作为上市辅导机构和公司一起向当地证监局报送上市辅导备案文件，并定期报送辅导过程总结文件。辅导备案后，公司要在当地报纸上登报公告。这个程序正式向外界宣布，公司进入上市的准备流程。
5、中介机构进场做细致的尽职调查，根据上市条件要求，对公司的各个方面进行调查，发现存在的不规范的方面，提出整改建议。这个过程一直持续到向证监会报送上市申报材料以前。
6、募投项目可行性研究报告编制和备案、环评。同券商协商确定上市募来的钱准备投什么项目，然后聘请有资质的工程咨询单位编制项目可行性研究报告，然后向当地发改委或者经委之类主管建设项目投资的部门申请项目备案，再向当地环保部门申请环境影响评价批复。这个过程是包含在第5项工作的时间里的
7、向涉及到公司经营的所有政府主管机关，比如国税、地税、工商、环保、土地、海关、劳动和社保部门申请出具最近三年无重大违法行为的证明。这也是与第5项同步的。如果是重污染行业企业，需要做上市环保核查。
8、辅导结束后申请当地证监局验收。
9、尽调后形成上市申请文件，主要是招股说明书等，报送中国证监会。
10、证监会审核，初审员、部位会、发审会都通过后，证监会出具核准发行并上市的批文。
11、发行。向机构投资者、散户发行股票。
12、向证券交易所申请发行的股票上市。
这只是很简单的列了一下，其实东西很多，还有引入战略投资者等环节，由于不是必须的，就不列了。这套程序下来，少说也得一年半。
推荐第4篇：公司上市条件
（一）、应为股份有限公司：
1、股票经国务院证券管理部门批准向社会公开发行；
2、公司股本总额不少于人民币5000万元；
3、开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；原国有企业依法改建设立的，或者《公司法》实施后新组建成立的股份有限公司，其发起人主要为国有大中型企业的，可以连续计算；
4、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向公司公开发行的股份占公司股份总数的25％以上；公司股本总额达到人民币4亿元的，其向社会公开发行的股票比例在15％以上；
5、公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载；
6、国务院规定的其他条件。
（二）上海证券交易所与深圳证券交易所对股份有限公司上市条件的规定
1、上海证券交易所对公司上市条件的规定
上海证券交易所对于公司上市采取分部上市的方法进行交易。对第一部与第二部申请上市的公司规定了不同的条件。
（1）在第一部的上市条件为：有限责任公司实收股本额不得少于500万元人民币；公司向社会公开发行的股票额占实收股本额的比例不低于25％；记名股东不少于500个；公司最近两年连续盈利；至少获得一位交易所会员的指名推荐；已在上海市区设立过户机构；至少在一份公开发行的报刊上定期公开公司经营状况。
（2）在第二部上市的条件为：申请上市的股份有限公司的实收股本额不少于100万元人民币；公司向社会公开发行的股票占实收股本额的比例不少于10%；记名股东不少于300名。
2、深圳证券交易所对公司上市条件的规定
深圳证券交易所依据营业记录、资本数额、股票市价、资本结构、获利能力、股权分散程度以及股票的流动性等指标的不同，将上市公司的股票分为三类。三类股票上市条件、交易方式均有不同规定。
（1）一类股票上市的条件：该股份有限公司的主体企业设立或者从事主要业务的时间（即实足营业记录）应在3年以上，且具有连续盈利的营业记录；实际发行的普通股总面值应在人民币2000万元以上；最近一年度有形资产净值与有限资产总值的比例应达到38%以上，且无累计亏损（特殊行业另行规定）；税后利润与年度决算的实收资本额的比率（即资本利润率）要求在前两年均应达到8％以上，最后一年达到10％以上；股权适度分散，其标准为：记名股东人数在1000人以上，持有股份量占总股份的0.5％以下的股东，其持有的股份之和应当占实收股本总额的25%以上。
（2）二类股票上市应当具备的条件：有限责任公司申请发行股票前一年有形资产净值占有形资产总值的比率不低于20％，普通股实际发行面值应在1500万元以上；上市公司最近一年有形资产净值占有形资产总值的比率不低于30％，且累计无亏损，资本利润率前两年均在8％以上；最后一年在9％以上；股东人数不少于800人，持有股份量占总股份的0.5％以下的股东持有股份之和，应占实收股本总额的25％以上；企业连续营业时间在两年以上。
（3）三类股票上市的条件：
创业板
一、首次公开发行股票并在创业板上市的经营管理条件：
1、发行人应当具备一定的盈利能力。为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；第二项指标要求最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。
2、发行人应当具有一定规模和存续时间。要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期末净资产不少于两千万元，发行后股本不少于三千万元。具体要求发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
3、发行人应当主营业务突出。《暂行办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务。
4、对发行人公司治理提出从严要求。根据创业板公司特点，在公司治理方面参照主板上市公司从严要求，要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任
二、主体资格
1、申请首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。
2、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在三年以上，但经国务院批准的除外。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
发行人成立后歇业、被勒令停业整顿或者由于其他原因导致主营业务中断的，持续经营时间应当从恢复营业之日起重新计算。
3、发行人应当符合下列条件之一：
（一）最近两个会计年度净利润均为正数且累计不低于人民币一千万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；最近一期末净资产不少于人民币两千万元；最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于百分之三十；发行后股本总额不少于人民币三千万元。
（二）最近一个会计年度净利润为正，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；最近一个会计年度营业收入不低于人民币三千万元，且最近一个会计年度比上一会计年度的营业收入增长不低于百分之三十；最近一期末净资产不少于一千五百万元；最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于百分之五十；发行后股本总额不少于人民币三千万元。
4、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷或者重大不确定性。
5、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。
6、最近两年内发行人主营业务突出，发行人主营业务收入占其总收入的比例不得低于百分之五十。
7、最近两年内发行人主营业务和董事、高级管理人员应当未发生重大变化。最近一年内实际控制人未发生变更。
8、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不应从事与发行人相同或者相近的业务。发行人应当规范与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业发生的关联交易，不得有严重影响公司独立性的关联交易。
推荐第5篇：新产品上市推广策划书
新产品上市策划，首先要通过调查分析确定上市时间、上市地点和目标顾客群，然后有针对性的采取营销策略。
1、上市时机的选择
季节性产品最好应季上市，利用节假日推出。
如果竞争对手也推出类似新产品，可以选择：A、抢先进入，以获得先入为主的优势，B、同时进入，可以分担广告费用和风险，C、延后进入，节省费用，减少风险。
2、上市地点的选择
要结合产品的特性和企业的市场状况选择上市地点，如选择在核心市场或市场占有率最高的地方上市，在重点城市上市等。
3、目标顾客的选择
新产品的目标顾客应具备以下条件：
A、产品的早期使用者
B、产品的大量使用
C、对产品有好评并在社会上有一定影响力的消费者。
D、用最少的促销费用可以争取到的消费者。
4、营销策略的选择
新产品上市推广，一般可分为导入期、成长期、成熟期三个阶段，推广策略要根据每个阶段的特性灵活调整：
● 导入期重点工作：价格体系的制订和新产品的上柜。如果是高档且并不追求高市场覆盖率的产品，就采取高价撇脂战略;如果是中低档产品且追求高市场覆盖率，就采用低价渗透战略。
促销要针对渠道、终端、人员、消费者各个环节进行促销，提高渠道进货的积极性、终端与人员推广积极性、消费者重复购买的兴趣。
产品陈列要突出整齐，视觉冲击力强。
● 成长期的重点工作：出现消费者重复购买后，制定出新产品成长期的推广方案，方案主要内容是做好产品的理货，保持先进先出和产品的新鲜度。
考核重点：产品的铺面率、生动化和新产品的增长率，市场活动的推广及终端热销氛围的启动。
促销重点：针对销售人员和消费者，使业务人员更加努力推广，使新产品迈向更高的销量目标。同时，培训消费者的忠诚度。
● 成熟期的重点工作是：采用综合的营销手段，使产品尽快走向成熟。
考核重点是：产品的个性化陈列，终端品牌的个性化塑造。
● 加大投入力度
新产品在前期市场投放后，如果市场反映效果不错，就要加大对新产品的投入力度，从而推动产品尽快走向成熟，降低产品的费用率。另外，还要鼓励与支持客户与办事处投入人员、车辆、广告、促销等。
推荐第6篇：新产品上市营销策划书
新产品上市营销策划书
V6熨洗干一体机推广
策划人；刘峰
策划时间；2012年10月24
日
目录
一、前言
二、市场分析
三、新产品分析
四、新产品SWOT分析
五、产品定位
六、推广目标
七、推广策略
八、经费预算
九、效果评估
一、前言
随着经济的迅速发展，人们水平的提高，各种电器产品已经融入了我们的生活，随着生活节奏的加快，人们对毛衣、棉服等这些大件衣物的清洗和晾晒问题，让不少人犯难。手洗太累，干洗太贵，而衣物的晾晒更是麻烦，湿乎乎的衣物在低温天气久晾不干。海尔顺应时代发展趋势研发海尔V6蒸汽熨洗干一体机，它独有的涡流系统加速空气流动, 让蒸汽小分子团逐层穿透织物纤维、带走水分、蓬松衣物，抚平衣物褶皱；65℃~85℃的变温蒸汽烘干实现衣物更柔软贴身；496mm的内筒直径使得衣物更易舒展、保持柔软；JIT衣干即停技术则实现对衣物干湿程度每秒100次的精确检测，衣物一干，烘干即止。
烘干的最后10~15分钟，内筒缓慢转动吹入冷风，自动抖散的同时让衣物均匀散热，防止产生褶皱；变温烘干技术实现烘干无异味，衣物无残留线屑，避免滋生细菌。
一、市场分析：
宏观环境；由于国家现在对家电下乡进行补贴，对农村消费群体进行扶持，这将为海尔V6熨洗干一体机提供一个很大的市场份额。
1．行业分析：生产厂家的不断增加，先进技术的不断引进，产量的不断提高，使得洗衣机市场将呈现供过于求的趋势。
3．消费情况：人们消费观念的逐渐成熟，人们的消费意识逐步由冲动型转化为理智型，人们对洗衣机的选择性加强，不再一味地追赶潮流，所以洗衣机市场均出现了多层次消费状况，既需要大容量的（适于家庭大批量冷藏和洗涤的需求），又需要小容量的（适于单身用），使得人们更加注重产品的质量和性能，在洗衣机市场消费需求趋势是追求名牌、优质、节能、多功能、大容量、新款式。 4．竞争状况：
竞争对手众多，市场形势严峻。占市场份额较大的“海尔”早年引进的德国利勃海尔洗衣机市场技术，质量上乘，虽然每台零售价均比其他各品牌同类产品高出百元，其品牌的市场份额和声誉仍在不断地提高。产品系列各种型号齐全，几乎覆盖了所有的细分市场空间。洗衣机市场受日本技术的影响较大，小天鹅、松下爱妻号洗衣机等知名品牌都占有很大的市场分额， “海尔” 推出价格低廉的搅拌式洗衣机“小神泡”、“小神澡”系列，国内广泛流行的波轮式洗衣机“小神童”系列等产品均占有较大市场分额。现在竞争重点已转向品牌，广告和售后服务等方面。
二、产品核心利益点分析: 抚平衣服褶皱，还原衣服弹性。烘干的最后10~15分钟，内筒缓慢转动
三、新产品SWOT分析: --优势：有绿色、低碳的产品理念。较强的品牌渗透力, 理想的预购率, 良好的服务口碑，具有竞争优势, 产品线宽，利于组合促销, 新品开发能力较强, 物流管理先进，便于迅速反应市场需求。
--劣势：价格相对偏高，往往超出预购者的心理价位。管理、市场、技术人才与跨国企业存在差距。
--机会：入世后，消费者持币待购心理削弱，换购需求加大。马太效应，消费信心向强势品牌集中，海尔品牌优势显露。家庭收入提高而家电产品价格回落，家电换购更新速度加快。产品同质化使家电消费日趋感性，为促销和差异化行销手段提供更多机会。
--威胁：由于关税下降造成的进口家电价格回落，使海尔产品的高价位问题更为突出。部分小品牌为求生存，不得不进一步降价，引发价格恶战，造成行业性灾难。供大于求的市场现状及内外交困的竞争压力对国产品牌提出的是实力和耐力的考验。 吹入冷风，自动抖散的同时让衣物均匀散热，防止产生褶皱；变温烘干技术实现烘干无异味，衣物无残留线屑，避免滋生细菌。 烘干时间快！
四、产品定位:高水准、高质量、环保节能、全面克服滚筒洗衣机的常见缺点，属于高科技产品和高端品牌，志在成为滚筒洗衣机第一高端品牌和销量第一品牌。
高水准；独有的涡流系统加速空气流动, 让蒸汽小分子团逐层穿透织物纤维、带走水分、蓬松衣物，抚平衣物褶皱；65℃~85℃的变温蒸汽烘干实现衣物更柔软贴身；496mm的内筒直径使得衣物更易舒展、保持柔软；JIT衣干即停技术则实现对衣物干湿程度每秒100次的精确检测，衣物一干，烘干即止。
高质量；V6蒸汽熨洗一体机能合乎6层纤维，焕发衣服纤维活力，是衣物更蓬松柔软，加倍保护衣物品质。
环保节能；V6蒸汽熨干一体机特有冷凝技术，将废热冷凝成水，直接排到下水道，不会造成空气污染，变温烘干技术实现烘干无异味，衣物无残留线屑，避免滋生细菌，让人心情更舒畅；全封闭烘干的结构防止灰尘接触衣物，精心为健康保驾护航。
五、推广目标: 使更多人了解并使用海尔V6蒸汽熨洗干一体机，使海尔V6一体机能作为市场一体机的主打，掀起海尔热的热潮。并提高市场占有率。
六、推广策略:
进行相应的公关活动策划，在湖南、中央电视台播放广告，同时网络上也投放该广告，并利用各地报纸，报道该产品。在销售商场举行促销活动，招聘兼职人员发放传单。举行活动。
活动一：
海尔V6蒸汽熨洗机买1送10 -活动内容：购买海尔V6蒸汽熨洗机产品。赠送10件新“低碳十件宝”。
-活动形式：将10件便宜的绿色低碳用品,如环保购物袋、手帕、衣服袋、衣架、围裙等打包成一个大礼盒，在终端用于赠送。买1送10增强炒作的吸引力。
活动二：
爱情从绿到金；购海尔V6蒸汽熨洗幸福一生
-活动背景：在
4、5月份结婚旺季的时候针对此类人群促销。-活动内容：购买海尔V6蒸汽熨洗机给予消费者2000-3000元不等于的旅行婚纱摄影金卡，可选择的婚纱地点邵阳、云南等。
七、经费预算：
1、广告费:网络广告费1000000元，电台广告费3000000元;
2、促销费:促销人员费用3000元，场地费4000元;
八、效果评估:
1、了解海尔品牌的市场状况，提高海尔公司服务水平和针对性。
2、提高销售业绩认知度、美誉度、培育品牌忠诚度和潜在消费者群。
推荐第7篇：康师傅新品上市策划书
康师傅新品上市策划书
2008-10-28 22:38:34 来自: Austin_Miao(毁灭人儿) 从陈年并有着灰尘的策划书群中翻出一套好玩的东东，供大家分析借鉴，ok，话不多说，大家还是慢慢看吧～
一、前 言
一年一度的炎炎夏日又一次悄然而近，这对快速消费品——方便面行业来说，无疑就是销售淡季到来的标志。因季节因素的影响，整个方便面市场的吸收量将明显下降，即使是中国大陆方便面的第一品牌——“康师傅”亦是如此。这预示顶益公司第二季度的方便面销售额将呈现出低谷走向的曲线态势,但一直以“占据并扩展高价面市场，分割平价面市场”为行动目标，颇具方便面推广经验的顶益公司是不会轻易顺从大势的。顶益公司通过大量资料显示及多年的策划经验分析认为，只要能抓准消费者的心态需求，把握市场状况并推陈出新，即使是淡季，也能掀起“康师傅”的热潮。
广告活动策划是策划人员根据社会组织的现有状态和目标要求，构思和设计实现广告目标的行为和活动方案的过程。一般来说，战略规划都具有稳定性，不可随意变动或朝令夕改，广告活动策划也不例外。这便要求我们在进行广告活动策划时，必须进行深入细致的调查研究，把策划建立在对现有信息的收集、分析的基础上，并客观准确的评估、科学的决策。康师傅集团广州顶益公司企划部的策划队伍对此更是深感认同。怎样才能找到今夏“康师傅”品牌笑傲市场的绝招，广州顶益决定向市场要答案！
二、了解市场：找出机会，初定目标
2.1 经验与调查相结合，确定推广产品对象
以康师傅各种产品开发的初衷以及翔实的数据资料显示，很明确的告诉我们,今年夏季的主推产品是干拌面这支新生不久的产品。一年前干拌面开发的基点就是针对夏天天气炎热而开发的一种没有热汤、吃起来不热的快食面。其次，自广州顶益干拌面上市以来的销售走势来看，夏季的销量比冬季销量高得多，销量比约为5：1。整个拌面市场的销量走势也是在5——9月处于销售高峰，占全年拌面销量的85%以上，11——2月份处于销售的低谷。可见干拌面不抓紧夏季推广，更待何时？
2.1.1 容器面市场空间分析
市场调查数据显示，目前拌面市场仅占整个方便面市场的0.3%，在容器面市场中也仅占2.6%的份额，所占的市场份额很小，属于小众市场。可见，干拌面的推广空间是很大的。且从拌面近2年的发展趋势来看，2002年1月干拌面在容器面市场的占有率为1.2%，到2003年4月，干拌面在整个容器面市场的占有率提升到2.6%，干拌面在整个容器面市场中呈现出明显的成长趋势。干拌面产品的发展潜力和能力是非常诱人的，正有待我们加紧步伐！
2.1.2 拌面市场结构分析
在整个拌面市场中，目前主要的竟品有日清的UFO、公仔炒面王、新面族、干拌面等品项，且拌面市场竞争状况已由几年前的UFO主导市场的局面日渐改善。到今年3月的调查数据表明，干拌面的市场份额已上升到56%。新面族与干拌面渐渐挤占更多的市场，尤其是干拌面更是异军突起、后来居上，由占11%的拌面市场占有率上升到34%的拌面市场占有率。表明近年来，消费者对干拌面的接受度日益提升，并有成为拌面市场主导者之趋势。
2.1.3 竞争品牌及产品分析
目前，市场上各品牌方便面竞争激烈，从整个市场的品牌知名度分析，排名前面几名的是康师傅、统
一、日清、华龙等。但具体到拌面（或炒面）市场其知名度排名则是以日清的UFO及公仔炒面王为高。且拌面食用率最高的品牌是日清的UFO，达68%，其次才是康师傅等品牌。
同时调查表明夏季里干拌式的方便面还是很受消费者欢迎的方便食品。数据显示，很想尝试或很喜欢食用和较喜欢或愿意尝试干拌面的消费者达82%占夏季方便食品接受率达70%，且由于康师傅品牌方便面的高知名度和高美誉度，消费者对康师傅品牌的延生产品——康师傅干拌面抱有好感。在口味测试中，消费者表现出88%的好感度。由此可见，康师傅干拌面产品的消费者品牌接受度已有较好的基础。据品牌延生和整合原则可知，顺势加强推广本品不仅有利于干拌面产品的成长和知名度的提高，也有利于“康师傅”品牌的整合。
2.2 初定预期目标
综合各种市场数据分析及康师傅干拌面去年同期的销售状况，结合上季度的销量成长状况，加之本次活动推广的力度预估投放量交叉分析，广州顶益给本品定下了在推广期5——9月月均销售3.6万箱，较第一季度月均销售成长200%的销量目标；及占据拌面市场64%的市场占有率，占据容器面市场2.6%的市场拓展目标。
三、效果
无论在销售量、销售金额及毛利额上都创饮品系列上市以来本品历史最高纪录。
★销售额追踪：PET清凉系列2006年6月份销售金额为378万元、七月份为762万元、八月份为890万元、九月份为697万元，无论在销售量、销售金额及毛利额上都创饮品系列上市以来本品历史最高纪录。
★各项指标追踪：零售点铺货率在旺季时保持70％以上，淡季时也维持在50％左右；在市场份额上，康师傅与竞品统一的市场占比为73。
★市场状况追踪：有效实现了由TP包装向PET包装的成功转换，奠定了PET清凉系列市场的主导地位，塑造了品牌形象，为2000年销售奠定了良好的基础，也为茶系列即乌龙茶、绿茶的市场推广打下良好的基础。
四、总结 “PET清凉系列上市策划案”大部分沿袭了食品业传统的通路促销及消费者促销方式，但在某些方面作了创新。
★本案例的机会点主要有两点：第一点即饮料市场由碳酸型饮品向非碳酸型饮品或绿色饮品转换的趋势，人们在饮用习惯上更注重饮品本身的自然与健康特性，PET清凉饮品系列中的酸梅汤有解暑去火之功效，是夏季首选之解暑饮品，柠檬茶在口味上则是世界普遍认可的一种口味，新品大包装PET的出现，延续了原品的功能特性又使消费者体会到物美价廉、便于携带的产品包装特性；另一个机会点则是竞品统一所给予康师傅的一个机会，即竞品在2006年3月推出了PET瓶装饮品，并经过一定阶段的市场培养，市场已有了接纳该包装形式的市场承受力，在一定意义上讲，康师傅并不是该市场的先行者而是跟随者，有一定的市场经验来借鉴，但更重要的是统一的产能完全不足，它只有一条PET生产线来供应全国的市场，而且其生产线远在昆山，而康师傅却同时有天津、武汉、重庆、广州四个生产基地来供货，且每个生产厂均有四条生产线来生产，无论在市场供货还是在调货上均优于统一。
★本案例的创新在于勇敢地推出“坎级促销”，如前所述PET清凉饮品系列上市相对较晚、行销资源又有限，如果单纯依照产商的力量推出新品无论在时机上还是在行销资源上都明显处于劣势，因此利用坎级促销，相对较高的返利，调动经销商的积极性，借助经销商的力量来实现促销目的。但坎级促销有一定的利弊，一方面它能快速地将产品推向市场，经销商为拿到更多的返利，会积极启动其自有的销售网络，将产品推向下线销售渠道；另一方面坎级促销会扰乱市场价格，影响到市场价格的稳定性。所以在推出坎级促销后，对其弊的一面进行弥补，用通报的形式告知各经销商最低出货价格，并签订协议，如违反立即取消其进货资格，此举措对于有品牌形象的产品来讲对经销商有一定的威慑力，但对小品牌却未必有效。推出之后对康师傅价格的稳定起了一定的作用，所以管控的有效性对促销活动执行的成败具有一定的影响力。
★本案的创新性还在于“清凉一夏只爱它”的差异性促销方式，传统商场促销即一个促销台、一至两名促销小姐，以促销海报及促销小姐的促销活动及现场有竞争力的价格或有吸引力的促销赠品来进行宣导。“清凉一夏只爱它”促销活动表面上来看与销售并不相连，它只是请你来参加现场游戏，现场布置游戏感十足，骷髅头、海盗船及探宝箱组成的探宝游戏，精美小赠品组成的套圈游戏吸引了大量的观众，尤其是小观众更是对此非常感兴趣。与别的促销活动不同的是参加游戏是需要买“门票”的，“门票”即购买PET清凉饮品系列任意两瓶的小票，即可参加两个游戏，有好玩的奖品送给你。但本促销活动也有一个明显劣势，即对游戏场地要求较高，场地要足够大，这在大部分商场是不具备的，为弥补这方面的不足，特选定几家能举办活动的商场，在两个月内每个周
六、日持续进行活动，并用RD广播来广为告知。
★本案例的成功关键点在于促销活动展开的有序性、连贯性及面面俱到的营销方式的组合。有序性、连贯性即从2006年4月份开始全区域投放电视广告，以TP柠檬茶与消费者进行沟通活动，与此同时张贴大量的POP，为PET清凉上市作前期动作；上市之后，通过经销商联谊会进行上市产品说明会，宣讲通路促销政策及相关行销支持，使人气指数迅速提升；针对经销商的坎级促销与针对零售点的返箱皮促销相结合，保证通路的畅通性；通路铺货达到一定水平后即展开大型的商场促销活动，使推力与拉力相结合，巩固前期促销成效。面面俱到的营销组合表现为在媒体上动用了电视广告、公车广告、电台广告、POP张贴及发布，在促销方式上兼顾了经销商、零售点及消费者各方面的需求；通过策划此次上市活动，深切体会到一次成功的上市案，应面面俱到，一个环节有遗漏，有可能全盘皆输。
★本案例成功的另外一点就是随时根据市场状况进行策略调整，如第一波段的坎级推出之后，市场认同由城区批发商（小批发商）向外延伸（大批发商开始介入），零售店也逐步认同，销量开始放大，在这种情况下，适时调整坎级，使坎级标准介于小批发商尚有能力去承受而对大批发商仍有吸引力（此标准来源于对市场以往销售数据的分析），但此时最重要的是保证市场价格的稳定性，所以马上出台限价通告，规定批发商传货价不得低于某个价格，否则予以断货；而最后一波段的坎级则考虑季节性因素的影响，着重于大批发商，鼓励其存货以备淡季时仍可推动康师傅饮品的销售，与此同时，明令公司的限价政策，预防价盘的混乱。
综上所述，一次成功的策划案，不仅仅在于策划案本身的创新，还应在于前期准备工作的充足性、各项活动安排的有序性、活动进行过程中有效的掌控以及活动进行中对策划案的修正、活动结束时对策划案客观的评判以及经验的总结。 露出的“软肋”正好扎
在中国市场，康师傅和统一似乎是一对冤家，总在不停地打着商战。统一的主打产品是“干脆面”，过不了多久，康师傅也会出来个“干脆面”；同样，康师傅初期主打市场的“红烧牛肉面”，统一也不会放过，而且经过市场培育，统一的“红烧牛肉面”居然也成了市场上的“敲门砖”。两家强势竞争对手你争我夺，使竞争残酷到接近“白热化”的程度。比如1994年统一的“红烧牛肉面”中的调料袋的边缘没有锯齿形状（这样会使出差在外的消费者不好打开调料袋），市场份额的提高就一直受到制约。统一的“满汉大餐”大包装牛肉面由于抢在了康师傅的前面而长期变成统一的“王牌产品”。
本案例中描述的PET之战是康师傅和统一在饮料市场上的一场有趣的竞争，两家企业对产品换代的看法是英雄所见略同，但统一先走了一步，康师傅采取的是跟随策略，在营销实战中，该策划案的产品经理看到了统一的“软肋”所在——产品旺销却经常断货，于是抓住时机，及时出击，利用大品牌企业不经常使用的“坎级促销”战略，最终达到了抢占市场的目的。案例中营销手法的使用其实在传统营销理论中都有记载，市场挑战者可采取如下方式进攻：价格折扣策略、廉价产品策略、声望策略（开发出比市场领导者品质更优的产品）、产品繁衍策略（提供不同的款式，让消费者增加选择）、产品革新策略、改进服务策略、分销服务策略、降低生产成本策略、密集广告促销策略等。本案例特别值得借鉴的是：提出相关策略（如“坎级促销”）后，及时作别的补充方案进行缺陷弥补。 ★宣传
1．电视广告
电视广告从2006年4月份推出“不爱柠檬只爱它”的主题广告，以省台＋市台的投播方式，争取覆盖最大面积；投播第一阶段主要以新包装TP柠檬茶为主要沟通对象，5月中旬以后片尾加上PET柠檬茶的特写镜头及相应之广告语，并持续投放至8月中旬。
因消费品尤其是饮品系列，属随机性购买产品，且品牌忠诚度不同于其他产品那么强，所以在推出电视广告之前，康师傅就利用强大的销售网络，组织助理业务代表组成小分队，通过集中铺货的方式来提升零售店的铺货率，并使康师傅清凉饮品系列铺货率达75％以上，在此市场基础之上推出电视广告，就会使看到广告的消费者很方便地买到广告诉求中的产品，而正是这小小的细节，却是许多厂商在投入昂贵的广告费时却常常忽略的细节。
2．宣传品
从2006年4月康师傅推出柠檬茶／酸梅汤4K海报、吊旗、横幅，用于张贴、悬挂于各零售点及批市摊床，并在张贴时采用标准化的张贴位置，有很强的视觉冲击力，从而提升了公司的品牌形象；此外为配合“清凉一夏只爱它”商场促销活动，另制作相关主题DM、海报、吊牌、书签，增加促销效果。
3．电台
为配合“清凉一夏只爱它”商场促销活动，在所辖区域各音乐台投放“清凉一夏只爱它”活动主题RD广播稿。
4．为弥补部分地区电视广告投放的不足，用公车广告来进行补强。
★通路
1．经销商
主导思想：由于康师傅瓶装清凉饮品系列（柠檬茶、酸梅汤）上市时间相对较晚，在行销资源有限的情况下，单纯依照厂商的力量将产品推向市场，其时效性会不够显著，且风险性较大，因此决定实行由厂商让利，利用经销商的资金及库存将产品推向市场的方式进行促销活动，具体如下：
活动前奏——经销商联谊会
此活动属于心理攻坚活动，名义是总结第一季度各经销商销售业绩，按销售业绩进行颁奖，实际上是通过联谊会来进行新产品发布活动，鼓舞士气，于是，在康师傅精心布置下，在颁奖活动现场，有新产品的堆箱造型、TVC广告在连续播放、产品特性说明在大屏幕上不停的滚动，在北京区销售协理极具鼓动性的演说词中，一幅幅蓝图在向经销商描述，各经销商的进货积极性也慢慢地调动起来了，甚至有性急的经销商要在与会现场签单。
阶段性快速行销策略——坎级促销
饮品相对应于其他商品，属毛利率较低的产品，加之其消费群是非忠诚消费群，所以流畅的销售渠道、相对稳定的市场价格对产品本身的销售非常有利，各厂商也以稳定市场价盘为进行各项活动的前提，而坎级促销，其活动前提就是将经销商分成三六九等，按其销售业绩给予其每箱不同的利润，这样，销货能力强、资金雄厚的客户为了获取高额的让利，必然利用进货价格差，自行定出一个自己认为合适的出货价格来进行销售，这样一来，市场价格必然就乱了，而价格的不统一就会使零售商接货方产生一种怀疑的态度，对厂商的价格、销售策略存有疑问，而这种疑惑和观望的态度对厂商的市场推进活动却极其不利。
但推出坎级促销从另一方面讲，却有无穷的潜能可以发挥，那就是利用经销商对利润追逐的企图心，借助于经销商庞大的销售网络，快速地将产品推广至末端消费者。无论是对厂商还是对经销商来讲，推出新品即意味着新的赢利点的出现，在产品生命周期中，是风险与利益并存的阶段，所以从经商的基本之道——追逐利润这点来讲，经销商在执行坎级促销时，为赚取最大利益，有可能就会严格按照厂商规定的经销商出货政策（价格）来推广，而只要有这个可能，那么康师傅就有可能通过坎级促销的这个切入点，充分利用统一布建好的市场和断货的契机，将康师傅瓶装清凉饮品系列（柠檬茶、酸梅汤）推向市场，5月底已差不多进入饮品销售的旺季，在市场先机已丧失的情况下，康师傅必须通过坎级促销，一举占领市场。
坎级第一阶段：2006年5月20日至6月30日，其坎级分别为300箱、500箱、1000箱，依坎级不同奖励为0．7元／箱、1元／箱及1．5元／箱，该阶段考虑到坎级自身必有的劣势，所以将坎级设定较低，但奖励幅度较大，主要是考虑到新品知名度的提升会走由城区向外埠扩散的形式，在上市初期应广泛照顾到小客户的利益，而小客户多分布在城区。
坎级第二阶段：2006年7月1日至7月31日，其坎级分别1000箱、2000箱、3000箱，依坎级不同奖励为1元／箱、1．5元／箱及2元／箱；此阶段新品已在城区得到良好回应，并辐射到外埠，应提高坎级，照顾中户利益，但对小客户来说，却需要投入大部分精力，或者放弃其他品牌的销售专做康师傅才能顺利达到所想要的返利。在推出第二阶段时，因为市场需求的急剧扩大和PET装的热销，康师傅和统一都处于断货的状况，但因为康师傅华北区的生产线在天津，统一的生产线在昆山，相比较来讲，康师傅的生产能力比统一强很多，且运输线路也短，占据地利之长；但在厂商断货之时，某些经销商却有大量的囤货，经销商囤货和厂商断货共存的情况下，奇货可居又必然会影响到价盘的稳定，所以在推出该阶段促销政策的同时，推出一份各级经销商出货价格单，明确告诉经销商，如有违反价格政策，立即停止供货，这项措施稳定了市场的价盘，也消除了各级经销商对价盘不稳的担心。
第三阶段——区域销售竞赛：2006年9月1日至9月31日，按各区域销售状况进行区域销售竞赛，设立入围资格及奖励金额，高额奖金的利诱极大调动了客户的积极性，使客户大量囤货，最大可能地占用客户的库存及资金；9月份对饮品来说已是旺季的尾声，淡季的到来，所以通过此活动，在淡季到来之际，利用客户的囤货来打淡季仗。销售竞赛的完满进行，为本次上市计划画上精彩的句号。
2．零售点
主导思想：尽可能提高铺货率，增加产品的曝光度，具体如下：
于2006年5月20日至6月30日针对零售店进行返箱皮折现金活动，每个PET500箱皮可折返现金2元，此项举措为饮品常见之促销政策，推出前一周内，市场反应一般，但由于受经销商的宣传及市场接受度的不断提升，零售店对康师傅瓶装清凉饮品系列（柠檬茶、酸梅汤）的接受度直线上升，到6月中旬，康师傅瓶装系列在零售店铺货率达到70％。
于2006年7月至9月推出“财神专案”，即规定奖励的条件，达到奖励条件的每陈列2瓶／包指定产品即送PET500清凉饮品系列一瓶，此项促销政策一经推出即受到零售店的一致认同，“财神专案”连续执行3个月，康师傅铺货率得到极大提升。
财神专案其目的在于增加零售店内产品的陈列面、增加产品的曝光度和铺货率，因为对饮品这类随机购买类产品，消费者在口渴的情况下会去最近的零售点买水喝，至于买哪种产品全凭其在零售点所看到的有限的产品，即使他有打算购买的某种产品，如果零售点没有他想要的产品，他会迅速地找出替代产品来完成购买行为，所以方便地使顾客购买到产品或者说提升零售点的铺货率对这种随机购买型产品至关重要，财神专案也正是在这种概念的情况下出台的，是厂商有意识的引导零售店增加产品陈列排面，吸引眼球。
3．批市摊床
主导思想：扩大声势，提升批市产品的铺货率及曝光度，具体如下：
批市造势活动，除北京外其他地区选择当地主要批市进行造势活动，主要是使用锣鼓队（舞龙队）配合横幅、DM单及现场“幸运转转转”活动来带动声势；北京因其地理位置特殊性，在四大批市太阳宫、小井、净土寺、潘家园利用TVC广告播放来代替锣鼓队。
批市有奖陈列：即每个批市摊床每陈列15箱PET500，陈列期为一个月，经检查、抽查合格，即奖励其PET500两箱，此项举措也是旨在提升产品在批市的铺货率，吸引有进货需求的人关注。
4．消费者促销
主导思想：通过消费者促销活动，提升产品的口味接受度及知名度，扩大消费群。
K／A（大型商场）割箱陈列：在各大型K／A进行割箱陈列活动，增加产品曝光度。
“清凉一夏只爱它”商场促销活动，此促销活动与其他促销活动相比，具有两个优势，其一为声势大，现场活动主题板为3m×4m，竖起后高为4．5m，图案以海浪、椰树、柠檬为主要组成部分，清凉感十足，在众多的促销活动中非常醒目；加上广宣品及RD广播，提高促销影响人潮；其二为以“康师傅饮品系列请你参加游戏”的方式来进行，现场用“探宝游戏”、“套圈游戏”来吸引消费者参与现场活动中，利用聚集的人气来达到促销效果。
康师傅饮料新品上市策划案例
——利用断货契机进行坎级促销
新产品上市，意味着暂时性市场平衡状态的打破，市场份额的重新分配；与此同时，上市新品也必然会受到竞品抵制、通路拒绝、消费者不认同等各方面的考验，能否经受住考验，是新产品能否在市场上生存下来的标志。因此，对于一个策划新产品上市的产品经理来说，策划案的周密性、全局性及各类活动安排的巧妙性、有序性是非常重要的。
康师傅瓶装清凉饮品系列（柠檬茶、酸梅汤）的上市策划案，借助于竞品统一（编者注：统一品牌是台湾统一企业的产品品牌，也是顶新集团的产品品牌康师傅的最大竞争对手）。所布建好的通路，利用统一新品断货的契机，从各方面切入，一举占领各个市场。该案例的作者是1998～2000年顶新集团天津顶津食品有限公司的产品经理人，为促使康师傅清凉系列饮品成功上市，采取了一系列巧妙实用的营销战术，如“坎级促销”等。这些战术在传统的营销理论中虽没有详细介绍，但在营销实战中却被经常使用，这些内容，其实是本案例中最有价值的成分。另外，策划案中的一系列营销手法，如对延伸包装形象的分析，促销的构思等都非常值得市场一线的人员借鉴学习。请看本期“康师傅饮料新品上市策划案例”。
一背景
TP250和CAN340已成昨日黄花，PET是未来最流行和趋势化的包装形式，但是康师傅这种包装的吹瓶技术不过关，面临竞品统一旺销导致断货的契机，康师傅决定强推新品，抢占市场。
★康师傅清凉饮品系列（柠檬茶、酸梅汤）原有两种包装形式：TP250（纸包装250毫升）和CAN340（听装340毫升），TP250系列自1996年推出后，一直是康师傅饮品系列的当家花旦，广告语为“好滋味绝不放手”；但随着市场的发展，TP250系列产品消费年龄不断下降，整体市场呈萎缩趋势，康师傅TP250系列虽仍是市场领导品牌，但产品本身已进入生命周期的衰退期，一方面不断有新产品上市，市场份额受切分；另一方面，又需投入大量的促销费用来维护固有的市场份额，对上市新品低价倾销策略予以反击。在竞争加剧、市场份额缩小、利润率下降的情况下，必然要考虑产品何去何从的问题：是继续在这个成熟的市场中，停留在过去的成绩上，只是适时地针对竞品的各种策略制定相应的对策，从而维持原有的市场份额和有限的利润空间？还是跳出过去成功的光环，通过新产品的研发去开拓新的市场领域﹖康师傅采用了“继承发展”的方式，还是将TP250系列列为2006年战术产品，仍然以柠檬茶、酸梅汤为主要销售产品，但是更换了一种新的包装形式来适应和开拓市场。
★在选择什么样的包装形式上，厂商也是颇费心思。选择什么样的包装形式既有利于消费者又能使商家获利呢？依照日本和台湾最新的研究资料，塑料瓶装即PET装是最理想也是未来最流行和趋势化的包装形式，这种包装以大包装（490ml、500ml）、透明化（使消费者对瓶内饮料一目了然）、物美价廉、易于携带的特点吸引消费者，迅速占领当地市场；从另一方面来讲，商家采用PET瓶装来代替TP系列，通过厂商自行生产瓶装的方式，节省了从利乐公司或康美公司订购昂贵的TP纸的费用，在利润上也是一个突破。
★对新产品进行准确定位，并找准了利益点之后，康师傅便从2006年初，对现有生产线进行改装，但经几次吹瓶、试车生产之后，发现装瓶之后由于模具的一些技术指标不到位，致使装瓶之后，PET瓶变形严重，无法投放市场。而在康师傅为瓶装变形问题深深困惑的同时，统一PET装上市了，这对康师傅而言无疑是当头棒喝，根据先入为主的原则，谁先入市并在市场上站稳脚步，谁就是领导者，而领导品牌意味着拥有较多的市场份额和市场认同度，追随者要想取代领导品牌，则需要投入大量人力、物力才有可能扭转消费者对先入产品的偏爱。
★作为康师傅最大的竞争品牌——统一，对国内的饮料市场一直处于一种摸索之中，统一于1997年至2006年先后推出TP375系列及TP250系列，其375系列由于先入为主原则，销售一直优于康师傅375系列，其TP250于2006年初上市，主要目的是延伸其TP375系列包装形式，占领更多的市场份额，但上市之际正是TP250市场由成熟走向衰败之时，所以其上市之后，市场反应冷淡，所以，对统一来说也同样面临着产品的包装换代问题，于是2006年3月，统一率先推出其PET冰红茶、冰茉莉，与康师傅的产品策略不谋而合。这时虽是阳春三月，但依然寒风萧萧，饮料市场仍是淡季，且对经销商而言，PET包装是新面孔，未来走势非常不明朗，所以其PET推出之后，市场反应一般。但统一毕竟是统一，有着较强的市场企图心和雄厚的资金做后盾，经过其一系列的通路让利政策、消费者促销活动，到2006年5月初，PET市场开始启动。然而市场一经启动，统一立即处于一种尴尬的局面，其产能的不足，根本无法满足市场之需要，于是市场严重断货，经销商怨声载道；但统一的这种尴尬却给了康师傅清凉饮品系列柠檬茶、酸梅汤PET装以良好的上市契机。
★康师傅势在必行的包装替代、竞品统一费尽心机布建好的市场以及统一因产能不足而断货的良好契机，促使康师傅在尚未解决瓶装变形的情况下，提早上市，即于2006年5月20日推出PET清凉饮品系列（康师傅柠檬茶、酸梅汤），事后回想，当时推出的新品PET清凉饮品系列因为瓶型变形问题未能完全解决，产品是真真正正的丑小鸭，但市场机会难得，也只好借此一搏了。
二 实战
电视广告配合终端铺货，其他宣传方式配合跟进。为了更广泛地铺货，对经销商采用“坎级促销”策略。大型商场和批发市场促销各有特点。
★康师傅PET上市时间：2006年5月20日
★上市区域：以北京、天津、郑州、石家庄、太原、青岛、济南为中心，涵盖其下辖区域并包含内蒙古部分地区。
推荐第8篇：牛奶新产品上市策划书
新产品上市肯定要先策划好具体的方案，下面小编为大家收集了牛奶新产品上市策划书，欢迎阅读！
牛奶新产品上市策划书
一、新产品上市的背景：
xx的牛奶行业目前竞争激烈，日趋白热化，外有强敌，内有后起之秀，而宾佳乐作为生于xx，长于xx的传统品牌，在市场竞争的大潮冲击下，已渐渐落于人后，因此，宾佳乐必须调整公司产品结构，推出新的系列产品，来带动整个宾佳乐的品牌销售，这样方才在硝烟弥漫的商战中保留一席之地。
二、新产品上市的时机：
本次所推出的新产品分析为高、中、低三档多元化产品结构的系列产品，这样可以提升整个宾佳乐品牌的形象，一反过去宾佳乐在人们心目中只能生产中低产品的形象，将对于品牌的美誉度有所提升，同时，其它二类型产品只是为了弥补宾佳乐产品在现有市场的情况下的某些定向领域，这样可以更加适合现代牛奶行业的趋势，又提升了产品的销量。
三、新产品的市场定位
本次率先推出的新产品为活性乳酸奶，它将作为宾佳乐的高端产品进入高档消费场所，与目前市场上的其它高端产品一争高下。
A、产品品名：宾佳乐活性珍品乳酸奶
B、价格：18—20元
C、目标消费者：中高档收入的女士人群，年龄为20—45岁
D、营销通路：酒店、大卖场、咖啡、酒廊
四、现阶段高档乳酸奶市场环境分析
长株潭市区人口300万，是xx最重要的商业城市，市场潜力大，竞争品牌多。近年来奶类饮品在居民心中不断上升的消费地位和独特的快节奏生活方式，给奶类营养饮料带来巨大的商业机遇。
l．竞争品牌占有率分析
目前酒店类乳酸奶在市场同类产品不多，其中尤以武汉妙士一品乳销售最为看好。该产品占有高档乳酸奶市场实际销售额的65%以上，月均销售在30万元以上。该产品是成长期的品牌产品，在长沙营销方式设计专业，营销渠道成熟，上柜率极高，售点形象气氛设计良好，是高档乳酸奶主导品牌。
在高档乳酸奶产品中，销售份额仅次于“妙士”的是“卡士”奶，销售情况日趋上升。同时，派派，江西阳光、太子奶，花花牛等各自营造的不同消费群体，也占有一定的市场份额，形成以下群雄割据的局面。
主导品牌：妙士一品乳，卡士奶。
有影响品牌：派派、江西阳光、花花牛、太子奶。
长沙高档乳酸奶销售品牌排序：妙士、卡士、阳光、派派、太子奶，花花牛。
2．竞争产品价格及容量分析
高档乳酸奶从包装上主要分为两种类型，500ml左右容量大包装和适用于随机消费的250ml左右容量。从价格分析，妙士，卡士，阳光价格在18元以上，花花牛定价在14元左右，其他如派派，太子奶价格在8元左右。其中派派，太子奶不在同一等级，本案不作分析。
3．竞争品牌广告促销历史资料
电视广告：派派、太子奶瞄准黄金时段播出的收视率极高的娱乐节目，平均每天一种产品四次广告。
其它广告形式多样：公共车体广告、出租车尾粘贴广告。在人流量大的高架路边、车站、高速公路、交警岗亭、做显眼的灯箱、给店铺做门头；还有广告伞、衬衫、汽球、横幅。另外，他们也非常重视电台、报纸杂志等媒介。值得注意的是，作为主要竞争品牌的妙士、卡士在本土并没有进行大规模的广告宣传。
4．从竞争环境分析营销机会点
综合以上营销环境分析，宾佳乐“珍品乳酸奶”要迅速在长沙市场上市推广，必须同等价位渗透市场，利用宾佳乐品牌的知名度，通过有针对性的广告宣传，引发消费者首次购买欲望。通过大面积的铺市和有吸引力的营销政策及售点营销氛围推广产品。
由于整个产品的营销推广力度不大，所以现在没有形成真正的长势品牌，而宾佳乐做为一直扎根于本土的奶香世家，拥有天时，地利，人和，完全有可能超越这两个品牌，变成领头羊。
五、新产品目标消费群研究：
1、虚荣，崇尚时尚，喜欢跟风。
2、对产品品质要求较高。
3、对于价格的因素并不敏感。
4、消费行为受大众影响较大。
六、产品长沙市场直销运作对产品推广的机会与缺陷
长沙市场销售网络发达，有多年的直销实践，这种营销渠道的建立，对新产品迅速进入市场非常有利，能在短时间内使新产品迅速摆上1000家以上大中型售点的柜台。
但是这种营销体系对高档乳酸奶而言，缺乏特供销售体系，对高档乳酸奶新产品的推广是一个障碍。
七、问题点与机会点综合分析
珍品乳酸奶推广的问题点：
1． 产品价格高；
2． 无特供销售网络；
3． 产品无知名度；
4． 竞争环境激烈；
5． 营销费用大，产品单位成本高；
6． 无针对市场的广告宣传重点。
珍品乳酸奶推广的有利条件：
1． 连锁超市、宾佳乐连锁店渠道畅通；
2． 企业知名度高；
3． 新产品有第一次购买机会；
4． 企业有推广实力。
八、新产品销售价格定位：
由于长沙市场独特的营销环境，宾佳乐“珍品乳酸奶”的商业供货价应定在8~10元/包较为适宜。通过终端利润加价，产品零售价为超过18元，售价最高不超过21元。
长沙市场是纯粹的直销运作，各类型网点的直销供货价和产品零售价应控制在一定范围内。
九、新产品上市营销目标：
1．市场占有率：70%
2．焦点覆盖率
中高档消费场所 90%以上
连锁超市 80%以上
3．广告宣传目标
产品尝试率 30%
品牌知名度 40%
4．短期销售目标
至20xx年12月产品销售30万盒。
十、新产品上市营销策略：
新产品“纯真原味，乳香世家”的广告语做为销售主题杀入市场。
A、导入期：
（1）选择经销商，确定有实力、有网络的渠道经销商。
（2）将通路分为A、B、C三类，把A类店中的一些高档消费场所做为导入市场的窗口，通过重点店重点包装的策略，迅速辐射到B、C类店。
（3）在二周内对初步选定的点完成铺货。
B、培育期：
（1）启动报媒及户外广告来配合终端的促销活动。
（2）在终端针对渠道与消费者进行双向的促销活动。
（3）举办一些公关活动，从侧面推动产品销售，提升产品的亲和力。
C、成长期：
（1）启动电视做品牌广告，使消费者对品牌保持印象。
（2）举办大型促销活动，将销量大幅提升。
D、成熟期：
（1）保留户外广告，不断提醒消费者对品牌认知。
（2）举办大型公关活动，使消费者对产品的美誉度加强。
推荐第9篇：新产品上市推广策划书
1新产品上市推广策划书
新产品上市策划，首先要通过调查分析确定上市时间、上市地点和目标顾客群，然后有针对性的采取营销策略。
1、上市时机的选择
季节性产品最好应季上市，利用节假日推出。
如果竞争对手也推出类似新产品，可以选择：A、抢先进入，以获得先入为主的优势，B、同时进入，可以分担广告费用和风险，C、延后进入，节省费用，减少风险。
2、上市地点的选择
要结合产品的特性和企业的市场状况选择上市地点，如选择在核心市场或市场占有率最高的地方上市，在重点城市上市等。
3、目标顾客的选择
新产品的目标顾客应具备以下条件：
A、产品的早期使用者
B、产品的大量使用
C、对产品有好评并在社会上有一定影响力的消费者。
D、用最少的促销费用可以争取到的消费者。
4、营销策略的选择
新产品上市推广，一般可分为导入期、成长期、成熟期三个阶段，推广策略要根据每个阶段的特性灵活调整：
●导入期重点工作：价格体系的制订和新产品的上柜。如果是高档且并不追求高市场覆盖率的产品，就采取高价撇脂战略；如果是中低档产品且追求高市场覆盖率，就采用低价渗透战略。
促销要针对渠道、终端、人员、消费者各个环节进行促销，提高渠道进货的积极性、终端与人员推广积极性、消费者重复购买的兴趣。
产品陈列要突出整齐，视觉冲击力强。
●成长期的重点工作：出现消费者重复购买后，制定出新产品成长期的推广方案，方案主要内容是做好产品的理货，保持先进先出和产品的新鲜度。
考核重点：产品的铺面率、生动化和新产品的增长率，市场活动的推广及终端热销氛围的启动。
促销重点：针对销售人员和消费者，使业务人员更加努力推广，使新产品迈向更高的销量目标。同时，培训消费者的忠诚度。
●成熟期的重点工作是：采用综合的营销手段，使产品尽快走向成熟。
考核重点是：产品的个性化陈列，终端品牌的个性化塑造。
●加大投入力度
新产品在前期市场投放后，如果市场反映效果不错，就要加大对新产品的投入力度，从而推动产品尽快走向成熟，降低产品的费用率。另外，还要鼓励与支持客户与办事处投入人员、车辆、广告、促销等。
2新产品上市推广策划书
一、前言
新产品上市的目的都是为了吸引更多的顾客，为企业打开另一个新市场，扩大企业的市场占有率，从而获得更大的利润。不断的推出新产品创出新意，利用顾客的好奇心抓住顾客，提高顾客的忠诚度。让企业前进的脚步走得快站得稳。
二、市场背景分析
改革开放以来，随着经济的发展变化，使得人们的生活水平和生活质量不断提升，市场出现了供求关系的改变，产品出现了供过于求的现状，各地饭店、餐馆的不断的增多，顾客成了市场的主动者，对餐厅、对菜具备了选择权。消费者的消费观念也从能买到菜品开始，渐渐走过以价为主到质量为主再到服务为主的消费阶段。如今的一般用餐已经远远不能满足于现代人的需求，所以要不断追求更高质量，更方便，更有代表性的用餐方式。
三、现有产品SWTO分析
1.优势
选择面大，自由度高，不受价格约束；
品种多、选择余地大；口味多，满足多个消费者偏好及禁忌；自由、轻松随意；菜式多，健康、节约、环保。
2.劣势
取食的卫生隐患，个人的浪费行为或者产生饮食过量；
3.外部机遇
1.近年来餐饮行业的迅速发展，并其发展潜力巨大
2.人们消费需求的变化有利于自助餐市场的发展
3.家庭规模小型化做饭成本高
4.现在的中国逐渐进入了老龄化社会
5.个人饮食需求的差异化（饮食习惯、生活方式、环保、工作压力）
6.饮食卫生、节约观念不断增强
4.外部威胁
1.饮食行业的食品的替代品越来越多（中式，西餐，风味小吃等等）
2.特色难于形成（餐饮特色竞争强）
3.市场的信息风险（固定的价格和菜品品种与消费人数、食量之间不对称）
4.对自助餐观念理解的误区
四、新品描述及核心利益分析
新产品描述：
营养，健康，具有独特风味，形状小巧精致。
目标消费群为18-45岁的青少年与中青年。
核心利益分析：
我们的优势是自助餐形式，固定的价钱无限的食物供应，而那些专营店的则是固定的价钱有限的食物供应。利用新产品的顾客带动整体的营业利润。
五、新品上市进度规划
利用试销的方式对新产品进行不断的改进，各区域的上市时间统一。首先选择具有代表性的一个区域利用两个星期来试销新品，根据消费者的不同意见与建议对新品进行改进，力争新品上市能得到广大消费者的接受与青睐。
试销两个星期之后就在各个区域的总分店统一上市。上市改进后的新产品。
六、铺货进度规划
选择具有代表性的区域，再选择该区域里的总店铺进行一个星期的试销，之后再普及该区域所有的分店。两个星期后再在各个区域的总店上市。一个月后力争在各个区域的所有分店进行普及上市。
七、促销活动
试吃促销：于分店门口摆放新菜式，吸引顾客试吃，满意的话就可以进去餐厅消费，不满意的话收集顾客信息，为下次推出更多不同口味满足更多消费者做调查。
联合促销：与美创意公司一起开展优惠活动,以美创意公司为主，开展活动。
八、宣传活动
1、通过电视广告，杂志，报纸等媒体发出宣传
2、以传单形式告知公众
3、以邮件形式发出，告知更多人
九、营销费用预算
1、电视广告，杂志，报纸等媒体打算出5万宣传费用
2、传单方面打算1万份传单，分派各个地区，发放传单人手以及传单费用共约2500块
3、邮件方面打算发出10万份邮件，购买500块钱的群发邮件工具（该方法用时较长）
3五连矿泉水新品上市推广策划书
一、市场分析
市场分析是对市场规模，位置，性质，特点，市场容量及吸引范围等调查资料所进行的经济分析。
1、宏观环境分析
宏观环境是指那些给企业造成的威胁和外部因素。
湖南在中部地区经济快速崛起，人口越来越多，湖南市场的发展潜力不断上涨；20XX年12月发布的《饮料通则》对饮料的安全起到了很大程度的保障。21世纪人们追求健康绿色环保的生活，最主要是在饮食方面的要求。自然的产品人人喜爱。“五连”矿物质水正是人们追求的绿色产品。
2、行业分析
中国的矿泉水行业当前，呈现出中低档偏多，高档水稀缺：随着中国经济的发展，矿泉水行业向高品质水的发展的前景不断提升，市场广阔。具有很大的商机。五连矿泉水通过对自身内外环境的分析，选择优越上市战略是十分必要的，十分有利的。
3、消费者分析
经济的发展促进了人们的消费观念，人们对天然绿色食品的追求已经成为时代的主流，而“五连”矿泉水是纯天然的且含有丰富的微
量元素和矿物质的优质饮料，符合大众的需求；湖南人口味重，对矿泉水的需求高，且容易接受五连矿泉水的“清爽”的口感。
二、新产品分析
五连矿泉水产品有如下特点：
1、世界三大冷泉之一；
2、天然含气，在非碳酸型饮料非常罕见；
3、口感很独特，乍喝辛辣清爽，喝上了就会上瘾；
4、包装特殊，中国矿泉水中不多见的玻璃瓶装，外形像一颗水珠；
5、营养价值高，在当地被誉为“神泉”，可治多种疾病
包装和市场零售价：
330ml---5.5元
238ml---4.0元
200ml---3.2元
在新产品推广时，要着重将产品几个特点突出来，在广大消费者中树立品牌，从而扩大市场。
三、新产品SWOT分析
1、优势
“五连”矿泉水从自身特征出发，它本身含有丰富的微量元素和矿物质，营养价值高，可治多种疾病，而且天然含气，包装十分新颖，容易使广大消费者能够接受。
2、劣势
五连矿泉水口感的特殊不易让广大消费者第一时间较难接受，它之前是在东北地区发展，在湖南地区消费者对该产品缺乏了解，给该产品在宣传和树立品牌这方面带来了很大的阻碍。
3、机会
随着经济的发展，人们消费观念的改变及人们接受新事物能力增强，给五连新产品带来前所未有的机遇，“五连”可以在这样的背景下扩大宣传，提高产品知名度，抢占市场先机。
4，威胁
在同行饮料中，怡宝、哇哈哈、康师傅、等矿泉水品牌在湖南地区根深蒂固。五连自身难以成名，在饮料行业，其他饮料可以代替矿泉水，这严重威胁到“五连”的开发与上市。
四、产品定位
“五连”矿泉水的独特口感和特殊的包装能够吸引先带到年轻人，因此我们把产品定位在16—25岁容易接受新事物年轻人群体中；其次，产品营养价值高，价格中等，适合现在商务人员，因此我们还可以把产品定位在这些人群中。
五、推广目标
我们此次的推广目标要把“五连”矿泉水在湖南市场开拓新的天地，树立品牌，抢占市场，是企业获取更大的利润。
六、推广策略
我们可以通过广告宣传，公关活动宣传以及促销手段对产品进行推广。
1、广告媒体宣传
在湖南卫视等电台进行动态广告宣传；在报纸、杂志上刊登广告；通过互联网进行传播，在各地公交车或路口广告牌投放宣传广告标语。
广告语；我喝五连水，越喝越有味！
2、公关活动宣传
邀请湖南省内各大报社及电视台记者，召开新产品推介会；对社会公益活动赞助，树立品牌形象。
3、促销
在湖南内各大超市，进行买一赠以的促销活动，购买本产品达到一定量，就可以参与抽奖活动。
七、经费预算
广告媒体预算：
广告策划：4000元
电视台广告投放：5000元
报刊杂志投放：3000元
互联网广告维护：5000元
公关费用预算：
场地租赁及布置：4000元
公益赞助：1万元
其他：3000元
促销活动费用：
产品消费耗用：20XX元
活动宣传：5000元
合计：41000元
八、效果评估
通过此次活动推广，我们可以把“五连”这个品牌打出去，让广大消费者知道“五连”这个品牌，可以做到，当人们提到矿泉水，就联想到这个新颖独特的矿泉水。使五连在湖南矿泉水行业占有一席之地，从而为以后的市场提供先决条件。
推荐第10篇：新产品上市推广策划书
目录：
一、前言
二、市场分析
三、SWTO 分析
四、产品的定位
五、产品上市
六、经费预算
七、效果评估
一、前言
随着时代的发展，人们的生活水平不断提高，人们的审美观也在不断提高，饰品也越来越受到人们的青睐。饰品行业是从金银珠宝首饰，工艺品行业中分离出来，综合形成的一个新兴产业。饰品作为新经济的增长点，在中国内地，这一行业处于不断的发展阶段，消费的主要群体，在15—35岁之间的年轻群体，而大部分人追求的是个性，特别是近几年的“80”“90”“非主流”的潮流趋势。这一年龄段的年轻消费者有一定的消费能力且对外界新事物接受程度也高，其学生占主流，学生消费心理还不成熟，只要喜欢就有欲望，要购买，其小饰品价格也在学生的消费水平之内。其次，刚迈进职场的学生或白领阶层，他们有一定的收入，有了一定的消费能力，爱美之心更为强烈，对小饰品的需求量也不断增加。而他们更多的人注重小饰品的外观，崇尚时尚，追求个性。为此，我们推出Yi恋主打产品——四叶草个性系列。 又由于企业刚刚成立，缺乏市场，在市场上没有很大的知名度，所以必须尽快占领一部分饰品市场。因此，我们充分利用本公司主打产品，打开市场销路，建立企业品牌形象，增加企业的收益，让企业稳健成长，逐渐走向全国，面向世界。
二、市场环境分析
（一）宏观环境
（1）人口环境：我国人口不断增加，人口众多。其爱美之心人皆有之。而各种各样的饰品也就开始进入了。就女生而言，在饰品需求方面欲望较强烈，因此Yi恋公司针对这以特殊消费群体推出主打产品——四叶草个性系列产品。其具有很大的消费市场。
（2）社会文化：随着人们生活水平的改善，消费质量大大地提高，人们的消费观念也在不断地改变，饰品的消费将向潮流发展。饰品不再仅仅是追求功能性了，而是彰显个性、身份、魅力等作用。从消费人群看，消费者追求时尚个性更注重的是外在的，而非饰品本身的功能性和实用性，越来越多的年轻人喜欢跟风追赶潮流。对于大学生来说，饰品更是一种个性的张扬。他们追求时尚，追求与众不同，追求品牌，使小饰品行业处于快速发展时期。
（3）经济环境：随着国家、地区经济的发展，每个家庭的可支配收入增加，不管是学生还是上班族,其生活水平大大提高，在精神享受和娱乐等方面的支出比重也急剧增多。因小饰品价格的低，面对更多有购买力的消费者，所以小饰品行业存在很大的市场潜力。
（二）微观环境
（1）企业现状：随着经济不断发展，人们生活水平不断提高，收入不断增加，具有庞大的消费能力和潜力。女性是饰品的主要消费大军，女性基本是饰品的主要购买者，而且随着经济
的发展，男性饰品消费也在逐渐增加。近几年来，饰品这一新兴行业迅速在中国发展起来。Yi恋公司自2012年成立，由于企业刚刚成立，缺乏市场，在市场上没有很大的知名度，所以必须尽快占领一部分饰品市场。由此看来，饰品还是具有很大的市场潜力的,Yi恋公司还具有一定优势。
（2）竞争者：同行竞争也是非常激烈的，比如“哎呀呀”、“千饰”知名企业的激烈竞争。因此，要在这众多竞争者中生存并壮大，所面临的竞争压力是很大的，。其中最大的压力是“哎呀呀”。为此，我们对四叶草个性系列产品进行了宣传。主要（3）消费者分析：短期的目标顾客，是以学生为主。在价格方面，大学生对不同的饰品所能接受的价格不一样，我们将按着同学们的心理价位进行合理的定价，保证同学们能够买到物美价廉的饰品。此外，同学们希望我们能提供一个温馨时尚的消费环境。而对社会人士，有其一定的消费能力的群体而言，要对他们进行品牌宣传，加强品牌意识，招揽更多的回头客，加强消费者对我们产品的忠诚度。总的来说，同学们的消费是倾向于一种健康、多样、流行、方便、服务到位的消费方式。我们将本着“顾客第一”的观念，尽我们最大的努力满足消费者的各种合理的要求。
三、SWTO分析
优势：
产品种类多且时尚，大方，极大地满足了15—35岁女性想要彰显个性的需求，产品款式多样，更新更新周期快，产品成本投入较少，获利较快。取材的创新性，它给现代艺术设计、现代生活的审美内容带来了巨大的影响。构成了一种新的文化现象，即民族民间文化。通过资料搜索及市场调查，Yi恋在现代首饰中设计较时尚，符合大众消费者需求。其材质符合大众消费水平，首饰成本低，价格廉，已成为大众时尚饰品，无论是消费速度还是消费频率都很快，已经接近快速消费品。
劣势：
由于是新开发的产品, 规模小，知名度难以打开，产品定位是低端产品，以低价位吸引人气，技术含量不大，在同行竞争中很难脱颖而出，也没有自己的品牌效应、产品形象及产品口碑,缺乏明确的战略导向，组织、预算、费用等方面的灵活性不足，对市场控制力不足等。银饰首饰市场日趋成熟，使得Yi恋饰品竞争难度加强。
机会：
近年银饰品、流行饰品异军突起，销售量上升。另外，相对与贵金属首饰来说，Yi恋四叶草系列饰品价格便宜，为一般人所能接受。四叶草系列本身主题的新颖和特殊材质的应用，加上
简约的造型，相信在饰品中能够占据一定的市场。（1）随着人们生活水平的提高，人们更加追求细腻的生活方式；（2）市场渗透较高；
威胁：
与黄金珠宝饰品相比，Yi恋饰品在产品原料等方面的限制有绝对的优势。同时，其灵活的造型在顺应潮流以及促销策略上可以竞争。与高档银饰(海盗船、蒂凡尼等)竞争时，应尽量避其锋芒，加强宣传和促销力度，争取在客户认可度以及尚不能接受高价的消费群体中抢先占有品牌优势。与中低档银饰相比：此类竞争者是主要的竞争者，其凭借低端的价格却可以在中低端市场上给以强烈冲击。
四、产品的定位
（一）市场细分
从地理上看，小饰品的市场主要分为城市和农村。城市消费者的消费理念与农村消费者有所不同。城市消费者更注重小饰品的时尚程度及流行度。而农村消费者更注重小饰品的实用度。 从人口上看，不同年龄、性别、职业、收入的人有不同的消费理念。年轻人喜欢有个性、时尚的饰品，而年纪大的人则更喜欢大众化、实用的饰品。高收入的人群所买的饰品价格也相对较高。相反，收入低的人所买的视频价格则相对较低。
从心理上看，不同生活方式、不同个性的人也有着不同的消费理念。人们的生活方式对小饰品的购买选择也有着比较大的影响。
从消费者分析，饰品行业是一个彰显时尚、个性的行业，小巧，精致，产品偏向于女性，以15—35岁女性为主要的消费者。
从竞争者分析，饰品行业产品价格低廉，产品更新快，这就对产品要以精致、细腻打动消费者的要求更高，而且是其设务简单，投机规模小，使得这个行业领域相当容易进入，所以竞争也是相当的激烈。
（二）目标市场选择
目标消费群：个性饰品店的消费群定位在女性消费者，都市时尚女孩、职业女性、女学生等是主力的消费群。
适合本产品消费群的构成：
1、消费群体年龄为：15—35岁.
2、性别：女性多余男性.
3、购买地点：大多数为酒吧，酒店，娱乐场所。
4、购买动机：有一种好奇感，求美的心理和美化装饰心理 。这是人们购买珠宝首饰最普遍的消费心理，也是饰品所有价值中，最能让人直接体验到的。俗话说：”爱美之心人皆有之”。因此，色泽艳丽、造型奇特、款式新颖、美观漂亮、秀气细巧的珠宝首饰，是这类消费者的理想装饰品其本产品的确符合他们心理上的各种需求。
5、购买数量：在数量上一次购买并不是很高，但是在购买频率频繁。
6、购买程度:很高。
（三）市场定位
Yi恋饰品将目标消费市场定位在整体年龄段在15-35之间的消费者，“80后”、“90后”人群，个性化、时尚化、多元化、敢于消费是他们的消费特征，因此选择的多是时尚、特别、精致设计的首饰，但大部分的他们消费能力有限。然而百乳雷纹银饰单价便宜，消费起来比较轻松，年轻一族能承受这个价格。其中，高校学生及刚毕业参加工作的白领应成为消费群体的主流。随着高校扩招，高校在校生日益增多。与此同时，他们的消费水平也节节攀高，在追求个性以及美貌的需求上也总是走在时代的前列。与城市居民相比，他们活动范围相对较小，主要集中在学校附近，这也为广告根好的受众打下基础环节。高校学生容易接受新鲜事物，但其消费项目也相对较多，再加上仍没有固定收入，所以其消费水平和能够接受的日用品价格仍然偏低。但几年后，他们就会成为该市场的主要顾客，占有这个市场，就占有了未来竞争优势。也就是建立了品牌的长期性。
五、产品上市
（一）产品方向及决策
主旨深入四叶草的来源、含义及幸福的理念。四叶草：人们总是说，找到了四叶草就找到了幸福。那是因为三叶草的一叶代表希望；两叶代表付出；三叶代表爱；而稀有的四叶草代表幸福。 四叶草的意思是：即使你希望了，付出了，爱了，也不定能得到幸福；而只有拥有四叶草，才能拥有真正的幸福了。传说中的四叶草，是夏娃从天国的伊甸园带到大地的，花语是幸福，又名苜蓿的四叶草。 幸运草： 第一瓣叶子的幸运草是信仰；第二瓣叶子的幸运草是希望；第三瓣叶子的幸运草是爱情；第四瓣叶子的幸运草是爱。 充分利用四叶草的传说、来源等，进行宣传。大面积宣传过后，然后顾客深入对四叶草的传说或故事有深入的印象或理解，潜移默化的影响，传出一种文化，一种忠贞与爱情或友情，一种渴望幸福，一种祈祷的美好，创出有四叶草包幸福的理念，更多让消费者依赖或忠诚于四叶草。宣传一种固定思维模式，比如男
戴观音女戴佛、表达爱男士会选择送女士玫瑰花、女生送男士火机表示非你不嫁等一些铁板钉钉的寓意。
其四叶草个性系列中，只面向女性消费群体还是有一定限制性，为此我们设计四叶草个性系列，以女性饰品为主，以男性饰品为辅。我们的设计主题的更多的是为情人之间设计个性产品。更多开发情侣挂件、首饰、信物，这样可以占领更多市场。还专门为四叶草个性系列配套的一个前店后坊的模式，前饰品店，后紧跟着设了一个个性时尚的DIY工作坊，可以更好满足消费者对产品个性化需求。
（二）定价策略
“四叶草个性系列”小饰品作为新产品我们采用渗透定价策略。该策略适用本企业在产品上市初期，利用消费者求廉的消费心理，有意将价格定得相对较低，消费者易接受，以吸引大量顾客，提高市场占有率，以谋取远期的稳定利润。针对价格，与竞争者进行对比，综合考虑，是介定于撇脂定价策略和渗透定价策略的之间的“君子定价”。
（三）产品销售渠道策略
1、网络销售
今天的电子商务发展非常迅猛成为销售的重要手段，使用好互联网
这个工具非常重要，扩大企业市场。
2、外销出口
企业本身原有的主营业务为外贸，利用企业原有的业务团队可以很
好的开发市场。
3、零售渠道
①企业本身的辅助业务为饰品的销售，可以利用原有的店面销售新产品。
②通过一些饰品店，超市，等零售店。
（四）市场推广策略
1、广告语“四叶草有你有我有我们——幸福”。
2、媒体策略
①通过制作一段新产品的视频，突出四叶草的理念和四叶草幸福寓意为主题，在大广场LED屏播放，吸引广大消费者。
②在饰品店门口放置新产品的海报，吸引消费者，也达到加大宣传，家户喻晓的效果。
（五）促销策略
1、新产品上市促销
活动主题：“你购物我买单”
活动目的：新品上市时，配合新品上市的活动，在各个卖点推出“你购物我买单”促销活动,极大的吸引消费者的眼球，引起消费群里中的一波热潮。
活动内容：采用抽奖返价活动，凡购买100元以上或包括100元的产品就可以获得一次的转盘抽奖，转盘分别有返还百分一到百分百（概率不等），百分百中奖。
2、情人节促销
活动主题：“情侣对对送”
活动目的：利用西方每月24号的情人节节日，为情侣特别制作了四叶草系列的情侣对对送小饰品，作为小礼物送给消费者，小礼物带着浪漫的气息，是给每一位情侣送上了一份祝福。 活动内容：情人节对对送的活动，凡购买满一百元产品，就送四叶草个性情侣对对送小饰品。
六、经费预算
七、效果评估
第11篇：新产品上市营销策划书
新产品上市营销策划书
海尔V 6蒸汽熨洗干一体机
策划者：李晓
前言:
随着现代科技的迅速发展，各种电器产品已经融入了我们的生活，随着气温的不断降低，人们身上的衣服也日渐厚重起来。毛衣、棉服等这些大件衣物的清洗和晾晒问题，让不少人犯难。手洗太累，干洗太贵，而衣物的晾晒更是麻烦，湿乎乎的衣物在低温天气久晾不干。海尔顺应时代发展趋势研发海尔V6蒸汽熨洗干一体机，它独有的涡流系统加速空气流动, 让蒸汽小分子团逐层穿透织物纤维、带走水分、蓬松衣物，抚平衣物褶皱；65℃~85℃的变温蒸汽烘干实现衣物更柔软贴身；496mm的内筒直径使得衣物更易舒展、保持柔软；JIT衣干即停技术则实现对衣物干湿程度每秒100次的精确检测，衣物一干，烘干即止。
该机通过V6烘干系统、强劲涡流装置，使烘干热气与水蒸气以16米/秒的速度吹抚衣物，有效穿透衣物纤维层，使衣物均匀受热，提高烘干效率。烘干的最后10~15分钟，内筒缓慢转动吹入冷风，自动抖散的同时让衣物均匀散热，防止产生褶皱；变温烘干技术实现烘干无异味，衣物无残留线屑，避免滋生细菌。
一、市场分析：
政治：1984年12月26日，张瑞敏带领新的领导班子来到小白干路上的青岛海尔总厂，这便有了海尔集团的前身。在1987年世界卫生组织进行的招标中，海尔洗衣机战胜十多个国家的洗衣机产品，第一次在国际招标中中标！海尔的发展逐渐引起了各级领导和社会各界的关注。 1999年，江泽民同志视察海尔集团后，对海尔的发展成果和创新精神给予充分的鼓励和肯定，张瑞敏向江泽民同志汇报：“我们的目标是进入世界500强，振兴民族工业！”江泽民同志说：“我看完全行！”
在海尔发展的将近30年来，一直依据国家的相关法律法规，秉持着遵纪守法的理念，进行企业管理，企业发展。在国内，也是守法企业的代表。
经济：随着改革开放不断完善和中国经济的飞速发展，海尔抓住时机，顺应经济的全球化，适时打入了国际市场。1993年，海尔品牌成为首批中国驰名商标。海尔品牌旗下洗衣机等18个产品被评为中国名牌，其中海尔冰箱、洗衣机还被国家质检总局评为首批中国世界名牌。
社会：海尔集团， 1994年成立了美国分部。适应当地的生活习惯，站稳脚步。前身“青岛海尔总厂”，是一家总部位于中国青岛的白色家用电器制造商，是全球第三大白色家电制造商，也是中国电子信息百强企业之首。海尔积极履行社会责任，援建了129所希望小学，制作了212集儿童科教动画片《海尔兄弟》，是2008年北京奥运会全球唯一白色家电赞助商。这更是加大了海尔在人们心中的印象。
技术：创新是海尔发展的灵魂，也是海尔洗衣机在竞争激烈的市场中立于不败之地的强有力的法宝。海尔中央研究院是海尔集团的核心技术机构，是海尔集团通过技术合作建成的综合性科研基地。目前研究院联合美国、日本、德国等国家和地区的 28 家具备一流技术水平的公司，拥有1.2万平方米的研发大楼和1.6万平方米的中试基地，配备了国际先进水平的软、硬件设施，并利用全球科技资源的优势在国内外建立了48个科研开发实体。
1．市场供求状况：生产厂家的不断增加，先进技术的不断引进，产量的不断提高，使得洗衣机市场将呈现供过于求的趋势。
2．产品普及状况：洗衣机普及率及不平衡，南方高于北方，沿海高于内地，城市高于农村。且有些地区家庭的这些生活耐用品已处于更新换代阶段。
3．市场消费状况：人们消费观念的逐渐成熟，人们的消费意识逐步由冲动型转化为理智型，人们对洗衣机的选择性加强，不再一味地追赶潮流，所以洗衣机市场均出现了多层次消费状况，既需要大容量的（适于家庭大批量冷藏和洗涤的需求），又需要小容量的（适于单身用），使得人们更加注重产品的质量和性能，在洗衣机市场消费需求趋势是追求名牌、优质、节能、多功能、大容量、新款式。
4．竞争状况：竞争对手众多，市场形势严峻。占市场份额较大的“海尔”早年引进的德国利勃海尔洗衣机市场技术，质量上乘，虽然每台零售价均比其他各品牌同类产品高出百元，其品牌的市场份额和声誉仍在不断地提高。产品系列各种型号齐全，几乎覆盖了所有的细分市场空间。广州科龙集团生产的容声洗衣机性能优异，具有节能、电子除臭等多项先进功能，市场占有率也相当高。洗衣机市场受日本技术的影响较大，小天鹅、荣事达、松下爱妻号洗衣机等知名品牌都占有很大的市场分额，生产小鸭圣洁奥洗衣机的小鸭集团是亚洲最大的滚筒式洗衣机生产厂家；“海尔” 推出价格低廉的搅拌式洗衣机“小神
泡”、“小神澡”系列，国内广泛流行的波轮式洗衣机“小神童”系列等产品均占有较大市场分额。现在竞争重点已转向品牌，广告和售后服务等方面。
二、产品核心利益点分析:
三、新产品SWOT分析:
--优势：健康的整体形象，较强的品牌渗透力, 理想的预购率, 良好的服务口碑，具有竞争优势, 产品线宽，利于组合促销, 新品开发能力较强, 物流管理先进，便于迅速反应市场需求。
--劣势：价格相对偏高，往往超出预购者的心理价位。AV、IT产品缺乏技术上的竞争力。SP预算分散，各产品系列较竞争品牌均缺乏力度，SP对消费者没有吸引力。缺乏真正的核心技术。管理、市场、技术人才与跨国企业存在差距。 --机会：入世后，消费者持币待购心理削弱，换购需求加大。马太效应，消费信心向强势品牌集中，海尔品牌优势显露。家庭收入提高而家电产品价格回落，家电换购更新速度加快。产品同质化使家电消费日趋感性，为促销和差异化行销手段提供更多机会。
--威胁：由于关税下降造成的进口家电价格回落，使海尔产品的高价位问题更为突出。部分小品牌为求生存，不得不进一步降价，引发价格恶战，造成行业性灾难。供大于求的市场现状及内外交困的竞争压力对国产品牌提出的是实力和耐力的考验。
四、产品定位:高洗净比、高品质、高转数、高度人性化、高性价比、全面克服滚筒洗衣机的常见缺点，属于高科技产品和高端品牌，志在成为滚筒洗衣机第一高端品牌和销量第一品牌。-高洗净比：大多数滚筒洗净比在0.93左右，A级标准是1.03，而海尔V6蒸汽熨洗干一体机洗净比在1.14-1.185.是洗得最干净的洗衣机。
-高品质：通过CE、ROHS认证和国际羊毛局认证；
-高转数：：转速是衡量滚筒机档次的重要指标，转速慢，脱水脱不尽，残留污渍和洗涤剂甩不干，洗净度低，阴干的衣服容易滋生细菌，容易产生异味，残留洗涤剂会刺激皮肤：国内大多数洗衣机在700-800转左右，海尔最低转速900转，转速可调，主要销售1000-1400转的产品，比波轮机甩得还干，洗得净也漂得净；海尔高转速、低振动，脱水时盖板上能竖香烟或硬币;
-高度人性化：上扬式斜把手、可添加底座、中途添衣、即时开门、28分钟快速洗涤、一级节能、停电记忆、应急排水、童锁、多段水位、和旋铃声、防烫罩、全部是高端电脑控制、LCD和LED显示，全面克服市面上滚筒洗衣机的缺点； -高性价比：海尔功能全面，很多品牌仅具有海尔的部分功能，售价就高达5000以上，海尔性价比高20%以上。
五、推广目标: 使更多人了解并使用海尔V6蒸汽熨洗干一体机，使海尔V6一体机能作为市场一体机的主打，掀起海尔热的热潮。并提高市场占有率。
六、推广策略:
进行相应的公关活动策划，在湖南、中央电视台播放广告，同时网络上也投放该广告，并利用各地报纸，报道该产品。在销售商场举行促销活动，招聘兼职人员发放传单。举行活动。
活动一：
海尔V6蒸汽熨洗机买1送10
-活动内容：购买海尔V6蒸汽熨洗机产品。赠送10件新“低碳十件宝”。
-活动形式：将10件便宜的绿色低碳用品,如环保购物袋、手帕、衣服袋、衣架、围裙等打包成一个大礼盒，在终端用于赠送。买1送10增强炒作的吸引力。 活动二：
爱情从绿到金：
-活动背景：在
4、5月份结婚旺季的时候针对此类人群促销。
-活动内容：购买海尔V6蒸汽熨洗机给予消费者2000-3000元不等于的旅行婚纱摄影金卡，可选择的婚纱地点邵阳、云南等。
七、经费预算：
1、广告费:网络广告费1000000元，电台广告费3000000元;
2、促销费:促销人员费用3000元，场地费4000元;
八、效果评估:
1、了解海尔品牌的市场状况，提高海尔公司服务水平和针对性。
2、提高销售业绩认知度、美誉度、培育品牌忠诚度和潜在消费者群。
第12篇：公司上市项目建议书
公司上市项目建议书
参考文献：http://www.daodoc.com/第一部分
关于在内地资本市场股票上市的情况介绍
一、上市的好处
公司申请把股票上市的原因往往因公司、投资者及管理层的分析不尽相同，但不论上市的原因如何，公司获得上市地位一般有如下好处：
1、上市时及往后可获得机会筹集资本，扩大业务规模，另一方面也可增加公司融资的渠道，以规避金融风险；
2、增加股东结构，使公司在股票买卖时有较高的流动性；
3、向员工授予购股权作为奖励和约束，增加员工的归属感；提高公司在市场上的地位和知名度，赢取客户和供应商的信赖；
4、增加公司的透明度，通过股票市场的价格机制建立公司的价值评价体系，以获得银行、供应商对公司作出比较有利的信贷支持；
5、通过股票市场的信息披露、治理要求，改善公司的管理效率、规避代理人道德风险。
二、改制上市的条件
内地股票市场有上海证券交易所和深圳证券交易所，深圳证券交易所又有中小企业板，但从上市工作及发行要求来看，目前没有区别，只是根据发行规模确定上市的地点。目前证监会已经发布创业板上市规则的征求意见稿，预计今年9月份将有第一批创业板公司成功上市。
目前内地证券市场有关股票公开发行上市条件：
（1）公司自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（2）生产经营符合国家产业政策；
（3）公司应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。公司的资产完整、公司的人员独立、财务独立、机构独立及业务独立；
（4）公司已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；
（5）公司资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常；
（6）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；
（7）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；
（8）发行前股本总额不少于人民币3000万元；
（9）最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％；
（10）最近一期末不存在未弥补亏损；
（11）公司不得有下列影响持续盈利能力的情形：公司的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对公司的持续盈利能力构成重大不利影响；公司的行业地位或公司所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对公司的持续盈利能力构成重大不利影响；公司最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；公司在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；
（12）募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。募集资金数额和投资项目应当与公司现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定。公司应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。
三、股票发行上市的工作阶段
具体来说内地股票市场从改制上市的基本业务流程来看，一般要经历股份有限公司设立、上市辅导、发行申报与审核、股票发行与挂牌上市等阶段。
第一阶段
改制与设立
企业申请发行股票，必须先发起设立股份公司。股份公司的设立是否规范，直接影响到发行上市的合规性。
1、改制与设立方式，有新设设立，即2个以上发起人出资新设立一家股份公司；改制设立，即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司；有限责任公司整体变更，有限责任公司整体变更为股份公司。
2、改制与设立程序
（1）发起人制定股份公司设立方案；
（2）签署发起人协议并拟定公司章程草案；
（3）发起人认购股份和缴纳股款；
（4）聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资；
（5）召开创立大会并建立公司组织机构；
（6）向公司登记机关申请设立登记。
原有限责任公司的股东作为拟设立的股份公司的发起人，将经审计的净资产按1：1的比例投入到拟设立的股份公司
第二阶段
上市辅导
股份公司在提出首次公开发行股票申请前，应聘请辅导机构进行辅导，按现有规定，辅导期没有最低要求，只要保荐机构认为已经符合上市条件，可以随时申请当地证券监管局验收。
上市辅导的主要内容：
（1）督促股份公司董事、监事、高级管理人员、持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）进行全面的法规知识学习或培训。 （2）督促股份公司按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础。核查股份公司在设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。
（3）督促股份公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。督促股份公司规范与控股股东及其他关联方的关系。
（4）督促股份公司建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。督促股份公司建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计造假。
（5）督促股份公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。
（6）对股份公司是否达到发行上市条件进行综合评估，协助开展首次公开发行股票的准备工作。
第三阶段
股票发行与挂牌上市
1、股票发行
不同发行方式下的工作有所不同。一般来说主要包括：刊登招股说明书摘要及发行公告。发行人通过互联网采用网上直播方式进行发行路演（也可辅以现场推介）。投资者通过各证券营业部申购新股。证券交易所向投资者的有效申购进行配号，将配号结果传输给各证券营业部。证券营业部向投资者公布配号结果。主承销商在公证机关监督下组织摇号抽签。主承销商在中国证监会指定报纸上公布中签结果，证券营业部张贴中签结果公告。各证券营业部向中签投资者收取新股认购款。中国证券登记结算公司分公司进行清算交割和股东登记，并将募集资金划入主承销商指定帐户。承销商将募集资金划入发行人指定帐户。发行人聘请会计师事务所进行验资。
2、股票上市
（1）拟定股票代码与股票简称。股票发行申请文件通过发审会后，发行人即可提出股票代码与股票简称的申请，报深交所核定。 （2）上市申请。发行人股票发行完毕后，应及时向深交所上市委员会提出上市申请。
（3）审查批准。证券交易所上市委员会在受到上市申请文件并审查完毕后，发出上市通知书。
（4）签订上市协议书。发行人在收到上市通知后，应当与深交所签订上市协议书，以明确相互间的权利和义务。
（5）披露上市公告书。发行人在股票挂牌前3个工作日内，将上市公告书刊登在中国证监会指定报纸上。
（6）股票挂牌交易。申请上市的股票将根据深交所安排和上市公告书披露的上市日期挂牌交易。一般要求，股票发行后7个交易日内挂牌上市。
第二部分
改制上市需要注意的若干问题
1、公司改制的基本要求
对拟进入股份公司的资产负债状况、净资产规模以及盈利水平进行调查；对拟进入股份公司的其他资产进行清点、分析其盈利水平；在了解公司经营特点的基础上，根据企业会计制度、会计准则制定采用符合上市条件的稳健的会计政策、会计估计。
2、股份公司架构设置
公司架构设置包括股份公司股东的持股比例、股东结构以及股份公司分、子公司的设置和资产的完整两个方面。股份公司应该股权清晰，股份不存在重大权属纠纷；并且最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。因此，公司如果不是整体上市，应该对所控制的资产良好、股权清晰的子公司作为上市主体来进行股改。
3、股份公司资产负债率的考虑
《首次公开发行股票并上市管理办法》要求“发行人资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常。发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。”虽然新的法规没有对公司上市前的资产负债率提出明确的限制条件（原来要求不高于70%），如果资产负债率不合理，会影响发审委对公司的判断。如果资产负债率过低，在募集资金后，财务结构更不合理，因此资产负债率最好大体与同行业的水平相当。
4、股份公司股本规模考虑
合适的股本规模保证了企业对风险的承受能力，同时也为企业不断发展提供了空间，过大或过小的股本规模对企业发展都是不利的；《公司法》规定：股份公司股本不少于500万元；《首次公开发行股票并上市管理办法》要求公司发行前股本总额不少于人民币3000万元。因此公司应根据企业自身特点和从事产业的特点，确定资产经营规模。在考虑股本大小时应该同时考虑：财务结构、未来预计资金需求量、公司盈利前景（合理估计未来的收益情况，确保股份公司成立后有较好的净资产收益率及成长性）。以下是调整股本的一些方法：分配利润、降低折股的净资产；考虑投资时适当带入负债；部分生产经营必须的资产待股份公司成立后购买；现金增资；未分配利润送股、公积金转增股本。
5、股份公司盈利能力的考虑
《首次公开发行股票并上市管理办法》要求“最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；最近一期末不存在未弥补亏损。”虽然看起来上述条件对公司盈利不是很高，但如果净资产收益率太低，公司在上市核准过程中将失去竞争能力。根据上市公司上市前净资产收益率统计分析，前50家中小企业上市前三年的平均净资产收益率都在17%-43%之间，最低的（中航精机）为17.8%，最高的（东信和平）42.71%；前50家中小企业上市前三年平均净资产收益率的算术平均值为27.89%；深沪主板市场2000年以来发行的415家公司上市前三年年平均净资产收益率的算术平均值为20%。因此在设立股份公司时，盈利能力是应该考虑的首要条件之一。以下是提高公司净资产收益率的以下方法：投入资产具有较强的收益能力，且收益不会是“非经常性的收益”；投入的资产应该保证是生产经营必须的；采用谨慎的会计政策；充分考虑非经常性损益的影响；不能高估投入资产价值。
6、关于资产的完整性、同业竞争、关联交易的问题
如果在改制时仅将部分经营性资产投入股份公司，股东或其它关联公司保留了较多与股份公司主营业务直接相关的经营性资产，或同时经营多种相关业务，但仅将从事某一块业务的实体用于发行上市，且上市业务与未上市业务存在交叉共用供产销系统的情况；这些将成为上市的重要障碍。
改制不彻底导致股份公司与股东或关联方之间存在同业竞争和大量的关联交易，既使股份公司经营业务严重依赖股东或关联方，又影响股份公司盈利能力的恰当反映。缺乏独立性给股份公司的规范运 作埋下隐患，不利于提高上市公司质量，不利于保护流通股股东利益，存在这样问题的公司很难通过发审委。
因此，进行改制时，尽量将进入拟上市公司的业务所涉及到产、供、销资产都进入拟上市公司，如果一次投入存在资产数额等方面的障碍，申报上市前应妥善解决，以达到拟上市的资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立。同时应确保拟上市公司同股东之间不存在同业竞争（不仅同类业务需要全部投入拟上市，股东不能以其他形式经营与拟上市公司存在同业竞争的业务）。
另外，应该杜绝关联公司对拟上市公司资金占用的情况。《首次公开发行股票并上市管理办法》要求“发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。”
7、税务问题
在上市申报材料中，需要向证监会提交：发行人最近三年及一期所得税纳税申报表、有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件、主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见、主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明等材料。由于公司的收入、利润与公司税务申报表及完税凭证上注明的税额存在一定的勾稽关系，因此如果存在大的差异，应该有一个妥善的解决办法。 若存在收入未入帐问题，应先补税或申报，再与税务局协商，有关申报表（增值税、所得税）要与会计报表主要项目一致。各地税务机关掌握的处理方法不一致，如补税，或申报上市后再缴纳等。
8、上市的时间考虑
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第九条“发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。”上述法规取消了原来“有限责任公司变更股份公司并经辅导一年以后才能申报上市”的规定。虽然目前还需要辅导，但辅导可以在三个月之内完成，没有以前一年的限制。
按照上述申报时间进行上市申报的前提是持续经营时间可以连续计算，为了持续经营时间可以连续计算，公司应注意：（1）股份公司或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，股份公司的主要资产不存在重大权属纠纷；（2） 股份公司最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
第三部分
改制上市的工作计划
因整体改制工作的要求前文已经介绍，如下仅重点说明改制阶段的工作计划：
1、律师事务所的服务内容
（1）对公司及股东单位的现状、经营范围、组织架构、下属公司、资产状况、债项、重大合同等进行全面调查和分析，以便在此基础拟定重组方案；
（2）界定公司与股东、公司的下属企业之间的资产、股权和债权、债务及业务关系，确定公司与公司的下属企业、关联股东之间的权利义务关系以及相互间的服务内容；
（3）审核公司近两年及未来三年业绩发展规划，论证公司改制、上市的可行性；
（4）策划和确定拟上市公司的资产总额、负债总额和资产净值总额，确定改制后的股份公司总股本、组织机构及内部机构设置方案；
（5）拟定改制总体方案和具体实施步骤；
（6）审核股东拟出资财产的合法、完整性；
（7）协助完成评估、审计、验资工作；
（8）拟订设立股份公司的全部法律程序，起草发起人协议、关联交易协议、章程、出具法律意见书，草拟股份公司创立大会的会议资料、工商登记的全部资料。
2、会计师的工作内容
（1）对公司目前的财务状况进行全面的调查，对于重要的资产、负债科目，可能追查到以前年度，以便充分了解公司的资产负债状况、净资产规模以及盈利水平，使改制方案更为完善。
（2）在了解公司经营特点的基础上，根据企业会计制度、会计准则，协助贵公司制定符合上市条件的会计政策、会计估计。
（3）股份制改造过程中提供财务顾问及咨询服务，对公司改制方案提出专业建议，所遇到的问题提出解决方法。
（4）股份公司成立时对股份公司的股本进行验证，并出具《验资报告》。
（5）在股份公司成立后的辅导期内对公司财务规范化运作提供辅导，并于证监会进行审核验收时，出具《公司规范化独立运作》的专项报告。
3、评估机构的工作内容
（1）前期准备阶段：与委托方进行协调，选定评估基准日；与委托方协调做好人员及现场工作安排；指导资产占有单位进行资产清查，填报资产清单，搜集资料；
（2）中期现场阶段：对资产进行权属确认以及有关财务数据及凭证的收集；对资产进行现场勘察；进行市场调查；搜集有关评估的具体资料；进行评定测算和估价计算；
（3）后期报告完成阶段：汇总评估结果；草拟评估报告；与委托方进行协调，修订评估结果；修改、审核评估报告；编排，打印，装订及签发评估报告。
精诚合作，努力进取！
第13篇：公司上市材料清单
公司上市材料清单目录
1、公司成立及沿革文件
2、公司各股东单位文件
3、公司的结构
3.1公司的控股或全资子公司 3.2公司的组织结构 3.3公司的股本结构
4、公司及其子公司的员工
5、公司及其子公司的资产文件
6、公司及其子公司的债权债务及合同 6.1债权 6.2债务
6.3担保及或有负债 6.4合同
7、过去及目前的营运报告
8、市场、业务及销售
9、竞争与前景
10、金融和税收文件
11、保险、消防、环境保护、质量技术标准
12、诉讼、仲裁
13、一般资料
注释：
公司：指公司本身以及其所属的不具有独立法人地位的分公司、独立核算的下属机构等，不包括所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。
公司子公司：指公司所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。
1、公司成立及沿革文件 1.1公司最近一年的营业执照 1.2公司历史演革： （1）成立时的法律文件； （2）历次股东变更的法律文件。 1.3公司自成立以来的历次章程
1.4公司历次注册资本变更的验资报告及验资依据（包括货币出资的银行进帐单，实物出资的评估报告及货物发票、货物清单）
1.5公司税务登记证明
1.6其他如简要介绍公司历史沿革的资料等
2、公司股东文件 2.1各股东单位文件
2.1.1各股东单位有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照(HK部分) 2.1.2各股东单位的章程(HK部分) 2.1.3控股股东单位最近一年的资产负债表、利润表(HK部分)
2 2.1.4其他如介绍控股股东单位历史沿革的资料等(HK部分) 2.1.5控股股东的业务范围(HK部分) 2.1.6控股股东控股子公司及参股公司的说明(HK部分) 2.1.7控股股东的历史演革(HK部分) 2.1.8控股股东的董事、监事和高级管理人员(HK部分) 2.1.9各股东控股、参股公司有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照 2.1.10各股东控股、参股公司的最新章程(HK部分) 2.2公司职工持股基金会的设立文件、章程、解散等资料
3、公司的结构 3.1公司的子公司: 3.1.1对每家子公司(包括在境外及外地的子公司)的描述，(包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员形式、职位、雇员人数之描述)； 3.1.2每家子公司的下述文件：
3.1.2.1有效的、表明通过工商年检的营业执照
3.1.2.2章程,合资和/或合作企业合同,验资报告,项目建议书和可行性研究报告（如有） 3.1.2.3各子公司之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议 3.1.2.4子公司的财务报告[近三个会计年度] 3.1.3公司与其各子公司之间的关系,包括内部转拨价格、盈亏冲销、公用设备、公司内部的租赁与安排 3.2公司的组织结构：
3.2.1公司的董事会成员名单及对董事人员的简单介绍。3.2.2董事与总经理的职责权限划分。
3.2.3公司各部门组织结构图及说明（所属的职能部门及职责）。
3
4、公司及其子公司的员工
4.1高级管理成员(董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书)的简历（姓名、年龄、包括学历和工作经验在内的履历、资力等）
4.2公司及其子公司和职工签定的劳动合同样本
4.3是否有工会组织，若有，请提供工会的职能和工会章程
4.4职工的分类,职工的薪酬和待遇(如:董事、总经理、监事、行政、业务和普通人员等) 4.5具体的职员聘书、保健和安全制度及业务规章之标准本
4.6公司及控股子公司的员工缴纳养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险，住房公积金的政策、标准和实际缴纳情况。
5、公司及其子公司资产文件
5.1有关公司及其子公司的土地使用权和房产的清单：地址、规模和用途、近期状况、使用年限、续约权、租金及下列文件，包括： 5.1.1土地使用证; 5.1.2批准土地使用权出让的文件; 5.1.3国有土地使用权出让合同 5.1.4土地使用权转让协议
5.1.5以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记 5.1.6建筑物的所有权证明
5.2有关租赁之土地及房屋的文件,如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同 5.3有关公司及其子公司无形资产的文件
5.3.1由公司及其子公司拥有的专利、商标、版权或其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议（包括电
4 脑软件之版权）
5.3.2无形资产之详情(采矿权、商誉、商标、技术、专利)，以及估值及折旧之基准。5.3.3公司及其子公司已评估的无形资产的评估报告及其确认书（如有）
5.4有关公司及其子公司的其他资产(如:有价证券、办公设备、通讯工具、交通工具及其他固定资产等)的文件(清单、设备说明、估值、合同、批文、法规) 5.5公司及其子公司拥有的非经营性资产（如学校、幼儿园、生活部门等）的数量、种类、分布、就业人数、财务状况、经营运作的情况以及集团公司的未来打算
5.6有关公司及其子公司的其他租赁资产的文件(清单、设备说明、估值、合同、批文、法规) 5.7关于公司占用股东资产或股东占用公司资产的清单及说明(如有)
6、债权债务及合同 6.1公司及其子公司债权
6.1.1公司及其子公司的债权（金额在100万以上）情况的说明及相关重要协议、合同
6.1.2公司及其子公司超过三年应收帐款、最近三年已经核销或准备核销或者债务人已经破产或死亡的债权的详细说明
6.2公司及其子公司的债务
6.2.1公司及其子公司正在履行过程中的债务清单（金额100万元以上）及有关协议、合同。6.2.3公司欠股东债务的详细说明 6.3担保及或有负债
6.3.1由第三方提供的现仍有效的有关公司和其他关联企业之负债的担保协议 6.3.2由公司及其子公司为第三方的负债提供的现仍有效的担保 6.3.3现仍有效的抵押、质押、留置或保证合同及其批准或登记文件
6.3.4其他可能有的负债，包括迟延之追讨索债、诉讼、退休金、政府罚款(不论有否争议)或其他政府的类似征收
5 等
6.3.5公司为控股股东和其它股东提供的历次担保。6.3.6控股股东和其它股东历次占用公司资金情况的说明。 6.4合同
除其他章节所列明的合同外，由公司内部各部门之间、公司与其子公司之间签署的所有重要的合同，包括书面合同、协议、谅解备忘录之副本及口头协议的书面记录或备案。如果合同或协议的生效须有关部门的批准或同意，请一并附入。
6.4.1服务协议(如公司为之提供或被提供的仓储、运输、信息、中介、技术开发、技术转让、技术或商标许可、技术服务、广告、印刷等方面) 6.4.2任何合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议或安排 6.4.3其他重要合同
7、公司及其子公司过去及目前的营运报告
7.1过去三个会计年度之财务会计报告（资产负债表、利润表）和最近一年的现金流量表
8、公司及其子公司的产品、市场、业务及销售
8.1各种生产产品的种类、储量以及各类产品在主营业务收入和主营业务成本中所占的比重。8.2主营产品的市场分析及销售状况 8.3主要的销售方式和定价策略 8.4过去三年销售收入统计
8.5主要客户（前十名供应商及购买商）
9、公司及其子公司竞争与前景
6 9.1所属行业的一般性信息资料和分析资料
9.2公司及其子公司已面临和将面临的在国内外市场上的主要同业竞争对手的经营之资料 9.3未来五年期的一般性市场竞争对比分析预测报告
10、公司及其子公司金融和税收文件 10.1有效的贷款文件，包括：
10.1.1人民币贷款协议及/或转贷款协议 10.1.2贷款的批文
10.1.3国家外汇管理局的外汇贷款登记文件
10.1.4公司和其他关联企业之间的贷款/融资支持之安排 10.1.5其他的融资文件
10.1.6所有往来的银行金融机构及资金往来描述 10.2公司税务结构
10.2.1公司及其子公司于最近交税年及现有未结束年度之报税表(税务规定、纳税鉴定和完税凭证或税务单) 10.2.2是否发生过税务违法行为
10.2.3公司及其子公司执行的税收政策（税种、税率）及实际情况,包括但不限于: 10.2.3.1企业所得税 10.2.3.2增值税 10.2.3.3营业税 10.2.3.4建筑税 10.2.3.5车船税 10.2.3.6土地使用税
10.2.3.7印花税及其他应付未付税款
7 10.2.4对近期已进行或将进行的国家税制改革已经或将对公司税务产生的影响之分析
11、安全生产、消防、环境保护和质量技术标准 11.1公司的安全生产及消防
11.1.1公司及其控股子公司在最近一年是否发生过重大安全生产事故 11.1.2公司及其控股子公司在安全生产及消防方面所采取的具体措施 11.2环保
11.2.1公司及其子公司在生产过程中对环境保护产生的污染方面的描述及其采取的措施，如地表下沉、污水的处理等。
11.2.2有关公司及其子公司现正在实施的或将实施的项目,在可行性研究阶段编制的环境影响报告书以及环保主管部门的相关确认书的副本
11.2.3环保部门定期对公司的水、气、噪音、地表下沉等污染物体的监测报告
11.2.4因任何设施未遵守适用的环保法规、条例或标准（例如大气质量许可证的规定）而已收到的或极有可能收到的排污费和罚款通知或要求说明情况的通知等的副本 11.2.5自成立以来环保部门给予的历次行政处罚（如有） 11.3质量标准
11.1.1公司及其子公司的质量管理体系、历次获得的奖项等有关产品质量方面的文件 11.1.2最近三年是否存在产品质量人身伤害赔偿事故
12、诉讼
12.1最近一年内公司及其子公司所涉及的国内外诉讼或仲裁或其他司法或行政程序及虽未诉讼但影响重大的经济纠纷及其解决方案及结果,包括该等诉讼或仲裁或其他司法或行政程序及解决纠纷的双方、原因、重大日期、进展情况等（不管现存、将进行或受威胁会存在）诉讼或仲裁文书的副本，顾问的意见，解决方式的文件及估算的费用
8 12.2公司所知道的将来可能使之涉及诉讼或仲裁的事实之详述
13、一般资料
13.1有关公司及其子公司介绍和推荐性资料,包括如公司及其子公司的广告及企业评级、嘉奖或排行的资料等等。13.2影响公司及其子公司之经营活动的重大全国及地方法规列举(不论与前面所提供内容有任何重复)，及公司所知和所应当知悉的会对公司或其附属企业的未来业务或前景产生实质性影响和作用(不论积极、消极或复杂的)的酝酿出台的国家政策、法律法规或其他信息
13.3公司及其子公司在进行或将进行的主要的新投资之详述(包括项目立项批文、意向书、可行性研究报告或合同) 13.4公司董事认为对公司在政治、经济、法制、外汇管制、进口限制、原料供应、产品市场及其他方面可能对公司形成的风险因素
13.5过去5年营业以及未来5年的计划,尤其包括公司及其子公司的规模、资产及业务的拓展计划及包括开支在内的可行性探讨
13.6其他公司董事认为与与公司的经营相联系的重要资料
第14篇：公司上市的条件
公司上市的条件，以下条件必须全部满足，缺一不可：
1、其股票经过国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行；
2、公司股本总额不少于人民币五千万元；
3、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者公司法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可以连续计算；
4、持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本超过人民币四亿元的，其向社会公开发行的比例为百分之十五以上；
5、公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
6、国务院规定的其他条件。
公司上市大致要经历以下步骤：
1、拟写公司上市方案及可行性报告。
2、聘请律师介入为公司完善有关公司管理的法律文件，按公司法的规定完善公司的组织机构，并拟写、整理有关公司上市的法律文书，如有涉诉案件的，律师代理完成有关诉讼工作。
3、聘请注册会计师介入完成有关公司上市的审计工作，并完善财务报表和原始凭证。
4、聘请券商进行上市辅导、推荐。
5、律师出具法律意见及有关上市法律文件报证监会审批。
6、审批。
7、上市。
8、注册会计师对上市公司上市后三年财务审计。
三、公司上市所需要的时间：
从拟写可行性报告准备上市时起，到通过审核上市，大约需18个月。
四、公司上市的支出中介费用：（以5000万的公司上市为例）
1、律师费：20万以上。
2、注册会计师费：60万以上
3、券商中介费：150-200万以上
有限责任公司计划要上市，要分两步走。第一步先把公司“改制”成股份有限公司；第二步，在公司“改制”成股份有限公司后，公司进行规范运作，满足各项发行上市条件后，与各中介机构共同制作申报文件，向中国证监会申报核准。股份制改造和上市，要符合《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》及证监会颁布的规范性文件等的硬性要求规定。
一、其中股份制改造的一般流程有：
1、有限责任公司通过有关股东会决议，决定进行股份制改造，成立企业改制筹备小组。
2、选择发发起人。
3、聘请中介机构。
4、审计和资产评估。
5、涉及土地作为出资的，国有土地处置方案获得国有土地部门批复。
6、制作改制文件。
7、申报。
8、批准。
9、注资和验资。
10、召开创立大会。
11、办理工商登记或变更登记。
改制有几个原则：效益最佳；避免同业竞争；减少关联交易；剥离非经营性资产；建立较为完善的公司内部治理机制，保证公司的经营管理独立性。
二、股份制改造以后，督促公司进行规范的运作：
1、督促拟发行公司的独立运营，规范与控股股东及其他关联方的关系。
2、督促拟发行公司建立和完善规范的内部决策和控制制度。
3、督促拟发行公司健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假。
4、督促拟发行公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的筹股资金投向及其他投资项目计划。
5、督促拟发行公司要主营业务突出，形成核心竞争力。
三、另一方面，公司要制定有关规章制度，包括公司章程草案，股东大会议事规则，董事会议事规则，监事会议事规则等。
四、再则，与保荐机构及其他中介机构，提出整改方案，主动调整和完善规范运作方案和计划，跟踪督促完成整改。
五、在公司满足各项发行上市条件后，与各中介机构共同制作申报文件，向中国证监会申报核准。
第15篇：公司如何上市1
公司如何上市
一、上市公司
根据我国《公司法》规定,上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司具有如下法律特征：
1 上市公司是股份有限公司,具有股份有限公司的全部法律特征：如股东人数广泛性,股份发行转的公开性、自由性,股份的均等性,公司经营的公开性；
2 上市公司是符合法定上市条件的股份有限公司。我国公司法对上市条件有严格规定,只有符合条件的股份有限公司的股票才可以在证券交易所上市交易。
3 上市公司的股票在证券交易所上市交易。虽然股份有限公司符合上市条件,但其发行的股票并不必然进入证券交易所交易。只有依法经批准,所发行股票在证券交易所上市的股份有限公司才能被称之为上市公司。
二、上市条件
上市条件是股份有限公司申请其股票在证券交易所交易必须符合的法定条件。
根据我国《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件： 一 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行； 二 公司股本总额不少于人民币5000万元； 三 开业时间在3年以上,最近3年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的,或者本法实施后新组建成立,其主要发起人为国有大中型企业的,可连续计算； 四 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%以上； 五 公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载； 六 国务院规定的其他条件。
三、上市程序
股份有限公司具备上市条件后,只是具备了申请上市的资格,而要真正成为上市公司还必须依照法定程序提出申请,经过审查批准方可上市。
我国《公司法》规定的股份有限公司上市程序如下：股份有限公司申请其股票上市交易,应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准,依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。国务院或者国务院授权证券管理部门对符合本法规定条件的股票上市交易申请,予以批准；对不符和本法规定条件的,不予批准。股票上市交易申请经批准后,被批准的上市公司必须公告其股票上市报告,并将其申请文件存放在指定的地点供公众查阅。经批准的上市公司的股份,依照有关法律、行政法规上市交易。经国务院证券管理部门批准,公司股票可以到境外上市,具体办法由国务院作出特别规定。
第16篇：新加坡公司上市辅导
新加坡公司上市辅导
一、新加坡金融业概况
自本世纪60年代起，新加坡已经逐步发展成为国际金融中心。这些年来，凭借着良好的经济和金融基础、亲商的法律和经商环境、战略性的地理位置、高素质的人力资源、完善的通讯和基础设施以及高水平的生活水准，新加坡吸引了众多的国际知名金融机构。如今，金融服务业已占新加坡国内生产总值(GDP)的12%。
在新加坡，本地及外国的各类大型金融机构约有700多家，为客户提供种类繁多的金融产品和服务，其中包括贸易融资、外汇换、金融衍生产品、资本市场运作、财团贷款、承销、合并及购、资产管理、证券交易、财务顾问服务以及特殊保险业务等等。这些行业领头机构为活跃和提升新加坡金融服务业水平做出了巨大的贡献。根据2006/07年世界经济论坛发表的全球竞争力报告，新加坡在世界最具竞争力的金融市场排名中名列前茅，与亚洲金融市场相比则是排名第一。另外，新加坡在2006年被美国科尔尼管理咨询公司再次评为世界最全球化的国家。
二、新加坡交易所及证券市场简介
新加坡交易所（SGX）成立于1999年12月，是由前新加坡股票交易所（SES）和前新加坡国际金融交易所（SIMEX）合并而成的。新加坡交易所证券市场的交易活动由其属下的两家子企业——新加坡证券交易有限企业和中央托收私人有限企业共同负责管理。新加坡交易所已于2000年11月23日成为亚太地区首家通过公开募股和私募配售方式上市的交易所。
新加坡证券交易所也是全亚洲首家实现全电子化及无场地交易的证券交易所。它致力于为企业和投资者提供健全、透明和高效的交易场所，帮助他们实现集资和投资的目标。这些年来，它建立并营造了一个活跃高效的交易市场，以一流的证券交易所而著称于亚太地区。
新加坡交易所在截止至2006年末已有707家挂牌上市企业，总市值约5,896亿新元。这些企业函盖了各个行业，包括制造、金融、商贸、地产、服务等。其中制造业（含电子业）所占比例较高，达41%。
新加坡交易所是一个区域性交易所，它吸引了来自20多个国家和地区的企业在这里挂牌上市。截止至2006年末，外国企业占了总上市公司的37%（约268家），其中中国大陆、香港及台湾地区的企业共158家。外国企业大部份是以新加坡作为融资平台，所以很多外国企业在新加坡本地没有任何业务运营。其它63%（约460家）的上市企业则是新加坡本地企业，其中有不少的营收来自海外，新加坡的市场是最为国际化的。
三、新加坡上市的好处
1、全球交易的平台
在新加坡交易所上市的企业，能享受到这一充满活力的市场带来的各项优势。新加坡交易所透明的市场、完善的科技服务和高度的国际知名度，能让上市企业和投资者在应付市场变化的同时，实现自己的融资和投资目标。另外，新加坡交易所领先的科技为投资者从全球各地进入其市场打开方便之门。新加坡交易所不断扩展其全球网络并增强市场深度和交易量的努力，使市场参与者能拥有更高效率更具吸引力的市场。
2、国际金融中心
新加坡股票市场是亚太区最为国际化的市场，将近35%的上市企业来自海外。这个比例与本区域其它的资本市场相比是最高的，也就吸引了很多国际基金经理对新加坡上市企业的注视。此外，作为国际金融中心，新加坡境内管理的基金在2005年末达到7200亿新元，比前一年增长了26%。新加坡拥有超过1500名专业基金经理和投资专家及250名投资分析专家。所有这些因素使得在新加坡上市的企业更容易登上国际舞台。
3、高效的融资平台
企业在新加坡除了上市是发行新股、募集资金外，它也随时可以在二级市场集资供进一步发展之用。企业根据自身业务发展的需求和市场状况可决定再次募集资金的形式、时间和数量。二级市场融资的手续十分简便、速度也很快。另外，新加坡没有外汇管制，发行新股及旧股所募集的资金可自由流动。
4、健全的法规体系
新加坡是一个高效和管理完善的市场，而它健全的法律体系向来众所周知。这有利于那些寻求树立良好公司治理形象的企业。在国际市场上，新加坡上市企业能获得投资者更多的信心，并提升公司的知名度。
5、活跃的股市
新加坡股票市场流通性良好。在与亚太区几个主要国际市场的换手率比较中，新加坡市场的表现是十分突出且活跃的。外国企业在新加坡市场的表现更为突出。尤其是大中华公司，每月的平均换手率远远高于新加坡本地企业。市场化的上市标准新加坡的股票市场有着开放、透明、明确的上市条件。它根据新经济发展的需要而设计的市场化上市标准，有利于新兴且具潜力的中国企业在新加坡市场融资。对于企业发展的最关键时期，新加坡交易所提供了一个良好的融资平台。另外，企业在上市前后都可与新加坡交易所联系了解相关规定并讨论所遇到的各种问题。
6、灵活的上市条例
新加坡交易所的上市条例非常灵活。企业可根据自身的特点选择只在新加坡上市或在新加坡和其它市场同时上市。对于注册地和业务运营地点，新加坡交易所都不做要求。企业也可从三个会计
标准，即新加坡公认会计原则、国际公认会计原则及美国一般公认会计原则，选择其一。此外，上市企业可自由选择股票交易货币及会计报表货币。
7、创新的上市后服务
企业上市后仍然需要经常与投资者沟通和保持密切关系。为了给予上市企业这方面的支持，新加坡交易所推出了几项创新的上市后服务。这包括定期组织投资者交流会和安排上市企业全球路演。此外，新加坡交易所也推出了全球首创由交易所发起的研究计划*。通过这些活动，投资者更有机会了解和认识新加坡的优秀企业，企业也能在国际舞台上获得更大的关注。
8、多种融资途径
为满足各类型企业的上市需求，新加坡交易所提供了几个上市途径供企业选择。除了股票上市，企业也可选择以房地产信托基金(REITs)、商业信托(Busine Trusts)、全球存股证(GDRs)或外国债券(Foreign Debt Securities) 方式在新加坡交易所挂牌上市。企业应按自身的需求选择适合的融资途径。
三、新加坡上市的流程
（一）、新交所上市的基本程序
1、明确上市相关各方的角色与责任
（1）准备上市公司/ 财务顾问
准备上市前，公司应当根据上市标准进行自我评估并且明确上市目的，以决定上市计划。准备上市公司在聘请上市各中介机构（包括上市经理人）后，需要调配适当的人力、物力等资源全面参与上市的准备工作；如参与及配合全面筹备过程、参与招股说明书的草拟以及参与路演、介绍公司。在上市申请前，财务顾问的作用非常重要，他帮助公司完成整个上市申请前的重组、包装和筹备工作，并充当联系各方的枢纽。
（2）上市经理人（主理行）及承销商
上市经理人必须是由新加坡金融管理局认可的银行或其他金融机构，主要是大华银行、发展银行和华侨银行。上市经理人会根据新加坡交易所上市要求给予公司建议，代表公司递交上市申请给新加坡交易所并且与新加坡交易所接洽。上市经理人通常也会是新发行股票的主承销商、制定上市构架并帮助公司组成适合的承销团、筹备行销方案、评估发行价格、安排行销前期活动和路演。
（3）审计师（会计师）
审计师会对公司过去年度的营业记录进行稽核，准备财务报告，审阅公司的盈利预测、内部控制程序、税务项目等事项。
（4）律师
具有上市经验的律师会协助公司解决在上市过程中所遇到的各种法律问题并起草相关的法律文件，如参与公司重组并全面审核相关法律文件，起草确证会议文件，为承销商之承销契约提供意见等等。
（5）公关顾问
公关顾问将协助公司，特别是首次发行股票的公司，进行公关推介工作、召开上市前公关会议并且进行上市前后的投资推介工作。
（二）公司首次上市的准备工作流程
1、聘用财务顾问。
2、准备上市前公司重组和包装上市工作。
3、选择并指定一家上市经理人/ 承销商。
4、选择律师和会计师。
5、财务顾问和上市经理人（联系上市申请公司、律师和会计师），起草整个上市过程的时间表，所有各方必须根据时间表完成各自的工作部分。
6、完成所有需要提交新交所审批上市申请的文件。
7、选择一家公共关系公司，负责一旦上市申请获得批准后即将召开的新闻发布会、路演、公共宣传等活动。
8、新交所处理上市申请，如果一切合规，颁发《原则同意书》给申请公司。
9、财务顾问和承销商在与公司讨论后决定上市发行的时间安排。
（三）上市的步骤
1、申请公司决定申请上市；
2、申请公司提交两份申请给新上市申请公司审查部门；
3、新交所审查招股说明书和上市信息备忘录（或介绍资料）的草本并给出意见；
4、新交所决定是否接受上市申请。
（四）上市申请公司需要提交的资料
1、财务报表
母公司、子公司和关联公司最近三年的年报列表；最近五年的发行人及其子公司和关联公司的收入、税前（后）利润。
2、利润和现金流量预测
除非新交所要求，否则不需要。
3、审计师报告
需要提交审计师就发行人及其子公司和关联公司的内部控制、会计制度等方面给出的报告。如果是二次发行，则不需要。
4、评估报告
（五）新交所审批所需时间
1、新交所审核上市申请
上市经理人呈交申请并与公司和其他专业士回答新加坡交易所的询问，所需时间约4至8周。如果申请资料大致齐全，新加坡交易所能在四个星期内批准申请，复杂个案可能会需要较长时间。
2、上市前准备工作
上市经理人和公司评估及敲定发行价并签订承销协议，所需时间约2周，招股书呈交给公司注册局。
3、进行首次公开发行的宣传及路演
上市前准备工作大约需2周时间，主要如下：
（1）上市经理人和公司评估及敲定发行价并签订承销协议；
（2）呈招股书交给公司注册局
（3）五个工作日供公开认购
（4）在认购后进行抽签和分配股票
（5）在认购截止两天后公司的股票正式上市。
四、新加坡铧亚资本金融的承诺
通过新加坡铧亚资本金融所领取的证书、文件，我们确保其真实性，由中港美专业律师把关。如有虚假，新加坡铧亚资本金融承担法律责任，并双倍作出赔偿。24小时投诉电话：香港852-65586277,手机: 0085-15577446277
五、新加坡铧亚资本金融的优势
1、新加坡铧亚资本金融已经在中国建立了服务网络，投资中国总有一家登尼特在您身边，方便您以后的发展；
2、团队优势、24小时服务；
3、强大的商贸服务中心，供求配对平台，代（带）客采购；
4、帮助域名注册，做中国网站；
5、为中小企业建立服务平台、物流中心、资讯中心；
6、强大的财税团队，提供理财方案；
7、十年的成功经验，两万多家的成功案例；
8、“五品”优势：品牌、品貌、品格、品质、品位。
六、联系我们
如需进一步查询，请联系香港电话:852-65586277，手机: 0852-15577446277；中国电话:86-0411-84508566，传真:86-0411-84507399, 手机: 0086-13909840703；E-mail: qmisfinance@163.com
第17篇：手把手教你公司上市
国内外企业上市指南
企业上市需要注意哪些问题呢?知名调研机构尚普咨询指出，企业上市指南是上市公司必知的，避免走弯路，中小企业在发行上市过程中，如遇到一些专业性问题，还需参照有关的法规性文件并征求中介机构的专业意见。下面给大家详细介绍企业上市指南：
一、中国企业境外上市途径
中国企业在境外直接公开发行上市主要指，中国企业将现有资产存量和业务进行重组，在境内设立股份有限公司，并以h股(香港)、n股(纽约)及s股(新加坡)等形式在境外上市。采取这种方式在境外上市，必需同时符合我国证券法律及境外上市地的证券监管要求。
一般来讲，以这种方式申请上市的企业需要经过必要的重组，相应的程序较为繁琐，申请时间可能较长。但是，正因为需要经过这些严格的程序，申请企业一旦获准在境外上市，将比较容易获得投资者的信任。
二、境外上市的一般程序
(一)境外直接上市
1.将已成立的有限责任公司改组为股份有限公司，以其拥有的资产或业务上市或新设立股份公司，原有限责任公司将公司经营性资产、业务及相关负债和权益注入股份公司;
2.重组之后的境内股份公司向境外投资者公开发行股份。
三、香港上市条件
企业上市指南上面只做出了简单的介绍，对更多企业上市信息感兴趣的朋友可以访问本站的ipo上市辅导。
公司上市面临的问题
公司上市面临的问题很多，对策略性投资者认识不足、缺乏对海外上市规则的专业培训等等。尚普咨询提到为了保证上市顺利,部分民营企业可能在上市前就需要引进策略性投资者。公司上市面临的问题都有哪些呢?下面来给大家做出详细介绍：
1、上市公司业绩分化加剧。这一规律在主板、中小板、创业板已不同程度地体现。其中主板公司分化最为显著，中小板公司分化趋势也在继续，推出不久的创业板公司分化则初现端倪。
2、业绩高增长的可持续性存在压力。主板公司的增长幅度是在2008年净利润大幅下降的基础上实现的，中小板也同样存在这个问题。今年净利润能否继续保持高增长率还有待观察。创业板公司在2009年度的高增长与其大多数正处于快速成长的企业生命周期阶段有很大关系。此外，创业板公司超募资金比较大，部分公司roe存在大幅下降的风险。
3、高送转存在隐忧。去年，中小板、创业板较多上市公司推出了高比例送红股和资本公积金转增股本方案。公司上市面临的问题作为企业的股利政策或经营战略，“高送转”本身无可厚非。但大批上市公司热衷于“高送转”，除了可能引发市场炒作和内幕交易外，上市公司大规模扩张股本，若没有持续高成长性作支撑，未来几年还可能因净利润增长与股本扩张不同步而降低每股收益。
4、管理层过早签订过多的中介机构,导致上市成本增加,而且,由于管理层对国际中介机构的选择缺乏经验,因而往往未能在价格和工作能力的最优化上做出合适的选择,
5、缺乏相应的有经验的专业人才。公司上市面临的问题很多，不过由于大部分公司缺乏有上市经验的人才,以致在与海外中介机构沟通过程中,不能及时准备及提供符合相关要求的应披露资料,进而影响上市时间和进度,严重的甚至可能影响上市本身。
中小企业国内上市的优点
企业国内上市就是一个吸纳资金的好方法，公司把自己的一部分股份推上市场，设置一定的价格，让这些股份在市场上交易。企业在规范的资本市场带来国内上市的优点：
1、开辟了一个新的直接融资渠道，虽然在规范的市场，股权融资成本一般来说比债权融资的成本要高。
2、企业上市后，成为一家公众，对于提升公司品牌有一定的作用。
3、上市后，必须按照规定，建立一套规范的管理体制和财务体制。对于提升公司的管理水平有一定的促进作用。
4.增加股东的资产流动性。
5.国内上市的优点可提高公司透明度，增加大众对公司的信心。
6.提高公司知名度。
7.如果把一定股份转给管理人员，可以提高管理人员与公司持有者的矛盾(agency problem)。
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股票上市流程及基本原则
股份公司发行的股票，在经有关部门批准后，就可以在股票市场(证券交易所)公开挂牌进行上市交易活动。股票上市流程按一定的原则和程序进行操作与运转。下面尚普咨询为您详细介绍股票上市流程：
(1)资本额。 一般规定上市公司的实收资本额不得低于某一数值。
(2)获得能力。 一般用税后净收益占资本总额的比率来反映获利能力，这一比率一般不得低于某一数值。
(3)基本结构。 一般用最近一年的财产净值占资产总额的比率来反映资本结构，这一比率一般不得低于某一数值。
(4)偿债能力。 一般用最近一年的流动资产占流动负债的比率(即流动比率)来反映偿债能力，这一比率一般不得低于某一数值。
(5)股权分散情况。 一般规定上市公司的股东人数不得低于某一数值。
股票上市流程及原则
(1)公开性原则
公开性原则是股票上市时应遵循的基本原则。它要求股票必须公开发行，而且上市公司需连续的、及时地公开公司的财务报表、经营状况及其他相关的资料与信息，使投资者能够获得足够的信息进行分析和选择，以维护投资者的利益。
(2)公正性原则
指参与证券交易活动的每一个人、每一个机构或部门，均需站在公正、客观的立场上反映情况，不得有隐瞒、欺诈或弄虚作假等致他人于误境的行为。
(3)公平性原则
指股票上市交易中的各方，包括各证券商、经纪人和投资者，在买卖交易活动中的条件和机会应该是均等的。
(4)自愿性原则
指在股票交易的各种形式中，必须以自愿为前提，不能硬性摊派、横加阻拦，也不能附加任何条件。
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企业上市工作流程指南
企业上市有许多工作要做，企业上市指股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式。ipo新股定价过程分为两部分，首先是通过合理的估值模型估计上市公司的理论价值，其次是通过选择合适的发行方式来体现市场的供求，并最终确定价格。下面对企业上市工作流程做出详细介绍：
第一： 企业上市前的综合评估
企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程;而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。
第二： 企业内部规范重组
企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。
第三： 正式启动上市工作
企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。
上面尚普咨询为您提供了企业上市工作流程指南，详情可以访问本站。
创业板企业上市程序是什么
企业上市前都要准备哪些?创业板企业上市程序是什么?一般情况下企业上市流程都经过改制与设立、上市辅导等几个阶段，下面尚普咨询就企业上市流程做出详细介绍：
一、改制与设立
企业申请发行股票，必须先发起设立股份公司。股份公司的设立是否规范，直接影响到发行上市的合规性。
(一)改制与设立方式
1、新设设立。即5个以上发起人出资新设立一家股份公司。
2、改制设立。即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司。
3、有限责任公司整体变更。即先改制设立有限责任公司或新设一家有限责任公司，然后再将有限责任公司整体变更为股份公司。
(二)改制与设立程序
2、改制设立基本程序
3、有限责任公司整体变更基本程序
二、上市辅导
股份公司在提出首次公开发行股票申请前，应聘请辅导机构进行辅导。辅导期至少为一年。
三、发行申报与审核
企业上市程序是什么上面已经做出了介绍，更多企业上市信息可以访问尚普咨询ipo上市辅导。
创业板上市流程及条件
创业板指交易所主板市场以外的另一个证券市场，其主要目的是为新兴公司提供集资途径，助其发展和扩展业务。ipo上市辅导提到，在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短，规模较小，业绩较好。
1、企业递交创业板上市申请。
2、证监会将在5日内对申报材料给予反馈：受理、不予受理和补充修正。
3、证监会正式受理后将到创业板发审委上会，一家企业大约需要3个月时间。
4、发审委过会后，还需获得证监会上市批文，正式发布招股说明书，进行路演、网下和网上申购。预计需要2-3周时间。
5、在深交所正式挂牌上市。
中小企业上市条件都有哪些
企业上市不同国家或地区交易所对企业上市条件和监管要求各有不同，企业上市条件是股份有限公司申请其股票在证券交易所交易必须符合的法定条件。ipo上市辅导中提到，股份有限公司申请其股票企业上市必须符合下列条件：
一 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行;
二 公司股本总额不少于人民币5000万元;
三 开业时间在3年以上，最近3年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的,或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算;
四 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%以上;
五 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载; 六 国务院规定的其他条件。IPO上市前细分市场研究
只有提高了调研数据的准确性，数据才具备权威性
首先是国内最大的细分市场调研机构，调研的网络覆盖了中国绝大部分的城市。所以尚普咨询作为国内最大的细分市场研究机构，与国内60多个权威的行业协会、主管单位进行合作开展专题研究，研究能力覆盖了3000多个细分市场。这种专题调研解决了目前细分市场权威数据缺失的问题，因为很多细分市场没有相关协会或者是有协会也没有相关的细分市场数据。
数据推理过程的科学性、严谨性
细分市场调研报告结合了权威数据库、企业实地调研、科学的研究方法及推理过程。对细分市场主管单位、相关协会、国内外竞争对手、下游重点需求用户进行了实地调研工作，这些调研工作都做了详细的调研记录。
强化与调研对象的合作
我国统计法规定已赋予市场研究机构从调研对象那里采集数据的权力，这仅仅使国家市场研究机构有了形式上的合法权力，要把这种权力转变为现实的权威，市场研究机构必须赢得调研对象的信任。
明确调查目的和具体意义，提高调研对象对填报数据价值的认识;通过向需要综合统计数据的调研对象及时反馈综合统计数据，提高市场研究机构和调研对象的互动性。
统计数据只有能经得起用户的重复检验，才能获得用户的真正信任。
提高权威性，要求市场研究机构准确把握统计数据用户的需求，提高统计调查的适用性。
建立和实施严格的调研数据保密制度
使调研对象确信市场研究机构掌握的数据不会用于细分市场研究以外的目的和不会落入市场研究机构以外的机构和个人。只有这样统计调研对象才能感到放心，统计权威性才有可能树立起来。
切实维护统计调查的独立性，尚普咨询为数据的客观性、真实性、独立性承担法律责任
如果缺少由高度的独立性事业的可信性，用户可能地对该机构数据的准确性和客观性失去信任，市场研究机构也就无权威性可言。
绝对不会因为外部因素而改变数据的客观性和独立性。尚普咨询承诺报告中所有相关数据的真实性、可靠性、中立客观性，如果报告中数据失真或与行业实际情况严重不相符，尚普咨询将承担法律责任。
不断提高市场研究人员的专业知识、质量意识和职业道德
拥有一支具专业知识、质量意识和职业道德的团队，总计有100多人，我们深知只有健全数据收集和编制的程序和机制，并且公开这些程序和机制由外界评估，用户对使用统计数据的信心才会增强，统计的权威性就会提高。
尚普咨询在细分产品服务市场调研的优势
1.尚普咨询建立了覆盖3000多个细分市场的数据库，这个数据库在2006年-2009年之间一直在持续的更新。
2.尚普咨询对于那些细分市场中从来没有上市公司的行业研究有独特的优势，我们的优势来自于实地调研能力，当一个细分市场，有协会没有数据，甚至说就没有行业协会，那么这个时候，一个有深度的细分市场研究报告90%依赖于实地调研工作，而尚普咨询在2006年就设立了高层访谈部门，专门针对政府、主管单位、技术研究院、企业高层进行实地访谈。
3.尚普咨询的咨询顾问至少是3+2的知识结构，就是说至少具备3年的企业工作背景，另外还同时具备2年的咨询、投资、证券、金融方面的工作背景。有效的将细分市场和资本市场完美结合在一起。
企业上市前细分市场研究思路
研究概述
研究方法
产业链分析
全球市场行业现状、市场容量及发展趋势
主要国家市场需求规模及发展趋势分析
行业政策与管理体制分析
行业发展障碍分析
影响行业发展的有利和不利因素
技术发展现状以及趋势分析
市场风险因素分析
市场行业现状、市场容量及发展趋势
2006年-2008年中国###市场重点企业市场份额及竞争力分析
下游行业需求特征与需求规模分析
研究结论
证监会对创业板企业招股说明书的细分市场研究要求
深度分析其所处行业的基本情况
(一) 行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等;
(二) 行业竞争格局和市场化程度、行业内的主要企业和主要企业的市场份额、进入本行业的主要障碍、市场供求状况及变动原因、行业利润水平的变动趋势及变动原因等;
(三) 影响行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等
(四) 行业技术水平及技术特点、行业特有的经营模式、行业的周期性、区域性或季节性特征等;
(五) 准上市企业所处行业与上、下游行业之间的关联性，上下游行业发展状况对本行业及其发展前景的有利和不利影响;
(六) 出口业务比例较大的准上市企业，还应深度分析产品进口国的有关进口政策、贸易摩擦对产品进口的影响、以及进口国同类产品的竞争格局等情况。
深度分析其在行业中的竞争地位，包括准上市企业的市场占有率、近三年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。
第四十四条 准上市企业应根据重要性原则深度分析主营业务的具体情况，包括：
(一)主要产品或服务的用途;
(二)主要产品的工艺流程图或服务的流程图;
(三) 主要经营模式，包括采购模式、生产模式和销售模式;
准上市企业应当遵循重要性原则，按顺序深度分析可能直接或间接对准上市企业生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
准上市企业应针对自身的实际情况，充分、准确、具体地深度分析相关风险因素。
准上市企业应对所深度分析的风险因素做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性深度分析。
有关风险因素可能对准上市企业生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“重大事项提示”。
风险因素
(一)产品或服务的市场前景、行业经营环境的变化、商业周期或产品生命周期的影响、市场饱和或市场分割、过度依赖单一市场、市场占有率下降等;
(二)经营模式发生变化，经营业绩不稳定，主要产品或主要原材料价格波动，过度依赖某一重要原材料、产品或服务，经营场所过度集中或分散等;
(三)内部控制有效性不足导致的风险、资产周转能力较差导致的流动性风险、现金流状况不佳或债务结构不合理导致的偿债风险、主要资产减值准备计提不足的风险、主要资产价值大幅波动的风险、非经常性损益或合并财务报表范围以外的投资收益金额较大导致净利润大幅波动的风险、重大担保或诉讼仲裁等或有事项导致的风险;
(四)技术不成熟、技术尚未产业化、技术缺乏有效保护或保护期限短、缺乏核心技术或核心技术依赖他人、产品或技术面临被淘汰等;
(五)投资项目在市场前景、技术保障、产业政策、环境保护、土地使用、融资安排、与他人合作等方面存在的问题，因营业规模、营业范围扩大或者业务转型而导致的管理风险、业务转型风险，因固定资产折旧大量增加而导致的利润下滑风险，以及因产能扩大而导致的产品销售风险等;
(六)由于财政、金融、税收、土地使用、产业政策、行业管理、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险;
(七)可能严重影响公司持续经营的其他因素，如自然灾害、安全生产、汇率变化、外贸环境等。
上市前募投项目可行性研究服务内容
第一章、总 论
第二章、募投项目相关背景和必要性
第三章、市场预测和建设规模
第四章、募投项目采取的技术工艺分析
第五章、募投项目建设方案(如果是服务业则不需要)
第六章、节能降耗(如果是服务业则不需要)
第七章、环境保护措施及相关审批情况、消防、节能及职业安全卫生
第八章、组织机构、劳动定员和人员培训
第九章、预计募集资金数额以及使用计划
第十章、募投项目建设工期与进度计划
第十一章、公司产业链协调及管理能力分析
第十二章、募投项目未来5年的发展目标
第十三章、募投收购前后的效益对比分析
第十四章、募投建设项目风险分析及控制措施
募投项目可行性研究工作的意义
上市募投项目可行性研究工作决定了企业能否上市成功
证监会会依据募投项目的必要性和可行性分析结果做做出判断是否要企业成功过会
投资者会根据企业的募投项目来判断企业的投资价值和增长潜力
尚普咨询针对上市前募投可研的咨询优势
尚普咨询的上市前募投项目可行性研究工作不同于传统意义的设计院、研究院。
传统意义的设计院、研究院制作的募投项目可行性研究报告仅提供给当地发改委备案，券商只能使用其中的50%内容，这样以来就造成了募投项目可研报告即使是做完了，也需要券商再花费大量的时间去完善和加工。而且发改委备案的募投项目可行性研究未必能在证监会100%过会。
尚普咨询的募投可行性研究报告是直接指向证监会和券商内核部的可研报告，我们的募投可行性研究报告提供给券商，已经相当于完成了95%的工作。
尚普咨询的募投项目可在行性研究过程中，我们会提前与潜在的证监会发审委进行沟通，将问题消化解决在申报证监会所需要的招股说明书之前。所以我们能保证我们执行的所有IPO项目没有一个被证监会否决的。
细分市场调研是募投项目可行性研究的关键环节
不懂得细分市场，就不能设计出科学、严谨的募投项目
准上市企业监测及价值研究
准上市企业监测系统
监测频率
准上市企业监测频率：一周一次
正在融资的未上市企业监测频率：一个月一次
有投资价值的未上市企业监测频率：两个月一次
监测内容
企业所处细分市场，在行业的地位初步判定，资产、收入、利润、股权结构等
企业融资需求、融资进展、融资过程、上市计划、是否委托券商、委托那家券商、是否进入专业招股说明书阶段、与券商合作的效果评价。
监测方法
针对常规信息检测：通过电子邮件、电话、传真等方式：
正对具体合作需求：通过当面深度访谈、现场参观等方式。
监测结果
形成每周、月度、季度和年度监测报告。
针对PE的需要，提供定制化的细分市场调研及企业投资价值分析报告。
为有明确需求的投资机构、证券公司约访投资对象
创业板IPO上市条件
创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。具体讲，创业板上市公司应是具备一定的盈利基础，拥有一定的资产规模，且需存续一定期限，具有较高的成长性的企业。首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件。
(1)发行人应当具备一定的盈利能力。为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长;第二项指标要求最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。
(2)发行人应当具有一定规模和存续时间。根据《证券法》第五十条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于三千万元的规定，《管理办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期末净资产不少于两千万元，发行后股本不少于三千万元。规定发行人具备一定的净资产和股本规模，有利于控制市场风险。《管理办法》规定发行人应具有一定的持续经营记录，具体要求发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
(3)发行人应当主营业务突出。创业企业规模小，且处于成长发展阶段，如果业务范围分散，缺乏核心业务，既不利于有效控制风险，也不利于形成核心竞争力。因此，《管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务。
(4)对发行人公司治理提出从严要求。根据创业板公司特点，在公司治理方面参照主板上市公司从严要求，要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任。
证监会对企业上市的要求
证监会对企业上市有三大核心要求，包括国有股要达到一定控股比例;导向符合国家要求;电视台、报刊类企业的经营采编要分开，即经营权可以剥离进入上市公司，采访、编辑部分暂时禁止注入。今天小编给大家介绍证监会对企业上市的要求：
一：主板ipo上市需要有连续三年盈利业绩
二是人员改制和安置。事业单位和企业单位在人员管理上存在很大不同。文化企业员工种类复杂，有的员工归属于劳动合同序列，有的员工纳入事业单位管理，企业改制时要进行分类安置;企业改制上市审批程序跟一般企业有所不同。文化企业改制上市，除了地方省级人民政府批准之外，还需要取得广电总局、国家新闻出版署和中宣部的批准;
三是注入资产的完整性，根据经营、采编分开原则，涉及内容制作、时政性强的项目不能上市，如新闻出版和电视台节目制作，而这样容易导致注入资产不完整，容易导致关联交易问题。
中国企业上市步骤都有哪些
企业从发行股票到其股票上市交易，中国企业上市步骤有以下几点。
1、企业改制解决的是企业的组织形态必须是股份有限公司。改制前是有限责任公司的企业要变成股份有限公司，新发起设立的企业应该是股份有限责任公司，企业改制后，涉及到经营业绩连续计算的问题，一般来说，改制后的企业只要资产、人员、业务与股东等没有什么大的变化，业绩是可以连续计算的，不会影响企业发行股票与上市，否则，要么影响业绩连续计算，要么影响上市的时间。
2、企业发行股票前要接受其股票发行主承销商辅导期一年，上市辅导的目的是要保证公开发行股票的企业按照《公司法》与《证券法》等法律、法规建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，提高企业上市的质量。
3、提出股票发行与上市申请，企业在辅导期满一年后，如果达到发行股票与上市的条件，就可以向证监会提出发行股票的申请，提供包括招股说明书在内的申请材料。
4、企业上市需要具有主承销商资格的证券公司向证监会出具推荐涵。
5、发行核准，中国证监会自受理申请材料后，在3个月内作出核准或不核准的决定，核准的依据是股票发行审核委员提出的审核意见。
6、公开发行股票，企业在获得中国证监会同意公开发行股票的核准意见后，可按照核准的发行方案发行股票。
7、企业公开发行股票后，可以提出上市申请，证券交易所在接到企业经中国证监会核准后的上市申请后，在6个月内安排企业股票上市。
国内外企业上市指南
企业上市需要注意哪些问题呢?知名调研机构尚普咨询指出，企业上市指南是上市公司必知的，避免走弯路，中小企业在发行上市过程中，如遇到一些专业性问题，还需参照有关的法规性文件并征求中介机构的专业意见。下面给大家详细介绍企业上市指南：
一、中国企业境外上市途径
中国企业在境外直接公开发行上市主要指，中国企业将现有资产存量和业务进行重组，在境内设立股份有限公司，并以h股(香港)、n股(纽约)及s股(新加坡)等形式在境外上市。采取这种方式在境外上市，必需同时符合我国证券法律及境外上市地的证券监管要求。
一般来讲，以这种方式申请上市的企业需要经过必要的重组，相应的程序较为繁琐，申请时间可能较长。但是，正因为需要经过这些严格的程序，申请企业一旦获准在境外上市，将比较容易获得投资者的信任。
二、境外上市的一般程序
(一)境外直接上市
1.将已成立的有限责任公司改组为股份有限公司，以其拥有的资产或业务上市或新设立股份公司，原有限责任公司将公司经营性资产、业务及相关负债和权益注入股份公司;
2.重组之后的境内股份公司向境外投资者公开发行股份。
三、香港上市条件
企业上市指南上面只做出了简单的介绍，对更多企业上市信息感兴趣的朋友可以访问本站的ipo上市辅导。
中小企业国内上市的优点
企业国内上市就是一个吸纳资金的好方法，公司把自己的一部分股份推上市场，设置一定的价格，让这些股份在市场上交易。企业在规范的资本市场带来国内上市的优点：
1、开辟了一个新的直接融资渠道，虽然在规范的市场，股权融资成本一般来说比债权融资的成本要高。
2、企业上市后，成为一家公众，对于提升公司品牌有一定的作用。
3、上市后，必须按照规定，建立一套规范的管理体制和财务体制。对于提升公司的管理水平有一定的促进作用。
4.增加股东的资产流动性。
5.国内上市的优点可提高公司透明度，增加大众对公司的信心。
6.提高公司知名度。
7.如果把一定股份转给管理人员，可以提高管理人员与公司持有者的矛盾(agency problem)。
>>>国内上市的优点很多，详情可以访问尚普咨询网。
企业上市工作流程指南
企业上市有许多工作要做，企业上市指股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式。ipo新股定价过程分为两部分，首先是通过合理的估值模型估计上市公司的理论价值，其次是通过选择合适的发行方式来体现市场的供求，并最终确定价格。下面对企业上市工作流程做出详细介绍：
第一： 企业上市前的综合评估
企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程;而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。
第二： 企业内部规范重组
企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。
第三： 正式启动上市工作
企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。
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创业板上市流程及条件
创业板指交易所主板市场以外的另一个证券市场，其主要目的是为新兴公司提供集资途径，助其发展和扩展业务。ipo上市辅导提到，在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短，规模较小，业绩较好。
1、企业递交创业板上市申请。
2、证监会将在5日内对申报材料给予反馈：受理、不予受理和补充修正。
3、证监会正式受理后将到创业板发审委上会，一家企业大约需要3个月时间。
4、发审委过会后，还需获得证监会上市批文，正式发布招股说明书，进行路演、网下和网上申购。预计需要2-3周时间。
5、在深交所正式挂牌上市。上市融资具体介绍
资本市场的上市融资本质上是企业所有者通过出售可接收的部分股权换取企业当期急需的发展资金，依靠资本市场这种短期的输血促使企业的蛋糕迅速做大。从长远的角度讲，融资是手段而不是企业的终极目的。融资通过企业有效资本的具备而指向了企业现阶段所选择的产业或将转型的产业的竞争优势塑造，进一步指向了企业的利润以及终极的股东价值回报的最大化。
融资即是一个企业的资金筹集的行为与过程。也就是公司根据自身的生产经营状况、资金拥有的状况，以及公司未来经营发展的需要，通过科学的预测和决策，采用一定的方式，从一定的渠道向公司的投资者和债权人去筹集资金，组织资金的供应，以保证公司正常生产需要，经营管理活动需要的理财行为。公司筹集资金的动机应该遵循一定的原则，通过一定的渠道和一定的方式去进行。我们通常讲，企业筹集资金无非有三大目的：企业要扩张、企业要还债以及混合动机(扩张与还债混合在一起的动机)。从广义上讲，融资也叫金融，就是货币资金的融通，当事人通过各种方式到金融市场上筹措或贷放资金的行为。
融资可以分为直接融资和间接融资。直接融资是不经金融机构的媒介，由政府、企事业单位，及个人直接以最后借款人的身份向最后贷款人进行的融资活动，ipo上市辅导其融通的资金直接用于生产、投资和消费。间接融资是通过金融机构的媒介，由最后借款人向最后贷款人进行的融资活动，如企业向银行、信托公司进行融资等等。上市融资就是通过上市来融通资金
中介机构上市角色都有哪些
近年来，在我国的企业重组ipo上市过程中，中介机构往往发挥着至关重要的作用。那么中介机构上市角色都有哪些呢?下面我们来一一介绍这些中介机构上市角色。
保荐人：整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务;同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道，确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。
申报会计师：负责准备会计师报告，此报告将刊载在招股章程内。
法律顾问：法例规定须委任一位香港律师为拟上市公司的法律顾问，并须委任另一位香港律师为保荐人及承销商提供法律意见。此外，如公司于内地有业务，亦须委任一名中国律师提供中国法律意见。假若公司于海外注册成立，须额外委任一间于司法区域开业的海外律师行。
资产评估师：负责为公司的土地及物业权益作出评估，估值报告刊载于招股章程内。
财经公关公司：协助上市的市场推广工作，增加投资者及公众对公司的人士及兴趣。
在企业重组上市过程中，聘用中介机构不仅是满足上市有关规定的需要，也是市场和改革的客观需要。充分了解这些中介机构上市角色会对企业上市提供莫大帮助。 一般公司上市步骤
公司能够上市可以说是大部分中小企业所追求的目标，尤其是创业板，作为多层次资本市场体系的重要组成部分，其主要目的就是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，那么公司上市步骤大体是怎样的呢?一般公司上市步骤主要由八个部分组成：
1、拟写公司上市方案及可行性研究报告。
2、聘请律师介入为公司完善有关公司管理的法律文件，按公司法的规定完善公司的组织机构，并拟写、整理有关公司上市的法律文书，如有涉诉案件的，律师代理完成有关诉讼工作。
3、聘请注册会计师介入完成有关公司上市的审计工作，并完善财务报表和原始凭证。
4、聘请券商进行ipo上市辅导、推荐。
5、律师出具法律意见及有关上市法律文件报证监会审批。
6、审批。
7、上市。
8、注册会计师对上市公司上市后三年财务审计。
欲了解企业上市步骤的详细解析，请继续关注尚普咨询网站
中小企业上市要求及条件
中小企业上市都有哪些要求呢？中小企业板块主要安排主板市场拟发行上市企业中具有较好成长性和较高科技含量的、流通股本规模相对较小的公司，持续经营时间应当在3年以上，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。下面小编对中小企业上市要求及条件做出详细介绍：
1独立性条件。发行人应当具有完整的业务体系和直接面对市场独立经营的能力，发行人的资产完整，人员独立，财务独立，机构独立，业务独立。发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，预控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
2规范运行条件。发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监理会、独立董事会、董事会秘书制度，机关机构和人员能够依法履行职责。发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司激起千董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章的任职资格。
3、财务会计条件。发行人资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常。具体各项财务指标应达到以下要求：最近3个会计年度净利润均达为正数且累计超过人民币3000万元;最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人名币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人名币3亿元;发行前股本总额不少于人民币3000万元。
第18篇：公司上市条件程序
公司上市的条件和程序是什么？
一家公司成为上市公司，我们称为首次挂牌。程序有三
1.他要先申请股票公开发行
2.他要接受承销商辅导
3.他要向证券交易所申请上市获准
首先，讲发行
1.证券发行的管理制度有审批制和核准制
2.发行方式：
按发行对象的不同，可以分为公募发行与私募发行；
按有无发行中介，可以分为直接发行和间接发行；
按发行目的不同，可分为初次发行和增资发行。
第二，讲初次发行的条件
1.其生产经营符合国家产业政策；
2.其发行的普通股限于一种，同股同权；
3.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额分35 ％；
4.发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于30％，无形资产（不含土地使用权）占其所折股本数的比例不得高于 20％；
5.公司股本总额不少于人民币 5000万元；
6.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％，拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但最低不得少于拟发行股本总额的15％；
7.发起人在近3年内没有重大违法行为；
8.近3年连续盈利等。
第三，讲上市辅导
股票发行与上市辅导，指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。发行与上市辅导机构由符合条件的证券经营机构担任，原则上应当与代理该公司发于票的主承销商为同一证券经营机构。辅导的内容
①培训 ②资产重组，界定产权关系。
③制定公司章程，建立规范的组织机构
④协助公司进行帐务调整
⑤协助公司制定筹措资金的使用计划
⑥协调各中介机构。
第四，印发招股说明书
招股说明书是股份有限公司发行股票时，就发行关事项向公众作出披露、并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。第五，路演（Road show）
路演特指股票发行推介会，是境外上市公司惯常采用的用来沟通投资者与股东关系的方式。路演（Road show）也有人译做“路游”，是股票承销商帮助发行人安排的
发行前的调研活动。
第六，证券承销的具体方法
主要有包销和代销两种。根据证券法第二十一条的规定，我国证券承销业务可以采取代销或者包销的方式
并且，向社会公开发行证券的票面总值超过5000万元的，应当由承销团共同承销。证券包销与证券代销的区别
①承销人所处的法律地位不同
②承销人的风险和报酬不同
③包销和代销分别适用不同的发行人
④发行人实行包销和代销各有利弊
第七，股票上市的条件
（1）其股票经批准已经公开发行。
（2）发行后的股本总额不少于人民币5000万元。
（3）持有人民币1000元以上的个人股东不少于1000人。个人持有的股票面值总额不少于人民币1000万元。
（4）社会公众股不少于总股本的25％。公司总股本超过人民币4亿元的，公众股的比例不少于 15％。
（5）公司最近3年财务报告无虚假记载，最近3年无重大违约行为。
（6）证券主管部门规定的其他条件。
总结上市程序；上市申请程序示意
1.公司上市申请
2.证券交易所上市委员会批准
3.订立上市协议书
4.股东名录备案
5.披露上市公告书
6.挂牌交易
对于已上市公司，由于种种原因，国务院证券管理部门有权决定暂停或终止其股票上市资格。 当上市公司出现下列情况之一时，其股票上市即可被暂停：
（1）公司的股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；
（2）公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；
（3）公司有重大违法行为；
（4）公司最近3年连续亏损。
当上市公司出现下列情况之一时，其股票上市可被终止：
（1）上述暂停情况的（2）（3）项出现时，经查实后果严重；
（2）上述暂停情况的第（1）项、第（4）项所列情形之一，在期限内未能消除，不具备上市条件的，由国务院证券管理部门决定终止其股票上市；
（3）公司决议解散、被行政主管部门依法责令关闭或者被宣告破产。由国务院证券管理部门决定终止其股票上市。
违法公司法构成犯罪时承担刑事责任的概括规定
法条：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
释义：本条是关于违法公司法构成犯罪时承担刑事责任的概括规定。
一、根据《中华人民共和国刑法》的规定，涉及公司犯罪的罪名主要包括：虚报注册资本罪、虚假出资罪、抽逃出资罪、中介组织人员提供虚假证明文件罪、滥用管理公司、证券职权罪、提供虚假财务会计报告罪、欺诈发行股票、债券罪、擅自发行股票、公司、企业债券罪、公司、企业人员受贿罪、职务侵占罪、挪用资金罪、妨害清算罪等。
二、《公司法》及相关法律法规规定的法律责任主要有以下特征：
1．责任主体的法定性。
2．责任形式的全面性。
3．责任内容的多样性。
第19篇：香港公司上市条件
上市公司（listed company）指一间其任何股份在联合交易所上市的公司。 根据香港《证券上市管理规则》、《上市条例》和《公司条例》的有关规定，一个公司必须符合下列条件才能向联合交易所的上市部申请批准其股份上市：
1、上市的公司必须为公众公司，私人公司（ 公司条例 - SECT 29 私人公司的涵义 VerDate:30/06/1997 私人公司 (1) 就本条例而言，“私人公司”(private company) 一词指一间藉其章程细则作出下列规限的公司─ (a) 限制将其股份转让的权利；及 (b) 限定其成员人数不超过50，但不包括受僱于该公司的人，亦不包括先前受僱于该公司而在受僱期间及在终止受僱之后一直作为该公司成员的人； 及 (c) 禁止邀请公众人士认购该公司的任何股份或债权证。）不得申请；
2、申请上市的公司的主要业务必须是公众有兴趣的；
3、申请上市的公司必须最少获得1名交易所会员的提名；
4、申请上市的公司所有在上市前必须公布的资料必须经联合交易所上市部批准；
5、申请上市的公司还必须交纳首期上市费10万元。以上为《证券上市管理规则》中证券首次上市的一般规则。 除一般规则外，申请上市的公司还必须符合下列条件：
1、该公司的股份于上市时以上市价格估算的总市值不少于5000万元；
2、公众持有该公司的股份一般不能少于公司已发行股本的25％；
3、申请上市的公司必须有相当年期的业绩记录；
4、申请上市的股份配售与该公司或其附属公司的雇员或过去雇员的比例在正常情况下不得超过10％；
5、所呈交的各项帐目，必须符合法例规定及上市委员会接纳的会计标准，以及必须经符合资格的核数师审核。
上市申请应向上市委员会提交，同时提交证监专员存案。上市申请主要是由交易所的上市委员会及上市部审批，而证监专员在一定情况下有拒绝上市的权力。
一、香港联交所主板对申请上市公司的基本要求 （1）发行人及其业务必须为联交所认为适宜上市者。资产全部或大部分为现金或短期证券的发行人或集团（投资公司除外）一般不会视为适宜上市； （2）发行人必须符合《上市规则》中“盈利测试”、“市值/收益/现金流量测试”或“市值/收益测试”中的其中一项，其中的市值以公司全部股本乘以公司在香港市场的股价计算。
①盈利测试； 不少于3个会计年度的营业记录； 至少3个会计年度管理层维持不变，且至少经审计的最近一个年度的大股东的拥有权和控制权维持不变； 最近一年股东应占溢利（即税后利润）不得少于2000万港元，前两年累计的股东应占溢利不得低于3000万港元。
②市值/收入/现金流量测试 不少于3个会计年度的营业记录； 至少3个会计年度管理层维持不变，且至少经审计的最近一个年度的大股东的拥有权和控制权维持不变； 上市时市值至少为20亿港元，经审计的最近一个年度的收入至少为5亿港元及前三年会计年度的现金流量合计至少为1亿港元。
③市值/收入测试 不少于3个会计年度的营业记录； 至少3个会计年度管理层维持不变，且至少经审计的最近一个年度的拥有权和控制权维持不变； 上市时市值至少为40亿港元，经审计的最近一个年度的收入至少为5亿港元及上市时至少有1000名股东。
（3）除符合以上任一的测试标准年，所有新申请人还需符合以下要求：
①新申请人上市时的预计市值不得少于2亿港元，而为公众人士所持有的证券的预计市值通常不得少于5000万港元。
②为确保上市证券有一定的流通量，对公众持股有如下要求：任何类别的上市证券一般必须有至少25%为公众人士所持有，若发行人上市时预计市值超过100亿港元，公众人士所持有的比率可降低至15%至25%之间；股东的最少数目为300名，对通过市值/收入测试而上市的公司，其股东的最少数目为1000名，持股量最高的3名公众股东实际不行行有超过50%的公众股持股量。
③新申请人必须做出必要的安排，使其证券符合香港市场交易及结算所规定的资格条件，在其中央结算系统寄存、交收及结算。 以上只概述联交所对上市申请人的一些基本要求。对于基建工程公司、矿务公司、海外发行人及一些内地发行人申请上市，联交所另有特别或附加的上市要求，详情请参阅《证券上市规则》，并以此为准。 对申请H股上市的中国公司，按中国证监会1999年发布的《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，到境外上市的企业必须满足净资产不少于4亿元人民币、集资金额不少于5000万美元以及过去一年的税后利润不少于6000万元人民币的规定（即俗称“四五六”的规定）；主板上市公司在上市后12个月内，不能再发行股票或可换股债券（创业板公司则为上市后6个月内）。同时，联交所一般将不会考虑公司上市后三年内提出的分拆上市的申请，即将公司全部或部分资产或业务的联交所或其他地方分拆作独立上市。
二、香港创业板对申请上市公司的基本要求
（1）创业板并无盈利记录要求，公司须于申请上市前24个月有活跃业务记录（若有关公司在规模及公众持权方面符合若干条件，12个月的活跃业务记录期亦可予以接受）。
（2）公司本身须拥有主管业务，用做辅助核心业务的外围业务亦可容许。 （3）在申请上市前24个月（经营年期及公众持股权方面符合若干条件的公司，则可减免至12个月），公司须大致由同一批人管理及拥有。
（4）公司须委任一名保荐人协助其准备及提出上市申请。此外，公司亦须于上市后至少两个完整的财政年度聘用一名保荐人担当顾问。
（5）公司须符合企业管治的规定，委任独立非执行董事、合资格会计师和监察主任以及设立审核委员会。
（6）就市值少于40亿港元的公司而言，最低公众持股量须占25%，金额最少要达3000万港元。至少市值等于或超过40亿港元的公司，最低公众持股量须为10亿港元或已发行股本的20%（以两者中之较高者为准），无论何时均必须达到上述最低公众持股量。
（7）公司的公众股东须有足够的分布，作为一项指引，股份在上市时应至少由100名公众人士持有。
（8）公司须于以下其中一个司法地区注册成立：香港、中国内地、百慕大及开曼群岛。
三、香港主板与创业板上市规则比较 （1）主板上市公司须满足盈利测试、市值/收益/现金流量测试或市值/收益测试，不少于3个会计年度的业务记录。在盈利测试中要求在最近财政年度取得2000万港元的溢利，并在之前两个财政年度总共取得3000万港元的溢利。创业板则无盈利记录要求，但公司须于申请上市前24个月的活跃业务记录（规模及公众持股东权方面符合若干条件的公司，则可减免至12个月）。
（2）主板并无明确规定公司须有主营业务，但创业板上市的公司则须拥有主营单一业务。
（3）主板申请人的业务须于三年业绩记录期间大致由同一批人管理。创业板申请人则须在申请上市前24个月（或减免至12个月）大致由同一批人管理及拥有。
（4）（4）有关聘用保荐人的要求于主板公司上市后即告终止（H股发行人除外：H股发行人须至少聘用保荐人至上市后满一年）。创业板公司则须于上市后最少两个完整的财政年度持续聘用保荐人担当顾问。
（5）主板和创业板公司须委任至少三名独立非执行董事、合资格会计师以及设立审核委员会。创业板公司还需另外委任监察主任，以帮助公司遵守创业板上市规则。
（6）主板上市公司的最低公众持股量须为5000万港元，则该比例可由联交所酌情降低至不少于15%）。创业板方面，市值少于40亿港元的公司的最低公众持股量须占25%，涉及的金额最少为3000万港元；市值等于或超过40亿港元的公司，最低公众持股量须达10亿港元或已发行股本的20%（以两者中之较高者为准）。
（7）主板上市公司须于公司股东周年大会召开日期至少21天前，及有关财政年度结束后4个月内发表年报，另须就每个财政年度的首6个月编制中期报告。创业板上市公司则须于财政年度结束后3个月内发表年报，并于有关期间结束后45天内发表半年报告及季度报告。
第20篇：公司上市的条件
公司上市的条件，以下条件必须全部满足（缺一不可）：
1、股票经过国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行；
2、公司股本总额不少于人民币五千万元；
3、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者公司法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可以连续计算；
4、持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本超过人民币四亿元的，其向社会公开发行的比例为百分之十五以上；
5、公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
6、国务院规定的其他条件。
公司上市大致要经历以下步骤：
1、拟写公司上市方案及可行性报告。
2、聘请律师介入为公司完善有关公司管理的法律文件，按公司法的规定完善公司的组织机构，并拟写、整理有关公司上市的法律文书，如有涉诉案件的，律师代理完成有关诉讼工作。
3、聘请注册会计师介入完成有关公司上市的审计工作，并完善财务报表和原始凭证。
4、聘请券商进行上市辅导、推荐。
5、律师出具法律意见及有关上市法律文件报证监会审批。
6、审批。
7、上市。
8、注册会计师对上市公司上市后三年财务审计。
三、公司上市需要的法律文件：
需要的法律文件非常多，需要视拟上市公司的实际情况确定。
四、公司上市所需要的时间：
从拟写可行性报告准备上市时起，到通过审核上市，大约需18个月。
五、公司上市必需聘请的中介机构及费用预期计：
中介：师事务所、会计师事务所、券商
费用：
1、律师费：20万以上。
2、注册会计师费：60万以上
3、券商中介费：150-200万以上
