01基金销售业务许可证调研报告
2020-03-02 06:11:46 来源：范文大全收藏下载本文
基金销售业务许可证调研报告
前言
基金销售业务许可证是从事基金销售所需要的金融许可，基金销售包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。在国内基金销售机构主要包括银行、基金、证券等金融机构，其中银行是最大渠道，占比一半以上。
2012年，央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请，也就是说，除了银行、基金及证券，原本从事私募或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了。
根据证监会《公开募集基金销售机构名录》(2017年9月) ，该牌照2001年开始发放，目前共发放了家，其中商业银行家、证券公司家、期货公司家、保险公司家、证券投资咨询机构家、独立基金销售机构家。
第一章 基金销售业务许可证简介
一、定义 1.法律依据
《证券投资基金销售管理办法》第二条规定“本办法所称基金销售，包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。” 2.释义
3.基金销售业务的有效期及续展要求
1 4.基金销售业务在国内经济体系中的地位与作用
二、业务范围
1、法规对基金销售许可证经营范围的规定
2、国内拥有基金销售许可证的公司的实际经营范围
3、国外该领域的公司的实际经营范围
4、国内对于经营范围扩大或者缩小的政策导向
第二章 基金销售许可证的行业分析
一、市场环境分析
1.基金销售业务的发展规律 2.基金销售业务的主要利润来源 3.基金销售业务的市场环境 4.基金销售业务的发展前景
二、基金销售业务领域内领先企业运营模式分析 1.基金销售业务许可证近三年获批情况统计 2.基金销售业务领域内企业现状分析
3.基金销售业务领域内领先企业运营模式（选取两家）
三、基金销售业务许可证市场价分析（做成EXCEL表）
1.申请基金销售业务许可证价格与办理时限统计（咨询3家中介机构）
2.并购拥有基金销售业务许可证的企业费用与办理时限统计 3.升级集团已有的基金销售业务许可证预算与办理时限统计（如有）
2 4.基金销售业务许可证的市场价格（综合分析）
四、基金销售业务政策分析
1.基金销售业务许可证核发趋势（收缩或放松） 2.基金销售业务监管趋势（收缩或放松） 3.基金销售业务发展趋势（综合分析）
第三章 基金销售业务许可证申请
一、审批与主管部门 1.法律依据 2.审批部门 3.主管部门
二、申请条件 1.法规的强制性规定
2.审批部门的对申请主体的政策性规定 （1）内部控制体系 （2）高级管理人员 （3）企业信用
三、申请设立的程序
四、办理时限
第四章 并购企业获取基金销售业务许可证
一、主管部门
二、对收购方的限制条件 1.对收购方的注册资本的要求 2.对收购方经营状况的要求 3.对收购方管理管理人员的要求 4.对收购方特殊的市场准入限制（如有） 5.其他限制条件
三、变更被并购企业的程序
1.是否需要主管部门批准或者报备案
2.是否需要变更注册资本，以及变更注册资本的时间限制 3.其他程序上的事项
四、并购拥有的基金销售业务许可证的企业预计花费时间（咨询中介）
五、并购拥有的基金销售业务许可证的企业预算金额（咨询中介）
第五章 集团现行业务状况
一、申请或并购基金销售业务许可证已满足条件
二、申请或并购基金销售业务许可证尚需补充的条件
三、难点与应对措施
结语
根据上述材料，写出自己的分析意见，对基金销售业务的态度，以及是否建议获取基金销售业务许可证，并说明理由。
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