岗位职责风险防控
推荐第1篇：我的岗位职责、我的风险防控演讲稿
廉洁自律心无病，求真务实业有成
尊敬的各位领导、各位同事：
大家好！
我演讲的题目是《廉洁自律心无病，求真务实业有成》。
廉政建设作为所有国家、所有时代一个长久不变的话题与任务，其重要性不言而喻，很高兴能在党的十九大召开之际，有机会与在座的各位一同探讨这个话题。
时至今日，人类文明发展已经有超过五千年的历史，而廉政建设作为一个困扰全世界的问题为何能够存在如此之久？不避讳而言，这是因为贪婪是根植于每个人灵魂深处的一种本性，与其说人性本恶，不如说人活着就离不开欲望。我们需要生存，就离不开食欲；我们需要繁衍，就离不开色欲；在最基本的生存条件满足之后，我们又开始寻求享受，贪婪就出现了。随着时代的发展、科技的进步，人类的欲望跟随着时代的脚步不断的增长。任何一个身处社会的人多多少少都会受到这种情感的操控。
作为一个普通人，对金钱和权利趋之若骛本无可厚非，但常言道君子爱财，取之以道，绝大部分的人还是在靠自己的双手去创造自己更加优越的生活条件，这类人，平平淡淡的度过一生，没有大风大浪，此乃世人；也有一小部分人，千方百计、苦心钻营靠自己拥有的便利条件谋求不正当的财物与更高的地位，这类人，不被人发现，便可苟且过得一生，否则，难免身陷囹圄，到头来一无所有，此乃罪人；还有一些人，他们洁身自好，无欲无求，不止是自身清廉，还在以自身感染他人，这类人，一世坦坦荡荡，死后留一世清名，此乃贤人。 这三者人生、结局全然不同，但实则差距只在一念之间：第一类人是不敢贪，第二类人是只想贪，第三类人是无贪念，三个截然不同的处事态度决定了三种不同的人生。虽说人命由己不由天，但无论历史如何变迁，无论时代怎样发展，圣人才是世人所向往的，清正廉洁才是时代的呼唤，勤政廉政才是人民的期盼，党和国家的要求。
所以归根结底，贪污受贿现象的发生还是是由于个人本身的原因，首次或许是一个小小的疏忽、或者“差不多”、“没关系吧”的小念头，而后发现“即使为之亦无人知”，进而“有人知之亦奈我何”，最后堕入了万劫不复的深渊，想要回头时却发现身后已是断崖深谷。
最后，回归实际，作为一个施工单位，我们每一个处于管理岗位的员工干部，都应当审视一下自己，有没有贪过承包方的一点小便宜，收受过一点好处？交际上的应酬固然必不可少，但我们自己心中是否有一个度的概念，受否有一个明确的底线？
入职时，有位前辈给我说过四句话，我觉得很好，再此与大家分享。
可抽可不抽的烟，一律不抽； 可吃可不吃的饭，一律不吃； 可上可不上的车，一律不上； 可攀可不攀的关系，一律不攀。
朱熹曾经说过，“世路无如贪欲险，几人到此误平生。”人非圣贤，只有洁身自好，随时督促、告诫自己，时刻克服自身的欲望，分清是非，不为金钱、权利所诱惑，才能真正做到从“不敢贪”到“不贪”的态度转变，这也正是深化“制度+科技+阳光”廉政风险防控体系所要达到的最终目的。
正所谓：
冷月满江无渔色，荷花半池有莲名。 两袖清风谁堪惧？一身正气天下行！ 谢谢大家，我的演讲到此结束。
河北铁建建安公司
2017年10月18日
推荐第2篇：风险防控工作总结
巴州特教学校2014年廉政风险防控工作总结
为确保党风廉政风险防范管理各项要求落到实处，我校党总支高度重视，结合工作实际，认真开展了党风廉政风险防控工作，把工作的着力点由事后向事前推进，做到关口前移，源头预防，有效监督，对暴露或反映的党风政风方面的问题迅速作出反应，及时作出了防控。现就今年开展的党风廉政风险防范工作总结如下：
一、加强组织领导，建立健全机构
加强了对党风廉政风险防范管理工作的组织领导,进一步明确了工作目的、工作内容、职能职责及责任人，逐步形成了一把手负总责，分管领导各负其责，各科室人员积极参与的良好工作局面，为保障我校党风廉政风险防范工作的顺利开展打下了基础。
二是多次召开党风廉政风险防范工作会议。按照会议议程安排，会上，学习传达党风廉政风险防范工作的相关文件，制定了《巴州特教学校党风廉政风险防控工作实施方案》，对全校党风廉政风险预警机制建设工作作了安排部署。
二、结合实际，认真查找风险点
结合学校各科室和岗位实际，针对人、财、物的管理等重点领域认真开展了党风廉政风险点的查找。
一是开展个人自查。结合自身岗位，通过自己找，群众提，相互查，领导点，组织评等方式，填写了个人自查表，开展了对个人党风廉政风险点的查找。
二是开展科室互查。主要对各科室存在的党风廉政风险进行互查互评，将查找的党风廉政风险点进行了登记。
三是风险点等级评定。领导小组对查找出来的风险点进行了梳理汇总，并对查找出来的党风廉政风险点进行了级别评定。
三、制定防范措施，认真抓好落实
按照查找出来的风险点和等级评定，结合岗位实际，认真分析发生党风廉政风险的原因，不断加强教育管理，进一步增强制度的执行力，严把”前期预防、中期监控、后期处置、综合治理”的四道关卡，建立了严密完备、有效管用的防范措施，提高了党风廉政风险预警防范意识，确保从源头上堵塞漏洞。
一是按照不同岗位，制定不同的防范措施，增强防范的有效性。
二是加强教育学习，针对易发多发岗位风险进行学习教育，警示教育，示范教育等，提高党风廉政风险预警防范意识，进一步筑牢拒腐防变的思想道德防线。
四、多措并举，做好各阶段风险防范工作
结合学校内各科室、个人风险防范工作进行了自查并逐项检查和考核。多次召开了座谈会、民主生活会，进行组织民主测评和问卷调查，对各科室及个人风险防范材料进行检查，定期报送党风廉政风险防范信息。同时就相关文件资料进行汇编归卷归档工作，有效的促进党风廉政风险防范管理工作规范化、制度化、科学化。
五、强化监督检查，完善风险防范制度建设
一是将审核的党风廉政风险在公开栏里公示，接受社会和群众监督。
二是对可能或即将发生的风险，及时向大家发出预警信号，运用多方式依法依规采取处理措施，积极解决问题，增强党风廉政风险防范工作的实效性，避免其演化成违纪违法行为。
三是建立责任追究制度，保证防范机制的有效运行，对发生的违纪违法事实，按照干部管理权限和有关法律法规追究相关责任。
四是通过公开查找的风险点及等级评定，接受社会监督，在实际工作中不断积累经验，完善了防范机制和管理措施，遇到的问题及时整改，对我局廉政建设起到了很好的效果，在今后的工作中，我们将进一步完善党风廉政风险防范工作，切实推进我校惩治和预防腐败体系建设，加强对行政权力运行的监督管理，进一步提高预防腐败工作水平。
六、下一步工作方向
下一步的工作中，我校将进一步贯彻落实上级关于党风廉政建设和反腐败工作的部署，按照“主动监督，关口前移“的思路，继续加强党风廉政宣传教育，以科学发展观为统领，通过开展党风廉政风险点防范管理工作，结合我校工作特点建立一套预防腐败的科学管理体系，建成一套制度化、规范化的长效管理机制，确保党风廉政风险防范管理工作取得实效。
2014巴州特教学校党支部 年11月
推荐第3篇：公司内部风险防控
公司内部风险防控
公司经营过程中势必会碰到各种商业风险，包括自然风险和人为风险、内部风险和外在风险等，如果对风险因素没有防控或者处理不当，不但会影响投资人的利益，还可能影响公司债权人、员工甚至社会公众的利益。因此，公司内部风险防控是公司治理的重要内容。
一、公司内部防控制度以及职能部门的建立
公司内部风险防控制度是公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在控制了公司内部风险制度，才能保证公司内部风险控制能够有效实施。
（一）内部风险防控制度的建议
为了推动和指导上市公司建立健全内部控制制度，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，上海证券以及深圳证券交易所均制定了《上市内部控制指引》。此外，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会在2008奶奶颁布的《企业内部控制基本规范》，该规范自2009年7月1日起已在上市公司范围内实行，并鼓励非上市公司的大中型企业执行。由此可见企业内部控制制度的重要性之大。作为有限公司以及非上市的股份公司，内部制度的制定以及有效的实施，同样可以在很大程度上有助于发现风险、规避风险。
健全的公司内部风险防控制度应包括一下各项内容：
1、完整的组织以及岗位责任制度，明确划分公司最高级管理人员理层，部门管理层、基层业务人员以及各部门的职责权限。
2、公司应当根据设定的控制目标，结合公司实际情况，制定及时进行风险评估的制度。
3、建立完善的业务管理制度、合同管理制度、财务管理制度、印章管理制度、票据管理制度、预算管理制度、资产管理制度。对于前述制度内容并不要求在一个规范的内部风险控制制度中体现，也可以分散在公司各个不同的规章制度中。
（二）风险防控职能部门的建立
为了保证内控制度的有效实施，不但需要公司内部各个部门的竭力配合，还需要建立专门的监督管理故们以确保对内控制度的执行。对于规模较大的公司，可以设立内控部或者法律事务部专门负责公司内部风险防控工作；而对于规模较小的公司，则可以将内控的工作交给某个特定人员监管。但是务必注意，该监管人员在风险控制的职责履行方面，其回报对象应当是公司董事长或者总经理。
二、公司内部风险控制的具体要求
（一）内部风险控制适用范围
公司内部风险控制应当涵盖公司经营活动中的所有业务环节，包括：
1、销货及收款环节：包括订单处理、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款、收到现款及其记录等。
2、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或者处理退货、记录应付账款、核准付款、支付现款及其记录等。
3、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计划存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。
4、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。
5、货币资产关联环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳人员和财务人员的授权等。
6、关联交易环节：包括关联方面方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。
7、担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行债券等的授权、执行与记录等。
8、投资环节：包括投资有价证券、股权、不动产、经营性资产、金融衍生品及其他长短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。
9、研发环节：包括基础研究、产品设计、技术开发、产品测试、研发记录及文件保管等。
10、人事管理环节：包括雇用、签订聘用合同、培训、请假、加班、离岗、辞退、退休、计时、计算薪资、计算个人所得税以及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等。
（二）内部风险控制应明确各部门职责
公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权，检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；建立完善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达命令的指令能够被严格执行。
（三）内部风险控制应当建立风险评估体系
公司应当建立完整的风险评估体系 ，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施，降低风险或者规避风险，从而实现对风险的有效控制。
以政策法规风险防控为例，公司法务部门或者负责法律事务的管理人员应当定期跟踪与公司密切相关的立法、执行动态，假设公司与从事知识产权管理的服务型企业，在《商标法》修订时，公司的法务部门应当及时将修改内容告知公司的经理层以及相关业务部门，必要时应当进行相关的宣讲，否则将会因知识更新不及时而给业务带来影响。
（四）内部风险控制应建立预算控制体系
管理预算是以提高企业效益为目标，以成本费用控制为重点，能有效地防止员工利用关联关系，侵犯公司财产。公司还应该及时检查预算执行情况，比较、分析内部各单位未完成预算的原因，对未完成预算的不良后果采取改进措施，确保各项预算的执行。
推荐第4篇：探索风险防控
探索风险防控 深化制度建设 努力开创全市国税系统反腐倡廉新局面
—在全市国税系统党风廉政建设工作会议上的报告
李柏轩
（2010年4月9日）
同志们：
全市国税系统党风廉政建设工作会议今天召开。这次会议的主要任务是：学习贯彻全省国税系统党风廉政建设工作会议和市纪委二届七次全会精神，回顾总结2009年党风廉政建设和反腐败工作，研究部署2010年工作任务。市局党组对这次会议高度重视，召开专题会议研究部署党风廉政建设工作，市局党组书记、局长夏文川还将作重要讲话，我们要认真学习，深刻领会，坚决贯彻落实。下面，我受市局党组委托作工作报告。
一、2009年工作回顾
2009年，在省局党组纪检组和市局党组的正确领导下，全市国税系统以科学发展观为统领，围绕服务科学发展、构建和谐国税的主题，加大“两权”监督力度，严格落实党风廉政建设责任制，扎实开展机关效能建设，为上饶国税事业发展提供了有力保障。
（一）惩防体系建设稳步推进。一是制订下发《上饶市国税系统建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划的分工方案》，明确了今后几年我市国税系统构建惩防体系的总体目标、工作任务及保障措施，初步建立了符合上饶国税实际的惩防体系总体
1 框架。二是落实党风廉政建设责任制度。各级国税机关层层签订党风廉政建设责任书，提出重点，分解任务，明确责任，进一步强化单位和部门负责人抓反腐倡廉工作的责任意识；市局机关率先实行年末点题制述职述廉，并在全市国税系统推广，改变老调空谈的述职惯例。2009年，市局被授予全省国税系统2006至2008年党风廉政建设先进单位荣誉称号。三是监督资源形成了合力。建立社会监督网络，设立监督举报电话和举报箱，开展局领导下企业座谈走访活动，建立领导干部“重点企业挂点联系”制度,市、县两级局班子成员挂点联系重点税源企业129户，直接抓好重点税源企业的税收管理。市局稽查局发放“税务稽查（评估）廉政监督卡”和“纳税人权利义务告知书”115份，收回115份，纳税人对稽查、评估工作满意度均为100%。
（二）反腐倡廉教育成效明显。一是加强勤政廉政教育。积极开展单位主要负责人讲勤政廉政课，纪检组长作反腐倡廉形势报告活动；在全系统开展了“做党的忠诚卫士、当群众贴心人”主题实践活动；邀请市检察院领导给机关干部讲授预防职务犯罪知识，组织26名新提拔的副科级干部到浮梁古县衙和饶州监狱开展廉政警示教育活动，进一步筑牢了全体干部职工思想法律防线，提高了拒腐防变和预防职务犯罪的能力。二是开展学廉、思廉、促廉系列活动。通过举办上饶市国税局首次廉政辩论赛，每月编写一条廉政短信免费发送给全市国税系统干部职工，在市局图书室设立廉政书柜，开展优秀廉政文化作品巡回展等，大力营造廉政文化氛围，在 2 全系统内普遍形成了“以廉为荣、以贪为耻”的良好风尚。三是抓好廉政文化示范点建设。弋阳县局廉政文化建设“五个一”工程及婺源县局“育勤廉之花、建和谐国税”廉政文化建设专题得到了市委、市政府和省局的肯定，并在全省国税系统廉政文化建设观摩暨工作座谈会上做推广交流。弋阳县局分别被上饶市纪委和江西省纪委命名为廉政文化进机关示范点。
（三）“两权”监督更加深入。一是认真开展执法监察工作。市局以信息化平台为依托，全面运行税收执法考核子系统和税收执法监察子系统，2009年执法监察子系统疑点项目比上年下降了一半。二是扎实开展效能监察。市局在各县（市、区）局自查的基础上，抽调精干力量对7个基层单位进行了综合检查和效能监察，发现问题4类50多项，并督促逐个整改落实。2009年，市局以“机关效能年”活动为契机，通过召开座谈会、发放意见调查函等方式广泛征求基层和纳税人对市局机关和税务中介机构工作的意见和建议，共征集意见9大类55条。向市局机关各科室发出了《关于开展查摆存在问题活动的通知》，要求对照基层单位对市局机关提出的意见建议及《实施方案》提出的7个方面重点解决的突出问题进行深入查摆，共查找问题33条。三是做好信访初核与案件查办工作。2009年，全市国税系统纪检监察部门共受理各类信访举报件12件，初核12件，初核率达100％。其中省局转办2件、直接受理8件，网上受理2件，已办结11件。其中：行政处分3人，戒勉谈话1人。
（四）领导干部廉洁自律工作切实加强。一是认真落实领导干部个人重大事项报告、收入申报、礼品礼金上缴登记、民主评议、廉政谈话等制度，规范领导干部从政行为。2009年，市局党组对调整交流和新提拔的副科级以上中层干部进行廉政谈话42人（次）。二是积极开展领导干部廉洁自律专项治理，对领导干部廉洁从政方面的突出问题、制止和纠正奢侈浪费行为、治理“小金库”和纠正违规发放津贴补贴情况进行了治理，全系统共有 198名领导干部对廉洁从政方面的突出问题进行了自查自纠，自查自纠面达100%。三是落实廉政责任保证金制度。对12个县（市、区）局、3个直属单位，15个机关科室廉政保证金责任人贯彻落实廉政保证金制度情况进行检查考核，兑现了2009年度廉政保证金。对全市国税系统198名领导干部的廉政档案进行了补充完善。
（五）机关效能建设扎实开展。一是加强组织协调。市、县两级局均成立了机关效能建设领导小组及投诉中心，及时下发了《工作实施方案》、《宣传工作方案》、《活动安排表》，做到工作早计划、早安排、早部署。同时，各单位充分利用报刊、电视、电台、广播、网络等新闻媒体加大了宣传，市局编发《效能建设工作简报》16期。二是深入分析查摆。7月31日、10月23日，夏局长带领市局相关科室两度走进“政风行风热线”，与纳税人进行了实时交流，同时采取发函、座谈、个别交流等形式广泛征求机关各支部、基层国税机关和党员干部对市局领导班子及其成员的意见和建议，共收集意见和建议138条，梳理归纳出7大类49条。三是认真整改督
4 办。针对问题进行深入剖析，认真研究整改方案，督促各县（市、区）局、直属单位、机关各科室逐条提出具体整改意见。市局按照解决权限和轻重缓急程度逐一进行分类梳理，研究制定整改落实措施7大类21条，建立健全制度机制20余个，群众对整改满意率达100%。四是严格责任追究。积极开展明查暗访，下达整改问题26个，全系统共提醒教育108人，诫勉谈话10人，通报批评78人，待岗学习1人，经济惩戒16740元。经过系统上下共同努力，我局机关效能建设取得了可喜成绩，市局在全市46个重点单位中效能监测满意率位居前列，在行政执法类单位考核中名列第二。
（六）纪检监察队伍整体素质不断提升。一是增强了纪检监察队伍力量。2009年，选配调整基层县局纪检组长4名、监察室主任4名，向直属单位派驻纪检监察员2名，有的县局还充实了纪检监察人员。二是组织纪检监察干部积极参加学习实践科学发展观活动，深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质和基本要求，进一步提高了纪检监察干部服务科学发展、促进社会和谐的能力。三是加大了纪检监察工作的宣传力度。编辑党风廉政建设专刊3期，及时反映了党风廉政建设工作动态，交流了经验，推动了反腐倡廉建设的深入开展。
在充分肯定成绩的同时，我们也要清醒地看到全市国税系统党风廉政建设和反腐败工作中还存在着一些不容忽视的问题：一是廉政教育形式单一，教育引导作用发挥得不充分；二是有的领导班子和领导干部对惩防体系建设认识不足，工作力度还不够大；三是有
5 效预防腐败的制度还不够完善，从源头上预防腐败的举措不够有力；四是职能部门内控机制还不完善，对税收执法权和行政管理权的监督还存在薄弱环节。对于这些，各单位都要高度重视，切实采取措施，认真加以解决。
二、2010年工作任务
2010年是全面贯彻党的十七届四中全会精神、加强和改进新形势下党的建设的重要一年，做好党风廉政建设和反腐败工作具有十分重大的意义。面对反腐倡廉工作的新形势、新任务，结合上级的工作部署，2010年，全市国税系统反腐倡廉工作的主要任务是：以科学发展观为统领，深入学习贯彻十七届中纪委五次全会、十二届省纪委七次全会和市纪委二届七次会议精神，按照全省国税系统党风廉政建设工作会议的部署，以建立和完善惩治和预防腐败体系为主线，以加强对权力运行的监督和制约为重点，突出反腐倡廉制度创新和内控预防体系建设，扎实开展“创业服务年”活动，深入推进政风行风建设，为实现上饶国税事业发展新跨越提供坚强保证。
（一）严肃政治纪律，确保重大决策部署贯彻落实
一是要始终把维护党的政治纪律放在首位，深入开展党的政治纪律教育，严肃批评和处理违反政治纪律的行为，坚决纠正有令不行、有禁不止的行为，引导党员干部坚定政治立场，不断提高政治敏锐性和政治鉴别力，确保政令畅通。二是加强对全省、全市经济工作会议重大部署落实情况的监督检查，确保对落实省委、省政府， 6 市委、市政府关于推进鄱阳湖生态经济区建设，进位赶超、跨越发展等一系列重大部署的税收政策的贯彻执行。三是加强对组织收入原则落实情况的监督检查，确保应收尽收，坚决防止寅吃卯粮收过头税、转引税款、越权减免税等问题的发生。要加强对重点工作的监督检查，确保学习型国税建设、“创业服务年”活动、惩防体系建设等工作落到实处。
（二）深化勤廉教育，提高广大税务干部拒腐防变能力 一是突出抓好党员干部特别是领导干部的思想作风教育。以党性党风党纪教育为重点，加强对党员干部特别是领导干部的理想信念教育和廉洁从政教育。坚持和完善党组中心组反腐倡廉专题学习、主要负责同志定期讲廉政党课制度和反腐倡廉专题民主生活会等制度。二是扎实有效地开展廉政教育。加强政治理论教育。组织干部职工深入学习十七届四中全会、中纪委五次会议精神等内容，开展以树立正确的权力观、价值观为核心的理想信念教育，引导干部职工正确认识和使用手中的权力，从根本上解决好“为谁掌权、为谁执法、为谁服务”的问题；深入开展法纪教育。定期邀请市纪委、检察院等部门领导作预防职务犯罪专题讲座，进一步明确违规、违纪、违法的界限，不断增强干部职工法纪观念、风险意识和辨别是非的能力；深入开展廉政谈话提醒教育。重点是对领导班子成员、基层分局长、税源管理部门负责人进行廉政谈话，对发现的苗头性问题及时谈话提醒，防止小错酿成大错。三是扎实开展廉政文化建设。以建立廉政文化走廊、编印廉政文化作品宣传册、举办廉政文
7 化成果展、举办市局机关科室廉政辩论赛、开展“廉内助”评选等“五项活动”为抓手，推进机关廉政文化建设；深入开展廉政文化示范点建设。按照《江西省国税系统廉政文化示范点建设标准》，抓好弋阳县局廉政文化建设“五个一”工程及婺源县局“育勤廉之花、建和谐国税”廉政文化建设，打造弋阳县局“清贫文化”、婺源县局“勤廉文化”品牌，充分发挥弋阳县局“全省廉政文化进机关示范点”的示范作用，以点带面，促进全系统廉政文化建设纵深开展；继续加大“六个一工程”建设力度，加快机关廉政图书室（柜）、勤廉教育园地（栏）的建设。制定并试行廉政文化建设标准，广泛开展廉政文化进机关、进基层、进家庭活动。
（三）建立防控机制，着力构建监督防范体系
今年是建立健全惩治和预防腐败体系的攻坚年。各单位要重点开展探索建立风险防控管理机制这一特色工作，建立健全廉政风险和执法风险防控制度。市局将以横峰县局为示范单位，进一步推进全系统防控机制建设。
积极组织开展风险排查和评估。一是全面排查风险。要按照省局“重点查找四类风险”要求，周密部署，全面加强风险排查评估，要通过个人自查、单位联查、外部帮查、部门督查、组织审查等方式，结合历次审计、财监办检查、执法检查、行风评议、巡视检查、信访案件查办等发现的问题，查找所有岗位特别是“两权”运行的重点部位和环节存在的风险点。二是实施风险管理。在全面排查的基础上，要积极针对排查评估的风险点以及近年来系统内违法违纪
8 案件暴露出的薄弱环节，划分风险等级，实施分级监控管理，对基层一线税收执法权和机关行政管理权等高危风险点进行重点防范和控制。三是强化风险责任。严格执行税收执法责任制，落实执法过错责任追究，进一步规范税收执法自由裁量权，防止执法随意性及“人情税”、“关系税”等问题发生；探索推行痕迹化管理，使“两权”运行过程有据可查、有信息可控，增强干部职工行使权力的责任意识。
探索建立风险防控机制。一是围绕风险识别、预防预警、过程控制、考核评议、责任追究等方面，对现有的各项内控工作制度进行认真梳理，紧密结合各自实际，该完善的完善，该补充的补充，该废止的废止，构建管理科学、实用性和针对性较强的内控制度体系。二是着力规范“两权”运行。在税收征管制度方面，要针对日常税收管理工作中存在的漏洞和薄弱环节，以及税收征收、稽查、处罚、审批等权力运行中存在的普遍性、苗头性和倾向性问题，不断修改和完善税收征、管、查等方面的制度规定，把权力运行纳入制度化、规范化的轨道。三是建立防控工作机制。各单位要成立领导小组和实施机构，明确领导责任、部门责任和岗位责任以及各项工作的牵头和配合部门，努力形成“一把手”负总责，分管领导“一岗两责”，各科室积极参与，全员共同抓好防控的工作格局；要健全人力、财力保障机制，保证内控预防体系建设所需人员和经费及时到位。
9 整合、应用防控信息资源。一是整合内部管理信息。主要是依托税收征收管理信息系统、税收预警评估系统、税收执法管理信息系统等税收执法管理软件，以及财务管理、固定资产管理、纪检监察信息管理系统等行政管理软件，定期采集系统自动生成的数据、信息，实现对税收执法权和行政管理权运行的实时监督和控制。二是积极拓宽风险信息收集渠道。要通过行风评议、行风热线、特邀监察员座谈会、建立纪检监察联络点、8212366纳税服务热线、效能投诉、明察暗访、问卷调查等途径，及时收集纳税人和社会各界对国税人员廉政勤政方面的意见建议；通过执法检查和执法监察以及内外审计等工作，及时掌握税收执法和行政管理中存在的问题和薄弱环节；通过来信来访、领导班子考察、巡视检查、经济责任审计、案件查处等途径，掌握领导班子、领导干部在执行民主集中制、依法行政、廉洁自律以及思想、工作、生活作风方面存在的倾向性问题。三是加强对廉政风险信息的分析应用。深入推进信息化平台建设，做好税务纪检监察管理信息系统V1.0的推广应用工作。对收集到的内外部风险信息，要及时进行整合、梳理、评估和分析，视风险大小、影响程度、轻重缓急，及时实施风险预警，做到早提醒早预防；要建立科学的廉政评估指标，完善廉政信息反馈机制，加强对重点人员、重点岗位的廉政风险评估和防范；要针对问题易发、多发等薄弱环节，及时提出加强管理、完善相关制度规定的建议。
（四）加大查办力度，纠正和解决损害纳税人利益的不正之风
10 一是加大对信访举报工作的督查督办。认真执行纪检监察信访举报办事公开、情况通报和责任追究“三个办法”，进一步加大信访举报核查和督查督办力度，切实把问题解决在萌芽，把矛盾化解在基层，避免重复和越级信访问题的发生；高度重视网络举报问题，积极做好网络舆情信息的收集、分析和处置工作，积极应对网络举报。二是加大查办违纪违法行为工作力度。进一步加大自查案件查办力度，严肃查办领导干部利用职务便利权钱交易、滥用职权、贪污贿赂、谋取不正当利益以及税收一线执法人员失职渎职、以税谋私、索贿受贿等违纪违法案件；认真开展财务管理事项专项治理工作，各单位要在市局3月份开展的财务管理事项专项调查基础上，纠正在政府采购、福利发放等方面存在的违规操作问题。三是健全查办案件协调机制，落实“一案双查”和“一案三报告”制度，对有案不报、有案不查、办案不力的，严肃追究有关领导和相关责任人的责任。
（五）严格落实规定，促进领导干部廉洁从政
一是全面落实党风廉政建设责任制。要以党风廉政建设责任制为抓手，强化“一把手”的第一责任人意识，按照“一岗双责”和“谁主管、谁负责”的要求，全面推行主要领导与班子成员、班子成员与所分管部门主要负责人分别签订党风廉政责任书的做法，落实领导班子其他成员职责范围内的直接领导责任和各有关部门的责任，建立健全考核、追究办法，定期对所属单位和部门领导班子责任制落实执行情况进行考核，并与业绩评定挂钩，对严重失职渎 11 职的领导干部，要严肃追究责任，确保党风廉政建设责任制落到实处。二是认真学习贯彻《廉政准则》。把《廉政准则》作为约束自身行为的制度红线，重点学习落实8个严禁52个不准的主要内容，把《廉政准则》落实情况作为考核各级国税机关领导班子和领导干部的重要内容，把执行《廉政准则》情况列入党风廉政建设责任制的重要内容，考核结果作为对其任免、奖惩的重要依据。三是切实加强对领导班子和领导干部的监督。要严格落实《党内监督条例》和《税务系统领导班子和领导干部监督管理办法（试行）》。要积极探索推行领导干部问责制，把不作为、乱作为和严重损害群众利益等行为作为问责重点，严肃追究给国家税收和纳税人合法权益造成严重损害行为的责任。要认真执行《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法（试行）》，严肃查处跑官要官、买官卖官等行为，努力营造良好的选人用人环境。要把各项领导干部管理制度落实到位，充分利用领导干部廉政档案，强化监督制约，确保管理规范和落实到位。
（六）坚持纠建并举，确保“创业服务年”活动争先进位 去年，经过系统上下共同努力，机关效能建设取得了一定成绩，但还不够理想。今年，各单位要看到差距，增强紧迫感，练好内功，增强满意率，认真查找工作中的薄弱环节，分析原因，严格落实省局和市政府制定的《创业服务年活动考核评估方案》，确保创业服务年活动取得实效，使我局“创业服务年”活动各项测评指标排名要比去年位置前移，赶超地税。一是继续纠正行业不正之风。积极 12 推进阳光工程，加强对政务公开工作的监督检查，以纠正损害纳税人利益的不正之风为重点，加强对税务师事务所的行政监管，严肃查纠税务干部在中介机构兼职取酬、强制税务代理的行为。严肃查处在税收执法关键环节损害纳税人合法权益的行为，继续纠正和治理向纳税人乱摊派、拉赞助、推销商品、违规强行指定税控器具品牌产品和“吃拿卡要报”等不正之风。二是继续落实“两个减负”。把操作层面减负与政策、制度层面的减负结合起来，切实减轻纳税人和基层税务机关的负担。深入开展纠风专项治理工作，认真排查化解由影响纳税人利益引发的矛盾纠纷。继续提高社会各界和纳税人对国税工作的满意度。三是加强宣传、沟通和协调力度。加大国税系统政风行风建设的宣传力度，扩大国税在社会的影响力；加强与纪委、效能办的协调力度，让国税政风行风建设工作得到相关部门的高度认可；加强与监测点沟通力度，建立监测点沟通联系机制，充分发挥全市1000个优化发展环境监测点的即时监测作用，提高测评满意率；加大开展明查暗访和现场评议力度，及时掌握、严肃纠正和查处影响部门形象的突出问题。实行“三个一律”，即对有群众投诉的，一律追查到底；对违反规定的，一律严肃处理；对服务创业不力的，一律追究领导责任。
同志们，新形势、新任务对我们提出了新的更高的要求。让我们在省、市局党组和市委、市纪委的坚强领导下，统一思想，坚定信心，开拓创新，真抓实干，全面加强内控预防体系建设，以党风 13 廉政建设和反腐败工作的新成效，为上饶国税事业的健康、和谐发展提供坚强有力的保障！
推荐第5篇：风险防控实施办法
采气站廉洁风险防控体系实施办法
为扎实推进我站惩治和预防腐败体系建设，做好廉洁风险防控工作，进一步加强对权力运行的监督制约，促进我站科学健康发展，根据天然气勘探开发部党委关于印发《天然气勘探开发部廉洁风险防控体系实施方案》的通知（陕油勘气党发[2014]15号）的要求，结合我站工作实际，现制定廉洁风险防控工作实施方案：
一、指导思想
以党的十八大精神为指导，以“防范在前、预警在先”为出发点，按照标本兼治，综合治理的原则，以排查廉洁风险、评定风险等级为基础，以完善防控措施、强化管理责任为重点，以加强制度建设和监督检查为保障，建立和完善流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化水平。
二、目标任务
通过实施廉洁风险防控管理，使我站党员干部特别是领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强，岗位职责、制度机制缺失造成的廉政风险得到全面排查，以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉政风险防控管理机制逐步建立完善。初步形成比较严密的决策约束机制，切实有效的执行制约机制，坚强有力的监督防范机制；保证权力行使安全、资金运行安全、生产安全和干部成长安全，有效预防和遏制违法、违纪、违规行为的发生，形成我站廉洁风险防控的长效机制，促进我站各项事业的科学健康发展。
三、组织领导
为加强对廉洁风险防控管理工作的领导，成立天然气勘探开发部廉洁风险防控工作领导小组。
组 长：张 静
副组长：胡永胜 段洪亮
成 员：刘宇 王伟 范中华 王子振 袁军辉 蔡志伟 高江斌 史浩
领导小组具体负责我站廉洁风险防控工作的组织、协调、实施。领导小组下设办公室，办公室设在生活区综合办，负责日常具体工作。
四、对象和范围
（一）廉洁风险防控管理的重点对象，是各岗位人员、班组长和人、财、物等关键岗位人员；
（二）廉洁风险防控管理的重点领域，是对“三重一大”事项以及财务管理、薪酬管理、选人用人、招标采购、生产建设等领域风险的防控。
五、方法步骤
（一）宣传发动阶段（2014年9月16日—9月22日）。
通过召开会议、专题学习、集体讨论等方式，广泛开展廉洁风险防控教育，教育引导广大党员干部充分认识廉洁风险的客观存在性与现实危害性，明确开展廉洁风险防控的重要性和必要性，牢固树立廉洁风险防范意识，提高参与廉洁风险防控的主动性和积极性。各岗位、班组要按照站廉洁风险防控管理的要求，结合实际，制定具有操作性、规范性、体现本班组特点的廉洁风险防控工作实施方案。
（二）排查风险阶段（2014年9月23日—2014年10月9日）。
各岗位、班组要结合自身的职能、岗位职责和工作流程，逐项查找廉洁风险点，做到查全、查准，为制定廉洁风险防控措施奠定基础。
1、梳理职责流程。按照权责一致的要求，全面梳理各岗位、班组职能和岗位职责，确定业务事项的类别、行使依据、责任主体，我站要绘制业务运行流程图并报部廉洁风险防控工作领导小组。
2、查找廉洁风险点。本着“查全、查准、查实”的原则，采取自己找、大家提和组织审等方式，逐一排查在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。风险查找采用流程图分析法，即根据岗位权力运行流程图，分析查找权力运行环节存在的廉洁风险点。我站在认真分析并查找岗位廉政风险点基础上，填写《天然气勘探开发部岗位廉洁风险排查表》，经所在我站负责人审核后，上报部廉洁风险防控工作领导小组。
（三）防控风险阶段（2014年10月10日—2015年3月30日）。
根据排查确定的岗位廉洁风险等级，有针对性地提出廉洁风险防控措施和办法，并填写《采气站岗位廉洁风险防控措施表》，经所在单位负责人审核后，上报部廉洁风险防控工作领导小组。通过有效化解廉洁风险，逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防范机制。
1、属于思想道德方面的，通过开展党性党风党纪主题教育、示范教育、警示教育、岗位廉政教育、领导干部讲“党课”等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性和拒腐防变能力。
2、属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度；加强对制度的跟踪落实和动态监控，严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对各级廉洁风险的防范。
3、属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定，规范权力行使。一是分权防控。对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。二是程序防控。依据规范、高效原则，优化各项业务工作流程，对每一项职权，明确办事主体、依据、流程、监督渠道等内容，严格按照程序办事。三是示权防控。大力推进党务公开、站务公开，确保权力在阳光下运行，主动接受职工群众的监督。
（四）检查验收整改阶段（2015年4月1日—4月30日）。
我站各班组要认真总结廉洁风险防控管理工作经验，我站及时上报部廉洁风险防控工作领导小组。在各班组、各岗位在自查的基础上，迎接部纪委、监察室将进行检查验收，我站将对工作成效明显的班组，做好经验推广；对工作进展不力的班组、岗位，做好督促整改。
六、工作要求
（一）加强组织领导。把推进廉洁风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的一项重要任务，认真组织实施。要成立组织机构，主要负责人作为党风廉政建设第一责任人，要加强对廉洁风险防控工作的领导；领导班子成员要带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控；部纪委、监察室要认真履行职责，发挥好组织协调作用，加强监督检查，推动工作落实。
（二）强化宣传教育。通过多种形式和途径，大力宣传开展廉洁风险防控的重要意义，使各级管理人员时刻警惕廉洁风险存在的危害性，明确廉洁风险防控的目标，掌握防控的方法、措施，提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。
（三）注重工作实效。要做到风险查找准确到位，防控措施切实可行，防控作用明显有效，形成适应本单位、科室自身特点的防控风险工作措施。要及时对廉洁风险防控管理工作开展情况进行总结，认真研究推进过程中出现的新情况、新问题，不断创新工作思路，及时推广典型经验，确保各项工作扎实推进。
（四）严格检查考核。部党委将廉洁风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核，作为领导班子综合考核评价和领导人员业绩评定、选拔任用的重要依据。部纪委、监察室将加强对廉洁风险防控工作的检查指导，对防控措施的落实实行有效监控，及时发现和解决存在的问题；要制定廉洁风险防控工作考核评价办法，加大检查考核力度，对工作进展缓慢、效果不明显的，要及时督促指导；对职工有投诉、群众有反映、不按规定落实廉洁风险防控措施的，要及时进行诫勉纠错；对防控措施落实不到位，整改不力，导致廉洁风险转化为严重腐败问题的，要按照相关规定严肃追究责任。
推荐第6篇：廉政风险防控
篇1：廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
一、行政领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；
9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；
4、监督不到位，影响单位稳定；
5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
防控措施：
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；
2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；
3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；
4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
四、办公室
风险点：（风险等级二级）
1、随意乱使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；
3、利用购买办公用品之机乱开发票；
4、随意采购、乱发办公用品；
5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；
6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；
7、不按单位规定程序、规章制度办事；
8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；
9、为个人或小团
体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；
10、利用职权给人提供相关信息；
11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；
12、滥用职权，影响公开、公平、公正；
13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；
14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；
15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；
16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；
17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；
防控措施：
1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；
3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；
五、劳动人事
风险点：（风险等级二级）
1、不按规定使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；
3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票
4、人事安排上拉关系、弄虚作假；
5、透露人事档案及相关信息；
6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；
7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；
8、随意虚填、涂改、变动人事档案；
9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；
防控措施：
1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；
2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；
3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；
4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；
5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；
6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；
六、财务会计
风险点：（风险等级一级）
1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；
2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在我银行帐上过钱；
8、公款私存、公款打入私人银行卡；
9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；
10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；
5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；
10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。
七、生产经营
风险点：（风险等级二级）
1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；
2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；
3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；
4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；
5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；
6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；
7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；
8、对供应商进行吃、拿、卡、要；
9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；
10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；
11、在起草合同、文件时粗略不细化；
12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；
13、在投标报价时泄露相关商业机密；
14、擅自将资质证、营业执照借给他人；
15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；
防控措施：
1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；
2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；
3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；
4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；
5、提高个人业务素质和技能；
6、严格按项目岗位职责实施；
7、工程结算，严格按照程序办理；
8、要加强合同管理，依照合同办事；
9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；
10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；
11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；
八、工程技术
风险点：（风险等级三级）
1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；
2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；
3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；
4、透露工程价款及相关信息资料；
5、为外租工程机械出具虚假资料；
6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；
7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；
8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费； 9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；
10、对生产的不合格产品乱表态放行；
防控措施：
1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；
2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；
3、严把好质量关；
4、严守商业秘密；
5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；
6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；
7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；篇2：廉政风险防控机制建设制度汇编
向阳峪镇
廉政风险防控机制
建设工作
制
度
汇
编
向阳峪镇廉政风险评估预警暂行办法
第一章 总 则
第四条 廉政风险评估预警，是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。
第二章重大决策廉政风险评估
第五条 本暂行办法所称重大决策，主要是指提交镇党政联席会议研究的关于政治、经济、社会、文化建设和涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、政府投资项目、国有资产处臵、大额财政资金使用等决策，以及市、旗职能部门制发或联合制发的即将在本辖区对行使公职权利产生重要影响的文件决定等。 第七条 重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：
（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；
（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；
（三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；
（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施；
第八条 重大决策廉政风险评估的程序：
（一）确定评估人员。
（二）广泛调查研究。
（三）组织专家论证。
（四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策的建议等。
第三章 部门和岗位廉政风险评估
第十二条 部门和岗位廉政风险等级的划分 :
篇3：重点岗位廉政风险点防控措施
重点岗位廉政风险点防控措施
（一）岗位廉政风险涉及范围：
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
（三）廉政风险防控措施：
2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。 3.实行对外办事承诺制度。
（一）岗位廉政风险涉及范围：
1.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全监督、质量监督）
（二）岗位廉政风险点及表现形式：
（三）廉政风险防控措施：
（一）岗位廉政风险涉及范围：
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柜员风险防控心得交流
各位新同事，大家好！首先欢迎大家加入农业银行这个大家庭，请允许我介绍一下自己，我叫李晨，来自红旗楼支行，2014年入行以来，一直从事柜员这个岗位。今天非常荣幸能够来到这里跟大家交流一下我上班两年以来对于工作中内控合规以及风险防控的认识。
一、从思想上加强风险防范意识
银行，就是经营风险的企业。每一位踏入农行的新员工基本都是从柜员做起，我们都知道，柜台是客户办理业务最基本的平台，柜台业务操作风险也是银行风险中非常重要的一部分，作为新员工，风险合规意识不够，业务操作不熟练，容易犯错，而柜员本身就是一个高风险的岗位，所以防范柜台业务风险显得尤为重要。柜员是一个重要的基础岗位，柜台的每一个操作，都直接关系到客户和银行自身的利益，有时候尽管是操作中一个很小的失误，都有可能带来不可估量的损失。因此，加强风险防范意识、合规经营意识和自我保护意识，认真学习各项规章制度，仔细对待每一笔业务，是我们规避风险的第一步。
日常工作中处处充满着风险，比如我们每天面对着形形色色的客户，一旦你没有服务好某一位客户，就会面临被投诉的风险，所以我们一定要做到笑脸相迎，微笑服务。可是当我们服务非常周到的时候，也难免会遇到心情不好的客户，这个时候我们也不能生气，一定要平静对待，所以做好我们这个工作，首先就是要有一个平和认真的心态。
二、严格执行每一项柜台业务的操作流程
每一笔业务的操作流程都是经过无数实践的检验后得出的，每一个步骤都是为防范风险而设置的，比如说在办理存款业务的时候，先收入现金再记账，因为如果先记账了，就有可能忘记收客户的现金；办理取款业务的时候，先记账再取出现金，因为如果先取出现金了，就有可能忘记记账，从而给银行带来损失，给自己带来麻烦。再比如同时办理多笔业务的时候，一定要一笔一清，笔笔都按操作流程，先取后存，仔细审核凭证。在实际操作中，严格按照业务规范的操作流程，既是对客户的负责任，也是对银行和自身的负责任。
每一项柜台业务都有所对应的操作风险，这些风险大体有以下几个方面： （1）证件审核风险 证件审核风险是指由于主客观因素影响，放松对客户证件的审查从而导致的风险。这里的客户包括个人客户，也包括单位客户。办理业务，柜员首先必须弄清楚办理业务的客户是谁，联网核查客户的身份证件是否为本人，是不是代理办理业务。有些业务可以代理办理，而有些业务像挂失、电子银行业务等不能代理办理；核查单位客户的营业执照、法人身份证、经办人身份证等证件是否真实有效，能否开立账户，办理业务。我就曾经给一个使用虚假军官证的骗子开过户，军官证不知道大家见过没有啊，就跟学生证差不多，很难辨别真假，我当时和主管特别谨慎小心地核对了好多遍，最后还是让骗子得逞了。所以我们现在已经不允许使用军官证开户了，只能使用能够读磁的身份证。
（2）现金业务风险
现金业务风险主要是在现金业务开展中，由于疏忽大意，不认真，制度执行不到位引发的收付款、大额现金审批、调缴款等环节产生的涉及现金差错的各种风险隐患。简单点说，就是由于不认真造成的现金收付差错，反方向记账。我记得我上班第一天就错钱了，客户取33000，我系统里记账是33000，结果给了客户33300，多给了300块钱，当时我中午碰库发现以后真的非常紧张，最后多亏了咱们行的操作规程，大额存取要留客户手机号，我才靠这个电话找到了那个客户，他也把钱送回来了，否则300块钱我就只能自己补了。自那次以后，我每办完一笔现金业务，都会核对一下现金箱，等工作时间长了，时时刻刻把细致认真放在心上，就不会出现这样的错误了。
（3）凭证审核风险
凭证审核环节的风险包括收入凭证与支付凭证审核两大类，主要是由于对凭证要素审查不严，造成业务办理差错、银行与客户之间的纠纷或者使犯罪分子诈骗成功，形成风险。主要表现一是凭证审查不严，发生凭证要素不全、账号户名不符、大小写不符、上下联次不符等现象，造成业务被拒绝退回，比如没有审核出客户提交的凭证大小写不符，就会在授权时被省行拒绝退回，有时还会发生纠纷或被犯罪分子利用，造成资金损失。二是验印不认真，印鉴审核流于形式。如验印时不与预留印鉴核对；由于犯罪分子采用先进的电子仿真技术伪造客户印鉴，致使肉眼很难鉴别出真伪印鉴之间的细微差别。我曾经碰到一个单位客户办理网银业务，提供的法人印鉴与预留印鉴不一致，当我询问的时候她竟然又拿出了四个不同样式的法人印鉴，但还是没有一个是正确的。
（4）客户签章（字）风险
客户签章（字）风险主要是银行柜员在办理业务过程中对客户签章要求不严，产生漏签、代签等现象，使银行资金出现风险损失。其风险表现一是银行柜员对客户签章（字）的重要性认识不足，尤其是对私人客户，在挂失、领用卡折、重要凭证、更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险时客户逃避责任、银行垫付资金的现象。我们行前段时间出现一个类似的案例，一名中年男子到我行打印了一年前的交易明细，并指出其中的一万块钱并不是他本人支取，银行的监控录像只能留存90天，我们调阅了客户办理业务的凭证影像，客户发现确实是他本人签的字才离开银行，如果当时我们没有严格按照规章制度办理，客户并非本人签字或是代理业务不合规，就会给自己和银行带来损失。二是办理业务时对授权代理现象缺乏法律意识，造成无效代理、过期代理等行为出现，一旦客户恶意逃避银行债务，就会形成银行损失的被动局面。
三、加强岗位职责，遵守职业道德
作为一名柜员，每天就是和钱打交道，一定要明确自己的职责所在，遵守各项规章制度，把钱看成工作的工具而不是钱，知道什么该做，什么不该做，不要被眼前的利益做迷惑，不要做违反职业道德的事情。加强岗位职责的另一方面是我们在办理业务的过程中要杜绝“人情大于制度”的现象，以后我们走上工作岗位后免不了会碰到熟人或者一些行动不便的特殊人群，这时，我们要在合规的基础上为客户提供尽可能多的便利，而不能为了“人情”忽视甚至违反制度，在遵守制度的基础上的“人情味”，才是对自己，对客户更好的保护。
我今天和大家分享的内容结束了，但是风险防控，合规操作对于大家才刚刚开始，谢谢大家今天跟我一起学习回顾，看着你们，我好像看到了两年前的自己，刚刚走上工作岗位，我们都充满了干劲和好奇。几天后，你们会到支行学习新业务，在学习操作方法的时候，你们一定还要向你们的师傅们请教操作规程，自己参悟每笔业务存在的风险及规避方法。因为，操作方法你们以后每个人都能掌握，甚至超过我们，但是一味追求操作方式和办理业务速度，而没有绷紧风险防控这根弦，你们会多走很多弯路，甚至严重点，可能会丢掉工作，触犯法律。
柜台虽小，舞台很大，我们要做好准备开始前行。我相信，只要我们从小事做起，注意好每一个细节，不抱侥幸心理，从容淡定地面对一切，我们都将成为一名优秀的柜员。
推荐第8篇：风险防控责任书
风险联络员责任书
为进一步加强XX长丰村镇银行风险管理,切实做好风险管理工作,提高防控水平,强化防控风险能力,最大限度地防控和化解风险，推动我行各项业务稳健持续发展，特签订本责任书。
一、责任目标
各部门具体落实我行各项风险管理要求，层层建立责任制，完善相关制度和应急预案，形成一级抓一级，层层抓落实，全员防风险的良好氛围，防范和化解各类风险，实现全年安全运营无事故。
二、责任范围
各机构风险联络员是风险管理工作的第一责任人；部门负责人对部室风险管理工作的安排、部署、落实和执行负总责;行级领导根据分工,对职责范围内的风险管理工作负主要责任。
三、责任内容
1、依法合规经营各项业务,严格执行各项规章制度。
2、各机构风险联络员要积极贯彻我行全面风险管理机制，建立并不断完善防控组织架构体系，实行定岗、定责的工作制度，切实落实风险管理主体和责任人的职责，夯实风险管理工作基础,强化风险动态管理，建立各机构风险管理工作长效机制，提高全行精细化管理水平。
3、各机构风险联络员根据岗位要求，履行岗位职责，要充分认识风险管理工作的重要性、紧迫性和严肃性，牢固树立“持续化、常态化、规范化”的风险管理理念。
4、各机构风险联络员要将风险管理工作纳入本部门经营管理活动总体发展规划中，强化内控管理，根据业务发展需要，及时建立健全、修订完善各部门规章制度,采取有效管理措施，优化操作流程环节，加强监测与风险提示，提高风险控制水平。
5、各机构负责人和风险联络员要认真排查日常业务中潜在的风险，梳理主要风险点，并在日常工作中，密切关注风险点，最大限度地规避风险，同时修订完善本机构相关制度和突发事件应急预案。
6、各机构风险联络员应认真落实各项履职检查,加大监督检查力度,及时发现问题,消除隐患,保持风险管理和追究问责的高压态势。同时应加强员工学习风险防范的意识,不断提高员工防控意识,筑牢风险管理思想防线。
7、各机构风险联络员应积极贯彻落实上级或监管部门等对风险管理工作的部署，制定防范措施，落实整改要求，并提出有效建议。
四、责任追究
各责任主体部门要认真履行风险管理责任，对因风险管理措施落实不到位而引发风险事件的相关责任人，依照我行相关制度规定严肃问责。
五、重要岗位工作调动或者离职，必须与接管人办理交接手续，将所负责的职责工作全部移交给接替人员。制定重要岗位交接登记簿。确保相关工作可以及时有效的继续进行。
风险联络员：
机构负责人：
管理部负责人：
签订日期： 年
月
日
推荐第9篇：风险防控试题
风险预控管理体系考试试题
姓名： 得分：
一、填空题20分
1.危险源辨识过程中除了需要从人—机—环—管四个方面进行考虑，还需要考虑三种状态及时态。三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态；三种时态分别指过去、现在和将来。
2.煤矿危险源辨识的基本内容人员不安全因素、机器的不安全状态、环境的不安全状态、管理的缺陷
3.风险值的确定方法。风险值=可能性×损失 4.煤矿安全风险预控管理体系文件包括：《管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《员工不安全行为管理手册》、《管理制度汇编》、《安全文化建设实施手册》。 5.风险预控管理（本质安全管理）以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以PDCA管理为模式。PDCA是指____计划_____、_实施 ___________、_____检查_______、__改进___。
二、多选题（5x2）
1.保障管理的主要工作内容是（ABCDE）。
A．组织保障B.制度保障C.技术保障D.资金保障 E.安全文化保障
2.危险源辨识的主要内容有（ABCD）。 A．人员不安全因素
B.机器不安全状态C.环境不安全状态D.管理的缺陷E.制度的不完善 3.以下属于煤矿危险源辨识依据的是（ABCDE）。
A．国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求
B.相关的技术标准 C.本企业内部的相关信息 D.已知规律的事故发生机理E.其他相关资料。
4.针对不同的不安全行为，应分别制定相应的管理标准与措施，要有（ABCDE）等。A．危险程度不同的管理措施B.出现频率不同的管理措施C.有痕无痕的不同管理措施D.观察难易不同的管理措施E.提高认识能力的管理措施 5.不安全行为的基本控制途径是（ABC）。
A．自我行为控制B.工作流程控制 C.监督控制 D.思想控制E.员工准入控制
三、单选题（10x2）
1.风险预控管理体系的核心是（B），重点是（A）。A．员工不安全行为管理 B.风险预控管理 C.生产系统安全要素管理 D.综合管理
2.“安全第一”就是要始终把安全放在首要位置，优先考虑从业人员和其他人员的安全，实行（B）的原则。
A．以人为本 B．安全优先 C．生产必须管安全D．预防为主 3.在导致事故发生的各种原因中，（ A）占有主要地位。
A．人的因素B．物的因素 C．不可测知的因素D．环境的因素 4.以下选项中属于人员不安全因素的有（B）。
A、防护设施不齐全、完好B、现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥) C、瓦斯突出威胁 D、规章制度不全、不符合实际 5.危险度是由（B）决定的。
A．发生事故的可能性和可控制程度 B．发生事故的可能性和严重性 C．事故发生的广度和严重性 D．事故发生的时间长度和空间范围 6.以下不属于危险源辨识主要方法的是（D）。 A．工作任务分析法B．事故致因机理分析法C．安全检查表法D．风 险矩阵法
7.事故预防措施应坚持（A）的原则。
A．低成本高效益 B．只考虑成本C．只考虑效益D．高成本低效收益 8.以下选项中属于环境的不安全状态的有（B）。 A．员工安全教育、培训不符合规定B.工作地点风量(风速)不符合规定C.防护设施不齐全、完好D.决策失误
9.以下各选项属于危险源的是（C）
A．井下瓦斯超限后不采取措施继续作业B.矿井总风量不足C.未能及时地对监控设备故障进行排除D.瓦斯检查员配备数量不足
10.作为防止事故发生和减少事故损失的安全技术（A）是发现系统故障和异常的重要手段。
A．安全监控系统B．安全警示系统C．安全管理系统 D．安全评价系统
四、判断题（正确的打“√”，错误的打“ⅹ”。20分） 1.安全文化的核心思想是安全。（√）
2.工作中员工要做的每件事情不需要有明确的安全行为规范作为指导。（ⅹ） 3.制定安全行为规范是判断是否为不安全行为的基本依据。（√）
4.煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动或任务中部分可能产生或诱发事故的不安全因素的识别。（√） 5.危险源监测模式有实时监测和定期监测两种。（√） 6.我国煤矿伤亡事故分析常用的统计指标是百万吨死亡率。（√） 7.安全管理的主要目的是保护国家矿产资源，使本企业的财产、生产设备免遭损失。（ⅹ）
8.人的不安全行为和物的不安全状态是造成事故的直接原因。（√） 9.事故的发生是完全没有规律的偶然事件。（ⅹ）
10.管生产必须管安全只是针对企业主要负责人的要求（ⅹ）
风险预控管理体系考试试题
姓名： 得分：
一、填空题20分
1.危险源辨识过程中除了需要从人 管四个方面进行考虑，还需要考虑三种状态及时态。三种状态分别指正常 ；三种时态分别指 。 2.煤矿危险源辨识的基本内容、、
、
3.风险值的确定方法。风险值= × 4.煤矿安全风险预控管理体系文件包括：、《程序文件》、《考核评分标准》、、《风险管理标准与管理措施》、
、《管理制度汇编》、《安全文化建设实施手册》。 5.风险预控管理（本质安全管理）以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以PDCA管理为模式。PDCA是指____ _____、________、_____ ______、_ _
二、多选题（5x2）
1.保障管理的主要工作内容是（ ）。
A．组织保障B.制度保障C.技术保障D.资金保障 E.安全文化保障 2.危险源辨识的主要内容有（ ）。 A．人员不安全因素
B.机器不安全状态C.环境不安全状态D.管理的缺陷E.制度的不完善 3.以下属于煤矿危险源辨识依据的是（ ）。
A．国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求
B.相关的技术标准 C.本企业内部的相关信息 D.已知规律的事故发生机理E.其他相关资料。
4.针对不同的不安全行为，应分别制定相应的管理标准与措施，要有（ ）等。 A．危险程度不同的管理措施B.出现频率不同的管理措施C.有痕无痕的不同管理措施D.观察难易不同的管理措施E.提高认识能力的管理措施 5.不安全行为的基本控制途径是（ ）。
A．自我行为控制B.工作流程控制 C.监督控制 D.思想控制E.员工准入控制
三、单选题（10x2）
1.风险预控管理体系的核心是（ ），重点是（ ）。
A．员工不安全行为管理 B.风险预控管理 C.生产系统安全要素管理 D.综合管理
2.“安全第一”就是要始终把安全放在首要位置，优先考虑从业人员和其他人员的安全，实行（ ）的原则。
A．以人为本 B．安全优先 C．生产必须管安全D．预防为主 3.在导致事故发生的各种原因中，（ ）占有主要地位。 A．人的因素B．物的因素 C．不可测知的因素D．环境的因素 4.以下选项中属于人员不安全因素的有（ ）。
A、防护设施不齐全、完好B、现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥) C、瓦斯突出威胁 D、规章制度不全、不符合实际 5.危险度是由（ ）决定的。
A．发生事故的可能性和可控制程度 B．发生事故的可能性和严重性 C．事故发生的广度和严重性 D．事故发生的时间长度和空间范围 6.以下不属于危险源辨识主要方法的是（ ）。
A．工作任务分析法B．事故致因机理分析法C．安全检查表法D．风 险矩阵法
7.事故预防措施应坚持（ ）的原则。
A．低成本高效益 B．只考虑成本C．只考虑效益D．高成本低效收益 8.以下选项中属于环境的不安全状态的有（ ）。 A．员工安全教育、培训不符合规定B.工作地点风量(风速)不符合规定C.防护设施不齐全、完好D.决策失误
9.以下各选项属于危险源的是（ ）
A．井下瓦斯超限后不采取措施继续作业B.矿井总风量不足C.未能及时地对监控设备故障进行排除D.瓦斯检查员配备数量不足
10.作为防止事故发生和减少事故损失的安全技术（ ）是发现系统故障和异常的重要手段。
A．安全监控系统B．安全警示系统C．安全管理系统 D．安全评价系统
四、判断题（正确的打“√”，错误的打“ⅹ”。20分） 1.安全文化的核心思想是安全。（ ）
2.工作中员工要做的每件事情不需要有明确的安全行为规范作为指导。（ ） 3.制定安全行为规范是判断是否为不安全行为的基本依据。（ ）
4.煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动或任务中部分可能产生或诱发事故的不安全因素的识别。（ ） 5.危险源监测模式有实时监测和定期监测两种。（ ） 6.我国煤矿伤亡事故分析常用的统计指标是百万吨死亡率。（ ） 7.安全管理的主要目的是保护国家矿产资源，使本企业的财产、生产设备免遭损失。（ ）
8.人的不安全行为和物的不安全状态是造成事故的直接原因。（ ） 9.事故的发生是完全没有规律的偶然事件。（ ）
10.管生产必须管安全只是针对企业主要负责人的要求（ ）
推荐第10篇：廉政风险防控
廉政风险防控机制建设实施方案
为深入贯彻落实《廉政风险防控机制建设》和全面加强党风廉政建设和反腐败工作，根据区教育局党委的统一部署，结合我校的实际情况，在全校开展廉政风险防控机制建设工作，为做好此项工作，特制定本方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举，注重预防”的方针，突出构建惩防体系主线，按照更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设的基本要求，大力加强党员干部队伍建设，强化领导干部廉洁自律，促进全校党风廉政建设和各项工作的顺利开展。
二、基本原则
开展廉政风险机制建设，要以公开、阳光、透明为基本原则全
员参与为基本要求，确保查找廉政风险不漏项，做到“六个坚持”即坚持以廉政教育和思想发动贯彻始终；坚持把边查边改和边建边做贯彻始终；坚持把廉政建设业务工作协调发展，坚持把走群众路线，充分发挥民主，依靠群众的参与和支持抓好廉政风险防控机制建设贯彻始终。
三、目标要求和主要内容
主要内容：以监督制约和规范权力运行为核主，重点围绕行政
审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权、项目管理权，对我校的每个部门，每个岗位，每个人员的职责定位，法定权限和工作流程认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。按照全员参与的要求，通过自己找，领导提，集体定等多种形式，查准个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、
外部环境等方面发生不作为或乱作为导致各类问题发生的风险表现，对排查出的风险点，实施分类管理，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向生问题演变为违纪违法行为，着力形成强化岗位为点，以规范程序为线，以完善制度为面的全面覆盖，层层监管，责任到位的廉政风险防控机制。 目标要求：通过深入开展廉政风险防控机制建设工作，使全校党员干部岗位权利更加规范，党员干部廉政风险得到化解，廉洁自律意识更加牢固，党员干部合法益得到有效保护。
四、领导小组和实施步骤
（二）方法步骤： 第一阶段：动员部署
1、学习调研。组织全校党员干部学习《廉政风险防控机制建设应知必知问答》，充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要性、紧迫性，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感。
2、动员部署。召开廉政风险防控机制建设动员大会进行动部署，明确指导思想，阐明廉政风险防控机制建设工作的重要意义，讲清防控廉政风险要解决的突出问题，四个阶段的工作任务以及每个阶段任务完成时限，方法步骤等。
第二阶段：排查廉政风险
排查廉政风险点，一是排查岗位廉政风险点。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险点。重点查找班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式，查找领导班子成员行政权力运行过程中关键环节的风险点地。二是排查可能存在的风险点。采取个人查、组织评、群众议的形式，动员全体干部、领导班子成员参考科学方法，人人查找风险，人人公开风险，人人评议风险。开展“五查五看”，一查道德方面风险点；二查岗位职责方面廉政风险点；三查业务流程方面廉政风险点；四查制度建设方面廉政风险点；五查外部环境廉政风险点。
第三阶段：制定防控措施
1、明确职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位 权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约，对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履行、规范行政、正确行使职权。
2、优化工作流程。按照“部门定流程”的基本要求，以解决工作流程混乱，公开透明度不强，自由裁量权过大，行政效率低等问题为重点，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使权利，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生。
3、推进体制制度创新。按照“单位定制度”的基本要求，充分发挥制度对防控廉政风险的保障力。积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。
第四阶段：落实提高
1、明确责任。校党支部书主为廉政风险防控机制建设的第一责任人，领导班 子成员各负其责。
2、总结提高。及时对每个阶段工作进行总结，按阶段按时上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
2011
年11月12日
第11篇：风险防控心得体会
风险防控心得体会
按照上级的统一部署，我们认真组织开展了风险防控机制建设教育活动。通过学习，我对这项工作有了一个更高的认识，使我对开展风险防控机制建设的重要性和必要性有了更进一步的认识和了解。可以肯定地说，通过这次教育活动，使自己对相关内容在原有的学习基础上有了更进一步的提高，在一些方面拓宽了思路，开阔了视野，增强了搞好工作的信心。目前这项工作已经进入自查风险点阶段，现就学习情况谈一点粗浅的认识和看法。
一、加强风险防控机制建设，干干净净履行职责
风险防控机制建设关乎民心向背，关乎事业成败。党中央领导集体对加强党风廉政建设和反腐败斗争给予高度关注和重视，采取了强力措施。充分显示了坚持不懈反腐倡廉的强大决心。对于廉洁自律问题，要把握好两条：一要干事，二要干净，也就是既勤又廉。不勤政无以立业，就没地位；不廉政无以立身，就栽跟头。要把这两条统一起来对待，经得起考验，树立好形象。
1、要警钟长鸣，筑牢防线。任何腐化、腐败行为都是从思想的蜕化开始的，都有一个思想演变的过程。因此，把牢思想这一关是最有效的预防，加强思想教育也是反腐倡廉的根本之策。
2、从严自律，管住自己。当前市场经济的趋利性逐步渗透到社会生活的方方面面，形形色色的价值观不断充斥人们的思想，我们现在各方面的条件也有了很大的改善。但越是在这种形势下，越要保持清醒的头脑，越要保持艰苦奋斗的作风，越要从方方面面严格要求自己。稍有不慎，就可能犯错误、栽跟头。
3、自觉接受监督。失去监督的权力，必然滋生腐败；脱离监督的干部，往往会犯错误。我们每一名党员干部都要正确地对待监督。党组织和群众的监督是一面镜子，经常地照一照，检查一下自己的缺点和不足，及时加以改正和纠正，对自己的成长进步大有裨益。
二、坚持求真务实，扎扎实实干好工作
做好风险防控机制建设和反腐倡廉工作，就要坚决贯彻求真务实的要求，推进各项改革建设事业更快发展，就要大力弘扬求真务实的作风。我们要使求真务实成为行动的准则，贯穿和体现在各项工作的具体实践中去。
1、要有求真的精神。求真说到底是一种觉悟、一种境界、一种品德、一种精神，是分析问题、研究问题、解决问题的有力武器。既要有加快发展的高度热情，又要有扎扎实实的工作态度；使我们的各项工作体现时代性、把握规律性、富有创造性。
2、要有务实的作风。说老实话、办老实事、做实在人，既是处事为人的立身之本，也是创业为政的基本准则。一个人的能力有大小、职位有高低，但只要是踏下心来做事、实打实地做人，就能干出名堂，也能取得组织的信任，得到群众的赞誉。
3、要有实干的行动。实干，是共产党人的作风；认真，是共产党人的品格。我们要继续坚持“干”字当头、“实”字为先，遇到困难不缩手，干不成功不罢手，以实干求实绩，以实干求发展。科学的决策再加上实干的行动，我们的事业就能无往而不胜。
4、要有实际的效果。衡量工作能力的标准，主要是看实绩。只要是领导布置的任务、安排的工作，都要按时、按质、按量完成。
三、抓好风险防控机制建设，深入开展反腐败斗争避免腐败现象的存在是我们不容回避的问题，这方面的问题最伤群众的感情，最损害党和人民群众的关系。我们要毫不松懈地抓好廉政风险防控机制建设，以实际成效取信于民。要学习贯彻“三个代表”重要思想，坚持立党为公、执政为民，必须坚决把反腐败斗争深入进行下去。要坚持标本兼治、综合治理的方针，加大治本的力度，把廉政风险防控机制建设工作寓于改革开放和经济建设的全过程，寓于各项政策措施之中，从源头上预防和治理腐败问题。要强化理想信念教育和廉洁从政教育，牢固构筑拒腐防变的思想道德防线。要时刻把党和人民的利益放在首位，自觉地以党纪政纪约束自己，用群众的满意程度鞭策自己，模范地遵守廉洁自律的各项规定，始终做到自重、自省、自警、自励，始终保持共产党人的蓬勃朝气、昂扬锐气和浩然正气，以自身的模范行动实践为民服务的根本宗旨。
廉政风险防控机制建设和反腐败斗争是全党的一项重大政治任务，是一项社会性的系统工程。我们每一个人要从自己的工作性质、业务特点出发，彻底转变思想，积极主动地承担起反腐倡廉职责，确保廉政风险防控机制建设和反腐败斗争工作平衡发展。不断提高自身政治素质和业务素质，提高为人民服务的本领。严格遵守单位制定的各项规章制度，服从领导安排，遵纪守法，爱岗敬业，认真履职，完成领导安排的各项工作任务。做一名大公无私、廉洁奉公、吃苦在前、享受在后的好党员好干部。树立正确的世界观、人生观、价值观，自觉增强廉政意识，增强纪律和法制观念，切实转变作风、务实高效、开拓创新的模范，以自己有限的力量配合好廉政风险防控机制建设工作！
第12篇：廉政风险防控
现在市局在试运行的廉政风险防控模板是中国局和省局领导和专家精心编制的，流程规范科学，对于提前化解权力运行中腐败的风险，提高廉政管理水平都是有效的措施。同时，也会进一步规范和促进我们的各项业务工作。我们对廉政模板没做太大的修改。我们主要任务还是在模板的试运行过程中，严格执行各项制度，形成常态化，并逐步完善各项流程。8月以来，我们在各项流程的运行和模拟中，没有太大的问题，主要是：
一是基层业务人员对风险防控工作认识不深，对于风险防控管理知识了解不多，深入开展此项工作，还要进一步的磨合。
二是由于前期模板修改时间紧，对于地方出台的“两集中三到位三减少两提高” 政策和其他一些规范性文件的相继出台与市局的社会管理部份的廉政风险防控的结合还需要进一步完善。
三是多年来，形成了固有的思维和工作模式，工作中沿用老的办法，模板试运行的规范性还有困难，需要相应的制度建设配合。
第13篇：腐败风险防控
“腐败风险防控”工作情况汇报
根据中共XX纪委，关于印发《XXXXXXX》的通知，我院进一步细化分解廉政反腐责任制工作任务，建立健全惩治和预警防控体系，努力实现廉政风险教育、排查、预警、化解工作的全面覆盖，使“腐败风险防控”工作任务得到有效落实和贯彻。现将情况汇报如下：
一、强化领导，明确责任
我院把全面推进“腐败风险防控”作为一项重要的政治任务，列入议事日程，努力做到同业务工作一起部署、一起落实、一起检查，同时，结合实际，分别制定了工作领导小组，明确了反腐倡廉建设工作的主要作务，将工作任务分解细化到人，为确保“腐败风险防控”工作任务顺利推进奠定了基础。
二、动员部署，狠抓落实。
一是按照市委关于反腐倡廉建设“腐败风险防控”的意见要求，院党委及时召开专题会议认真传达关于全面推进反腐倡廉建设“腐败风险防控”的实施方案，对我院推进反腐倡廉建设“腐败风险防控”工作进行了研究、部署。二是召开推进反腐倡廉建设“腐败风险防控”动员会，对此项工作进行了动员部署。同时要求医院基层单位、机关各部室积极配合，认真落实推进“腐败风险防控”工作的各项任务，做到工作到位，措施到位。三是及时通过医院宣传栏、网络、以会代训等形式，广泛宣传“腐败风险防控”工作的目的、意义、指导思想、工作程序和主要内容，营造反腐倡廉建设的浓厚氛围，引导广大干部职工树立风险理念，提高自律意识，增强腐败风险预警防控的主动性和自觉性。
三、突出重点，统筹推进
1、以构建惩治和预防腐败体系为目标，实现腐败风险排查预警化解工作全覆盖。
一是清权确权，编制职权目录。二是规范程序，按照内容科学，程序严密，精简效能，方便办事的原则。三是人人参与，全面排查风险点。我们组织领导班子成员和部室负责人，采取个人找、群众提、科室议、领导点、组织评五种方式，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面，对可能发生腐败行为的风险点 1
进行了排查，同时，召开不同层面的意见征求会，进行反复修改完善定稿。通过全面排查，广大干部职工找准认清了本职岗位存在的腐败风险点，受到了很好的警示教育，为有效防控腐败打下了良好的思想基础和制度基础。
2、以公共权力运行公开透明为目标，实现党务政务公开工作的全覆盖
一是坚持网络公开，完善电子政务网络平台按照“上网不涉密、涉密不上网”的原则，将单位职责，办事程序，收费项目、收费依据及标准，服务承诺，党建和党风廉政建设情况等在电子政务平台进行公开。二是召开会议公开，定期召开办公会、干部职工大会、党员大会，通报阶段工作的进展情况，让干部职工了解全院工作。三是以公开栏公开。制定了党务政务公开栏，对全院工作及时进行公开、交流和部署，推动机关工作透明度。四是印发文件、印发工作信息公开。通过印发文件、信息，报送工作动态，在适当的范围内及时将群众关心和应知的党务院务向大家公开，从而努力服务群众，接受群众监督。五是将公开工作纳入党风廉政建设责任制和年终目标责任制的考核内容，健全监督机制强化责任追究。
3、以培育和弘扬廉洁价值理念为目标，实现廉政文化进医院、进家庭工作全覆盖。
一是教育明廉。按照学习培训计划，以医院党委中心组学习为平台，以 “党政一把手”讲党课等形式，在广大党员干部中有针对性地开展廉政建设文化宣传教育活动，增强廉洁教育的多样性和实效性。同时，在全体员工中开展廉政警句征集活动，设定了廉政文化宣传栏，做到党员干部亮身份，让全体员工感受到浓郁的廉政氛围。二是开展警示教育。组织干部职工收看警示教育片，制定了《腐败风险警示目录》，用反面材料警示人，教育广大干部正确对待手中权力，自觉增强党性观念，筑牢思想道德防线。开展学习先进典型事迹活动，充分发挥先进典型人物的榜样和示范作用，形成弘扬正气，尚廉倡廉的社会风尚。
三是家庭助廉。充分发挥家庭在反腐倡廉的独特优势和重要作用，号召全体家属加强政治思想学习，常吹“廉洁风”，多念“廉政
经”，时常提醒领导干部堂堂正正做人，清清白白做官，扎扎实实做事。
四、注重创新，健全机制
为了使反腐倡廉建设形成一项长效机制，真正形成预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善、干部更加廉洁的预警防控机制，我院大胆探索、创新作法。
一是安装“预警器”。对党风廉政建设责工作任务进行责任分解，对党风廉政建设工作进行了明确，落实了责任。
二是构建“安全网”。健全完善了重点领域和“三重一大”事项的管理制度，加强了对关键领域、重点部门、重点项目的专项监督检查，健全完善了各项人、权、物管理制度。
三是涂擦“防腐剂”。针对查找发现的腐败风险点，围绕“人、财、物”的管理进行了健全完善，对各项审批程序进一步简化，优化工作流程，通过不断完善医院内控机制建设，力求化风险为保险。
五、取得的成效
1、自律意识明显增强。在“腐败风险防控”工作开展过程中，提升了医院党员干部的自律意识，腐败风险防控工作的具体开展让干部明确了廉政监管不是搞运动，工作不是流于形式。对进一步抓好党风廉政建设工作和反腐败工作，促进医院各项工作开展起到的很好的促进作用。
2、行政效能明显提高。广大干部职工根据自身的风险，制定了具体防控、监督措施，不断解决所存在的形式主义、官僚主义、工作飘浮、办事效率低下、作风不扎实等问题，积极改进工作作风、创新工作方法，努力增强服务意识和提高服务质量和行政效率。
3、权力运行进一步规范。推进了医院的决策程序化、操作流程化。通过规范议事决策程序，坚持重大事项集体讨论，民主决策，既提高了医院领导班子决策的公信力、透明度，又提高了医院领导班子决策的科学性，较好避免了决策失误、权力失控。
4、实现了以廉促政。进一步规范医院权力运行工作，将大大提升群众对医院班子成员的满意率和信任度，避免了很多干群矛盾，由于群众参与监督，紧密配合医院的相关工作，促进医院各项工作的开展。
六、存在的问题
我院的“腐败风险防控”工作虽然取得了一定的成绩，但我们仍存在着很多不足。
1、在反腐倡廉 “腐败风险防控”工作整体推进上存在不平衡，还不能从根本上清醒的认识到反腐倡廉的重要性和必要性，不能从贯彻落实科学发展观、完善惩防体系建设、治本抓源头的战略高度将“腐败风险防控”切实抓好抓牢。
2、在抓廉洁教育的经常化方面有待进一步加强。
3、纪委书记岗位长期空缺，严重影响相关工作。
七、下一步工作安排
在今后工作过程中，我院要紧紧围绕市纪委的工作要求，严格按照工作目标，进一步推进“腐败风险防控”工作。
（一）认真总结已完成党风廉政建设和反腐败工作，进一步坚定推动实现“腐败风险防控”目标的信心和决心。
（二）正确认识和全面把握“腐败风险防控”的深刻内涵，不断增强工作的责任感和使命感。
（三）采取切实有效措施，确保实现“腐败风险防控”工作目标。
1、加强领导、落实责任，做到扎实推进。“腐败风险防控”工作任务重、要求高、难度大，要进一步加强组织领导，把“腐败风险防控”作为“一把手”工程切实抓紧抓好。要严格执行党风廉政建设责任制，进一步建立健全“党委统一领导、纪检监察组织协调、部门各负其责、各方一起动手”的领导体制和工作机制，形成推动实现“腐败风险防控”的强大合力。
2、明确标准、严格考核，做到强力推进。要坚持科学客观、突出重点、注重实效、便于操作的原则，确保腐败风险防控取得实效。
二〇一一年八月三一日
第14篇：培训风险防控
建设有活力的培训体系
企业是一个有生命的有机体，而培训工作则是为其强身健体的系统，发挥着提升素质、推进战略、传播文化、求解难题和知识管理等职责。从这个意义上讲，内训是企业自身的“免疫系统”，外训则是“诊所”或“康复训练所”。摩托罗拉公司调查表明，在人才培训上每投入1美元，在3年内就能实现40美元的收益。而实际运行中，却鲜见这么成果卓著的，为什么呢？这就不能不说到培训工作中的风险——培训工作其实是一个“高危”行业，面临着种种风险。
企业培训工作中的风险
因为一些错误操作或操作不当，培训工作不仅没有发挥应有的作用，反而浪费大量宝贵的人力物力，阻碍企业业务发展和战略目标的实现。具体说来，不当的培训工作对企业这个肌体而言，容易造成以下几种风险：
“隔靴搔痒”风险
这是最常见的风险。通常有四种情形：一是企业将培训定位过高，要解决一切问题，结果反而导致需求不明，什么都泛泛而谈，蜻蜓点水，没有解决真正的问题；二是企业为培训而培训，被动地花掉培训预算，在“全员培训”的美名下对员工实行普惠制，如同“喷灌”浇花，真正需要重点培训的员工得不到足够的培训机会；三是企业将培训定位成员工福利，一味追求培训师的名气和影响力，将培训办成明星“演唱会”，而员工参加培训则主要就是“学学词、养养神、认认人”，或者“休息休息、联系联系、米西米西”；四是企业不愿或没有能力建设内部培训资源，完全依赖外部培训机构，或简单地拼凑外部的理论、案例或其他资源，虽琳琅满目，对解决企业问题却是镜花水月。
“下错药”风险
这也是培训工作中供需不对接，没有针对性带来的风险，但比“隔靴搔痒”更为严重。一方面，外界知识和形势的变化很快，企业培训中却仍采用老办法，产生一定的滞后性；另一方面，工作中违背培训本身的基本规律，如在培训对象上，有的企业因为工学矛盾，为完成培训任务而让时间相对富余的非骨干员工多次参加培训，成为“培训专业户”；有的企业不顾培训对象的基础、发展方向等实际情况，赶鸭子上架，或者说教火鸡爬树；在培训方法上，有的企业图省事，将培训简单等同于讲课，违背了“知识更新采用讲授式、技能提升采用训练式、态度转变采用体验式”的一般规律。实践证明，缺乏训练和练习的培训，学员会在6周内忘记90%以上的内容。
“断臂”风险
在企业肌体中，核心资源往往是“左膀右臂”，培训工作中操作不慎，则极易造成专业技术泄密或核心人才流失的风险。A企业作为行业技术领先的企业，尽管在培训工作中注重对自身核心技术秘密的保护，但因为觉得在管理培训中引入外部培训资源每太大关系，引起外围技术的泄密，也给企业造成了巨大损失。B企业在参加行业协会组织的高级技术人才培训中，几位核心人才被猎头盯上，造成了团队性人才流失的巨大灾难。 “供养寄生虫”风险 这也有两种情形，一是企业培训工作中在企业需求分析、岗位需求分析上不到位或不作为，放任员工自选培训课程，员工反客为主，片面注重学历教育或自身的兴趣特长，与企业发展需求脱节，企业花了大价钱却做了一些意义不大的事情；二是企业在选择培训对象或参加外界培训班的时候不加区分，要么给予“身在曹营心在汉”的员工培训机会，要么与竞争对手一同培训，增加了流失员工的资本或增加核心员工被竞争对手挖角的可能。
“毒气攻心”风险
一些企业培训主题的选择不慎重，或者在培训中与外部培训资源沟通不够，导致植入的理念或工具与企业现有的战略、文化产生矛盾，就像受到了病毒感染，产生“排异反应”，企业内部非但未出现管理提升，反而出现了思维混乱。
“两张皮”风险
这主要在大企业集团的培训工作中存在。一些企业集团在培训工作中缺乏统一规划，或者因为地域差别、文化差别或培训工作人员素质参差不齐，分子公司培训工作的主导思想、重点与集团的培训方式不一致，使集团的战略、文化不能有效耦合。
上述的培训工作中的风险都是因为培训工作违背自身规律而产生的后果，其结果严重者往往导致企业肌体的僵化，或局部僵化，也使培训工作失去了本身应有的地位。当然，上述六种风险并不是均衡出现，也不是意味着出现就一定很严重，但却实实在在的影响了培训工作的效果。
建设有活力的培训体系增加企业活力
企业培训工作中的风险，与企业领导不重视、不参与，培训工作体系不健全、工作人员专业性不够等有关。要通过培训工作防止企业僵化，有效防范培训风险，必须着眼于培训自身，用灵活、不拘泥的培训工作，激活“人”与“文化”，建立起有活力的培训体系，进而保证企业的“营养健康”和活力。具体来说，解决“断臂”风险、“供养寄生虫”风险，既需要培训工作中注意挑选培训对象，加强过程中的保密管理，也需要其他人力资源管理手段配合，而解决“隔靴搔痒”风险、“下错药”风险、“毒气攻心”风险、“两张皮”风险，则主要在于提高培训的专业性，建立健全有活力的企业培训体系，通过实施灵活的培训战略，更个性化地、精确地聚焦企业战略与文化；通过激发澎湃的培训动力，尤其是与员工职业生涯挂钩，形成员工与企业共同发展的自组织体；通过动态的培训形式，激发员工持续学习与变革的激情；通过开放的培训资源，在继承中不断创新，使企业在人员思想、能力变化中获得发展活力；通过务实的培训管理，尤其是培训考核，使培训过程中的活力因子不断进入企业实践发挥作用。
灵活的培训战略
企业培训工作中切忌照搬照抄，而要根据企业战略类型、文化风格、成长阶段、技术特点和企业规模确定自身的培训战略。从战略类型来看，实施差异化战略的企业，在培训中应坚持较宽的职业发展路径，促进员工提升职业转换能力；实施成本领先战略的企业，则应将重点放在短期内提升员工技能。从文化风格来看，保守型的企业要更多关注内部资源的挖掘，形成从上到下实施的标准化培训体系；开放型的企业则应引入外部资源，注重发挥员工的特长和优势。从成长阶段来说，处于创业阶段的企业，可以相对弱化培训工作；处于成长期的企业则应重点让培训工作辅助团队配比结构的形成；处于成熟期的企业培训工作中要重点树立专业优势；处于衰退期的企业则应更注重转岗培训。从技术特点来说，连锁式、上下游关系不明显的企业应注重标准化培训，而上下游关系明显的企业则应注重专业化和团队精神培养。从企业规模上来讲，小型企业应更多地整合外部资源，强化需求和资源的统筹；而大中型企业则应考虑建立统一的胜任能力模型、创办企业大学和建设标准化的培训体系。总之，个性化、随机应变是活力培训体系的首要原则。
澎湃的培训动力
培训工作中，企业处于强势地位，往往有“我让你干什么你就干什么”的心态。而实际上，没有员工的参与，身到心到，达到培训效果就是企业的一厢情愿。因此，在构建培训体系时要考虑员工培训动力的问题。从员工与企业共同发展的角度而言，有必要构建基于全职业生涯发展的人才培训培养体系。一要划分清楚职业通道，并将培训工作与职业通道挂好钩。如A集团把人才划分为管理人员和技术人员两支队伍，划分出初级人才、骨干人才、中级人才、高级人才和核心人才五级台阶，并确立分开培养的路线。这就把培训工作纳入人才发展大局之中，确立了培训工作的格局。二要以人才成长规律导引人才培训。要确立素质能力与业绩、素质能力与分配、素质能力与职业发展的关系，并通过建立能力素质模型、成长周期模型，为培训项目设计和管理奠定坚实的依据。三是开展台阶式的培养培训。A集团根据自身战略以职级为培训对象选择的重要标准，结合人才现状盘点，对同职级的员工进行专门设计，对新进员工、资深员工、中层领导人员和高层领导人员，设计不同的培训项目，并区分新任职和后备人才，确保重点人才在职业生涯发展的每一个台阶上都能接受相关培训，达到相应的能力标准。四是推动培训和使用挂钩。这样，员工在参加培训工作时能知道自己的远景，充满了希望，也就始终保持着旺盛的培训内动力，而企业也才能真正成为学习型组织。
动态的培训形式
适应成人学习的特点，培训工作一般应采用案例式、研讨式、模拟式和体验式等方法，以符合成人的记忆曲线和接受特点。这些方式其实还有一个共同特点，那就是面向实用。国外研究表明，人的能力获取存在“721模式”，即人的能力70%是从工作中获取的，因此，在形式上必须注重工作中的学习。同时，培训的目的是获取改变企业的能力。培训如果不能导致学员行为的改变，就不是深刻的培训，如GE、花旗等都提出培训发挥变革作用。中美史克公司的培训目的就明确提出：学习是终身教育，学习孕育观念，观念引导变革，变革改变行动，行动改变命运。行动学习是近年广受推崇的一种有效形式，通过集中学习和分散行动，切实实现“干中学、学中干”，集中学习中注意劳逸结合，分散行动中注意发挥学习小组的共同智慧。B公司行动学习中以问题为中心，30-50人一个班级，结合集团重大变革、重大战略、新任职、新问题选题和选择培训对象，在具体培训方式上采用“七步法”（即破冰、“导师”介入、专题学习、专题调研、方案论证、行动实践、通关验收）的培训模式，将学习和实践结合起来，巩固和深化学习成果，实现了学以致用。企业培训工作中，实用、管用是评价形式创新的不二法则。
开放的培训资源
工欲善其事必先利其器。培训工作最终可以说是改变人的思维的一种工作，而思维的改造必须有其素材。企业培训工作中要根据自身目标，合理的引入各种优质资源。一方面，企业战略和文化的根植于企业的实践之中，加强企业知识管理，为培训提供支撑是一种必须。彼得 德鲁克认为，创新的关键是知识的流动。IBM就建立了强大的知识管理平台。而施乐公司的知识资源库就整合了包括员工信息、职位能力及评价方法、公司大事、客户竞争对手和合作伙伴详细资料，内部研究人员的研究文献和研究报告，为培训提供了非常坚实的资源支撑。很多知名企业建立“教练制”、“导师制”和“影子学习制度”，推行和完善内部培训师体系、开发内部教材和案例集，就是开发内部知识，并将其进入培训实践的有益尝试。另一方面，与企业发展一样，培训工作也必须积极吸收来自理论界和社会实践中的优秀知识成果。浦东干部管理学院就坚持开放式办学，将我国改革开发的最新成果进入课堂，进入教材。从标杆企业的实践中来，到企业自身的实践中去，进行对标学习也是一种有效的形式，近年来赴优秀企业观摩现场教学的培训工作有增无减，就说明了这样一种趋势。外部资源的利用也有多种形式，A集团在自身培训工作中，就不盲目闭关自守，在确定培训专题后，面向全社会搜集培训资源，形成了高校教师、权威专家、研究机构、企业实战专家和内部培训师“五合一”的师资配置模式。企业培训工作中，只要坚持开放的理念，积累继承传播自身的优秀积淀，同时，根据自身发展需要，引入外部资源，合理嫁接，发挥“鲶鱼效应”，就能使培训工作富有活力，也使企业在人员思想、能力变化中获得发展活力。
务实的培训管理
培训需求、策划、实施和评估形成了培训工作流程，而具体项目也有这样的小流程。每个环节都有很多标准，才能切实发挥培训的作用。而总体而言，培训管理并没有一定之规，务实的管理是合理的选择，片面的提高管理标准和降低标准都会增加培训风险。在具体管理中，培训考核是非常重要又难以把握的一环。培训工作往往因为成果没有运用，而被说成没有用。能实施各种考评、敢于接受各种考核检验是培训工作有活力的重要标志。培训工作中，要将考核贯穿于各个环节，并面向组织者和受训者共同开展，同时，也不能一味地追求“四级评估”，尤其是耗费大量的精力去做转化效果层面的量化评估。A集团在培训工作中就务实又不失灵活坚持“六评”：一评考试成绩，考察学员知识工具掌握情况；二评日常表现，重点看考勤、小组讨论、重大表现；三评课题研究成果，考察课题研究对集团公司战略、岗位工作的持续改善情况，关注部门员工评价、上级满意度等；四评潜力，通过脑相图测评、潜力测评和职业倾向力测评等，考察学员的知识积累、直觉思维、灵感思维、创造思维及职业发展最佳取向等；五评行动实施成果，通过培训回到岗位3个月、6个月后，进行360度评价结果，对培训迁移和行动成果进行评估；六评组织管理，具体包括对培训方案设计评估，对培训项目、课程设置、培训形式、组织管理的动态评估，对学习效果检验评估，促进培训机构自身与培训项目共同进步。这种既考虑各种层次，又不一味追求量化的方式应该是符合大多数企业的管理实际的。
企业培训是一个比较有魅力的工作，它的着力点在人的思维这个看不见摸不着的层面。因此，也是一个风险与成效伴生的行业。一个有活力的培训体系，如果有正确的方向，有足够的资源、能力和动力，就能有效防范培训工作中的风险，甚至不让相关风险产生。
何坤茂
中国兵器人才学院人才战略研究中心项目主管 何
鹏
重庆川仪微电路有限责任公司职员
第15篇：廉政风险防控
廉政风险防控管理工作流程图 计 划 成立领导小组 制定工作方案 召开动员大会 执 行 廉政风险防范教育 查找廉政风险点 岗位自查 综合联查 领导评查 单位自查 第二年伊始 启动新的防范周期 叫 停 总结经验教训 完善制度措施 修正风险内容 追 责 整 改 对存在问题进行纠正 依法依纪追究责任 修 正 评析廉政风险等级 建立风险防范措施 廉政风险分级管理体制 廉政风险动态监督 分析风险表现 分析风险危害和发生几率 开展风险排序 廉政风险等级目录 三级风险 二级风险 一级风险 公开公示 填写自查与领导评查表获查表 填联查表，确定风险点和等级 召开综合评查会议并记录 考 核 重点抽查 专项检查 自查自纠 考核结果纳入评先评优依据
第16篇：防控风险承诺书
2016防控风险承诺书
防控风险承诺书
为深入贯彻落实中央、省委以及省国资委有关反腐倡廉建设工作的要求和部署，进一步构筑国有企业惩治和预防腐-败体系，促进企业生产经营管理水平的不断提高，实现国有资产的保值增值，积极开展廉政风险防控管理工作，坚决执行xx公司和xx公司的安排部署，全力保障风险防控工作有效推进，并郑重承诺如下：
1、严格遵守国家法律法规和公司的各项规章制度，并恪守职业道德；
2、严格执行本岗位所制定的廉政风险防控措施，确保措施落实到位，保证不出现不廉洁行为；
3、保证不发生有损企业形象的行为，始终致力于强化公司经营管理，不断提高企业经营效益，促进企业健康、有序、高效运行。
本人愿承诺主动接受广大干部职工的监督。若承诺不实，一旦出现不廉洁行为，自愿按照相关法律法规以及公司的规章制度接受处分。 廉政风险防控岗位： 承 诺 人（签字）： 年 月 日
（注：本承诺一式两份，一份单位（处室）留存，一份报公司纪委） 廉政风险防控承诺书 承诺人：*** 职务：规划利用职员 职责：租赁审批
根据自身岗位职责，从思想道德、岗位职责、业务流程的执行、外部环境等方面入手，查找廉政风险点七个，针对查找的廉政风险点，制定了具体防控措施。
1、已查找的岗位廉政风险
（一）政治方向风险
不能充分加强政治思想学习，政治风险意识和责任意识不强。不能正确的把握人生观和价值观，满足于现状。
（二）思想道德风险
思想道德修养不到位；权力使用中廉洁自律意识不到位；对百姓服务不到位。 （3）岗位职责风险
1、实际工作中，有时不端正态度或工作不认真、不细致，审核把关不严，有造成审批错误，产生负面影响风险。
2、实际工作中，有时不能控制好情绪，有急躁情绪。
3、实际工作中，有时具体业务办理中，由于价值观的偏差，有产生不良影响的风险。
（四）业务流程风险
1、各项审批业务流程制定不科学、不严瑾、可操作性不强，导致实际工作中运行不畅通，甚至起到了制约的作用。
2工作流程实际操作中，不按流程办事或受外部因素影响，违反流程开展工作，导致违规问题发生。
（5）制度机制风险
1、制度订立不够科学严谨，缺乏时效性，可操作性不强，约束力和监督办的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
2、未能根据发展形势和党风廉政建设需要，及时制订、修改和完善相关制度，导致即有制度与现实政策法规相孛。
3、制度执行不力，致使制定的规章制度形同虚设。
（六）“廉而不勤”
1、思想不端正，大局意识不强，造成不能创造性的开展工作。
2、为难情绪产生，创新能力不强，造成与工作需要存在一定差距，导致工作平庸无成效。
3、业务学习缺乏，工作能力不强，造成工作方式方法简单，行政慢作为，导致工作效率低下。
（七）临界违反纪律法律风险
1、由于风险意识淡薄，发生接受吃请和小恩小惠现象，导致临界违纪问题。
2、由于原则性不强，在行使职权当中造成违反规定程序办理，导致临界违法违规问题。
二、廉政风险防控措施
（一）议事决策及执行方面
1、深入贯彻落实以人为本执政为民理念，扎实开展党风廉政建设工作；
2、认真执行党内监督各项制度；
3、严格依法行政，完善群众监督程序，落实责任追究制。
4、加强内部控制机制建设，规范工作流程；
（二）管理及业务流程方面
1、必须坚持每一批次用地进行现场勘查，三图一致。
2、申请用地报件材料，不齐全不予受理。
3、工作中做到不吃请，依法办事。
三、廉政风险防控承诺
1、认真执行廉洁自律制度，不折不扣地贯彻落实党的教育路线、方针、政策和上级的工作部署，确保各项规定和措施能够顺利实施，促进各项工作的顺利完成。
2、重制度，规范行为，把好原则关。严格执行各项规章制度，严格执行土地审批程序，认真遵守办事准则和办事程序，不以任何名义收受管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；不接受可能影响公正执行公务的礼品礼金等物品和宴请娱乐等活动安排；不利用职权和职务上的便利为亲属及身边工作人员谋取利益，做到忠于职守不懈怠，秉公办事不徇私。
3、增强工作责任心、事业心，做到积极、主动，不推诿，不扯皮，认真做好本职工作；参加组织活动，服从安排，听从指挥。同时要完成好领导交办的其他工作任务
4、按时参加每周五单位组织的“大兴学习之风”活动，定期向领导汇报学习进度及其学习成果。
以上承诺，保证做到，并请领导和同事予以监督；
四、主要（分管）领导审核意见（签名）： 本人签名： 年月日
个人廉政风险防范承诺书 廉政风险点防范管理，作为新时期、新形势下促进反腐倡廉建设的一种新途径、新方法，是拓展源头治理腐-败领域、强化监督制约机制、实施保护干部的一项重要举措。廉政风险点防范管理机制为我们提供了警醒自己、避免犯错的参考，它从各个部门、各个环节分析出潜在的廉政风险点，并一一制定防范措施，为我们开展涉及廉政风险的工作制定了行为规范。为了贯彻落实“廉政风险点防范管理”这一机制，本人郑重承诺：
一、严格按照麻陂镇制定的《关于推进麻陂镇廉政风险防控机制建设实施方案》，查找出自己岗位职责中存在的潜在风险点，并制定相应的整改措施。
二、加强对“三个代表”重要思想、科学发展观理论的学习，积极参加各种廉政教育活动，加强自身职业道德建设，提高自己的职业操守。
三、自觉遵守党纪、政纪条规和领导干部廉洁自律的各项规定，严格执行《廉政准则》，做到忠于职守，爱岗敬业，秉公办事，不以权谋私，不徇私情。
四、严格按照乡镇行政管理有关法规履行自己的职责，严格按照规章制度办事。
五、自重、自省、自警、自励，加强“八小时以外”的自我约束。
六、不收受与行使职权有关系的单位、个人的现金、有价证券和支付凭证。因各种原因未能拒收的各种礼金、贵重物品和有价证券，坚决按照有关规定及时登记上交。
七、严格教育、管理、监督家属、子女及身边工作人员，严禁他们利用自己的职务影响收受各种礼金、贵重物品和有价证券。
如有违诺愿意接受通报批评、组织处理和相应的党、政纪处分。诚恳欢迎领导、同事的监督。 承诺人：
二0一一年月日
岗位廉政风险防范承诺书
为了强化廉政意识、责任意识和风险意识，结合自己担负的工作职能和要求，切实做好本职工作，让党和人民放心，让行政相对人满意，特制定个人岗位风险廉政承诺责任书如下：
一、热爱本职岗位，熟悉国家的法律、法规和上级的各项规定要求，依法行政，秉公办事，不误导和欺骗消费者，切实履行好、执行好党和人民所赋予的权力和义务，找准自己的位置，曾今拥有的不要忘记，已经得到的更要珍惜，属于自己的不要放弃，已经失去的留着回忆。时刻牢记权势只不过是些转眼即逝的雾中花、水中月。
二、坚守工作岗位，认真履行职责，热情接待行政相对人，耐心解答询问咨询，一言一行，一举一动都要时刻注意全局的形象和执法者的形象，自觉强化责任意识、服务意识、程序意识、效率意识。
三、掌握政策，坚持原则，始终牢记“权为民所用，情为民所系，利为民所谋”，不以权谋私，不吃、拿、卡、要，说话办事要经常学会换位思考，对自己要严格管理，严格要求，自觉遵守执法纪律，自觉接受各方面的监督。
四、在行政审批中要认准定位，不越权，不侵权，不越位，不办人情证，不刁难服务对象，不参加高消费娱乐活动，切实做到生活正派，作风扎实，情趣健康，务求实效，廉洁从政，秉公办事，服务人民。
五、扎实做好本职工作，珍惜有限的工作时间，对所分管的工作必须讲究认真，对自己所做过的工作必须做到底子清、情况明、数字准，不搞虚假，不搞欺上瞒下，经得起上级的检查、历史的检验，切实做到政治上靠得住，思想上有境界，业务上要精通，事业上有成就。
以上承诺，请同志们监督。 廉政风险防控承诺书
我仅以个人名义郑重做出以下承诺，并愿意接受上级组织和本单位干部职工及社会各界监督。
一、遵守《廉政准则》，廉洁奉公，忠于职守，不利用职权和职务上的便利谋取不正当利益。
二、遵守关于制止奢侈浪费行为的有关规定，发扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统和作风，不用公-款吃喝和相互宴请。
三、不违反招生纪律，不收受管理、服务对象和业务单位的礼金礼券和贵重物品。
四、不违反财经制度，不挪用公-款或公-款私存、私借，不设“小金库”，不违规收费；不越权或违规审批资金，不向单位报销应由个人支付的各类费用，不参加违反规定用公-款支付的旅游、度假等娱乐活动。
五、不利用职务之便为家属、亲友推销商品；不违反建筑工程发包和大型物品采购公开招投标规定。
六、不参赌，不迷信，不涉足不该涉足的场所。
七、违反承诺愿接受组织的调查处理。廉政风险防控承诺书
我仅以个人名义郑重承诺，并愿意组织和本干部职工及社会各界监督。
一、遵守《廉政准则》，廉洁奉公，忠于职守，不职权和职务上的便利谋取不正当利益。
二、遵守关于制止奢侈浪费的规定，发扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统和作风，不用公-款吃喝和宴请。
三、不违反招生纪律，不收受管理、服务和的礼金礼券和贵重物品。
四、不违反财经制度，不挪用公-款或公-款私存、私借，不设“小金库”，不违规收费；不越权或违规审批资金，不向报销应由个人支付的费用，不参加违反规定用公-款支付的旅游、度假等娱乐活动。
五、不职务之便为家属、亲友推销商品；不违反建筑工程发包和大型物品采购公开招投标规定。
六、不参赌，不迷信，不涉足不该涉足的场所。
七、违反承诺愿组织的调查。乡镇廉政风险防控承诺书 承 诺 人：史跃宏
职 务：党委书记、乡长 工作职责：
1、主持党委、政府全面工作，认真贯彻执行党的路线、方针、政策和上级政府的决议、指示；
2、主持召开党委会议和政府工作会议，研究安排党委工作中的重大问题和工作；制定、执行本行政区域内的经济和社会发展计划；
3、负责领导班子思想作风，指导、检查和督促下级党组织的工作；
4、负责党风廉政建设和反腐-败工作，广泛深入开展精神文明创建活动；
5、负责全乡重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额度资金使用的研究讨论，做好乡党务、政务、财务公开；
6、负责对各村、各单位的协调指导；
7、完成上级党委、政府交办的其它工作。
廉政风险点：党务决策过程；政府监管环节；项目建设；财务审核环节；执行纪律；村级组织活动场所建设的监督。
根据《中国共-产-党党员领导干部廉洁从政若干准则》以及中央和省、市、县关于领导干部廉洁自律各项规定，结合本职工作做出如下承诺：
1、严格执行《长治市关于乡镇党政正职“一肩挑”监督管理办法规定》、“三重一大”集体决策制度；
2、依法履行政府监管职责，提高政府行政效能；
3、严格执行民-主集中制，完善和落实民-主管理制度；
4、严格执行财经纪律和财务管理制度；
5、严格执行党务、政务、财务公开制度；
6、严格执行《中国共-产-党党员领导干部廉洁从政若干准则》的相关规定，不收送钱物、有价证券和支 付凭证；
7、严格执行《韩洪乡机关干部加强作风建设规定》，以身作则，树立良好形象。承诺人：
二〇一一年五月三十日
第17篇：风险防控1
风险防控学习心得体会
在银行业务高速发展的背景下，日益激烈的行业竞争、客户对于银行网点的不满和期望，以及网点运营效率低下等各种风险因素都迫切要求银行业对现有内部风险积极进行防控。武汉农商行为全面提升内部风险防控意识，提高综合竞争力，认真学习现代银行的风险管理经验，从稳健经营出发，从为城乡居民提供基础金融服务和从事低风险的资产业务起步，通过不断加强银行内部管理和风险控制能力，逐步拓展新业务提高经济效益。根据队伍的现状，确定内部风险的防控重点和方向，确定培训对象和内容，制定和落实好培训计划，积极引进商业银行先进的经营理念、管理理念。改善员工的知识和专业结构，全面提高员工整体素质，使其逐步适应邮储银行的发展需要。最大限度降低风险，我行主要采取了以下几方面措施：
1.加强领导。内部风险防控的最终目标是要实现网点自主内部控制功能的提升，把推进内部风险防控作为提高员工满意度和客户满意度，提高网点的营销服务能力和核心竞争力，乃至撬动全行内部安全意识，实现工作目标的重中之重的工作来抓。作为对内部风险防控的内容、步骤、目标和要求都进行明确，为降低内部防控风险提供科学依据。
2.坚持原则。坚持优化布控、提高效益原则。本着“稳定内部风险结构”的思路，合理调整内部安全意识，提高网点的创效能力。根据不同的区域和经济条件，加强对基础网点和自助网点的安全风险进行建
设，各部门要对自身的安全问题执行情况进行全面检查、监督和评价考核, 对执行不力的要严肃追究责任，以确保内部风险控制的质量和效果，通过网点形象建设工作促进网点全方位功能的提升。
3.建立机制。控制银行内部风险是为了更好的为客户提供服务，增加产品销售，但如果不重视内控制度建设、规章制度的落实和风险理念的教育，甚至以牺牲风险来增加服务的便利性，则有可能导致转型的失败。因此，加强员工思想道德教育和风险意识，狠抓制度落实和按章操作，建立先进的风险控制文化和合规文化，督促网点整改，巩固风险安全检查效果。
4.完善措施。通过专业的合规风险教育去进行企业改革，用统一的标准，规范网点的营销模式，实现服务标准化和客户体验的一致性，以提高产品销售能力，提升客户满意度。从而提高网点内部控制的全面转型，实现企业经济效益的稳步提高。
与此同时，我通过对各项规章制度和课程的学习，也体会出了一
下几点：
一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。
1、提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼
前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
2、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照福建省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
二、严谨工作、生活作风
在工作作风上，主要做到了以下四点：一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以实为本，不搞凭空捏
造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解；严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。
生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
三、存在问题
一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。除出纳工作较为重视，对其它工作不愿主动插手。三是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。
四、今后的努力方向
一是始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论
学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对其他各银行工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处，让警钟在自己的脑中长鸣。
2011/05/01
第18篇：风险防控责任制
正镶白旗农村信用合作联社
风险防控责任制暂行规定
第一章 总则
第一条 为落实风险防控责任，有效防范和处置风险事件，根据监管要求和我社风险防控相关制度，制定本暂行规定。
第二条 风险防控要实行主任（经理）负责制。各信用社主任是辖内风险防控的第一责任人，风险防控责任要层层落实到岗位和人员。
第三条 风险防控要全员参与。三道防线要紧密协作，发挥事前防范、事中控制、事后处置和全程监督的合力。
第四条 风险防控要快速应对。要及时报告风险信息，妥善处置风险事件，消除风险隐患，着力控制舆情，防止风险蔓延扩大。
第五条 风险防控要实行双线问责。要坚持“权责统一，错责相当”的原则，做到责任到位、追究到位。
第二章 风险防控职责
第六条 各信用社全面负责辖内信用、市场、操作、声誉风险防控工作。各营业网点负责人是辖内风险的第一责任人，主要负责组织开展辖内风险防控工作，管好本社员工，确保合规经营，及时报告风险信息，快速应对、处置风险事件，控制声誉风险。
第七条 各业务管理部门是本条线风险防控的责任主体。主要负责：
（一）贯彻执行全社风险防控制度，在产品、制度、流程和系统时明确风险控制目标，落实风险防控措施，完善流程制约、系统制约和岗位制约等风险防控手段。
（二）建立风险防控自律机制，制定风险防控自律制度，明确风险防控岗位责任、重点事项、重点环节和操作要求。
（三）掌握本业务条线风险形势和风险隐患，并及时采取风险控制和缓释措施。
第八条 稽核监察部对管理范围内的风险防控情况履行监督检查职责。持续开展各项监督检查工作，排查风险隐患，督促被监督单位落实问题整改；加强对被监督单位的考核评价。
第三章 风险处置职责
第九条 各信用社要结合本社风险事件具体情况，制定针对性的风险处置措施，并上报联社风险合规部。
第十条 要不断完善风险管理报告制度。风险事件发生后，各信用社要严格执行报告制度，及时向联社风险合规部报告，由风险合规部初步确定风险性质、范围、程度后，向经营管理层报告。
第十一条 风险事件发生后，按照“分级处置，统一管理”的原则，处置社要立即启动应急预案，迅速成立处置小组，根据风险事件的性质和发生部位，统筹协调内外部相关资源，妥善处置和化解风险。并将处置情况报风险合规部。
第十二条 各信用社要根据工作实际开展舆情监测、控制和应对的工作，针对重大风险特别是突发性事件对声誉风险进行防控，做好客户安抚和解释工作，从正面引导舆论，
控制声誉风险，防止事态扩大。
第十三条 各信用社及业务管理部门针对风险事件所暴露的风险隐患，抓好问题整改工作。涉及各信用社内部管理的问题，按照“谁的问题谁整改”的原则，由各社进行整改；涉及产品、制度、流程、系统的，按照“谁主管，谁整改”的原则，由有关业务管理部门进行整改。
第四章 责任承担与追究
第十四条 要把责任追究作为落实风险防控责任制的重要环节，在客观分析风险事件发生原因基础上，按照“权责统一，错责相当”的原则确定责任承担单位和人员，追究相关单位和人员责任。
第十五条 联社全辖内发生风险事件的，理事长和分管主任承担领导责任，涉及社（部）和涉及人员承担直接责任。发生大要案件和重大风险事件的，要及时采取联动机制，并按有关规定向自治区联社及监管机构报告。
第十六条 本条线发生风险事件的，各业务管理部门承担相应责任。
（一）各业务管理部门对本部门业务及管理活动中出现的风险承担直接责任。
（二）尽职监督过程中应监督未监督，应发现未发现的，负责尽职监督的业务管理部门承担相应责任。
（三）因整改不到位、不及时，导致同类风险再次发生的，负责督导整改的业务管理部门承担相应责任。
第十七条 对常规稽核应监督未监督，应检查未检查，应发现未发现，故意隐瞒发现事实以及对发现风险隐患未及
时督促整改的，由稽核监察部承担监督检查责任。
第十八条 风险事件发生后，瞒报风险事件的，要追究瞒报社主任及委派会计的责任。风险应急处置不及时，措施不到位，延误风险处置时机，导致风险蔓延扩大的，要追究处置社主任和分管领导的责任。
第十九条 未经批准对外发布信息或未按统一口径发布信息的，产生声誉风险，或者出现舆情后未及时采取措施的，要追究相关社主任和分管领导的声誉风险管理责任。
第二十条 风险防控责任分为单位责任和个人责任。
（一）单位责任追究形式主要为考核评价。各信用社、部发生风险事件的，在风险水平评价、内控评价、案防工作评价以及年终综合考核中对承担相应责任的信用社、部扣分。发生重大风险事件和案件的，对承担相应责任的信用社、部当年考核评优资格实行“一票否决”。
（二）个人责任追究按照自治区联社及我社有关员工管理办法相关规定执行。
第二十一条 对风险持续多发的信用社，联社及分管领导要对主任及委派会计实行问责或约谈。
第五章 附则
第二十二条 本暂行规定由正镶白旗农村信用联社负责制定和解释。
第二十三条 本暂行规定自印发之日起施行。
第19篇：廉政风险防控
学习加强廉政风险防控指导意见和陈亚初同志讲话的心得体会
胡锦涛总书记在十七届中央纪委七次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设。农业银行上海分行也积极响应、认真贯彻落实第十七届中央纪委第七次全会和总行2012年纪检监察工作会议精神，由陈亚初同志带头召开了2012年纪检监察工作会议，会议主要回顾了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任务。
南翔支行党支部在收到支行下达的要求各部门学习的通知后，按照分行统一部署，坚持“突出重点、整体推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在局系统开展了廉政风险防范管理工作，逐步形成以积极防范为核心、以强化管理为手段、以规范权力运行为目的、以“三提高、四结合、五种方法、六项机制”为中心内容，的风险防控机制。
一、三提高
1.提高风险查找的彻底度。
采取召开座谈会、设立征求意见箱、开展问卷调查等形式，广泛征求意见，综合对比分析，认真分析和查找每个重点岗位在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的潜在风险点，认真填写清查表，存入廉政风险信息档案中。
2、提高风险危害的警示度。
根据查找的风险点，对照职责要求，有针对性地逐一制定出防控措施，郑重作出自觉抵御廉政风险的承诺，进行公开和公示，接受广大群众的监督。同时制作廉政风险防控流程图、风险警示桌牌、工作规范等，让重点岗位人员时时警醒、事事反省，提高警示度。
3、提高廉政风险的防控度。
在廉政风险防控机制建设过程中，开展了以“读廉文、思廉政”为主题的廉文荐读活动，每月精选有关政策法规、正反面典型案例和清官廉吏故事进行学习，强化教育，有效地化解和降低了岗位廉政风险。
二、四结合
1.与落实党风廉政建设责任制相结合。
坚持把开展廉政风险防控机制建设工作放在办公室党风廉政建设工作大局去谋划和落
实，认真落实党员 “一岗双责”制度，一级抓一级，层层抓落实，确保个人、岗位都能够查实找准各自存在的风险点。
2.与党务公开工作相结合。
把廉政风险防控机制建设与党务公开工作同研究、同部署、同落实，把权力运行中的廉政风险点作为公开公示的重点内容，做到工作岗位、权责内容、廉政风险、防控措施“四公开”。
3.与机关作风建设相结合。
在全体职工中开展机关作风建设活动，着力解决纪律观念淡薄、工作被动应付等问题，努力提高行政效率、提升工作质量。
4.与制度机制建设相结合。
以廉政风险防控机制建设为契机，结合查找到的风险点，进一步修订完善了相关制度，探索建立了岗位责任制及自查纠错、过错责任追究等长效机制，不断加强自身建设，努力为南翔支行服务好客户提供坚强保证。
三、五种方法
1.岗位职责梳理法。
组织全体干部职工对各自的岗位职责、职能进行认真梳理，明确职责分工和职权范围，并根据岗位层次，有针对性地查找岗位廉政风险点。对于领导重点查找在营销工作、所务管理、审查把关、廉洁自律等方面存在的廉政风险。对于一般工作人员重点查找财物管理、工作落实、执行制度等方面存在的廉政风险。
2.业务流程分析法。
对基本职能进行深入分析，提出履行基本职能需要办理的业务事项。在此基础上，对每项具体业务的流程进行分析，明确具体业务的承办岗位、办事依据和具体环节，以及每个环节的办理时限、职责权限和质量要求，绘制岗位职责管理网络图和业务程序流程图。
3.文件准则对照法。
组织党员干部认真学习各项文件，明确党纪要求和党风廉政建设责任，联系工作实际，对照文件查找可能产生失职渎职、假公济私、作风不实等问题的业务事项和工作节点。
4.情境假设推理法。
对于每一个工作岗位，假设在没有制度约束或监督不到位的情况下，工作人员在履行职责过程中可以有哪些不作为、慢作为、乱作为的情形，可能产生什么样的后果，会对单位、
社会造成什么样的危害，制定什么样的制度或措施可以防范此类问题的发生。
5.制度机制评估法。
对制度的防控效能进行评估，看制度条款主要针对哪些问题，制约机制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对现有制度的执行情况进行评估，看是否真正按制度办事，有无例外情况，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。
四、六项机制
1.常敲“警示钟”
建立廉政风险经常性教育提醒机制。注重抓好理想信念教育、廉洁警示教育、道德规范教育和重点岗位廉政教育，对管钱、管物、管人的领导、科室和人员，开展法律法规教育，提高全体党员干部自觉坚守思想道德防线、廉洁从政底线和党纪国法红线。
2.打好“预防针”
建立廉政风险全面排查机制。严格对照岗位职责查找可能影响廉政建设、酿成腐败问题的“风险点”，确定不同岗位风险等级，明确每个岗位风险点，根据岗位风险大小和具体风险节点，有针对性地采取防控措施，加强潜在风险隐患的防控，打好“预防针”。
3.砌牢“防火墙”
建立廉政风险集中管理机制和健全廉政风险分析机制，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，掌握廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患，砌牢廉政岗位风险防控的“防火墙”。
4.编好“护廉网”
建立廉政风险防范机制。根据查找出的廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人。经常组织开展廉政教育、谈话谈心等活动，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，编织好岗位廉政的“护廉网”。
5.念紧“紧箍咒”
建立责任追究机制。成立廉政风险防控机制建设督查小组，定期监督检查，对制度不落实、防范措施不到位的问题随发现、随指出、随整改，保证了廉政风险防范机制的有效运行。
6.安好“安全阀”，
建立优化循环机制。针对反腐倡廉工作发展的新形势、新问题，认真研究分析，及时制定和不断优化防范措施，督促干部职工在各自岗位上严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，使本部门廉政风险始终处于可控状态。
中国银监会主席刘明康在2010年银行业案件防控和安全保卫工作会议上指出,银行业廉政防控工作具有长期性、反复性、复杂性的特点,我们不能稍有松懈。所以,商业银行当前纪检监察和党风廉政工作的难度和压力十分巨大。必须有效利用思想政治工作这一有力武器,形成全行上下广泛认可的价值观念、各级领导齐抓共管的良好局面、全体员工自我约束的工作习惯、团队内部相互提醒的监督机制,为银行业务的健康稳定发展保驾护航。
南翔支行——周宁
2012-7-4
第20篇：风险防控1
风险防控学习心得体会
在银行业务高速发展的背景下，日益激烈的行业竞争、客户对于银行网点的不满和期望，以及网点运营效率低下等各种风险因素都迫切要求银行业对现有内部风险积极进行防控。武汉农商行为全面提升内部风险防控意识，提高综合竞争力，认真学习现代银行的风险管理经验，从稳健经营出发，从为城乡居民提供基础金融服务和从事低风险的资产业务起步，通过不断加强银行内部管理和风险控制能力，逐步拓展新业务提高经济效益。根据队伍的现状，确定内部风险的防控重点和方向，确定培训对象和内容，制定和落实好培训计划，积极引进商业银行先进的经营理念、管理理念。改善员工的知识和专业结构，全面提高员工整体素质，使其逐步适应邮储银行的发展需要。最大限度降低风险，我行主要采取了以下几方面措施：
1.加强领导。内部风险防控的最终目标是要实现网点自主内部控制功能的提升，把推进内部风险防控作为提高员工满意度和客户满意度，提高网点的营销服务能力和核心竞争力，乃至撬动全行内部安全意识，实现工作目标的重中之重的工作来抓。作为对内部风险防控的内容、步骤、目标和要求都进行明确，为降低内部防控风险提供科学依据。
2.坚持原则。坚持优化布控、提高效益原则。本着“稳定内部风险结构”的思路，合理调整内部安全意识，提高网点的创效能力。根据不同的区域和经济条件，加强对基础网点和自助网点的安全风险进行建设，各部门要对自身的安全问题执行情况进行全面检查、监督和评价考核, 对执行不力的要严肃追究责任，以确保内部风险控制的质量和效果，通过网点形象建设工作促进网点全方位功能的提升。 3.建立机制。控制银行内部风险是为了更好的为客户提供服务，增加产品销售，但如果不重视内控制度建设、规章制度的落实和风险理念的教育，甚至以牺牲风险来增加服务的便利性，则有可能导致转型的失败。因此，加强员工思想道德教育和风险意识，狠抓制度落实和按章操作，建立先进的风险控制文化和合规文化，督促网点整改，巩固风险安全检查效果。
4.完善措施。通过专业的合规风险教育去进行企业改革，用统一的标准，规范网点的营销模式，实现服务标准化和客户体验的一致性，以提高产品销售能力，提升客户满意度。从而提高网点内部控制的全面转型，实现企业经济效益的稳步提高。
与此同时，我通过对各项规章制度和课程的学习，也体会出了一下几点：
一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。
1、提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
2、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照福建省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
二、严谨工作、生活作风
在工作作风上，主要做到了以下四点：一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以实为本，不搞凭空捏造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解；严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。
生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
三、存在问题
一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。除出纳工作较为重视，对其它工作不愿主动插手。三是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。
四、今后的努力方向
一是始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对其他各银行工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处，让警钟在自己的脑中长鸣。
2011/05/01
