证券公司财务顾问岗位职责
推荐第1篇：财务顾问岗位职责
财务顾问岗位职责
1、根据公司的发展规划，建立科学的财务管理体系，并监督具体落实贯彻执行；
2、建立健全财务核对体系，指导会计工作，保证其合法性和准确性；
3、合理优化、利用财务资源，协助上级完成财务管理，成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计、存货控制等方面工作；
4、参与公司投资行为、重要经营活动等方面的决策和方案制定，研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策；
5、协助税务会计制定和管理公司税收业务政策方案及程序，完善税务核算体系。
6、协助融资部根据公司总体经营发展战略，做好融资规划并监督落实融资贷款业务；
7、组织和执行国家有关财经的法律、法规、方针、政策和制度，保障公司合法经营，维护股东权益；
8、协助上级做好财务人员的培训，不断提高财务人员的管理水平和业务素质。
9、完成领导交办的其它工作。
推荐第2篇：财务顾问岗位职责
财务顾问岗位职责
一、对公司执行董事、总经理负责，按照国家的财经法律法规和财务会计制度，做好财务经济核算，及时提供领导作为财务决策的参考依据。
二、负责对财务工作人员进行业务指导和财务监督，亲自顾问检查财务的账册，发现问题及时纠正调整。
三、监督财务经费收支，资金往来，做到账款相符，账物相符和银行账卡、现金余额相符等工作。
四、督促财务人员按时编制财务月、季、年度报表，并审核签字后上报地方税务部门和公司领导。
五、服从公司的统一领导，完成公司布置的财务工作任务，做到有传即到，不得推卸。做好公司内部财务的一切保密工作。
六、及时了解掌握地方税务部门有关规定和信息，做好上请下达工作，为企业增收节支、提高经济效益，做出应尽的贡献。
推荐第3篇：【专业版】证券公司财务顾问协议（优秀）
财务顾问协议
甲方：天津市XXXX投资管理合伙企业（有限合伙） 乙方：XX证券股份有限公司
第一章总则
第一条根据《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规的规定，甲方决定在资本投资运营事项方面聘请乙方作为财务顾问，乙方同意担任甲方的财务顾问。甲、乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。
第二章服务内容及方式
第二条乙方利用自身的资源优势，为甲方的设立提供享受政府税收优惠政策的注册地协议平台。
第三条乙方委派专人常年协助甲方办理登记注册以及其合伙人入伙、退伙的工商变更手续。
第四条乙方协助甲方组织路演安排，并利用自己的银行、券商、期货等合作机构的资源为甲方拓展宣传渠道。
第五条乙方接受甲方的委托，对《天津市XX投资管理合伙企业（有限合伙）之合伙协议》所约定的所有投资标的所构成的金融类资产（以下简称“合伙企业金融类资产”）进行会计核算和估值，非因乙方故意造成的会计核算与估值错误及由此产生的损失，乙方不承担赔
偿责任，但应配合甲方修正有关错误以避免损失扩大。
合伙企业金融类资产按照《证券投资基金会计核算业务指引》规定的会计核算办法执行。对于《证券投资基金会计核算业务指引》中未明确的会计事项，由甲方委托乙方根据一般会计原则或行业惯例协商确定，将确定结果通知甲方。甲方对确定结果负完全责任。
第六条乙方接受甲方的委托，对甲方计算的合伙人持有的有限合伙企业资产份额进行复核。
第七条乙方向甲方推荐进行项目发布的网络平台以及稳定、安全、快捷的交易平台，协助甲方披露项目的估值等资本运营方面的信息。
第八条乙方利用自身行业资源优势，为甲方提供研究咨询服务,包括全国顶尖券商和期货公司的综合资讯信息、研究报告及可能的上市公司调研等。乙方提供服务的主要方式是：以电子邮件寄送相关资料至甲方指定邮箱；必要时，部分内容可附以印刷资料。
（三） 服务方式
第九条乙方为甲方提供的财务顾问服务方式主要包括网络发布、实地调研考察、电话和现场会晤等。
第十条 甲方对乙方提供的服务可提出合理的改进意见，乙方应根据本协议及时调整、修改和补充。
第三章服务费用
第十一条乙方作为甲方聘请的财务顾问，甲方需向乙方支付的财务顾问费做为第三方服务费，年费率为0.5%。
财务顾问费=前一日甲方的金融类净资产*财务顾问年费率（按日计提，按季支付）。
每季度的前5个工作日内支付至乙方指定账户，成立不满一季度的可累计到下一季度支付。乙方账号：XXXX，户名：XX证券股份有限公司，开户银行：工商银行XXXX支行。
第十二条乙方应在收到甲方的财务顾问费用后及时将发票邮寄给甲方。
第五章其它
第十三条甲方应及时以数据专线、电子邮件和传真方式向乙方传送证券、期货交易数据，以满足乙方向甲方提供咨询服务的需要。甲方可委托第三方发送以上数据，但甲方应确保向乙方发送数据的真实性和准确性。
第十四条 甲方承诺：乙方提供的服务内容仅应用于本公司投资业务，未经乙方书面许可，不得将乙方提供的咨询服务用于其它目的或对外传播。
第十五条 本协议自甲、乙双方法定代表人（或授权人）签署并
加盖公章之日起正式生效，协议有效期限从年月日至年月日。甲、乙双方应在本协议期满前的一个月内就是否
续约事宜进行磋商。
第十六条 本协议未尽事宜，由甲、乙双方协商解决。
第十七条 本协议一式贰份，具有同等法律效力，甲、乙双方各执壹份。
（本页为签署页，无正文）
甲方：天津市XX投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表：
2011年月日
乙方：XX证券股份有限公司
法定代表人：
2011年月日
推荐第4篇：客户经理岗位职责(证券公司)
1.通过银行驻点等销售形式进行客户开发和金融产品的推广销售。2.配合公司为客户提供必要的证券服务。3.完成营销团队分配的客户开发和销售任务。
推荐第5篇：行政主管岗位职责(证券公司)
1.制订综合部年度工作计划，组织实施并搞好工作总结。2.在营业部总经理领导下负责营业部的日常行政管理工作。3.组织制定营业部的内部规章制度、管理标准并监督检査。4.负责营业部日常的人事、劳资工作。5.负责营业部的安全保卫工作，保障水、电等大型设施的正常使用，确保营业时间内的业务正常进行。6.负责营业部的对外宣传工作，树立营业部的良好形象。7.协调营业部与公司相关部门、营业部内部之间的关系，加强部门协作，协调部门矛盾。负责股民的投诉及问题的解决，保证投诉问题在24小时内得到解决。8.负责营业部会务工作及接待工作。9.负责培训工作，制定员工培训计划并组织实施。10.搞好营业部的后勤、保障及各项服务工作，保证营业部各项业务工作及时、圆满完成。11.负责组织各种业余文化活动,丰富员工生活、协助营业部领导创建营业部的企业文化。12.调查研究所管工作范围的新情况、新课题，针对问题分析解决并不断提出有利于营业部发展的办法，使营业部管理工作逐步达到科学、合理、合法、规范。13.负责推行实施公司服务标准化工作，不断提高营业部整体服务水平。14.负责营业部场所的装修、维护、管理，不断改善股民投资环境。15.完成领导交给的其他任务。16.根据有关规定决定综合管理部的人员分工，督促检査本部门员工完成工作的情况。17.监督检査营业部员工劳动纪律及日常工作情况，对员工的奖惩提出建议。18.根据有关领导批示进行文件处理，并对有关事宜进行合理安排。19.根据营业部发展需要提出设备、设施的增减及维修意见。20.涉及营业部的重大事宜应及时通报有关领导，对营业部分管领导负责。
推荐第6篇：咨询师岗位职责(证券公司)
1.对重点、热点行业及上市公司进行动态跟踪与异动提示。2.协助制作和配送公司系列咨询产品。3.配合协助研发中心做好市场调研工作。4.负责客户的信息收集及相关服务工作。
推荐第7篇：证券公司客服部岗位职责
客户服务部部门职责
1、发挥研究资讯支持功能，为客户与销售人员提供及时丰富的研究资讯；
2、成功策划客户交流活动，协助维护好证券营业部核心客户；
3、理财经理队伍的建设和培养；
4、致力于提升有效市场份额及客户周转率；
5、标准化服务流程及有效服务内容的建立及健全；
6、本证券营业部总经理室交办的其它工作。证券营业部客户服务部经理岗位职责 主要岗位职责如下：
1、根据证券营业部的总体规划，拟定并组织实施证券营业部服务规范和业务流程；
2、督促、检查、考核客户服务部各岗位人员的各项业务，落实证券营业部经理室制订的对客户服务部的考核办法，制订相应具体的考核办法；
3、协调部门内各岗位的工作，督促各岗位执行相应的规章制度和业务流程，严防风险的发生；
4、密切关注客户需求的变化趋势，加强对竞争对手的调研，及时有效地制订各类服务策略；
5、组织对客户服务部人员的相关业务培训工作；
6、密切关注宏观经济和资本市场的发展变化趋势，及时准确地接收公司咨询产品，广泛地搜集外部各类信息，整理加工后，通过各种渠道提供给理财经理和证券营业部的客户；
7、负责对理财经理的投资咨询指导，帮助理财经理提高咨询服务能力；
8、定期举办客户联谊活动，组织客户参加公司、证券营业部举办的各种咨询活动和股民俱乐部活动；
9、完成证券营业部总经理室交办的其它工作。
证券服务部理财经理岗位职责 见证券营业部理财经理岗位职责。
第二十九条 证券服务部综合管理员岗位职责 见证券营业部综合管理员、出纳、销售支持岗位职责。 第三十条 证券服务部营销部经理岗位职责 见证券营业部营销部经理岗位职责。
第三十一条 证券营业网点IA的管理办法另行制订。 第三十二条 各岗位人员除按以上规定的相应职责开展工作以外，还应履行以下职责：
1、及时关注、查阅和处理有关媒体中与本岗位职责有关的信息；
2、制订、完善或补充与本岗位职责相对应的各项管理制度；
3、跟踪与本职工作相关的业内动态，积极创新；
4、检讨本职工作中的各种缺陷，及时查遗补漏，防范各种风险；
5、完成公司其它规章制度所规定的职责。
推荐第8篇：研发工程师岗位职责(证券公司)
1.根据业务需求，参与信息系统分析、评估及设计，编写技术解决方案。2.参与信息系统立项、选细、开发、测试、上线、验收、培训的相关工作，编写相关技术文档、软件工程文档、程序代码。
推荐第9篇：会计岗位职责(证券公司)[材料]
1.在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。2.根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。3.对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。4.负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。5.负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。6.负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。7.负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。8.负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。9.根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。10.负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。11.负责交易日报月报年报的统计整理和报送。12.每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。13.及时完成领导交办的其他工作。14.接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。15.有编记账凭证、登记总账和明细账权。16.在业务上对出纳岗位有指导职能。17.未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。18.对财务主管及营业部总经理负责。
推荐第10篇：业务助理岗位职责(证券公司)
1.通过银行及其他渠道开拓证券客户。2.负责证券、开放式基金及理财产品的销售。3.负责客户的日常服务和维护工作。4.负责营业部综合事务。
第11篇：财务出纳岗位职责(证券公司)
1.负责现金的管理，有价证券、空白凭证及有关印件的保管，保证不以白条抵充库存现金，不挪用现金,不为外单位或客户用支票换取现。2.负责编制有关凭证，每日按凭证号登记现金日记账，并结出当日余额，每天清点库存现金，保证账实相符，日清月结。3.根据会计人员审核的记账凭证，登记银行存款日记账，并结出当日余额，定期与银行对账编制银行存款余额调节表，做到账账相符；根据营业部资金运用的具体情况，结合资金头寸表，编制“资金调拨单”，经领导批准后，调拨资金。4.负责领取清算单，及时掌握银行存款余额。5.负责存取股民的支票，保证及时人账。6.负责每日闭市后，收缴前台各项杂费，核对无误后登记人账。7.负责内部职工借款,并填制“借款单”，经总经理、财务部经理签字后付款。8.负责及时清理借出的款项，保证最长不超过7天，所有转账出款应有发票返还。9.负责每日清算交割工作。10.及时完成领导交办的其他工作。11.在财务主管的领导下，在授权范围内进行出纳工作。12.有编记账凭证、银行存款日记账和现金日记账权。13.未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料，要对财务主管负责。
第12篇：财务顾问
财务顾问（咨询）业务合作协议
（适用于公司、机构类客户）
甲方：
法定代表人：
地址：
乙方：
负责人：
地址：
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定邀请乙方为其提供财务顾问（咨询）服务，乙方同意为甲方提供相关服务。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。
一、财务顾问（咨询）服务的内容、方式和费用
（一）服务内容：
1.财务融资顾问，乙方根据甲方的委托，在对甲方融资结构（包括期限结构、利率结构等）和融资成本进行科学分析比较的基础上，运用多种形式的融资工具（包括直接融资与间接融资），为甲方设计新的结构化融资方案，并提交合理调整融资结构和降低融资成本的具体建议。
2.财务制度顾问：乙方根据甲方的需要，对甲方的现行财务制度（包括应收帐款管理、现金预算管理、企业年金管理、红利管理、税收管理等）进行重新设计，提出有关降低财务成本，优化财务结构，提高财务管理效率和质量的建议方案。
3.投资理财顾问：乙方根据甲方的要求，利用自身投资理财产品（如现金管理、委托国债买卖、企业长短期债券投资等）众多、市场信息畅通的优势，为甲方提供量身定做的闲置资金投资理财建议方案。
4.信息咨询：乙方根据甲方的需要，为其提供包括行业市场信息、金融财经信息、投融资政策与法规信息、银行业务信息等各类的信息咨询服务。
5.资信证明：乙方根据甲方的需要，为其提供各类验资证明、询证函、招投标资信证明和存款证明等项鉴证服务。
6.资信调查：乙方接受甲方的委托，独立或联合其他中介机构为甲方出具资信调查报告，调查并客观反映甲方所要求的被调查人、被调查资产、被调查市场、被调查行业的资信状况。
7.符合乙方相关业务管理办法规定的其他服务。
（二）服务费用及支付方式：
甲方支付的费用为人民币。
二、财务顾问（咨询）服务相关成果的使用范围
乙方为甲方提供的财务顾问（咨询）服务相关成果仅用于甲方。
三、双方的权利和义务
（一）甲方的权利和义务。
1.根据双方约定，取得财务顾问（咨询）服务的阶段性成果和最终结果。
2.在双方约定范围内使用财务顾问（咨询）服务的阶段性成果和最终结果。
3.对乙方提交的阶段性成果提出建议和修改意见。
4.向乙方提供财务顾问（咨询）服务所需的全部资料和相关信息等，并确保信息资料的真实、准确、完整。
5.按双方约定及时审核认可乙方为财务顾问（咨询）服务制定的工作计划，确认乙方的阶段性工作进度。
6.按双方合同规定向乙方及时支付财务顾问（咨询）服务费用及其他相关费用。
7.甲方应承担保密义务，未经乙方书面授权许可，不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方的材料与文件。
（二）乙方的权利和义务。
1.获取与委托业务有关的企业基本资料和相关信息。
2.按双方合同规定收取财务顾问（咨询）服务费用和其
他相关费用。
3.根据合同约定，按时向甲方提供财务顾问（咨询）的阶段性成果和最终结果。
4.根据甲方的修改建议和意见，修改阶段性研究计划和方法。
5.乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件，但国家法律、法规另有规定，监管机构、乙方上市所在地交易所另有要求及乙方为审计需要向审计机构提供甲方的资料除外。
四、免责条款
考虑到财务顾问（咨询）服务的特殊性，乙方不能也不应保证所提供全部信息、建议的完整性与准确性。乙方对于甲方由于使用乙方所提供信息、建议而可能遭受的损失不承担责任。
五、协议的效力与违约责任
1.本协议未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。
2.任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。
3.本协议项下所发生的任何争议和纠纷，由双方协商解决，协商不成的，可依法向原告所在地人民法院起诉。
4.本协议一式贰份，双方各执壹份，自双方法定代表人（或授权代表）签字（或盖章）并加盖公章之日起生效。
5.本协议有效期一年。
甲方（公章）：乙方（公章）：
法定代表人（或授权代表）：负责人（或授权代表）：
年月日年月日
第13篇：证券公司岗位职责及任职要求
证券公司岗位职责及任职要求（首创）
一.营业部总经理 岗位职责：
1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作；
2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统；3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；
4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标；5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作； 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格或通过相关考试；
4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。二.营业部营销总监 岗位职责：
1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；
2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督； 4.其他市场营销工作。 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础；3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力；
4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。三.营业部营运总监 岗位职责：
1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理；
2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作；3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作； 4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格或通过相关考试；
4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验 四.经纪业务部市场营销岗 岗位职责：
1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核 任职要求：
1.年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽；
2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通；
3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试；
4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；5.全日制大学本科及以上学历 五.经纪业务部理财产品主管岗 岗位职责：
1.负责制定并完善经纪业务咨询相关管理制度；2.负责经纪业务咨询师团队的建设与管理工作；
3.负责经纪业务咨讯平台的建设及咨询产品的制作与发布；4.负责投资者教育工作的组织开展。 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格或通过相关考试；
4.具有一定的证券咨询业务管理与产品制作管理经验。六.经纪业务部理财产品研发岗 岗位职责：
1.设计、制作、维护公司自主证券资讯产品；2.负责公司证券荐股库的建设、维护；
3.负责经纪业务咨询师团队的建设与培训工作；4.负责公司在媒体上证券咨询选创作的开展。 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格或通过相关考试；
4.具有一定的证券咨询业务管理与产品制作管理经验 七.经纪业务部投诉管理岗 岗位职责：
1.负责制定并晚上是投诉受理与处理的相关管理制度，完善投诉受理与处理流程；2.负责投诉与纠纷受理与处理情况的监管、处理，向投诉涉及的部门及时反馈并跟踪处理； 3.迅速、有效解决客户投诉，提高客户满意度；
4.汇总整理客户需求，提出改进措施，提交相关业务部门；5.定期客户回访，对客户处理结果金像满意度调查；
6.监督营业部网站栏目处理情况、提供及时必要的指导；整理客户留言，将重点内容形成文档；维护网站栏目、保证无不良内容，维护客服公共邮箱、定期清理，保证客户意见能及时收到；及时回复客户网站栏目留言、客服公共邮箱留言。 任职要求：
1.全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格、证券咨询职业资格；
4.具有具备客户呼叫中心工作、管理经验者优先。八.经纪业务部客户服务中心管理岗 岗位职责：
1.监听客户顾问与客户的通话，分析录音，必要时进行在线指导，及时发现、解决问题；2.就阶段质检结果，定期发出质检报告或专项报告； 3.监督客户顾问服务情况、参照各项标准打分； 4.提出改进要求和方案；
5.组织客服人员培训，提升工作技能；6.制定培训制度，编写学习材料；
7.准确掌握员工培训需求，根据阶段实际情况拟定相应培训计划；8.对培训效果实施跟踪，制定考核改进计划； 任职要求：
1..全日制大学本科及以上学历；
2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；3.具有证券从业资格、证券咨询职业资格；
4.具有具备客户呼叫中心工作、管理经验者优先。九.营业部市场营销岗 岗位职责：
1.开发客户、进行客户维护；2.按时参加各项例会；
3.积极学习，按时参加营业部及公司的培训，提高自身的业务能力与客户开发能力；4.参与营业部或公司组织的各项营销活动 任职要求：
1.年龄20-40岁，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通；
3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试
4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；5..大专学历以上（含大专）； 6.营业部认为必要的其他条件； 十.营业部咨询岗 岗位职责：
1.按照营业部自身安排，协助投资顾问做好客户的开发和投资咨询工作。2.根据经纪业务部组织协调安排，协助制作公司资讯产品。 3.协助组织营业部经纪人的业务学习和培训。 4.负责投资者教育工作的组织开展。 5.按照营业部的安排做好其他相关工作。 任职要求：
1.大学本科以上学历，年龄22-50岁。具有一定的经融证券基础知识和证券投资分析能力，1年以上证券从业经历。 2.具有一定的学习能力、表达能力，能够正确理解、阐述公司为客户提供的各种资讯产品。 3.通过两门或两门以上（含基础）证券从业资格考试（须通过《证券投资分析》）； 4.无犯罪记录和无证监会禁入金融行业纪录。
5.形象气质较佳，具备良好的心理素质和沟通能力。
第14篇：高级投资经理岗位职责(证券公司)
1.利用各种资源和渠道发展新客户。2.收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。3.为客户提供综合性基础服务。4.按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其他服务。
第15篇：财务顾问协议
财务顾问协议
甲方：公司
乙方：公司
甲、乙双方经过协商，遵循平等互利、共同发展的原则，就乙方或关联企业（关联企业，指乙方或乙方实际控制人控股的企业，下同）改制上市及投融资服务等事宜达成如下财务顾问协议：
一、甲方的服务内容：
1、为乙方或关联企业改制上市，引荐、组织有证券从业资格及丰富上市经验的券商、律师、会计师、评估机构进场，提供专业中介服务。
2、为乙方提供符合上市要求的一揽子资产重组方案。
3、为乙方落实政府相关部门关于扶持企业上市的优惠政策，包括对企业各项上市费用的补贴。
4、组织协调政府各相关部门（包括证监局、工商、税务、土地规划等部门）解决乙方或关联企业改制上市所面临的问题。
5、主动联系中国证监会、深沪证券交易所，向乙方传递最新的上市政策信息，促进乙方或关联企业改制上市工作顺利推进。
6、根据乙方需求，结合资产重组方案，向乙方或关联企业提供投融资服务，包括直接投资、银行长期贷款、贷款贴息等方面服务。
二、乙方的义务
1、向甲方阐述其真实的改制上市及投融资意愿；
2、向甲方提供真实的财务、资产情况或资料；
3、为甲方所提供的资产重组及投融资方案履行保密义务；
4、向甲方如期支付双方商定的财务顾问费用。
三、财务顾问费用
乙方应向甲方支付财务顾问费用，费用总额万元，分三期支付：
1、首期万元在本协议签订后5个工作日内由乙方支付给甲方指定帐户；
2、次期万元在乙方或关联企业完成改制的全部工商登记手续后支付。
3、第三期万元，在乙方或关联企业成功上市后支付。
四、协议的生效、变更和争议处置
1、本协议自双方签字盖章后生效。本协议有效期为四年，自生效之日起计算。
2、协议期满双方可续签本协议；否则本协议自动失效。
3、因履行本协议所发生的争议，双方协商不成的，提交仲裁委员会仲裁。
五、上述条款之未尽事宜，由双方另签补充协议予以约定。
六、本协议一式二份，甲、乙双方各执一份。
（此页为签字盖章页）
甲 方：乙 方：
法定代表人或负责人：法定代表人或负责人：
二O一0年月日二O一0年月日
第16篇：财务顾问协议
财 务顾问协议
地址：安徽省合肥市濉溪路287号金鼎国际广场A座1101室
客户服务热线：400-8871-539/0551-6561238
5财务顾问协议
甲方：
法定代表人：
法定住所：
乙方：安徽融升投资管理有限公司
法定代表人：戴鑫
法定住所：合肥市濉溪路287号金鼎国际广场A座1101室
鉴于：
1.甲方系一家在省市注册成立并有效存续的企业法人，依法领取《企业法人营业执照》；
2.乙方系经安徽省股权托管交易中心核准的推荐商会员及战略会员单位，为企业提供推荐挂牌、定向增资、代理买卖、私募债及金融产品承销、并购重组、投资 咨询等服务。
3.为使甲方达到安徽省股权托管交易中心（以下简称“中心”）挂牌要求，甲方拟聘任乙方担任财务顾问，以协助其实现规范运作。
4.甲方在乙方的辅导下实现规范运作并达到中心挂牌要求后，拟进入中心挂牌交易，甲方将聘任乙方为挂牌业务推荐商，按照法律、法规及相关规定对甲方进行推荐挂牌。
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规及相关规定，甲、乙双方经友好协商，就甲方聘任乙方担任甲方规范运作的财务顾问事宜，达成以下协议，以资共同遵守。
第一条财务顾问的委任
1.1 甲方聘任乙方担任财务顾问，为甲方实现规范运作提供财务顾问服务，乙方接受此委任。
1.2甲方承诺：在本协议有效期内，甲方不得另行聘任其他公司或机构或个人担任与乙方相同或类似的角色。
第二条双方的权利与义务
2.1甲方应及时向乙方提供本次财务顾问工作所需要的全部文件、资料、证明，并保证该等文件资料的真实性、完整性、准确性和时效性；
2.2甲方应指定专人配合乙方工作，为乙方的现场工作提供必要的工作条件，并根据乙方的工作计划安排与合理请求，及时给予全面支持和配合；
2.3乙方应协助甲方在工作中与其他中介机构等相关各方的沟通，协调各中介机构的工作；
2.4乙方应尊重甲方的合理商业目标及合法利益，勤勉尽责地为甲方提供优质服务，推进甲方的规范运作工作；
2.5乙方对在顾问工作过程中发现甲方管理方面的不足之处，应及时向甲方提出合理化建议和意见，必要时乙方应以书面形式提出管理意见，甲方对乙方在本次财务顾问工作中提出的各项意见和建议，应予以充分重视，并积极进行配合，以利于各项工作的顺利开展和进行；
2.6甲方应依照本协议的相关约定，按时、足额向乙方支付有关费用。
2.7双方对本次工作涉及到的内幕消息、商业秘密或者其在履行本协议过程中所获得或知悉的对方的秘密信息及未公开信息负有保密义务。除非法律或者相关政府监管部门要求进行披露，否则，双方均不得在未取得对方书面同意前，在任何时间以任何方式予以泄露。在未取得甲方书面同意前，乙方亦不得以任何方式将该资料或内容使用于该财务顾问服务以外的任何用途。未经乙方书面同意，甲方不得擅自将乙方为本次财务顾问服务工作而出具的有关文件资料予以披露或进行不正当的利用。
第三条费用及其支付
3.1根据乙方为本次财务顾问服务工作所投入的人力、物力、财力及时间的预算结果，甲方同意直接支付乙方财务顾问服务费用万元人民币。
3.2甲方应自本协议签订之日起五个工作日内将本财务顾问协议服务费的万元汇入乙方指定的银行账户，自甲方实现规范运作并获得乙方出具的接受推荐其挂牌的书面通知之日起五个工作日内将剩余的万元汇入乙方指定的银行账户。
乙方账户名称：安徽融升投资管理有限公司
开户银行：中国工商银行合肥望江路支行
银行账号：1302010509001345
523.3甲方同意：乙方在本次财务顾问服务中所发生的合理的费用，如差旅费、食宿费，经甲方确认后由甲方承担。
第四条甲方给予乙方的优先权
4.1甲方如拟进入中心或上海股权托管交易中心挂牌交易，应聘任乙方为其推荐商或推荐机构，有关协议届时由双方根据有权机构颁发的正式协议范本另行签订。
4.2甲方如拟进行私募融资，除公司内部股权调整外，应聘任乙方担任其财务顾问，具体服务内容及收费标准由补充协议另行约定。
第五条违约责任和损害赔偿
5.1若甲方违反本协议约定，另行聘请其他公司或机构担任与乙方相同或类似角色的，则甲方仍应履行本协议，并应承担由此给乙方造成的一切损失。
5.2若甲方向乙方提供的材料存在隐瞒、遗漏、虚假或误导情形，由此产生的一切责任、损失、索赔、费用和开支，均全部由甲方承担。
5.3本协议任何一方因违反其在本协议项下的其他义务，或因不遵守有关强制性
规定而被提起索赔、诉讼或仲裁，从而使对方遭受任何损失或承担任何责任的，该违约方应向对方提供充分、有效、及时的补偿。
第六条争议解决
6.1因履行本协议而产生的或与本协议有关的任何争议、分歧或索赔，甲、乙双方应本着平等互利原则，通过友好协调解决，协商不能达成一致的，则应向乙方所在地人民法院提起诉讼。
6.2在诉讼过程中，除协议双方有争议的、正在进行诉讼的事项外，双方仍应继续履行本协议中的其他条款。
第七条协议的变更、解除和终止
7.1 非经甲乙双方协商一致并签署书面协议，任何一方不得擅自变更本协议内容。
7.2本协议生效后，甲乙双方不得以其他任何理由单方面解除协议。
7.3如果下列任何情形发生，本协议任何一方均可提前终止本协议：
7.3.1对方实质性地违反本协议约定，给另一方造成损害的；
7.3.2发生不可抗力或本协议履行条件已丧失的。
第八条其他
8.1甲乙双方均认可本协议并共同遵守，本协议未尽事宜，甲乙双方应签订补充协议，补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。
8.2本协议有效期为月年月日止。协议期满，甲乙双方另行协商续签。
8.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力，经双方签字盖章之日生效。（以下无正文）
（本页为协议签署页）
甲方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
签署日期：年月日
乙方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
签署日期：年月日
第17篇：财务顾问合同范本
甲方：_________________
电话：_________________
公司地址：_____________
乙方：_________________
电话：_________________
公司地址：_____________
为拉动内需，刺激消费市场，促进经济发展，甲、乙双方在相互信任、相互支持的基础上，本着公平、互利、诚实、自愿的原则，经友好协商，一致同意就甲方的财务顾问及会计代理业务签订协议如下：
一、委托目的和要求
1.财务顾问：乙方在_______年______月______日至_______年______月______日期间负责为甲方_________项目部与财务有关的法定会计业务外的财税法规提供咨询服务及工商法规提供咨询服务。
2.财务代理：乙方在_______年______月______日至_______年______月______日期间负责为甲方的财务会计代理记帐工作。
3.乙方负责对甲方的验资、审计及评估工作提供服务。
二、双方的责任
(一)乙方责任
1.乙方应按照《中华人民共和国注册会计师法》、中国注册会计师《独立审计准则》的要求，对甲方提供的相关资料，实施必要的会计及代理程序，按照约定的时间完成代理业务，出具真实、合法的会计报告。
2.乙方对在执业过程中知悉的商业秘密负有保密责任(除法律另有规定者外)。
3.在甲方提供的真实、合法的票据基础上，乙方业务代理工作引起的一切经济和法律责任，全部由乙方负责。
(二)甲方责任
1.甲方应对乙方开展代理工作给予充分的合作，提供必要的条件，并按乙方的要求，提供代理所需的相关资料，并按照本协议书约定金额及时足额支付代理费用。
2.甲方按规定承担全部会计责任，乙方的代理责任不能替代、减轻或免除甲方的会计责任。但因乙方原因对甲方造成的损失，甲方有权向乙方追偿。
三、特别约定事项____________________________________________。
四、业务收费
1.财务顾问年收费人民币_________元(大写：人民币_________元)，合同签订日预付_________元，_______年______月______日前支付余款。
2.财务代理每月收费人民币_________元(大写：人民币_________元)，每月10日前据实支付。
3.乙方对甲方的验资、审计及评估工作的收费按乙方收费标准执行。
五、违约责任
1.甲、乙双方应认真按照本协议的约定及有关法律规定履行自己的权利和义务。甲、乙双方应认真按照本协议约定及有关法律规定履行本协议相关义务或履行义务不符合本协议约定的，另一方有权拒绝或终止履行本协议，并追究违约责任;违约一方应当承担他方为实现债权而产生的一切费用和相关财产损失的赔偿责任。
2.协议双方应严格履行对本协议具体内容的保密责任，未经双方同意，不得随意向两方以外透露本协议有关条款。
3.本协议合作期届满，合作关系终止，但不影响本协议中约定的有关责任以及双方未尽的权利与义务的效力和相应的追偿权。
4.本协议一式两份，双方各执一份，均具同等法律效力。未尽事宜，双方另行协商解决。
5.本协议履行过程中发生的一切争议、纠纷，双方应通过友好协商解决。在协商无效时，依照法律程序解决。
六、本约定书经双方加盖公章后生效，约定事项全部完成后失效。
甲方(盖章)：_________
代表(签字)：_________
_________年____月____日
乙方(盖章)：_________
代表(签字)：_________
_________年____月____日
第18篇：财务顾问协议书
顾问协议书
甲方：乙方：
身份证号码：身份证号码：
根据有关法律、法规的规定，甲方将所管理企业的内部财务管理，资产重组、资产管理和项目投资等运营事项方面聘请乙方作为顾问，乙方同意担任甲方的顾问。经友好协商，达成以下协议：
一、顾问的内容、方式和费用
乙方提供的顾问分为日常咨询、财务等服务和专项股权投资项目推荐两大类。乙方根据甲方需要，利用自身专业优势提供深入的日常咨询、财务等服务和专项股权投资项目推荐服务。
服务内容
1、政策法规咨询：乙方为甲方的内部财务管理，资产重组、资产管理和项目投资等运营项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。
2、财务咨询：为甲方提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、股权设计等提供专业咨询。
3、专项股权投资推荐：乙方向甲方直接推荐一年不低于六个可行性股权投资项目。服务费用
乙方作为甲方聘请的顾问，甲方按每月元服务费用支付给乙方，年共计人民币元整。在本协议签定后按月支付。
乙方作为甲方聘请的顾问，到甲方所管理的公司提供服务时所支付的交通费、住宿费、餐饮费由甲方承担（根据合作项目情况，一事一议，订立单独协议）。
二、双方的责任和义务
甲方的责任
1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。
2、按双方协定及时向乙方支付顾问费和协议费用。
3、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件。
乙方的义务
1、乙方保证按照本协议的规定全面、及时地履行本协议。
2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。
3、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作。
4、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料与文件。
三、协议期限
本协议期限为一年，自年月日起至年月日止。
四、协议的效力与违约责任
1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。
2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。
3、本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。
4、本协议自双方签字或盖章生效。
甲方：乙方：
年月日年月日
第19篇：财务顾问协议书
财务顾问协议书
甲方：
地址：
法人代表：
乙方：上海金鑫财务顾问有限公司
地址：
法人代表：
根据《中华人民共和国公司法》有关法律、法规的规定，甲方决定在企业内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议：
一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。
(一) 日常咨询服务
服务内容
1、政策法规咨询：乙方利用本企业自身的专业优势，为甲方的内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。
2、财务咨询：为甲方提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询。
① 为甲方制定企业内部财务管理制度；
② 为甲方设计企业内部财务管理体制，财务组织体系；
③ 帮助甲方招聘、培训、考核财务人员；
④ 对乙方的记帐、报帐、纳税申报等工作给于指导；
3、融资咨询：当甲方直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。
财务顾问费用
乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币万元整。在本协议签定后日内一次性支付。
(二) 专项顾问服务
服务内容
1、年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测
和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。
2、独立财务顾问报告：为甲方关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权
变化的重大事项出具独立财务顾问报告。
3、直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选
择、建议和实施。
(1)企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案。
(2) 项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，参与商务谈判。
4、企业重组顾问：为企业股分制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，
在方案实施过程中提供顾问服务。
5、投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行
资本运作和投资理财。
6、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和
管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。
服务方式
专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。
财务顾问费用
甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体
内容和收费金额，乙方承诺对甲方按10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。
二、双方的责任和义务
(一)甲方的责任
1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。
2、向乙方提供有关资产重组、资产管理和融资等运营方面顾问咨询所需的基本资料和相
关信息等，并确保真实、准确、完整。
3、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。
4、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方
的材料与文件。
(三) 乙方的义务
1、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。
2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。
3、乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作。
4、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料与文件。
三、协议的效力与违约责任
1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。
2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。
3、本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。
4、本协议自双方签字盖章，乙方收到日常财务咨询费之日起生效。
5、本协议有效期
甲方：乙方：
法人代表：法人代表：
年月日年月日
第20篇：财务顾问问题
1.民营企业如何进入私募资本市场？
民营企业通常进入资本市场可采用债务性融资和股权融资两种方式。 要进入私募资本市场， 通常有四种做法：投资机构找到企业，朋友介绍投资机构，企业直接找投资机构，企业聘请投资银行进行私募融资。
企业要进入资本市场，首先要明白自己企业真正的潜在价值在哪里，行业及企业是否有发展前景、其次是企业的团队是否完善，并能否执行企业的发展计划、最后是融资的金额和目的。我们建议企业应该在专业机构的帮助下，先理清企业的发展战略，确定好要选择的投资对象，再展开融资的事项。
2.民营企业已经在和一些基金/潜在投资者接触，但是进展缓慢，该怎么办？
融资的进展缓慢往往有多种原因。企业有可能在前期的谈判没有与投资人就关键的条款进行沟通。也有可能投资人在尽职调查过程中发现了一些与前期企业提供的内容有较大的偏差。另外，在项目的进行过程中缺少备选方案，使得企业处于被动地位。华兴资本的优势是能将融资项目中可能出现的问题事先提出解决方案，确保项目的推进是最有效的。
3.民营企业私募融资的过程中面临的挑战？
民营企业进行私募股权融资的过程中，通常会面临许多方面的实际困难和问题。由于对私募资本市场不熟悉，对融资方式，融资条件，以及私募股权融资缺乏全面了解，许多企业花费很多的时间，人力，物力和财力，但仍然没有获得成功。
虽然融资项目的每一步都需要努力，但有些环节对于成败尤其重要。首先是企业的整体定位，其次是选择并向投资者推荐企业，证明企业的价值，第三是为了让投资机构能够准确，快速地判断投资企业的决定，企业必须要以专业的方式与投资机构沟通：包括公司的商业模式，财务预测和相关支持的材料。此外，由于私募资本市场的信息的不对称性以及中国的创业企业家缺乏专业的知识，所以选择与华兴资本一起探索私募融资是确保成功的关键。
4.华兴资本能够为创业者融资提供哪些服务与价值？
华兴资本为中国的创业者提供全面的财务解决方案，以帮助他们拓展业务并在资本市场谋求最大利益；
成长资本方面，企业初创期和成长期，提供：种子基金或扩大现有业务，以及除了资本外，还需要能够带来价值和行业经验的合作伙伴；
结构性产品方面，IPO前融资、过桥贷款、资产融资中，提供：需要资金支持收购、过桥融资或者增加流动资金，以及要求在有限时间内获得最佳成本效益的融资；
华兴资本的价值在于能为企业提供“量体裁衣”的财务解决方案，同时以其专注的行业知识，为创业企业提供一流的投行服务。
5.创业者该如何选择潜在投资者？
对于企业家而言，选择投资人就是选择一个长期合作伙伴。因此，企业家需要考虑的方面包括：投资者对产业的理解，投资者的管理理念，投资者理解公司业务及愿景，又能和企业家团队相处融洽并愉快合作。同时，选择一个适合自己发展阶段的投资人、又有可能为企业发展带来战略价值是非常重要的。
6.企业在收到投资意向书之后，面临的风险？
投资意向书 “Term sheet”是一个谈判的起始点，投资人表现他有投资的意愿，然后把投资的金额、股权架构及关键条款提供给企业。由于这只是“投资的意愿”，所以并无法律约束性。即使签了投资意向书，企业仍然会面临融资项目成功的风险。
例如，投资方可能会在资产及业务范围、公司结构、股权结构、知识产权、会计及管理等方面做相应的调整，但更重要的是企业就融资后的控制权，否决权，共售权，保护条款，董事会结构与权力，赔偿，陈述与担保也需要与投资者达成共识。任何一个条款的争持均会导致项目的搁浅。
7.企业应如何考虑自己的价值，并与资方达成共识？
公司的价值通常受到以下的因素影响：行业与市场的潜力，公司业务模式，成长性，竞争力，投资回报率，公司管理团队的执行能力与风险。但是最重要的因素是供求。
企业往往对资本市场的反馈不能充分理解及应对，因此，在估值方面与资方难以顺利沟通并达成共识。
华兴资本在融资的过程中，除了能协助企业分析以上的各项因素，提供解决方案，还能够为企业在资本市场平衡供求的关系，并达成共识。
8.企业应该如何向资方提供保证性条款？
投资人会在业绩、上市或并购等退出机制上要求企业作出保证、此外，在回报率、回购和清算等方面的保证。
由于企业所处的产业和发展阶段不同，面临的风险也不同。过于乐观的判断企业的发展前景与业绩，为投资人提供保证会有可能导致十分负面的结果，例如永乐电器和恒大地产。
企业应该在专业中介机构的协助下进入私募资本市场，结合自身的情况来分析特定的保证性条款，即保护好企业的利益，也合理的提供投资方所需的保证性条款，使融资项目尽快地推进。
9.基于目前的监管规则，企业应如何考虑境内外的结构问题？
不同的结构对企业未来的发展有不同影响，选择境内外结构首先要考虑企业自身情况及对将来发展的考虑， 如境内结构的公司主要在A股IPO， 海外结构将来可去海外IPO。 同时吸引的投资者也有不同。
成立海外结构时，需要考虑几个问题：
企业本身所在的行业， 如对外商投资有限制的产业，做海外结构可能要复杂一点； 看目前的股权结构， 股东是境内还是境外人士，境外人士相对简单； 本身历史上是否有海外结构， 按现行法律规范已有海外结构相对比较容易； 吸引众多不同的海外的投资者； 海外IPO，将来的融资平台更广阔； 海外知名的交易所上市是公司推广品牌的有力手段； 如果不是允许外商投资的产业，主要吸引内地的投资者； 如果是允许外商投资的产业，可以吸引海外的一些投资者投资；但由于投资者可选的退出相对受从现有法规要求来看，重新成立一个海外结构相对比较困难， 但成立海外机构有一定的好处： 成立境内结构主要看是不是允许外商投资的产业： 限制，可选的投资者较少。
10.企业应选择人民币基金还是外资基金？
企业选择人民币基金还是外资基金需要考虑的因素：
企业目前结构，如已有境外结构，建议选择外资基金，以便今后在海外进入资本市场；如想保持企业未来发展：如希望在国内上市，建议考虑纯人民币基金，以便节省审批所需的时间。但是目内资结构，建议选择纯人民币基金； 前有相当多的企业也引入外资的基金，组建中外合资企业。
11.企业应如何判断对赌条款的利与弊
近来外资股东与企业管理层签订的对赌条款已经成为一种风潮，特别是较为后期的融资项目。在企业对自己盈利能力非常有把握的时候，对赌条款看似有利，但由于很多不可控的外界因素，其结果往往事与愿违。对企业来说，对赌条款对价格的波动要能控制在一定的风险水平内，因为对赌条款的执行情况，可能决定了企业的所有权和未来的生存。
作为专业机构，华兴资本可以帮企业设立对赌条款的上限、下限。也可以根据对赌条款，判断未来的价值和市场走向，提供市场惯例、判断不同情况下对企业的影响会有多大，哪些情况下应接受特定的对赌条款。
12.专业机构对企业私募融资的价值
尽管与公募上市相比，私募融资程续相对简单，但是，由于涉及到诸多例外条款，因此，公司仍应首先确定有关专业中介机构，包括私募融资财务顾问、律师和会计师。然后，在上述专业机构的参与和
指导下，确定融资方案，包括原始股本的确定、在原始股本基础上的私募计划，乃至将来公开发行股票的计划。公司与专业机构一起等制订一个完整的、始终如一的融资计划是非常必要的。
在我国现有的法律环境下，中小企业在进行私募的过程中还是会遇到很多障碍，私募的过程是一个专业化要求很高的过程，仅依靠中小企业自己的财务人员难以胜任。而且私募过程中需要的财务技术往往与企业日常的财务技术有所不同。有经验的财务顾问可以给企业全方位、专业化的帮助，包括财务顾问、税务筹划、投资方的推荐等等。
选择合适的专业机构对于企业家是一项非常重要，但又复杂，甚至困难的决定。企业家首先需要考虑投行的执行力，专业性，对行业的了解和在法律，会计，公关方面的能力。此外，企业家需要判断该投行是否值得信任，是否把企业的利益放在首位。
有着几年以上及较多成功案例的专业机构，对一般企业的私募业务是完全可以出色完成的。
