风险点自查报告
推荐第1篇：风险点自查报告
一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动
(一)强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以乡纪委书记任组长，其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室，由秦玉兵同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。
(二)精心组织，周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织，周密部署，我乡结合庆祝建党90周年活动，集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育，进一步明确了整改方向，使纪检干部增强了党性观念，增强了忠臣意识，责任意识，切实增强了做好本职工作责任感和使命感，通过采取多种形式的讨论、学习，将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节，纪检组每月进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。确保了工作落实。
二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设
(一)明确职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，把全系统工作岗位划分为三大类：即领导岗位;机关岗位;事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。
(二)全面排查。根据工作特点，经分析研究，我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组
织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面，采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法，依照岗位职责，分析和查找廉政风险，全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点，逐一梳理，分类归总，在部门内部公示。同时，采取书面征求意见的方式，对权力运行风险点排查是否全面准确进行测评，力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。分三个廉政风险等级进行评估。把利用职权为子女亲属谋私利、项目发包暗箱操作、征地拆迁、后勤保障、车辆管理、防治玩忽职守造成重大事故等风险点列为一级风险点;把利用职务之便盖“人情章”、违反档案查询规定泄露有关信息等风险点列为二级风险点;把泄露来信来访案件查处信息、等风险点列为三级风险点。在排查出廉政风险点的基础上，分三个廉政风险等级进行评估。主要集中在审批审核、项目安排、督查检查、政府采购、预算执行、评估论证、选人用人等环节和岗位;事业单位的风险点主要集中在项目安排、重大资金使用、执法监察、公费采购、工程招投标、辅助行政审核审批、征地拆迁等环节和岗位。基层主要集中在地灾防治、征地拆迁、土地整治和建设用地复垦、非法矿山的监管等等环节和岗位。
(三)健全机制。为了加大岗位廉政风险防控力度，坚持教育、制度与监督并举，丰富教育形式和载体，采取自学、集中学、走出去、请进来、大讨论、撰写学习体会等多种形式，增强教育实效。定期组织干部培训，将廉政教育纳入培训与考试内容，积极参加区纪委组织的政治业务培训。针对排查出的廉政风险点，从堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作机制入手，建立廉政风险点评估防控制度，在健全领导干部(中层干部)述职述廉、重大事项
报告、民主生活会、民主评议等一系列制度的基础上，健全完善了廉政风险季度分析例会制度、上下级领导干部谈心制度、与检察院建立预防职务犯罪联席会议制度、与区纪委建立案件检查协作制度等廉政风险预警机制，同时对原有的机关管理制度进行了修改和完善。普遍强化了风险意识和自律意识，收到了明显的成效。干部职工不断自我提醒、自我规范、自我约束，使组织意识、自律意识明显增强，依法行政的理念不断确立，行政效能明显提高，各项工作有序推进。
三、存在问题
虽然排查防控机制已经建立，但存在着缺少力量抓落实的问题。
四、下步工作打算
(一)进一步加强宣传力度。通过制作宣传栏,列出所有内控事项、涉及的部门,广泛开展防控廉政风险活动,使广大干部认识到廉政风险点防范管理工作的重要性,自觉识别风险,精心查找风险,积极防范风险。
(二)做好防控措施的落实。将排查廉政风险点防控表发放到各各基层所,全面理解、掌握预控措施,防范风险。
(三)制定整改方案。结合部门实际，将梳理出来的风险制定整改方案，把各项整改措施明确到部门、明确到责任人，把解决问题与履行岗位职责很好的结合起来，确保每一项措施落实到部门、责任细化到个人。
(四)开展廉政文化教育宣传活动。组织机关党员干部进行正反两方面的教育,增强法律意识,警钟长鸣。
(五)进一步完善机制。积极探讨建立健全预警机制,做到提醒在前、建章立制在前、约束在前,切实达到防范风险、保护干部、提高效能的目的
推荐第2篇：个人风险点自查报告
孟津县交通运输局
廉洁从政风险点自查报告
在纪检监察队伍建设年活动中，交通运输局党组根据交通运输工作实际，在活动第四阶段，认真进行廉洁从政风险点排查。现将工作情况报告如下：
一、加强领导、明确责任，切实搞好廉政风险防范点排查工作
（一）强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险排查工作的领导，成立了以局党组书记、局长潘书森任组长，局党组成员、纪检组长冯青菊任副组长，局属各单位主要负责人为成员的岗位廉政风险排查工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室，由冯青菊同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险排查工作日常事务。
（二）精心组织，周密部署。2011年8月初，我局根据活动实施方案，将行政审批、项目管理、行政执法、财务管理、公路工程发包、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点部门，由局纪检组每月对各部门中心工作进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。为了便于操作，我局还制发了《廉政风险防范工作实施细则》。
二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设
（一）明确岗位职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我们把全系统工作岗位划分为三大类：即局领导岗位；局机关岗位；局属事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。
（二）全面开展排查。根据全县交通运输部门的特点，经局党组会、局长办公会分析研究，我局从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险；个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。同时对单位和个人又分为A级、B级、C级三类。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面，采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法，依照岗位职责，分析和查找廉政风险，全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点，逐一梳理，分类归总，在本部门内部公示。同时，采取书面征求意见的方式，对权力运行风险点排查是
否全面准确进行测评，力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。全县交通运输系统干部职工共排查整理出廉政风险点50个，分三个廉政风险等级进行评估。把利用职权为子女亲属谋私利、项目发包暗箱操作、玩忽职守造成重大事故等15个风险点列为一级风险点；把利用职务之便盖“人情章”、违反档案查询规定泄露有关信息等22个风险点列为二级风险点；把泄露来信来访案件查处信息、拖延发布工程公告等13个风险点列为三级风险点。局机关主要集中在审批审核、项目安排、督查检查、政府采购、预算执行、评估论证、选人用人等环节和岗位；局属事业单位的风险点主要集中在项目安排、重大资金使用、执法监察、公费采购、工程招投标、辅助行政审核审批等环节和岗位。
三、整改措施
针对排查出的问题，我们采取了以下防范整改措施
（1）加强廉政教育。为了加大岗位廉政风险防控力度，我局坚持教育、制度与监督并举，丰富教育形式和载体，采取自学、集中学、走出去、请进来、大讨论、征文、演讲比赛、撰写学习体会等多种形式，增强教育实效。定期组织全系统干部轮训，将廉政教育纳入轮训与应知应会考试内容，积极参加各部门组织的政务业务培训。
（2）建立廉政防范制度。针对排查出的廉政风险点，从堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作机制入手，建立廉政风险点评估防控制度，在健全领导干部（中层干部）述职述廉、重大事项报告、民主生活会、民主评议等一系列制度的基础上，健全完善了局党组廉政风险季度分析例会制度、上下级领导干部谈心制度、与检察院建立预防职务犯罪联席会议制度、与县纪委建立案件检查协作制度等廉政风险预警机制，并建立了交通运输系统干部内部交流和与地方干部交流两个互动平台。同时对原有的机关管理制度进行了修改和完善。
三、存在问题
虽然排查防控机制已经建立，但还存在着缺少力量抓落实的问题。我局拥有数百人的庞大队伍，且职能职责较多，但县政府批准机关的“三定”方案中，没有明确纪检工作职能，未设立纪检监察机构，更没有配备专职纪检干部。长期以来，这项工作只能由局办公室的同志负责。局办公室本职工作已异常繁重，根本没有多余的精力来抓好这项工作。如果没有专门的部门或人员负责该项工作的检查落实，制度订得再好，恐怕也只能作一个摆设。
四、下步工作打算
（一）进一步加强宣传力度。通过制作宣传栏,列出所有内控事项、涉及的科室,广泛开展防控廉政风险活动,使广
大干部认识到廉政风险点防范管理工作的重要性,自觉识别风险,精心查找风险,积极防范风险。
（二）做好防控措施的落实。将修订后的《孟津县交通运输局排查廉政风险点防控表》复印发放到各科室、各基层单位,指导局属事业单位全面理解、掌握预控措施,防范风险。
（三）制定整改方案。结合交通运输部门实际，将梳理出来的风险制定整改方案，把各项整改措施明确到部门、明确到责任人，把解决问题与履行岗位职责很好的结合起来，确保每一项措施落实到部门、责任细化到个人。
（四）开展廉政文化活动。邀请法院、检察院的同志作预防职务犯罪专题讲座,增强法律意识,警钟长鸣。
（五）进一步完善机制。探讨建立健全预警机制,做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前,切实达到防范风险、保护干部、提高效能的目的。
特此报告
孟津县交通运输局
2011年9月19日
推荐第3篇：个人风险点自查报告
一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动
（一）强化领导，狠抓落实，个人风险点自查报告。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以局党组书记、局长严海林任组长，局党组成员、副局长廖秀敏、权永川、任小兵，局党组成员、纪检组长何志刚任副组长，各科所队办站中心主要负责人为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室，由何志刚同志任办公室主任，局办公室副主任余显成同志任办公室副主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。
（二）精心组织，周密部署。2010年5月9日，我局召开了实施廉政风险防范管理工作动员大会，制定了《**县国土资源和房屋管理局开展岗位廉政风险防范专项活动实施方案》（彭国土房管党组发
推荐第4篇：个人风险点自查报告
个人风险点自查报告
一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动
（一）强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以局党组书记、局长严海林任组长，局党组成员、副局长廖秀敏、权永川、任小兵，局党组成员、纪检组长何志刚任副组长，各科所队办站中心主要负责人为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室，由何志刚同志任办公室主任，局办公室副主任余显成同志任办公室副主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。
（二）精心组织，周密部署。2010年11月9日，我局召开了实施廉政风险防范管理工作动员大会，制定了《**县国土资源和房屋管理局开展岗位廉政风险防范专项活动实施方案》（彭国土房管党组发〔2010〕13号），将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、房地产交易、土地房屋权属登记、保障性住房建设、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点部门，由局纪检组每月对各科所队办站中心工作进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。为了便于操作，我局还制发了《廉政风险防范工作实施细则》。
二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设
（一）明确岗位职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我们把全系统工作岗位划分为三大类：即局领导岗位；局机关岗位（基层国土房管所岗位）；局属事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。
（二）全面开展排查。根据全县国土房管部门的特点，经局党组会、局长办公会分析研究，我局从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险；个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。同时对单位和个人又分为A级、B级、C级三类。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面，采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法，依照岗位职责，分析和查找廉政风险，全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点，逐一梳理，分类归总，在本部门内部公示。同时，采取书面征求意见的方式，对权力运行风险点排查是否全面准确进行测评，力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。全县国土资源和房屋管理系统111名干部职工共排查出廉政风险点489个，整合为86个，分三个廉政风险等级进行评估。把利用职权为子女亲属谋私利、项目发包暗箱操作、征地拆迁、保障性住房入驻、房地产交易、地质灾害防治玩忽职守造成重大事故等28个风险点列为一级风险点；把利用职务之便盖“人情章”、违反档案查询规定泄露有关信息等32个风险点列为二级风险点；把泄露来信来访案件查处信息、拖延发布征地公告等26个风险点列为三级风险点。县国土房管部门排查出廉政风险点159个的基础上，整合为24个，分三个廉政风险等级进行评估。局机关主要集中在审批审核、项目安排、督查检查、政府采购、预算执行、评估论证、选人用人等环节和岗位；局属事业单位的风险点主要集中在项目安排、重大资金使用、执法监察、公费采购、工程招投标、辅助行政审核审批、征地拆迁等环节和岗位。基层国土房管所主要集中在地灾防治、征地拆迁、土地整治和建设用地复垦、执法监察、临时用地审批、非法矿山的监管等等环节和岗位。
（三）健全体制机制。为了加大岗位廉政风险防控力度，我局坚持教育、制度与监督并举，丰富教育形式和载体，采取自学、集中学、走出去、请进来、大讨论、征文、演讲比赛、撰写学习体会等多种形式，增强教育实效。定期组织全系统干部轮训，将廉政教育纳入轮训与应知应会考试内容，积极参加市局组织的政务业务培训。针对排查出的廉政风险点，从堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作机制入手，建立廉政风险点评估防控制度，在健全领导干部（中层干部）述职述廉、重大事项报告、民主生活会、民主评议等一系列制度的基础上，健全完善了局党组廉政风险季度分析例会制度、上下级领导干部谈心制度、与检察院建立预防职务犯罪联席会议制度、与县纪委建立案件检查协作制度等廉政风险预警机制，并建立了国土房管系统干部内部交流和与地方干部交流两个互动平台。同时对原有的机关管理制度进行了修改和完善。截止目前，我局职工共制定出防控措施62条。部门共制定出防控措施49条。使全系统干部职工普遍强化了风险意识和自律意识，收到了明显的成效。干部职工不断自我提醒、自我规范、自我约束，使组织意识、自律意识明显增强，依法行政的理念不断确立，行政效能明显提高，各项工作有序推进。
三、存在问题
虽然排查防控机制已经建立，但还存在着缺少力量抓落实的问题。我局拥有100多人的庞大队伍，且职能职责较多，但县政府批准机关的“三定”方案中，没有明确纪检工作职能，未设立纪检监察机构，更没有配备专职纪检干部。长期以来，这项工作只能由局办公室和局党总支部委员会的同志负责。局办公室只有1个行政编制、2个工勤编制，本职工作已异常繁重，根本没有多余的精力来抓好这项工作。如果没有专门的部门或人员负责该项工作的检查落实，制度订得再好，恐怕也只能作一个摆设。
四、下步工作打算
（一）进一步加强宣传力度。通过制作宣传栏,列出所有内控事项、涉及的科室,广泛开展防控廉政风险活动,使广大干部认识到廉政风险点防范管理工作的重要性,自觉识别风险,精心查找风险,积极防范风险。
（二）做好防控措施的落实。将修订后的《**县国土房管局排查廉政风险点防控表》复印发放到各科室、各基层所,指导局属事业单位全面理解、掌握预控措施,防范风险。
（三）制定整改方案。结合国土房管部门实际，将梳理出来的风险制定整改方案，把各项整改措施明确到部门、明确到责任人，把解决问题与履行岗位职责很好的结合起来，确保每一项措施落实到部门、责任细化到个人。
（四）开展廉政文化活动。邀请法院、检察院的同志作预防职务犯罪专题讲座,增强法律意识,警钟长鸣。
（五）进一步完善机制。探讨建立健全预警机制,做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前,切实达到防范风险、保护干部、提高效能的目的。
特此报告
推荐第5篇：关于廉政风险点的自查报告
关于廉政和监管风险点防范管理工作的自查报告
为了认真贯彻落实市文××××××局××党委《廉政和监管风险点防范管理工作实施方案》精神,全面推行廉政风险防范管理工作,最大限度地降低廉政风险和监管风险,为推动本单位各项工作提供有力的政治保障,我××按照廉政和监管风险点防范管理工作的要求,加强对风险点防范管理工作的组织领导,结合我××自身实际,认真查找廉政和监管风险点,并制定相关的风险防范措施,使此项工作按照要求扎实有效地推进。现将我××廉政和监管风险点防范管理工作自查情况报告如下:
一、加强纽织领导,明确工作内容,确保工作开展
按照局党委廉政和监管风险点防范管理工作的具体要求,我××及时成立了市×××廉政和监管风险点防范管理工作领导小组,由党支部书记担任组长,加强对此项工作的组织领导。同时,进一步明确了防范管理工作目的意义和主要工作职责,保证防范管理工作扎实推进,有效开展。
二、加强学习教育,增强防腐意识,促进工作开展
在加强党风廉政建设工作中,我××党支部始终把强化教育、加强学习、提高认识、增强宗旨意识放在首位。按照领导干部廉洁自律的要求,结合今年开展的廉政风险点防范管理、“3+6”廉政 1 教育工程”、“反腐倡廉制度建设推进年”、创先争优等活动,认真制定了学习计划,重点学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党章程》等,学习反腐倡廉、警示教育的相关文章。先后召开单位专题研究党风廉政建设会议3次,组织党员开展党风廉政建设法律法规知识学习9次,组织党员参加党风廉政准则考试1次,观看警示教育片2次,听辅导报告讲座2次。通过政治理论、法律法规和党课、警示片的学习教育,构筑拒腐防变的思想道德防线,使全体党员干部思想认识进一步提高,宗旨意识明显增强。
三、按照职能职责,确定风险岗位,抓好工作开展
按照局党委廉政风险防范管理工作的要求,围绕思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险,通过本人自已找、同事帮助找、领导点评找、组织审定等多种形式,对全体党员特别是领导班子和重点岗位进行了廉政风险点排查,查找了部室、岗位各自风险点,确定了风险等级,其中:一级风险点1个,二级风险点4个,三级风险点2个,制定了相应的防范措施,班子成员还做出了个人书面廉政承诺。
四是建立完善制度,加强监督管理,推动工作开展
在全面推行廉政和监管风险点防范管理的基础上,结合反腐倡廉制度建设推进年活动,不断完善风险点防范管理的各项制度,积极探索创新风险防范管理的体制机制,实现廉政和监管风险点 2 防范管理工作有效化。重点围绕涉及单位人、财、××物的管理制度进行补充完善,如党风廉政建设工作制度、工作人员年度考核制度、工作人员劳动纪律考核制度、财务管理制度等。并严格按照廉政准则、民主集中制原则,领导干部收入申报制度、重大事项报告制度、礼品登记制度等规定,加强对党员干部的管理。通过学习教育、完善制度、监督管理,持续有效的推进廉政和监管风险点防范管理工作。
通过认真开展廉政和监管风险点防范管理工作,我××党员没有发生一起违法违纪事件和不廉洁的行为,使各项工作顺利有序推进。
××市×××支部委员会 二〇一一年二月二十六日
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路政大队廉政风险点自查报告
为进一步规范公路执法行为，提升公路路政执法形象，推动治超规范化、廉洁化建设，有效杜绝在执法工作中出现的各种违法现象，我队积极组织开展了治超自查自纠工作，现将自查自纠工作情况作出如下总结。
一、经过大队会议分析讨论，认为当前存在以下方面的风险点：
1、执法不规范，着装不统一；
2、执法人员应加强业务学习；
3、执法人员服务意识不强，在执法过程中服务态度存在怠慢、松懈现象；
4、加强廉政执法态度，完善监督体系。
二、自查自纠情况：
1、规范执法、文明执法
为保障大队执法工作有效的开展，树立良好的形象，我队采取一系列措施，进一步提高执法工作。推进文明执法，禁止在执法工作中使用忌语，严格执法行为；讲文明话，做文明人，办文明事，树文明形象，发挥服务职能，依法行政，执证上岗，文明执法，礼貌待人，热情服务。
2、加强内部学习管理、规范执法 加强路政执法队伍建设，组织执法人员对《公路法》、《公路安全保护条例》、《公路路政管理执法手册》、《行政强制法》、《公路文明执法行为规范手册》及有关法律法规，加强路政业务学习，规范内业资料，建立健全路政档案，建立路政工作廉政制度，做到软件资料齐全，硬件资料上墙规范；严格执行收费标准，严格按照执法程序执法。
3、提高执法素质
路政执法人员应当尊重当事人权利和人格，维护其合法权益，接待群众来访以及当事人谈话时，应当礼貌待人、语言文明、态度和蔼、及时妥善处理受理事项，不得推诿或者延迟。严禁使用冷、硬、横、蛮及其他怠慢、藐视性态度对待当事人。
4、保障治超队伍的严肃性、廉洁执法
制定廉政工作制度，完善监督体系，加强治超廉政建设工作，提高执法人员的素质，定期组织执法人的廉政学习，严格管理。严禁无法定依据执法或者滥用职权、超越职权执法；严禁利用职务便利索取、收受他人财物或者谋取其他利益；有效杜绝“吃、拿、卡、要”等现象。
三、防控措施
通过开展此次自查自纠情况，我队及时做出了整改方案，落实了具体防控措施：
1、积极学习，不断探索、不断创新，深入调查研究。采取经常不定期业务学习，提高路政执法人员的认识，进一步增强执法人员的思想，加强思想政治、职业道德、遵纪守法、业务素质教育，树立正确的世界观、人生观、价值观。完善机制，不断提高执法队伍综合素质。
2、在执法工作中各个环节和角度体现出公开、公平、公正的执法服务理念。进一步抓好执法队伍建设，全面推进思想政治建设，加强廉政建设，加大执法工作的监管力度，严肃查处违法违纪行为，促进执法队伍的全面发展。
推荐第7篇：泗县信用联社营业部风险点自查报告
泗县信用联社营业部风险点自查报告
县联社：
为扎实推进“双建”工作的开展，及时发现业务操作和管理环节中存在的问题和不足，弥补漏洞，消除盲区和薄弱环节，夯实基础，有效遏制各类风险的发生，构建以流程管理为基础的全面风险管理体系，确保各项业务稳健、快速发展，按照联社统一部署，我部对各个工作岗位及制度遵守情况逐一进行了梳理，现将自查情况报告如下：
一、我部始终将综合业务管理工作纳入重要位置，长抓不懈，柜员操作基本规范，操作流程较明晰，交易真实，外部凭证均经客户确认，帐务处理及时合规，风险控制环节较健全，控制措施到位，空白凭证管理规范，贷款业务操作流程明确，相关档案打印及时。但也存在一定的不足。
二、存在问题：
（一）柜员设置不合理，存在一人多卡现象。营业部信贷复核员苌江华一人持有412703号库管员卡和一张412708号普通柜员卡；
（二）、各储蓄柜及信贷柜柜员尾箱均未核定现金限额，只对营业部整体库存核定库存限额50万元。
（三）信贷业务方面四级分类贷款形态反映不实，存在正常贷款科目中核算不良贷款现象。部分贷款到、逾期催收不及时，甚至出现贷款诉讼时效丧失现象。
（四）安全保卫方面：营业大厅北侧红外线报警探头电池耗尽，造成该探头暂时失灵。
三、针对以上自查出的风险点，我部对近期可以自行排除的风险点进行整改排除，对无权排除的风险点及时向联社相关部门汇报，尽快将风险点逐一排除。
特此报告
泗县信用联社营业部 二〇〇八年七月十日
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风险点和重大隐患自查报告
工程施工期间，公司安全管理部门与项目部一起对工地的风险点和进行安全自查，检查存在的安全隐患及时整改，以利于工程顺利进行。
检查情况如下：
1、对塔吊进行安全检查，派塔吊工和电工对架体、电气设备等进行全面检查。
2、检查临时用电线路及电线情况，检查电线不准有老化现象。如不规范，按规范要求搭设，增加接线端子的数量。
3、加强现场物料的堆放管理，不乱堆乱放。
4、检查在建工程的脚手架搭设情况，及稳定情况，加强安全管理。
******建筑工程有限公司
2016年7月25日
风险点和重大隐患自查报告
公司安全管理部门与项目部一起对工地的风险点和进行安全自查，检查存在的安全隐患及时整改，以利于工程顺利进行。
检查情况如下：
1、对现场临时用电线路的走向，配电箱内闸具的完好状态，漏电保护器的灵敏性以及配电箱是否上锁，现场安全用电档案要有专人管理，要求电工必须按操作规程作业。
2、要求高空作业时人员要系好安全带，临边作业要防护到位，避免因坠落受伤，避免高空落物砸伤下部施工人员。
3、对装修施工人员进行安全检查，要求贴苯板人员禁止烟，以免产生火灾。
********建筑工程有限公司
2016年8月25日
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廉政风险点排查工作自查报告
✘✘✘党委：
✘✘✘党总支依照《中共 ✘✘✘纪律检查委员会关于开展廉政风险点排查工作的通知》文件要求，为 ✘✘✘进一步增强廉政风险防控意识，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本和预防，健全预防职务犯罪工作的长效机制。把深入推进廉政风险点排查工作与贯彻落实《省委巡视巡察意见》、“三个年”活动、“三推”专项行动紧密结合起来。工作中，做到加强领导，精心组织，强化正面宣传引导，认真做好各个环节的工作，按步骤组织实施，认真抓好有针对性的岗位廉政风险教育，推进廉政风险防范工作稳步开展，确保廉政风险防范管理工作的各项举措得到有效贯彻落实。现将 ✘✘✘开展廉政风险点排查工作自查情况报告如下。
一、统一思想、提高认识。✘✘✘领导高度重视廉政风险防控体系建设工作，将此项工作列为年度党风廉政建设的重点，并与“两学一做”常态化制度化等工作有机地结合起来，对廉政风险排查点工作进行细化分解，明确了领导责任，将工作目标逐级细化到每一个领导、每一个机关部门，提出了具体的任务和要求，层层签订责任书，做到了责任明确，有人抓，有人管。
组织召开了 ✘✘✘廉政风险点排查工作会议，要求公园党员干部认真学省、管理局和局纪委相关会议和文件精神，深入理解开展廉政风险防控工作的重大意义、基本内容和方法步骤，切实增强开展廉政风险防控工作的自觉性和主动性，以坚定的信心、务实的态度、有力的措施、扎实的工作进一步加强廉政风险防控工作，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。制定了相关制度和推进措施，提高对开展廉政风险防控体系建设工作的认识，要求公园党员干部职工自觉抵制腐败思想，预防不正之风和奢侈浪费行为的发生。
二、排查风险，查摆问题。按照要求，结合 ✘✘✘廉政风险防控工作实际，先后印发了《 ✘✘✘廉政风险防控登记表》、《 ✘✘✘关于开展廉政风险点排查工作的通知》文件，组织开展廉政风险点排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、审查廉政风险点。以工作岗位为点，以工作流程为线， ✘✘✘各部门、相关管护站职责权限入手，深入分级进行排查，做到查准、查清、查全、查透，着力实现廉政风险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。排查覆盖率100% 。
(一)对照岗位仔细查。对照岗位职责，依据廉政风险点排查职权目录表，查找单位、岗位、内设机构岗位三个层次的廉政风险点，评估划分“高、一般、低”三个等级的风险内容，制定“一对一”的防控措施，做出个人廉政承诺。
各部门、相关管护站廉政风险点由分管领导审定、签署意见，对廉政风险点查找不深入，不全面、不准确的，一律予以退回并重新梳理查找，切实保证风险排查质量。
(二)严格排查和自查。通过严格排查和自查自纠，公园各部门无违纪违规行为，无徇私舞弊，无不作为、乱作为、慢作为行为，无不坚持原则违规办事问题。未存在吃、拿、卡、要现象和履行承诺服务不到位问题。
(三)重点要抓好“五对照、五看、五防止、五做到”：
一是对照“依法规范职权”的要求，看职权清理是否彻底，外部、内部重要职权是否有遗漏，职权目录清理表填报是否规范，防止清理职权底子不清、边界不明等问题，做到权力名称准确、每项权力涉及领域准确、用权依据准确。
二是对照“规范权力流程”的要求，看权力运行流程图绘制是否优化，重要权力运行流程图是否绘制，权力是否按照流程图设计的流程行使运行，防止流程图繁简不一、内外不分、内容不全等问题，做到流程清晰、权责明晰、操作简约。
三是对照“查找廉政风险”的要求，看风险排查的范围(全员参与)是否到位，排查的重点是否突出，排查的程序是否规范，排查的内容是否全面，风险点的描述是否准确，防止避重就轻等问题，做到风险点查准查全查深，不留空白、不留死角、不留盲点。
四是对照“评定风险等级”的要求，看风险等级的评定是否合理，高一般低等级的划分是否结合风险点的关注度、影响力、涉及面及腐败行为发生几率，做到评定标准量化、防范重点明确、监管权限清晰。
五是对照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有针对性、可操作性，是否具体管用、切实可行，防止监控措施不严密、不完善、流于形式等问题，做到岗位职责完善、业务制度健全、工作流程规范，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
四修定机制，落实措施。建立健全相关配套制度并抓好落实，大力开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育，不断增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。积极梳理制度、完善制度，力求制度覆盖每一处廉政风险，力争通过开展廉政风险点排查工作，建立健全廉政风险防控措施长效机制，真正使廉政风险防范管理工作在反腐倡廉建设中发挥重要作用。
五实施预警，动态管理。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过信访举报和案件分析等，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。结合本单位经济发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉建设的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加大对廉政风险的动态监控廉政风险防范管理工作。
坚持不断学习党风廉政建设有关规定，不断加强党性修养和党性锻炼，不断增强政治敏锐性和政治鉴别力，正确树立人生观、世界观、价值观。坚持党性原则，健全民主集中制。按照“集体领导、民主集中、个别酝酿”的精神，充分发扬民主集中制原则，不独断专行，做到大事讲原则、小事讲风格，经费支出、项目申报、人事工作调整等都通过班子会议研究决定。做到既行使好自己职权，又接受 ✘✘✘党员干部职工的监督。
下一步， ✘✘✘将继续落实局纪委的安排部署，扎实开展廉政风险点排查及动态管理工作，把风险消灭在萌芽状态，真正使“风险点”转化为“安全点”、“放心点”，不断推进 ✘✘✘反腐倡廉治理工作深入开展。
总之，通过近期廉政风险点排查工作的深入开展，干部 ✘✘✘的廉洁从政意识进一步得到增强，依法行政行为进一步得到规范，监督管理措施进一步得到加强和改进，努力形成行为规范、程序合法、制度健全、管理到位、廉洁高效，各项工作新局面起到了较好的推动作用，确保 ✘✘✘了各项工作健康发展和工作人员的健康成长。
推荐第10篇：矿管站廉政风险点自查报告
矿管站廉政风险点自查报告
时间：2010-11-29 21:22:04 | 来源：临夏县国土资源局 | 点击数：1062 | 【大 中 小】
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矿管站工作中廉政风险点排查情况
根据全州国土资源系统“两整治、一改革”专项治理工作要求，矿管站按照工作职能，依据工作程序，确定了划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更等四个环节中存在和潜在廉政风险点，通过自己找、相互查、集体议的方式，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点，并制定了相应的防控措施。现将矿管站廉政风险点的排查和防控措施落实情况汇报如下：
一、认真学习，提高认识
根据省、州国土资源系统“两整治一改革”专项治理工作动员会议精神，我们认真学习了《关于印发的通知》等文件，通过认真学习，使我们意识到我们实际工作中确实存在或潜在着一些廉政风险点，认识到了这项工作的重要性，增强了我们站工作人员廉政风险意识和自律意识，为我们站廉政风险点的排查打下了坚实的思想基础。
二、对照职能，认真排查廉政风险点
通过学习部、省、州国土资源系统“两整治一改革”专项治理工作动员大会会议精神，并根据《临夏县国土资源局 2010年开展“两整治一改革”专项治理工作实施方案》要求，一是站内积极开展了工作中存在或潜在的廉政风险点的排查工作，我们按照工作职能，围绕采矿权出让中的重点环节，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，通过自己找、相互查、集体议的方式排查廉政风险点。首先自己查找工作中的廉政风险点。其次，工作人员相互查找工作中的廉政风险点。最后，所有工作人员集中讨论，从自己找、相互查出存在或潜存的廉政风险点中，经过认真讨论、筛选，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等四个重点环节中确定出四个廉政风险点。二是我们针对排查出的岗位廉政风险点，通过认真分析廉政风险点存在的原因，制定了相应的廉政风险防控措施。
（一）划定矿区范围工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将不符合县矿产和土地规划的划定了矿区范围的风险点。
防控措施：一是同意划定矿区范围的，必须按要求上报《新设采矿权矿区范围划定审查表》，首先表中必须要有分管土地、矿产副局长确认符合规划，并签字。其次，必须要有局长同意划定矿区范围的签字，并加盖单位公章。二是上报申请划定矿区范围的，矿管、土地规划相关人员联合进行现场实地踏勘，严格对照县土地、矿产规划，核对上报的《新设采矿权矿区范围划定审查表》中规划符合情况是否属实，确保划定的矿区范围必须符合两个规划；三是符合土地、矿产两个规划申请划定矿区范围的，提交局务会研究确定是否同意上报
（二）采矿权新立审批中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件受理的风险点。
防控措施：新设采矿权申请登记报件资料齐全后，必须由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离；
(三)采矿权延续工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。
防控措施：采矿权延续申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。
(四)采矿权变更工作中的风险点及防控措施 风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。
防控措施：采矿权变更申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。
三、查漏补缺，完善各项制度
针对已经排查出的廉政风险点，规范了在矿区范围划定、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等方面的工作流程，明确了工作人员的岗位职责，制定了重要环节和关键部位廉政风险点防控措施。下一步我们将根据《临夏县国土资源局2010年开展“两整治一改革”专项治理工作实施方案》要求，进一步对照职能，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更四个环节继续认真排查廉政风险点。从堵塞漏洞入手，进一步完善各项管理制度，防止在采矿权出让过程中重点环节和关键部位的腐败问题的滋生，确保我们站内廉政风险点的排查，各项预防措施落到实处。
二〇一〇年十月三十一日
第11篇：风险点财务费用
财务费用
基本风险点描述与确认
1．贷款使用企业与利息负担企业不一致。
2．从非金融机构借款利息支出超过按照金融机构同期同类贷款利率计算的数额，未进行纳税调整。
3．从关联方接受的债权性投资与权益性投资的比例超过规定标准而发生的利息支出，是否按税法规定进行调整。
4．是否将为建造开发产品借入资金而发生的,应归入成本对象的借款费用计入“财务费用” 。 5．因特别纳税调整而被加收的利息，已按照会计准则的规定计入当期损益的，是否按税法规定调增应纳税所得额。
基本风险点检查参考程序
1．通过人民银行贷款管理系统调取企业从金融机构借款的记录； 结合“短期借款”、“长期借款”账户，检查每笔贷款的金额、利率、用途、贷款期限和利息支付方式，查清每笔借款资金的流向，核实有无转给其他单位使用并为其负担利息的情况。
2．检查有关凭证，核实有无将高于金融机构同类、同期利率以上的利息支出计入财务费用。 3 (1)审查企业成立章程，核实企业资金来源、购销渠道，确定企业间是否在资金、经营、购销等方面存在直接或者间接的控制关系；是否直接或者间接地同为第三者控制；是否在利益上具有相关联的其他关系，以此确认双方企业是否构成关联关系；(2)检查借款合同，明确关联企业投资的性质；(3)检查企业从其关联方接受的债权性投资与权益性投资的比例是否超过规定标准，不超过标准的借款利率是否超过金融机构同类、同期利率。
4结合“长期借款”账户贷方发生额与“开发成本”账户借方发生额及相关贷款合同相互核对，核实有无将应归入成本对象的借款费用计入财务费用，检查列入财务费用的资本利息支出是否真实、合理。
5检查“财务费用”明细账借方发生额及其会计凭证。
第12篇：廉政风险点
廉政风险防范
一、廉政风险防范管理工作的概念
（一）廉政风险。“廉政”，是指政治廉洁；“风险”，是指可能发生的危险，或可能对未来事项产生负面影响的事情和活动。“廉政风险”，就是实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。
（二）防范管理。“防范”，是指做好准备以应付攻击或避免受害。对廉政风险的防范主要是通过一系列办法和措施，有效预防腐败现象的发生，避免造成损失。“管理”在普遍意义上是指在一定的环境和条件下，为了达到组织的目标，通过决策、组织、领导、控制、创新等职能，有效集合和协调组织内的人力、物力、财力、信息、时间等资源的服务或运行过程。而对廉政风险防范的管理，有两个层面的意义。其一，在微观控制层面上指“风险管理”，即对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大保障的科学管理方法，其主要目标是预防风险。其二，在宏观管理层面上指“质量管理方法”，主要为“质量管理体系中的PDCA循环管理方法”，是把“风险防范管理的质量或成效”作为基本目标对象，实施“计划、执行、考核、修正”循环管理的过程。
（三）廉政风险防范管理。就是针对党风廉政建设领域中可能发生腐败的风险，在微观层面上应用“风险管理理论”，在宏观层面上实施“质量管理方法”的系统化管理过程。廉政风险防范管理，防范的是廉政风险，管理的是防范工作。具体地讲，就是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。
二、廉政风险的分类及其相互关系
廉政风险具体可分为思想道德风险、外部环境风险、制度机制风险和岗位职责风险四种类型。
思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
“四类风险”的相互关系：思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因；外部环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因；制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。
三、廉政风险管理的预防措施
针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。
1、前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。
2、中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险的有效监控；同时发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。
3、后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。
四、廉政风险防范管理的程序
廉政风险防范管理工作以年度为周期，具体可分为“查找及评定风险等级（计划）”，“制定并实施防范措施（执行）”，“检查及考核防范效果（考核）”和“完善并形成操作规程（修正）”四个循环渐进的管理环节：
（一）查找及评定风险等级（计划Plan）。从行政管理事项流程入手查找可能发生“以权谋私”等腐败行为的薄弱环节，按照“四类风险”涉及内容确定“风险点”，评估风险等级。
（二）制定并实施防范措施（执行Do）。对可能发生“以权谋私”等腐败行为的重要行政管理岗位，有针对性地严细工作制度程序，明确工作标准和重点工作岗位工作环节的监控措施。落实预防措施，对行政管理人员进行有效的预防腐败的思想教育，避免苗头性、倾向性问题变为违纪违法行为。
（三）评估及检验防范效果（考核Check）。按照统一考核评估标准，对比预防措施实施前后的效果，对于未实现预定目标或实际出现了“以权谋私”等腐败隐患或问题，要重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。
（四）完善并形成操作规程（修正Action）。总结推广预防腐败工作成效及经验，把注重预防的行之有效的对策措施纳入日常工作制度，不断修正完善和规范行政管理工作，确定下一步廉政风险防范管理工作的目标。
五、廉政风险防范管理工作的特点
1、注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。
2、突出重点。紧密联系所承办的具体行政事项，通过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大政府投资项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。
3、过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，达到规范行政行为的目的。
4、自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易上海自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。
第13篇：廉政风险点
（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。
企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加
强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。
为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积
极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立
以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能
力；通过加强学习教育， 结合自身工作，总结了以下潜在风险点：
一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不
予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可
事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商
办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更
登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的
前置条件。
二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、
手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不
能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向
分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决
定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地
政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的
准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存
在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登
记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对
于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而
存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审
查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员
工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，
造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员
工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管
的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报
或发布的数据信息不准确。
风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正
发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完
善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河
市工商局注册科认为：
1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；
2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件
合法有效，登记手续完备和程序合法；
3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；
4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否
有效；
5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序
DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008
6、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我
保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；
7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；
8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。
9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；
10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。
总之， 廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，
每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、
有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。
第14篇：廉政风险点
（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。 为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能力；通过加强学习教育， 结合自身工作，总结了以下潜在风险点：
一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。
二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报或发布的数据信息不准确。
风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河市工商局注册科认为：
1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；
2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件合法有效，登记手续完备和程序合法；
3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；
4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否有效；
5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008
6、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；
7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；
8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。
9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；
10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。总之， 廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。
第15篇：单位风险点
单位风险点
单位名称：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：罗红军
单位职责：主要担负石嘴山市两区一县天然气、煤气、部分液化石油气的输配供应任务。 廉政风险点
1、重大事项决策风险内容形式：重大事项决策上可能存在未能严格按集体讨论程序决定，以个人决定、个别征求意见等形式作出决策的现象，出现权责不清，引发腐败问题和失误事件。（等级：一级；监控人：总经理）
2、重要人事任免风险内容形式：在中层以上管理人员的推荐、选拔任用上，可能存在不严格按照“民主推荐、集体决定、组织考察、任前公示、廉政谈话”等程序和集体讨论决定，搞“一言堂”或个别决定，出现用人失察、决策失误。（等级：一级；监护人：总经理）
3、重大项目安排风险内容形式：在重大项目及天然气庭院管网等工程项目决策、基本建设程序、招投标、工程建设实施与质量管理、物资采购和资金安排使用、工程监管等环节，可能存在不能严格按有关程序和制度执行，违规操作，导致影响工程质量或发生违规违纪情况。（等级：一级；监控人：总经理）
4、大额资金使用风险内容形式：大额度资金使用上可能存在不能严格执行有关财经政策、审批制度，未经集体讨论决定，或未做深入调研、科学论证而盲目决策，致使资金流失或不合理流动，给公司带来损失。（等级：一级；监控人：总经理） 总经理岗位
公示单位：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：罗红军
岗位职责：负责燃气公司安全生产经营及管理工作。 廉政风险点
1、思想道德风险内容及形式：可能存在忽视党风廉政建设，廉洁自律意识不强，导致出现违规违纪现象。（等级：一级；监控责任人：集团分管副总裁）。
2、岗位职责风险内容及形式：（1）可能存在不认真履行“一岗双责”职责，领导和监督职责履行不到位，导致本单位出现违规违纪行为。（等级：一级；监控责任人：集团分管副总裁）；（2）行使审批权时，可能出现失控、渎职行为和滥用职权、以权谋私等违纪违规行为。（等级：一级；监控责任人：集团分管副总裁）；（3）决定“三重一大”事项时，可能存在不执行“三重一大”议事规则和民主集中制原则，独断专行，搞“一言堂”或个别决定，导致决策失误。（等级：一级；监控责任人：集团分管副总裁）；（4）在项目建设和工程建设中，可能存在不严格执行招投标程序，搞暗箱操作或干预、影响工程招标等违纪违规行为。（等级：一级；监控责任人：集团分管副总裁）
3、外部环境风险内容及形式：受外部环境的影响，因项目、工程、材料等与外界的接触，可能产生吃请、接受请托人好处、利用职权为请托人谋取利益等情况。（等级：一级；监控责任人：集团分管副总裁）。 党总支书记岗位
公示单位：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：杨春茂
岗位职责：负责公司党建、精神文明、党风廉政建设、宣传思想及企业文化建设。 廉政风险点
1、思想道德风险内容及形式：（1）工作中可能有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，导致理想信念发生动摇，理论联系实际的能力降低的情况。（等级：三级；监控责任人：集团党委书记）（2）工作中可能存在深入基层工作少，导致产生官僚主义，脱离实际的风险。（等级：三级；监控责任人：集团党委书记）
2、岗位职责风险内容及形式：（1）在重大事项的决策上，可能存在不认真贯彻民主集中制度，致使决策失误的风险（等级：一级；监控责任人：集团党委书记）（2）在中层以上管理人员的提拔任用上可能存在未经集体讨论、不能严格按照程序进行，致使用人失察的风险（等级：一级；监控责任人：集团党委书记）。（3）工作中可能存在不认真履行职责，对党风廉政建设领导和监督职责履行不到位，导致公司内部出现重大违纪违法现象的风险。（等级：一级；监控责任人：集团党委书记）（4）在发展党员工作中可能存在违反党员发展程序和不按规定发展党员的风险。（等级：二级；监控责任人党委书记）
3、外部环境风险内容及形式：受外部环境的影响，工作中可能存在接受请托人好处、利用职权为请托人谋取利益等情况。（等级：一级；监控责任人：集团党委书记） 党总支副书记岗位
公示单位：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：罗红军 侯学琴
岗位职责：协助党总支书记抓好公司党建、精神文明、党风廉政建设、宣传思想、信访投诉、督查及企业文化建设。
廉政风险点
1、思想道德风险内容及形式：
廉政风险点：工作中可能存在对工作的性质认识不足或由于主客观原因，不能深入基层了解情况听取群众意见，导致所负责的工作部署有脱离实际的情况。（等级：三级；监控责任人：党总支书记）
2、岗位职责风险内容及形式。
（1） 在重大事项的决策上，可能存在不认真贯彻执行民主集中制度，或决策中不能很好地发挥班子成员的作用，发现问题碍于情面不能及时指出，导致集体决策失误（等级：一级；监控责任人：党总支书记）（2）工作中可能存在对负责工作重视程度不够，领导、教育、监督职责履行不到位，造成本单位出现违法违纪问题的风险（等级：二级；监控责任人：党总支书记）；（3）在发展党员工作中可能存在违反党员发展程序和不按规定发展党员的风险（等级：二级；监控责任人：党总支书记）
3、外部环境风险内容及形式：受外部环境的影响，工作中可能存在接受请托人好处、为请托人说情、谋取利益等情况（等级：一级；监控责任人：党总支书记） 副总岗位（分管安全生产）
公示单位：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：李智慧 岗位职责：分管公司安全、生产管理工作。 廉政风险点
思想道德风险内容及形式：工作中可能存在重视业务学习和业务工作，放松政治理论学习，忽视党风廉政建设，导致理想信念发生动摇。（等级：三级；监控责任人：党总支书记）
1、岗位职责风险内容及形式:（1）可能存在岗位职责履行不到位，导致对公司安全生产工作开展、决策落实、整体工作推进造成重大影响的风险（等级：一级；监控责任人：总经理）（2）在重大事项的决策上，可能存在不认真贯彻执行民主集中制度,或决策中不能很好地发挥班子成员的作用，发现问题不能及时提出,导致集体决策失误（等级：一级；监控责任人：总经理）。（3）对分管工作领域、主管科室可能存在失查和监督不力，给公司造成影响。对分管安全生产工作可能存在教育、监督、检查、管理不到位，致使发生安全责任事故，给国家、集体、个人造成损失（等级：二级；监控责任人：总经理）。（4）对分管安全生产工作可能存在教育、监督、检查、管理不到位，致使发生安全责任事故，给国家、集体、个人造成损失。（等级：一级；监控责任人：总经理）
2、外部环境风险内容及形式：受外部环境的影响，工作中可能存在接受请托人好处、利用职权为请托人谋取利益等情况（等级：一级；监控责任人：总经理） 副总岗位（分管经营）
公示单位：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：徐华
岗位职责：分管公司经营工作。 廉政风险点
1、思想道德风险内容及形式：工作中可能有注重业务知识学习，轻视理论知识学习的倾向，忽视党风廉政建设，导致理想信念发生动摇。（等级：三级；监控责任人：总支书记）
2、岗位职责风险内容及形式: （1）可能存在岗位职责履行不到位，导致对公司经营工作开展、决策落实、整体工作推进造成影响。（等级：一级；监控责任人：总支书记）（2）在参与公司“三重一大”事项的决策上，可能存在不认真贯彻执行民主集中制度，或决策中不能很好地发挥班子成员的作用，对存在的问题不能及时指出，致使集体决策失误。（等级：一级；监控责任人：总经理）（3）对分管工作领域、主管科室可能存在失查和监督不力，给公司造成不良后果（等级：二级；监控责任人：总经理）（4）在物资材料管理上，可能存在监管不到位，致使材料管理出现漏洞，或以权谋私，给公司造成损失或导致贻识工作。（等级：一级；监控责任人：总经理）
3、外部环境风险内容及形式：受外部环境的影响，工作中可能存在接受请托人好处、利用职权为请托人谋取利益等情况。（等级：一级；监控责任人：总经理） 副总经理岗位（分管大武口分公司） 公示单位：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：王吉峰
岗位职责：协助总经理开展公司管理工作，分管大武口分公司。
廉政风险点
1、思想道德风险内容及形式：工作中可能有注重业务知识学习，轻视理论知识学习的倾向，忽视党风廉政建设，导致理想信念发生动摇。（等级：三级；监控责任人：总支书记）
2、岗位职责风险内容及形式:
1、工作中可能存在对分管单位的各级管理人员及员工的管理和监督职责履行不到位，对有可能出现的不良苗头或问题不能进行有效预警，应该上报的没有上报,致使公司内部发生违法乱纪现象。（等级：一级；监控责任人：总经理）
2、在参与公司“三重一大”事项的决策上，可能存在不认真贯彻执行民主集中制度，或不能很好地发挥班子成员的作用，对决策中对存在的问题不能及时指出，致使集体决策失误。（等级：一级；监控责任人：总经理）
3、外部环境风险内容及形式：受外部环境的影响，工作中和项目建设中可能存在接受请托人好处、利用职权为请托人谋取利益的情况。（等级：一级；监控责任人：总经理） 副总岗位（分管惠农分公司） 公示单位：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：喻康明
岗位职责：协助总经理开展公司管理工作，分管惠农分公司。 廉政风险点
1、思想道德风险内容及形式：（1）工作中可能有轻视理论知识学习的倾向，忽视党风廉政建设，导致理想信念发生动摇。（等级：三级：监控责任人：总支书记）（2）工作中可能存在由于主客观原因，不能经常与子公司及其它部门协调沟通了解情况，导致对问题的看法不全面。（等级：三级：监控责任人：总经理）
2、岗位职责风险内容及形式: （1）工作中可能存在对分管单位各级管理人员及员工的管理和监督职责履行不到位，对有可能出现的不良苗头或问题不能进行有效预警，应该上报的没有上报,致使公司内部发生违法乱纪现象（等级：一级：监控责任人：总经理）（2）因地域因素，有时不能及时参与子公司的管理工作，可能导致工作出现滞后、偏差的情况。（等级：二级：监控责任人：总经理）（3）在参与决策公司“三重一大”事项时，可能存在个别建议考虑不够全面，会对子公司决策产生一定影响。（等级：二级：监控责任人：总经理）
3、外部环境风险内容及形式：受外部环境的影响，工作中和项目建设中可能存在接受请托人好处、利用职权为请托人谋取利益的风险。（等级：总经理；监控责任人：总经理）
自我监控措施：自觉抵制各种不良习惯、不良行为的侵蚀，筑牢思想道德法纪三道防线。 总工程师岗位
公示单位：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：王吉峰
岗位职责：
1、贯彻执行国家与地方有关工程建设法律、法规、规定、规范；
2、定期对工作人员执行工作计划情况进行督察，监督各质量标准、要素在安装过程中的执行，负责新技术推广使用；
3、对质量管理体系、制度在管理执行中出现的问题提出修改意见和建议；落实对不合格或未达质量目标工程的纠正和预防措施,做出技术指导
4、就工程建设技术及工程建设总体管理情况向法人负责。廉政风险点
1、思想道德风险内容及形式：工作中可能存在不能严格要求自己，轻视学习的情况，导致理想信念发生动摇。(等级：三级；监控责任人：总支书记)。
2、岗位职责风险内容及形式:（ 1）对员工执行工作计划的情况落实和督察不到位，对工程质量的定期检查、评议、整改及质量评审工作不及时，可能造成工作落实不到位，工程质量受到一定影响。(等级：二级；监控责任人：总经理)。（2）对工程建设中出现的难点问题不进行处理，对质量管理体系、制度在管理执行中出现的问题不能够及时的提出修改意见和建议，可能给公司造成经济损失。(等级：二级；监控责任人：总经理)。
3、外部环境风险内容及形式：工作中可能存在受外界因素影响，做出的决定影响到公司利益。(等级：一级；监控责任人：总经理)。 财务总监岗位
公示单位：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：秦洁
岗位职责：负责对公司会计凭证、会计帐簿、财务报告等资料审核、检查，监督、管理公司财务会计活动，分析内控制度执行、财务会计报表和主要经济指标完成情况及重大变化。 廉政风险点
1、思想道德风险内容及形式：工作中可能存在放松政治理论学习，忽视党风廉政建设，相关法律、法规学习不够的情况，影响政治理论素质和管理水平的提高。(等级：三级；监控责任人：总支书记)
2、岗位职责风险内容及形式:（ 1）在公司财务管理、资金使用、票据管理、公司重大经济决策的执行等方面，可能产生监管不严，导致出现违规违纪现象。(等级：一级；监控责任人：集团总会计师、总经理)（2）在资金管理上，可能由于监审不到位，出现“小金库”或公款私存，违规使用公款或挪用公款等情况。(等级：一级；监控责任人：集团总会计师、总经理)（3）在公司重大经济事项的决策上，可能存在因提出的意见和建议不完善，影响公司整体决策。(等级：一级；监控责任人：集团总会计师、总经理)（4）在大额资金的使用上，可能出现未经集体讨论擅自决定，导致资金使用不当，给公司造成损失。(等级：一级；监控责任人：集团总会计师、总经理)
3、外部环境风险内容及形式：受外部环境的影响，工作中可能存在接受请托人好处、利用职权为请托人谋取利益的情况。(等级：一级；监控责任人：集团总会计师、总经理) 工会主席岗位
公示单位：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：高强
岗位职责：负责公司工会工作。 廉政风险点
1、思想道德风险内容及形式：工作中可能存在放松政治理论学习，忽视党风廉政建设，导致出现创新意识不强，因循守旧，不思进取的情况。(等级：三级；监控责任人：总支书记)
2、岗位职责风险内容及形式:（ 1）工会经费审查审批使用和工会互助基金管理使用中可能出现履行职责不到位而导致不公平、不公正现象；(等级：二级；监控责任人：总支书记)（2）工作中可能出现不能认真履行工作职责，一些工作开展不到位，影响工作局面。(等级：三级；监控责任人：总支书记)（3）在职工合法权益受到侵犯或影响时，不能有效履行维权职责，积极向行政反映和协调解决，失去工会应有作用，导致员工产生不满。(等级：三级；监控责任人：总支书记)
3、外部环境风险内容及形式：受外部环境的影响，工作中可能存在接受请托人好处、为请托人说情、为请托人谋取利益的情况。(等级：一级；监控责任人：总支书记) 总经理助理岗位
公示单位：石嘴山市星泽燃气有限公司 责任人：任军 张国宁
岗位职责：协助总经理开展公司管理工作，做好各项分管工作。 廉政风险点
1、思想道德风险内容及形式：工作中可能有注重业务知识学习，轻视理论知识学习的倾向，忽视党风廉政建设，导致理想信念发生动摇。(等级：三级；监控责任人：总支书记)
2、岗位职责风险内容及形式:（ 1）工作中可能存在对分管单位各级管理人员及员工的管理和监督职责履行不到位，对有可能出现的不良苗头或问题不能进行有效预警，应该上报的没有上报,致使公司内部发生违规违纪现象。(等级：一级；监控责任人：总经理)（2）在参与公司“三重一大”事项的决策上，可能存在不认真贯彻执行民主集中制度，或决策中不能很好地发挥班子成员的作用，对存在的问题不能及时指出，致使集体决策失误。(等级：一级；监控责任人：总经理)
3、外部环境风险内容及形式：受外部环境的影响，工作中和工程建设中可能存在接受请托人好处、利用职权为请托人谋取利益的风险。(等级：一级；监控责任人：总经理)
第16篇：出纳风险点
出纳风险点：
1、缴款、领款安全问题
对策：（1）对大宗交易，尽量使用转账结算方式。（2）对需领取、缴交大额现金的，公司应派人、派车护送，确保安全。
2、银行预留印鉴及空白支票的保管
对策：设登记簿登记支票使用情况，建立支票领用人签收制度。
3、真假币识别
对策：（1）配备验钞机，并能正确使用。（2）误收假币责任自负。
4、网上银行密码和U盾管理
对策：（1）密码与U盾的管理可参照保险柜密码的管理方法。（2）为防止转入户名、账号差错，可要求转入方提供书面的户名与账号，这样即可防止差错，又可避免发生差错时责任不清，产生不必要的纠纷。
5、保险柜密码泄露风险
对策：（1）增强自我防范意识，切实做好保险柜密码的保密工作。（2）输密码时做好遮掩。（3）钥匙做到随身携带。
6、报销原始凭证有权审批人签字落实不到位
对策：（1）公司建立的报销制度，公司全体人员要共同遵守。（2）出纳人员要把好关，遵守财经纪律，切实维护公司利益。对公司的各种经济业务。特别是货币资金收付业务的合法性、合理性和有效性进行全过程的监督。
第17篇：岗位风险点
岗位职责风险点：
一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：
行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。
（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。
（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点
行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。
（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。
三、三类(二级)：监督检查类风险点
监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，
特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。
（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。
（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。
（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。
（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。
（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。
（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。
（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。
（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。
（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。
（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。
（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。
（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）人事管理风险点：
1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。
2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。
3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。
4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。
6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。
（二）财务管理风险点：
1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。
2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
（三）资产管理风险点：
1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。
3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。
4、资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。
5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。
五、五类(三级)、公共类风险点：
（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点
1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。
6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、
法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。
7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。
8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。
11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。
思想道德风险点：
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。
5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。
外部环境风险：
1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。
2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。
3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。
第18篇：廉政风险点
廉政风险防控点及防控措施
针对院生产经营重点部门和关键环节，共查找和设置风险点8个，制定防控措施8项。
一、风险点
1、公务用车使用和管理。
2、公务接待。
3、报销票据的审核管理。
4、专项资金的使用。
5、办公用房使用。
6、干部选拔任用程序。
7、人才引进工作。
8、在技术服务及技术审查过程中吃、拿、卡、要。
二、防控措施
1、严格落实“一岗双责”，严格执行党风廉政建设管理规定，严格完成年度党风廉政建设目标，积极配合驻厅纪检组开展工作。
2、严格遵守中央“八项规定”、反“四风”，积极营造风清气正、清正廉洁的设计院文化。
3、公务用车严格按照有关规定执行，节假日车辆封存，严禁公车私用、私车公养。
4、严格执行上级、院公务接待工作管理规定，不奢侈
1 浪费，不超标准接待。
5、办公用房严格按照有关规定执行，按照现有条件实行集中办公。
6、按照《党政领导干部选拔任用工作条例》《事业单位领导人员暂行规定》等规定，做好院干部选拔任用工作。严格按规定引进人才。
7、严格执行财务相关文件规定，定期审查。
8、严格执行专项资金配套文件。
二〇一七年五月十日
第19篇：廉政风险点
自我剖析
通过学习《广西大学开展以案明纪警示教育活动实施方案》，我认识到，“反腐倡廉”并非领导干部的事，作为教师也存在“腐败”的风险点，比如针对教师授课、育人的责任心问题等，是否都能坚持原则，是否存在“以礼换分、以情打分”的问题等等。由此可见，学校开展以案明纪警示教育活动是非常必要的，活生生的违反党纪国法的案例具有极大的震慑和警示教育作用，为纯洁教师队伍起到了很好的推动作用。教师是否做到忠诚党的教育事业、廉洁奉公、教书育人、为人师表、对待学生公平公正很重要。
我从教师岗位职责为出发点，认为自己应该做到以下几点：
一、遵守校纪校规。严格遵守教师职业道德规范，遵守学校各项规章制度，做一名真正意义上的教师。
二、认真、踏实搞好教学工作，日常教学工作要认真，杜绝出现教学事故，必须做到以下几点：
1、按课程教学大纲施教。
2、凡学院安排的课程表上课，不得私自调课、停课、换课、代课。
3、课堂教学、作业批改严格按院有关文件执行。
4、按照标准计算学生的各项成绩，杜绝人情分。不收取学生财物。
5、在学生毕业论文评判中坚决不接受请托，发生有失公平等行为。
三、认真做好考试工作
1、必须按质、按量、按时完成出题、监考、改卷任务。
2、监考工作必须按学院有关要求执行。监考过程中，监考老师有责任提醒学生正确填写试卷及答题卡。按要求 收卷整理试卷袋。
4、阅卷时，不无故缺席、迟到、早退。做到公平公正。
四、科研工作
在科研中切忌急功近利，出现学术不端行为。
五、考勤
上课、院会、院活动等按学院要求参加，不无故缺席、迟到、早退。按学校相关要求请事假、病假。无论何种原因而未参加会议者应主动了解会议内容。
五、工作态度
学习优秀教师任劳任怨、无私奉献的精神。在工作安排上应以系里大局为主，当主观愿望因客观原因不能满足时，应服从安排。自觉接受，接受领导、同事的批评指正。 通过本次学习，我对以案明纪警示教育活动有力更深刻的认识，深知作为一名人民教师一定要坚持自己的理想信念，这是拒腐防变的根本，也是提高人生境界的保障；要勤于学习，爱岗敬业这是拒腐防变基础；要严以律己，自觉接受监督，做一个合格的人民教师。
第20篇：廉政风险点
廉政风险点
1、
思想上放松，对自己要求不严，对反腐倡廉工作重视不够。 风险 类型
防控措施
思想道德
1、加强政治理论学习，强化廉洁自律意识、责任意识，自觉接受监督。
2、
民主集中制原则抓得不到位，对重大事项、干部管理等施行个人决策。
3、
对党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、信访等工作抓得不实。
4、
在履行党委监督管理时不公正、不公平，对关系人、部门、单位放宽要求、发现问题不追究处理等。
5、
在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。
6、
在对外交往活动中可能存在铺张浪费等违规行为的风险。
岗位职责
岗位职责
岗位职责
岗位职责
外部环境
2、全面贯彻上级党委、政府的部署，严格贯彻执行民主集中制。
3、完善各项工作制度，规范权力运行程序。
4、全面贯彻上级党委、政府的部署，自觉遵守党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁从政若干准则。
5、加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。
6、坚持对外交往重大事项报告制度，严格执行公务接待标准，以及领导干部廉洁自律有关规定。
思
1、加强学习，提高
想二
思想政治素质，强
道级
化廉洁自律意识、
德
责任意识，自觉接
受监督。
2、进行政府决策时，未坚持民主集中制，对重大事项实施个人决策。
3、在履行政府监督管理时，对关系人、岗
位一
2、坚持政府重大事职级 项集体民主决策。 责
岗
3、加强对重点部门
部门、单位放宽要求、发现问题未及时处理等。
4、在财政资金审批
中，可能存在违规
审批的风险。
5、在作出决策前，可能存在分析不全面，有造成决策失误的风险。
6、在代表镇政府从事公务接待中可能存在铺张浪费。
1、
不认真履行职
责，违规插手县
代表选举，造成
主持不良后果。
人大
办事处工
2、利用职务之便，作，报销不合规票据或分管挪用公款，造成国老干家集体资金流失。部、
老龄委、
3、在公务活动中，关工接受馈赠或宴请，委 可能产生违反法律
和纪律规定的不廉洁行为。
4、对规章管理制度执行不力。位一
职级
重点环节、人员定
责
期监督核查。
岗
4、分管领导会同财
位一政部门共同研究提
职级 出意见，主任最后
责 审核。
5、在决策会议前对岗
材料认真研究，在
位一
决策会议上让所有
职级
参与决策者都能充
责
分发表意见，对讨
论后还有异议的慎重决策。
外
部二
6、严格按照各项公
环级
务接待标准，不搞
境
特殊化。
岗
1、严格履行人大代
位一表的职责，健全选
职级 举制度，增强其透
责 明度。
2、自觉遵守各项规
岗
章制度，积极工作。
位一
按照党风廉政责任
职级
制的要求履行好岗
责
位职责。认真学习
法律法规，切实提
高依法行政本领。
外
3、建立预防职务腐部二败风险点，杜绝环级 “吃喝宴请”等不境 良现象。 岗二
4、认真贯彻执行有位级 关规定。
5、在向主任或上级职责
李明容郭耀凤主协助任主要科领导员
抓项目
分管卫主
生、任信科访、员
协助城区卫生管理
部门、领导报告分管工作时可能存在报告不及时、不准确、避重就轻的风险。
1、项目资金安排、基础设施建设资金安排、大额度预算外资金安排等支出不符合政策规定，有可能出现超预算或以权谋私行为发生。
2、在对重点项目建设、重点工作督查时发现问题时，收受被查单位的好处，隐瞒不报。
3、对规章管理制度执行不力。
4、在工作中可能存
在利用职权或职务
上的影响为自己、
亲属、朋友谋取不
正当利益的风险。
1、在工作中可能存
在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险。
2、对规章管理制度执行不力。岗
5、在汇报工作时实
位三
事求是，不浮夸、
职级
不隐瞒，做到对群
责
众负责、对领导负
责、对自己负责。
1、大额资金使用必岗须由党政联席会会位一议决定，并严格按职级 照项目建设预算和
责
建设合同以及财务管理制度执行。
岗
2、督查结果及时公位一布并与年度考核挂职级 钩，奖勤罚懒、坚责 决兑现。
岗
位二
3、认真贯彻执行有职级 关规定。
责
4、加强学习教育，
岗正确行使权力，严
位一格遵守《廉政准
职级 则》，自觉接受各级
责 组织和人民群众的
监督。
1、自我约束，严格要求，除正常的工
岗
作指导检查外，向
位一
下级提出工作要求
职级
时不带个人主观意
责
向，不干预下级在
职权范围内的自主
选择权、自主决策权。
岗
位二
2、认真贯彻执行有职级 关规定。
责
3、在向主任或上级张若奇郭建华主管党建、组织、统战、绩效评估，分管计生、党计生工协委会、副工、书青、记
妇、武装、联系人大、政协、农村工作，协调村建、城建 党主管工政委法、副精神书
文
部门、领导报告分管工作时可能存在报告不及时、不准确、避重就轻的风险。
1、可能存在对党员干部出现苗头性、倾向性问题不批评不教育，以及对出现的违纪违法行为不处理、不报告的风险。
2、计划生育指标发放审查把关不严，有可能造成违反计生规定行为发生。
3、在村级道路建设中指定承包商，将存在质量问题的道路验收合格。
4、落实党风廉政责
任制不够，廉洁自
律要求不严。
1、对分管单位部门班子的调整和干部的推荐、任免等重大事项行使主要建议权时，可能出现岗
3、在汇报工作时实
位三
事求是，不浮夸、
职级
不隐瞒，做到对群
责
众负责、对领导负
责、对自己负责。
1、严格履行党风廉政建设“一岗双责”，对职责范围内党员干部出现的岗苗头性、倾向性问位一
题视情予以预警处职级
理；重视支持查办责
案件工作；对县管干部经班子集体讨论后及时向上级党组织报告，并配合做好调查核实工作。
2、严格按照集体研岗究决定发放计生指位一标；通过政务、村职级 务公开公开栏进行
责
公开，接受社会监督。
3、实行村级道路建设招投标，严格按村级道路的标准来岗实施村村通工程；位一成立由有关代表参职级 加的工程验收组，
责
对验收不合格的，不予支付其余款项，并追究有关人员责任。
思
想二
4、提高思想认识，
道级 从严要求自己。
德
岗
1、严格按照程序规
位二
定，从工作需要出
职级
发，结合各人特长，
责
合理提出人事建
议。
记 明，
个人偏向的风险。
邱建军分管平安协会、综治、城区卫生管理
主管纪党检、工监委察、委党风员 廉政纪建工设，委分管书机关记
效能、党务公开
2、在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级部门单位正确行使职责的风险。
3、在公务接待中可
能存在铺张浪费的
风险。
1、落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。
2、对信访举报不调查，对违纪党员、干部不立案不处理。
2、自我约束，严格要求，除正常的工岗作指导检查外，向位二
下级提出工作要求职级
时不带个人主观意责
向，不干预下级在职权范围内的自主选择权、自主决策权。
外
部一
3、严格按照接待标
环级 准，不搞特殊化。
境
思
想二
1、提高思想认识，
道级 从严要求自己
德 岗
2、认真受理信访举
位一报，对调查属实的
职级
案件，严格按照《纪
责
律处分条件》进行
处理。
